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EL ESTADO Y
SUS INSTITUCIONES
En este capítulo se exponen algunas de las cuestio de tales organizaciones. En efecto, la constitución y
nes principales que suscita el estudio del Estado y se las leyes de un país; los reglamentos que establecen el
presentan las características básicas de sus principales funcionamiento de los parlamentos y los tribunales;
instituciones. Las preguntas sobre qué es el Estado, los procedimientos para reclutar a los funcionarios y
qué principios lo definen y cuáles son sus objetivos definir su estatuto y sus cometidos; el ordenamiento
centran las tres primeras secciones. Las secciones 3 y del ejército: toda esta normativa queda comprendida
4 introducen al lector en las instituciones estatales y en el Estado.
las principales formas de organización de los Estados. El rasgo más importante que distingue al Estado
Las últimas dos secc iones ofrecen argumentos para de otras entidades como organizaciones o empre
comprender por qué la acción estatal no responde a
sas privadas es que tiene la capacidad de elaborar
menudo a las expectativas de racionalidad y eficacia
y hacer cumplir leyes aplicables a toda la población.
que los gobernados depositan en ella. El contenido de
este capítulo reviste gran importancia para el correcto Para ello dispone de los principales medios del poder
entendimiento del enfoque de investigación neoinstitu coercitivo: la policía, los tribunales, el sistema penal
cionalista en la ciencia política. y el ejército. Precisamente porque al Estado se le re
conoce el monopolio de la autoridad legal y del uso
de los medios de coerción legalmente sancionados,
l. LA DEFINICIÓN DEL ESTADO
quienquiera que controle el Estado accede al núcleo
Los politólogos suelen utilizar el término Estado para del poder político.
referirse a todas las instituciones de gobierno y admi Si el Estado no puede emplear su poder coercitivo
nistración de un país, así como a los funcionarios y eficazmente y es incapaz de hacer cumplir la lega
empleados que trabajan en ellas. Las instituciones del lidad a los ciudadanos, carece de la capacidad para
Estado realizan funciones específicas de acuerdo con gobernar y puede ser tildado de Estado fallido.
las leyes, reglas, directrices y otros procedimientos En la mayoría de los casos, los Estados fallidos no
y prácticas establecidas. El gobierno, las asambleas proporcionan seguridad básica a buena parte de la
legislativas, los tribunales, el ejército, la policía, las población y son desafiados por grupos organizados
instituciones de enseñanza pública, los hospitales que poseen sus propios medios coercitivos. Cuando
públicos, el servicio municipal de bomberos o de la autoridad estatal se desmorona, puede estallar la
recogida de basuras: éstas y otras muchas organiza guerra civil o el caos. En algunos casos, prebostes
ciones similares integran el Estado, lo representan locales, cárteles de la droga u otro tipo de grupos
y proveen servicios para los ciudadanos, quienes los violentos organizados pueden apoderarse de los res
financian con sus ·impuestos. En sentido lato, cabe tos del Estado, dividir el país y reafirmar su control
incluir en el concepto de Estado las normas y los sobre determinados territorios. Entre otros Estados
principios operativos que guían el funcionamiento fallidos recientes cabe citar Afganistán, donde, tras
94 Política y ciencia política: Una introducción
la invasión del país que, con el apoyo de la Organi Es preciso señalar que en la ciencia política coexis
zación de las Naciones Unidas (ONU), inició Estados ten al menos tres usos frecuentes del concepto Es
Unidos en octubre de 2001 y la posterior derrota del tado. El primero, ya señalado, se refiere al conjunto
gobierno talibán, los líderes locales han reafirmado de las instituciones políticoadministrativas y los em
sus poderes tradicionales; también Colombia podría pleados públicos. Pero, además, el término Estado se
entrar dentro de esta categoría, ya que la guerrilla y usa como sinónimo de todo un país. En concreto, un
los capos de la droga han logrado hacerse con el con Estado en el campo de las relaciones internacionales
trol de grandes extensiones de terreno, ignorando al es un régimen político que tiene autoridad sobre la po
gobierno central democráticamente elegido; el mismo blación de un país. En este sentido, Estados Unidos,
calificativo de "fallido" merecen los Estados de varios Japón, México y Sudáfrica son "Estados"; las relacio
países africanos en los que la masiva violación de los nes entre sus respectivos gobiernos son "relaciones
derechos humanos ha provocado la intervención de interestatales". De acuerdo con el tercer uso, "Estado"
fuerzas armadas extranjeras. Así, por ejemplo, las tro seutiliza a veces para designar una unidad resultante
pas británicas intervinieron en Sierra Leona en 2001, de la subdivisión políticoadministrativa en ciertos
seguidas por unidades militares para el mantenimiento países (concretamente en los sistemas federales). Así,
de la paz de la ONU; las tropas francesas intervinieron Estados Unidos se divide en 50 Estados; Alemania, en
en Costa de Marfil y Congo en 2003, y ese mismo año 16 Laender (o Estados federados).
Estados Unidos envió tropas a Liberia.
En algunas dictaduras, forman parte del Estado 2. LOS ATRIBUTOS DEL ESTADO: SOBERANÍA,
ciertas organizaciones o grupos formalmente inde LEGITIMIDAD Y AUTONOMÍA
pendientes de él, pero que influyen decisivamente en
las acciones de gobierno del país. El Partido Obrero
2.1. La soberanía
Nacionalsocialista Alemán de Hitler y el Partido Co
munista de la Unión Soviética representan ejemplos Uno de los atributos clave de un Estado es la sobera
claros de estos sistemas de partido único o "partido nía. De acuerdo con la definición clásica del término,
Estado". Tampoco el actual Partido Comunista de soberanía significa la capacidad exclusiva de gobernar
China, que dirige prácticamente todas las institu la colectividad que habita en el territorio de un país, sin
ciones públicas del país, se distingue del Estado. La la interferencia de fuerzas externas. En otras palabras,
República de Irán proporciona otro ejemplo: allí, des un Estado es soberano en la medida en que ejerce de
de que el Sha de Persia fue derrocado por el ayatolá modo independiente la autoridad gubernamental en su
Jomeinien 1979, se instauró una teocracia en la que territorio, rechazando la voluntad de Estados extranje
las autoridades religiosas desempeñan el papel clave ros (u otros actores externos) de imponer sus propias
en la dirección del Estado. leyes o interferir en el orden político interno. Tradi
Desde planteamientos marxistas se ha sostenido tra cionalmente, uno de los mecanismos más comunes a
dicionalmente que, en los países capitalistas, las elites través de los que un Estado fortalece su soberanía es
empresariales dominan a los gobiernos convirtiendo el establecimiento de relaciones diplomáticas formales
al Estado esencialmente en el "guardián y protector" con otros Estados, sobre la base del reconocimiento
de esta clase social económicamente poderosa. Por mutuo de los derechos soberanos de cada uno.
ello, al menos algunos marxistas mantienen que la La mayoría de los gobiernos del mundo actual acep
"clase dominante" capitalista forma parte del "sistema tan esta concepción de la soberanía como un principio
estatal". Muchos estudiosos no marxistas disienten de fundamental del derecho internacional, que tiene sus
esta definición del Estado y de esta interpretación de la raíces en el Estado moderno de la Europa de los siglos
clase capitalista como integrante del Estado. No obs XVII y XVIII. Los gobernantes y funcionarios de un
tante, como demuestran todos los casos precedentes; país defenderán enérgicamente la soberanía de su
la línea divisoria entre lo que forma parte del Estado y Estado si perciben que está siendo minada. En investi
lo que queda fuera de él puede ser borrosa. De ahí que, gaciones recientes se ha subrayado que la soberanía no
en algunas ocasiones, resulte aconsejable adoptar una es un concepto atemporal e inalterable. Al contrario,
concepción más flexible del término que incorpore a la soberanía es un concepto "socialmente construido":
ciertas organizaciones y determinados grupos que, lo moldea )\define una combinación específica de fac
estrictamente, no pertenecen al Estado. tores nacionales e internacionales que, en diferentes
Capítulo 6 / El Estado y sus instituciones 95
períodos de la historia, afectan a países particulares o Weber sugiere que al pueblo le asiste entonces el dere
grupos de países. cho a usar la fuerza, si no puede derribar al gobierno
La Unión Europea (UE) proporciona un buen ejemplo de otra forma. Su noción de que el Estado "reclama"
de cómo ha cambiado la concepción de la soberanía el monopolio del uso legítimo de la fuerza implica,
en nuestro entorno, en un mundo globalizado e además, que el Estado puede fracasar en el objetivo
interdependiente. A partir de la mitad del siglo XX, un de que la población (en su conjunto o en parte) acepte
número creciente de Estados europeos ha renunciado su reclamación.
a· algunos de sus derechos soberanos, entre ellos el La cuestión de la legitimidad plantea una variedad
de determinar su propia política económica. En un de preguntas normativas sobre cómo deben consti
esfuerzo por fomentar el crecimiento económico, la tuirse los Estados y cómo deben relacionarse con la
cooperación internacional y otros beneficios recíprocos, población. ¿Quién debe determinar quién gobierna?
buena parte de los gobiernos europeos han establecido ¿Cómo deben hacerse las leyes? ¿Cuánta autoridad
instituciones integradas a escala supranacional y se legal debe tener el Estado? Estas y otras preguntas
han implicado en procedimientos conjuntos de toma son hoy tan relevantes como lo fueron hace siglos.
de decisiones, configurando lo que se ha dado en
llamar un sistema de soberanía compartida. 2.3. La autonomía
Otros Estados del mundo no han llegado tan lejos
en la creación de una soberanía compartida. No obs El concepto de autonomía del Estado se refiere a
tante, encuentran cada vez más difícil mantenerse al la independencia relativa de las autoridades estatales
margen de influencias extranjeras no deseadas. Para respecto a la población. Si el Estado disfruta de un
muchos Estados resulta también difícil sustraerse a grado alto de autonomía, entonces los empleados y
la ingerencia en su capacidad de decisión soberana funcionarios públicos son bastante libres para adop
de organizaciones supranacionales (como el Fondo tar decisiones de gobierno. En cambio, un bajo grado
Monetario Internacional) o a la aplicación de reglas de autonomía estatal supone que los empleados y
establecidas por organismos en los que están integra funcionarios públicos tienen escaso margen para
dos (como la Organización Mundial del Comercio). elaborar leyes o tomar decisiones con independencia
Aunque la soberanía sigue siendo muy valorada en el de la población en su conjunto o como suele su
mundo incluso en los países de la UE, que conservan ceder de los grupos políticamente más poderosos.
derechos soberanos en determinadas áreas políticas, Ambos extremos son peligrosos. La autonomía esta
como la recaudación tributaria o la provisión de pres tal máxima implica la dictadura: el pueblo interviene
taciones sociales=, las fuerzas de la globalización poco o nada en lo que deciden los gobernantes. La au
están obligando a su reconsideración. tonomía estatal mínima implica que quienes trabajan
como servidores del Estado apenas tienen oportuni
2.2. La legitimidad dad de usar sus conocimientos ni de ocuparse del bien
común del país para formular y ejecutar las políticas
Otro importante aspecto del Estado es la legitimidad, que consideran mejores, toda vez que actúan bajo la
es decir, el derecho justificable a gobernar (aspecto presión de grupos influyentes o dominantes en la so
que ya hemos desarrollado en relación con el poder ciedad. En cambio, una democracia auténticamente
político en el Capítulo 5). El sociólogo alemán Max representativa debe intentar evitar los peligros tanto
Weber (18641920) destacó el carácter crucial de la de un grado excesivo como deficiente de autonomía
legitimidad para la propia definición del Estado. Eii estatal, dando a los representantes públicos y a los
su célebre expresión, el Estado "es una comunidad funcionarios que adoptan las decisiones suficiente
humana que reclama (eficazmente) el monopolio del libertad para gobernar eficazmente, sin eludir su res
uso legítimo de la fuerza en un territorio dado". El ponsabilidad de "rendir cuentas" ante la población.
uso que hace Weber del término "legítimo" implica
que sólo el Estado tiene el derecho a emplear la fuerza 3. LOS OBJETIVOS DEL ESTADO
o a autorizar a otros a que la usen (así, el Estado puede I·
ilegalizar ejércitos privados y regular las compañías ¿Son necesarios los. Estados? ¿Por qué? ¿Qué objeti
privadas de seguridad). Pero, ¿qué pasa si el Estado es vos persiguen? ¿Cuáles deben ser sus cometidos? La
considerado ilegítimo por su pueblo? La definición de pregunta por los propósitos últimos del Estado ha
96 Política y ciencia política: Una introducción
suscitado mucha controversia durante siglos. Algunos general, deberá ser obligado por todo el cuerpo a ha
teóricos han afirmado que la principal función del cerlo; algo que no significa otra cosa que deberá ser
Estado debe ser garantizar el orden y la seguridad. obligado a ser libre". Incluso el derecho del individuo
Thomas Hobbes (15881679), uno de los "padres" de a la propiedad privada "siempre estará subordinado
la teoría del Estado, elaboró una metáfora según la al derecho que la comunidad tiene sobre todo". Desde
cual el pueblo, que vive en un estado violento de natu la perspectiva de Rousseau, el principal propósito del
raleza, establece una suerte de contrato social con el Estado consistía en capacitar al pueblo soberano para
monarca absoluto, sobre quien recae la responsabili expresar y realizar su voluntad general. En la práctica,
dad de dirigir el Estado. El propósito principal de ese · creía que esta meta debía cumplirla una pequeña elite
Estado, al que Hobbes denominó "Leviatán" (término que tomara las decisiones cotidianas, mientras los
con el que tituló su obra clásica, publicada en 1651), ciudadanos (en su época este concepto se aplicaba sólo
consiste en dar libertad a la humanidad para que se a los varones que superaran ciertos niveles de renta)
ocupe de la ciencia, el arte, la exploración y otros as ejercían su autoridad de supervisión reuniéndose pe
pectos de la civilización, sin la presión de un "temor riódicamente en asambleas populares.
continuo y el peligro de la muerte violenta". En contra de los argumentos de los teóricos del
Igual que Hobbes, John Locke (16321704) defen contrato social, la mayoría de los Estados contem
dió la idea de un contrato social entre el pueblo y las poráneos no surgieron a partir del consentimiento
autoridades del Estado, pero por motivos bien dife de los gobernados, sino de la sumisión de sus vo
rentes a los expuestos por Hobbes. Locke afirmaba en luntades a través de la fuerza. Países como China,
su Segundo tratado del gobierno (1689) que los seres Japón, Rusia, Francia, España e Inglaterra llegaron
humanos nacen libres. Los individuos disfrutan de a ser poderosos Estados centralizados tras siglos de
un derecho natural a la vida, la libertad y al "estatus" turbulencias internas y rivalidades entre dinastías,
(sus posesiones). Estos bienes, en conjunto, consti clases o estamentos que luchaban por conseguir el
tuyen, en palabras de Locke, la "propiedad" de una gobierno del reino. Una vez que la facción ganadora
persona. "El gran y principal fin, por tanto, de que los se instalaba en el poder, su principal propósito era
hombres se sometan a un gobierno", declaraba Locke, el uso del Estado para extender su control sobre la
"es la preservación de su propiedad". De no conseguir propia población y, en muchos casos, combatir a los
salvaguardar esos derechos naturales, el Estado seria adversario nacionales y extranjeros. El Estado mo
. ilegítimo. Por tanto, el filósofo británico defendía derno temprano fue, en gran medida, un Estado de
una democracia representativa "por común consenti guerra autoritario.
miento", con una asamblea legislativa electa en la que Con el tiempo, los Estados adquirieron propósitos
residiera la máxima autoridad política. Locke, cuyas más acordes con los deseos de la población o, al me
ideas influyeron considerablemente en los padres nos, los de sus partes políticamente más influyentes.
fundadores de Estados Unidos, puso especial énfasis Adam Smith (172390), filósofo escocés considerado
en la responsabilidad del Estado para proteger los el padre de la economía moderna de libre mercado,
derechos y las libertades del individuo. afirmó en La riqueza de las naciones (1776) que el
JeanJacques Rousseau (171278), el tercer gran propósito principal del Estado debía ser promover
teórico del contrato social, propuso otra serie de ideas la empresa privada y permitir que las fuerzas del
sobre los objetivos últimos del Estado. Si Locke enfa mercado operaran sin excesiva interferencia de los
tizó los derechos y las libertades individuales, el suizo gobiernos. Para Smith, el Estado debía limitarse a
Rousseau en su obra El contrato social (1762) puso el proporcionar un sistema legal diseñado para que el
acento en los derechos y las libertades colectivas de comercio fluyera sin trabas, y a emprender grandes
la comunidad. En su opinión, el pueblo no el Es proyectos poco rentables para los empresarios pri
tado es "el soberano"; todos los ciudadanos juntos vados, como la construcción de puentes y canales,
forman un "cuerpo político" orgánico del que emana y la financiación de la educación pública y de deter
la "voluntad general", que es el bien común. Para que minadas actividades culturales. Durante el siguiente
cada individuo se vea libre de la tiranía, la comunidad siglo, Gran Bretaña y Estados Unidos adoptaron
en su conjunto debe ser libre. La libertad de cada uno filosofías de gobierno que se ajustaban bastante a
depende, pues, de la libertad de todos. Rousseau reco las propuestas de Smith. Pero, cuando se expandió ,
mendaba que "aquél que rehúse obedecer a la voluntad la democracia en estos países y el voto se extendió a
Capítulo 6 / El Estado y sus instituciones 97
grandes segmentos de la población, el Estado se vio políticos como las decisiones gubernamentales
. cada vez más presionado por ésta para que aumen que determinan "quién consigue qué" se explican
tara su bienestar económico y social. en virtud del marco institucional de un país, y no
Durante el siglo XX, sobre todo a partir de la Se simple y directamente por la presión que ejercen
gunda Guerra Mundial, los Estados democráticos grupos sociales y organizaciones no gubernamenta
han asumido un creciente número de funciones rela les. En definitiva, de acuerdo con este enfoque, los
tivas al bienestar, desde la expansión de la educación resultados de la política varían en función de cómo
pública a la provisión de pensiones, de prestaciones organiza un país su poder ejecutivo, su asamblea
por desempleo, de asistencia sanitaria o de vivien legislativa, su judicatura y otras instituciones, y de
da pública. Los. países gobernados en su día como cómo funcionan estos órganos en la práctica.
Estados de guerra se convirtieron así en Estados En la mayoría de países, el diseño y las atribuciones
del bienestar o Estados sociales. Incluso regímenes de las instituciones gubernamentales quedan plasma
dictatoriales como la Alemania nazi (19331945) y dos en una Constitución nacional. Estados Unidos fue
la Unión Soviética (19171991) cultivaron el apoyo el primer país que se estableció, desde su origen, sobre
de las masas a través de una amplia oferta de pro la base de una Constitución escrita. La Constitución
gramas sociales, aunque en ningún caso reúnen las de Estados Unidos, elaborada en 1787 y enmendada
características definitorias del modelo de Estado del 26 veces, es la Constitución escrita en un único do
bienestar paradigmático de las democracias europeas cumento más antigua del mundo. Las Constituciones
de la segunda mitad del siglo XX. vigentes en la mayoría de los Estados contemporáneos
Los principales objetivos que persiguen hoy en día son mucho más recientes. Alemania, Italia y Japón,
los Estados del mundo varían mucho; todo depende por ejemplo, adoptaron el nuevo marco constitucional
de quién defina esos objetivos. En otras palabras, después de la Segunda Guerra Mundial. La Constitu
todo depende de si las elites gobernantes observan ción actual de Francia data de 1958; la de España, de
los controles democráticos, si imponen de forma 1978. Los países de Europa del Este que abandonaron
violenta su voluntad a la población, o si persiguen el comunismo después de 1989 han adoptado nuevas
una combinación de procedimientos democráticos y Constituciones escritas y algunos ya las han sometido
dictatoriales. En este orden de cosas, el único hecho a revisión. Sudáfrica, Brasil y otros Estados también
universal es que el anarquismo, es decir, la doctrina han emprendido recientemente cambios significativos
según la cual el pueblo vive mejor _sin un gobierno del orden constitucional.
organizado, nunca ha llegado a realizarse de forma No todas las Constituciones se plasman en un texto
permanente en ninguna sociedad. Aunque durante único. Inglaterra tiene una de las tradiciones cons
el siglo XIX hubo importantes movimientos anar titucionales más antiguas y continuadas del mundo,
quistas activos en Europa (en España, por ejemplo, pero la Constitución de Reino Unido consiste en mi
mantuvieron considerable protagonismo político les de leyes y prácticas que se han desarrollado en el
durante las tres primeras décadas del siglo XX), el transcurso de siglos de interacciones parlamentarias
anarquismo nunca triunfó como opción alternativa con la Corona y los tribunales. Israel, que se estable
al Estado. El mundo político, tal y como lo conoce ció en 1948, también carece de Constitución formal;
mos en nuestros días, es un mundo construido sobre en su lugar cuenta con un conjunto de leyes básicas y
la base de los Estados. otras disposiciones.
Además de estudiar las reglas constitucionales
4. LAS INSTITUCIONES DEL ESTADO en las que se asienta la autoridad del Estado, a los
politólogos les interesa investigar cómo funcionan
En última instancia, la cuestión del Estado se centra realmente las instituciones estatales. Una Cons
en las instituciones que lo integran. Como se explicó titución suele proporcionar sólo la estructura o el
en el Capítulo 4, el institucionalismo (o neoinstitu esqueleto de un sistema políticoadministrativo. No
cionalismo en sus variedades más recientes) es el necesariamente ha de indicar cómo funcionan en la
; enfoque de investigación
. .
.de. la ciencia política que realidad las partes del sistema institucional. o cómo
estudia cómo se forman las instituciones y cómo se aplican eficazmente las leyes del país. Las·, cdri�ti·,
moldean el proceso político de la toma de decisio tuciones también pueden ser vagas o no pronunciarse
nes. Su hipótesis central afirma que los resultados sobre ciertos aspectos de la autoridad gubernamental;
98 Política y ciencia política: Una introducción
asimismo pueden incluir términos susceptibles de un régimen en el que el monarca ostenta la jefatura
interpretaciones variadas y polémicas (el caso del del Estado, pero el poder efectivo en la toma de deci
concepto "nacionalidad" en la Constitución Españo siones reside en otros cargos que gozan de legitimidad
la de 1978 es ilustrativo). Por ejemplo, en las últimas democrática. Una serie de países en su día gobernados
décadas se han redactado en Latinoamérica varias por monarcas poderosos, pero luego convertidos en
Constituciones siguiendo el modelo de separación democracias, han conservado la monarquía para pre
de poderes del sistema de Estados Unidos. Sin em servar sus tradiciones históricas, al tiempo que han
bargo, a pesar de esas disposiciones, en la práctica reducido radicalmente el poder efectivo de la Corona.
la autoridad estatal ha tendido a imponer un poder Reino Unido, Bélgica, Dinamarca, Japón, Holanda,
presidencial muy personalizado. Noruega, Suecia y España representan algunos ejem
Para comprender adecuadamente la realidad políti plos de monarquías parlamentarias. En este último
ca en una amplia variedad de contextos, es necesario caso, el rey Juan Carlos I ha desempeñado un papel
estudiar las instituciones estatales más importantes. político más activo, propiciando la transición desde la
Normalmente se establece una división tripartita en larga dictadura del general Franco (19391975) hacia
tre el poder ejecutivo, el poder legislativo y el poder la democracia. En los sistemas parlamentarios sin
judicial. Además de a estos tres poderes del Estado, una fuerte tradición monárquica o en los que ésta se
prestaremos atención a otras dos instituciones esta rompió de forma traumática y no se ha recuperado,
tales: la administración y el ejército. el jefe del Estado suele. ser una persona que disfruta
del respeto de la población y las elites políticas del
4.1. El poder ejecutivo país, elegida habitualmente por el parlamento (como
en Italia o en la República Federal de Alemania). En
El poder ejecutivo está formado por los órganos estos casos, las principales obligaciones del jefe del
encargados de ejecutar la legislación en forma de Estado se limitan a pronunciar discursos en festivida
políticas públicas. Los presidentes del gobierno o pri des nacionales y otros actos solemnes, representar al
meros ministros y los ministros son los principales Estado en ceremonias internacionales y recibir a los
representantes del poder ejecutivo. El poder ejecutivo dignatarios extranjeros.
adquiere una importancia primordial en todos los En cambio, el jefe del gobierno suele ser el princi
sistemas políticos y suscita mucha atención analítica pal responsable político de un país en los regímenes
en la ciencia política por razones obvias. Sobre sus parlamentarios. A diferencia del jefe del Estado, el jefe
integrantes recae, en la mayoría de los casos, la res del gobierno tiene encomendada la dirección política
ponsabilidad de los éxitos y los fracasos del Estado. y encabeza el poder ejecutivo del Estado, integrado
Como punto de partida, es importante tener clara también por los ministros (que forman el gabinete o
una distinción básica entre dos funciones ejecutivas consejo de ministros) y, en ciertos países, por otros
diferentes: la jefatura del Estado y la jefatura del go altos funcionarios, como los secretarios de Estado
bierno. En muchos países, éstas son dos posiciones y los subsecretarios. Algunos ejemplos ilustran muy
independientes, ocupadas por personas diferentes claramente esta distinción básica entre jefe de Estado
y elegidas por procedimientos distintos. En efecto, y jefe de gobierno. En España, el jefe del Estado es el
en los denominados sistemas parlamentarios (en monarca; y el jefe del gobierno, el Presidente del Go
los que la formación del gobierno depende del parla bierno. En Japón, el jefe del Estado es el emperador; y
mento, como se expondrá más adelante), el jefe del el jefe del gobierno, el Primer Ministro. En Alemania,
Estado ostenta una posición formal que comporta el jefe del Estado es el Presidente de la República; y el
poco o ningún poder real de toma de decisiones; jefe del gobierno, el Canciller Federal.
suele ser una persona que se sitúa por encima de los Pero, como ya hemos señalado, hay excepciones a
partidos políticos y personifica la unidad de la nación esta pauta de división de las jefaturas de Estado y go
o la continuidad de su historia. En algunos casos, bierno. Así, por ejemplo, en Estados Unidos, paradigma
la persona que ocupa esta posición simbólicamente de los sistemas presidencialistas, el Presidente es si
prestigiosa pero políticamente neutra, es una figu multáneamente el jefe del Estado y el jefe del gobierno.
ra rió electa, como por ejemplo un monarca en una Francia, con su "ejecutivo dual", también diverge de
democracia. Una monarquía parlamentaria (el tipo esa pauta. En el sistema semipresidencialista francés,
actualmente más frecuente de monarquía limitada) es el Presidente, en tanto jefe d�l E�tado, tiene más poder
Capítulo 6 / El Estado y sus instituciones 99
para tomar decisiones políticas que el Primer Ministro. países tienen una asamblea legislativa unicameral,
En el caso de la Rusia actual, a pesar de su apariencia que consiste en una sola cámara de representantes.
semipresidencialista, el poder del jefe del gobierno Otros tienen una asamblea legislativa bicameral,
es más formal que real, mientras que el Presidente consistente en dos cámaras. Por regla general, una
determina las grandes líneas de la política nacional. de estas cámaras es la cámara baja (el Congreso de
Sin embargo, la Polonia poscomunista combina un los Diputados en España, la Cámara de los Comunes
jefe del Estado políticamente poderoso (el Presidente) en el Reino Unido y el Bundestag en Alemania), y la
con un jefe del gobierno también muy influyente (el segunda es la cámara alta (el Senado en España, la
Primer Ministro). En otras palabras, no todos los jefes Cámara de los Lores en el Reino Unido, y el Bundesrat
del Estado son puramente simbólicos. Ostentan. este en Alemania). La principal ventaja de las asambleas
carácter simbólico en los sistemas parlamentarios, unicamerales reside en que no tienen que compartir
que atribuyen al parlamento la principal responsa el poder de elaborar y aprobar legislación con una
bilidad en la formación del gobierno. En cambio, en segunda cámara. Al menos en principio, ello reduce
los sistemas presidencialistas o semipresidencialistas la posibilidad de un retraso excesivo o bloqueo le
los jefes del Estado poseen un poder político efectivo gislativo. Las principales ventajas de una asamblea
que comparten, en mayor o menor medida, con otras bicameral, también en teoría, consisten en que pro
instituciones del Estado. porciona a la población una mayor representación y
requiere más deliberación en el proceso de elaboración
4.2. El poder legislativo de las leyes. También puede propiciar, en el supuesto
de los Estados descentralizados, un ámbito específico
El poder legislativo está formado por los órganos para la representación territorial. En la práctica real,
encargados de elaborar las leyes (a menudo en sin embargo, las asambleas legislativas bicamerales
colaboración con el poder ejecutivo) y de representar varían significativamente en cuanto al poder de las se
a los ciudadanos en el proceso de elaboración gundas cámaras de reformar o bloquear la legislación
de la legislación. Además de estas funciones, las aprobada en las primeras.
asambleas legislativas (o parlamentos) cumplen el Las as�bleas legislativas del mundo varían también
cometido de controlar al gobierno a través de diversos en funci · n del sistema electoral. Existen diferentes
mecanismos. Esta última función se conoce como modos d contar los votos que producen diferentes
control parlamentario. maneras e traducir las decisiones del electorado en
En los sistemas parlamentarios, la asamblea una distribución de escaños parlamentarios entre
legislativa elige (o inviste) al jefe del gobierno y lo los candidatos y los partidos rivales. Otra diferencia
considera, junto con su gabinete, responsable de sus fundamental entre las asambleas legislativas reside
acciones. Así ocurre en España, Gran Bretaña, Alema en el proceso de elaboración de las leyes, no sólo en
nia, Italia, Japón, Israel e India, entre otras muchas la tramitación de la legislación, sino también en las
democracias. En cambio, en los sistemas presiden prácticas de adopción de iniciativas legislativas.
cialistas (como Estados Unidos, México, Argentina
o Brasil) los poderes constitucionales de la asamblea 4.3. El poder judicial
legislativa (Congreso) y el Presidente (jefe del Estado
y del ejecutivo) están más o menos equilibrados. El poder judicial está formado por los órganos en
Incluso las dictaduras suelen tener cuerpos legis cargados de hacer cumplir las leyes. La judicatura
lativos que representan un determinado papel en· representa una tercera institución estatal que, al igual
el sistema político, aunque su poder efectivo en la que las anteriores, suele variar en su organización y
elaboración de las leyes sea mínimo o inexistente. funcionamiento de un país a otro. En algunos Esta
Puede ocurrir que una asamblea legislativa electa en dos, la judicatura es relativamente independiente de
un sistema político no democrático "incube" la demo los poderes ejecutivo y legislativo. Puede incluso tener
cracia, proporcionando a los representantes elegidos competencia legal para imponer restricciones a las
una oportunidad para demandar más poder de toma decisiones del gobierno y los parlamentarios. En otros
de decisión. (sobre todo, en muchos regímenes no democráticos),
Igual que el poder ejecutivo, las asambleas legislati el sistema judicial está tutelado por los gobernantes,
vas del mundo presentan muchas diferencias. Algunos que manipulan a los tribunales para controlar a la
100 Política y ciencia política: Una introducción
población. Y en otros casos, la judicatura puede repre recientemente diversas iniciativas para reducir el
sentar un papel importante en la definición e incluso volumen y el coste del aparato administrativo, procu
la ampliación de los derechos civiles y las libertades rando al mismo tiempo aumentar su rendimiento.
de la población cuando han sido restringidos o viola Si bien todos los Estados están dotados de estructu
dos por los otros poderes del Estado. Los tribunales ras burocráticas, éstas difieren notablemente no sólo
han representado este papel casi independiente (o al en cuanto a sus dimensiones y su organización, sino
menos han intentado representarlo) en países tales también en lo que atañe a su autonomía. En algunos
como Egipto (donde el ejecutivo central ha recurri casos, la capacidad de los funcionarios para regular
do a métodos severos de represión contra los rivales cuestiones sobre las que existe una normativa gene
políticos), así como en otros en transición hacia la de ral se mantiene dentro de límites muy estrictos. Los
mocracia y en los cuales todavía no se ha establecido cuerpos legislativos y, en algunos casos, los tribuna
firmemente la definición formal del poder ejecutivo y les, ejercen funciones de supervisión y control de la
de los derechos de la población. limitada autonomía de estas burocracias. En otros
Son bastantes los países democráticos que, como casos, los funcionarios disfrutan de poderes discre
España, Portugal, Italia, Austria, Alemania o Estados cionales más amplios a la hora de especificar cómo se
Unidos, tienen tribunales (o cortes) constitucionales deben interpretar y llevar a cabo los objetivos políticos
con muy amplia libertad de interpretación de las del gobierno. Esta notable autonomía para elaborar
leyes supremas del país y capacidad de calificar de normas de desarrollo de la legislación aprobada por el
inconstitucionales disposiciones aprobadas por el poder legislativo o ejecutivo la encontramos en demo
parlamento o el gobierno. En otros países ejercen cracias como Japón y Francia, así como en regímenes
esta función de control constitucional otras institu no democráticos, como la antigua Unión Soviética y
ciones. Es el caso de Reino Unido, donde, por poner algunas dictaduras militares de Latinoamérica. Entre
un ejemplo, la Cámara de los Lores, en febrero de las tareas más importantes de los países en vías de
2006, declaró ilegal la legislación antiterrorista del democratización que han heredado estructuras buro
gobierno de Tony Blair, que permitía detener de for cráticas autoritarias se encuentra la de tomar medidas
ma indefinida y sin juicio a los sospechosos de haber para asegurar la existencia de controles democráticos
cometido delitos de terrorismo. sobre la administración pública.
Además de la división tripartita de los poderes eje En la mayor parte de los países del continente
cutivo, legislativo y judicial, hay otras dos instituciones europeo, la administración consiste en un núcleo
del Estado en las que merece la pena detenerse, dada bastante estable de empleados públicos reclutados
su crucial importancia para el proceso político: la en virtud de sus méritos y no de su adscripción
administración y el ejército. política. Estos expertos (a menudo denominados
"tecnócratas") proporcionan información y análisis
4.4. La administración políticos indispensables a quienes adoptan las decisio
nes gubernamentales en sus correspondientes áreas
La administración del Estado está formada por los de competencia, como la economía, la defensa, la tec
órganos encargados de elegir, entre diferentes posi nología, la seguridad social, etc. A diferencia de lo que
bilidades, la forma de poner en práctica las políticas ocurre en otras muchas democracias, en Estados Uni
públicas, así como de llevarlas a cabo. Sin una adm i dos, aunque en la administración federal abundan los
nistración eficaz, los gobiernos no pueden funcionar. profesionales bien formados, los gobiernos reservan un
Los Estados contemporáneos incluyen siempre una número de puestos cada vez más elevado a personas de
cantidad considerable de secretarías técnicas, agen confianza política. Cada nuevo Presidente tiene así la
cias, oficinas y otras instituciones formales que se oportunidad de nombrar a partidarios fieles para que
encargan de muy variadas funciones relacionadas ocupen puestos clave en la estructura.administrativa.
con la economía nacional, la educación, la sanidad, el
medio ambiente, el comercio exterior, las relaciones 4.5. El ejército
internacionales, etc. Aun cuando el crecimiento de la
administración ha constituido un fenómeno político Los militares pueden tener una influencia formidable
· observable durante mucho tiempo eri la mayoría de enla organización institucional y las políticas de los
los países, muchos de ellos están desarrollando más Estados. La utilización en otros idiomas distintos del
Capítulo 6 / El Estado y sus instituciones 101
Turquía evolucionó hacia una democracia multipartidista. Sólo tres partidos fueron autorizados a participar en esas
Hasta 1961 coexistían dos partidos principales: el kemalista elecciones (aunque al año siguiente pudieron hacerlo más
CHP y el Partido Demócrata (DP), situado a la derecha y partidos). Finalmente, en 1984 se levantó la ley marcial.
presidido por Adnan Menderes, nombrado Primer Ministro En 1993 Tansu. Ciller se convirtió en la primera mujer
en 1950. Cuando estalló la violencia en 1960 tras la restric- que accedió a la jefatura de gobierno de Turquía. Acusa-
ción de la libertad de prensa por parte del Gobierno y la ciones de corrupción la obligaron a dimitir en 1995, y en
imposición de otras limitaciones a las libertades públicas, las elecciones que se celebraron a finales de ese año obtuvo
Menderes impuso la ley marcial (que revoca temporalmente la mayoría parlamentaria el Partido del Bienestar (Refah),
determinadas leyes civiles e impone en su lugar normas de orientación islámica, presidido por Erbakan, un vetera-
militares de justicia, además de suspender la presunción no líder político. En 1996 Erbakan fue nombrado Primer
de inocencia y otros derechos civiles). El ejército respondió · Ministro. Sus esfuerzas por eliminar las restricciones islá-
en mayo de 1960 tomando el poder. Bajo la acusación al micas a la indumentaria, así como por debilitar la estrecha
Gobierno de Menderes de que estaba violando los preceptos relación de Turquía y Estados Unidos, y su duradera co-
kemalistas y que sus políticas estaban llevando al país al operación con Israel propiciaron, de nuevo, la intervención
borde de la desintegración, el jefe del ejército ordenó a las de los líderes militares. En 1997 el Consejo de Seguridad
tropas que tomaran los edificios oficiales. El Primer Minis- Nacional dominado por los militares forzó la dimisión de
tro, el Presidente de la Asamblea Nacional y varios diputados Erbakan. Posteriormente ilegalizo el Partido del Bienestar,
fueron arrestados. El propio Menderes, acusado de intentar acusándolo de "conspirar contra el orden aconiesional". El
establecer una dictadura, fue más tarde ejecutado. En 1961 Tribunal Constitucional prohibió a Erbakan participar en
los líderes militares formaron una asamblea constituyence política durante cinco años. Aunque, en sentido estricto, la
para redactar una nueva Constitución, que sería aprobada intervención de los militares no fue en este caso un golpe
en reierendum. Tras la celebración de elecciones parlamen- de Estado, la jerarquía militar demostró seguir siendo la
tarias a las que se presentaron catorce partidos, los militares guardiana de los ideales kemalistas y el árbitro último y
renunciaron al poder. decisivo de la política turca.
En 1971 los militares volvieron a intervenir en la escena En 1998 un grupo de diputados del ya ilegalizado Partido
política. Cuando la frustración por la fracasada introduc- del Bienestar formó un nuevo partido islámico, el Partido de
ción de reformas económicas, sociales y agrarias prometidas la Virtud. Pero en junio de 2001 el Tribunal Constitucional
en Za nueva Constitución empezó a provocar estallidos de lo disolvió por adoptar posiciones alejadas de la orientación
protesta popular violenta, los líderes militares enviaron un laica del régimen turco. Los líderes islámicos formaron enton-
memorando al Presidente de la República en el que pedían ces dos nuevos partidos, el Partido de la Felicidad, con una
un "gobierno fuerte y con credibilidad", capaz de llevar a orientación fundamentalista, y el más moderado Partido de la
cabo las reformas. El memorando advertía de la intervención Justicia y el Desarrollo (AKP) bajo el liderazgo del ex alcalde
militar en caso de que el Gobierno no actuara. El Primer Mi-
popular de Estambul, Recep Tayip Erdogan.
nistro se apresuró a dimitir y se formó un nuevo ejecutivo en
En las elecciones parlamentarias celebradas en noviem-
· respuesta a lo que se llamó "el golpe mediante memorando".
bre de 2002, el AKP de Erdogan obtuvo una victoria abru-
Los militares turcos volvieron a intervenir en la política
madora, alzándose con 363 de los 550 escaños de la Gran
nacional en 1980. Crecía por entonces el descontento por
Asamblea Nacional. En vista del destino que corrieron los
la incapacidad de sucesivos gobiernos débiles de centro-
anteriores partidos islámicos, Erdogan transmitió un mensaje
derecha y centro-izquierda para solucionar los problemas
claramente moderado en la campaña electoral, proclamando
económicos generados por la subida del precio del petróleo
en la década de 1970. Además, un creciente número de mu- que el AKP era un "partido democrático conservador" que
sulmanes turcos, representados por el Partido de Salvación consideraba el "aconiesionalismo una garantía de todas las
Nacional, liderado por Necmettin Erbakan, exigía que se religiones". Se comprometió a mantener los lazas de Turquía
eliminaran las restricciones sobre los hábitos religiosos con Estados Unidos, su "aliado natural", y a presionar para
en la vestimenta y defendía la adopción de la ley islámi- que Turquía ingresase en la Unión Europea. A Erdogan no le
ca. Aumentaba también la violencia en las zanas kurdas permitieron ser Primer Ministro hasta que las autoridades
de Turquía, donde empezó a cobrar fuerza un movimiento militares levantaron la prohibición que le habían impuesto
independentista liderado por el Partido de los Trabajadores tres años antes por el delito de "sedición islámica".
del Kurdistán (el PKK, según sus siglas en turco). Con los El alto mando militar de Turquía mantuvo, no obstante,
argumentos de que Turquía se precipitaba al caos y el Go- su protagonismo en la elección de los miembros del Consejo
bierno estaba violando los principios kemalistas, el ejército de Seguridad Nacional, organismo con gran influencia en
tomó el poder e impuso, una vez más, la ley marcial. El líder las decisiones del ejecutivo turco. Pero en el verano de 2003,
del Partido Islámico, Erbakan, fue sentenciado a dos años el Gobierno de Erdogan consiguió la aprobación parlamen-
de prisión. taria de una ley sin precedentes que declaraba que el Consejo
El Gobierno nombrado por el ejército estabilizó en cier- de Seguridad Nacional constituía simplemente un cuerpo
to modo la economía, y en 1982 se celebró un referéndum asesor sin autoridad para tomar decisiones vinculantes para
en el que el 91 por ciento de los votantes aprobó una nueva el poder ejecutivo. La nueva ley estipulaba, además, que el
Constitución. Los militares no abandonaron el poder hasta secretario del' Consejo, cargo habitualmente ocupado por un
1983, cuando se celebraron elecciones al nuevo parlamento. general de cuatro estrellas, podía ser en el futuro un civil, y
Capítulo 6 / El Estado y sus· instituciones 103
sometía el presupuesto militar a supervisión parlamentaria. Las confederaciones son sistemas aún más laxos
La ley imponía asimismo límites a la tortura y aumentaba la que se caracterizan por un gobierno central débil y
libertad de expresión. El Gobierno de Erdogan, respaldado
por su gran mayoría parlamentaria, actuó así a instancias
un grupo de unidades territoriales constituyentes que
de las instituciones europeas, que como condición para el disfrutan de una autonomía considerable o incluso de
ingreso de Turquía en la UE, habían instado al Gobierno tur- independencia, como si fuesen Estados soberanos. En
co a que redujera el poder militar y garantizara los derechos los sistemas confederales las funciones del gobierno
humanos básicos. central se circunscriben a determinadas tareas bási
cas, como la defensa nacional y la emisión de moneda.
El gobierno central no puede intervenir en los asuntos
de los gobiernos confederados sin el consentimiento
5. CÓMO SE ORGANIZAN LOS ESTADOS expreso de éstos. Así, por ejemplo, el gobierno central
de la Confederación Helvética (Suiza) ostenta sólo los
Hasta ahora, nuestra descripción de las instituciones poderes que explícitamente le otorgan los 20 cantones
estatales se ha centrado exclusivamente en el nivel y los seis semicantones que forman el país. Antes de
nacional, es decir, en los órganos del Estado central que Estados Unidos adoptara la Constitución de 1787,
(normalmente ubicados en la capital), cuya respon los trece Estados se organizaban bajo los artículos de
sabilidad se extiende al país en su conjunto. Pero la Confederación de 1777. Ese sistema demostró ser
los gobiernos subnacionales también determinan el demasiado descentralizado para muchos estadouni
funcionamiento de los sistemas políticos. Su impor denses y, a instancias de "federalistas" como James
tancia puede, no obstante, variar considerablemente Madison y Alexander Hamilton, se sustituyó por un
de un país a otro. sistema federal.
Así, algunos países proporcionan relativamente
poco espacio a las autoridades subnacionales para que 6. TRABAS A LA EFICACIA GUBERNAMENTAL
gobiernen independientemente del gobierno central:
la autoridad para tomar decisiones y la posibilidad ¿Quién no ha experimentado alguna vez frustración
de disponer de los ingresos tienden a concentrarse en y desencanto al comprobar que los gobernantes no
las instituciones centrales. Estos gobiernos altamente responden de forma adecuada a los problemas de la
centralizados se denominan Estados unitarios. población? A veces, los representantes del Estado tar
Otros Estados, llamados federaciones, intentan dan mucho en legislar o tomar decisiones vinculantes
combinar un gobierno central relativamente fuerte con sobre asuntos urgentes. En otros casos, los parlamen
la autoridad efectiva de varias unidades administrati tos y los gobiernos adoptan decisiones equivocadas
vas situadas por debajo del nivel federal o nacional. En que no resuelven los problemas pendientes o incluso
estos sistemas federales, las unidades subnacionales los empeoran.
suelen tener sus propios funcionarios localmente selec En ocasiones, las disposiciones legales no se de
cionados y, en algunos casos, el derecho a recaudar sus sarrollan de acuerdo con sus propósitos iniciales.
propios ingresos a través de impuestos de varios tipos Sucede asimismo que los gobiernos subnacionales
(aunque una parte de su financiación presupuestaria no siempre disponen de los recursos necesarios para
depende de las asignaciones del gobierno central). poner en práctica las decisiones que adoptan. En al
Entre otros ejemplos de federalismo cabe citar a Es gunos casos, las leyes y las regulaciones funcionan
tados Unidos, Alemania, la Federación Rusa, Austria o con propósitos encontrados (en España, sin ir más
la India. Sin llegar a ser formalmente definidos como lejos, el Gobierno subsidia a los productores de ta
"federales", algunos Estados muestran grados muy baco, al tiempo que legisla contra su consumo). Y en
elevados de descentralización política (Estados des otras ocasiones, las instituciones gubernamentales
centralizados). Entre ellos cabe destacar España, con son incapaces de tomar una decisión en respuesta
su sistema autonómico y, en menor medida, Italia, con a problemas bien conocidos, especialmente cuando
sus regiones. Hasta _ 1999, Reino Unido representaba las posibles implicaciones suscitan controversia po
un ejemplo clásico de Estado unitario, pero la creación .. lítica (por ejemplo, en 2002 más de 40 millones de
de parlamentos regionales en Escocia, Gales e Irlanda personas carecían de un seguro sanitario en Esta
del Norte ha supuesto un cambio histórico en la orien dos Unidos, una cifra que no ha disminuido en años
tación hacia un sistema descentralizado. siguientes). Papeleo burocrático, derroche de dinero
104 Política y ciencia política: Una introducción
público, prácticas ineficaces de gestión: la lista de y el Congreso son elegidos por separado, abriendo así
quejas de los gobernados suele ser larga y las críticas la posibilidad de un gobierno dividido. En el sistema
a los gobiernos se asemejan sorprendentemente en semipresidencialista francés también puede darse
todo el mundo. esta diarquía cuando el partido del Presidente de la
Evidentemente, los gobiernos también aciertan; a República no coincide con el del Primer Ministro, ele
menudo solemos dar por sentado los resultados po gido por la Asamblea Nacional (parlamento), dándose
sitivos que producen sus acciones. No obstante, los la situación que se conoce como "cohabitación".
gobiernos rara vez operan en niveles óptimos de efi Según se ha señalado repetidamente, el sistema
ciencia o eficacia. Mientras la eficiencia consiste en estadounidense, que permite la existencia de un go
la adopción de decisiones que optimizan los recursos bierno dividido, arrastra más problemas de eficacia
disponibles para cumplir los objetivos, la eficacia o y eficiencia que el sistema parlamentario británico.
efectividad alude a la capacidad de lograr el efecto Pero, en ocasiones, ni siquiera un gobierno parla
que se desea, es decir, de responder adecuadamente mentario puede gobernar eficaz y eficientemente.
a los problemas que requieren una solución. Aunque Uno de los ejemplos más gráficos lo proporciona el
resulta imposible analizar aquí todas las potenciales Reino Unido, donde en la década de 1990 la mayoría
razones de esas insuficiencias, podemos al menos parlamentaria del Partido Conservador se desmoro
examinar brevemente algunas hipótesis sobre los nó debido a las luchas internas en torno a la relación
modos en que los gobiernos formulan e implantan del país con la UE. Esta cuestión provocó disputas
sus políticas. tan intensas en las filas de los conservadores, que
al Primer Ministro John Mayor le resultó práctica
6.1. Gobierno dividido y bloqueo legislativo mente imposible seguir gobernando. Las divisiones
de los conservadores contribuyeron a preparar el
Con frecuencia, cuando el poder ejecutivo está contro camino para la victoria laborista de 1997.
lado por un partido político y la asamblea legislativa Así pues, si un gobierno unificado es preferible a
por el partido (o los partidos) de la oposición, se pro un gobierno dividido a la hora de elaborar y aplicar la
duce un bloqueo legislativo. Así, en Estados Unidos, legislación eficaz y eficientemente representa todavía
cuando el Presidente es republicano y la mayoría del una cuestión abierta, toda vez que la evidencia dispo
Congreso se encuentra en manos de los demócratas nible es mixta. Como tan a menudo pasa en la ciencia
. o viceversa, se habla de un gobierno dividido. política, los esfuerzos por formular generalizaciones
En 1995, por citar sólo un ejemplo, la mayor parte del precisas y universalmente válidas se enfrentan a una
Gobierno federal de Estados Unidos tuvo que detener evidencia compleja y ambigua.
su actividad seis días, mientras el Presidente demó
crata (Bill Clinton) y el Congreso, controlado por los 6.2. Maximalismo frente a posibilismo
republicanos, discutían sobre el nuevo presupuesto.
A la luz de este problema implícito en el sistema de El proceso de transformar las ideas en leyes, mediante
separación de poderes propio de los sistemas presiden la interacción del poder ejecutivo y el legislativo, es
cialistas, se han ponderado las ventajas de los sistemas siempre complicado, especialmente en las demo
parlamentarios de gobierno democrático. Recordemos cracias. Los representantes del gobierno que toman
que, en un sistema parlamentario, la asamblea legisla las decisiones deben considerar una diversidad de
tiva elige o aprueba al jefe del gobierno y le otorga la demandas e intereses rivales y sopesar cómo ac
confianza necesaria para gobernar. Por consiguiente, tuar teniendo en cuenta los recursos disponibles.
el poder ejecutivo y la mayoría legislativa represen Difícilmente nos extrañará que el proceso legislativo
tan normalmente al mismo partido o partidos. Por no siempre produzca las "mejores" leyes, si por ellas
ejemplo, el Partido Laborista británico ganó el 63 por entendemos las soluciones más racionales para proble
ciento de los escaños de la Cámara de los Comunes en mas, específicos o los modos más eficaces de mejorar el
las elecciones de 1997. El líder laborista, Tony Blair, se bienestar general de la población. En muchos casos,
convirtió inmediatamente en Primer Ministro, logran las leyes que resultan del proceso legislativo reflejan
do "eficazmente" que casi toda su legislación fuese las prioridades de las mayorías parlamentarias, las
·· · 'aprobada ·por la mayoría laborista de la Cámara de los presiones de los grupos de, interés o de grupos sociales
Comunes. En Estados Unidos, en cambio, el Presidente muy influyentes, y los resultados de las negociaciones
Capitulo 6 / El Estado y sus instituciones 105
y los acuerdos entre los representantes electos, mu impuestos y recortar sólo un poco (también menos
chos de los cuales están motivados, en gran medida, de lo aconsejado por los expertos) el gasto público.
· por el deseo de ser reelegidos. En lugar de las "me
jores" de entre las leyes más racionales, el proceso 6.3. Los límites del modelo del actor unitario
legislativo en las democracias suele producir las leyes
políticamente más aceptables para una mayoría de Los legisladores suelen estar divididos por la sencilla
legisladores y para quienes adoptan las decisiones en razón de que las personas que los han elegido tam
el poder ejecutivo. bién lo están. Pero ¿qué pasa con el poder ejecutivo y
Las decisiones políticamente más aceptables para la administración? Hay quien piensa que un consejo
una mayoria de legisladores, sin embargo, pueden no de ministros por lo general, formado por un pe
ser las más necesarias para mejorar la economía, para queño número de individuos de ideología próxima
·proteger el medio ambiente, para aumentar la seguri elegidos por el jefe del gobierno puede tomar las
dad nacional o para resolver de la manera más eficaz decisiones políticas con mucha más eficacia que un
otros problemas que preocupan a la comunidad. En legislativo dividido. En principio, cabe presumir que
lugar de decisiones óptimas, son decisiones suficiente el poder ejecutivo de un Estado opera de una ma
mente "buenas" para los legisladores. El término que se nera relativamente eficaz y unificada. En cuanto a
suele emplear para describir este proceso es el de posi la administración, Max Weber, uno de los primeros
bilismo, que significa tomar decisiones satisfactorias estudiosos de la burocracia moderna, desarrolló en
o "suficientemente buenas", aunque no siempre sean su obra principal Economía y sociedad (1923) un
las mejores de entre todas las alternativas posibles. El tipo ideal de la estructura y la conducta burocrá
posibilismo refleja el método y la posibilidad de llegar ticas, inspirándose principalmente en la burocracia
a decisiones a través de un proceso de negociación alemana de principios del siglo XX y destacando las
que implica pactos y acuerdos. Las decisiones que siguientes características:
genera un proceso posibilista no son necesariamente
las "mejores" decisiones, bien porque no todos los que • Jerarquía: Las burocracias, de acuerdo con el
han intervenido coinciden en cuál es la mejor decisión, modelo de Weber, se estructuran de una manera
bien porque la mejor decisión para el conjunto de la jerárquica (vertical. es decir, de arriba abajo), con
comunidad puede perjudicar los intereses de algún una clara cadena de mando que les permite res
segmento de la población. ponder eficazmente a las directrices recibidas.
¿Qué es lo mejor para la economía nacional? Los • Especialización: Existe una división del trabajo
economistas pueden defender la necesidad de redu estable claramente delimitada en la organización
cir o eliminar el déficit presupuestario, y pueden de la burocracia, y los funcionarios son elegidos
ofrecer toda suerte de análisis estadísticos en los exclusivamente sobre la base de su competencia
que representan gráficamente los beneficios gene profesional.
rales que se obtendrían de esas medidas. Los aná • Reglas impersonales: Las burocracias funcionan
lisis de los expertos también pueden proporcionar de acuerdo con unas reglas y regulaciones minu
evidencia convincente de que la manera más eficaz ciosamente definidas, otro factor que contribuye
de reducir el déficit consiste en elevar los impuestos a su funcionamiento eficaz y predecible. La
y simultáneamente recortar el gasto público. Pero si burocracia moderna aplica estas reglas imper
algunas personas no quieren pagar más impuestos, sonalmente, sin conceder favores especiales a
y otras no quieren perder sus empleos públicos o sus individuos o grupos privilegiados.
prestaciones sociales, ¿cómo se las arreglan los go • Racionalidad: La "burocracia", escribe Weber,
bernantes para emprender la acción "mejor" y más "tiene un carácter 'racional': reglas, medios, fines
apropiada? Con demasiada frecuencia, ello no es y la fría realidad dominan su funcionamiento".
posible. En lugar de elevar los impuestos y reducir el Todo el proceso burocrático está altamente orga
gasto de la manera más eficiente económicamente, nizado para alcanzar los objetivos del Estado de
el gobierno, los altos funcionarios que le asesoran y una manera eficiente y eficaz. "Precisión, rapidez.:
los representantes electos que se sientan en las asam claridad, conocimiento de los expedientes, conti
bleas legislativas suelen decidir elevar sólo un poco nuidad, discreción, unidad, subordinación estricta,
(quizá menos de lo necesario, según los técnicos) los reducción de la fricción y de costes personales y
106 Política y ciencia política: Una introducción
implicadas en la formulación de las decisiones po Los soviéticos tampoco fueron inmunes a sus pro
_ líticas y su aplicación tuvieran toda la información pios problemas de organización. Allison señaló que
necesaria para diseñar y tomar decisiones racionales los vuelos espía de Estados Unidos localizaron las
y sopesadas; que todos compartieran el análisis de la bases de los misiles gracias a que los equipos de cons
situación y las medidas que había que adoptar; y que trucción soviéticos habían talado los árboles de los
esas medidas se tomaran sin desviarse de las líneas bosques de alrededor. Este comportamiento se debió
de mando establecidas. a sus procedimientos operativos burocráticos típicos
Aunque la adopción racional de decisiones requie para la construcción de bases para misiles, que nor
re una información relativamente completa sobre el malmente se construían en las llanuras desarboladas
problema en cuestión, Allison mostró que Kennedy y de la ex Unión Soviética. Por seguir religiosamente la
sus asesores carecían de información sobre las acti rutina organizativa, los constructores de misiles de
vidades soviéticas en Cuba hasta que fue demasiado Cuba no pudieron aprovecharse del camuflaje natu
tarde. Les faltaba, además, información clara sobre ral que ofrecían los bosques.
los motivos soviéticos. ¿Estaban éstos emplazando Cuando se detuvo a estudiar a los catorce individuos
misiles en Cuba para bombardear o amenazar a Es clave implicados en el proceso de toma de decisión,
tados Unidos? ¿Trataban de propiciar una negocia Allison volvió a descubrir que no había unidad entre
ción para inducir el desmantelamiento de los misiles ellos. Cada uno tenía sus propias percepciones de
de Estados Unidos en Turquía, un aliado de la OTAN cuál era la intención de los soviéticos y cuál era el
que lindaba con la Unión Soviética? ¿Intentaban mejor modo de enfrentarse a ellos. Algunos estaban
simplemente defender el régimen de Castro de un influidos por la naturaleza de sus roles profesio
ataque potencial de Estados Unidos? Y tampoco dis nales. En consonancia con el dicho "todo depende
ponían de información fiable sobre la respuesta que del cristal con que se mira", los asesores militares
daría la Unión Soviética ante la presión estadouni apoyaban las soluciones militares, incluyendo el
dense. ¿Cederían los líderes del Kremlin si Estados bombardeo de las bases de misiles y la invasión de
Unidos usaba la fuerza militar para obligar a Moscú Cuba. Otros, como el Presidente Kennedy y el Fiscal
a desmantelar los misiles? ¿O se arriesgarían a la General, su hermano Robert, temían que esa acción
aniquilación nuclear de ambos, en lugar de retirar provocara una guerra nuclear a gran escala. Por
se? Estas preguntas resumen un dilema general en la ello, abogaban por una solución política. Durante
toma de decisiones gubernamentales. Con demasia las dos semanas que duró la crisis, este equipo de
da frecuencia, quienes toman las decisiones carecen altos representantes se vio envuelto en un proceso
de la información necesaria para hacer elecciones permanente de negociación, pactos y coaliciones,
informadas y "racionales". como resultado del cual algunos de ellos cambiaron
La evidencia también mostró que las principales su opinión.
agencias gubernamentales implicadas en la crisis no Al final, el Presidente de Estados Unidos se incli
actuaron de una manera unificada. El tira y afloja nó por un bloqueo naval de la isla para impedir así
entre las Fuerzas Aéreas y la CIA en torno a los vuelos que llegaran a tierra más cargamentos de misiles. El
del U2 es un ejemplo. Además, los jefes militares de las mundo suspiró aliviado cuando los líderes soviéticos
Fuerzas Aéreas y de la Marina de Guerra mantenían decidieron retirar los misiles de Cuba. Kennedy se
una posición clara sobre cómo realizar un posible comprometió a no invadir nunca la isla. Unas déca
ataque aéreo "rápido y preciso" sobre los emplaza das más tarde se supo que también acordó retirar los
mientos de los misiles y un bloqueo naval de Cuba, misiles estadounidenses de Turquía.
ideas que diferían considerablemente del modo en
que el Presidente, el Secretario de Defensa y otros 7.3. Conclusiones
altos representantes abordaban el problema e inter
pretaban las posibles consecuencias de esas opciones La información que recogió Allison no respaldaba
políticas. "Las grises rutinas organizativas estable la hipótesis derivada del modelo del actor unitario.
cidas". concluye Allison, "determinaron cientos de Allison concluyó que otros dos modelos de toma de
, detalles adicionales aparentemente poco importantes, decisión describían mejor lo ocurrido en la crisis
· cada uno de los cuales podría haber provocado un de los misiles de Cuba. Uno de ellos, el "modelo del
cortocircuito y generado un desastre". proceso organizativo", describe la toma de decisión
108 Política y ciencia política: Una introducción