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GUÍA METODOLÓGICA
DE VALORACIÓN ECONÓMICA DE BIENES,
SERVICIOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Corredor Biológico Mesoamericano
GUÍA METODOLÓGICA
DE VALORACIÓN ECONÓMICA
DE BIENES, SERVICIOS
E IMPACTOS AMBIENTALES
Un aporte para la gestión de ecosistemas y recursos naturales en el CBM
Radoslav Barzev
Editor
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SERIE TÉCNICA 04
IX GLOSARIO 145
X BIBLIOGRAFÍA 147
I
ECONOMÍA
Y MEDIO AMBIENTE
II
HERRAMIENTAS
MICROECONÓMICAS
En efecto:
SERIE TÉCNICA
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IV
ENFOQUES DE MERCADO
VALORACIÓN ECONÓMICA
DE LOS BSA A TRAVÉS DE LOS
forma:
información recibida es lo que explica el nombre También la VE se puede expresar a través de la
Q0 es la calidad ambiental antes de
que se le da a este método. U = U(J, Q, Z, S) función de utilidad indirecta V del individuo,
un deterioro.
Bishop y Heberlein (1979) introdujeron siendo que V(P, Q, Y) = E(P, Q, U) por el lema
una variante del método, llamada referéndum Q1 es la calidad ambiental
Donde, deteriorada. de Shepard–Uzawa en la teoría de la dualidad:
(formato dicotómico), que requiere de los entre-
vistados únicamente respuestas del tipo “sí” o (Q1<Q0) la calidad ambiental se ha
U Función de utilidad. V(P, Q0, Y–VE) = V(P, Q1, Y) = U1 = VE
“no”, a diferencia de los métodos anteriores que deteriorado producto de una
J Toma valor “1” en situación de actuación actividad humana.
exigían repreguntar varias veces hasta que el (para hacer una mejora o evitar una desme- E(P, Q0, U1) es la función de gasto cuando se donde Y es el ingreso del consumidor y la expre-
entrevistado cambiaba el signo de su respuesta. jora) y “0” en situación de no actuación.
evita la desmejora. sión significa la cantidad máxima que él estaría
Esta variante tiene enormes ventajas en compa- Q Actividad complementaria con nivel de cali- E(P, Q1, U1) es la función de gasto con dispuesto a sacrificar (DAP) por una desmejora
ración con los procedimientos utilizados ante- dad ambiental (turística).
una desmejora en la calidad en la calidad ambiental, cuando se encuentra en
riormente, porque elimina el sesgo que inducen
Z Bien hicksiano ( todos los demás bienes que ambiental. el nivel de utilidad U1, una vez afectada negati-
las repreguntas, además de que tiene un menor consume el individuo). vamente la calidad ambiental (Concepto iii).
costo de aplicación.
S Atributos observables del individuo, los También, la VC se puede expresar así: Según el enfoque de Hanemann (1984), la
M. Hanemann (1984) y T. A. Cameron
cuales pueden afectar sus preferencias función de utilidad indirecta del entrevistado se
(1988) desarrollaron formulaciones teóricas del (características sociales). V(P, Q1, Y+VC) = V(P, Q0, Y) = U0 = VC
MVC FD que permiten estimar cambios en el puede expresar también W(J, Y; S), donde Y es
W W(J, P, Y; S) es la función de utilidad indi- el ingreso, J=1 cuando se ha tomado acción para
bienestar de las personas. Hanemann formula recta determinística para el individuo, la que donde Y es el ingreso del consumidor y la expre-
el problema como la comparación entre dos evitar la desmejora (J=0 cuando no se ha tomado
se utiliza para describir e analizar las medi- sión significa la cantidad mínima que él estaría
funciones indirectas de utilidad. Cameron inter- acción), y S son las características socioeconómi-
das de cambio en el bienestar. dispuesto a recibir (DAA) para aceptar una desme-
preta la respuesta como una comparación entre cas del encuestado.
jora en la calidad ambiental, cuando se encuentra
la cantidad de dinero sugerida en la encuesta y la Dado que no se conoce esta función, se
MEDIDAS DE CAMBIO EN EL BIENESTAR en el nivel de utilidad U0 (Concepto ii).
diferencia entre los valores dados por la función puede expresar de la siguiente forma:
Mientras tanto, la VE es la cantidad de
de gasto evaluada con y sin posibilidad de acceso Variación Compensada y Variación dinero que se le entregará al consumidor si el
al bien público que se pretende valorar. McCon- Equivalente cambio no se dio, pero que lo hará pasar a un W(J, Y; S)=V(J, Y; S) + εJ,
nel (1990) demostró que las porciones determi- Las dos formas comúnmente utilizadas con nuevo nivel de bienestar, como si el cambio se
nísticas de los dos modelos sugeridos son duales esta metodología para determinar un cambio en hubiera dado: donde εJ es un error estocástico debido a que la
entre sí. La diferencia entre los dos enfoques es el el bienestar del individuo son la Variación Com- parte izquierda de la expresión es una aproxi-
momento en que se agrega el término estocástico pensada (VC) y la Variación Equivalente (VE). iii) Cantidad máxima que el individuo está mación de la verdadera función de utilidad.
a las funciones. Cada forma tiene dos opciones, en dependencia dispuesto a pagar DAP por evitar un Siguiendo con el despeje:
En este estudio se utiliza el enfoque de Hane- de quien de las partes involucradas tiene el dere- cambio desfavorable. (El Consumidor no
mann para la estimación de las medidas de bien- cho sobre el uso del recurso. tiene el derecho). V(1, Y–C; S)+ε1 = V(0, Y; S)+ε0,
V(1, Y–X;S)+ε1 = V(0, Y; S)+ε0, valente es la mediana C*, que hace que la pro-
V(1, Y–C;S)–V(0, Y;S)>ε0–ε1, babilidad de una respuesta afirmativa sea 0.5,
∆V= V(1, Y–C;S)–V(0, Y; S) y η=ε0–ε1, definiéndose de manera implícita: propone también una forma semilogarítmica 3), • En el segundo bloque se describe el pro-
∆V>η donde no especifica la función indirecta de utili- blema, la forma y medios de solución
Pr[V(1, Y–C*;S)+ε1≥V(0, Y;S)+ε0]=0.5 dad, sino que especifica directamente ∆V. propuestos (mercado hipotético y vehículo
F[V(1, Y–C*;S)–V(0, Y;S)≥ε0–ε1]=0.5 de pago). Esta información utilizó material
Dado que la respuesta de la pregunta (SI/
F[∆V]=0.5 DISEÑO DE LA ENCUESTA DEL MÉTODO de apoyo como mapas, fotos, estadísticas
NO) es variable aleatoria para nosotros, la pro-
babilidad de una respuesta positiva está dada DE VALORACIÓN CONTINGENTE de otros lugares similares afectados por un
donde F es la distribución de probabilidad acu- problema similar, etc. El encuestado debe
por: mulada de η=ε0–ε1. Dado que F(∆V)=1–Gc(X), Para obtener respuestas realistas se debe visualizar el problema y revelar su DAP
la última expresión implica que C* define el presentar una situación creíble, aunque ésta para evitar una desmejora en la calidad
Pr [Respuesta SI] = F[∆V],
punto donde Gc toma el valor 0.5, entonces C* sea hipotética. La encuesta se debe diseñar de ambiental, a través de una pregunta dico-
donde F es la función de probabilidad acumu- es la mediana de C. manera que se pueda identificar las principa- tómica donde debe responder solamente
lada de η: F(∆V) = ∫∆V∞ ƒ(η), con f(η) la función les variables que influyen en la decisión de los SI está o NO dispuesto a pagar DAP una
de densidad de probabilidad de η, indica la pro- La Integral Positiva C’ encuestados, evitando sesgos y facilitando los cantidad $X previamente determinada. Para
babilidad que η sea menor o igual a ∆V. cálculos econométricos posteriores. las respuestas negativas se hace una pregunta
Siendo que se espera que la disponibilidad
Por otro lado, volviendo a la expresión V(1, adicional para ver el motivo del rechazo.
a pagar sea positiva, lo que es económicamente
Y–C; S)+ε1 = V(0, Y;S)+ε0, se puede expresar C ELEMENTOS DE LA ENCUESTA • En el tercer bloque se hacen preguntas para
correcto, no tiene sentido calcular el valor espe-
en función del ingreso Y, utilizando la función obtener las características socioeconómicas
rado de la disponibilidad a pagar incluyendo
de gasto E(V, J;S), que es dual de V. Con la iden- Siendo que se trabaja con una situación del encuestado como nivel de educación,
los valores negativos. En este caso Hanemann
tidad Y–C=E(P, 1, V(1, Y–C;S); S) se obtiene: hipotética y respuestas subjetivas, deben tomarse edad, sexo, ocupación, nivel de ingreso, etc.
(1989), sugiere únicamente el primer término
en cuenta ciertas normas y elementos que com-
Y–C=E(P, 1, V(0, Y;S)+ε0–ε1;S), de la ecuación (13) para calcular el valor espe-
ponen la encuesta para asegurar su adecuado De hecho, las preguntas sirven para estable-
C=Y–E(P, 1, V(0, Y;S)+η;S), rado. Este valor se denomina C’ y es la Integral
diseño. Para eso, la encuesta se elabora de cer las variables independientes que determinan
Positiva.
acuerdo a las pautas generales entregadas por la DAP (la variable dependiente en la regresión)
ecuación que confirma la aleatoriedad de C.
Mitchell y Carson (1989, 1995), pero se hace del individuo.
Entonces la respuesta del encuestado se modela LAS FORMAS FUNCIONALES
énfasis en los siguientes elementos (Duffield y
así:
V(.) puede adoptar distintas formas fun- Patterson, 1991, Cooper, 1993): Tamaño de la Muestra “N”
Pr[Respuesta SI]=Pr[C>X] = 1–Gc(X), cionales. ∆V depende de X según la forma Según Joseph Cooper (1993), el número
funcional asumida para V. Hanemann (1984), Los Bloques de preguntas de la encuesta total de observaciones en la encuesta N se fija
donde Gc(X) es la función de probabilidad acu- ha propuesto dos formas, una lineal 1) y otra según los recursos disponibles del investigador.
mulada de C evaluada en X.5 semilogarítmica 2). Mientras que Bishop (1979) • Las preguntas de la encuesta se dividen en Sin embargo, a medida en que se vaya incre-
tres bloques. El primer bloque está com- mentando N los valores estimados se van aproxi-
5 Gc(X) da la probalidad que C sea menor o igual que X, que es la probabilidad de obtener una respuesta negativa, y 1-Gc(X) puesto por preguntas generales sobre los mando a los verdaderos valores poblacionales.
la probalidad que C sea mayor que X. gustos y preferencias del encuestado. Debido a que en este trabajo se estudió el com-
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Y LOS QUE NO TIENEN LOS DERECHOS
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otros. Este último tipo de propiedad se conoce
como propiedad común. DE PROPIEDAD SOBRE LOS RECURSOS
En muchos países, el tipo de propiedad de la �
tierra ayuda a explicar el proceso de degradación
NATURALES
de los recursos naturales.
Se ha mencionado que los oferentes y
demandantes de servicios ambientales se orga-
EL FONDO DEL AMBIENTE (FA) nizan para la negociación. Luego se establecen
relaciones contractuales, “convenios”, donde se � �
La constitución del Fondo del Ambiente � �
estipula claramente los montos y formas de pago
expresa la voluntad de los actores económicos por la venta de bienes y servicios ambientales. �� �� �� � ���������� �� �� ��
para conservar los servicios ambientales de la La negociación se da sobre la base de crite- ����� �����
biodiversidad y, a la vez, disfrutar de nuevos rios económicos (costos y beneficios) y primor-
servicios ambientales. La constitución de un FA dialmente depende de quien tiene los derechos Beneficios (A, B = Contaminador; C, D = Contaminado)
puede ser sencillo en el caso de una empresas pri- Costos (f, g = Contaminado; h, i = Contaminador)
de propiedad del bien o servicio ambiental. En el
vada (ej.: empresa hidroeléctrica) al tomar una caso de la oferta hídrica, por ejemplo, podemos 1 El Beneficio Marginal significa el beneficio por producir una unidad adicional del producto; el Costo
forma contable, o ser más complejo, resultando decir que los que viven río arriba (generalmente Marginal de Contaminación es el costo por producir una unidad adicional de contaminación.
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ONG y gremio
Sector privado
DE PRÁCTICAS PRODUCTIVAS,
Organización
Internacional
Universidad
Gobierno
SOSTENIBLES Y ECOAMIGABLES
CATEGORÍA: ENERGÍA RENOVABLE SITIO ANALIZADO X
ÁREAS Y CATEGORÍASDE PRACTICAS 6 Agricultura orgánica. Proyecto (1 pto)
PRODUCTIVAS ECOAMIGABLES 7 Control integrado de plagas (producción de Experim. (1 pto) Producción de biogas (Biodigestores)1
material para control biológico, etc.). Bosque energético–con POSAF2
El concepto “experiencia de producción Biodigestor3
8 Biotecnología (producción de fermentos
ecoamigable” se define en dos umbrales: como levaduras, vinos, vinagres, etc, y cultivo Refrigeración con gas3
de tejidos). Comerc. (3 pts) Estufa mejorada4
1 Umbral Alfa 9 Plantaciones forestales y agroforestales. Promoc. (3 pts)
experiencia en producción de bienes que apoyan 10 Crianza de animales silvestres.
la conservación del medio ambiente aprove- Divulga. (1 pto)
chando los servicios ambientales de los ecosiste- 11 Lombricultura o producción de lombriabono.
C/T de T. (2 pts)
mas. 12 Producción de no–maderables (colorantes
2 Umbral Beta naturales, fibras etc.). CATEGORÍA: TRATAMIENTO Y CONSERVACIÓN DE AGUAS
proceso de producción (agropecuaria, forestal, 13 Producción de plantas medicinales. Proyecto (1 pto) Manejo de aguas mieles de
industrial etc.) que contiene elementos para mini- 14 Otros. café (300 Mz)6
mizar el impacto ambiental del proceso de pro-
Experim. (1 pto) Validación de letrinas
ducción mismo. En este caso no se diferencia del
Para el registro de la información primaria bolivianas7
concepto de “producción limpia”. El mecanismo
de priorización asignará mayor importancia a las se utilizará una matriz (una por categoría). Para Diagnóstico fuentes de agua
experiencias que existan dentro del Umbral Alfa, seleccionar las experiencias ecoamigables se asume en Moropotente8
debido a su importancia económica como futuras que éstas pasan por diferentes etapas de madura-
Comerc. (3 pts)
empresas ambientales. ción que comienzan en la etapa experimental y,
subsecuentemente, puede ser financiada, comer- Promoc. (3 pts) Reforestar fuentes de agua5
Se puede identificar experiencias ecoami- cializada y promocionada. Eventualmente, en Fabrica de cloro para agua potable5
gables existentes de acuerdo a las siguientes cate- ciertos casos las experiencias también son divul-
Divulga. (1 pto)
gorías: gadas o utilizadas para capacitación y transferen-
cia de tecnología. En esta matriz se registrará la C/T de T. (2 pts) Fabricación de filtros para patio1 Elab. diques para áreas secas9
1 Energía renovable (producción de energía etapa en que se ubica cada experiencia. Micropresas5
eólica, solar, biomasa etc.). Se asignará un valor a cada experiencia,
2 Sistemas de tratamiento y conservación de de acuerdo a las etapas de maduración que 1 UNICAM 4 POLDES–Pueblo Nuevo, Nueva Segovia 7 Eduardo Casademunt, TROPISEC–IDR
2 FIDER 5 CODEPARD 8 Julio Gómez, Áreas Protegidas. MARENA
aguas (fabricación de filtros, plantas, letrinas, comprenda. Los puntajes para calificar serán 3 EMSA 6 POSAF–MARENA 9 INTA
etc.). los siguientes: experimentación (1 punto),
financiamiento (2 puntos), comercialización (3
3 Sistemas de tratamiento de desechos agrope-
cuarios, domésticos y urbanos (fabricación de puntos), promoción (1 punto), divulgación (1 Cada experiencia ecoamigable será descrita ciones No Gubernamentales con acción en los
basureros, containers, incineradores rellenos punto), capacitación y transferencia de tecnolo- en términos del proceso técnico que involucra, departamentos. Para ubicar las Organizaciones
sanitarios etc.). gía (1 punto). Se asignarán 3 puntos adicionales contactos (nombre del propietario, teléfono No Gubernamentales se utilizará el directorio de
a aquellas experiencias que estén dentro del etc.) y bien que produce. Si está disponible se ONG´s así como la información suministrada
4 Reciclados (producción de papel, plástico,
vidrio, metal etc.). Umbral Alfa. (Ejemplo 1) registrará la información acerca del número de por las delegaciones territoriales del Ministerio
Paralelamente a la creación de este registro, empleados o productores involucrados, volumen de Ambiente. Se registrará el nombre del orga-
5 Productos orgánicos (producción de abono, se identificarán los controles legales (leyes, regla- de ventas y origen de la tecnología. nismo o de la empresa que realice la actividad
pesticidas, vegetales, frutas, madera, no–
mentos y normativas) que existen para ordenar y Como fuente de información se recurrirá, ecoamigable y se explicará brevemente en que
maderables, vinos, lácteos etc.) .
fomentar las experiencias ecoamigables. en primer lugar, a las alcaldías y las Organiza- consiste la actividad.
socioeconómicos inmediatos
GESTIÓN AMBIENTAL
o elementos ambientales
No ofrece mejoras en la economía local
Respuesta a problemas
Accesible y práctico de
La incorporación de la gestión ambiental Se le asignó el valor de 1 punto.
Mercado potencial
Sistema de gestión
aumenta el valor de la experiencia como ecoami-
gable. Ya sea durante los procesos de diseño, POSIBILIDAD DE GENERAR SERVICIOS
implementar
producción, comercialización o tratamiento de AMBIENTALES
Madurez
residuos, la incorporación de la gestión ambien-
tal como disminución de residuos, conduce a Cuando la experiencia se basa en la gene-
disminuir el impacto en el medio ambiente. El ración o producción de un servicio ambiental
valor mas alto fue asignado a aquellas experien- primordial tal como agua, suelo, biodiversidad Energía renovable
cias que incorporan la gestión ambiental. o aire puro, posee más valor como experiencia Biogestores 2 2 3 3 3 13
ecoamigable. Existen otros servicios ambientales
Bosque energético 1 2 2 3 3 11
Incorpora gestión ambiental desde la como valor paisajístico, educación ambiental
etapa de diseño o recreación, que para el efecto de evaluación Estufa mejorada 3 2 3 3 3 14
Hay seguridad de que la experiencia incor- se consideraron no primordiales y recibió un Refrigeración con gas 1 2 2 3 2 10
pora elementos de minimización de impacto, menor puntaje. Total para energía renovable 7 8 10 12 11 48 12.00
seguridad, planes de contingencia o educación Conservación de Agua
ambiental desde la etapa de diseño: se le asignó Genera algún servicio ambiental Reforestar fuentes de agua 3 3 2 3 3 14
el valor de 3 puntos. primordial
Fabrica de cloro para agua potable 3 2 2 3 3 13
Se le asignó el valor de 3 puntos.
Incorpora gestión ambiental en otras Fabricación de filtros para patio 2 2 2 3 2 11
etapas o procesos Genera servicios ambientales no Micropresas 2 2 2 3 3 12
Hay seguridad de que la experiencia incor- primordiales Diques para áreas secas 2 2 2 3 3 12
pora elementos o planes de minimización de Se le asignó el valor de 2 puntos. Manejo de aguas mieles de café–300Mz 1 2 2 3 2 10
impacto, seguridad, planes de contingencia o
Letrinas bolivianas 1 2 2 3 2 10
educación ambiental en otras etapas pero no en la No genera algún servicio ambiental
etapa de diseño: se le asignó el valor de 2 puntos. Se le asignó el valor de 1 punto. Total para conservación de agua 14 15 14 21 18 82 11.71
VII
EXPERIENCIAS REPLICABLES
DE VALORACIÓN ECONÓMICA
DE BIENES Y SERVICIOS
AMBIENTALES Y
ESTABLECIMIENTO
DE SISTEMAS DE PAGO
POR SERVICIOS AMBIENTALES
DE VALORACIÓN ECONÓMICA
de agua y apoyar así el desarrollo de la región Forestal 7575 y Ley de Biodiversidad).
hacia un modelo que haga compatible el creci- Sobre esta base, la empresa financió el estu-
miento económico, el desarrollo social y la con- dio “Estructura tarifaria hídrica ambientalmente
DE BIENES Y SERVICIOS AMBIENTALES Y servación ambiental. ajustada: internalización del valor de variables
ambientales” (Barrantes y Castro, 1999), con el
ESTABLECIMIENTO DE SISTEMAS DE PAGO INTRODUCCIÓN fin de obtener los principales lineamientos para
el cobro del servicio ambiental hídrico, la admi-
POR SERVICIOS AMBIENTALES La Empresa de Servicios Públicos de Here-
dia Sociedad Anónima6 (ESPH S.A), en su
nistración y distribución de los fondos, así como
para justificar el ajuste tarifario ante la Autoridad
Implementación de un Esquema de Cobro y Pago por afán de proteger el recurso hídrico y asegurar Reguladora de los Servicios Públicos (ARESEP).
Posteriormente, se desarrolló el estudio
Servicio Ambiental Hídrico: el Caso de la Empresa de su abastecimiento futuro en calidad y cantidad,
logró ajustar ambientalmente sus tarifas por ser- “Valor económico del servicio ambiental hídrico
Servicios Públicos de Heredia S.A. vicio de agua potable. De esta manera, se lleva
a la práctica el uso creativo de un instrumento
a la salida del bosque: Análisis de oferta” (Castro
y Salazar, 2000). En este se analiza la disposición
económico para obtener fondos que son rein- de los propietarios de las áreas de interés para
Gerardo Barrantes y Edmundo Castro, 1999 vender el servicio ambiental hídrico mediante la
vertidos en la protección y recuperación de las
microcuencas que abastecen de agua potable a la conservación de los bosques y la recuperación de
provincia de Heredia, Costa Rica. áreas degradadas orientadas a mantener la dispo-
nibilidad de agua en calidad y cantidad.
RESUMEN cio ambiental hídrico o servicio de producción En este artículo, la autora resume las activi-
de agua que brindan los bosques, y b) el costo dades realizadas para alcanzar la internalización
El reconocimiento y pago de los servicios ambiental requerido para recuperar y conservar de variables ambientales en la tarifa por suminis- VALORACIÓN ECONÓMICO–ECOLÓGICA
ambientales se inicia en Costa Rica con la pro- las áreas donde se ubican las fuentes de agua. tro de agua potable que cobra la ESPH S.A. a sus DEL RECURSO HÍDRICO
mulgación de la Ley Forestal 7575 que reconoce La ESPH S.A. recauda los fondos prove- clientes; así como para la implementación de un
cuatro servicios ambientales: mitigación de gases nientes de la tarifa hídrica de la tasa que cobra esquema de cobro vía tarifa y pago por servicio Se realizó una valoración económico–ecoló-
con efecto invernadero; protección del agua para mensualmente a sus abonados. Este dinero se ambiental hídrico. gica del recurso hídrico en la zona alta –sobre
uso urbano, rural e hidroeléctrico; protección y deposita en un fondo y se utiliza para financiar los 1,500 metros– de las microcuencas de los
uso sostenible de la biodiversidad y belleza escé- PROCUENCAS, un programa de la ESPH ANTECEDENTES ríos Ciruelas, Segundo y Tibás de la provincia
nica natural para fines turísticos y científicos. S.A. para la conservación y recuperación de las de Heredia.
Leyes conexas consideran el recurso hídrico microcuencas de los ríos Ciruelas, Segundo, Ber- Ante los problemas de escasez y degradación
como un servicio ambiental que debe ser valo- múdez y Tibás de la provincia de Heredia. Este del recurso hídrico; la ESPH S.A. se plantea la VALOR DE CAPTACIÓN
rado económicamente, cobrado a los usuarios en programa se encarga de hacer efectivo el pago necesidad de ajustar ambientalmente sus tarifas
las tarifas por abastecimiento de agua potable y por Servicio Ambiental Hídrico, promoviendo por servicio de agua potable, como un meca- La valoración del servicio ambiental hídrico
revertido a los propietarios que participan en la actividades de protección, regeneración natural nismo para contribuir a la protección y recupera- se fundamentó en el enfoque del costo de
protección del bosque por su función hídrica, del bosque y reforestación en los terrenos donde ción de las microcuencas utilizadas para proveer oportunidad del uso de la tierra, identificando
como un principio de equidad social. Este prin- se ubican las fuentes de abastecimiento de agua de agua potable a sus clientes. la ganadería como la actividad responsable del
cipio sirvió de base a la Empresa de Servicios potable administradas por la empresa. La promulgación de legislación nacional cambio de uso del suelo, de bosque a pasto. El
Públicos de Heredia Sociedad Anónima5 (ESPH De esta manera, se compensa a los dueños que reconoce el recurso hídrico como un servi- costo de oportunidad de la actividad ganadera se
S.A.), para desarrollar un esquema de cobro y de la tierra para que se responsabilicen de prote- cio ambiental que debe ser cobrado mediante la estimó en 53,000 colones/ha/año.
pago por servicio ambiental hídrico. ger el bosque en función del recurso hídrico. El tarifa a los usuarios y revertido a los propieta- Una vez definido el costo de oportunidad, se
Así, desde marzo de 2000 la empresa logró bosque no es solamente un productor de madera, rios que participan en la protección del bosque ponderó la importancia del bosque en función
ajustar ambientalmente su tarifa por abasteci- sino también un productor de agua, cuya renta- por su función hídrica, sirvió de sustento legal del recurso hídrico, mediante consultas a exper-
miento de agua potable. El ajuste ambiental bilidad puede ser igual o más atractiva que la de para diseñar e implementar una tarifa hídrica tos y una encuesta al sector residencial atendido
consiste en incluir, dentro de la tarifa por servi- los usos tradicionales del suelo. Esto asegurará el ambientalmente ajustada, así como un esquema por la ESPH S.A. Los resultados muestran una
cio de agua potable, la tarifa hídrica. Esta ha sido abastecimiento futuro de agua en calidad y can- de cobro y pago por servicio ambiental hídrico ponderación de 41.4% a la importancia del
definida como: a) el valor económico del servi- tidad a los abonados de la ESPH S.A.
6 Empresa encargada de los servicios de abastecimiento de agua potable, alcantarillado sanitario, electricidad y alumbrado
5 Empresa encargada de los servicios de abastecimiento de agua potable, alcantarillado sanitario, electricidad y alum- público en tres cantones de la provincia de Heredia, Costa Rica.
brado público en tres cantones de la provincia de Heredia, Costa Rica. 7 Entidad encargada de fijar las tarifas de los servicios públicos en Costa Rica.
dólares por año. Esto equivale a 307 dólares/ha. Se asume que la cantidad producida es consu-
COSTO DE OPORTUNIDAD DEL BOSQUE SEGÚN USO POTENCIAL
Para los siguientes años el Valor de Captación es mida y genera beneficios económicos concretos
Valor Comercial del Bosque en el Mercado Local 655 dólares y el Valor de Protección es de 1,364 para las comunidades afectadas. Sin embargo,
13.3 ha bosque = 3.383, 35 m3 madera explotable (254, 38 m3/ha). 50% aprovechable inmediatamente. dólares, igual a 2,029 dólares. Esto equivale a al mismo tiempo, implica costos de manteni-
Precio Promedio por m3 $30/m3* 153 dólares/ha–la mitad de lo registrado en el miento indispensables para la sostenibilidad del
Valor comercial del bosque US $50,750 primer año. Por tanto, en términos de servicios ecosistema.
Valor por ha US $3,816 ambientales, al bosque se le debe compensar por El bosque genera aproximadamente 79,800
Costo de Oportunidad del Crecimiento anual del Bosque 6m3/ha/año*13.3 ha*50% aprovechables
un mínimo de 307 dólares/ha el primer año m3 que representan el 1% de la Oferta Hídrica
y 153 dólares/ha los siguientes años, para no de la microcuenca. Los beneficios económicos
Valor adicional por año US $ 2.394
cortarlo desmedidamente, no introducir ganado por uso de agua del bosque ascienden, a excep-
Valor adicional por año por ha US $180 cerca de la fuente y adoptar medidas de con- ción del primer año, a 40,265 dólares.
Costo de Oportunidad de la Ganadería servación para garantizar la oferta hídrica que Los costos de producir agua son de 2,029
Utilidad promedio a nivel nacional (promedio producción de leche y vacuno): $50/ha/año genera el recurso forestal. dólares/año y representan el 4.79% de los bene-
Valor total anual US $665/año ficios económicos por uso de agua.
BALANCE HÍDRICO DE LA
Costo de Oportunidad de la Agricultura Con estos datos se puede concluir que el
MICROCUENCA Y DEL BOSQUE
Utilidad promedio a nivel nacional (promedio producción de maíz, frijol y sorgo) $30/ha/año beneficio económico de consumir agua corres-
Primero se determina, de manera general, pondiente únicamente al bosque, distribuido
Valor total año US $399/año
el Balance Hídrico Físico de la microcuenca. Se entre las 2,100 familias en la microcuenca, es de
Costo de Oportunidad del Alquilar la Tierra 19.17 dólares por familia/año.
determinan también los beneficios económicos
Precio de alquiler por ha/ ciclo productivo $ 20/ha que goza la sociedad por seguir consumiendo El costo de producción de agua del bosque,
Valor anual por alquilar (13.3 ha * $20) US $266/año agua gratis de la naturaleza. distribuido igualmente entre las 2,100 familias
Fuente: Según Corea Pino, Roberto y Burschel Heinrich (1999), Anteproyecto: “Conservación del bosque en que nace la fuente del Río En segundo lugar, se determina el Balance de la microcuenca, es de 1.94 dólares el primer
Chiquito”. Con el Apoyo de PROCHILEON
Hídrico del Bosque en términos económicos. año y 0.97 los siguientes años, por familia.
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Alimentación–3 días * 36 45 36
Guías–3 días 15 5 10 5 ANÁLISIS DE LA DISPOSICIÓN A PAGAR cado. También se presentan los porcentajes de
Velero más alquiler de mulas – – – 12 respuestas positivas. Se observa que los nacio-
Total US Dólares 86 62 96 75 Con cada formato del Método de Valora- nales y los extranjeros encuestados en Managua
* La alimentación está incluida en el precio del hospedaje. ción Contingente se utilizaron distintos modelos tienen mayor Disposición a Pagar en términos
Fuente: Consulta con expertos. econométricos para obtener la Medida de Bien- porcentuales y monetarios. Esto se debe proba-
estar o también llamada la Media de la DAP: la blemente al hecho de que los turistas encuesta-
cantidad que los turistas pagarían, en promedio, dos en Ometepe tienen una visión más real de la
cionados han sido elaborados con base en un LA DEMANDA TURÍSTICA por cualquiera de los paquetes propuestos. oferta turística de la isla y están más conscientes
inventario de atractivos turísticos de la isla pre- En el cuadro se presentan las medias de la de los costos reales y de la calidad de los servicios
viamente levantado (ver anexo) y cada paquete Para la estimación de la demanda turística de Disposición a Pagar según cada formato apli- y actividades ofrecidas.
contempla un conjunto de atractivos concen- la isla Ometepe se utilizó el Método de Valora-
trados en distintas áreas de la isla. El costo de ción Contingente (Método de Encuesta) donde
cada paquete ha sido consultado con distintos se determinó la Disposición a Pagar (DAP) de las
expertos: pobladores de la isla, fundaciones que personas por cualquiera de los cuatro paquetes DETERMINACIÓN DE LA MEDIA DE LA DAP SEGÚN FORMATO UTILIZADO
trabajan en la isla, tour operadores, etc. turísticos propuestos.
Formato Abierto Se calculó la media aritmética
A partir de una pre–encuesta, donde se usó
COSTO PROMEDIO DE VIAJE DE LOS el formato abierto, se establecieron cantidades
tentativas (pagos) para los paquetes. Formato Dicotómico Método de Máxima Verosimilitud con distribución LOGIT para el término
TURISTAS QUE VISITAN LA ISLA OMETEPE En la encuesta final, sin embargo, se aplicó y Dicotómico Doble estocástico η
el formato dicotómico, donde los encuestados Probabilidad (Respuesta SI) = α + β1Pago+β2Ingreso+βiXi+ε;
Una manera de verificar el verdadero costo de
respondieron SI o NO a la pregunta de si están MediaDAP - α/β
cualquier paquete turístico–no solo los paquetes de acuerdo con los distintos pagos establecidos
propuestos en este estudio–es averiguando entre con base en la pre–encuesta.
los mismos turistas sus gastos y tiempo de perma- Igualmente se aplicó el formato dicotómico Costo de Viaje Suma del costo de viaje más el costo de permanencia en Ometepe.
nencia en la isla. Con la encuesta que se aplicó doble, haciendo una segunda pregunta: si la res- TCVi = ([Dist*2] * [Costo/Km]) + ([% tasa salarial * Ingreso Anual/mins
en la isla Ometepe entre los turistas nacionales y puesta por un pago X fue positiva, se preguntó trabajados por mes]) + (Otros Gastos)
extranjeros se descubrió que el tiempo promedio sobre una cantidad Y superior (Y>X), si la res-
de permanencia es de 2.83 días por viaje (similar puesta fue negativa se preguntó por una cantidad
a los tres días sugeridos en los cuatro paquetes MEDIA DE LA DAP EN US DÓLARES DE LOS ENCUESTADOS
Z inferior (X<Z).
propuestos). El costo de transportarse a la isla es El modelo basado en este tipo de información Media de la DAP según Formato Encuesta Managua Encuesta Ometepe
de 3.46 dólares por persona y el costo de perma- es probabilístico pues descubre la probabilidad de Nacionales Extranjeros Nacionales Extranjeros
nencia es de 81.74 dólares por persona. El costo una respuesta SI en dependencia de las variables Abierto 84 $ 85 $ 41 $ 43
tal del viaje en promedio es de 85.2 dólares por generadas en la encuesta: el pago propuesto,
persona, por un viaje de aproximadamente tres las características de los paquetes turísticos, las Dicotómico 122 130 72
días. En cierta forma, esto demuestra que los (68%) (81%) (37%)
características socioeconómicas de los turistas, los
costos de los paquetes propuestos se aproximan gustos y preferencias particulares de éstos. Dicotómico Doble 67 118 75
a la realidad. Se aplicaron 579 encuestas con formato ps(37%) ps(62%) ps(17%)
Por otro lado, se les preguntó a los turistas abierto en Managua: 398 a nacionales y 181 a pi(20%) pi(7%) pi(28%)
si harían más visitas a la isla durante el próximo extranjeros. También se aplicaron 645 encuestas Los valores entre paréntesis son el porcentaje de respuestas SI a los Pagos Propuestos.
año con la implementación de los nuevos paque- Ps=Pago Superior.
con formato abierto en la isla Ometepe: 392 a Pi =Pago Inferior.
tes turísticos y se descubrió que las visitas se nacionales y 253 a extranjeros. En total se aplica-
Fuente: Encuestas realizadas.
incrementarían. ron 1,524 encuestas durante el estudio.
e invertir (de preferencia) en estos paquetes. LA ISLA DE OMETEPE Senderismo 6.8 7.7 9.1 7.9
Para poder orientar la inversión, en la tabla Observación Flora y Fauna 8.9 7.6 9.4 8.6
12 se analiza las características de cada paquete, Lamentablemente, no existen datos exac- Visitas Culturales 7.9 6.9 8.2 7.7
para determinar cuales son los más atractivos tos sobre las visitas a la isla de Ometepe. En Visitas Científicas 7.6 6.4 7.8 7.3
para los turistas. las mismas encuestas aplicadas no se reveló,
Contemplación de Paisaje 9.2 8.8 8.7 8.9
Las características de mayor preferencia por parte de los dueños de hoteles, la cantidad
Actividades de Sol y Playa 8.5 8.6 8.8 8.6
son las siguientes: contemplación del paisaje, de huéspedes que visitan sus establecimientos
observación de flora y fauna, actividades de sol anualmente. Actividades Acuáticas 6.7 6.1 8.1 7.0
y playa, senderismo, visitas culturales, visitas Por tanto, se recurrió a técnicas estadísticas Ciclismo 5.4 5.2 8.3 6.3
científicas, escalar volcanes, actividades acuáticas para estimar el número de visitantes nacionales Escalar los Volcanes 5.8 7.1 8.4 7.1
y ciclismo. y extranjeros por año. En base a la encuesta rea- Valoración Total 7.4 7.2 8.5
Las preferencias varían según el tipo de mues- lizada entre nacionales y extranjeros, fuera de la * Valoración de 0–10, según importancia
tra y según el sitio de encuesta. Sin embargo, se isla, se indagó si éstos conocían la isla y cuantas Fuente: Encuesta realizada
observa que los turistas entrevistados en la isla veces la han visitado en el último año. De la
valoran más, en general, todas las características muestra encuestada, el 25% de los extranjeros
CARACTERÍSTICAS SOCIO–ECONÓMICAS DE LOS ENCUESTADOS
propuestas por los paquetes turísticos. había visitado la isla al menos una vez en el
Variables Encuesta Managua Encuesta Ometepe
Finalmente, se hace un análisis de las carac- último año.
terísticas socioeconómicas de los entrevistados, Según el boletín estadístico de INTUR de Nacionales Extranjeros Nacionales y Extranjeros
considerando que éstas también afectan la deci- 1999, alrededor de cien mil extranjeros que Prefieren Turismo Convencional 71% 79% 93%
sión de tomar o no tomar un paquete turístico ingresan al país vienen en busca de recreación y ante Turismo de Aventura
y la DAP. turismo. Podemos estimar que el 25% de estos Edad 31 31 34
El análisis de las características socioeconó- turistas visita la isla de Ometepe–un aproximado Estado Civil (En Pareja) 46% 41% 55%
micas de los turistas vienen a reforzar el análisis de 25 mil turistas extranjeros. Varones encuestados 37% 59% 50%
de la DAP. La mayoría de los encuestados en En el caso de los turistas nacionales, siendo
Nivel estudio alcanzado 3.8 4 3.7
Managua prefieren turismo convencional, en vez que la encuesta se aplicó en Managua, nos basa-
de turismo de aventura, y esto puede explicar su mos en los segmentos de mercado de la capital. Número de familiares en su casa 4.7 3.2 –
más alta DAP. Por otro lado, la mayor DAP de En Managua existen aproximadamente 1.2 Acompañantes en Ometepe – – 6.2
los extranjeros, reflejada en las dos encuestas, se millones de habitantes. Según datos del INEC Ingreso Familiar Menos de Aproximadamente Aproximadamente
explica porque tienen mayor nivel de estudio, podemos segmentar estos habitantes en cuatro $1,000 $2,000 $2,000
familias menos numerosas (menos gasto) o categorías, según el nivel de ingreso: nivel 1 Fuente: Encuestas realizadas
menos acompañantes en el viaje y tienen mucho (hasta 1,500 córdobas); nivel 2 (entre 1,500 y
mayor ingreso familiar, lo que les da mayor 3,500 córdobas); nivel 3 (entre 3,500 y 7,000
poder adquisitivo. córdobas); y el nivel 4 (más de 7,500 córdobas).
Se considera que solo los que pertenecen Conociendo el costo de viaje por visitante, de
a los niveles 3 y 4 tienen la capacidad de visi- 85.2 dólares, se puede estimar que la isla de
Cuadro 1 PREFERENCIA DE LOS TURISTAS HACIA LOS PAQUETES PROPUESTOS tar Ometepe en plan de recreación y turismo. Ometepe genera alrededor de 10.4 millones de
Paquetes Turísticos Encuesta Managua Encuesta Ometepe Total de Además hay que considerar que cada visita dólares para la economía nacional.
Nacionales Extranjeros Nacionales y
Preferencias involucra, al menos, 2-3 familiares. Los niveles Siendo que en este estudio no se propone
Extranjeros 3 y 4 representan aproximadamente el 30% de la un proyecto turístico nuevo (más bien propone
población capitalina, o sea 360,000 son turistas el aprovechamiento de varias combinaciones
Paquete 1 75% 80% 43% 66%
potenciales. Según la encuesta, 27% de estos de atractivos naturales e infraestructuras exis-
Paquete 2 27% 29% 30% 29% turistas potenciales ha visitado la isla de Ome- tentes, organizadas en paquetes turísticos), se
Paquete 3 53% 54% 82% 63% tepe en el último año, lo que equivale a 97,200 puede analizar la viabilidad de tomar cualquier
Paquete 4 29% 35% 49% 38% turistas nacionales. paquete bajo los distintos escenarios económi-
El total estimado de visitas en un año, entre cos generados por la aplicación de las distintas
Fuente: Encuestas realizadas.
turistas nacionales y extranjeros, es de 122,200. metodologías.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
PROYECTO TURÍSTICO CON 50% NACIONALES Y 50% EXTRANJEROS
Turistas Precio promedio por Ingreso Costo Total Utilidad Rentabilidad • Hay que tomar en cuenta más frecuen-
Paquete Total temente la opinión de los consumidores
Nacionales 780 91 70,980 (turistas) que, como vimos en este estudio,
han otorgado un alto valor económico a los
Extranjeros 780 111 86,580
atractivos de la isla de Ometepe, demos-
Total 157,560 124,800 32,760 26%
trando que existe un gran potencial en el
Precios en US dólares
desarrollo de actividades turísticas relaciona-
Fuente: Propuesta del Estudio.
das con la naturaleza en Nicaragua.
VIII
ESTUDIOS DE VALORACIÓN
ECONÓMICA DE PAGO POR
SERVICIOS AMBIENTALES (PSA)
DEL RECURSO AGUA QUE
PODRÍAN CONVERTIRSE EN
EXPERIENCIAS REPLICABLES
Hartwick, John and Olewiler, Nancy. e Pearce, David y Turner, Kerry. Economía de los
Recursos Naturales y del Medio Ambiente. 1995.
Economics of the Natural Resources Use. Addi-
son–Wesley, 1997.
Tietenberg, Tom. Environmental Economics and
Policy. Addison–Wesley, 1998.
Mitchell, Robert y Carson, Richard. Using Sur-
veys to Value Public Goods: e Contingent Valua- UICN (1980), Estrategia Mundial para la Con-
tion Method, 1990. servación.