SIGO-I-019 Uso de Cartilla de Controles de Riesgos Críticos

CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE
Instructivo
GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Nº Doc. : SIGO-I-019
Instructivo Corporativo – Uso de Cartilla de Controles de Rev. :1
Vigencia : 09/09/2016
Riesgos Críticos – Reglas que Salvan la Vida
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Instructivo Corporativo
Uso de Cartilla de Controles de Riesgos Críticos

Reglas que Salvan la Vida
Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Elemento 3 - Estandarización de los Controles Operacionales (SIGO)
Instructivo
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ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………….. 3
2. OBJETIVOS………………………………………………………………………….. 3
3. ALCANCE…………………………………………………………………………….. 4
4. DEFINICIONES………………………………………………………………………. 4
5. RESPONSABILIDADES…………………………………………………………….. 6
6. APLICACIÓN DEL INSTRUCTIVO………………………………………………… 9
7. LISTADO DE RIESGOS CRÍTICOS……………………………………………….. 11
8. LISTADO DE CONTROLES POR RIESGO CRÍTICO ………………………….. 12
9. TABLAS DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES PARA SUPERVISOR
Y/O MANDO DE PRIMERA LÍNEA Y PERSONAL EN GENERAL…………….. 15
10. DIFUSIÓN Y DISTRIBUCIÓN DE LA CARTILLA DE
CONTROLES DE RIESGOS CRÍTICOS………………………………………….. 36
11. REFERENCIAS………………………………………………………………………. 37
12. ANEXOS………………………………………………………………………………. 37
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1. INTRODUCCIÓN
El Control de los Riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional en las faenas, procesos y

proyectos de CODELCO está integrado en el Elemento de gestión Nº 3 “Estandarización de los
Controles Operacionales”, del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y
Riesgos Operacionales (SIGO).
De acuerdo al Programa de Gestión de Riesgos Críticos de Seguridad y Salud en el Trabajo, se

identificaron los Riesgos Críticos en todos los Centros de Trabajo de CODELCO, mediante un
proceso de análisis de Investigación de Peligros (IPER/INVEC), Registros divisionales de
Incidentes, Matrices de Riesgo y listados de riesgos existentes en la industria minera a nivel
mundial. El análisis se concentró en eventos con alto potencial de causar fatalidades,
considerando las personas, las instalaciones y los procesos, siendo identificados y definidos a
nivel Corporativo 21 RIESGOS CRITICOS de Seguridad y Salud Ocupacional (SSO).
Del listado de estos 21 Riesgos Críticos de SSO, los Centros de Trabajo han determinado los
Riesgos Críticos específicos asociados a sus propias operaciones, procesos y proyectos,
incluidas las actividades y tareas.
Con el propósito de prevenir, eliminar o reducir al mínimo los Riesgos Críticos, se seleccionaron
y establecieron, de acuerdo con las matrices de riesgos en CODELCO, los CONTROLES
CRÍTICOS, que constituyen un conjunto de REGLAS QUE SALVAN LA VIDA, mediante la
aplicación de medidas de control efectivas en todos los Centros de Trabajo.
A objeto de guiar al Supervisor y Mandos de Primera Línea y al Personal en General en la

aplicación o implementación correcta de los Controles de Riesgos Críticos, se incorporó la
“Cartilla de Controles de Riesgos Críticos”, herramienta preventiva de uso en terreno que
contiene los Riesgos Críticos y facilita, a través de preguntas, la verificación de los Controles de
Riesgos Críticos.
La aplicación de los Controles de Riesgos Críticos es una necesidad obligatoria antes de iniciar
diariamente cualquier tarea o actividad. Por lo tanto, es una herramienta INEXCUSABLE, NO
TRANSABLE, NO NEGOCIABLE NI OPTATIVA, para controlar dichos Riesgos.
2. OBJETIVOS
General
Dar cumplimiento a la Carta de Valores y la Política de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de CODELCO.
Definir y establecer una metodología de trabajo para el proceso de aplicación de los Controles
de Riesgos Críticos identificados y establecidos en toda la Corporación, a través del uso
obligatorio en terreno de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos, para prevenir o reducir a
un nivel aceptable dichos riesgos, que permita mantener un alto grado de protección de las
personas y la máxima continuidad operacional, instruyendo las actividades obligatorias
mínimas, pero no exclusivas, que deben adoptarse antes de ejecutar cualquier actividad, tarea
o proceso.
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Específicos
Establecer la responsabilidad de la implementación de los Controles de Riesgos Críticos en los
niveles operativos en terreno, Supervisores y Mandos de Primera Línea y Personal en General,
propios de CODELCO y de las empresas contratistas y subcontratistas, mediante el uso de la
Cartilla de Controles de Riesgos Críticos, considerando los Controles establecidos como
REGLAS QUE SALVAN LA VIDA.
Implementar el uso de la “Cartilla de Terreno de Controles de Riesgos Críticos”, identificados en

cada Centro de Trabajo, como una herramienta de gestión preventiva de aplicación práctica en
terreno en la confección del Análisis de Riesgos de Tareas (ART), para identificar los Riesgos
Críticos y para aplicar los Controles Críticos.
Establecer la Cartilla como guía de consulta para la realización de otras actividades relevantes
del Sistema SIGO, como el Análisis de Riesgos de Tareas No Rutinarias, o de Liderazgo en
Seguridad como la verificación de controles a través de Inspecciones u Observaciones en
terreno y en Auditorías internas.
Dar cumplimiento al Elemento Nº3 del SIGO (Estandarización de los Controles Operacionales),
respecto a que todos los procesos deben operar bajo estándares de control conocidos y
exigibles, destinados a prevenir la ocurrencia de eventos de alto impacto potencial,
especialmente los relacionados con consecuencias fatales para las personas.
Dar cumplimiento al programa de verificación de los Controles Críticos, responsabilidad de

todos los niveles en las operaciones y procesos de la Corporación en sus Centros de Trabajo.
Contribuir al mejoramiento continuo del SIGO y de los Estándares de Desempeño para cada
Control Crítico de la Supervisión y Mandos Medios de Primera Línea y del Personal en General.
3. ALCANCE
Este Instructivo es aplicable a todos los Centros de Trabajo de la Corporación, en todas sus
operaciones actuales así como en sus proyectos y exploraciones, y de uso obligatorio para la
Supervisión y Mandos de Primera Línea y Personal en General de dotación propia o contratista.
4. DEFINICIONES
Acción Correctiva: Acción destinada a eliminar las causas de un accidente, incidente, o una no
conformidad identificada (acción reactiva). (SIGO)
Acción Preventiva: Acción para eliminar o controlar las potenciales causas de una no
conformidad, o situación de riesgo sin control (acción proactiva). (SIGO)
Actividades Rutinarias: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización,
desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio objeto del proceso.
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Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias para
mantener su continuidad en caso de una contingencia o detenciones no programadas,
imprevistos operacionales o de gestión.
ART (Análisis de Riesgo de la Tarea): Herramienta preventiva que, mediante un proceso de

análisis, divide la actividad en una secuencia de tareas; identifica los peligros; analiza los
riesgos operacionales y determina e implementa las medidas de control (controles), en cada
etapa de la tarea, para gestionar los riesgos de SSO dentro del marco del SIGO.
Cartilla de Control de Riesgos Críticos: Es una libreta o documento portable, que sirve como
guía al Supervisor o Mando de Primera línea y al Personal en General para implementar y
aplicar los Controles de Riesgos Críticos antes del inicio de la actividad o tarea a ejecutar.
Controles: Son los medios para administrar un riesgo. Los controles incluyen cualquier
proceso, política, mecanismo, práctica o cualquier otra acción que actúa limitando la
incertidumbre en el logro de los objetivos del negocio y para asegurar el cumplimiento con las
normativas corporativas y nacionales.
Control Crítico: Es aquel control clave para que no ocurra un evento de riesgo no deseado de
alto impacto con consecuencia de gravedad o fatalidad, de acuerdo a la matriz de riesgos. Son
no transables y deben estar siempre presentes, ser efectivos y de calidad.
Los controles de Riesgos Críticos son un conjunto de medidas preventivas o correctivas,

tendientes a eliminar y/o reducir los riesgos de alta criticidad a niveles aceptables para la
organización.
Gestión de Riesgos: Proceso de tomar decisiones e implementar acciones adecuadas en

respuesta a los riesgos conocidos, basados en los resultados del análisis del mismo.
Incidente de Alto Potencial: Evento con el potencial de generar una fatalidad o un accidente
grave, en el cual no han funcionado adecuadamente las medidas de control establecidas.
Instructivo: Instrumento que sirve de recordatorio sobre los pasos sucesivos que se han de
ejecutar al llevar a cabo una determinada actividad. Habitualmente, es el extracto de algunos
aspectos clave contenidos en reglamentos, normas o procedimientos. (SIGO)
Medida de Control: Acción que permite controlar el riesgo en su etapa inherente a través de
diversas medidas de ingeniería y/o administrativas, utilizando la Jerarquía de Control de
Riesgos.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a
las personas, o una combinación de éstos. (OHSAS 18001:2007)
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es)

peligrosa(s), y la severidad (gravedad) de la lesión o enfermedad que puede ser causada por el
(los) evento (s) o exposición(es). (OHSAS 18001:2007)
Riesgo Crítico: Riesgo que no puede ser tolerado (aceptado) por la organización sin las
medidas de control pertinentes que impidan una fatalidad o enfermedad profesional,
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considerando las obligaciones legales, los valores de la Corporación y Política de Gestión de

Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales. En Codelco se encuentran
identificados en cada proceso. (SIGO)
Son todos aquellos riesgos de seguridad y salud ocupacional de alta criticidad o alto riesgo que
podrían generar al menos un accidente o enfermedad, grave o fatal.
Tarea: Acción, actividad o conjunto de actividades necesarias y que son parte de un proceso,
ya sea en condiciones de operación rutinaria o no rutinaria. (SGR-P-006)
Trabajos o tareas críticos: Todos aquellos trabajos o tareas que están asociados a Riesgos
Críticos para la seguridad y salud de las personas y que tienen como consecuencia accidentes
o enfermedades, graves o fatales.
Tarjeta Verde: Tarjeta de uso obligatorio del trabajador (a) ante cualquiera actividad, tarea u
operación asignada, en la cual existan peligros y riesgos no controlados o controlados
inadecuadamente, que atenten contra la integridad o salud en el trabajo del personal. Mediante
ella se avisa de inmediato al Supervisor o Mando de Primera Línea a cargo y/o al
Prevencionista, quienes deberán detener la actividad, evaluar el riesgo e implementar los
controles adecuados para reiniciar la actividad.
5. RESPONSABILIDADES
Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional (GCSSO)

• Aprobar el presente Instructivo y actualizarlo una vez cada dos años o cuando se
determine necesario.
• Entregar directrices para la evaluación de desempeño de los controles críticos en los
Centros de Trabajo de CODELCO.
• Difundir el Instructivo y el uso de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos a los
Centros de Trabajo.
Gerentes Generales de Divisiones y Gerentes de Proyectos y Exploraciones:

• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles críticos de la
faena, verificando personalmente en terreno.
• Entregar los recursos necesarios para el control eficaz de los riesgos críticos en su
Centro de Trabajo y asignar las responsabilidades para un efectivo logro de los
resultados operacionales.
• Difundir el Instructivo y uso de Cartilla de Controles de Riesgos Críticos en sus Centros
de Trabajo.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación personal en terreno de los
controles críticos de la faena y reporte de dicho desempeño.
Gerentes, Superintendentes y Jefes de Unidades, Áreas, Proyectos, Obras o Servicios:

• Identificar, dentro del Listado de Riesgos Críticos, aquellos asociados a los procesos
bajo su responsabilidad.
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• Difundir los Controles de Riesgos Críticos asociados a sus procesos en el sector del
ingreso a su Unidad o Área de trabajo a cargo, mediante paneles o gigantografías que
exhiban el listado de los riesgos críticos y los controles identificados.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles de su proceso,
con foco en los controles de riesgos críticos entre otros, realizando verificaciones
personales en terreno.
• Utilizar los Controles Críticos como mensaje principal en actividades de Liderazgo en
terreno, tales como Observaciones o Inspecciones.
• Generar reuniones de análisis en forma periódica para evaluar la vigencia y efectividad
de los controles críticos establecidos y el cumplimiento de los planes de acción, que
detallan los compromisos y acciones correctivas contraídas.
• Verificar la calidad, efectividad u omisión de los controles críticos cada vez que ocurre
un incidente (verificación de controles inadecuados o que no estaban presentes al
ejecutar la tarea o actividad).
Gerentes de Seguridad y Salud Ocupacional de Centros de Trabajo:

• Identificar, dentro del Listado de Riesgos Críticos, aquellos asociados a los procesos de
su Centro de Trabajo.
• Difundir y asesorar a las áreas operativas que tengan responsabilidades en la
implementación del Instructivo y Cartilla de Controles de Riesgos Críticos.
• Monitorear permanentemente el cumplimiento de los programas de Seguridad y Salud
en el Trabajo de la faena o procesos, las actividades de verificación de los controles
críticos en terreno y el desempeño de los mismos, entregando propuestas y asesorando
en la elaboración de los planes de acción de mejoramiento de cada gerencia.
• Asegurar la revisión del desempeño de los controles críticos, en cada incidente con
potencial grave o fatal.
Director de Seguridad y Salud Ocupacional de Centros de Trabajo:

• Participar y facilitar el proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos
críticos de acuerdo a programa.
• Definir directrices para la elaboración del programa de gestión de Riesgos Críticos,
acorde a la normativa vigente y medidas de control establecidas en las matrices de
riesgos, en este Instructivo y en la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles de su proceso,
con foco en los controles de riesgos críticos, realizando verificaciones personales en
terreno.
Administradores de Contrato de CODELCO

• Hacer cumplir el presente Instructivo a las Empresas Contratistas (EECC).
• Mantener actualizados los controles críticos, monitoreando permanentemente su control
en terreno, colocando especial énfasis en los controles críticos.
• Solicitar al Administrador de la EECC la exigencia de supervisión de terreno con foco en
los controles críticos de las tareas o actividades.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles críticos de su
proceso u operación, realizando, verificaciones personales en terreno.
• Instruir a las empresas contratistas que los trabajos críticos desarrollados, de acuerdo a
la identificación de peligros y evaluación de riesgos de las empresas, sean
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adecuadamente planificados y controlados, asegurando que los controles críticos sean

incorporados en la planificación diaria.
Administradores de Contrato de las Empresas Contratistas:

• Aplicar este Instructivo en su empresa y en los subcontratistas bajo su administración.
• Implementar y mantener actualizadas las matrices de riesgos y sus controles,
monitoreando permanentemente su control en terreno, colocando especial foco en los
controles críticos.
• Auditar el cumplimiento de los controles críticos, incluyendo subcontratos, al menos una
vez al año.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles críticos de su
proceso, realizando verificaciones personales en terreno. Este ítem debe ser parte del
programa de gestión de la empresa.
• Generar reuniones de análisis en forma periódica para evaluar la vigencia y efectividad
de los controles establecidos, con foco en el desempeño de los controles críticos, y el
cumplimiento de los planes de acción que detallan los compromisos y acciones
correctivas de su contrato y subcontratos.
Asesores de seguridad y/o de salud en el trabajo:

• Asesorar a los niveles ejecutivos, supervisores, mandos de primera línea y personal en
general, en la implementación de este Instructivo de Trabajo y la Cartilla de Controles de
Riesgos Críticos-Reglas que Salvan la Vida.
• Fiscalizar permanentemente y en terreno el cumplimiento de los controles críticos,
asesorando e instruyendo para su correcta aplicación.
Supervisores y Mandos de Primera Línea:

• En su rol de líderes, deben conocer los Riesgos Críticos a los que están expuestas sus
actividades o tareas y son responsables de implementar los Controles Críticos
obligatorios, portando la cartilla junto con el personal en general.
• Establecer los procesos de planificación de los trabajos a realizar considerando en estas
instancias las medidas de control, principalmente los controles críticos, definidas en los
inventarios de riesgos, previo al desarrollo de los mismos.
• Monitorear permanentemente en terreno la correcta implementación de las medidas de
control y verificación de los controles críticos.
• Poner en vigencia y aplicar en los procesos, a través del programa de gestión de riesgos
críticos de SSO, todas las acciones preventivas que correspondan, con objeto de
mantener bajo control en todo momento los riesgos críticos que puedan afectar a las
personas.
• Aplicar directamente los Controles de Riesgos Críticos (difundidos mediante cartilla a
cada trabajador) en el ART o verificar su aplicación por parte de sus equipos de trabajo.
• Evaluar la efectividad de los controles sobre los Riesgos Críticos a los que está
expuesto, integrando el resultado de los nuevos análisis en la respectiva matriz de
riesgos de su proceso.
• Capacitar al personal en general en la aplicación de este Instructivo y, a través de las
instancias competentes, en la implementación de los Controles Críticos.
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Personal en General – Trabajadores (as):

• Conocer este Instructivo y cumplir con las disposiciones descritas.
• Portar en terreno la “Cartilla de Controles de Riesgos Críticos-Reglas que Salvan la
Vida”, conocer y estar informado sobre su uso.
• Cumplir en todo momento con los controles críticos asociados a las tareas a
desarrollar. Estos controles críticos no son transables y deben estar siempre
presentes, antes de comenzar una tarea, durante el desarrollo y al término de ésta.
• Analizar los riesgos críticos del entorno y de trabajos simultáneos (si aplica),
estableciendo los controles críticos requeridos.
• Utilizar la “Tarjeta Verde” en los casos que existan controles Críticos no
implementados, que signifiquen un potencial daño a su integridad.
• Verificar si los Controles de Riesgos Críticos contenidos en la Cartilla están
implementados.
• Evaluar la efectividad de los controles sobre los Riesgos Críticos a los que está
expuesto, canalizando a través de su supervisión las mejoras o nuevos aspectos a
considerar.
• Cumplir y hacer cumplir las medidas de controles de riesgos críticos derivadas de la
evaluación y construcción de los inventarios de peligros y riesgos.
• Cumplir las disposiciones descritas en este Instructivo.
6. APLICACIÓN DEL INSTRUCTIVO
6.1 Instrucciones Generales
La gestión de Riesgos Críticos de Seguridad y Salud Ocupacional comprende la

implementación de los Controles contenidos en este Instructivo.
Ante la ausencia de implementación de un Control Crítico determinado en este Instructivo, para

una tarea o actividad, constituye una Regla que Salva la Vida y, por lo tanto, es una exigencia
ineludible detener el trabajo hasta que se asegure la implementación y cumplimiento del Control
necesario faltante.
• Ninguna instrucción de la línea o acuerdo del equipo de trabajo, puede ignorar la Regla
de cumplir el control que aplica a los riesgos críticos presentes.
El presente Instructivo contiene los 21 Riesgos Críticos establecidos a nivel corporativo y sus
respectivos Controles (Críticos) operacionales más relevantes (Ver listado de Riesgos críticos y
controles críticos).
Para cada Riesgo Crítico se despliega una Tabla donde:
El encabezado contiene el Título del RIESGO CRÍTICO y símbolo gráfico.
La primera columna contiene los CONTROLES CRÍTICOS establecidos.
La segunda columna contiene las preguntas que el Supervisor o Mando de Primera Línea,
de acuerdo con su responsabilidad, debe formularse para la aplicación de los Controles
establecidos.
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La tercera columna contiene las preguntas que debe formularse el Personal en General
para la aplicación del Control respectivo.
6.2 Instancias de Uso de la Cartilla de Controles Críticos
La Cartilla de Controles de Riesgos Críticos –con la selección de aquellos asociados al Centro

de Trabajo o, cuando sea necesario, a un área o unidad específica– se usa para preparar y
realizar actividades relacionadas con los 12 Elementos de Gestión del SIGO.
La principales instancias de aplicación de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos se

presentan durante:
• Confección del Análisis del Riesgo de la Tarea (ART)
• Identificación de Riesgos Críticos asociados a procesos y operaciones a cargo
• Inspecciones u Observaciones en terreno
• Investigación de accidentes graves y fatales e incidentes de alto potencial y no
conformidades asociados a Riesgos Críticos
• Charlas de Seguridad (“5 minutos” u otras)
• Contenidos en documentos de Obligación de Informar (ODI) y otras actividades de
capacitación y entrenamiento
• Planificación de Trabajos Especiales o Tareas No Rutinarias
• Trabajos o tareas críticos
• Actividades de emergencia
6.3 Seguimiento de las Medidas de Control de Riesgos Críticos
Las medidas de control, definidas en la matriz de identificación de peligros y evaluación de

riesgos, deben ser incorporadas al Programa de Gestión de Riesgos Críticos en el Programa de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, colocando especial énfasis en la verificación en
terreno de los Controles de Riesgos Críticos, por los Gerentes Generales, Gerentes de Área,
Superintendentes/Jefes, Supervisores o Mandos de Primera Línea y Personal en general. Cada
nivel contará con su matriz de riesgos y el Instructivo.
Los Supervisores y Mandos de Primera Línea y el Personal en General contarán, además, con
la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos para realizar en terreno la planificación grupal de las
actividades y tareas a realizar.
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7. LISTADO DE RIESGOS CRÍTICOS
La siguiente lista contiene los Riesgos Críticos de Seguridad y Salud Ocupacional, identificados
a nivel Corporativo, en sus distintos Centros de Trabajo, que podrían ocasionar accidentes o
enfermedades profesionales graves o fatales, y que deben ser controlados antes del inicio de
cualquier proceso, operación, actividad o tarea.
1. Contacto con energía eléctrica en intervención de equipo eléctrico

2. Caída de distinto nivel por trabajos en altura física
3. Aplastamiento por movimiento de carga suspendida / maniobras de izaje
4. Contacto con energías peligrosas por liberación descontrolada (neumática, hidráulica,
térmica, mecánica, potencial, química)
5. Caída de rocas, derrumbes, colapso de talud, falla de pilas mina rajo, botadero, pilas por
falla de terreno
6. Incendio (mina subterránea) plantas SX
7. Contacto con Ácido Sulfúrico concentrado
8. Explosión por manejo, transporte, uso (tronadura) o almacenamiento de explosivos
9. Atrapamiento en equipos con piezas o partes móviles
10. Choques, colisiones, atropellos y volcamientos por conducción de vehículos o equipos
11. Exposición a atmosferas peligrosas / falta de oxígeno/asfixia/ intoxicación/gases y
vapores en espacios confinados y sectores abandonados
12. Contacto o radiación con material fundido /temperaturas extremas
13. Caída de objeto desde distinto nivel (herramientas /trabajos simultáneos)
14. Operación ferroviaria
15. Avalancha/ aludes
16. Caída a pique
17. Bombeo Agua Barro
18. Atrapamiento por caída de roca / planchoneo (control de terreno)
19. Estallido de roca
20. Exposición a polvo con contenido de sílice sobre el limite permisible
21. Exposición a Arsénico Inorgánico (generado en tostación y fundición)
Nota. - El listado incluye los Riesgos Críticos de Seguridad y Salud Ocupacional más
significativos identificados y establecidos en CODELCO a nivel Corporativo, entre otros Riesgos
Operacionales existentes en los Centros de Trabajo de CODELCO.
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8. LISTADO DE CONTROLES POR RIESGO CRÍTICO
Riesgos Críticos Controles Crìticos por Riesgo

Nº
1 Contacto con energía Intervención de equipo Permiso PTEE
eléctrica en intervención energizado
de equipo elèctrico Intervención de equipo Competencias del personal
desenergizado Corte efectivo de todas las
fuentes de energía
Bloqueo de equipos de maniobra
Verificación ausencia de voltaje y
puesta a tierra de la instalación a
intervenir
2 Caída de distinto nivel por Sistema de protección contra caídas
trabajos en altura física Certificación de plataformas de trabajo.
(provisorias / superficie de trabajo / punto de anclaje y cuerda
de vida)
Capacitación / Especialización
Aptitud física y psicológica
Segregación
3 Aplastamiento por Plan de maniobra de izaje
Movimiento carga Segregación del área
suspendida / maniobras Inspección previa de elementos y equipos de izaje
de Izaje Comunicación bi-direccional permanente entre operador y
Rigger
Competencia de personal involucrado en maniobra
4 Contacto con energías Competencia de personal involucrado en maniobra
peligrosas por liberación Bloqueo
descontrolada (neumática, Dispositivos de contención
hidráulica, térmica, Segregación y aislación
mecánica, potencial, Dispositivos de lectura de niveles de energía (Energía cero)
química) (verificación)
5 Caída de Rocas, Mapa o informe técnico de criticidad de falla de terreno
Derrumbes, Colapso de Cumplimiento de diseño y construcción
Talud Falla de Pilas, Mina Recomendaciones geotecnia
Rajo, Botadero, Pilas por Plan de contingencia
Falla de Terreno Taludes
Segregación
6 Incendio en Mina Plan de emergencia
Subterránea / Plantas SX. Sistema de control de presencia
Vías de evacuación y salidas de emergencia
Sistemas detección y extinción en equipos e instalaciones
críticas
7 Contacto con Ácido Segregar el área
Sulfúrico Concentrado EPP especifico
Protecciones de uniones y acoples
Análisis de incompatibilidad /rotulación / señalización / HDS
Plan de mantenimiento de líneas, uniones y acoples
8 Explosión por manejo, Competencias/ Acreditaciones

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transporte, uso (tronadura) Carta de Loros (Aislación y Evacuación)

o Almacenamiento de Verificación post-tronadura
Explosivos.
9 Atrapamiento en equipo Guardas y Protecciones
con piezas o partes Paradas de Emergencia
móviles Control de elementos susceptibles de ser atrapados
Segregación / Señalización
10 Choques, colisiones, Verificación - Teórica y práctica de competencias por equipo
atropellos y volcamientos, Programa de mantención - Equipos y vehículos (CODELCO y
por conducción de Contratistas)
vehículos o equipos Evaluación - Riesgos de rutas críticas
Estándar - EST de fatiga y somnolencia (Sistema de alerta
temprana para CODELCO y Contratista)
Manual de carretera (Diseño - layout de rutas y caminos)
Manual de carretera (Diseño-Layout de rutas y caminos)
11 Exposición a atmósferas Medición de Gases
peligrosas / Falta de EPP específico
oxígeno (Asfixia / Capacitación / Especialización / Aptitud física y Psicológica
Intoxicación/gases y
vapores en espacios Segregación / Señalización / Cierre
confinados y sectores
Comunicación y autorización de ingreso dueño del área
abandonados)
12 Contacto o radiación con EPP específico
material fundido / Capacitación / Especialización
temperaturas extremas Segregación del área
Condiciones de equipos críticos
Control de variables críticas
13 Caída de objetos desde Segregación a niveles inferiores y aseguramiento de
distinto nivel herramientas
(herramientas, trabajos Protecciones en fuentes de proyección
simultáneos Aseguramiento de herramientas en trabajos de altura
Comunicación y autorización por dueño del área
Control previo de objetos suspendidos
14 Operación Ferroviaria Condición de las vías y regulación de cruces
Competencias
Mantenimiento de equipos
Control de tráfico
Bloqueo y verificación de energía residual
15 Avalancha / Aludes Monitoreo de variables nivometeorológicas
Control de laderas
Capacitación / Especialización
Protocolo de control de tránsito y ubicación de instalaciones
EPP Especifico aparato rescate de víctimas de avalancha
16 Caída a pique Segregación de puntos de vaciado
Muro de brocal
Sistema contra caídas
Iluminación
Señalización / Segregación
17 Bombeo Agua Barro Estudios hidrogeológicos actualizados en zonas expuestas
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Contar con equipos telecomandados en zonas críticas de

bombeo agua barro
Evaluación y autorización para ingreso a zonas de bombeo
Capacitación personal que ejecuta actividades en zonas con
potencial de bombeo
Monitoreo de los puntos de riesgos de bombeo
18 Atrapamiento por caída de Acuñadura y Saneamiento
roca / planchoneo (control Fortificación / Estabilización de materiales no consolidados
de terreno). Capacitación / Especialización
Control geotécnico / geo mecánico / geométrico
Segregación
19 Estallido de Roca Contar y mantener sistema de monitoreo sísmico y alerta
temprana
Señalización de sectores propensos a estallido de roca
Equipos telecomandados en zonas críticas de transición
Evaluación y autorización para el ingreso a zonas de transición
Capacitación a personal expuesto
20 Exposición a polvo con Exámenes de Aptitud vigentes para exposición a Sílice

contenido de sílice sobre Señalización de advertencia de riesgo / Uso correcto de Equipo
el límite permisible de Protección Respiratorio (EPR) de acuerdo a la tarea y nivel
de riesgo
Sistemas críticos de control de polvo operando (supresión,
encerramiento, captación, precipitación, presión positiva,
filtrado previo, hermeticidad, etc.) en equipos, herramientas,
cabinas, caminos o instalaciones
Aseo/limpieza y técnicas que eviten la dispersión de polvo
Sistemas de ventilación operando en área subterránea
21 Exposición a arsénico Exámenes de vigilancia de Indicador Biológico: Arsénico
inorgánico (Generado en inorgánico en orina a trabajadores definidos con riesgo de
tostación y fundición) exposición a Arsénico
Señalización de advertencia de riesgo / Uso correcto de EPP
(de acuerdo a la tarea y nivel de riesgo)
Sistema de control operando (encerramiento, captación, filtrado
previo y presión positiva, hermeticidad, material antiadherente
en revestimiento de chutes de traspaso, presión negativa en
unidades de proceso, etc.) en instalaciones, zonas de acopio,
equipos, vehículos de transporte de material con contenido de
As o como RESPEL
Aseo o limpieza mediante métodos que eviten la dispersión de
polvo con contenido de arsénico (Incluye el lavado de
equipos/vehículos de transporte y herramientas)
Instructivo de normas higiénicas y uso de casa de cambio /
áreas de hidratación
Instructivo
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9. TABLAS DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES PARA SUPERVISOR Y/O MANDO DE

PRIMERA LÍNEA Y PERSONAL EN GENERAL
1) RIESGO CRÍTICO DE SEGURIDAD:
CONTACTO CON ENERGÍA ELÉCTRICA EN INTERVENCIÓN DE

EQUIPO ELÉCTRICO
Controles Críticos INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD DE TERRENO

SUPERVISOR Y MANDO DE OPERADOR, MANTENEDOR Y
PRIMERA LÍNEA PERSONAL OPERATIVO EN
GENERAL
INTERVENCIÓN DE EQUIPO ENERGIZADO
Permiso PTEE ¿Se autorizó el Permiso de ¿Se realizó el Permiso de
Trabajo para equipos Trabajo para Equipos
energizados? energizados? (Aplicar PTEE)
INTERVENCIÓN DE EQUIPO DESENERGIZADO
Competencias del ¿Verifiqué las competencias ¿Estoy autorizado para
personal del personal electricista que intervenir equipos eléctricos
realizará el trabajo? (Licencia) energizados? (Licencia)
Corte efectivo de ¿Verifiqué el corte de la fuente ¿Revisé con diagrama unilineal

todas las fuentes y retorno de energía eléctrica? el corte de las fuentes?
de energía
Bloqueo de los ¿Verifiqué aplicación del ¿Apliqué mi bloqueo en los
equipos de procedimiento de bloqueo? equipos en que trabajaré?
maniobra
Verificación ¿Verifiqué estado de equipo ¿Participé en la medición de
ausencia de voltaje de medición y aplicación ausencia de voltaje y verifiqué
y puesta a tierra de puesta a tierra? que la instalación está
la instalación a aterrizada?
intervenir
Nota: EN CASO QUE EL EQUIPO ESTÉ ENERGIZADO: No se podrán efectuar reparaciones en conductores
eléctricos energizados. Sin embargo, cuando lo anterior deba ser excepcionalmente practicable, las personas
que hacen estas reparaciones deberán estar debidamente capacitadas y usar los elementos de protección
adecuados al voltaje del conductor (guantes de goma, herramientas aisladas, pértigas aisladas, etc.). Del
articulo 468 del D.S 132, que modifica al D.S.N°72, Reglamento de Seguridad Minera
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CAÍDA DE DISTINTO NIVEL POR TRABAJADOR EN ALTURA

FÍSICA

GENERAL
Sistema personal ¿Revisé si el sistema (SPDC) ¿Uso mi arnés de seguridad de
para detención de es efectivo y se usa cuerpo completo y éste se
caídas (SPDC) correctamente? encuentra en buenas
condiciones?
Certificación de ¿Verifiqué que las ¿La tarjeta de autorización tiene

plataformas de plataformas y superficies de el V°B° correspondiente en la
trabajo trabajo, puntos de anclaje, jornada de trabajo?
(provisorias / líneas y cuerdas de vida están
superficies de en buenas condiciones de
trabajo / puntos de uso?
anclaje, cuerdas o
cabos de vida y
líneas de vida)
Capacitación / ¿Tengo al personal a mi cargo ¿Estoy capacitado para usar el

Especialización capacitado y autorizado para sistema personal para detención
operar y/o armar y desarmar de caídas?
andamios? ¿Estoy capacitado y certificado
para el montaje y desmontaje de
andamios? (Si aplica)
Aptitud física y ¿Mi personal tiene los ¿Me encuentro en buenas

psicológica del exámenes físicos y condiciones físicas y
personal psicológicos al día para psicológicas para realizar
trabajos en altura física? trabajos en altura física y tengo
los exámenes vigentes?
Segregación ¿La segregación aísla en ¿El área se encuentra

forma efectiva e impide el segregada?
ingreso de personas y equipo
no autorizados al área de
peligro?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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APLASTAMIENTO POR MOVIMIENTO DE CARGA SUSPENDIDA

/ MANIOBRAS DE IZAJE

GENERAL
Plan de maniobra ¿Se encuentra autorizado el ¿Conozco el Plan de izaje?
de izaje Plan de maniobra de izaje?
Segregación del ¿La segregación aísla ¿El área se encuentra

área efectivamente el ingreso de segregada y poseo los
personas y equipos no “vientos” (cuerdas guía) para
autorizados? no exponerme bajo carga
suspendida y controlar la
carga?
Inspección previa ¿Verifiqué que el o los ¿Los elementos y el o los

del equipo de izaje equipo(s) de izaje y elementos equipo(s) de izaje se
y de los elementos de izaje están de acuerdo al encuentran inspeccionados,
de izaje Plan de izaje? están en buen estado y son los
adecuados para la maniobra de
izaje?
Comunicación bi- ¿Aseguré la comunicación, ya ¿Conozco el código de señales

direccional sea radial o visual manuales y/o tengo radio
permanente entre permanente entre Rigger y comunicación?
operador de operador del equipo de izaje?
equipo de izaje y
Rigger
Competencias del ¿El operador, Rigger y ¿El Operador del equipo y el

personal ayudantes conocen sus Rigger cuentan con sus
involucrado en funciones de acuerdo al Plan? credenciales vigentes?
maniobras
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CONTACTO CON ENERGÍAS PELIGROSAS POR LIBERACIÓN

DESCONTROLADA (NEUMÁTICA, HIDRÁULICA, TÉRMICA,
MECÁNICA, POTENCIAL, QUÍMICA)

GENERAL
Competencias del ¿Informé todas las energías ¿Tengo identificadas todas las
personal presentes? energías presentes?
involucrado en
maniobra
Aislación y ¿Verifiqué la desenergización ¿Bloqueé y verifiqué

Bloqueo /aislación, bloqueo y Energía Energía Cero del equipo o
Cero de los equipos que sistema que voy a intervenir?
intervendrá mi cuadrilla?
Dispositivos de ¿Se encuentran operativos ¿Conozco los dispositivos de

contención los dispositivos de contención de energía?
contención?
Segregación y ¿La segregación aísla ¿Tengo aislada mi área de
Aislación efectivamente el ingreso de trabajo?
personas y equipos no
autorizados?
Dispositivos de ¿Los instrumentos de ¿Sé interpretar los

lectura de niveles medición se encuentran instrumentos de medición?
de energía (Energía operativos?
Cero) / Verificación
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CAÍDA DE ROCAS, DERRUMBES, COLAPSO DE TALUD, FALLA

DE PILAS MINA RAJO, BOTADERO, PILAS POR FALLA DE
TERRENO

PRIMERA LÍNEA PERSONAL EN GENERAL
Mapa o informe ¿Informé la criticidad del ¿Consulté acerca de la
técnico de criticidad terreno a los operadores o criticidad del terreno (lugar)
de falla de terreno personal expuestos? donde me encuentro?
Cumplimiento de ¿Controlé las variables de ¿Identifiqué la línea de

diseño y diseño? programa de carguío o
construcción descarga que debo cumplir?
Recomendaciones ¿Verifiqué de manera ¿Conozco las

geotecnia permanente el cumplimiento recomendaciones de geotecnia
de las medidas en geotecnia a asociados a fallas de terrenos
fallas de terreno en áreas en áreas críticas?
críticas?
Plan de ¿Están operativos los canales ¿Sé cómo actuar cuando se

contingencia de comunicación y sé cómo producen fallas de terreno?
actuar cuando se producen
fallas de terreno?
Segregación ¿Aseguré la segregación de ¿Me encuentro dentro de un

las áreas con fallas de área segregada?
terreno?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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INCENDIO
(MINA SUBTERRÁNEA / PLANTAS SX)

GENERAL
Plan de emergencia ¿Está todo mi personal ¿Conozco los sistemas de
instruido en el Plan de alerta y sé cómo actuar frente a
emergencia? un incendio?
Sistema de control de ¿Conozco cuántos son y ¿Registré mi ingreso a mi

presencia dónde se encuentra todo mi área?
personal?
Vías de evacuación y ¿Verifiqué que las vías de ¿Conozco las vías de

salidas de evacuación y salidas de evacuación y salidas de
emergencia emergencia de mi área de emergencia?
responsabilidad se
encuentran habilitadas y
expeditas?
Sistemas de ¿Estoy capacitado y ¿Estoy instruido en el uso de

Detección y Extinción entrenado para dirigir los sistemas de protección y
en equipos e equipos de respuesta a extinción contra incendio?
instalaciones críticos emergencia y extinción de
incendio?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CONTACTO CON ÁCIDO SULFÚRICO CONCENTRADO

SUPERVISOR Y MANDO OPERADOR, MANTENEDOR Y
DE PRIMERA LÍNEA PERSONAL OPERATIVO EN
GENERAL
Segregar el área de ¿Verifiqué que los accesos ¿Tengo autorización específica
trabajo. están señalizados y sus para ingresar al área y/o el
ingresos controlados? equipo?
Uso de EPP ¿Revisé si el sistema es ¿Uso el EPP específico, está en

especifico efectivo y se utiliza buenas condiciones y cuento
correctamente? con Diphoterine en mi área de
trabajo ante salpicaduras de
àcido?
Protecciones de ¿Verifiqué que las ¿Mi área de trabajo está libre de

uniones y acoples protecciones y uniones filtraciones que me puedan
están operativas? afectar?
Análisis de ¿Los operadores y ¿Sé cómo actuar en caso de

incompatibilidad / personal a mi cargo saben contacto de ácido y personas?
rotulación / cómo actuar en caso de
señalización / HDS emergencia?
Plan de ¿Las duchas y lavaojos de ¿Conozco el sector donde está

mantenimiento de emergencia están la ducha y el lavaojos ante una
líneas, uniones y operativos? emergencia por contacto con
acoples ácido sulfúrico?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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EXPLOSIÓN POR MANEJO, TRANSPORTE, USO

(TRONADURA) O ALMACENAMIENTO DE EXPLOSIVOS

GENERAL
Competencias / ¿Planifiqué la tronadura ¿Tengo mi acreditación vigente
Acreditaciones considerando las para manipular explosivos?
condiciones habituales y no
habituales (ej. terreno/taco)
y todo el personal
involucrado en la actividad
se encuentra con
acreditaciones vigentes?
Carta de Loros ¿Conozco la carta de loros, ¿Conozco las áreas aisladas?

(aislación y se la comuniqué a los
evacuación) involucrados?
Verificación ¿Planifiqué la verificación * Control ejercido por el

post-tronadura post-tronadura para supervisor de tronadura.
informar la posibilidad de un
tiro quedado (TQ) y/o daños
estructurales?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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ATRAPAMIENTO EN EQUIPOS CON PARTES O PIEZAS

MÓVILES

PRIMERA LÍNEA PERSONAL EN GENERAL
Guardas y ¿Las guardas y ¿Existe guarda, protección o
Protecciones protecciones de equipos o segregación efectiva para el
piezas móviles, existen y trabajo que realizaré?
separan o aíslan
efectivamente la energía?
Paradas de ¿Todas las paradas de ¿Conozco y sé cómo activar

Emergencia emergencia de mi los sistemas de parada de
responsabilidad están emergencia?
operativas?
Control de elementos ¿Instruí a mis trabajadores ¿Me aseguro de no usar

susceptibles a ser de no usar elementos que elementos susceptibles de ser
atrapados sean susceptibles de ser atrapados por partes o piezas
atrapados por partes o móviles de equipo? (ej: cabello
piezas móviles? largo suelto, pulseras,
cadenas, anillos, relojes, etc.)
Segregación / ¿En caso de no poder ¿Sé que por ningún motivo

Señalización colocar guardas o debo interactuar (manos u otra
protecciones a partes parte del cuerpo) con un
móviles, me aseguro de equipo en movimiento con
instalar una efectiva partes o piezas móviles?
segregación y señalizaciòn?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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10) RIESGO CRÏTICO DE SEGURIDAD
CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS

POR CONDUCCIÓN DE VEHÍCULOS O EQUIPOS

GENERAL
Verificación teórica y ¿Verifiqué si las ¿Tengo y porto licencia interna
práctica de competencias de mis al día y adecuada para el
competencias por operadores son las equipo específico que debo
equipo requeridas y comuniqué los operar?
incidentes o cuasi
incidentes del turno a mi
equipo? (En caso de
ocurrencia)
Programa de ¿Verifiqué que los equipos ¿Apliqué la lista de chequeo
mantención - Equipos no se encuentran con fallas del equipo y éste se encuentra
y vehículos de mantenimiento que en condiciones de ser
(CODELCO y puedan ocasionar un operado?
Contratistas) accidente grave en su ¿Estoy acreditado para este
operación/conducción? modelo o clase de equipo?
Evaluación - Riesgos ¿Tengo las evaluaciones de ¿Consulté sobre la criticidad

de rutas críticas criticidad de las rutas, las de los riesgos existentes en la
recomendaciones y las he ruta a transitar / operar?
transmitido a mi equipo de
trabajo?
Estándar EST de ¿Tomé acciones para casos ¿Estoy en condiciones de

fatiga y somnolencia de fatiga y somnolencia de conducir /operar?
(Sistema de Alerta mi equipo? ¿El dispositivo de fatiga y
Temprana para somnolencia está operativo?
CODELCO y (Si aplica)
Contratistas).
Manual de carretera ¿Para trabajadores nuevos ¿Conozco la ruta, las
(Diseño - layout de de mi equipo, la primera velocidades máximas
rutas y caminos) vuelta en ruta, el conductor permitidas y las acciones
fue acompañado por adicionales que debo realizar si
personal especialista y la ruta es crítica?
evaluado durante la misma?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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11) RIESGO CRÍTICO DE SEGURIDAD
EXPOSICIÓN A ATMÓSFERA PELIGROSA / FALTA DE

OXÍGENO, ASFIXIA / INTOXICACIÓN / GASES Y VAPORES EN
ESPACIOS CONFINADOS Y SECTORES ABANDONADOS

GENERAL
Medición de Gases ¿Los dos equipos de ¿El resultado de la medición
medición de gases permanente de gases, me
utilizados están calibrados y permite trabajar?
certificados para un
monitoreo permanente?
Uso de EPP específico ¿Revisé si el EPP especifico ¿Uso el EPP específico y está
es efectivo y se utiliza en buenas condiciones?
correctamente?
Capacitación / ¿Informé a mi cuadrilla a ¿Estoy capacitado y entrenado

Especialización / cargo acerca de los peligros para realizar trabajos en
Aptitud Física y y parámetros a los cuales atmósferas peligrosas?
Psicológica. estará expuesta y me ¿Conozco los parámetros LEL,
aseguré que los entienden? primeros auxilios, uso de EPP
especial, % mínimo de
oxígeno?
Segregación / ¿Verifiqué que los accesos ¿Tengo autorización específica

Señalización / Cierre están señalizados y sus para ingresar al área y/o el
ingresos controlados? equipo?
Comunicación y ¿Estoy autorizado e ¿Estoy autorizado para realizar

autorización de ingreso informado para realizar el trabajos en atmósferas
del dueño del área para trabajo en el área o equipo? peligrosas en espacios o
ejecutar el trabajo ¿Solicité información del recintos confinados?
turno anterior?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CONTACTO O RADIACIÓN CON MATERIAL FUNDIDO /

TEMPERATURAS EXTREMAS

GENERAL
EPP específico ¿Verifiqué si el EPP ¿Uso el EPP específico y está
específico es efectivo y se en buenas condiciones?
utiliza correctamente?
Capacitación / ¿Informé al personal a mi ¿Estoy capacitado e instruido

Especialización cargo acerca de los peligros, para realizar trabajos con
riesgos y parámetros a los material fundido y expuesto a
cuales estarán expuestos? temperaturas extremas?
Segregación del área ¿Verifiqué que los accesos ¿Tengo autorización específica
están señalizados y para ingresar al área y/o el
controlados? equipo?
Condiciones de ¿Verifiqué que los equipos ¿Conozco los límites y

equipos críticos críticos de mi área, están en prácticas seguras de operación
buen estado de operación? con los equipos críticos?
Control de variables ¿Verifiqué que las variables ¿Consulté acerca de las

críticas críticas de operación / variables críticas (ley de cobre,
mantención, se encuentran agua en entornos, niveles de
controladas (ley de cobre; fluido antes de mantenimiento)
agua en entornos, niveles de antes de realizar mis tareas?
fluido antes del
mantenimiento)?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CAÍDA DE OBJETO DESDE DISTINTO NIVEL

(HERRAMIENTAS, TRABAJOS SIMULTÁNEOS)

SUPERVISOR Y MANDO DE OPERADOR, MANTENEDORY
GENERAL
Segregación a niveles ¿La segregación aísla ¿Estoy dentro de un área
inferiores y efectivamente el ingreso de segregada por potencial caída
aseguramiento de personas no autorizadas al de objetos?
herramientas área?
Protecciones en ¿Tengo identificados y ¿Solicité información sobre los

fuentes de proyección controlados los riesgos de riesgos de proyección en mi
proyección en mi área de área de trabajo?
trabajo?
Aseguramiento de ¿Mi equipo de trabajo está ¿Tengo aseguradas las

herramientas en informado y en condiciones herramientas, equipos y otros
trabajos de altura de evitar la caída de equipos objetos de trabajo para evitar
para evitar su caída y herramientas u otros su caída desde altura?
objetos?
Comunicación y ¿Solicité la autorización de ¿Solicité información acerca de

autorización de ingreso e información de los los riesgos, de las medidas de
ingreso por dueño del riesgos asociados al área en control (controles) y trabajos
área que mi personal desarrollará paralelos o simultáneos que se
sus tareas? encuentran presentes en el
área donde desarrollaré mis
tareas?
Control previo de ¿Me aseguré que mi ¿Me aseguré de no estar en la

objetos suspendidos personal no se encuentra línea de fuego?
expuesto a la línea de
fuego?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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OPERACIÓN FERROVIARIA

GENERAL
Condición de las vías ¿Solicité e Informé del ¿Solicité información del
y regulación de estado, los riesgos y estado de las vías y cruces de
cruces controles de las vías y mi ruta de trabajo y las
cruces de la ruta? restricciones que se
presentan?
Competencias del ¿Verifiqué la vigencia de las ¿Tengo mi autorización vigente

personal acreditaciones y/o para realizar el trabajo?
competencias de mis
trabajadores a cargo?
Mantenimiento ¿Verifiqué el cumplimiento ¿Realicé la Lista de Chequeo

preventivo de del programa de mantención (Check List) de mi equipo?
equipos de operación del equipo?
ferroviaria
Control de tráfico ¿Coordiné las actividades ¿Mantengo comunicación

del turno con control de permanente con despacho?
tráfico y maquinistas?
Bloqueo y ¿Verifiqué desenergización, ¿Bloqueé y verifiqué Estado de

verificación de bloqueo y Energía Cero de Energía Cero del equipo que
energía residual los equipos que voy a intervenir?
intervendrán?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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AVALANCHA / ALUD

GENERAL
Monitoreo de ¿Informé a mi personal de ¿Conozco las zonas de riesgo
variables los riesgos de avalanchas y de avalanchas y aludes y sé
nivometeorológicas las medidas de control en qué hacer al respecto?
base a información
especializada?
Control de laderas *Control que debe ser ejercido *Control que debe ser ejercido
por el encargado de División o por el encargado de División o
Proyecto. Proyecto.
Capacitación / ¿Controlo el cumplimiento ¿Conozco el Plan de Invierno?

Especialización de los alcances del Plan de
Invierno?
Protocolo de control ¿Transmití e instruí a mi ¿Conozco los tipos de alerta y

de tránsito y personal de las alertas sé cómo actuar en cada una de
ubicación de decretadas? ellas?
instalaciones
EPP Específico ¿Aseguro que mi personal ¿Para transitar en superficie

aparato de rescate de está instruido y su ARVA cuento con ARVA en buenas
víctimas de avalancha está en emisión? condiciones?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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CAÍDA A PIQUE

GENERAL
¿Los puntos de vaciado sin ¿Evalúo en mi área si existen
Segregación de operar se encuentran puntos de vaciado sin operar
puntos de vaciado tapados? y tapados?
Muro de brocal ¿El pique de vaciado cuenta ¿Los puntos de vaciado de

con muro de acuerdo a producción cuentan con
diseño y está en buenas muros que impidan la caída?
condiciones?
Sistema personal para ¿Revisé si el sistema ¿Cuento con el EPP, sé cómo

detención de caídas personal para detención de se utiliza y uso mi arnés de
caídas es efectivo y se utiliza seguridad al exponerme al
correctamente? riesgo de caída a pique?
Iluminación ¿Todos los piques de mi ¿El lugar se encuentra

responsabilidad se iluminado de manera que
encuentran iluminados de permite identificar claramente
manera que permite el pique y me posibilita
visualizarlos claramente? transitar en condiciones
seguras?
Señalización / ¿Todos los piques de mi ¿La señalización permite

Segregación responsabilidad se identificar claramente el
encuentran señalizados de tal pique?
manera que me permite
identificarlo claramente?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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BOMBEO AGUA BARRO

GENERAL
Estudios ¿Informé al personal a mi ¿Conozco las zonas de
hidrogeológicos cargo de los puntos con humedad con peligros de
actualizados en zonas riesgo de bombeo y sus bombeo?
expuestas medidas de control ?
Contar con equipos ¿Definí y controlé la posición ¿Mantengo las distancias de

telecomandados en del operador? seguridad definidas por mi
zonas críticas de supervisor?
bombeo agua barro
Evaluación y ¿Cuento con una evaluación ¿Cuento con autorización de

autorización para de especialistas y la ingreso?
ingreso a zonas de autorización correspondiente
bombeo del Superintendente o
Director?
Capacitación del ¿Estoy capacitado para ¿Estoy capacitado en el

personal que ejecuta detectar los cambios de riesgo de bombeo y el control
actividades en zonas humedad? de éste?
con potencial de
bombeo
Monitoreo de los ¿Realicé control permanente ¿Sé que tengo que abandonar
puntos de riesgos de en las zonas identificadas con el área al tener escurrimiento
bombeo riesgo de bombeo y sus de agua en el punto de
medidas de control? extracción?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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ATRAPAMIENTO POR CAÍDA DE ROCA / PLANCHONEO

(CONTROL DE TERRENO)

GENERAL
Acuñadura y ¿Los sectores de mi ¿El sector donde voy a
Saneamiento responsabilidad de trabajo se ingresar se encuentra
encuentran acuñados / acuñado / saneado?
saneados?
Fortificación / ¿La fortificación / ¿El área está fortificada /

Estabilización de saneamiento de banco está saneada?
materiales no de acuerdo a diseño?
consolidados
Capacitación / ¿Instruí al personal a mi ¿Solicité información acerca

Especialización cargo acerca de los sectores de áreas con riesgo de
con riesgo de caída de roca / atrapamiento por caída de
planchoneo? roca / planchoneo?
Control geotécnico / ¿Cuento con información ¿Puedo identificar los riesgos

geomecánico / geotécnica de las áreas que de caída de roca/
geométrico presentan riesgo de caída de planchoneo?
rocas / planchoneo?
Segregación ¿Realicé una efectiva ¿Me encuentro dentro de un

segregación de la o las áreas área segregada?
que presentan riesgo de caída
de roca / planchoneo?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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ESTALLIDO DE ROCA

GENERAL
Contar y mantener ¿Conozco el Estado de Alerta ¿Cuento con información del
sistema de monitoreo de las áreas con este riesgo, e monitoreo sísmico?
sísmico y alerta informo?
temprana
Señalización de ¿Tengo actualizada e ¿Conozco la zona de

sectores propensos a informada la zona de transición?
estallido de roca transición?
Uso de equipos ¿Tengo sólo equipos ¿Estoy operando equipos

telecomandados en telecomandados en las zonas telecomandados en zonas
zonas críticas de críticas de transición en críticas de transición en áreas
transición niveles de hundimiento y de hundimiento y
producción? producción?
Evaluación y ¿Evalué la zona antes de ¿Estoy autorizado para

autorización para el autorizar el ingreso a la zona ingresar a zonas de
ingreso a zonas de de transición? transición?
transición
Capacitación del ¿Conozco los protocolos de ¿Sé cómo actuar en caso de

personal expuesto alerta y evacuación? alerta?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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20) RIESGO CRÍTICO DE SALUD OCUPACIONAL
EXPOSICIÓN A POLVO CON CONTENIDO DE SÍLICE SOBRE

EL LÍMITE PERMISIBLE
Controles Críticos INSTRUCCIONES DE SALUD OCUPACIONAL EN TERRENO

GENERAL
Exámenes de Aptitud ¿Los trabajadores a mi ¿Tengo mis exámenes
vigentes para cargo cuentan con médicos para trabajar
exposición a Sílice exámenes ocupacionales y vigentes?
de vigilancia médica al día?
Señalización de ¿El área cuenta con ¿Tengo el EPR adecuado y sé

advertencia de riesgo / señalización de advertencia cómo usarlo?
Uso correcto de sobre exposición a Sílice y
Equipo de Protección uso obligatorio de EPR?
Respiratorio (EPR) de ¿Los trabajadores usan
acuerdo a la tarea y correctamente el EPR?
nivel de riesgo
Sistemas críticos de ¿El (los) sistema(s) crítico(s) ¿El (los) sistema(s) crítico(s)
control de polvo de control de polvo se de control de polvo se
operando (supresión, encuentra(n) funcionando? encuentra(n) funcionando?
encerramiento,
captación,
precipitación, presión
positiva, filtrado
previo, hermeticidad,
etc.) en equipos,
herramientas, cabinas,
caminos o
instalaciones.
Aseo / limpieza y ¿Los trabajadores utilizan ¿Conozco y aplico métodos

técnicas que eviten la métodos de limpieza de limpieza que eviten la
dispersión de polvo apropiados para evitar la dispersión de polvo?
dispersión del polvo?
Sistemas de ¿El sistema de ventilación ¿El sistema de ventilación se

ventilación operando se encuentra funcionando? encuentra funcionando?
en área subterránea
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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21) RIESGO CRÍTICO DE SALUD OCUPACIONAL
EXPOSICIÓN A ARSÉNICO INORGÁNICO (GENERADO

EN TOSTACIÓN Y FUNDICIÓN)
Controles Críticos INSTRUCCIONES DE SALUD OCUPACIONAL EN

TERRENO
SUPERVISOR Y MANDO OPERADOR, MANTENEDOR
DE PRIMERA LÍNEA Y PERSONAL OPERATIVO
EN GENERAL
Exámenes de vigilancia de ¿Los trabajadores a mi ¿Tengo vigente mi examen de
Indicador Biológico: Arsénico cargo se han realizado el orina para verificar exposición
inorgánico en orina a examen de vigilancia de a arsénico?
trabajadores definidos con exposición a Arsénico?
riesgo de exposición a
arsénico
Señalización de advertencia de ¿El área cuenta con ¿Conozco el riesgo de
riesgo / Uso correcto de EPP señalización de advertencia exponerme al arsénico?
(de acuerdo a la tarea y nivel de riesgo de exposición a ¿Tengo el EPP adecuado y sé
de riesgo) arsénico y uso obligatorio cómo usarlo?
de EPP específico?
¿Los trabajadores usan
correctamente el EPP
específico?
Sistema de control operando ¿El (los) sistema(s) ¿El (los) sistema(s) crítico(s) de
(encerramiento, captación, crítico(s) de control de control de polvo se
filtrado previo y presión polvo se encuentra(n) encuentra(n) funcionando?
positiva, hermeticidad, material funcionando? ¿Los uso correctamente?
antiadherente en revestimiento
de chutes de traspaso, presión
negativa en unidades de
proceso, etc.) en instalaciones,
zonas de acopio, equipos,
vehículos de transporte de
material con contenido de As o
como RESPEL
Aseo o limpieza mediante ¿Los trabajadores utilizan ¿Conozco y aplico métodos de

métodos que eviten la métodos de limpieza limpieza que eviten la
dispersión de polvo con apropiados para evitar la dispersión de polvo?
contenido de arsénico (Incluye dispersión del polvo?
el lavado de equipos/vehículos
de transporte y herramientas)
Instructivo de normas ¿Di a conocer el instructivo ¿Conozco el instructivo de uso
higiénicas y uso de casa de a los trabajadores y adecuado de sala de cambio y
cambio / áreas de hidratación verifiqué que lo cumplen? áreas de hidratación, y lo uso
correctamente?
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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10. DIFUSIÓN DE LOS CONTROLES DE RIESGOS CRÍTICOS
10.1 Edición, impresión y distribución de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos
En este Instructivo, en el Anexo 12.2, se establece la normativa a seguir para estructurar los
contenidos de la Cartilla de Controles de Riesgos Críticos, que será adoptada por todos los
Centros de Trabajo.
Los Centros de Trabajo, a través de sus Gerencias de Seguridad y Salud Ocupacional,

deberán:
• Editar el contenido a partir de su selección específica de Riesgos Críticos más relevantes
para sus faenas, incluyendo los Símbolos Gráficos respectivos.
o Se debe respetar la estructura de contenidos indicada en Anexo 12.2.
o La enumeración de los 21 Riesgos Críticos contenidos en este instructivo corresponde
al total de aquellos identificados como principales en la Corporación. Cada Centro de
Trabajo deberá enumerar los Riesgos Críticos de acuerdo a su propia selección.
o Cada Centro de Trabajo podrá realizar versiones específicas de la Cartilla por áreas o
unidades que requieran una selección distinta de Riesgos Críticos
• Podrán complementar con otras informaciones relevantes a disponer junto a la Cartilla,
como:
o Lista Maestra de Control de Documentos respectivos; Listado Teléfonos de
Emergencia; Listado Términos relevantes y Significados; Listado de Estándares de
Control de Fatalidad (ECF) y Estándares de Salud en el Trabajo (EST); y Tarjeta
VerdeDiseñar, imprimir y distribuir la Cartilla a la dotación propia.
• Diseñar e imprimir la Cartilla de acuerdo a un tamaño estándar, de 14 cm de alto por 9,2 cm
de ancho, por ambos lados de cada hoja o tarjeta.
o Cada hoja o tarjeta de la Cartilla debe estar termolaminada y tener sus esquinas
redondeadas.
o La Cartilla debe incluir los respectivos Símbolos Gráficos para cada Riesgo Crítico, de
acuerdo con el Anexo 12.1 de este Instructivo.
o Cada Centro de Trabajo, o Unidad específica si se requiere, deberá integrar imágenes
correspondientes a sus faenas en las secciones disponibles según la estructura de
contenidos.
o Cada hoja o tarjeta debe contar con una perforación en su esquina superior izquierda,
a objeto reunirlas como Cartilla, a través de una cinta plástica u otras soluciones que
faciliten su porte y fácil consulta.
o Se recomienda además integrar una cinta porta credencial para llevarla colgada al
cuello.
• Exigir a sus Empresas Contratistas la edición, impresión y distribución de la Cartilla, con
similares características, a sus supervisores y mandos de primera línea y al personal
operativo en general.
10.2 Difusión de Riesgos Críticos y sus Controles por Centros de Trabajo
Cada Unidad de Negocio o proceso principal, en cada Centro de Trabajo de la Corporación,

deberá disponer, al ingreso de su faena y/o en otro punto de alta visibilidad, un cuadro mural o
panel con el listado de sus Riesgos Críticos y Controles, de modo de mantener informado a
todo el personal.
Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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Las Empresas Contratistas podrán también disponer de paneles en sus propias instalaciones,
en sectores concurridos por su personal, para difundir sus Riesgos Críticos.
11. REFERENCIAS
Principales referencias y antecedentes:
- Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales
(SIGO)
- SGR-P-006 Procedimiento Estructural SGR-CODELCO de Administración de Riesgos
- Estándares de Control de Fatalidades Corporativos
- Estándares de Salud en el Trabajo
- Listado de Riesgos Críticos por Centro de Trabajo
- Matrices de Identificación de Peligros y Riesgos de los Centros de Trabajo (Inventarios
de Riesgos Críticos)
- Requisitos Legales
12. ANEXOS
12. 1 Símbolos Gráficos Corporativos por Riesgo Crítico
1. Contacto con energía eléctrica en 12. Contacto o radiación con material
intervención de equipo eléctrico fundido / temperaturas extremas
2. Caída de distinto nivel por trabajador 13. Caída de objeto desde distinto nivel
en altura física (herramientas, trabajos simultáneos)
3. Aplastamiento por movimiento de 14. Operación Ferroviaria
carga suspendida / maniobras de izaje
4. Contacto con energías peligrosas por 15. Avalancha / Alud
liberación descontrolada (neumática,
hidráulica, térmica, mecánica, potencial,
química)
5. Caída de rocas, derrumbes, colapso 16. Caída a pique
de talud, falla de pilas mina rajo,
botadero, pilas por falla de terreno
6. Incendio 17. Bombeo agua barro
(mina subterránea / plantas sx)
7. Contacto con ácido sulfúrico 18. Atrapamiento por caída de roca /
concentrado planchoneo (control de terreno)
8. Explosión por manejo, transporte, uso 19. Estallido de roca
(tronadura) o almacenamiento de
explosivos
9. Atrapamiento en equipos con partes o 20. Exposición a polvo con contenido de
piezas móviles sílice sobre el límite permisible
10. Choques, colisiones, atropellos y 21. Exposición a arsénico inorgánico
volcamientos por conducción de (generado en tostación y fundición)
vehículos o equipos
11. Exposición a atmósfera peligrosa /
falta de oxígeno, asfixia / intoxicación /
gases y vapores en espacios confinados
y sectores abandonados
12.2 Estructura de Contenidos para la edición, diseño e impresión de la Cartilla de

Instructivo
Vigencia : 09/09/2016
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Controles de Riesgos Críticos en los Centros de Trabajo de CODELCO.
Las especificaciones y características de diseño de dicha Cartilla se encuentran en el

documento anexo (versión PPT ) “Estructura de Contenidos Cartilla de Controles de
Riesgos Críticos”.

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Gerentes, Superintendentes y Jefes de Unidades, Áreas, Proyectos, Obras o Servicios:

Gerentes de Seguridad y Salud Ocupacional de Centros de Trabajo:

Director de Seguridad y Salud Ocupacional de Centros de Trabajo:

Administradores de Contrato de CODELCO

adecuadamente planificados y controlados, asegurando que los controles críticos sean

Administradores de Contrato de las Empresas Contratistas:

Asesores de seguridad y/o de salud en el trabajo:

Supervisores y Mandos de Primera Línea:

Personal en General – Trabajadores (as):

6. APLICACIÓN DEL INSTRUCTIVO

6.1 Instrucciones Generales

La gestión de Riesgos Críticos de Seguridad y Salud Ocupacional comprende la

Ante la ausencia de implementación de un Control Crítico determinado en este Instructivo, para

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6.2 Instancias de Uso de la Cartilla de Controles Críticos

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6.3 Seguimiento de las Medidas de Control de Riesgos Críticos

Las medidas de control, definidas en la matriz de identificación de peligros y evaluación de

7. LISTADO DE RIESGOS CRÍTICOS

1. Contacto con energía eléctrica en intervención de equipo eléctrico

8. LISTADO DE CONTROLES POR RIESGO CRÍTICO

Riesgos Críticos Controles Crìticos por Riesgo

8 Explosión por manejo, Competencias/ Acreditaciones

transporte, uso (tronadura) Carta de Loros (Aislación y Evacuación)

Contar con equipos telecomandados en zonas críticas de

20 Exposición a polvo con Exámenes de Aptitud vigentes para exposición a Sílice

9. TABLAS DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES PARA SUPERVISOR Y/O MANDO DE

1) RIESGO CRÍTICO DE SEGURIDAD:

CONTACTO CON ENERGÍA ELÉCTRICA EN INTERVENCIÓN DE

Controles Críticos INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD DE TERRENO

Corte efectivo de ¿Verifiqué el corte de la fuente ¿Revisé con diagrama unilineal

2) RIESGO CRÍTICO DE SEGURIDAD:

CAÍDA DE DISTINTO NIVEL POR TRABAJADOR EN ALTURA

Controles Críticos INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD DE TERRENO

Certificación de ¿Verifiqué que las ¿La tarjeta de autorización tiene

Capacitación / ¿Tengo al personal a mi cargo ¿Estoy capacitado para usar el

Aptitud física y ¿Mi personal tiene los ¿Me encuentro en buenas

Segregación ¿La segregación aísla en ¿El área se encuentra

3) RIESGO CRÍTICO DE SEGURIDAD:

APLASTAMIENTO POR MOVIMIENTO DE CARGA SUSPENDIDA

Controles Críticos INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD DE TERRENO

Segregación del ¿La segregación aísla ¿El área se encuentra

Inspección previa ¿Verifiqué que el o los ¿Los elementos y el o los

Comunicación bi- ¿Aseguré la comunicación, ya ¿Conozco el código de señales