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Es el sistema típico del sistema anglosajón. Y es hacia el que está tendiendo España → Monopolio de la
acción penal por parte del Ministerio Fiscal (MF).
B) Sistema inquisitivo
1. El Estado actúa ex officio a la hora de abrir el proceso, sin necesidad de que deba solicitarlo un
particular.
2. Es el mismo órgano quien desarrolla la doble función de acusar y juzgar (desaparece la figura del
ciudadano-acusador).
3. El Juez investiga, delimita el ámbito que ha de ser enjuiciado y marca los límites de su propia
congruencia.
4. La prueba tiende a determinar la verdad material y su valoración se establece por la Ley, de forma
reglada.
5. Se instaura una segunda instancia, desaparecen los Tribunales populares y se especializa la función
de juzgar.
No se puede considerar estrictamente un sistema procesal porque no se cumplen los principios esenciales de
dualidad, contradicción e igualdad.
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efecto: el Ministerio Fiscal.
CONCLUSIÓN: el MF aparece como una creación artificial que sirve para hacer posible el proceso,
al convertirse en parte acusadora regida por el principio de legalidad.
B) De la acción
1. La acción penal no se reconoce sólo al MF sino que es pública (se atribuye a todos los
ciudadanos, acción popular). El Fiscal no tiene el monopolio de la acción penal.
2. La acción no puede concebirse como un derecho a la tutela judicial concreta, en el sentido de
obtener una sentencia condenatoria y de contenido determinado. = La acción implica el derecho a la
iniciación de proceso, a la realización del mismo practicando el juez instructor toda la actividad
oportuna para investigar los hechos y descubrir a los autores de los mismos.
3. El art. 24.1 CE no supone un derecho incondicionado a la apertura y plena sustanciación del
proceso penal, sino sólo a un procedimiento motivado del Juez en la fase instructora sobre la
calificación jurídica que le merecen los hechos, expresando en su caso, las razones por las que
inadmite su tramitación. (STC 148/1987)
4. En el proceso penal no cabe hablar de pretensión en sentido estricto.
5. Derecho a un recurso contra la sentencia.
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C) Del proceso
Dualidad: hay una dualidad de oposiciones y en cada oposición puede haber dualidad de partes.
Contradicción: se refiere a que las partes tienen que tener pleno derecho de defensa. Para ello hay una serie
de garantías procesales:
Derecho a un proceso con todas las garantías
Garantías genéricas Derecho de defensa
(contenidas en la CE) Prohibición de indefensión
B) Del proceso
1) Garantías procesales → se refieren a un conjunto de derechos que conforman la actitud del
imputado-acusado en el proceso.
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◦ Obligación de comparecer cuantas veces sea citado por el órgano jurisdiccional (art. 487), no
obligación de declarar, ni contra sí mismo, ni confesarse culpable y derecho a guardar
silencio.
◦ Presunción de inocencia.
◦ Obligación de motivar las sentencias, exponiendo las razones de la decisión. (art. 120.3 CE)
2) Garantías procedimentales → se refiere a la forma de los actos procesales.
◦ Oralidad (art. 120.2 CE)
◦ Publicidad (arts. 24.2 y 120.1 CE)
◦ Derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas / Plazo razonable (art. 14.3.c PIDCP y art.
6.1 CEDH)
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3. Prescripción
4. Aplicación de la norma penal más favorable
Otras reformas:
Abono de la prisión preventiva (58.1 CP)
Comiso de bienes
Detección de sustancias estupefacientes en el marco de los delitos contra la seguridad vial
Procedimiento para resolver sobre la adopción, ejecución y modificación de la nueva medida de
seguridad que representa la libertad vigilada.
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TEMA 2
LA COMPETENCIA PENAL
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Exclusividad (art. 23.1 LOPJ)
La jurisdiccón española conoce en exclusiva de los delitos cometidos en territorio español, con inclusión
de los cometidos en buques y aeronaves de pabellón español, salvo que los tratados internacionales en vigor
en nuestro país dispongan lo contrario.
Tratamiento procesal
La jurisdiccón es un presupuesto procesal, con lo que será controlable por el órgano jurisdiccional de dos
modos:
De oficio por el tribunal en cualquier momento desde que quede acreditada su falta.
A instancia de parte (cuyo instrumento es la declinatoria) en el trámite de artículos de previo
pronunciamiento o en cualquier otro momento procesal previo mediante escrito específico.
IMPORTANTE: Si se decreta la falta de jurisdicción, ello provoca la nulidad del proceso. (art. 238.1º LOPJ)
A. Órganos jurisdiccionales
Juzgado de Paz (JP)
Juzgado de Instrucción (JI)
Juzgado de violencia sobre la mujer (JVM)
Juzgado Central de Instrucción (JCI)
Juzgado de lo Penal (Jpe)
Juzgado Central de lo Penal (JCPe)
Juzgado de menores (JM)
Juzgado Central de menores (JCM)
Juzgado de vigilancia penitenciaria (JVP)
Audiencia Provincial (AP)
Sala de lo civil y penal del Tribunal Superior de Justicia (TSJ)
Sala de lo penal de la Audiencia Nacional (AN)
Sala de lo penal del tribunal supremo (TS)
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Tribunal del jurado (TJ)
B. Criterios de atribución
A) Objetivo → distribución que hace el legislador entre los distintos órganos jurisdiccionales. Lo hace
a través de dos criterios:
◦ Cualitativo: según quién sea el imputado. Este criterio tiene preferencia respecto al criterio
cuantitativo.
◦ Cuantitativo: según se trate de un delito o de una falta.
B) Funcional → se refiere a las fases de la actividad jurisdiccional. Según la fase en que se encuentre el
proceso, corresponderá conocer a uno u otro órgano.
C) Territorial → para delimitar la competencia territorial tenemos:
◦ Fuero principal: la regla general viene establecida en el art. 14 LECrim, que nos dice que tendrá
competencia el órgano jurisdiccional del lugar de comisión del hecho punible (forum comisii
delicti). (Por lugar donde se comete el delito el TC entiende que se trata del lugar en que se han
producido los resultados)
◦ Fueros subsidiarios: no constando el lugar del delit, la LECrim establece en su art. 15 cuatro
fueros subsidiarios:
1.Lugar donde se hayan descubierto pruebas materiales.
2.Lugar en que haya sido detenido el presunto culpable.
3.Lugar de residencia del presunto culpable.
4.Cualquier lugar en donde se hubieren tenido noticias del delito.
Juzgados de Instrucción
Instrucción de las causas por delitos cuyo enjuiciamiento corresponda a la AP, JPe y TJ, salvo en
casos de violencia de género. Es decir, sumario, diligencias previas y diligencias urgentes.
Faltas no sometidas a competencia del JP.
En funciones de guardia, pueden dictar sentencia de conformidad.
Apelación contra las sentencias de faltas de JP.
Competencias no penales de garantía jurisdiccional de determinados derechos (Habeas Corpus, y
recursos en cuanto al beneficio de asistencia jurídica gratuita)
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Instrucción de procesos penales por delitos especificados en la norma, cuando la víctima sea una
mujer, el autor un hombre y se haya producido un acto de violencia de género.
Conocimiento y fallo de las faltas de violencia de género.
Adopción de las órdenes de protección, salvo que por razones de urgencia sean competencia del Juez
de Guardia (Jues de Instrucción) → no todos estos juzgados tiene juez de guardia. Por tanto, si lo
tienen, será él quien adopte estas órdenes. Si no lo tienen las adoptará el Juez de Instrucción.
Juzgados de lo Penal
Conoce y falla de los procesos penales abreviados, instruidos por el JI (siempre que no corresponda
el fallo a la AP o el TJ)
Juzgados de Menores
Hechos cometidos por mayores de 14 años y menores de 18 (en algún caso menores de 21). También
existe un Juzgado Central de Menores.
Audiencia Provincial
Competencia en las causas por delito, a excepción de las legalmente atribuidas al conocimiento de
los JPe u otros tribunales previstos en la LOPJ o del TJ: conocen y fallan en el proceso penal
ordinario por delitos más graves y en el abreviado, cuando no sea competente el Jpe.
Funcionalmente: recursos de apelación y queja contra las resoluciones del JI y Jpe de su provincia,
JVP y JVM (secciones especializadas)
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Causas de aforamientos en el ámbito de la Comunidad Autónoma.
*Aforamientos → como no hay ningún orgáno específico para que conozca de la instrucción de
estos casos, se designará un turno y de ahí se nombrará a un instructor que no podrá después formar
parte de la sala que juzgue el juicio oral.
Funcionalmente: recurso de apelación contra determinados autos o resoluciones equivalentes
dictadas por la AP en fase de juicio oral. Y contra las sentencias del TJ incardinado en la AP.
Audiencia Nacional
Conoce de los delitos más graves que se pueden cometer (art. 65 LOPJ). Ej.: Falsificación de
moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios; Tráfico de drogas o estupefacientes,
fraudes alimentarios y de sustancias farmacéuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por
bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias;
decisión sobre euroorden, etc.
Artículo 65 LOPJ
La sala de lo penal de la Audiencia Nacional conocerá:
1. Del enjuiciamiento, salvo que corresponda en primera instancia a los Juzgados Centrales de lo
Penal, de las causas por los siguientes delitos:
a. Delitos contra el Titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor, altos organismos de la
Nación y forma de Gobierno.
b. Falsificación de moneda y fabricación de tarjetas de crédito y débito falsas y cheques de
viajero falsos, siempre que sean cometidos por organizaciones o grupos criminales.
c. Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produzcan o
puedan producir grave repercusión en la seguridad del tráfico mercantil, en la economía
nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de más de
una audiencia.
d. Tráfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacéuticas o
medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan
efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.
e. Delitos cometidos fuera del territorio nacional, cuando conforme a las Leyes o a los
tratados corresponda su enjuiciamiento a los Tribunales Españoles.
En todo caso, la sala de lo penal de la Audiencia Nacional extenderá su competencia al
conocimiento de los delitos conexos con todos los anteriormente reseñados.
2. De los procedimientos penales iniciados en el extranjero, de la ejecución de las sentencias dictadas
por Tribunales extranjeros o del cumplimiento de pena de prisión impuesta por Tribunales
extranjeros, cuando en virtud de un tratado internacional corresponda a España la continuación de
un procedimiento penal iniciado en el extranjero, la ejecución de una sentencia penal extranjera o
el cumplimiento de una pena o medida de seguridad privativa de libertad, salvo en aquellos casos
en que esta Ley atribuya alguna de estas competencias a otro órgano jurisdiccional penal.
3. De las cuestiones de cesión de jurisdicción en materia penal derivadas del cumplimiento de
Tratados Internacionales en los que España sea parte.
4. Del procedimiento para la ejecución de las órdenes europeas de detención y entrega y de los
procedimientos judiciales de extradición pasiva, sea cual fuere el lugar de residencia o en que
hubiese tenido lugar la detención del afectado por el procedimiento.
5. De los recursos establecidos en la Ley contra las sentencias y otras resoluciones de los Juzgados
Centrales de lo Penal, de los Juzgados Centrales de Instrucción y del Juzgado Central de Menores.
6. De los recursos contra las resoluciones dictadas por los Juzgados Centrales de Vigilancia
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Penitenciaria de conformidad con lo previsto en la disposición adicional quinta.
7. De cualquier otro asunto que le atribuyan las Leyes.
Tribunal Supremo
Recurso de casación penal
Proceso de revisión penal
Enjuiciamiento y fallo por delito en casos de aforamiento a nivel estatal
Recurso de casación contra las sentencias del TSJ dictadas en segunda instancia del proceso penal
especial ante el TJ.
E. Tratamiento procesal
La competencia es un presupuesto procesal de carácter indisponible en todos sus criterios (art. 8
LECrim). Ello quiere decir que no podemos llegar a ningún acuerdo entre las partes sobre el lugar donde se
debe enjuiciar el delito. Tiene una doble vertiente:
A) Por el órgano jurisdiccional → es el propio órgano jurisdiccional quien debe examinar de oficio su
propia competencia.
Ello es así porque las normas sobre competencia objetiva y funcional tienen carácter absoluto, no
siendo disponibles para ninguno de los sujetos que intervienen en el proceso (ni siquiera podrían ser
derogadas por acuerdo entre ellos). Este carácter necesario determina el control o examen de oficio
que cada órgano jurisdiccional debe realizar de su propia competencia (arts. 19 y 25 LECRIM)
B) Las partes → éstas pueden poner de manifiesto dos cosas:
1. Falta de competencia del órgano que está conociendo o
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2. Inadecuación del procedimiento que se siguiera.
Posibilidades:
◦ Si es el acusador particular y popular quien presenta la denuncia de incompetencia deberá
hacerlo antes de formular su primera petición y después de personado en la causa (art. 19-5º
LECRIM).
◦ Si es el imputado, deberá hacerlo dentro de los tres días siguientes a aquél en que se les
comunique la causa para calificación, puesto que lo hace por medio de la declinatoria, a
proponer como artículo de previo pronunciamiento (arts. 19-6º, 45 y 666 LECRIM)
Procedimiento: dos posibilidades: (art. 26 LECRIM)
◦ Inhibitoria → se propone ante el Juez o tribunal que se reputa competente.
◦ Declinatoria → se plantea ante el mismo Juez o tribunal considerado incompetente y que está
sustanciando el procedimiento.
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TEMA 3
PARTES ACUSADORAS
B) Clasificación
Se puede hacer una doble clasificación de las partes:
Por su posición en el proceso:
A) Activa:
▪ Ministerio Fiscal (MF)
▪ Acusador particular
▪ Acusador popular
▪ Acusador privado
B) Pasiva:
▪ Acusado/s
Por su necesidad o contingencia:
A) Activa:
▪ En los delitos y faltas públicos y semiprivados:
Es necesaria la presencia del Fiscal y del acusado.
Es contingente, es decir, puede que esté o que no, el acusador particular y el popular.
▪ En los delitos y faltas privados:
Es necesaria la presencia del acusador privado y del acusado.
No hay ninguna presencia que sea contigente.
B) Pasiva:
▪ Como mínimo tiene que estar el acusado.
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II. LAS PARTES ACUSADORAS
En el ordenamiento jurídico español las partes acusadoras podrán ser:
Ministerio Fiscal
Demás acusadores:
Popular
Particular
Privado
A) El Ministerio Fiscal
Funciones
Varias son lsa funciones que se le confían al MF, y ellas vienen establecidas en la LECRIM:
Ejerce la acción penal en los delitos públicos y en los semiprivados (no obstante, puede oponerse a la
acción penal ejercitada por otro acusador).
Inspección directa en la formación del sumario por los jueces de instrucción → el sumario no es
secreto para el MF, no se le puede ocultar esa información.
Formación del Procedimiento Preliminar en el proceso abreviado
Principio de legalidad
A veces se puede llegar a pensar que la única función es la de acusar, pero esto no es así. Su función
puede ser ejercitar la acción penal pero también oponerse a la ejercitada por otro, cuando proceda.
El MF se rige por el principio de legalidad. Ello supone que no se deja llevar por criterios de oportunidad
a la hora de decidir el ejercicio de la acción penal en cada caso concreto, pues deberá ejercitarla siempre que
con arreglo a la ley considere que existen indicios de haberse cometido una infracción penal pública o
semipública.
Legitimación (extraordinaria)
La legitimación del Ministerio Fiscal es extraordinaria porque le viene atribuida expresamente en la ley.
En los delitos públicos: siempre interviene.
En los delitos semipúblicos: el MF interviene si ha precedido denuncia del ofendido o si el ofendido
es menor o incapaz.
En los delitos privados: nunca interviene.
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El acusador popular
Decir, en primer lugar, que esa materia genera mucha polémica y que la jurisprudencia está en contra del
acusador popular. Encontramos aquí varias doctrinas.
1. La primera de ellas es la del caso Botín, donde el TS limitó este derecho de la acción popular. Dijo
que en el procedimiento abreviado no se podría permitir el ejercicio de la acción penal con el
ejercicio de la acción popular si el MF se oponía. No vale sólo con la acción popular.
2. La segunda doctrina es la Atutxa, en la que se dice que no se puede limitar la acción popular porque
es un derecho de rasgo constitucional.
3. La tercera doctrina deriva de los casos del Juez Garzón, y en ella se recoge que si hay varios
acusadores populares se exije que actúen conjuntamente.
En resumen, como vemos, la tendencia de la jurisprudencia es restrictiva. Se ha intentado limitar este
derecho de la acción popular, pero no lo podrá hacer completamente porque es un derecho reconocido en el
art. 125 CE.
Requisitos subjetivos
Según el art. 125 CE (“los ciudadanos”), 101 y 270 LECRIM (“todos los ciudadanos españoles”) y 19.1
LOPJ (“los ciudadanos de nacionalidad española”) la acción popular queda reservada a los ciudadanos
españoles, con lo que quedan excluidos de ejercicio los extranjeros. También pueden ejercerla las personas
jurídicas. Tanto los ciudadanos como las personas jurídicas, pueden ejercitar este derecho con independencia
de que hayan sido ofendidos, siempre y cuando aleguen un interés público.
Ahora bien, en los arts. 102 y 103 LECRIM, hay unas excepciones, es decir, personas que están
legitimadas para utilizar este derecho:
1. Quien no goce de la plenitud de los derechos civiles.
2. El condenado dos o más veces por sentencia firme como autor de un delito de denuncia o querella
calumniosa.
3. Los Jueces y Magistrados. (en el art. 102 hay unas contraexcepciones)
4. Los cónyuges entre sí, salvo por delito o falta cometido por el uno contra la persona del otro o la de
sus hijos o por el delito de bigamia.
5. Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, adopción o afinidad, salvo por los
delitos o faltas cometidos por los unos contra la persona de los otros.
Requisitos objetivos
Estos atienden a los delitos por los que se puede ejercitar la acción popular, que son únicamente los
públicos.
Requisitos de actividad
El ejercicio de la acción popular precisa necesariamente de la querella, y ello aun en el supuesto de
que el procedimiento preliminar judicial haya comenzado.
La admisión de la querella se supedita a la prestación de fianza que fijará de modo proporcional el
Juez.
Una vez admitida la querella, el acusador popular será tratado igual que el acusador particular.
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El acusador particular
Si la acción penal puede ser ejercitada por cualquier ciudadano español, aunque no haya sido ofendido
por el delito, es obvio que también podrá ejercitarla y con mejores razones el ofendido, es lo que llamamos
acusador particular.
La diferencia principal entre éste y la acusación popular es su fundamento. Mientras que la legitimación
del acusador popular es extraordinaria, ya que sólo se puede ejercer ese derecho en casos de interés público,
en el acusador particular su esencia la encontramos en el art. 24.1 CE, ya que él es el ofendido por el delito.
Requisitos subjetivos
El ejercicio de la acción penal como acusador particular no se reserva a los ciudadanos españoles,
pudiendo ejercerla también los españoles. Por tanto, podemos decir que tendrá aquí la legitimación cualquier
persona que haya sido ofendida por la infracción penal (art. 24.1 CE).
A raíz de lo dicho, estos requisitos dubjetivos son:
1. El sujeto pasivo del delito, titular del bien jurídico protegido que ha sido lesionado o puesto en
peligro por la infracción penal.
2. Sea español o extranjero.
3. Persona física y jurídica.
4. Los requisitos de capacidad para ser parte y de capacidad procesal son los mismos que en el proceso
civil. Ello supone que respecto de las personas físicas, no estando en pleno ejercicio de sus derechos
civiles, se acudirá a los mecanismos de representación legal y asistencia, y que las personas jurídicas
actuarán por medio de sus órganos.
5. También podrán ejercer este derecho los entes sin personalidad, sociedades irregulares y los
patrimonios autónomos.
6. También el Estado y las demás Administraciones Públicas.
7. También puede ejercerlo el llamado sujeto pasivo en masa, es decir, las corporaciones, asociaciones
y demás grupos que resultaren afectados.
Requisitos objetivos
La acusación particular puede formularse en los delitos públicos y en los delitos semipúblicos. No será
podible su ejercicio en los delitos privados.
Requisitos de actividad
El ofendido puede comparecer como parte de dos maneras:
a) Formulando querella en la que solicitará la iniciación del proceso.
b) Presentando escrito en un proceso ya iniciado (límite preclusivo).
El acusador privado
El acusador privado es el ofendido por un delito privado. En estos casos, es el titular único de la acción
penal.
Requisitos subjetivos
La capacidad para ser parte y capacidad procesal son los mismos que en el proceso civil, con los
mecanismos legales para suplir o integrar la incapacidad de la personas físicas, y actuando por las jurídicas
sus órganos. La legitimación se atribuye únicamente a la parte ofendida.
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Requisitos objetivos
En la actualidad los únicos delitos privados son los de injuria y calumnia contra particulares del art.
215.1 CP.
Requisitos de actividad
1. La acción penal ha de ejercitarse por medio de querella sin fianza.
2. Pero, previamente, hay que intentar la conciliación.
3. Si se trata de calumnia o injuria vertidas en juicio, será preciso obtener la previa licencia del Juez.
4. El ofendido tiene plena disposición del proceso, pudiéndolo concluir en cualquier momento
mediante:
◦ El perdón o,
◦ La renuncia expresa o tácita.
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TEMA 4
EL INCULPADO Y PARTES CIVILES
I. LA PARTE ACUSADA
A) Concepto
La parte necesaria pasiva es aquélla contra la que se formula la acción penal, contra la que se dirige el
proceso. La LECRIM usa muy distintas palabras: “inculpado” (art. 368), “presunto culpable” (art. 371),
“procesado” (art. 373), “acusado” (art. 687), etc.
“Sospechoso” policial → en el ordenamiento jurídico español la palabra “sospechoso” no es un
término jurídico, pero a raíz de la Ley Orgánica de 2007 que regula la base de datos policial sobre
identificadores de ADN es posible que la policía pueda retener a una persona con el objetivo de
tomar determinadas muestras genéticas.
Imputado → es aquel contra quien se dirige el procedimiento preliminar judicial.
Procesado → se da en el procedimiento penal por delitos más graves. Es el inculpado formal en el
proceso ordinario en el que existe auto de procesamiento.
Acusado → es la persona contra quien se realiza el juicio oral cuando se ha formulado la calificación
provisional (proceso ordinario) o el escrito de acusación (proceso abreviado).
Condenado → contra el que se ha dictado sentencia condenatoria.
Reo → el que está cumpliendo la pena impuesta en la sentencia.
La apertura del procedimiento preliminar judicial o instrucción puede decretarse sin que exista
imputado; la denuncia puede presentarse sin indicación del denunciado y el juez de instrucción ha de poner
en marcha el procedimiento preliminar desde que tenga conocimiento de la existencia de un hecho
aparentemente delictivo, aunque no exista autor conocido. Con la excepción de los delitos privados.
Si el procedimiento preliminar judicial acaba sin que se haya determinado un posible autor del delito, el
proceso penal no puede continuar y procederá su archivo por sobreseimiento provisional.
B) Capacidad y legitimación
Capacidad para ser parte
Personas jurídicas
Regulación → art. 31 bis CP.
Ámbito subjetivo → no todas las personas jurídicas podrán ser responsables penales, sólo lo serán
las personas jurídicas del ámbito privado.
Ámbito objetivo → las personas jurídicas a que nos acabamos de referir no serán responsables en
todos los casos, sino únicamente cuando hayan cometido unos delitos concretos, que son los del art.
31 CP.
IMPORTANTE: no se castiga a una empresa sin más por los delitos cometidos por sus directivos o
sus empleados (pues se trataría de una responsabilidad por hecho ajeno), sino que sólo se la puede
castigar por defecto de organización, consistente en la omisión de las actuaciones necesarias para
evitar la comisión de delitos en su seno.
Conclusión → la reforma penal no ha venido acompañada de la correspondiente y necesaria reforma
procesal, lo que ocasionará numerosos problemas en el futuro.
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Personas físicas
La capacidad para ser parte sólo puede atribuirse a las personas físicas vivas. Quedan excluidas, pues, las
cosas y los animales, y las personas fallecidas, ya que cualquier tipo de responsabilidad penal que pudiera
existir se extingue con la muerte, y lo mismo ocurre con la acción penal. (art. 115 LECRIM)
Lo que la LECRIM no resuelve es cómo se declara extinguida la acción penal si el proceso ya se ha
iniciado y en él se acredita el fallecimiento del hasta entonces imputado. Se han propuesto tres posibles
soluciones:
1. Decretar el sobreseimiento libre.
2. Dar audiencia a los acusadores para que sean ellos quienes desistan de la acción penal.
3. Archivar simplemente la causa sin resolución sobre el fondo.
Capacidad procesal
La capacidad procesal es la aptitud para realizar válidamente actos procesales. Desde la perspectiva
procesal penal tienen esta capacidad todos los que pueden participar conscientemente en el proceso, todos los
que tienen de hecho posibilidad de ejercitar los derechos procesales que la ley reconoce al imputado-
acusado.
Las causas de incapacidad de obrar civil se basan en razones jurídicas (como la minoría de edad o la
prodigalidad), y no tienen relevancia en el proceso penal, porque se pueden solucionar con la representación.
La falta de capacidad procesal se refiere, pues, a la imposibilidad de hecho de poder intervenir de modo
consciente en el proceso, con lo que se está haciendo referencia a la enajenación mental, a la alteración grave
de la percepción de la realidad y, en general, a cualquier enfermedad que impida la actuación.
El aspecto mejor regulado es el de la enajenación mental, y en la LECRIM se distinguen dos situaciones
al respecto:
1. Que el imputado hubiera cometido el delito en situación de enajenación mental y que ésta continúe:
en este caso se procede a realizar una observación por los medios forenses emitiendo un informe al
respecto. En la práctica se tiende a la celebración del juicio oral, dictándose sentencia absolutoria por
concurrir la eximente y luego ordenándose su internamiento.
2. Que la enajenación sobreveniera después de cometido el delito: el juez de instrucción ordenará
acreditar tal circunstancia realizando todo el procedimiento preliminar y dispondrá al concluirlo el
internamiento.
C) Postulación procesal
En el caso de delitos siempre será necesaria la presencia de abogado y procurador, mientras que en el
caso de las faltas no hay tal obligación.
La defensa técnica
La defensa técnica es un derecho fundamental (art. 24 CE) de todo imputado a acceder al proceso penal
tan pronto como se le atribuya la comisión de un hecho punible, y a designar, en el proceso, a un abogado de
su confianza o a reclamar uno de oficio, para efectuar ambos, los actos de alegación, prueba e impugnación
que estimen necesarios para hecer valer con eficacia el derecho fundamental a la libertad que asiste a todo
ciudadano que, por no haber sido condenado, se presume inocente.
Podemos decir que la defensa técnica tiene una doble vertiente, ya que es un derecho para el inculpado
y, al mismo tiempo, es una obligación para el Estado.
De todo esto se derican tres consecuencias:
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1. Es posible, bajo determinados requisitos, que el juicio oral se celebre sin presencia del acusado, pero
nunca podrá celebrarse en ausencia del defensor (786.1, II).
2. Si el acusado no nombra abogado de su confianza, habrá de procederse a la designación de oficio.
3. El abogado nombrado de oficio no puede excusarse (como sí se le permite en el proceso civil) de su
actuación alegando la insostenibilidad de la posición del inculpado.
Modalidades:
Autodefensa → es la intervención directa y personal del imputado en el proceso, realizando
actividades encaminadas a preservar o restablecer su libertad, impedir su condena u obtener la
mínima sanción penal posible.
Es un derecho reconocido pero limitado a determinado actos procesales (por ejemplo, proponer
verbalmente la recusación del juez cuando se encontrare incomunicado, prestar conformidad con la
calificación más grave, “derecho a la última palabra” art. 739 LECRIM)
El imputado puede o no hacerla valer, ejercitando también su derecho fundamental al silencio.
Defensa técnica:
◦ Abogado de confianza
◦ Abogado de oficio
Es muy importante, referirnos ahora a este derecho de elección del abogado. En nuestro
ordenamiento se establece que uno puede nombrar libremente al abogado defensor de confianza que
estime oportuno. Pero en el caso de que se nos designe uno de oficio, ahí nosotros realmente no
podemos elegir, entonces queda en tela de juicio la necesaria confianza que debe existir entre el
acusado y el defensor, que tiene que ser absoluta. El TC entendió que era perfectamente
constitucional que aunque no exista este derecho de elección cuando se trate de abogado de oficio,
eso no merma lo que es el sentido global del derecho de defensa.
En el caso de terrorismo, el abogado sera designado en todo caso de oficio.
Existe la obligación del secreto profesional, con la excepción que establece el art. 51.1 LOGP (Ley
Orgánica General Penitenciaria), que dice que es posible la intervención de las comunicaciones de
los presos con sus abogados mediante autorización judicial.
La misión principal de esto es hacer valer el derecho de libertad que viene consagrada en el art.
17CE.
Necesidad → determinar a partir de qué momento la defensa técnica se hace necesaria. Hay que
distinguir aquí entre dos posibles situaciones:
1. Si existe detención o prisión, lo será desde el momento de la misma.
Proceso ordinario: el defensor de oficio que asiste al detenido o preso no tiene por
qué continuar con la defensa.
Proceso abreviado: se continuará prestando la asistencia hasta el final del proceso o
hasta que el sujeto nombre abogado de confianza.
2. Si no existe detención o prisión:
Proceso ordinario: desde el momento en que se realice un acto de imputación el juez
de instrucción en requerirá al imputado para que nombre abogado de su confianza, y
en caso de no hacerlo lo nombre de oficio.
Proceso abreviado: misma conclusión.
Representación procesal
Los arts. 17.3 y 24.2 CE no establecen un derecho constitucional a ser asistido por procurador. Ello se
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establece legalmente en el art. 438 LOPJ.
En el proceso ordinario la intervención del abogado obliga a comparecer asistido de procurador, salvo en
el caso del detenido o preso.
En el proceso abreviado cuando el sujeto nombra abogado de su elección tiene que nombrar también
procurador; en el caso de que la defensa corresponda al abogado de oficio, puede asumir también la
representación, pudiendo prescindirse de procurador hasta la lectura del escrito de defensa.
B) En el proceso abreviado
Distinguimos aquí dos posibilidades:
Si la pena solicitada excede de 2 años de privación de libertad o, cuando sea de otra naturaleza, si su
duración excede de 6 años, debe procederse a dictar requisitoria para el llamamiento y busca del
acusado, declarándole rebelde si no comparece o no fuera encontrado.
Si la pena solicitada es igual o inferior a las antes dichas cabe la realización del juicio oral en
ausencia del acusado. Para que esto sea posible se han de dar una serie de requisitos:
1. Al imputado habrá de habérsele requerido para que designe un domicilio o una persona que
las reciba en su nombre, haciéndole la advertencia expresa de que la citación realizada en
dicho domicilio o a la persona designada permitirá la celebración del juicio oral en su
ausencia.
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2. Siempre será necesaria la presencia del abogado defensor del ausente.
3. La ausencia del acusado ha se ser injustificada.
4. Ha de existir solicitud de alguna de las partes acusadoras y audiencia del abogado defensor.
5. El Tribunal ha de estimar que existen suficientes elementos para juzgar en ausencia.
Acusador popular
No puede ejercitar la acción civil. La acción popular es la penal, no la civil.
Acusador particular
Puede constituirse en parte demandante civil bien formulando querella o bien mostrándose parte en la
causa mediante simple escrito después de que se le haya hecho el ofrecimiento de acciones.
Ofrecimiento de acciones → arts. 109 y 110 LECRIM, posibilidad de las partes para que puedan
ejercer tanto acciones penales como civiles.
Acusador privado
Puede constituirse en parte demandante civil por medio de querella.
Actor civil
Es la persona física o jurídica que aparece sólo como demandante en el proceso civil acumulado al penal.
B) Los demandados responsables civiles
En el proceso civil acumulado al penal, será demandado aquél frente a quien se interpone la pretensión
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de naturaleza patrimonial reparatoria. Conviene aquí distinguir entre:
a) Responsables directos: serán los autores y los cómplices.
b) Responsables subsidiarios: no son responsables criminalmente, pero se convierten en responsables
subsidiarios por insolvencia de los responsables directos. (Art. 120 CP)
c) Determinación de la legitimación:
▪ Contra el imputado-acusado no se plantea ningún problema, pues será el mismo el
demandado en el proceso civil acumulado.
▪ Cuando se trate de un tercero de quien se pretende la responsabilidad civil, la LECRIM
pretende un incidente para determinar la legitimación. (arts. 615 a 619 y 621 LECRIM)
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TEMA 5
EL OBJETO PROCESAL
Por lo que respecta a la relevancia jurídica de la determinación del objeto del proceso, éste es relevante
para:
1. Determinar la extensión y límites de la jurisdicción española.
2. Establecer la competencia penal genérica, la competencia objetiva y la territorial.
3. Repercute en la constatación del presupuesto de la legitimación.
4. Determinar la clase de proceso, es decir, si es ordinario o especial.
5. Determinar si es posible la acumulación de procesos.
6. El objeto penal tiene una importancia esencial en determinar la litispendencia o la cosa juzgada.
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de desvinculación.
Por último, en cuanto a la cosa juzgada, en combinación con el principio “non bis in idem”, una persona
que esté siendo enjuiciada o que ya ha sido condenada o absuelta, no puede volver a serlo porque se cambie
la calificación jurídica siendo el hecho el mismo.
Son determinantes los hechos probados en el fallo. Sobre ellos no podremos en el futuro volver a iniciar un
proceso que verse sobre lo mismo.
B) La persona acusada
La persona acusada es el elemento subjetivo del objeto del proceso, es la persona que ha sufrido el
proceso penal.
En cuanto a la persona del acusador, como regla general, quién sea el acusador no tiene ninguna
relevancia en el objeto del proceso penal. La razón fundamental es que en nuestro Derecho la acción penal es
pública, lo que significa que pueden ejercerla voluntariamente todos los españoles, ofendidos o no por el
delito, y todos los extranjeros ofendidos por el delito, o cualquiera de ellos indistintamente, con lo cual da
exactamente igual quién haya ejercido su derecho de acción penal.
El único problema que nos encontramos aquí se presenta en los delitos privados (calumnias e injurias
contra particulares sin publicidad), donde el acusador sólo puede ser el ofendido por el delito, con exclusión
del fiscal. Por tanto, el acusador privado sí debe quedar comprendido dentro de la identificación subjetiva del
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objeto del proceso penal, pues sólo él puede ocupar el lado activo del proceso penal.
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cosa está en poder de tercero, que, por regla general, debe entregar la cosa. No obstante, hay situaciones en
que los bienes son irreivindicables:
Posesión de buena fe de un bien mueble por tercero (art. 464 CC)
Posesión de buena fe de bienes inmuebles. (art. 34 Ley Hipotecaria)
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TEMA 6
EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR
Fase policial → la reforma en la LECRIM en 2002 permite inferir una nueva fase del proceso penal,
que es la fase policial, en la que la Policía Judicial asume el papel casi exclusivo de investigar el
delito.
A) Funciones
El procedimiento preliminar cumple diversas funciones:
1. Comprobar la realización de cualquier acto que revista los caracteres de delito.
2. Determinar la persona frente a la que se va a celebrar el juicio oral. → para determinar que se realice
o no el juicio oral contra una persona determinada, el Juez hace un juicio de probabilidad. Es posible
que no se sepa con total seguridad quién es la persona.
3. Preparar el juicio oral.
4. Impedir que llegue a abrirse el juicio oral.
De estas funciones se deduce también que el contenido del procedimiento preliminar es muy variado:
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a) Actos que implican el ejercicio de la acción penal (querella), Y iniciación del proceso (denuncia).
b) Actos de investigación y, en su caso, de prueba anticipada.
c) Actos de imputación (auto de procesamiento).
d) Actos cautelares (prisión y libertad provisionales)
B) Naturaleza jurídica
El tema de la naturaleza jurídica del procedimiento preliminar es polémico la altura española,
particularmente cuando se están discutiendo si debe ser competente para destruirlo un Juez o el MF.
Un sector doctrinal entiende que estamos ante actividad administrativa, y otro sector opina que es
actividad jurisdiccional; no faltando quienes piensan que tienen carácter mixto.
Diremos que el procedimiento preliminar tiene naturaleza jurisdiccional en base al siguiente argumento:
únicamente en el sumario se puede resolver la absorción o condena, tanto penal como civil, del acusado.
Cuando se sobresee libremente, con efectos de cosa juzgada, también se actúa, con base únicamente a
diligencias sumariales, lo que sería inconcebible si el procedimiento preliminar no tuviera naturaleza
jurisdiccional.
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1. La LECRIM no establece ningún plazo específico de finalización.
2. Las partes tienen derecho a un procedimiento sin dilaciones indebidas.
3. Si en el plazo de 1 mes no se ha terminado la instrucción, el Juez, semanalmante, deberá
informar de las circunstancias que impiden que finalice esta fase.
También se le pueden exigir al Juez responsabilidades por ese tiempo que está tardando.
Aunque no se haya establecido un plazo genérico, para determinados actos de medidas
cautelares sí se prevén plazos específicos.
Forma → el procedimiento preliminar es escrito y se declara el secreto de actuaciones. Ese secreto se
puede decretar respecto de las partes pero no del MF.
Puede iniciarse de oficio
C) Piezas
El procedimiento preliminar se organiza a través de tres piezas necesarias y una eventual:
a) Pieza principal: se forma con el auto de incoación del sumario. En ella se comprenden las
diligencias encaminadas a la averiguación del delito y a la participación del imputado. Termina con
el auto de conclusión del sumario.
b) Pieza de situación: en ella se hacen constar todas las diligencias relativas a la prisión o libertad
provisionales del imputado, así como las fianzas correspondientes a estas medidas cautelares.
c) Pieza de responsabilidad civil: aquí constan todas las diligencias sobre fianzas y embargos
decretados para asegurar las responsabilidades pecuniarias del imputado, como multas, costas y
responsabilidad civil, o para declarar la insolvencia.
d) Pieza de responsabilidad subsidiaria: esta pieza es eventual, sólo se forma cuando es responsable
civil un tercero no imputado penalmente.
Finalidad → estas diligencias preliminares no sirven realmente para preparar el juicio oral, sino que sirven
para instar al Juez de Instrucción la incoación de las verdaderas diligencias previas.
Actos de imputación
¿Qué puede hacer el MF? Ordenar actos de investigación a la policía
Puede acordar la detención
Son funciones extraordinarias, ya que se atribuyen al MF pero siempre bajo la vigilancia del Juez instructor.
V. LA ACTUACIÓN EN ESTA FASE DE LA POLICÍA JUDICIAL
El cometido general de la Policía Judicial es el de ser auxiliares de los órganos jurisdiccionales y de la
Fiscalía en la averiguación de los delitos y descubrimiento de sus responsables, quedando obligados a seguir
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las instrucciones que reciban de ellos. (art. 126 CE)
El comienzo de su tarea puede provenir de una de estas tres fuentes:
1. Por propia iniciativa al llegar a su conocimiento la existencia de unos hechos que pueden constituir
un delito público, llevando a cabo, en ese supuesto, las correspondientes diligencias de prevención.
2. Cumpliendo las órdenes del órgano jurisdiccional que está efectuando ya un procedimiento
preliminar.
3. Por orden del MF.
A) Funciones
a) Con relación a los delincuentes:
Averiguar quiénes son los responsables del delito y
En su caso, detenerlos y ponerlos a disposición judicial tras la realización de las diligencias
pertinentes.
b) Con relación al delito:
Averiguar las circunstancias de su comisión.
c) Realización de actos de auxilio:
Auxiliar al Juez y al Fiscal en cuantas actuaciones deban realizar fuera de su sede y
requieran la presencia policial,
Realizar citaciones, y
Realizar cualquier otra actuación en que sea necesaria su cooperación o auxilio y lo ordenen
el Juez o el Fiscal.
d) Actos de ejecución:
La realización material de las actuaciones que exijan el ejercicio de la coerción y ordenasen
el Juez o el Fiscal, y
La garantía del cumplimiento de las órdenes y resoluciones del Juez o del Fiscal.
e) Con relación a la víctima del delito:
Proporcionarle auxilio médico, si es necesario, y
Instruirle de sus derechos.
f) Como testigos:
Al tener sus actuaciones valor procesal de denuncia, comparecen como testigos en el
proceso penal.
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¿Cuáles? → Todas las conducentes al buen fin de la investigación:
a) Dar protección a los perjudicados y a sus familiares.
b) Consignar las pruebas del delito que puedan desaparecer.
c) Recoger y poner en custodia cuanto conduzca a la comprobación del delito.
d) Identificación del delincuente.
e) Detener al presunto autor.
C) El atestado policial
El atestado policial es el documento que contiene la investigación realizada por la Policía Judicial
respecto a un hecho aparentemente criminal.
Por lo que respecta al valor probatorio, en principio, tiene valor de denuncia. Para que tenga
consecuencias probatorias es necesario que el miembro de la Policía Judicial que lo redactó declare como
testigo en juicio oral ante el Tribunal juzgador, reiterándolo.
En atención al contenido de los atestados, se pueden hacer las siguientes distinciones:
a) Cuando se trata de opiniones o informes cualificados de la Policía, tienen valor de meras denuncias.
b) Cuando se trata de dictámenes o de informes emitidos por Gabinetes de los que actualmente dispone
la Policía, tales como los de dactiloscopia, identificación, análisis químicos, balísticos y otros
análogos, tendrán valor de dictámenes periciales.
c) Tratándose de diligencias y de resultado incuestionable, el valor que se les debe atribuir es el de
verdaderas pruebas.
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TEMA 7
ACTOS DE INICIACIÓN
b) ¿Derecho o deber?
Ante todo se trata de un deber cívico, sancionable (multa) de incumplirse si los hechos a denunciar
pudieran ser constitutivos de delito o falta públicos.
Este deber se impone a quienes presenciaren o tuvieren noticia de la perpetración de cualquier delito
público. No obstante, esta obligación no comprende:
Impúberes → menores de 18 años
Incapaces psíquicamente → quienes no gocen del pleno uso de su razón; se pueden añadir, en
general, los que tuvieran algún defecto físico impeditivo o limitativo de su capacidad de percepción.
Familiares → cónyuge del presunto delicuente.
Secreto profesional o de confesión → abogados y procuradores / el ministro religioso de cada
confesión.
Autodenuncia → no es obligatorio para quien cometa un delito o falta la autodenuncia. No obstante,
el CP premia que una persona diga que ha cometido un delito o falta.
Excepcionalmente, la denuncia es un derecho, pero sólo si los hechos fueran tipificables como
semiprivados, porque entonces la denuncia se configura como presupuesto para la apertura de proceso en su
persecución. Es aquí un ejercicio potestativo.
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c) Incumplimiento de la obligación de denunciar
Sus consecuencias son distintas, según la forma en que se conocieron los hechos que debieron
denunciarse y la cualidad de la persona que los obtuvo.:
Si fueron directamente presenciados, su denuncia es obligatoria. No haciéndose así, se incurrirá en
multa.
Si fueron conocidos en desempeño de cargo, profesión u oficio, la denuncia es también obligatoria.
Si aquel conocimiento fuera indirecto o puramente circunstancial, se dice simplemente que
“deberán” denunciarse, pero no se prevén sanciones ni responsabilidades de no hacerse. Es
potestativo.
En el caso de la autodenuncia, no puede calificarse de obligatoria.
IMPORTANTE → hay que recordar que nada impide que las personas que no tengan obligación pueden
denunciar.
d) Presentación de la denuncia
La LECRIM permite hacerlo ante: órganos jurisdiccionales, miembros del MF y policía, con diferentes
consecuencias en cada caso.
Órganos jurisdiccionales (arts. 14 y 15 LECRIM) → se distingue entre Juzgados de Paz, Juzgados de
Instrucción y Tribunal competente.
Miembros del MF → pueden recibir denuncias enviándolas a la autoridad judicial o decretando su
archivo cuando no encuentre fundamento para ejercer acción alguna.
Funcionarios de la policía.
f) Forma de la denuncia
Al ser un mero acto de comunicación de hechos hace innecesarios formalismos complejos para su
planteamiento, exigiéndose casi exclusivamente la identificación del denunciante.
Podrá hacerse por escrito o de palabra, bien personalmente o por mandatario, en este último caso se
exige poder especial. También puede hacerse denuncia telemática, a través de internet.
Siendo escrita, no requiere más formalidad que la firma del denunciante. Respecto a su contenido,
deberá relacionar los hechos indicando su presunto autor y sus circunstancias personales y la identificación
del denunciante.
Realizándose verbalmente, su receptor deberá levantar acta continente de cuantos datos desee hacerse
constar sobre los hechos o su presunto autor. Será firmada por ambos.
Particularidades:
Idioma → deberá ser en castellano. Sin embargo, pueden presentarla extranjeros en su lengua que,
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siendo aquella escrita, precisaría traducción oficial y siendo oral la presencia de intérprete.
La utilización de idioma propio de alguna Comunidad Autónoma en que se admita como cooficial
será válida dentro de su territorio, pero no fuera de él.
Denuncias anónimas → no debe olvidarse la posibilidad de la denuncia “anónima”. En estos casos,
debería considerarse en aplicación del principio de proporcionalidad, ponderando la gravedad y
trascendencia de los hechos; la presumible verosimilitud de lo comunicado y los posibles perjuicios
que pudieran derivarse de una investigación.
De todas las denuncias presentadas deberá quedar constancia en un documento y, además, se puede
pedir un recibo. (rúbrica autoridad + expedición de recibo)
g) Consecuencias de la denuncia
Distinguimos entre si se presentó ante un órgano jurisdiccional o ante miembros del MF:
Ante un órgano jurisdiccional:
La recepción de la denuncia exige de su receptos un calificación previa de su posible verosimilitud y
si los hechos merecen ser investigados para lo que se practicará las diligencias necesarias.
Si se estimase que no son constitutivos de delito o falta, o si apareciera manifiestamente falsa
debería abstenerse de toda actuación mediante Auto.
Estimada la denuncia, el Juez de Instrucción lo comunicará a la Fiscalía, junto a las diligencias
practicadas, para determinar los hechos y responsables.
Ante miembros del MF: pueden pasar varias cosas:
1. Que el Fiscal decrete el archivo de la denuncia por infundada.
2. Que remita directamente la denuncia al Juzgado competente.
3. Que ordene la práctica de aquellas diligencias que estime adecuadas para la comprobación
de los hechos.
h) El atestado
El conocimiento de hecho presuntamente punibles puede haberse obtenido por miembros de la Policía,
directamente o por denuncia ante ellos. (art. 284 LECRIM)
El atestato es el conjunto de diligencias practicadas por la policía, por sí o de orden del Instructor o el
Fiscal. Éste debe hacerse por escrito, y debe comprender todos los datos y circunstancias observados. Se
firmará y sellará por quien lo extienda. (arts. 292 y 293 LECRIM)
En cuanto al valor del atestado, hay varias posibilidades:
De denuncia, puede tener por sí mismo fuerza como para propiciar un juicio rápido.
De informe pericial, cuando se trate de informe de gavinetes especializados.
De prueba, cuando se trate de informes más completos.
B) La querella
a) Concepto
La querella es una declaración de voluntad (frente a la denuncia que es de mero conocimiento) por la
que se manifiesta formalmente ante un órgano jurisdiccional la intención de constituirse en parte acusadora
en un proceso penal, para la persecución de unos hechos que se estiman constitutivos de delito o falta.
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b) La figura del querellante
1. Puede serlo cualquier persona, haya sido o no ofendido por un hecho punible.
2. También los extranjeros podrían adquirir la condición de querellantes, si fueran directamente
afectados en su persona o bienes.
3. Las personas jurídicas podrán querellarse si fueran ofendidas por el delito.
4. El MF adquiere la condición de querellante en todos los casos en que debe actuar como acusador
público.
5. En los delitos o faltas privados, la querella del ofendido es la única forma que permite perseguirlos,
al no haber intervención del Fiscal.
- Forma:
1. Se realiza siempre por escrito.
2. Deberá contener los datos identificativos del querellante y los conocidos del querellado; una relación
de los hechos y las diligencias a practicar para su comprobación, así como las medidas que se
estimen procedentes para asegurar la persona o bienes de se presunto autor. Deberá estar firmada por
el abogado, procurador y querellante.
3. En ciertos casos, se exige aportar determinados documentos.
4. También, con carácter general, se exige del querellante la prestación de fianza en cuantía suficiente
para responder de los resultados del proceso. La LECRIM establece en sus arts. 280 y 281 una
excepción a esto.
d) Consecuencias de la querella
Presentada ésta, el órgano al que se dirija puede: inadmitirla o admitirla a trámite y, en este caso,
estimarla o no.
La inadmisión debe producirse por falta de alguno de sus requisitos formales, falta de legitimación o de
alguno de los presupuestos procesales para la eficacia de la acción.
La desestimación podría derivarse de circunstancias de fondo o meramente procesales. Debe hacerse por
auto, que es directamente recurrible en apelación.
En caso de admisión, también debe hacerse mediante auto. Admitida y estimada la querella supone:
1. La constitución del querellante en parte acusadora y su sometimiento a la competencia del Juez
instructor y del órgano al que corresponda el conocimiento de la causa.
2. La práctica de diligencias propuestas para la averiguación de los hechos y la adopción de las
medidas que el instructor estime procedentes para asegurar la persona o bienes del querellado, si no
se hubieran adoptado con anterioridad.
3. La interrupción de la prescripción del delito.
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d) Abandono de la querella
El carácter potestativo de la querella permite abandonarla cuando se estime oportuno sin afectar al
desarrollo del proceso, si los hechos constitutivos de su objeto tuvieran la condición de públicos o
semiprivados e interviniera el Fiscal.
En los delitos privados, si se abandona, no se puede seguir con el procedimiento.
¿Qué sucede si se trata de una acusación o denuncia falsa? Hay una serie de requisitos para que se actúe de
oficio contra la persona que denunció o acusó falsamente:
Que la persona acusada haya resultado absuelta por sentencia firme o auto de sobreseimiento libre.
El Tribunal que haya conocido de la causa encuentre méritos suficientes para ello, mandará proceder
de oficio contra el denunciador o acusador.
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TEMA 8
DILIGENCIAS DE INSTRUCCIÓN Y ACTOS GARANTIZADOS
B) Clases
Los actos de investigación son de diferentes clases, aunque en realidad se pueden considerar desde dos
puntos de vista distintos:
A) Actos que se dirigen a buscar y adquirir las fuentes de la investigación: entrada y registro en lugar
cerrado, registro de libros y papeles, etc.
B) Actos que proporcionan por sí mismo las fuentes de investigación: inspección ocular, declaraciones
de testigos, etc.
Otro criterio de clasificación de los actos de investigación atiende a si por medio de ellos se puede
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producir o no una limitación de derechos fundametales, de modo que:
A) Existen actos de investigación que comportan limitación de los derechos fundamentales, debiendo
distinguirse entonces en actos realizados con vulneración de los requisitos constitucionales o con
vulneración de los requisitos sólo legales.
B) Actos de investigación que no afectan a los derechos fundamentales, por lo que sólo debe estarse al
cumplimiento de los requisitos legales.
C) Cuestiones generales
Los actos de investigación son ordenados por el Juez de Instrucción competente, bien de oficio, bien a
instancia del MF o de otras partes acusadoras y del imputado. Una vez incoado el procedimiento preliminar,
todos los actos de investigación han de ser ordenados por el Juez, aunque en ocasiones la ejecución material
del acto puede confiarse a la Policía Judicial, pero siempre teniendo en cuenta que actúa bajo la inmediata
dependencia del Juez.
Los actos de investigación deben practicarse en la forma legal y constitucionalmente prevista, no
teniendo validez alguna en caso contrario.
A) Requisitos
Para que el acto de entrada y registro en lugar cerrado se verifique de acuerdo con la ley deben concurrir
determinados requisitos. Sin atenerse a estas condiciones puede constituir delito. Estos presupuestos pueden
ser generales o especiales.
a) Presupuestos generales
1. Que se tengan indicios de que en el lugar se encuentra el imputado, o de que hay efectos o
instrumentos del delito, o libros, papeles u otros objetos que puedan servir para su descubrimiento o
comprobación.
2. Auto del Juez acordando la práctica del acto. → el auto no siempre resulta necesario, puesto que el
registro y previa entrada pueden efectuarse mediando consentimiento de la persona interesada.
b) Presupuesto especiales
Vamos a referirnos a la entrada en domicilios particulares, esto es, el edificio o lugar cerrado, o la parte
de él destinada principalmente a la habitación de cualquier español o extranjero residente en España y de si
familia.
Los requisitos para éstos son:
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1. Consentimiento del interesado.
2. Si se niega, sólo puede procederse a la entrada, notificándose en el acto o dentro de las 24 horas
siguientes el auto motivado.
El presupuesto fundamental es el de la resolución judicial motivada.
B) Práctica
La LECRIM establece en cuando a la ejecución de esta medida las siguientes normas:
a) Medidas de aseguramiento del acto: acordada la entrada y registro, se han de adoptar las medidas
adecuadas que tiendan a evitar la fuga de la persona buscada o la sustracción de los objetos que se
buscan.
b) Órganos y personas que intervienen en su práctica:
1. Competente para decretar y realizar la entrada y registro es el Juez, quien puede
encomentdar actividades materiales a la Policía Judicial.
2. Deben presenciar el acto del registro las siguientes personas: el Secretario judicial y el
interesado (y subsidiariamente la persona que le represente)
c) Forma de practicar el acto: debe resolverse según las circunstancias del caso, pero la LECRIM da
unas normas generales a tener en cuenta:
1. Cumplidos los requisitos previos a la entrada, puede procederse a efectuarla incluso con el
auxilio de la fuerza.
2. Deben evitarse las inspecciones inútiles, procurando no importunar al interesado más de lo
necesario, adoptándose precauciones para no comprometer su reputación, y respetando sus
secretos si no interesan a la instrucción.
3. El Juez recogerá los instrumentos y efectos del delito, los libros, papeles y demás cosas de
interés para el sumario.
d) Hora de la diligencia:
1. Tratándose de edificios o lugares públicos, el registro puede practicarse, indistintamentem
durante el día o durante la noche.
2. Tratándose de domicilios, la entrada se realizará de día y sólo puede efectuarse durante la
noche si lo hace necesario la urgencia del caso.
e) Documentación del acto: El Secretario extenderá diligencia de la entrada y registro en lugar cerrado,
la cual contendrá los siguientes extremos:
1. Personas que hubieran practicado el registro.
2. Personas que lo hubieran presenciado.
3. Incidentes ocurridos.
4. Horas en que empezó y terminó.
5. Relación del registro por el orden en que se hizo.
6. Resultados obtenidos.
El acta será firmada por todos los concurrentes.
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aquella documentación que o bien constituya el objeto del delito, o bien sirva para esclarecer los hechos
criminales que han dado lugar a la causa.
La LECRIM distingue diferentes clases de libros y papeles:
Libros y papeles en general: la Ley no da norma alguna especial para el registro de libros y papeles
en general.
Libros y papeles contables: que existan indicios graves de que de ésta resultará el descubrimiento o
comprobación de algún hecho o circunstancia importante de la causa.
Archivos y documentos consulares: son inviolables.
Libros y documentos notariales, y de los Registros e la Propiedad, Civil y Mercantil:
◦ Si el libro que haya de ser objeto del registro fuese de protocolo de un Notario, se procederá con
arreglo a lo dispuesto en la Ley del Notariado.
◦ Si se tratase de un libro de Registro de la Propiedad, se estará a lo ordenado en la Ley
Hipotecaria.
◦ Si se tratase de un libro del Registro civil o mercantil, se estará a lo que se disponga en la Ley y
Reglamento relativos a estos servicios.
Por tanto, se estará a lo que dispongan esas normas particulares.
Los libros no pueden ser sacados de la oficina correspondiente, debiendo ser examinados en ella.
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▪ Sujetos:
El sujeto facultado para abrirla y examinar el contenido es únicamente el Juez de
Instrucción, no cabiendo la delegación en la policía.
Los sujetos que pueden o deben presenciar el acto son:
◦ El imputado
◦ El Secretario judicial
▪ Forma: auto.
c) Documentación: El Secretario extenderá diligencia de lo que hubiera ocurrido en el acto, que será
firmada por él, el Juez y los asistentes.
A) Requisitos constitucionales
a) Exclusividad jurisdiccional → la limitación del derecho al secreto de las comunicaciones sólo puede
decretarla un órgano dotado de potestad jurisdiccional; no se admiten limitaciones del derecho que
provengan de la autoridad administrativa. Esto implica:
▪ No existen autorizaciones a la policía.
▪ La limitación del secreto sólo puede decretarse si existe un proceso penal ya abierto.
▪ La competencia le corresponde al Juzgado de Instrucción que está realizando el sumario o
diligencias previas.
b) Resolución judicial → la limitación sólo puede decretarse por medio de resolución judicial, la cual
tiene que ser auto, es decir, motivada. Hay que resaltar:
▪ El auto es necesario tanto para decretar la intervención como para prorrogarla.
▪ Aunque la jurisprudencia admite la utilización de modelos impresos, ello supone la negación
misma de lo que es una verdadera motivación.
▪ También se admite jurisprudencialmente la llamada motivación por remisión, esto es,
entender que el auto está motivado cuando las razones de la decisión se encuentran en la
solicitud de la policía o del Fiscal, a la que se remite el auto.
▪ La verdadera motivación exige que el auto explique los indicios de responsabilidad criminal
que justifican una limitación tan grave de un derecho fundamental.
c) La prohibición del exceso → con esta expresión se está haciendo referencia a dos requisitos de
contenido constitucional:
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1. Necesidad de la medida: la intervención telefónica tiene que ser el único medio por el que
puede descubrirse la existencia del delito o de sus circunstancias.
2. Proporcionalidad de la misma: el decretar la intervención telefónica exige que el delito a
investigar sea considerato grave.
* En algunos países existe una lista cerrada de delitos que permiten esta medida, mientras
que en España se suele decir que debe estarse a la naturaleza del delito.
d) Especialidad → en el auto que decrete la intervención han de especificarse los indicios, el delito que
de los mismos se desprende y la persona que aparece como sospechosa de ser la autora del mismo.
Una problemática que se da en la práctica es qué ocurre si se interviene una conversación por la que
se conoce otro delito con autor diferente. La jurisprudencia no tiene muy clara la solución, pero se
está admitiendo que el Juez puede inmediatamente, por medio de auto, bien ampliar el objeto de la
investigación en el mismo procedimiento preliminar, o bien proceder a incoar nuevo procedimiento.
e) Duración limitada → la prohibición de intervenciones ilimitadas en el tiempo ha de entenderse
integrada en el requisito de proporcionalidad. La LECRIM establece una duración de 3 meses
prorrogables por iguales periodos.
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filmen y graben mediante videocámaras lo que ocurre en lugares públicos para proteger la seguridad
ciudadana. Es una diligencia que tiene, por tanto, un carácter preventivo.
Adopción
Como regla general, la instalación de videocámaras se autoriza por la autoridad administrativa, previo
informe favorable de una comisión presidida por un Magistrado. Debe ser una resolución motivada que es
recurrible administrativamente.
Excepcionalmente, por motivos de urgencia máxima o de imposibilidad de obtener la autorización
administrativa, la Policía Judicial puede instalar videocámaras móviles, dando cuenta al máximo responsable
de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad.
Alcance
En espacio públicos abiertos o cerrados no necesita autorización judicial, pero no es legítimo que afecte
a los actos y relaciones pertenecientes al ámbito de la intimidad. Si afectan a la intimidad requieren de
autorización judicial motivada o consentimiento del afectado.
¿Y si se observa un delito?
Si la grabación muestra apariencia de delito, hay que dar parte inmediatamente a la autoridad judicial en
el plazo máximo de 3 días y se deberá entregar el soporte original íntegro de la grabación.
Conservación
Las filmaciones no se destruyen mientras sean objeto de investigación o de prueba en un proceso penal,
pudiendo los interesados pedir visionado o cancelación, bajo determinados presupuestos.
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TEMA 9
OTRAS ACTUACIONES
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Profesionales → el conocimiento de los hechos por razón de profesión queda protegido por el
secreto profesional.
Por razón de calidad → están eximidas legalmente de la obligación de testificar el Rey, la Reina, sus
consortes, el Príncipe Heredero, etc.
Estas circunstancias han de considerarse como una dispensa en la obligación de declarar pero no como un
impedimento si quiere hacerse. No se les puede obligar, pero si quieren pueden declarar voluntariamente.
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El interrogatorio está formado por preguntas. Éstas han de ser claras y directas, y su contenido es doble.
Por una parte, hay que conocer bien quién es el testigo y la posible concurrencia de circunstancias
condicionantes de sus declaraciones; por otra, qué es lo que sabe acerca de los hechos útil para la
investigación.
f) Citación
Lo importante es que sea una citación formal y llegue a las personas destinatarias. Ha de llevarse a cabo
conforme a los arts. 166 a 182. Generalmente, se efectúa por cédula y a través de un Auxiliar, pero puede
hacerse por correo certificado con acuse de recibo.
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Su naturaleza exige la determinación de aquello sobre lo que debe desarrollarse la actividad pericial. Por
eso, el Juez debe manifestar claramente a los peritos el objeto de su informe.
La peritación puede practicarse en las propias dependencias del Juzgado; en el lugar de los hechos o
donde su naturaleza lo exija.
Examinado lo que ha de peritarse, los peritos redactarán informe en el tiempo que precisen, continente
de la materia de peritación, circunstancias en que se ha desarrollado y conclusiones, pudiendo el instructor,
de oficio o a petición de parte, solicitar las aclaraciones que estime procedentes integrándose éstas como
parte del informe.
V. RECONOCIMIENTO JUDICIAL
Arts. 326 – 333 LECRIM
Hay que distinguirlo de la reconstrucción de la escena del crimen, ya que en ella lo que se hace, por un
lado el reconocimiento judicial, y por otro, las declaraciones de los testigos. Además, no está expresamente
prevista en la LECRIM.
El reconocimiento judicial es un acto de investigación con el que el instructor comprueba, por sí mismo:
el lugar donde se han producido los hechos; circunstancias concurrentes en su comisión y posibles vestigios,
objetos o huellas.
Deberá practicarlo el instructor, acompañado del secretario y habiendo algún imputado se le notificará
para que pueda asistir. Es necesario el desplazamiento del Juez. Finalmente, se levantará acta que será
firmada por todos los presentes.
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absolutamente necesarios.
c) Diligencias en caso de muerte violenta → la primera corresponde al propio Juez que se personará en
el lugar de los hechos para llevar a cabo el levantamiento del cadáver. Posteriormente, se ordenará su
autopsia pudiendo prescindirse de lla si el juez, por los informes médicos, estima suficientemente
determinada la causa de la muerte.
d) Diligencias en caso de envenenamiento o lesiones → la primera es la debida asistencia a los
afectados, pudiendo la policía judicial requerir, incluso verbalmente, a cualquier facultativo si fuera
necesario.
En su caso, se procederá al internamiento u hospitalización de los lesionados que quedarán bajo
vigilancia médica.
e) Diligencias en caso de hurto, robo, estafa o falsificación → hay que determinar la preexistencia de la
cosa, es decir, si hay datos que permitan inducir que lo que se dice robado, hurtado o estafado existía
en realidad al ser ello condicionante del delito.
En supuestos de presunta falsificación de documentos o efectos existentes en Centros oficiales se les
reclamarán, si el juez lo estima imprescindible, para su reconocimiento pericial y examen
devolviéndose una vez finalizado el proceso.
f) Diligencias para determinar las consecuencias económicas del delito → para ello se hará una
valoración pericial.
a) Reconocimiento
Su función es determinar si aquel a quien se atribuye participación en los hechos es realmente a quien se
deben atribuir.
Para el reconocimiento es válido cualquier medio que tenga entidad suficiente y se desarrolle con las
formalidades y garantías legalmente previstas. Puede consignarse por medio de testigos e incluso por
declaraciones autoinculpatorias. Cuando no se consigue así, el instructor puede propiciar la diligencia
conocida como reconocimiento de rueda cuya finalidad es comprobar si, de entre varias personas con
características similares, puede reconocerse al imputado o acusado.
Hay otras formas de reconocimiento como la identificación sobre fotografías, huellas dactilares, etc.
b) Identificación
Supone determinar quién es realmente la persona a la que se imputan los hechos. El sistema ordinario es
el DNI, o el pasaporte, incluso los permisos de conducción.
c) Determinación de la edad
Para determinarla se prevé la certificación de nacimiento emitida por el Registro Civil o, no existiendo, la
partida de bautismo. Puede, no obstante, prescindirse de esta información si no hubiera duda por el DNI o
cualquier otra circunstancia, de la edad o identidad del imputado. No pudiéndose determinar la edad por
aquellos medios y estimándose necesario conocerla, se hará pericialmente a través de las características
físicas.
d) Conducta y antecedentes
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Se trata aquí de determinar dos tipos de circunstancias: la conducta del imputado y la posible
concurrencia de antecedentes penales. Ello se hace a través del certificado del Registro Central de Penados.
Diferencia con el cacheo → el cacheo es una inspección corporal que, previa privación momentánea del
derecho a la libertad de un sospechoso y sin ser constitutuva de una detención policial, puede efectuar la
policía judicial. (art. 19.2 LO 1/1992)
Los requisitos del cacheo son:
1. No se permiten:
▪ Indiscriminadamente en redadas masivas.
▪ Cuando se trate de faltas o delitos (pena inferior a 2 años de privación de libertad) si el
imputado careciera de antecedentes.
2. Que no se comprometa, en modo alguno, el derecho a la intimidad del imputado.
3. Ejecución: que se confíe a persona del mismo sexo que el destinatario de la medida.
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Aunque el sometimiento a ella sea voluntario, no puede estimarse, por sí, como declaración de
culpabilidad ni como reconocimiento de hechos por lo que no precisará de asistencia letrada ni información
de derechos. En caso de ser negativa a su práctica sería factible detener el sospechoso y someterle a esta
diligencia contra su voluntad, aunque entonces sí se requeriría de aquella asistencia e información.
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formalidades podría subsanarse mediante la declaración en el juicio de los agentes).
3. Es necesaria la presencia de los agentes en el juicio oral, al menos para ratificar el atestado.
D) Agentes encubiertos
Se trata de miembros de lo Policía Judicial que se introducen como agentes encubiertos (con identidad
supuesta) en el ámbito de la criminalidad organizada, infiltrándose en los lugares adecuados durante un
periodo de tiempo de hasta 6 meses prorrogables.
El policía que hubiera de desempeñar esta misión será designado entre voluntarios quedando, a partir de
ese momento, sometido a unas prerrogativas:
Se le proporcionará una identidad supuesta.
Estará legitimado para desarrollar las actuaciones que estime necesarias para la investigación.
Deberá poner en conocimiento de la autoridad judicial la información que hubiera obtenido con la
mayor brevedad posible.
E) Agente provocador
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El art. 282 bis. 5 LECRIM exime de responsabilidad criminal al agente encubierto siempre que sus
acciones no constituyan una provocación al delito.
En la sentencia del TS de 3 de noviembre de 1993 se dice que “la provocación de la infracción penal por
un agente de la Autoridad es un medio de prueba incompatible con principios generales, que garantizan la
legalidad del proceso, con la interdicción de la arbitrariedad y con la dignidad de la persona”.
El TEDH, analizando el Caso Teixeira, estableció los requisitos para que se dé la situación de los agentes
provocadores. Ésta se daría si:
La operación policial no se sitúa en el marco de una investigación abierta.
Imputado carece de antecedentes.
Imputado no era conocido directamente por los agentes.
Si en caso de narcotráfico la droga no se encontraba en su domicilio, sino que la obtuvo de un
tercero, y
Imputado sólo tenía la cantidad solicitada por los policías.
F) Confidente policial
El confidente policial es un medio tradicional de investigación de los delitos por los policías. Su
naturaleza es extraprocesal. Se utilizan exclusivamente para la instrucción preliminar de la policía sin
repercusión en el proceso penal.
Plantea dos problemas:
1. Licitud en la obtención de noticias.
2. Posibilidad de ser llamados para declarar como testigos → se plantea si se les puede llamar o no y si
están obligados a acudir. A efectos procesales estas personas pueden ser llamados como testigos. No
hay nada en la ley que les exima comparecer.
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TEMA 10
LA IMPUTACIÓN Y TERMINACIÓN DE LA FASE PREVIA
I: La imputación
Imputación en sentido lato
Supone la atribución, más o menos fundada, a una persona de un acto presuntamente punible o
constitutivo de delito.
La condición de imputado se adquiere desde que se le comunica al sujeto la admisión a trámite
de una denuncia o querella, desde que se lleve a cabo cualquier actuación procesal que implique que
esta persona haya cometido un hecho delictivo o desde que haya sido objeto de detención.
Las consecuencias de ésta imputación son:
Obligación de instruir diligencias para tener un conocimiento de los hechos.
Ejercitar el derecho de defensa.
Adopción de medidas cautelares.
Imputación formal
Responde a un acto judicial garantizador de que solo será enjuiciado cuando concurran indicios
de responsabilidad suficientes
La imputación (la formal) es un requisito de procedibilidad para la apertura del juicio oral. Es
decir, solo se da la apertura del juicio oral si existe la responsabilidad suficiente, como si debiera
existir de antemano.
Esta imputación formal no se manifiesta uniformemente, es decir, que varía según el tipo de
procedimiento. Su modalidad más común o representativa es el “procesamiento específico del
procedimiento ordinario por delitos” (pero sólo para los delitos más graves).
II. El procesamiento
Concepto y características
Se prevé solo para el procedimiento ordinario.
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Art.384 LECrim: “desde que resultare del sumario algún indicio racional de criminalidad contra
determinada persona, se dictará auto declarándola procesada…”
Características:
6. Puede tener lugar en cualquier momento del procedimiento preliminar.
7. Resolución de carácter provisional
8. Presupuesto eminentemente subjetivo. Es decir, que el instructor estime algún indicio
racional de criminalidad, pero siempre más allá de una simple posibilidad y a la vez menos
que una certeza.
9. Puede acordarse de oficio por el instructor o a solicitud de los acusadores.
10. La resolución adoptará la forma de auto motivado. El instructor debe razonar y exponer
cuales han sido los motivos que le llevan a la decisión adoptada. Nada impide que sea el
órgano sentenciador quien adopte dicho auto, aunque normalmente es el órgano instructor.
Efectos
2 tipos de efectos:
3. Procesales
4. Extraprocesales
Procesales:
El imputado adquiere la condición de procesado.
Posible adopción de medidas cautelares sobre su persona y bienes (debido a que se ha dado
la condición de procesado).
No supone acusación (el procesamiento no supone la acusación ni fija definitivamente el
objeto procesal).
Los indicios en que se funde no supone una afirmación de los hechos que puedan servir de
base a la sentencia.
La condición de procesado permite tomar conocimiento de las actuaciones e intervenir en
todas las diligencias, sin perjuicio del secreto de sumario que el instructor decrete (de
manera total o parcial, el secreto de sumario)
El procesado debe aconsejarse de letrado, para que no se de una incomunicación.
Extraprocesales:
5. Por ejemplo, la posible suspensión provisional en el cargo a determinados funcionarios
públicos.
6. Otros supuestos, sólo debe comunicarse a las autoridades de que dependa el procesado.
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Recursos
3. Contra el auto denegatorio del procesamiento solicitado por los acusadores: Reforma
4. Contra el auto acordándolo:
1. Reforma (si fue directamente dictado por el instructor)
2. Apelación (se adopta a instancia del órgano sentenciador)
El Proceso Abreviado
Desaparición del auto de procesamiento, pero se conserva el control judicial en cuanto al
mínimo fundamento para una acusación.
Cuando el Juez considera la concurrencia de indicios suficientes para el seguimiento, da
traslado a los acusadores para que se manifiesten sobre la procedencia del juicio oral.
La solicitud de apertura del juicio oral por los acusadores no es vinculante para el instructor, el
cual puede denegarla y acordar el sobreseimiento.
El juicio oral debe ser acordado mediante auto. Y una vez es acordado no cabe recurso.
La citación es el acto judicial más importante en el procedimiento abreviado, para que la parte
sea oída y al mismo tiempo ofrecer control judicial sobre la misma.
Juicio Rápido
En base a un atestado o por la práctica de otras diligencias urgentes oportunas, el juzgado de
guardia dicta auto oral acordando que deben seguirse las actuaciones por la vía del juicio rápido.
El Fiscal y las partes personadas habrán de pronunciarse sobre la apertura del juicio oral o el
sobreseimiento, decidiendo el juez.
Abierto el juicio oral, la parte acusadora debe presentar inmediatamente los escritos de
acusación, y se fijará la fecha para la celebración del mismo.
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Proceso ante el Tribunal del Jurado (TJ)
En este caso encontramos 2 casos de imputación:
La audiencia para la concreción de la imputación (art. 25.3 LOTJ):
◦ Imputación de parte: puede ser de carácter provisional (si así se indica en la
correspondiente denuncia o querella) o cuando se realice en ésta misma audiencia (en la
audiencia para la concreción de la imputación).
◦ Imputación judicial: la realiza el propio órgano jurisdiccional en el momento inicial.
Cuando se da el auto de apertura del juicio oral, la imputación es definitiva.
El auto de apertura del juicio oral (Art. 33 LOTJ): aquí la imputación ya es definitiva y, por
tanto, ya hay una delimitación:
◦ Subjetiva: respecto de las personas.
◦ Objetiva: respecto del objeto o los hechos
No interviene el juez de instrucción (debido a que no hay procedimiento preliminar), sino que
el pase al juicio oral se produce de la simple imputación de unos hechos a una persona.
Por consiguiente, no es necesario auto que dictamine abrir el juicio oral.
Sumario
Puede darse por finalizado de 2 formas distintas:
De oficio, por el propio instructor
A instancia del fiscal
El instructor dictará auto dando por finalizado el sumario, que notificará a las partes
emplazándoles para comparecer ante el órgano de enjuiciamiento.
Se abre entonces un período de instrucción para las partes, quienes manifestarán su
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conformidad o no con el auto de conclusión del sumario.
El tribunal sentenciador puede, respecto al auto de conclusión:
2. Confirmarlo: se pronuncia sobre el sobreseimiento o apertura del juicio oral.
3. Revocarlo: devolverá el sumario al instructor, con expresión de las diligencias que procede
practicar.
Diligencias Previas
Para el procedimiento abreviado.
Destacan las facultades del fiscal, quien puede solicitar que terminen las diligencias previas o
incluso acordarlo él.
El juez, por sí mismo o a instancia de parte, dará por concluidas las diligencias cuando se
hubieran finalizado las actuaciones cuya práctica se solicitó o se estimó necesaria.
La conclusión se realiza por auto.
Diligencias Urgentes
Para el juicio rápido
Pueden estimarse innecesarias si el instructor de guardia considera suficientes las diligencias
practicadas por la policía judicial.
Contenido: se engloban las actuaciones dirigidas a conformar o revocar el auto de conclusión del
sumario y de apertura del juicio oral:
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b) Si lo confirma: se pronunciará sobre la solicitud de apertura del juicio oral o del
sobreseimiento.
c) Si lo revoca: se devuelve la causa al instructor para que practique las diligencias que
corresponda.
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TEMA 11
PRESUPUESTOS PROCESALES
Principios
Respecto a las partes: dualidad, contradicción, igualdad.
Referidos al proceso: necesidad, principio acusatorio, investigación oficial, libre apreciación
de la prueba.
Referidos al procedimiento: oralidad, inmediación, concentración y publicidad.
II. La Alternativa
El auto de apertura del juicio oral es irrecurrible.
Sobreseimiento (aquí hay que citarlo, pero está explicado en el siguiente apartado)
III. Sobreseimiento
A. Concepto
Se trata de una resolución judicial firme emanada del órgano competente en la fase intermedia,
mediante la cual se pone fin al procedimiento penal incoado de forma provisional o definitiva, con
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una decisión que, sin actuar el “ius punidendi” del Estado, goza de la totalidad o mayoría de los
efectos de la cosa juzgada.
B. Clases
8. Total: afecta a todos los imputados.
9. Parcial: no afecta a todos, hay juicio oral respecto de los restantes.
10. Libre: (art.637 LECrim), se pone fin al proceso definitivamente.
11. Provisional: (art. 641 LECrim), se paraliza temporalmente.
C. Presupuestos
11. Sobreseimiento libre
12. Sobreseimiento provisional
Sobreseimiento libre:
Es un a resolución judicial que pone fin al proceso, concluido el procedimiento preliminar y antes
de abrirse el juicio oral, con efectos de cosa juzgada, por no ser posible plantear una acusación
fundada (art. 637 LECrim)
Presupuestos:
5. Inexistencia del hecho
6. No ser el hecho punible
7. No ser responsable el imputado
Sobreseimiento Provisional:
Se trata de una resolución judicial que paraliza momentáneamente el proceso, no permitiendo la
apertura del juicio por no darse elementos fácticos suficientes para formular la acusación (art. 641
LECrim).
Presupuestos:
8. Dudosa existencia del hecho
9. Falta de pruebas para la imputación
10. No hubiere autor conocido (esta sólo se da en los procedimientos abreviados)
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◦ Libre: terminación del procedimiento
Fundamento:
◦ Provisional: se fundamenta en motivos de hecho.
◦ Libre: motivos fácticos y jurídicos.
Órgano competente
Procedimiento ordinario: el órgano que va a conocer del juicio oral y dictar sentencia.
Procedimiento abreviado y juicios rápidos: el Juez de instrucción.
D. Efectos
2 tipos de efectos:
7. Comunes
1. Sobreseimiento total
2. Sobreseimiento Parcial
8. Especiales
1. Sobreseimiento libre
2. Sobreseimiento provisional
Comunes
Sobreseimiento total:
5. Archivo de la causa
6. Se ordena el destino de las piezas de convicción
7. Cancelación de las medidas cautelares que se hubieran adoptado
Sobreseimiento Parcial:
Se abre el juicio oral respecto de los otros imputados
La causa no se archiva
Las piezas de convicción permanecen en poder del tribunal
Cabe cancelar las medidas cautelares respecto a las que afecte el sobreseimiento
Especiales
Sobreseimiento libre:
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En cuanto al acusador: puede perseguírsele por delito de denuncia y acusación falsa, además
de calumnia.
El Acusado: puede declararse que la causa no perjudica la reputación del imputado cuando
fuere por el art. 637.1 y 637.2 LECrim (cuando no existan indicios racionales de haberse
perpetrado el hecho que hubiere dado motivo a la formación de la causa / cuando el hecho
no sea constitutivo de delito, respectivamente)
Los autos gozan del efecto o del hecho de cosa juzgada material (es decir, quien se vea
favorecido por el sobreseimiento libre, no podrá volver a ser enjuiciado por los mismos
hechos)
Sobreseimiento Provisional:
5. No produce el efecto de cosa juzgada material
6. Paralización, por suspensión, de la causa penal
7. Cabe cancelar las medidas cautelares.
E. Procedimiento
La petición de sobreseimiento debe realizarla la parte acusadora.
Encontramos varias posibilidades al respecto:
Si lo piden todas las partes acusadoras: el órgano jurisdiccional queda vinculado. (si sólo es
acusadora el MF, entonces puede el juez buscar al ofendido y ofrecerle la acción penal o al
superior jerárquico del MF para que pueda mantener acusación)
Si hay varias y no lo piden todas: debe abrir el juicio oral salvo hechos atípicos o, en los
abreviados, cuando no haya indicios de criminalidad.
F. Medios de impugnación
Sobreseimiento libre:
8. Proceso ordinario: casación por infracción de Ley del auto que sobresea por no ser los
hechos constitutivos de delito.
9. Proceso abreviado: apelación (art. 637.2 y 637.3 LECrim)
Sobreseimiento provisional:
d) Proceso ordinario: no cabe recurso
e) Proceso abreviado: apelación
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IV. Presupuestos procesales
No hay un tratamiento único de todos los presupuestos procesales; los presupuestos procesales
difieren en atención si estamos en el procedimiento ordinario o en el abreviado.
Tratamiento
Proceso ordinario
Algunos de los presupuestos han sido agrupados en los artículos de previo pronunciamiento.
Demás presupuestos (que no sean previstos como artículos de previo pronunciamiento): será de
aplicación su propia normativa.
Proceso abreviado
Audiencia saneadora (art. 786.2 LECrim): se celebra al inicio de la vista, una vez se ha dado lectura
por el secretario a los escritos de acusación y defensa.
Resolución en caso de estimarse la falta de algún presupuesto procesal. Dicha resolución se deberá
dar mediante auto.
Procedimiento
¿Cuándo? Se proponen dentro del plazo de 3 días desde la entrega de autos para la calificación de
los hechos, conllevando la suspensión del procedimiento.
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Decisión:
Si se desestima:
◦ La declinatoria de jurisdicción: el órgano confirma su competencia.
◦ Cualquier otro: el procedimiento continúa, dándose un plazo para que las partes planteen
su calificación.
Si se estima:
◦ Primero se resuelve la declinatoria
◦ Si se estima la cosa juzgada, prescripción, amnistía o indulto, la resolución equivale a un
auto de sobreseimiento.
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TEMA 12 – ACUSACIÓN Y DEFENSA
I: La Acusación
Concepto: la acusación contiene la pretensión procesal penal, la petición al Juez de que se imponga
una pena a una persona.
1. Calificación Provisional
Regulación: arts. 650.1 y 781.1 LECrim
Se puede definir como los actos de las partes mediante los que se fundamentan y deducen la
pretensión punitiva, y desde el punto de vista de la defensa se oponen a ella.
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11. El escrito de acusación debe contener la estimación de los daños y perjuicios o la cosa que
haya de restituirse.
12. Debe aparecer también en el escrito la persona/s que aparezcan como responsables de los
daños y perjuicios o de la restitución de la cosa, así como el hecho en virtud del cual
hubieren contraído esa responsabilidad.
Procedimiento y efectos
Procedimiento:
Ordinario: una vez ordenada por el Tribunal la apertura del juicio oral, se les entregará a las
partes los autos, para que en 5 días, formulen acusación provisional.
Abreviado: el juez, en la misma resolución en que decide que deben seguirse los trámites,
remite las diligencias a las partes, para que soliciten la apertura del juicio formulando escrito
de acusación.
Efectos:
9. Formulación de acusación con petición de pena.
10. No es posible variar hechos esenciales ni dirigirse contra personas distintas (art. 733
LECrim).
2. Calificación Definitiva
Forma: oral o escrita
Contenido:
8. Confirmación de la calificación provisional ( de provisional se eleva a definitiva)
9. Retirada de la acusación (pidiendo la absolución del demandado)
10. Modificación de la calificación provisional (sin variaciones sustanciales)
Efectos:
Petición de condena: el juez no puede condenar por delito que lleve aparejada una pena más
grave de las acusadoras (excepción art. 733 LECrim)
Petición de absolución: la única duda que surge es si, pidiendo todas las partes acusadoras la
absolución, el tribunal puede desvincularse. Lo que puede suceder es que el órgano
jurisdiccional someta a debate, sobre las razones que el mismo tribunal indique, si procede
la condena y no la absolución. Y únicamente podrá proceder a condenar si la acusación
reconsidera su postura y asume la tesis judicial.
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II: Defensa
Concepto: es un derecho fundamental atribuido a las partes de todo proceso para ser respetado por
el tribunal que conoce del mismo. Consiste en:
Necesidad de que las partes sean oídas, en el sentido de que puedan alegar y demostrar para
conformar la resolución judicial.
Que conozcan y puedan rebatir sobre los materiales de hecho y de derecho que puedan
influir en la resolución judicial.
Manifestaciones:
8. La Autodefensa: la ejerce directamente el propio imputado. Sólo es admisible en los casos
permitidos por la Ley y, fuera de estos, debe ser Técnica.
9. La Defensa Técnica: la que se realiza por un abogado en ejercicio.
Importancia
La defensa es importante porque:
Es el trámite procesal en el que se introducen las pretensiones de la parte que marcan la
congruencia de la sentencia.
En relación a la prueba, es el momento para la adopción de aquellas que han de hacerse
valer en el juicio oral.
Momento procesal idóneo (el escrito de defensa) para impugnar, oponerse o discrepar con
determinadas pruebas practicadas en las diligencias previas (si no se impugnan, se oponen o
se discrepan, las pruebas alcanzan el carácter de prueba preconstituida, aceptada y
consentida)
Momento procesal oportuno para plantear cuestiones impeditivas del enjuiciamiento que han
de ser anunciadas en el escrito de defensa.
Contenido
Calificación provisional de la defensa (arts. 650 y 784 LECrim):
10. Formalmente el escrito de calificación provisional de la defensa, es idéntico al escrito de
acusación.
11. Proposición de artículos de previo pronunciamiento.
12. Presentar la calificación (negando los hechos de la acusación, formulando una versión de los
hechos distinta, admitiéndolos pero negando su carácter delictivo). Aquí no hay vinculación
del Juez.
Calificación definitiva: puede ser oral o escrita. Tiene lugar tras la práctica de las pruebas y no
vincula al Juez.
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Calificación del responsable civil: el responsable es el demandado que opone su resistencia. Cabe el
allanamiento y el reconocimiento o admisión de hechos.
Orden:
1º informa el MF y luego el resto de acusadores.
Después el actor civil
Para finalizar los defensores de la parte acusada y del responsable civil (si lo hubiere).
Una vez presentados los informes, existe el derecho a la última palabra del acusado (739 LECrim)
Respecto al ámbito de dicha conformidad, debería permitirse tan sólo en delitos de poca gravedad,
pero hoy en día se permite en los abreviados, en los juicios rápidos y en el jurado.
Naturaleza jurídica: es un acto de disposición (material y procesal) del acusado, con consecuencias
tanto en el resultado sancionador penal (porque se fija el límite máximo de la pena a imponer) como
en el acortamiento del proceso (una vez producida [la conformidad] se pasa directamente a dictar
sentencia)
Requisitos:
f) Absoluta: la manifestación del acusado ha de recaer sobre el contenido íntegro de la
calificación acusatoria (no se puede someter a ningún género de condición, plazo o término
salvo en la responsabilidad civil).
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g) Expresa: se exige una categórica afirmación por parte del acusado. No se puede manifestar o
deducir de manera tácita o implícita.
h) Voluntaria: debe tener pleno conocimiento de las consecuencias de su acto; y ese acto
procesal (la conformidad) no puede haber sido inducido mediante coacciones, amenazas,
etc.
i) Formal: debe cumplir con las solemnidades requeridas por la ley para cada uno de los
momentos procesales en que puede manifestarse (en caso contrario conlleva nulidad)
j) Acto de doble garantía: han de manifestarse concurrentemente (a la vez) las voluntades del
acusado y de su abogado defensor (no basta la declaración del acusado si no va acompañada
de la de su letrado en el mismo sentido, de modo que si éste considera necesaria la
continuación del juicio, el juez podrá ordenarla no obstante de la conformidad del acusado).
Clases de conformidad
Reconocimiento de hechos
Conformidad con el escrito de acusación
Conformidad en el acto del juicio oral
Conformidad en las faltas
Conformidad en caso de delito de violencia de género
A) Reconocimiento de hechos (regulación: arts 779.1.5º, 800 y 801 LECrim)
h) Afecta a los hechos criminales (no a la pena).
i) Se produce en la fase de diligencias previas del procedimiento abreviado.
j) Únicamente es posible si se dan las condiciones del art. 801.1 LECrim (que no se hubiere
constituido acusación particular y el MF hubiere solicitado la apertura del juicio oral; que lo
hechos objeto de acusación hayan sido calificados como delito castigado con pena de hasta 3
años de prisión, con pena de multa o con pena de otra naturaleza que no exceda de 10 años;
que tratándose de una pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de ellas [si son
varias] no supere, reducida en 1/3, los 2 años de prisión).
k) Provoca un cambio de procedimiento, es decir, se pasa del abreviado al rápido (esto sólo
sucede si se da el reconocimiento de hechos por parte del acusado). El Juzgado de Guardia
impondrá la pena solicitada reducida en 1/3.
l) Si son varios imputados: o reconocen todos o no tiene efectos.
En el Proceso abreviado
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11. ¿Cuándo? Puede ser en el escrito de defensa o posteriormente pero antes de que comience el
juicio oral.
12. ¿Dónde? Ante el Juez Instructor
13. La iniciativa la toma el abogado, si bien necesita la aquiescencia del acusado.
14. La conformidad es con la pena solicitada por la acusación o con la más grave de las
solicitadas (esto último sólo en el caso de que hubieran varias penas). Límite son 9 años y se
trata de un límite abreviado.
15. Efecto de la conformidad del escrito de acusación: se pasa directamente a dictar sentencia.
16. Posible contenido de la sentencia (art. 787), varía en función de lo que se solicite:
1. Si se pide pena inferior a 6 años: sentencia de conformidad con la pena conformada, es
decir, la pena no se puede variar.
2. Si es superior a 6 años: el Juez es libre para dictar la sentencia que quiera pero
respetando el límite máximo.
Casos en los que carece de valor la conformidad y el Juez puede ordenar la continuación del
juicio. Es decir, casos en los que el Juez no queda vinculado por la conformidad, debido a
que ésta no es válida):
◦ El Juez considera que hay error, negligencia o cualquier otra causa y cree que los hechos
deben llevar (por título distinto) pena de mayor gravedad o de diferente naturaleza. Para
ello el Juez solicita ratificación a la parte.
◦ El Juez cree que el acusado no prestó su conformidad libremente o lo hizo sin
conocimiento de sus consecuencias.
◦ Cuando el abogado defensor considere necesario continuar y el Juez también.
◦ Si son varios los imputados: o se conforman todos o sigue el proceso para todos, salvo
posible división de la contienda.
Si no hay conformidad con responsabilidad civil: el juicio continúa sólo respecto de la
pretensión civil.
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Si no se cumplen los compromisos: se estará a los arts. 84, 85 y 87.5 CP.
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En cualquiera de los 4 casos anteriores, no disuelve el jurado y, previa audiencia de las
partes, le somete por escrito el objeto del veredicto sin solución de continuidad (arts. 50.2 y
50.3 LJ).
¿Por qué? El art. 733 permite al Tribunal, en caso de que considere que el hecho justiciable haya
sido calificado con manifiesto error, proponer la calificación que considere apropiada en base a la
práctica de pruebas.
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Fundamento: ¿es un acto inquisitivo del juzgador, que afecta al principio acusatorio?. Excepciona la
correlación entre acusación y sentencia (para evitar la cosa juzgada de una decisión errónea).
Requisito: para evitar la vulneración del principio de acusación, se exige por la doctrina y
jurisprudencia, que la tesis propuesta sea admitida por el MF u otro acusador. Al mismo tiempo hay
una invitación a las partes para que reflexionen sobre ella.
Presupuestos y efectos
Presupuestos:
2. Que se trate de procesos incoados por delitos públicos o semipúblicos (se excluyen los
privados).
3. Que a la vista de la prueba, el hecho criminal haya sido calificado con manifiesto error:
1. Por no haber sido incluido en un tipo penal del CP.
2. Porque no se haya apreciado la concurrencia de circunstancias afectantes de
responsabilidad.
4. En lo relativo a la pretensión civil, el Juez no puede decir nada.
Efectos:
5. Procedimentalmente: paralización por suspensión de la vista cuando las partes pidan el
aplazamiento de 24 horas, previstos en los arts. 733. 4º y 788.4 LECrim.
6. Sentencia: si la tesis es aceptada, puede condenarse por el título más grave.
Art.788.3.II LECrim, faculta al órgano a pedir a las partes que aclaren aspectos concretos de la
prueba practicada o de la valoración jurídica de los hechos contenidos en su escrito de acusación.
Los escritos de acusación pueden variarse modificando la tipificación penal de los hechos,
apreciando un mayor grado de participación o ejecución, o circunstancias de agravación de la pena
(art. 788.4 LECrim).
Una vez sometidas a debate las nuevas cuestiones, el art. 789.3 LECrim, establece que la sentencia
no podrá imponer pena que exceda de la más grave de las acusaciones.
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TEMA 13 – CUESTIONES PROBATORIAS GENERALES
Elementos subjetivos:
Acto de parte: especialmente de la parte acusadora
Es posible prueba de oficio (art. 729 LECrim)
Notas:
14. Actividad de las partes: introducen los hechos en el escrito de calificación y proponen
también los medios de prueba. El órgano judicial también puede proponer practicar pruebas
de oficio.
15. Finalidad: lograr la “íntima convicción” del OJ (íntima convicción sobre los hechos,
participación y circunstancias)
16. Hechos afirmados: la actividad probatoria sólo puede recaer sobre los escritos de
calificación, y al tribunal no se le permite introducir nuevos hechos (si aparecieran nuevos
hechos, se suspende el proceso para que la parte acusada pueda ejercer su derecho de
defensa)
17. Se exige intervención de un OJ imparcial e institucionalmente dotado de independencia.
18. Se practica en el juicio oral (excepción: la prueba anticipada)
19. Principios de contradicción e igualdad y garantías constitucionales.
20. Lícitamente: la prueba debe practicarse conforme a los requisitos legales.
Objeto
Hechos: acontecimientos de la vida individual y colectiva. Pueden haber 2 clases de hechos:
18. Hechos Imputados: delimitados por los acusadores en las calificaciones provisionales. Una
vez asentados ya no se pueden modificar, pero pueden aparecer más hechos que
complementen a estos 1os.
19. Hechos referidos al grado de participación, culpabilidad, responsabilidad, etc.
Por otro lado encontramos las “Máximas de la “experiencia”, las cuales pueden ser objeto de la
prueba.
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13. Presunción de inocencia
14. Carga de la prueba
15. Valoración libre de la prueba
Presunción de Inocencia
Regulación: art. 24.2 CE, art 11.1 DUDH, art 6.2 CEDH, art 16.2 PIDCP, art 8 CADH.
Elementos definidores:
Garantía procesal: produce efectos en la culpabilidad o inocencia del acusado.
Determina el contenido de la sentencia: condiciona absolución cuando no ha quedado
demostrada la culpabilidad del acusado.
Es inocente mientras no se demuestre lo contrario (presunción iuris tantum)
Fundamento y requisitos
Principio de libre valoración de la prueba en el proceso penal.
Requisitos para desvirtuar la Presunción de Inocencia:
11. Actividad probatoria con todas las garantías
11. Prueba de cargo
12. Que la prueba sea suficiente.
Actividad Probatoria:
Inmediación
Contradicción (acudir y defenderse en un debate contradictorio)
Publicidad (puertas abiertas durante el proceso)
Oralidad
Prueba de cargo:
Que la prueba debe tener un contenido objetivamente incriminatorio, es decir, que de su
interpretación resulte su culpabilidad, derivada de la comprobación de los hechos
subsumidos en el supuesto normativo delictivo, así como la certeza de la participación del
acusado en los mismos
Que dicho resultado responda a la verdad (a la verdad material, no a la formal)
Prueba suficiente:
10. Concepto: la suficiencia no se refiere a la cantidad de pruebas incriminatorias, sino a la
entidad y cualidad que deben revestir los medios de prueba que se practiquen, lo que conecta
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con el requisito de la idoneidad de la prueba de cargo para fundamentar la incriminación del
inculpado.
11. ¿Qué se entiende por prueba suficiente? Es la practicada en el juicio oral.
12. Excepciones:
A) Prueba anticipada
B) Valor probatorio de los actos de investigación
Prueba Anticipada
Pruebas que se practican antes del juicio oral.
Presupuestos:
Posibilidad de que algún medio de prueba no pueda practicarse durante la vista:
▪ Prueba Testifical (art. 448 LECrim): posibilidad de ausencia del territorio nacional.
▪ Prueba Pericial (art. 449 LECrim): posibilidad de fallecimiento
Probabilidad de que, dejando la práctica de la prueba para la vista, pueda motivar la
suspensión de ésta:
◦ Prueba de reconocimiento judicial
◦ Testigo imposibilitado de comparecer
◦ Interrogatorio del testigo fuera del juzgado para que practique algún reconocimiento
◦ Operaciones periciales previas a la declaración de peritos
◦ Cualquier prueba que deba practicarse con auxilio judicial
Contra el auto que acuerde la práctica de la prueba anticipada no cabe ningún recurso. Contra el
auto que la inadmita cabe el recurso de casación por quebrantamiento de forma (Art. 850.1
LECrim)
Prueba Preconstituida
Concepto: actos realizados durante la investigación o la instrucción que por su naturaleza resulten
irreproducibles o de muy difícil reproducción en el acto del juicio oral, y en éste son sustituidos por
la lectura de las actas en que se refleja su realización conforme a las previsiones contenidas en el
art. 730 LECrim.
Requisitos de admisión:
A instancia de parte
Que la prueba no pueda practicarse por causas ajenas a la voluntad de las partes.
Actos de investigación
Regla general: las diligencias o actos de investigación no son prueba. Deben repetirse en el juicio
oral.
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Excepciones:
13. Imposibilidad de reproducción de las diligencias practicadas en el sumario:
1. Previsible: se realizará la diligencia con contradicción (es decir, que esté presente el
abogado del acusado)
2. Imprevisible: debe atribuírsele eficacia probatoria aun sin contradicción.
14. ¿Diligencias fiscales? Lectura con contradicción. Puede valorarse como prueba de cargo.
Los actos del MF son “investigación” y por tanto no pueden alcanzar eficacia probatoria (la
excepción es la lectura con contradicción).
15. ¿Atestado policial? El único valor que tiene el atestado es el de denuncia. Deberá
reproducirse en el juicio.
Excepción: juicios rápidos en los que no hace falta que declaren los policías salvo que sea
imprescindible.
Si se trata de actuaciones irrepetibles deberá prestar declaración el policía en el juicio.
Si existe la imposibilidad de practicar la actividad probatoria inmediata, pueden participar
como testigos de referencia respecto de manifestaciones o actuaciones de otros (los policías,
evidentemente)
Supuestos de posible repetición de las Diligencias de Investigación: su repetición las
convierte en prueba.
Carga de la Prueba
En el proceso penal rige el principio de “Investigación Oficial”
Presunción de inocencia
Elementos:
Certeza de los hechos criminales imputados y de la responsabilidad del acusado
Medios de prueba suficientes (de los practicados en el juicio oral) para desvirtuar la
presunción de inocencia
Para dictar sentencia absolutoria es necesario que la defensa pruebe la existencia de hechos
impeditivos o extintivos.
In dubio pro reo, en caso de duda se absuelve
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¿Qué pasa en caso de duda? Se absuelve
Diferencias con la presunción de inocencia:
m) La presunción de inocencia es un DF
El principio in dubio pro reo es una regla de juicio (pero no un DF)
n) El principio in dubio pro reo afecta a la valoración de la prueba, en cuanto supone que
prueba ha habido, pero no ha sido suficiente para despejar la duda o incerteza del juzgador.
La presunción de inocencia es algo objetivo, previsto en la CE.
o) La presunción de inocencia es controlable mediante el recurso de casación y amparo
constitucional.
El principio in dubio pro reo no es controlable por ninguno de los 2 cauces anteriores.
Valoración libre
Sistema de valoración libre: la prueba se valora libremente por el juzgador, en el sentido de que no
existe ninguna prueba cuya existencia y práctica obligue legalmente al juez a tomarla en cuenta
como tal.
Hay valoración libre sobre el resultado probatorio verificado en juicio oral
La sentencia no se puede basar en la prueba obtenida ilícitamente o con violación de las garantías
constitucionales.
La valoración de la prueba se ha de realizar con arreglo a las normas de la lógica, máximas de
experiencia o de la sana crítica, lo que conlleva la obligación de razonar el resultado probatorio en
la “declaración de hechos probados” (IMPORTANTE).
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17. Proposición
18. Admisión
19. Práctica
20. Introducción de pruebas de oficio
Proposición
Forma: a instancia de parte o de oficio
Momento: con las calificaciones provisionales (en el caso del juicio ordinario), en los escritos de
calificación y defensa (para los juicios abreviados), en el juicio (juicio por faltas).
Excepciones:
Careos, prueba de oficio, admisión de pruebas en el juicio oral ofrecidas por las partes,
suspensión de la vista por nuevos hechos o nuevos elementos de prueba que requieren la
apertura de una sumaria instrucción complementaria.
En el abreviado: es posible, al inicio de la vista, solicitar la práctica de cualquier medio de
prueba para practicar en el acto y también es posible nueva prueba por cambio de
tipificación de hechos o mayor grado de participación o ejecución de circunstancias de
agravación de la pena.
Admisión
Acto del juez por el que, previo examen de los requisitos necesarios, determina las pruebas que
deben practicarse (ello lo determina en auto)
Sólo se admitirán los medios de prueba previstos legalmente, lícitos, pertinentes y útiles
Práctica
Debido respeto a los principios de contradicción, oralidad, inmediación, concentración y publicidad.
Orden: 1º el MF y demás acusadores, 2º los acusados. Hay que mencionar que cabe la posibilidad
de alterar el orden a instancia de parte o de oficio.
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oficio.
Los hechos a los que se refieren las pruebas tienen que ser los calificados por las partes.
Supuestos:
La prueba documental (art. 726 LECrim)
Careos (729.1)
Las diligencias de pruebas no propuestas por las partes que el Tribunal considere necesarias
para la comprobación de los hechos (729.2)
Las diligencias de prueba para acreditar alguna circunstancia que pueda influir en el valor
probatorio de la declaración de un testigo (729.3)
Derechos que se protegen: derechos y libertades fundamentales, entre los que distinguimos:
Absolutos (vida e integridad física), que no pueden ser limitados.
Relativos (limitativos): sólo por juez y mediante resolución motivada y cumpliendo los
requisitos legales y constitucionales.
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Legalidad ordinaria: ineficacia del acto en sí. Se puede dar una posible subsanación en estos
casos. La prueba se considera irregular (por ej: registro domiciliario sin secretario).
Eficacia y teorías
En España, en un principio se entendió que era inadmisible todo lo obtenido directa o
indirectamente mediante procedimientos ilícitos.
Pero poco a poco, se ha ido concediendo eficacia de prueba a la fuente por la existencia de alguno
de los siguientes requisitos:
5) Buena fe o descubrimiento inevitable.
6) Teoría sobre la fuente independiente.
7) Teoría sobre el nexo casual atenuado.
Notas:
Está prevista para prevenir, no reparar.
El objetivo no es compensar al acusado por el daño pasado que se le hizo, sino penalizar al
agente por el mal que provocó.
El propósito es evitar conductas policiales ilícitas.
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TEMA 14 – MEDIOS CONCRETOS DE PRUEBA
Arts. 385 y ss LECrim: declaración sumarial: el juez hará que los procesados presten cuantas
declaraciones considere convenientes para la averiguación de los hechos, sin que el acusador pueda
estar presente en el interrogatorio, cuando así lo disponga el juez.
Art. 46.1 LOTJ: interrogatorio del acusado: Los jurados, por medio del Magistrado-Presidente y
previa declaración de pertinencia, podrán dirigir, mediante escrito, a testigos, peritos y acusados las
preguntas que estimen conducentes a fijar y aclarar los hechos sobre los que verse la prueba.
Garantías:
20. El interrogatorio comenzará con las preguntas generales de la ley (art. 388 LECrim): “será
preguntado el procesado por su nombre, apellidos paterno y materno, apodo, si lo tuviera,
edad, naturaleza, vecindad, estado, profesión, arte, oficio o modo de vivir, si tiene hijos, si
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fue procesado anteriormente, por qué delito, ante qué Juez o Tribunal, qué pena se le
impuso, si la cumplió, si sabe leer y escribir y si conoce el motivo por que se le ha
procesado”.
21. Está prohibido tomarle juramento incluso cuando las preguntas se refieran a hechos ajenos.
22. Conserva en todo momento la facultad de no responder, sin que pueda utilizarse contra ella
ningún medio coactivo o intimidatorio, ni extraer ningún elemento positivo de prueba de ese
silencio.
23. Están prohibidas las preguntas capciosas o sugestivas.
Notas:
16. El testigo tiene la obligación de declarar (si no declara se le impone multa, y si persiste en su
postura de no declararse le puede imputar un delito por desobediencia grave), salvo que
concurra alguna causa que le exima de ello o le incapacite.
17. ¿Quién puede ser? Autoridades y funcionarios de la policía judicial, víctimas, coacusados,
infiltrados, testigos de referencia.
18. Exenciones (arts. 410, 411, 412, 416, 417, 702, 703 y 707 LECrim)
19. Fiabilidad: se garantiza responsabilidad por delito de falso testimonio.
20. Citación: tiene que haberse efectuado en la forma debida y regularmente.
21. Protección: LO 19/1994 de 23 de diciembre
V. Prueba documental
Concepto de documento: todo soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones
con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurídica.
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¿Dónde? Es en la instrucción, un acto de investigación que necesariamente se convierte en un
medio de prueba, pues es único y su contenido permanece invariable en el tiempo.
VI. Reconocimiento judicial (en el temario aparece como “la prueba de inspección ocular” pero
en el libro y en las diapositivas lo cita así, supongo que será lo mismo)
Finalidad: especialmente dirigido a las diligencias de conservación del cuerpo del delito, pero
también es un medio de prueba.
¿Cuándo? Podría practicarse en el acto de la vista, si no lo hubiera sido antes de la apertura de sus
sesiones.
Art. 15 CE.
Presupuestos:
12. Acordados por el juez, salvo que exista consentimiento.
13. Se practicarán por expertos o profesionales.
14. Pueden en ocasiones reconducirse a pruebas periciales.
15. Nunca cuando supongan un grave riesgo para la salud.
16. Sólo cuando sean absolutamente imprescindibles.
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Medidas:
13. Análisis de líquidos humanos
14. Radiografías
15. Reconocimientos corporales
16. Test psiquiátrico
17. Test de alcoholemia
18. Cacheo
19. Etc.
Piezas de convicción: se trata de objetos inanimados que puedan servir para representar la realidad
de un hecho y que se hayan incorporado a la causa.
A su vez, estos elementos, pueden tener otras funciones (cuerpo de delito, prueba documental, etc.)
En la vista el órgano sentenciador expondrá públicamente las piezas de convicción, aunque las
partes no lo hubieran solicitado.
Careo
Regulación: arts. 713 y 729 LECrim
¿En qué consiste?: supone la confrontación de las declaraciones de los testigos o de los imputados
entre sí, o de aquellos con estos, dirigido al esclarecimiento de la verdad del hecho.
Tiene carácter subsidiario (se aplica en caso de que no se hayan esclarecido los hechos empleando
cualquier otro medio)
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¿Cómo se acuerda?: de oficio o a instancia de parte.
Presunciones o indicios
Método de valoración
Se admite la denominada prueba indiciaria o de presunciones aun cuando, en realidad, no es un
auténtico medio de prueba, sino un modo de valoración judicial de determinados hechos o
circunstancias debidamente acreditados en el proceso que, sin tener de por sí carácter delictivo,
pueden permitir la deducción de otros que sí lo tienen así como la participación y responsabilidad
en ellos.
Concepto
Presunción: hecho que la ley tiene por cierto sin necesidad de que sea probado.
Indicio: Fenómeno que permite conocer o inferir la existencia de otro no percibido.
Regulación
Arts. 9.3, 24.2, 120.3 CE
Arts. 326 y ss, 384 y 741 LECrim
Arts. 1249 y 1253 Cc.
Fundamento
Libre apreciación de las pruebas por el juez, que le permite valerse tanto de las pruebas directas
(elementos constitutivos del tipo penal) como de las indirectas, que demuestran hechos
circunstanciales al delito de los que se puede deducir racionalmente la comisión y responsabilidad
por el delito.
Requisitos
20. Materiales
21. Formales o Procesales
Materiales
13. Pluralidad de indicios
14. Suficientemente probados, mediante prueba lícita
15. Han de ser coincidentes
16. No deben ser desvirtuados
17. Las inferencias deben ser racionales y lógicas.
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18. Conexión entre los indicios y los hechos
19. Deducciones no arbitrarias
Formales o procesales
Conexión de los hechos indiciarios
Conexión entre los indios y el delito
Se puede interponer recurso en caso de arbitrariedad: el de casación + el de amparo
Tipología
16. Indicios de presencia
17. De capacidad para el delito
18. De participación
19. De móvil
20. De huida o actitud sospechosa
21. De mala explicación o justificación
22. De revelaciones posteriores.
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TEMA 15
LA VISTA ORAL
Si en el escrito de calificación, el auto admite los hechos y las pertinentes pruebas, a continuación
se procede a la vista oral para la práctica de estas.
I: La vista oral
Denominaciones: plenario, acto de la vista o juicio oral (se trata de varias denominaciones para
referirse a lo mismo).
A) Características generales
Se precisan una serie de preparativos dirigidos a fijar lugar, día y hora para su celebración,
también garantizar la presencia de los implicados, que las sesiones se desarrollen conforme a un
orden formal preestablecido y finalmente se requiere la constancia de todo lo dicho y hecho en ella.
Además debe tener la correspondiente publicidad.
C) Citaciones
Se trata de un tema de gran relevancia.
Es necesaria y obligatoria la presencia de las partes, así como de los peritos que fueran
necesarios.
Existe también la necesidad de que el secretario informe a la víctima (art. 659 LECrim), aunque
ésta no deba intervenir en el proceso.
Si no se diera la citación, este hecho puede ser causa u objeto de recurso de casación.
Consecuencias de la Incomparecencia (arts. 166 y ss LECrim) (esto tan sólo lo citó en clase, es
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decir, no entró en enumerar las posibles consecuencias de la incomparecencia. Si quieres exarle un
ojo a los artículos ok, pero no he creido conveniente ponerlas)
D) La policía de la sala
Mantener el orden en la sala
E) Desarrollo de las sesiones
Lo ideal es que se celebraran varias sesiones consecutivas hasta su finalización.
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25. Se funda en la moralidad, orden público y el debido respecto a la persona ofendida o
familiares.
26. El presidente debe consultar al tribunal, jurado y previa deliberación en secreto, acordará lo
oportuno.
27. La sala, en caso de que se decrete la no publicidad, inmediatamente deberá ser desalojada.
Formal
Declarar abierta la sesión
Hacer, en su caso, a los acusados y a sus defensores las preguntas establecidas en los arts.
688 y ss LECrim
Pasar a la prueba y llamar a los testigos y peritos.
Recibir juramento y preguntar al testigo por las preguntas “generales de la Ley” (se le
pregunta si jura decir la verdad) arts. 706 y 388 LECrim.
Conceder la palabra a las partes, por su orden, para informes.
Preguntar a los acusados si tiene algo que manifestar al tribunal (última palabra antes del fin
del juicio)
Declarar concluso el juicio para sentencia.
Material
17. Alterar el orden de la práctica de las pruebas, de oficio o a instancia de parte, cuando lo
considere conveniente para el mayor establecimiento de los hechos.
18. Dirigir a los testigos, después de ser interrogados por las partes, las preguntes que estime
conducentes para depurar los hechos sobre los que declaren. El Presidente deberá hacerlo
también si cualquiera de los miembros del tribunal así lo solicita.
19. No permitir que el testigo conteste a preguntas o repreguntas capciosas, sugestivas o
impertinentes.
20. Disponer los careos de los testigos entre sí o con los procesados o entre estos, y dirigir la
diligencia del careo conforme a lo establecido en el art. 713 LECrim.
21. Designar al magistrado, cuando el tribunal hubiere acordado lo previsto en el art. 718
LECrim (cuando el testigo no hubiere comparecido por imposibilidad y el Tribunal
considere de importancia su declaración para el éxito del juicio, el Presidente designará a
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uno de los individuos del mismo para que puedan las partes hacerle las preguntas que
consideren oportunas).
IV. Paralización-Suspensión
Interrupción:
22. Responde a determinadas causas de paralización de duración incierta o excesiva.
23. Produce la anulación de todo lo actuado (IMPORTANTE).
Suspensión:
24. Es provisional
25. Condicionada a la desaparición de sus causas no duraderas (dura mientras la causa que la ha
motivado persista).
26. Puede producirse antes de la apertura de las sesiones o en la vista.
27. Continúa donde quedó la paralización
Requisitos de la suspensión
Es un supuesto de anormalidad procesal.
Exige resolución fundada, es decir, mediante auto, el cual es irrecurrible. (la resolución
puede tratar sobre las causas, la duración, etc)
Puede solicitarse a instancia de parte (en el abreviado existe un trámite específico con
carácter previo a la vista) o de oficio.
Con carácter general no se prevé plazo. En el abreviado existe penalización más allá de 30
días (dejando sin efecto lo actuado y obligando a la reiniciación de las sesiones).
Causas de suspensión
Cuando las partes, por motivos independientes a su voluntad, no tuvieran preparadas las
pruebas.
Cuando el tribunal debiere resolver durante los debates sobre una cuestión incidental que no
pueda ser decidida en el acto.
Por práctica de diligencia fuera del lugar de sesiones.
Incomparecencia de los testigos y se considere necesaria su declaración (suele ser la más
común de las causas).
Enfermedad repentina de Jueces, defensores, o del MF.
Ausencia del sujeto pasivo (no en el abreviado por pena menor a 2 años y tampoco en el
juicio por faltas).
Por revelaciones o retractaciones que produzcan alteraciones sustanciales haciendo
necesarios nuevos elementos probatorios.
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Ausencia de testigos (art. 746.3 LECrim)
Requisitos formales:
28. Que la prueba haya sido solicitada en tiempo y forma.
29. Pertinente (es decir, que haya sido programada procesalmente)
30. Que ante la no suspensión se efectúe protesta.
31. Que la parte recurrente haya solicitado consignación de los extremos del interrogatorio que
le proponía formular al testigo inasistente.
Requisitos de fondo:
32. Que la prueba sea necesaria
33. Que la prueba sea posible (deben agotarse las posibilidades de traer al testigo a presencia del
Tribunal).
34. Que la falta de realización ocasione indefensión a la parte que formule recurso y que hubiere
propuesto como propia la prueba (esta es la más importante de las 3).
No cabrá ningún recurso contra la sumaria instrucción complementaria, en el caso de que se decida
que sea adoptada.
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VI. El acta de las sesiones
Le corresponde levantar acta de cada sesión al secretario, en la que hará constar sucintamente
lo que hubiera ocurrido de importancia.
Cuando termina la sesión, se leerá el acta y se firmará por el tribunal, fiscal y defensores de las
partes.
Especialmente importante como prueba en el recurso de casación por quebrantamiento de
forma.
Posibilidades:
Registro audiovisual (230 LOPJ)
Acta escrita (forma convencional)
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TEMA 16
LA SENTENCIA
Definición: resolución judicial definitiva por la que se pone fin al proceso, tras su tramitación
ordinaria en todas y cada una de sus instancias y en la que se condena o absuelve al acusado con
todos los efectos materiales de la cosa juzgada.
Notas:
27. La sentencia penal es siempre definitiva. Ahora bien, en las definitivas cabe recurso (en las
firmes no).
28. Es siempre de fondo (Absuelve o condena)
B) Clases
Encontramos 4 tipos de sentencias:
28. Absolutorias
29. Condenatorias
30. Escritas u orales
31. Definitivas/firmes
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Absolutorias
Son sentencias que desestiman la pretensión de condena formulada por las partes acusadoras.
No se puede absolver provisionalmente.
Muy importante es el hecho de que no es posible la absolución de la instancia, es decir, sólo cabe
absolución sobre el fondo.
Condenatorias
Estiman la pretensión de condena formulada por los acusadores, imponiendo una pena o medida de
seguridad al acusado o ambas, y abriendo la ejecución (puesto que se trata de un título ejecutivo)
Escritas/Orales
Escritas: es el supuesto normal
Orales: “In Voce” en los procedimientos abreviados, juicios de faltas y Tribunal del Jurado.
Definitivas/Firmes
Definitivas: ponen fin a la instancia. Son recurribles.
Firmes: gozan de carácter de cosa juzgada.
C) Formación
Aspectos externos: contiene el cumplimiento de determinados requisitos formales, así como
también el estudio, deliberación y discusión, la votación, el modo de dirimir las discordancias, la
redacción y la firma.
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Aspecto interno: se trata de razonamientos complejos que llevan al juez a valorar lo actuado en
juicio y a aplicar las normas penales y procesales que correspondan a los hechos.
D) Requisitos Internos
Tenemos de 2 tipos:
22. La motivación
23. La correlación entre la acusación y defensa y sentencia
Motivación
Significado: la motivación significa que las sentencias deben exponer las razones que justifican su
contenido (arts. 120.3 y 24.1 CE)
Motivación Jurídica: son los fundamentos de derecho de la sentencia. Valora jurídicamente los
hechos probados, aplicando norma penal y procesal para llegar a la consecuencia final. Debe
citarse:
Calificación de los hechos probados
Participación de los acusados
Circunstancias agravantes, atenuantes y eximentes (se explican cuales son y por qué)
Fallo o parte dispositiva: donde se condena o absuelve por el delito principal y sus delitos conexos.
Debe ser congruente con la motivación.
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Escrito de la sentencia, fallo o parte dispositiva, atendiendo a la motivación que se le da.
Deducir:
24. Si la persona acusada es absuelta o condenada.
25. Si ha habido pronunciamiento sobre el hecho criminal imputado ( sin variación esencial)
Clases:
Infracciones por defecto: falta de exhaustividad
Infracciones por exceso: pena mayor a la solicitada o por delito distinto.
Recursos:
25. Casación o Apelación
E) Contenidos Particulares
En la sentencia pueden aparecer contenidos adicionales. Clases:
y) Manifestación del arbitrio judicial: poderes discrecionales o facultades de arbitrio.
z) Sanciones no penales: consecuencias accesorias en supuestos de delitos dolosos.
aa) Condenas por actos de violencia de genero (por ejemplo pensiones o ayudas, para beneficiar
a la víctima)
bb) Petición de creación o supresión de tipos, o solicitud de indulto:
1. Si estima que la condena es elevada, puede pedir indulto en la sentencia.
2. Si estima que el tipo penal debe ser descriminalizado, ha de solicitarlo al Gobierno,
mediante exposición razonada.
3. Si estima que una acción/omisión no penada debe serlo, se abstendrá de todo
procedimiento sobre ella y dirigirá al Gobierno exposición razonada, pidiendo la
tipificación correspondiente
Concepto: se trata de un tema que teniendo conexión con un proceso penal, podría ser objeto de
resolución en otro proceso de distinto orden jurisdiccional, de manera que la decisión a tomar en
estos órdenes influye en la propia sentencia.
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Clases (en el ámbito procesal penal):
26. No Devolutivas: resueltas por el Juez penal (pero el juez que conoce del caso principal). La
resolución de la cuestión prejudicial únicamente producirá efectos en el orden jurisdiccional
penal y exclusivamente en el caso donde haya sido aplicada.
27. Devolutivas: no puede resolver el juez penal y debe suspender el proceso, si bien es posible
(dependiendo de si tiene carácter absoluto o relativo):
1. Relativas: cuando es potestativo el juez (cuestión determinante de culpabilidad o
inocencia).
2. Absolutas: es forzosa la remisión (cuestiones de estado tales como la validez del
matrimonio o suspensión de estado civil, entre otras).
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TEMA 19
LOS EFECTOS DEL PROCESO
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calificación jurídica ni las consecuencias jurídico-penales)
Motivos
La revisión penal es posible en 6 casos, taxativamente fijados. Cuatro de ellos en la LECRIM,
otro en la Ley Procesal Militar y el último en la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional:
24. Contradictoriedad de sentencias: procede la revisión cuando estén sufriendo condena dos o
más personas, en virtud de sentencias contradictorias, por un mismo delito que no haya
podido ser cometido más que por una sola.
25. Supervivencia de la víctima de un homicidio: procede la revisión cuando estén sufriendo
condena alguno como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya
existencia se acredite después de la condena.
26. Condena por falsedad u otro delito.
27. Nuevos hechos o pruebas que evidencien la inocencia del condenado.
28. Duplicidad de sentencias: cuando sobre los propios hechos hayan recaído dos sentencias
firmes y dispares dictadas por la misma o por distintas jurisdicciones. (Concretamente se
refiere a que en la jurisdicción militar y en la civil se hayan dictado dos sentencias que sean
dispares.
29. Inconstitucionalidad de la ley penal: la sentencia que declare la inconstitucionalidad de una
ley penal permite revisar las sentencias penales firmes y condenatorias fundadas en dicha
norma.
Competencia
44. Para el juicio rescindente, que es aquél en el que se analiza si se admite la revisión, la tiene
la Sala II del TS (o su Sala Especial en el caso de duplicación de sentencias).
45. Para el juicio rescisorio, en el que se dicta la sentencia ajustada a derecho tras la
autorización de la revisión, el órgano jurisdiccional que dictó la sentencia anulada.
Partes y legitimación
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Se requieren abogado y procurador.
Están legitimadas aquellas personas que enumera el art. 955 LECRIM si lo autoriza el TS y
directamente el Fiscal General del Estado.
Procedimiento
No existe posibilidad de ejecución provisional, por lo que no se da la suspensión de la condena.
Se oye al MF y a los penados, y después se tramita como si se tratara de un recurso de casación.
Resoluciones y efectos
Hay que distinguir entre la sentencia rescindente y la rescisoria.
Sentencia rescindente:
En caso de contradictoriedad de sentencias, se anulan las dos sentencias y se remite
la causa de nuevo al órgano jurisdiccional competente.
Habiéndose demostrado la supervivencia de la víctima del homicidio, se anula la
sentencia, poniéndose en libertad al penado.
En el supuesto de condena por falsedad u otro delito, se anula la sentencia y se
remite al órgano jurisdiccional competente para que se instruya de nuevo la causa.
Tratándose de nuevos hechos o nuevas pruebas, se instruye una información
supletoria, y si se evidencia la inocencia, se anula la sentencia y se ordena instruir de
nuevo la causa a quien corresponda.
Habiéndose duplicado las sentencias, se anulará la sentencia que se considere injusta
o se dictará otra.
Declarándose la revisión por inconstitucionalidad de la ley penal, se procederá
directamente por l TS a anular la condena o a efectuar una nueva liquidación.
26. Sentencia rescisoria: (caso en que se haga un nuevo juicio) se distingue entre si es
condenatoria o absolutoria:
1. La sentencia condenatoria a pena privativa de libertad obliga a abonar el tiempo de
prisión que se haya cumplido ya.
2. La sentencia absolutoria concede derecho de indemnización al legitimado o a sus
herederos, sin perjuicio de la responsabilidad en que haya podido incurrir el órgano
jurisdiccional u otra persona.
Supuestos
Los supuestos para los que se prevé este medio de impugnación son el proceso abreviado y los
juicios rápidos.
103
Requisitos
Sentencia dictada en ausencia del imputado.
La pena solicitada no exceda de 2 años de privación de libertad o de 6 años si es de otra
naturaleza.
Se hayan cumplido las exigencias de notificación y contradicción.
Que el condenado en ausencia comparezca o sea habido.
Motivos
El motido es la posible nulidad de la sentencia al haber sido dictada sin atender al principio de
contradicción, infringiendo el derecho de defensa o el derecho a ser oído previamente a la condena.
Competencia
Siempre a la AP (AN, en su caso).
Partes
Se requiere abogado y procurador.
28. Activa → el condenado en ausencia.
29. Pasica → quienes fueron parte acusadora, incluido el MF.
Procedimientos y plazos
Se aplicarán los requisitos y efectos establecidos para el recurso de apelación previsto en el
proceso abreviado ante la Audiencia. El plazo son 10 días siguientes a la notificación.
Resolución
En el juicio rescindente se piede a la Audiencia la anulación de la sentencia. A continuación, de
ser obtenida esta declaración, el condenado tendría derecho a la reapertura de la causa (juicio
rescisorio), ante el mismo órgano que conoció de la primera instancia, con el fin de obtener un
nuevo enjuiciamiento.
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dd) Honorarios de la asistencia jurídica gratuita del abogado al detenido o preso.
ee) Honorarios del abogado para el proceso penal.
ff) Aranceles del procurador.
gg) Honorarios del perito oficial o privado.
hh) Gastos por inserción de anuncios o edictos en el curso del proceso.
ii) Gastos por pago de depósitos necesarios para recurrir.
jj) Gastos por obtención gratuita de copias, testimonios, actas notariales...
kk) Gastos por derechos arancelarios (por otorgamiento de escrituras públicas y copias
notariales, por obtención de notas, certificaciones, anotaciones, asientos, inscripciones...)
B) Imposición
La LECRIM adopta para la imposición de las costas el criterio objetivo o del vencimiento, y el
subjetivo de la temeridad o mala fe.
Todos los autos o sentencias que pongan término a la causa o a cualquiera de los incidentes,
deberán resolver sobre el pago de las costas procesales. Las reglas son:
Imposición de oficio: cuando específicamente no se diga otra cosa, corre a cargo de las
costas del Estado, aunque las partes deben pagar, salvo que gocen del beneficio de justicia
gratuita, a los abogados y procudadores que les hayan defendido y representado, y a los
testigos y peritos que hayan declarado a su instancia.
Condena al acusado: el acusado que venga condenado en la causa tiene que pagar las costas
y, si son varios, la parte proporcional.
Condena a las partes acusadoras: el acusador particular y el acusador privado pueden ser
condenados también al pago de las costas, al igual que el actor civil, pero con base en el
sistema subjetivo de temeridad o mala fe.
Es discutible que el acusador popular pueda ser condenado en costas, pues la LOPJ afirma
textualmente que el ejercicio de la acción popular será siempre gratuito.
Supuestos particulares:
s) En determinados incidentes, las costas causadas en los incidentes que puedan
promoverse durante la sustanciación de un proceso penal debe imponerse a aquél que los
haya iniciado.
t) Recurso de casación: se imponen las costas al recurrente cuando la Sala II del TS declare
no haber lugar al recurso. La estimación supone la imposición de oficio de las mismas.
C) Tasación
Viene regulada en el art. 242 LECRIM.
(De este punto yo no tengo nada apuntado ni subrayado en el libro, me suenta que no lo explicó,
que sólo dijo que eso estaba en la Ley. Si tu tienes algo, me lo dices)
D) Impugnabilidad
El medio de impugnación es el recurso de apelación. La reclamación se exige a las partes. Si no
105
pagan se les puede reclamar por vía judicial. La impugnación puede ser por dos motivos:
Porque son ilegítimas → no son suficientes.
Son legítimas pero excesivas → ante esto el órgano jurisdiccional puede solicitar informe a
dos profesionales para que él pueda determinar si son excesivas o no.
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TEMA 20
LA EJECUCIÓN PENAL
107
términos estrictos de la pensa, se produzca una transformación. Aunque lo idóneo es que la
pena se cumpla en sus propios términos.
II. EL ÓRGANO JURISDICCIONAL
A) Órgano competente funcionalmente
Hay que distinguir ahora los procesos ordinarios por delito del juicio de faltas:
34. Procesos por delitos → órgano jurisdiccional que dictó la sentencia firme.
35. Procesos por faltas → el que conoció en primera instancia.
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Además del órgano jurisdiccional competente funcionalmente y el JVP, pueden intervenir en la
ejecución penal estas otras autoridades judiciales:
30. Juez competente para otra causa: el penado puede ser reclamado por el juez competente para
otro proceso, para realizar las diligencias oportunas si no está a su disposición.
31. Cualquier juez del orden penal: puede ordenar el ingreso en prisión de una persona,
tratándose de una detención preventiva.
32. La autoridad judicial de la que dependen los internos preventivos: debe ser informada de los
traslados y decidirá la salida.
33. El Ministerio Fiscal: no es autoridad de ejecución en España, pero tienen cierta intervención
en la ejecución.
A) Suspensión de condena
Su fin principal es evitar la cárcel por delitos menores.
Presupuestos: que se trate de un delincuente primario, condenado a pena privativa de libertad no
superior a 2 años y que haya satisfecho ls responsabilidades civiles. La suspensión es decretada,
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previa audiencia de las partes, por el órgano jurisdiccional sentenciador, atendidas las circunstancias
personales del condenado, las características del hecho y la duración de la pena una vez ha quedado
firme la sentencia.
Plazo: la suspensión dura de 2 a 5 años, para las penas privativas de libertad inferiores a 2 años, y
de 3 meses a 1 año para las penas leves.
Efectos y revocación: si el sujeto no delinque en ese plazo, deja de cumplir la pena impuesta. Si el
sujeto delinque, se revoca la suspensión y se cumple la pena impuesta.
Suspensiones especiales: caso en que el condenado sea enfermo terminal, sea un sujeto
drogodependiente o si se ha solicitado el indulto (sólo para casos excepcionales previstos en el CP).
Puede producirse una suspensión parcial del resto de la pena por cumplir, cuando el autor del hecho
haya sido condenado a una medida de seguridad y a una pena y haya cumplido la primera, si el de la
segunda pusiera en peligro los avances conseguidos.
C) Revisión de títulos ejecutivos para el cumplimiento de penas impuestas por delitos conexos
Cuando el culpable de varias infracciones penales haya sido condenado en distintos procesos
por hechos que pudieron ser objeto de uno solo, el órgano jurisdiccional que hubiera dictado la
última sentencia procederá a fijar el límite de cumplimiento de las penas impuestas conforme al art.
76 CP (fija el límite máximo en 40 años, especialmente pensado para los condenados por delitos de
terrorismo, pero no sólo en este caso).
Para ello, dictará auto en el que se relacionarán todas las penas impuestas al reo, determinando
el máximo de cumplimiento de las mismas. Contra tal auto podrán el MF y el condenado interponer
recurso de casación por infracción de ley.
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Ordenado el ingreso del condenado en el centro psiquiátrico, se debe remitir el expediente al
JVP.
Formado el expediente, el JVP debe resolver el incidente de la ejecución de la pena privativa de
libertad. El JVP ordena la suspensión de la ejecución de la pena de prisión y que el interno reciba el
tratamiento médico adecuado hasta que sane. Si el interno se cura antes de que se produzca la
prescripción, cumple el tiempo que le quedaba al momento de producirse el trastorno, salvo que el
órgano jurisdiccional sentenciador, por razones de equidad, pueda darla por extinguida o reducirla.
V. TERMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN
A) Causa normal
El cumplimiento completo de la pena.
B) Causas anormales
Muerte del condenado: si la muerte del culpable extingue la acción penal (art. 115
LECRIM), con mayor razón provocará la extinción de la ejecución penal.
Prescripción de la pena o medida: las penas impuestas por sentencia firme prescriben entre
el año y los 30 años. No prescriben en ningún caso las penas por delito de lesa humanidad,
de genocidio, y por los delitos contra personas y bienes protegidos en caso de conflicto
armado.
Indulto: es una medida de gracia contemplada en la CE. Como regla general, el indulto no
produce la suspensión de las penas, pero si se dan las causas del art. 4.4 CP, son supuestos
excepcionales donde sí que se puede pedir.
Perdón del ofendido: la responsabilidad criminal se extingue por el perdón del ofendido,
cuando la ley así lo prevea y no en general o en cualquier otro caso, estableciéndose tres
requisitos:
▪ El perdón ha de ser siempre expres, nunca presunto.
▪ Se ha de otorgar para que sea eficaz antes de dictarse sentencia.
▪ El perdón otorgado por el representante legal puede ser rechazado por el órgano
jurisdiccional, oído el MF, en los delitos o faltas contra menores o incapacitados, por
entender el Juez o Tribunal que el perdón no es sincero o no procede dada la
naturaleza de los hechos.
Anulación de la sentencia firme de condena mediante el proceso de revisión, por extinción
de la condena por declaración inconstitucional de una ley, o por otorgamiento de amparo
111
constitucional: la sentencia rescindente dictada en revisión puede producir como efecto
directo la extinción anormal de la ejecución, pero únicamente en el caso de supervivencia de
la víctima de un homicidio y también en el caso de que la revisión se haya basado en la
inconstitucionalidad de la ley penal aplicada. A iguales conclusiones hay que llegar en
determinados supuestos de otorgamiento de amparo constitucional.
C) Supuestos de cumplimiento
1) La pena de prisión
Por el Reglamento Penitenciario de 1996 se potencia el sistema progresivo de cumplimiento de la
pena privativa de libertad, que está dividido en 4 grados:
27. Primer grado o de régimen cerrado, que se redefine, para penados de peligrosidad extrema o
inadaptados, y preventivos en estos casos.
28. Segundo grado o de régimen ordinario, para penados distintos o los anteriores, detenido y
presos provisionales.
29. Tercer grado o de régimen abierto, para aquellos penados que puedan continuar en régimen
de semilibertad.
30. Cuarto grado o de libertad condicional. Penados que hayan extinguido las tres cuartas partes
de la condena y observado buena conducta, gozando de un pronóstico individualizado y
favorable a la reinserción social.
112
Se cumple en el domicilio o donde el órgano señale, generalmente por tiempo no superior a 12 días
(puede implicar sólo fines de semana).
113
X. EJECUCIÓN DE SANCIONES NO PENALES
El comiso y medidas previstas en el art. 129 CP se imponen automáticamente según los casos
en la sentencia, debiendo estar para su comprensión, dada la parca regulación de las mismas, a las
normas reglamentarias de desarrollo.
114
TEMA 21
EL PROCESO CAUTELAR: MEDIDAS CAUTELARES
B) Función
Tienen como función principal garantizar la efectividad del proceso y el cumplimiento efectivo
de la sentencia. No obstante, a veces no se adoptan con esa finalidad cautelar (aseguradora), sino
para cumplir otras finalidades (alarma social, inseguridad), es decir, con un fin preventivo.
C) Presupuestos generales
Las medidas cautelares, las dirigidas a garantizar el cumplimiento efectivo de la sentencia, se
asientan en los siguientes fundamentos, a los que la doctrina denomina “presupuestos”:
El peligro de retraso (periculum in mora): posibilidad de que se produzca una circunstancia
que impediría ejecutar la sentencia.
La apariencia de buen derecho (fumus boni iuris): se estudia la probable participación y
responsabilidad del sujeto en los hechos que se están investigando, los indicios racionales de
criminalidad.
D) Características
Las características de las medidas cautelares son:
38. Instrumentalidad → no tienen un fin en sí mismas, sino que dependen de un proceso
principal.
39. Provisionalidad → la medida cautelar no pretende convertirse en definitiva, no surgen con
vocación de permanencia.
40. Temporabilidad → tiene una duración en el tiempo limitada, la cual se tiene que especificar.
41. Variabilidad → se adaptan a la situación, con lo cual, si cambian las circunstancias que
motivaron la medida cautelar, ésta se puede modificar.
42. Proporcionalidad → en la medida de lo posible se impondrán cuando sea imprescindible, y
de entre todas se elegirá la menos gravosa.
E) Clases
36. Personales: recaen sobre la persona del imputado. Se trata de garantizar la presencia del
imputado en el juicio y que pueda cumplir la sentencia.
115
37. Reales o patrimoniales: se afecta el patrimonio del sujeto. El objetivo es asegurar los
pronunciamientos de la sentencia que tengan un contenido económico (multas,
indemnizaciones...)
Incumplimiento
Hay una obligación de comparecer. Si el sujeto no comparece ni justificara una causa legítima
que se lo impida, la orden de citación, siempre y cuando se hubiera realizado correctamente, podrá
convertirse en una orden de prisión o de detención por el juez (art. 487 LECRIM).
116
duración breve y legalmente preestablecida, para poner a una persona (el detenido) a disposición de
la autoridad judicial (JI), con la finalidad de que efectivamente se puede proceder a la libertad o
prisión provisional cuando deba acordarse.
El fundamento de la detención es el peligro de que el detenido, si no se procede a la misma, no
comparezca cuando corresponda ante el órgano jurisdiccional.
Determinados sujetos no quedan afectados por el régimen general de la detención, en cuanto
gozan de ciertas prerrogativas: senadores, diputados, magistrados, fiscales...
Por tanto, cualquier persona puede ser detenida y hay determinadas autoridades que tienen un
privilegio. Tienen ese privilegio de no ser detenidos salvo en el supuesto de delito flagrante o en el
caso en que se haya obtenido una autorización expresa para poder detenerlos.
C) Efectos
Privación de libertad deambulatoria (art. 17.1 CE) (Efecto principal)
Es un acto de imputación, constituyendo, por tanto, al sujeto pasivo en imputado y parte en
la instrucción.
Reconocimiento de un catálogo de derechos (arts. 520 a 527 LECRIM):
◦ A ser informado, inmediatamente y de forma que comprenda, de las causas y motivos de
su detención y los derechos que le asisten:
▪ Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere.
▪ Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable.
◦ Derecho a nombrar abogado y a solicitar su presencia y asistencia en el lugar de
custodia.
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◦ Derecho a que se comunique a un familiar o persona que designe el hecho de su
detención y lugar de custodia.
◦ Derecho a practicar su religión.
◦ A ser visitado por un médico y por sus parientes.
◦ A comunicarse con su abogado, salvo que estuviera incomunidado (restricción del
derecho de defensa → abogado de oficio)
◦ A la correspondencia (salvo que perjudique la instrucción).
D) Duración
El art. 496.1 LECRIM establece un plazo máximo de 24 horas, mientras que la CE, en su art.
17.2 CE fija un máximo de 72 horas. De entre estos dos, el plazo a atender es el de la CE, ya que es
norma posterior que habría derogado a la LECRIM.
La detención no debe durar más del tiempo estrictamente necesario para la realización de las
averiguaciones tendentes al esclarecimiento de lo shechos (art. 520.1, II), lo que supone que el
plazo marcado por la CE es un máximo que no tiene por qué agotarse en todo caso.
Hay que tener en cuenta que el art. 520 bis establece una duración especial, más larga, para
delitos cometidos por bandas armadas e individuos terroristas prorrogándose en 48 horas más el de
72, cumpliéndose los requisitos legalmente establecidos.
En la detención por particulares no se aplica estos plazos, pues deben poner de inmediato a
disposición del juez a la persona detenida.
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El órgano jurisdiccional, es decir, el Juez, es quien ordena la detención:
El art. 949 establece que el juez o tribunal que conozca o deba conocer de la causa acordará
la detención, a prevención con las autoridades y agentes de la policía judicial.
En todos los supuestos legales y siempre que exista o esté en curso una causa penal.
Justificación
Derecho fundamental de toda persona a solicitar del juez la tutela de su libertad atacada por una
detención ilegal.
Regulación
LO 6/1984, de 24 de mayo, reguladora del procedimiento de Habeas Corpus. Esta LO desarrolla el
art. 17.4 CE.
Principios
34. Agilidaz o rapidez → porque es una detención injustificada.
35. Sencillez y ausencia de formalismos → es una comparecencia verbal donde no es necesario
comparecer asistido de abogado y procurador.
36. Universalidad → se refiere a cualquier tipo de privación de libertad que sea ilegal.
37. Generalidad → cualquier ciudadano puede utilizar este mecanismo
Competencia
Es competente el Juez de Instrucción del lugar en que se encuentre la persona privada de
libertad, el del lugar en que se produzca la detención, o el del lugar donde se hubieren tenido
noticias del paradero del sujeto.
Legitimación
Están legitimados el privado de libertad, su cónyuge o persona unida a él por análoga relación
de afectividad, descendientes, ascendientes, hermanos, representantes legales de menores o
incapacitados, el MF, Defensor del Pueblo y de oficio por el órgano jurisdiccional.
Procedimiento
ll) INICIO: con escrito donde se pone de manifiesto que se entiende la ilegalidad de la
detención, o comparecencia, salvo en los casos de iniciación de oficio, presentándose al juez
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los motivos de la tutela pedida.
mm) EXAMEN POR EL JUEZ: concurrencia de los requisitos para su tramitación
nn) TRASLADO AL MF
oo) AUTO: acordándose incoación del procedimiento o denegándolo (no cabe recurso)
pp) SE OYE AL SUJETO DETENIDO, junto con las partes acusadoras si se acuerda la
incoación.
qq) PRÁCTICA DE LAS PRUEBAS
rr) RESOLUCIÓN: plazo de 24 horas se resolverá lo procedente.
Presupuestos
Para que se ponga en marcha este proceso tienen que darse los siguientes presupuestos:
Detención realizada sin concurrir el supuesto legal que la autoriza.
Detención realizada con incumplimiento de los requisitos formales o de otra naturaleza,
establecidos por la ley.
Detención mantenida más allá del plazo fijado por las leyes, sin poner al detenido a
disposición de la autoridad judicial.
Falta de respeto a los derechos que la Constitución y las leyes reconocen a los sujetos
privados de libertad.
Efectos de su concesión
u) Ordenar la puesta en libertad del sujeto (presupuestos 1 y, tal vez, 2 y 4).
v) Ordenar que la detención continúe pero esta vez cumpliendo las disposiciones legales, en
otro lugar o bajo otras personas.
w) Ordenar que el detenido sea puesto a disposición del juez competente.
Naturaleza
Pese a su denominación, estamos ante un proceso de extradición europea.
Concepto
Se trata de una resolución judicial que se dicta y se dirige a una autoridad judicial de otro
Estado Miembro, con vistas a la medida cautelar de detención u otra medida que cumpla con la
finalidad de la detención, y la entrega posterior de una persona, con el fin de facilitar el ejercicio de
120
las acciones penales contra ésta o para ajecutar una pena o medida de seguridad privativa de
libertad.
Sujetos
21. La autoridad judicial emisora, competente para dictar la orden de detención. (juez que
conoce de la causa)
22. La autoridad judicial de ejecución de la orden, del otro Estado. (Juzgados Centrales de
Instrucción y Sala de lo Penal de la AN).
Ámbito de aplicación
Desde el propio juez emisor, se podrá dictar la Orden de detención:
▪ Por los hechos por los que la ley del estado emisor señale una pena o medida de
seguridad privativas de libertad cuya duración máxima sea al menos de 12 meses o
▪ cuando la reclamación tuviera por objeto el cumplimiento de una condena o pena o
medida de seguridad no inferior a 4 meses de privación de libertad.
Desde el ámbito del juez ejecutor, dará lugar a la entrega de la persona siempre que los
delitos que se señalen como incardinables objetivamente en este ámbito de cooperación
estén castigados con penas o medidas de seguridad privativas de libertad de al menos 3 años.
Efectos
La orden de detención se traducirá a la lengua oficial o a una de las lenguas oficiales del
Estado Miembro ejecutor y su contenido se determina legalmente.
Frente a la orden de detención, la autoridad judicial de ejecución se encuentra ante las
siguientes prosibilidades:
◦ Denegar obligatoriamente la ejecución para evitar el non bis in idem, o por ser la persona
objeto de detención irresponsable personalmente por razón de edad, o ha sido indultada,
de acuerdo con la legislación del Estado miembro de ejecución.
◦ Denegarla, si así lo quiere, por no ser los hechos constitutivos del delito de acuerdo con
su derecho, porque la persona esté sometida a un procedimiento penal en su Estado por
el mismo hecho, por prescripción del delito o la pena, por haber sido juzgada por los
mismo hechos en un tercer Estado, etc.
◦ Puede acceder a la misma.
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Naturaleza
No son medidas cautelares, sino medidas preventivo-represivas.
Características
6. Pueden adoptarse de oficio o a instancia de la víctima, sus hijos o personas que convivan
con ella, del MF o de la Administración especializada.
7. Son posibles incluso cuando se trata de faltas.
8. Orden de protección.
9. Medidas que pueden adoptarse son muy variadas: prisión provisional, salida obligatoria del
domicilio, prohibición de vuelta al mismo, de acercamiento o comunicación a las víctimas,
etc.
Presupuestos
Indicios fundados de la comisión de un delito o falta de violencia de género, +
Situación de riesgo para la víctima
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TEMA 22
EL PROCESO CAUTELAR: PRISIÓN PROVISIONAL Y
OTRAS MEDIDAS
I. LA PRISIÓN PROVISIONAL
A) Características
Concepto
La prisión provisional es una medida cautelar personal consistente en la privación provisional
de libertad, por un plazo determinado con exactitud.
Efectos
Privación de libertad.
Regulación
8) LO 13/2003 y 15/2003 reforman la LECRIM en materia de prisión provisional
9) Arts. 520 a 527 LECRIM (presos preventivos)
Notas
Legalidad → cuando la Ley lo prevea
Jurisdiccionalidad → sólo lo puede acordar el órgano jurisdiccional
Excepcionalidad → la regla general es la libertad provisional y sólo como excepción se
aplica la prisión provisional.
Proporcionalidad → de acuerdo a las circunstancias del caso se aplica la medida menos
gravosa.
B) Presupuestos
Los presupuestos necesarios para adoptar las medidas cautelares son:
7) Fumus boni iuris:
1. Que conste en la causa la existencia de uno o varios hechos que presenten los caracteres
de delito (pena igual o superior a 2 años de prisión/penas privativas de libertad inferiores
pero con antecedentes).
2. Que aprezcan motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la
persona contra quien se haya de dictar auto de prisión. Tiene que haber indicios
razonables para creer que esa persona es responsable del delito.
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8) Periculum in mora: se refiere a los siguientes riesgos:
1. Riesgo de fuga → para valorar la existencia de este riesgo deberán tenerse en cuenta:
▪ Gravedad de la pena
▪ Circunstancias personales (arraigo, medios económicos) → se suele utilizar el
criterio del arraigo, que haya domicilio, familia y ocupación, carecer de
documentación identificativa..
La jurisprudencia nos dice que se tienen que haber detectados dos requisitos para
que haya riesgo de fuga.
▪ Inminencia de la celebración del juicio oral. → cuanto más cerca, se incrementa el
riesgo de fuga.
◦ Riesgo de ocultación, alteración o destrucción de las fuentes de prueba.
◦ Riesgo de agresión contra los bienes jurídicos de la víctima.
◦ Reincidencia → posibilidad de reincidencia.
Se exige que el hecho delictivo tenga carácter doloso. Se tienen en cuenta también los
antecedentes penales. Aunque esto es criticable porque puede implicar determinados
abusos porque también se tiene en cuenta lo que diga la policía judicial.
C) Modalidades
Prisión provisional comunicada (arts. 523 a 526 LECRIM)
1. Supuesto normal de cumplimiento de la misma.
2. El imputado verá restringidos sus derechos lo menos posible.
3. Se garantizará los derechos de comunicación.
7. Prisión provisional incomunicada (art. 509 LECRIM)
▪ Únicamente cuando se pretenda evitar que se sustraigan a la acción de la justicia
personas supuestamente implicadas en los hechos investigados, que éstas puedan
actuar contra bienes jurídicos de la víctima; que se oculten, alteren o destruyan
pruebas relacionadas con su comisión, o que se cometan nuevas hechos delictivos.
▪ Se decreta por el Juez mediante auto motivado.
▪ Durará el tiempo necesario, sin poder extenderse más de 5 días.
▪ Establecida la comunicación, podrá volverse a incomunicar al imputado.
▪ La incomunicación implica:
◦ La designación de abogado de oficio en todo caso.
◦ No tiene derecho a que se ponga en conocimiento del familiar o persona que
se desee.
◦ No tiene derecho a la entrevista con el abogado de manera reservada.
◦ No puede realizar ni recibir comunicación alguna.
◦ Sí podrá asistir a las diligencias en las que legalmente esté prevista su
124
intervención.
◦ Tiene derecho a ser reconocido por médico forense designado por el órgano.
D) Duración
La regla general es que la prisión provisional durará el tiempo imprescindible par alcanzar
cualquiera de los fines previstos en el art. 503 y en tanto subsistan los motivos que provocaron su
adopción.
Plazos máximos
Son varios, en función del motivo por el que se haya acordado:
Cuando la prisión se hubiera decretado en virtud de riesgo de fuga y riesgo contra los bienes
jurídicos o para evitar la comisión de nuevos hechos delictivos, su duración no podrá
exceder:
1. de 1 año si el delito tuviese señalada pena privativa de libertad igual o inferior a 3 años.
2. de 2 años si la pena privativa de libertad señalada para el delito fuera superior a 3 años.
PRÓRROGA: Si, no obstante, concurrieran circunstancias que hicieran prever que la causa no
podrá ser juzgada en dichos plazos, podrá acordarse una sola vez:
3. de hasta 2 años, si el delito tuviera señalada una pena privativa de libertad superior a 3
años.
4. o hasta 6 meses, si el delito tuviera señalada pena igual o inferior a 3 años.
3. Cuando la prisión se haya acordado para evitar la ocultación, alteración o destrucción de las
fuentes de prueba, no podrá exceder de 6 meses.
4. CÓMPUTO: Debe tenerse en cuenta:
1. El tiempo que el imputado hubiere estado detenido o en prisión provisional por la misma
causa.
2. Se excluye el tiempo en que la causa hubiere sufrido dilaciones indebidas no imputables
a la Administración de Justicia.
3. Registro Central de Medidas Cautelares.
125
dos supuestos:
Sentencia absolutoria.
Auto de sobreseimiento libre.
Concepto
La libertad provisional supone una medida cautelar consistente en una limitación, que no
privación, de la libertad de un sujeto, al que se le imponen una serie de obligaciones, cuyo
cumplimiento se puede garantizar por fianza.
Notas
B) Situación intermedia entre la prisión provisional y el normal estado de libertad ciudadano
del no inculpado.
C) Alternativa a la prisión provisional.
B) Presupuestos
Fumus boni iuris: el fumus para decretar la libertad provisional es que conste en la causa uno
o varios hechos con caracteres de delito y que aparezcan en la causa motivos bastantes para
creer responsable criminalmente del delito a la persona contra quien se haya de dictar el
autor cautelar.
Periculum in mora: el riesgo que debe concurrir para decretar la libertad provisional es:
1. La posible afectación del normal desarrollo de la investigación +
2. El peligro de fuga del imputado, menos intenso que en la prisión provisional, durante el
desarrollo del proceso.
126
justificación de ello es que si se pueden adoptar medidas menos gravosas para el derecho a la
libertad a través de las cuales pueden alcanzarse los mismos fines que con la prisión provisional, el
legislador insta a ello.
C) Obligaciones derivadas
Las obligaciones que en el derecho español puede comportar el régimen de libertad provisional
son:
Fianza:
2. Se determinará cualitativa y cuantitativamente en el auto en el que se acuerde la
prestación de fianza.
3. Se podrá aplicar al pago de las costas y el resto se adjudicará al Estado.
4. Hay que ponderar:
1. La capacidad económica del imputado.
2. Las circunstancias que determinan el periculum in mora:
1. La gravedad del delito.
2. Los antecedentes del imputado y
3. Las demás circunstancias que puedan determinar su posible sustracción a la
acción de la justicia.
5. Puede ser personal, pignoraticia o hipotecaria.
6. Puede cancelarse.
Obligación de comparecencia periódica: se realiza normalmente ante la Secretaría del
Juzgado correspondiente o bien, ante aquella donde tenga el domicilio el imputado.
Retención del pasaporte (complementaria de la anterior)
Prohibición de residencia, acercamiento o comunicación con determinadas personas
(medidas de protección a las víctimas de una serie de delitos)
127
◦ Debe asistir el MF, el imputado y su letrado.
◦ Podrán realizarse alegaciones y proponerse los medios de prueba que pueden practicarse
en el acto o, como máximo, dentro de las 72 horas.
La competencia para decretar la medida cautelar dependerá del momento procedimental en
que ésta se adopte:
◦ Cuando no existe causa penal: si el detenido es puesto a disposición de un juez no
competente, éste practicará las primeras diligencias decidiendo sobre la situación
cautelar del detenido, dentro de las 72 horas máxima, sin perjuicio de la posterior
inhibición en favor del competente.
◦ Fase de procedimiento preliminar: será competente el Juez o Magistrado instructor o el
que forma las primeras diligencias.
◦ Fase de juicio oral: el juez o tribunal competente que conozca de la causa.
◦ Pendiente el recurso de apelación o de casación: será competente el órgano que conoció
de la instancia.
La decisión que se adopte sobre la situación personal del imputado adoptará la forma de
auto, cuyas características serán:
◦ Debe ser motivado.
◦ Se pondrá en conocimiento de los directamente ofendidos y perjudicados por el delito
cuya seguridad pudiera verse afectada por la resolución.
◦ Cabe recurso de apelación.
Clases
Fianza
Embargo
Anotación preventiva
Pensión provisional
Intervención inmediata del vehículo
Medidas de desarrollo de la orden de protección a las víctimas de violencia de género
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TEMA 23
CLASES DE PROCEDIMIENTOS
Regulación
arts. 757 a 793 LEC
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Ámbito de aplicación
43. Se limita al enjuiciamiento de delitos castigados con penas privativas de libertad no
superiores a 9 años,
44. o con cualquier otra de distinta naturaleza independientemente de la cuantía o duración.
38. Los Juzgados de lo Penal (o Centrales de lo Penal) conocerán de las causas de delitos
castigados con pena privativa de libertad no superior a 5 años; con multa,
independientemente de su cuantía, o con cualquier otra pena de diferente naturaleza a las
anteriores siempre que su duración no exceda de 10 años.
39. Las AP (o AN) conocerán de los delitos con penas que excedan de los límites establecidos
para el caso anterior, pero sin exceder de los marcador para la propia AP o AN: delitos con
pena de prisión de entre 5 y 9 años, inhabilitaciones especiales, suspensión de empleo o
cargo público, privación del derecho de residencia y del permiso de conducir y tenencia de
armas por más de 10 años.
Características
43. Formación de piezas separadas para el enjuiciamiento de los delitos conexos, cuando existan
elementos para hacerlo independientemente → esto se hace para simplificar y activar el
procedimiento.
44. Tratamiento más ágil de las cuestiones de competencia (art. 759 LECRIM)
45. Supresión del auto de procesamiento → el instructor, a la luz de las diligencias practicadas,
decide si cabe o no el enjuiciamiento y no hace falta un auto de procesamiento para mayor
agilidad.
46. Traslado del periodo intermedio al Instructor, a quien corresponde estimar la concurrencia
de elementos suficientes para formular la acusación y solicitarse la apertura del juicio oral.
47. Regulación de la llamada audiencia saneadora (art. 786.2 → acto previo al comienzo de la
vista oral para contemplar cuestiones que puedan afectar al desarrollo del proceso y
sanearlas, sobre las que se tiene que pronunciar el propio órgano jurisdiccional en ese
momento.
48. Reforzamiento de las posibilidades de consenso o conformidad → es posible plantear la
conformidad: en el escrito de defensa, en el escrito mixto donde las partes se ponen de
acuerdo o antes de iniciar la práctica de la prueba en la vista oral. A diferencia del proceso
ordinario, aquí el Juez sí que queda vinculado a esa conformidad, salvo que detecte que los
hechos no son constitutivos de delito.
49. Posible celebración de la vista en ausencia del acusado → para ello se debe haber citado al
acusado en la forma adecuada, la pena no debe ser superior a 2 años y debe solicitarlo la
acusación. Si la inasistencia está justificada, se suspenderá el juicio.
50. Limitación a las suspensiones de la vista cuya duración exceda de 30 días → es decir, sólo
se suspende si hay una interrupción de más de 30 días, pero hay dos excepciones: cuando se
produzca cambio de Juez o de alguno de los miembros del tribunal, o cuando se propongan
pruebas complementarias si así lo estima el tribunal.
51. Se favorece el auxilio judicial → ponerse en contacto directo el Juez instructor con el que
130
vaya a auxiliarle.
52. Eliminación o innecesariedad de determinados trámites o actuaciones → por ejemplo: no
hace falta querella para que los perjudicados sean parte en el proceso, no hace falta título
oficial para los traductores, y sólo un perito puede hacer el informe pericial.
53. Potenciación de las garantías de las víctimas y del imputado → aseguramiento de las
responsabilidades pecuniarias. Sólo es preceptivo acudir con abogado y procurador en el
juicio oral.
54. Incremento de las funciones Fiscal y Policía → al Fiscal se le concede un importante
protagonismo que hace que su intervención en este procedimiento sea especialmente
trascendente: puede iniciar, de oficio, diligencias informativas al conocer conductas que
pudieran ser constitutivas de delito; también puede solicitar la conclusión del procedimento
preliminar judicial.
En cuanto a la policía judicia, entre sus funciones encontramos el levantamiento del cadáver
si se encuentra en una vía pública.
B) El juicio de faltas
Hay dos modalidades, dos trámites previstos en función de la naturaleza:
Juicio de faltas inmediatas:
◦ Que su naturaleza sea:
▪ Ámbito doméstico y familiar
▪ Hurto flagrante cuya cuantía no supere los 300,51€.
◦ Que pueda conocerse por el Juzgado de guardia porque así tenga atribuido el reparto.
Juicio de faltas simples.
Regulación
Arts. 962 a 964 y 966 a 977 LECRIM
Procedimiento
36. Citación a juicio al Fiscal, al querellante o denunciantes, testigos y presunto culpable, al que
se facilita copia de la querella o relación sucinta de los hechos enjuiciados.
No es preceptivo comparecer con abogado defensor.
37. Celebración de la vista, pública, momento en que se formaliza la acusación, interrogatorio
del acusado, práctica de la prueba, alegaciones orales de las partes, derecho a la última
palabra.
38. Se levanta acta y se dicta sentencia al finalizar.
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TEMA 24
PROCESOS ESPECIALES Y ESPECIALIDADES
PROCEDIMENTALES
Suplicatorio
Siempre que se plantee una denuncia o querella contra un Diputado o Senador de la Nación,
debe suspenderse el proceso penal hasta que la Cámara respectiva conceda el suplicatorio, que es
una autorización de la Cámara para que se puede iniciar el proceso.
La justificación del suplicatorio es intentar evitar ataques infundados.
Órgano competente
El órgano competente para enjuiciarlos es la Sala II del TS (también de la instrucción), como
consecuencia de su condición de aforados y la inmunidad de ue gozan mientras dure su mandato.
132
Se trata de otro supuesto de aforamiento, en el que cada EA acordará el órgano competente
que conocerá del caso. En la C. Valenciana corresponde a la Sala de lo Civil y Penal del TSJ.
C) Extradición pasiva
Esta materia se encuentra regulada en la Ley 4/1985, de 21 de marzo, de extradición pasiva.
Concepto
España puede entregar a un país extranjero para que enjuicien allí a un delincuente que se
encuentre en nuestro país o, si ha sido enjuiciado ya, para que cumpla la condena.
Ámbito de apicación
Se basa en el principio de reciprocidad, es decir, si el delito no está contemplado en los dos
ordenamientos, no se tramitará la extradición.
No se produce la extradición en los delitos políticos ni en aquellos delitos de los que España
piense que son de su competencia.
Solicitud
Doble vía:
Vía diplomática (ante Ministerio de Asuntos Exteriores que lo trasladará al Ministerio de
Justicia)
Por escrito directo (por el Ministerio de Justicia del país de que se trate ante el Ministerio de
Justicia español)
Procedimiento
33. Fase de admisión (JCI): Lo analiza el JCI con el objetivo de:
▪ Identificar al requerido.
▪ Saber si acepta o no la extradición.
▪ Obtener un primer pronunciamiento judicial sobre si procede o no la extradición.
34. Fase de pronunciamiento judicial (Sala de lo Penal AN): se pronuncia sobre la cuestión. La
resolución de la AN no vincula al Gobierno.
35. Fase de resolución definitiva (Gobierno)
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A) Injuria y calumnia
Regulación
Arts. 804 a 823 LECRIM, y arts. 3 y 4 Ley 62/1978.
Notas
Proceso penal que se rige por el principio dispositivo.
Puede terminar de forma anormal, como el perdón del ofendido.
El Juez no podrá desvincularse de lo que las partes acuerden.
Presupuestos
ss) Acta de conciliación → antes de iniciar el proceso las partes tienen que haber intentado
llegar a un acuerdo.
tt) Licencia → si las injurias se produjeron en presencia judicial, hará falta licencia de dicho
órgano judicial que acredite que efectivamente se virtieron injurias y calumnias. La licenca
no es prueba suficiente para que se estime la causa.
uu) Legitimación activa → al tratarse de un delito privado tiene la legitimación el ofendido por
el delito.
Iniciación
Mediante querella.
Instrucción
Depende de cómo de hubieran producido los hechos presuntamente injuriosos o calumniosos.
Si fueron por escrito, habrá que incorporar a la querella el documento que contenga las injurias o
calumnias. Si fue de forma verbal, se procederá a un juicio verbal.
Juicio oral
Si la sentencia es condenatoria determinará el alcance de la reparación del daño. Se prevé,
además, la publicación o divulgación de la sentencia condenatoria si así lo solicita el afectado.
Recordemos que es posible el perdón del ofendido.
B) Terrorismo
x) Junto con el terrorismo, se enjuician los delitos de rebeldía, narcotráfico y delincuencia más
grave.
y) La LO 3 y 4/1988, de 25 de mayo, ha derogado forlmalmente la legislación antiterrorista
existente, pero ha introducido diferentes normas en la LOPJ, LECRIM y CP, para el
enjuiciamiento de estas figuras de tan grave criminalidad, que afectan a la competencia,
derecho de defensa, medidas cautelares, etc.
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Se trata de un proceso para proteger los DDFF. Tiene una naturaleza constitucional:
Tramitación preferente.
Procedimiento sumario → ágil y sencillo.
Regulación
Regulado en la Ley 62/1978, de 26 de diciembre, de protección jurisdiccional de los derechos de la
persona, y sucesivas ampliaciones, para el enjuiciamiento de los delitos o vulneraciones contra los
derechos fundamentales enumerados por la ley.
Procedimiento
Inspirado en los principios de preferencia y sumariedad, entendiéndose como la vía previa a agotar,
para plantear el recurso de amparo (desarrollo del art. 53.2 CE)
D) Delitos monetarios
Ley 40/1979, de 10 de diciembre y art. 9.2 LO 10/1983, de 16 de agosto.
Enjuiciamiento: Corresponde a la AN.
Consecuencias
Secuestro de los ejemplares gráficos y elementos necesarios para su elaboración y, en su
caso, prohibición de digundir o proyectar el medio en que se haya producido la actividad
presuntamente delictiva.
Averiguación inmediata del verdadero autor.
Notas
Una confesión no es suficiente para tener a una persona como autor real del texto.
El proceso se debe seguir contra quien aparece como el autor. Si no puedieran ser
enjuiciados, se dirigirá contra el director de la publicación, los editores e impresores (arts.
300 CP)
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IV. PROCESOS ESPECIALES POR RAZONES OBJETIVO-SUBJETIVAS
A) Autoridades y funcionarios
Arts. 57.1-2º; 61.1-43º; 73.3b LOPJ, junto con la CE.
Se trate de un proceso en el que encontramos incluidos numerosos supuestos, si bien, las
limitaciones afectan casi exclusivamente a la competencia, ya que nos encontramos ante
supuestos de aforamiento.
Ámbito
Está previsto para el enjuiciaminto de delitos y faltas militares.
B) Menores
Regulación
LO 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores (completa la Ley
de Protección Civil del Menor de 1996)
El art. 19 CP establece la mayoría de edad penal en los 18 años y exige la regulación de la
responsabilidad penal de los menores en una ley independiente.
La edad de 18 años precisa de otro límite mínimo a partir del cual comience la posibilidad de exigir
esta responsabilidad penal, fijándose en los 14 años, de forma que las infracciones que cometan se
entienden, por lo general, irrelevantes, y aún cuando produzcan alarma social, se entiende que el
ámbito familiar o asistencia civil será suficiente para paliarlas sin necesidad de intervención del
aparato punitiva estatal.
136
Principios que rigen la ley:
Nace para tutelar el interés superior del menor.
Naturaleza penal pero materialmente sancionadora-educativa.
Se les reconocen todos los derechos de cualquier imputado penal.
Flexibilidad en el ámbito de adopción y ejecución de medidas.
Protagonismo de las entidades autonómicas y locales.
Ámbito de aplicación
10) Para exigir responsabilidad a los mayores de 14 años y menores de 18 años que cometan
hechos tipificados como delitos o faltas en el CP.
11) Para los mayores de 18 años y menores de 21, cuando se estime conveniente por el JI
competente, oídos el MF, el letrado del imputado y un equipo técnico.
Menores → de 14 a 18 años.
Jóvenes → de 18 a 21 años. Requisitos:
1. Que el delito o falta no sea violento.
2. Que no haya sido condenado por sentencia firme cumplidos los 18 años.
3. Que se tengan en cuenta las circunstancias del joven y su grado de madurez.
Competencia
Juzgado de Menores del lugar en que se ha producido el hecho delictivo.
Juzgado Central de Menores, con sede en la AN, conocerá del enjuiciamiento de menores
que hayan cometido hechos tipificables como delitos de terrorismo.
Al MF le corresponde la defensa de los derechos del menor, la vigilancia de las actuaciones
en su interés y la observancia de las garantías del procedimiento, para lo cual se le
ecomienda la investigación de los hechos. La instrucción corresponde, por tanto, al MF.
Decisión judicial
La decisión judicial podrá imponer algunas de las medias del art. 7 Ley, correspondiendo su
ejecución a las Entidades públicas dependientes de las CCAA, bajo el control del juez de menores.
Sí que cabe aquí la mediación penal para tratar de evitar el juicio y reparar el daño ocasionado.
Carácter supletorio
Señalar que con carácter supletorio se aplicarán las normas del procedimiento abreviado.
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Abreviados y juicios de faltas
Responsable civil
Compañía de aseguradora del vehículo
Imputado
Puede renunciar a su derecho de defensa. Hay obligación de hacerle el test de alcoholemia.
Medidas cautelares
La privación provisional del permiso de conducir en caso de procesamiento.
Retención del permiso de circulación del vehículo y su intervención inmediata.
Pago de pensión provisional a la víctima, etc.
Particularidad
En este tipo de procesos, la pretención civil de indemnización de daños y perjuicios siempre se
acumula a la pretensión penal, con lo que en el escrido de acusación se debe fijar la cuantía de la
indemnización, o las bases para su determinación, así como las personas civilmente responsables.
Aspectos probatorios
La policía judicial interviene como testigo, declarando sobre lo documentado en el atestado, y
hace fe de los hechos denunciados.
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TEMA 25
ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DETERMINADOS DELITOS
B) Naturaleza
Se califica por la propia Exposición de Motivos como un proceso especial, y no una
especialidad, lo que, atendiendo realmente a su ámbito de actuación no parece tan claro. Es, por
tanto, un proceso con especialidades.
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2. Se excluyen los delitos en que se haya decretado el secreto de las actuaciones y los
delitos conexos.
III. CARACTERÍSTICAS DEL PROCEDIMIENTO
55. Rapidez de la tramitación → se acortan los plaxos previstos tanto para dictarse sentencia
como para interponer los recursos.
56. Fortalecimiento de las funciones de la Policía Judicial → Interviene emitiendo el
correspondiente atestado y citando al imputado. Realiza todas las diligencias del art. 796
LECRIM.
57. Instrucción concentrada ante el Juzgado de Guardia → A la luz de las circunstancias procede
a acordar las diligencias correspondientes.
58. Papel protagonista del Ministerio Fiscal → puede adoptar diligencias urgentes.
59. Medidas de protección procesal de los ofendidos y perjudicados → sirve para fortalecer la
intervención de estas personas en el propio procedimiento.
60. Aumento de competencias del Secretario Judicial:
1. Les corresponde la instrucción de los derechos al detenido.
2. Explicarle la consecuencias de la conformidad.
3. Dar traslado de la documentación a las partes.
Desarrollo:
Presentación del atestado, objetos, instrumentos y pruebas.
Práctica de las diligencias urgentes del art. 797 LECRIM. → cuando sean necesarias o así lo
estime el Juez. Ej.: tomar declaración al imputado, averiguar si tiene antecedentes, etc.
Posibilidad de práctica de prueba anticipada.
Trámite de audiencia de las partes personadas y del MF, para tomar la decisión que proceda..
Resoluciones del Juzgado de Guardia:
▪ Auto oral de continuación del juicio rápido → es irrecurrible.
▪ Auto de no continuación del juicio rápido → Causas:
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Que no sea constitutivo de un delito → sobreseimiento libre.
Que haya apariencia de hechos delictivos pero no sea suficiente → archivo o
sebreseimiento provisional.
Que se observe que es una falta.
Que el hecho quedara dentro del ámbito de la jurisdicción militar → se
trasladarán las actuaciones al órgano correspondiente.
Que sea un menor → traslado al Juzgado de Menores.
▪ Remisión de las actuaciones al procedimiento abreviado → no concurre ninguna de
las circunstancias necesarias para el juicio rápido.
Sentencia
El plazo para dictar sentencia es de 3 días desde la terminación de la vista.
Impugnación
Si se dicta de viva voz, el Fiscal y las partes pueden expresar su decisión de no recurrir,
entonces la sentencia se convierte en firme.
Cabe el recurso de apelación (carácter preferente):
◦ Ante la AP (cuando la sentencia es dictada por el el Juez de lo Penal)
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◦ Ante la Sala de lo Penal de la AN (cuando la sentencia la dictó el Juzgado Central de lo
Penal)
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