VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS COMPROMISOS

AUDITORÍA LABORAL Y SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - EMPRESAS CONTRATISTAS

Ley N° 20.123 “Regula Trabajo en Régimen de Subcontratación, el Funcionamiento de las Empresas de Servicios Transitorios y el Contrato de Trabajo de Servicios
Requisito legal/otro compromiso:
Transitorios”, Decreto Fuerza Ley N°1 "Código del Trabajo", Ley N° 16744 "Seguro Obligatorio Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales".

EMPRESA CONTRATISTA

NOMBRE DEL CONTRATO

ADMINISTRADOR DE CONTRATO

Experto Prevención de Riesgos del Contrato

VALORACION
Calificación Experto

Registro de Experto N°
CUMPLE 1
DOTACIÓN DE PERSONAL
NO CUMPLE 0
FECHA DE INICIO DE CONTRATO

FECHA AUTOEVALUACION
NO APLICA
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA LABORAL Y SG SyST. #¡DIV/0!

PLAN DE MEJORA ( Se debe definir las acciones que la organización debe FECHA DE
N° ÍTEM CONCEPTO - Ítems del Check List (Requisito legal - Otros compromisos) Valorización RESPONSABLE
realizar para lograr la meta) CUMPLIMIENTO

I. ÍTEM CONTRACTUAL #¡DIV/0!

I.1 EMPRESA #¡DIV/0!

Organigrama general de la empresa contratista actualizado, ya sea en documento manual o formato digital, además, un detalle del
1 número actualizado de trabajadores, distribuidos según tipo de contrato laboral(planilla digital o nómina manual).

Nómina de trabajadores asignados al contrato y Declaración de Dotación. (Según informe de declaración cotización Organismo
2 Administrador Ley 16744)

I.2 CONTRATO #¡DIV/0!

1 Mantener contrato comercial u orden de servicio con Empresa Principal

Copia del/los contrato(s) comercial(es) que mantiene la empresa contratista con sus subcontratistas, además, los que mantenga con
2 empresas de servicios transitorios en el caso que proceda.
Cronograma de actividades o trabajos a ejecutar por contrato, fecha estimada de inicio y término de cada uno de los trabajos o tareas
3 específicas que ejecutará la empresa, indicando nombre o razon social de la(s) empresa(s) que participarán en la ejecución

II. ÍTEM LABORAL #¡DIV/0!

II.1 EMPRESA #¡DIV/0!

1 Convenio de Salas Cunas (si procede).
2 Acta de constitución y actas de últimas reuniones del comité Bipartito de Capacitación. Todo lo anterior en el caso que proceda (Copia
u original)
3 Mantener Instrumento Colectivo (Convenio/Contrato Colectivo si procede).

II.2 CONTRATO #¡DIV/0!

1 Jornada de Trabajo Ordinaria (Nómina de Trabajadores Afectos).

2 Jornada de Trabajo Bisemanal (Nómina de Trabajadores Afectos).

Jornada de Trabajo Excepcional (Nómina de Trabajadores Afectos) y copia de resoluciones emitidas por la Dirección del Trabajo que
3 autorizan jornadas excepcionales.
4 Jornada de Trabajo Exceptuados (Nómina de Trabajadores Afectos). Art. 22 DFL 1

5 Libros de asistencia o tarjetas de reloj control según corresponda.

Libro auxiliar de remuneraciones del centro de costo por contrato con la empresa principal. En el caso de mantención centralizada de
6 documentación, libro auxiliar de remuneraciones, será examinado en las dependencias indicadas por la empresaa contratista.

Planillas de declaración y/o pago de cotizaciones previsionales, esto es AFP, INP (IPS), ISAPRES, CCAF, MUTUALES, en lo que
7 proceda. Estas planillas de declaración y/o pago pueden ser presentadas a través de documentación obtenida de Previred u Office Ban

Certificado de Cumplimiento de Obligaciones Laborales y Previsionales de la jurisdicción, válidamente otorgado.

8
9 Resolución de Centralización de Documentación del Centro de Costo (si procede).
10 Planilla de vacaciones del personal del contrato.
11 Contratos de Trabajo y/o Anexos de Contratos de Trabajo

12 Comprobantes de Pago de Remuneraciones (firmados por el trabajador)

13 Finiquito de trabajo de aquellos que hayan sido desvinculados en el periodo auditado.(original o copia)

II.3 TRABAJADOR #¡DIV/0!

1 Contratos de Trabajo y Anexos de Contratos de Trabajo.

2 Currículum, certificados de estudios, diplomas, títulos, etc.

3 Comprobante de Pago de Remuneraciones.

4 Finiquitos de Contratos de Trabajo anteriores.

5 Pacto de Horas Extraordinarias.

6 Comprobante de otorgamiento de Feriado Legal.

III. ÍTEM SGSyST #¡DIV/0!

III.1 EMPRESA #¡DIV/0!

1 Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad (RIOHS) actualizado.

2 Constancia de envío del RIOHS a la Dirección del Trabajo. (y sus actualizaciones)

3 Constancia de envío del RIOHS al Ministerio de Salud.(y sus actualizaciones).

4 Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

5 Políticas de Alcohol y Drogas. (si procede)

6 Constancia de recepción del Reglamento Especial para Empresas Contratistas y Subcontratistas

7 Certificado de Afiliación del Organismo Administrador Ley N° 16.744.

8 Certificados de calidad equipos de protección personal utilizados en la organización.

III.2 CONTRATO #¡DIV/0!

Informe histórico de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la faena actualizando a la fecha de visita que incluya la
1 siguiente información: Correlativo, fecha, descripción, causas, medidas correctivas, responsabilidad, estado.

2 Matriz o inventario de los riesgos de la Obra, Faena o Servicios.

3 Plan o programa de trabajo de las actividades que ejecutarán en materia de seguridad y salud laboral.
Informes de las evaluaciones de los riesgos que podrían afectar a los trabajadores en la obra, faena o servicio
4

Programa de vigilancia medica, trabajadores expuestos a agentes ambientales generadores de enfermedades profesionales.
5

Acta de constitución de Comité Paritario de Higiene y Seguridad y actas de últimas reuniones de éste, además, de cartas dirigidas al
6 inspector provincial del trabajo informando la constitución del comité y las personas que lo conforman.

7 Actas de reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y Seguridad.

8 Programa de Trabajo del Comité Paritario de Higiene y Seguridad

9 Copia de las visitas y medidas prescritas por los organismos administradores de la Ley N° 16.744
Copia de inspecciones de entidades fiscalizadoras (actas y/o informes) de la Dirección del Trabajo o Servicio de Salud.
10
Copia de la carta de aviso enviada a Servicio de Salud de la jurisdicción sobre el inicio de actividades de la obra, faena o servicio.
11 Actualizada

III.3 TRABAJADOR #¡DIV/0!

1 Comprobante de charlas de inducción (ODI - Obligación de Informar).

2 Comprobante de entrega del RIOHS

3 Comprobante del Curso "Prevención de Riesgos" (si corresponde, establecido por el mandante)

4 Comprobante de entrega equipos de protección personal-

5 Certificado de examen pre ocupacional - examen ocupacional

Victor H. Jaramillo S.
Experto profesional en Prevencion de Riesgos
Auditor Lider Sistemas de Gestion
LISTADO DE VERIFICACION Auditoria Laboral y de SyST LEY 20123 (Modifica DFL Nr.1 Codigo del Trabajo)_BDB905 ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001
 VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS COMPROMISOS
AUDITORÍA LABORAL Y SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - EMPRESAS CONTRATISTAS

Empresa

Contrato

Auditoria Inicial 1era. Auditoria 2da. Auditoria 3era. Auditoria 4ta. Auditoria n. Auditoria

I. ÍTEM CONTRACTUAL

I.1 EMPRESA

I.2 CONTRATO

II. ÍTEM LABORAL

II.1 EMPRESA

II.2 CONTRATO

II.3 TRABAJADOR

III. ÍTEM SGSyST

III.1 EMPRESA

III.2 CONTRATO

III.3 TRABAJADOR

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA LABORAL Y SG SyST.

Victor H. jaramillo Salazar

Experto profesional Prevencion de Riesgos
Auditor Lider Sistemas de Gestion
ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001