Informe de Auditoria Interna de Seguridad Salud Ocupacional y Medio Ambiente

Objetivo:
Verificación de la normativa legal vigente relacionada a la Seguridad y Salud en el Trabajo durante la construcción de la Planta Solar Intipampa cuyo propietario es ENGIE Energía del Perú a
cargo de Solairdirect cuya construcción lo realiza a través de su Sub-Contratista TAKANA SOLAR

Alcance:
a.- Cumplimiento de la Normativa Legal vigente en relación a Seguridad y Salud Ocupacional.
b.- Cumplimiento del Plan HSE de Construcción presentado por el Contratista.

Fecha: 03/11/2017

Participantes:
1. Alexander Duberly Tintaya Soto CSSOMA ENGIE Auditor
2. Juan Zevallos Lira CSSOMA SDI Observador
4. Alejandra Ponce Supervisor de HSE Consorcio A&E Observador
5. Juan Diego Vera Responsable de HSE TAKANA SOLAR Auditado

Hallazgos identificados:
Tipo de Clase del
Code Ítem Hallazgo Referencia
Hallazgo Hallazgo
En relación a los objetivos y metas del proyecto no tiene la aprobación por parte del Comité de Art. 39 de la Ley N° 29783 y al Art. 80 del No Incumplimiento
NC-072 1.2
Seguridad y Salud en el Trabajo. D.S. 005 -2012 –TR Conformidad Legal

La Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo NO está visada por el No Incumplimiento
NC-073 2.1. Art. 22 y 23 de la Ley 29783
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y/o Delegado de Seguridad Conformidad Legal

No se cuenta con el Legajo y Acreditaciones del Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional, del Art. 26 de la Ley 29783 y Art. 17 de la RM. N° No Incumplimiento
NC-074 2.3.
Residente de Obra y del Site Manager. 111-2013 MEN/DM Conformidad Legal

NO cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional con todas las
validaciones acorde a Ley ( falta la firma del CSST), tampoco se cuenta con el Reglamento No Incumplimiento
NC-075 2.4. Art. 34 y 35 de la Ley 29783.
Interno de Trabajo. Tampoco se ha realizado la difusión y entrega a toda la fuerza laboral de Conformidad Legal
Takana Solar.
Art. 37 de la Ley 29783 y al artículo 78 del No Incumplimiento
NC-076 2.6. No se cuenta con Línea Base del Sistema de Gestión de SST.
D.S. 005 -2012 –TR) Conformidad Legal

No se cuenta con los registros de puesto en conocimiento a los trabajadores de la cláusula de No Incumplimiento
NC-077 2.7 Artículo 35 inciso c-Ley 29783
seguridad salud en el trabajo. Conformidad Legal

Art.32 y Art.80 del D.S. 005 -2012 –TR. y

NO cuenta con un Programa Anual de Seguridad en el Trabajo PASST, no programa las No Incumplimiento
NC-078 2.8 aprobado por el Comité de SST de acuerdo al
actividades de HSE, no evidencia planificación de actividades. Conformidad Legal
Art. 42 de D.S. 005 -2012 –TR.
No se cuenta con algunas de las habilitaciones de los ingenieros que formaron parte del
No Incumplimiento
NC-079 2.10 proyecto según su perfil de puesto y organigrama de obra por ejemplo del Site Manager, Ley 28858
Conformidad Legal
Residente de Obra.
No se cuenta con un resumen de Horas Hombre Trabajadas 2017 que concuerde con los
No Incumplimiento
NC-080 3.2. requerimientos mínimos establecidos en el Plan HSE del proyecto y el índice del Dossier de Numeral 15.0 del Plan de HSE
Conformidad del Plan HSE
HSE

No cuenta con los objetivos, metas y programas de HSE, este debe contar con las validaciones Art. 39 de la Ley N° 29783 y al Art. 80 del No Incumplimiento
NC-081 4.1.
respectivas. D.S. 005 -2012 –TR Conformidad Legal

No se evidencia el cumplimiento de los objetivos y metas de seguridad y salud en el trabajo No Incumplimiento

NC-082 4.2. Numeral 15.0 del Plan de HSE
2017 durante el desarrollo de los procesos constructivos. Conformidad del Plan HSE

No cuentan con un Registro de Indicadores de accidentalidad, y estadísticas con los No Incumplimiento

NC-083 4.3. R.M. N° 050-2013 TR
requerimientos mínimos exigidos por ley. Conformidad Legal

No se puede evidenciar el cumplimiento de las actividades de seguridad por no contar con el Art. 21 y 22 de la RM. N° 111-2013 No Incumplimiento
NC-084 4.4.
Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo PASST 2017. MEN/DM. Conformidad Legal

No se cuenta y/o realiza el Programa de Vigilancia Médica en especial al seguimiento del

personal con restricciones ocupacionales y de la misma forma no se hace seguimiento a la No Incumplimiento
NC-085 5.2. RM 312-2011 MINSA
ejecución de exámenes médicos de retiro al personal que laboró mas de dos meses en el Conformidad Legal
proyecto.
El cuadro de control de ejecución de exámenes médicos ocupacionales no cuenta con las
No Incumplimiento
NC-086 5.3. observaciones y/o restricciones que son útiles para realizar el seguimiento o la identificación Numeral 14.0 del Plan de HSE
Conformidad del Plan HSE
del personal que debería entrar a un programa de vigilancia.
RM 188-2015-PCM y Numeral 24.1 del Plan No Incumplimiento
NC-087 7.2. No cuenta con un programa de Simulacros.
HSE Conformidad Legal
No cuenta con un inventario de equipos de primera respuesta para emergencias como por
R.M. N° 050-2013 TR y acorde al Art. 33 del No Incumplimiento
NC-088 7.3 ejemplo: Estaciones de emergencia, equipos contraincendios, kit anti derrames de equipos y
D.S. 005-2012 TR. Conformidad Legal
almacenes)
No se cuenta con los registros de Entrega de equipos de emergencia que se utilizan, esto son R.M. N° 050-2013 TR y acorde al Art. 33 del No Incumplimiento
NC-089 7.4.
exigidos por ley. D.S. 005-2012 TR. Conformidad Legal

No se cuenta con los informes de los Simulacros realizados, ni tampoco se cuenta las R.M. N° 050-2013 TR y acorde al Art. 33 del No Incumplimiento
NC-090 7.5.
conclusiones ni los aprendizajes a mejorar. D.S. 005-2012 TR. Conformidad Legal

No se cuenta con un plan de capacitaciones estructurado, los registros de capacitación de los No Incumplimiento
NC-091 7.7. R.M. N° 050-2013 TR
miembros de las brigadas de emergencia no se disponen. Conformidad Legal
No se realizan todas las inspecciones de equipos de emergencia por ejemplo a Kit Anti
No Incumplimiento
NC-092 7.8. derrames, el registro de inspecciones a estaciones de emergencia no está completo en sus R.M. N° 050-2013 TR
Conformidad Legal
componentes.
 Tipo de Clase del
Code Ítem Hallazgo Referencia
Hallazgo Hallazgo
Los informes preliminares de los eventos menores o leves, tales como primer auxilio,
incidentes con o sin daño material no se adjunta las charlas de 5 minutos como parte del Incumplimiento
NC-093 8.2. Numeral 16.0 del Plan de HSE Observación
informe preliminar. del Plan HSE

No se cuenta con un inventario final de todas los accidentes, incidentes, , incidentes de daños
a la propiedad. No Incumplimiento
NC-094 8.3. La finalidad de este inventario es hacer el seguimiento y cierre de las medidas preventivas. R.M. N° 050-2013 TR
Conformidad del Plan HSE

No se ha reconformado el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo de Takana Solar, no

se evidencia el libro de actas con las actas de instalación y reuniones ordinarias, tampoco se
Ley 29783 y Art. 42 del D.S. N° 005-2012- No Incumplimiento
NC-095 9.0. evidencia las capacitaciones especializadas a los integrantes anteriores, tampoco se evidencia
TR Conformidad Legal
los registros de inspecciones del los miembros del comité anterior.

Art. 77 del D.S. 005 -2012 –TR, validado por No Incumplimiento

NC-096 10.2. No cuenta con la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos Inicial - Base
el CSST. Conformidad Legal

No Incumplimiento
NC-097 10.5. El Mapa de Riesgos no está publicado tampoco está validado por el CSST. Art. 32 de la Ley 29783
Conformidad Legal

No cuenta con un plan anual de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo con todas las No Incumplimiento
NC-098 11.1. Ley 29783
validaciones de ley : Aprobación por CSST / Gerente de Obra Conformidad Legal

No se realiza la trazabilidad del personal que recibió cursos, este debe ser una lista completa de No Incumplimiento
NC-099 11.2. Numeral 11.2. Plan HSE
los trabajadores indicando los cursos recibidos y las horas de formación Conformidad del Plan HSE

No se dispone de los registros de Capacitaciones del plan de SST 2017 (debe contemplar los No Incumplimiento
NC-100 11.3. Numeral 11.2. del Plan HSE
registros de capacitación contemplados en el Dossier de HSE) Conformidad del Plan HSE

No cuenta con Procedimiento de Inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo (con las No Incumplimiento
NC-101 12.1. Numeral 15.1. del Plan HSE
validaciones correspondientes) Conformidad del Plan HSE

El programas de Inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo no involucra al liderazgo de No Incumplimiento

NC-102 12.2. Numeral 15.1. del Plan HSE
la organización (no involucra a Gerencias). Conformidad del Plan HSE

No cuenta con una lista maestra de las observaciones identificadas de las caminatas con el
cliente y propietario, tampoco se puede evidenciar el levantamiento de las observaciones y No Incumplimiento
NC-103 12.6. Numeral 15.1. del Plan HSE
desvíos identificados., tampoco se puede evidenciar la ejecución de caminatas propias. Conformidad del Plan HSE

R.M. N° 363-2005 MINSA “Norma Sanitaria

No se cuenta con una copia de las Autorizaciones Sanitarias Legales de las concesionarias de No Incumplimiento
NC-104 14.1. para el funcionamiento de Restaurantes y
alimentación. Conformidad Legal
Servicios Afines”.
R.M. N° 363-2005 MINSA “Norma Sanitaria
Si bien es cierto se evidencia la compra de agua en bidones para el consumo humano pero no No Incumplimiento
NC-105 14.3. para el funcionamiento de Restaurantes y
se dispone de los registros sanitarios de estas empresas proveedoras de Agua. Conformidad Legal
Servicios Afines”.
No cuenta con el Programa de Gestión Ambiental PGA , tampoco se dispone de evidencias
Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento
NC-106 18.1. del cumplimiento de actividades medio ambientales.
SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal
No se dispones de un Croquis de los caminos de acceso y zonas sujetos al Programa de Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento
NC-107 18.4. Regado de Vías.
SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal
No se cuenta con evidencia concreta de que as vías de acceso, estacionamientos se esté
Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento
NC-108 18.5 realizando el regado de vías..
SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal
Aunque se realiza la limpieza de los baños químicos, esta no esta sistematizada, no se cuenta
con un Programa de limpieza de baños químicos, no se mapea la cantidad de baños Numeral 2.5.7 DIA - Resolución Directoral
No Incumplimiento
NC-109 18.7 necesarios para el ratio de personal, identificación de baños por genero y frecuencia de N° 071-2016 SENACE/DCA para el Proyecto
Conformidad Legal
limpieza. INTIPAMPA.

Numeral 2.5.11 del DIA - Resolución

No se cuenta con todas las acreditaciones Ambientales de la EPS comercializadora de agua que No Incumplimiento
NC-110 18.8 Directoral N° 071-2016 SENACE/DCA para
suministra agua para el proceso constructivo. Conformidad Legal
el Proyecto INTIPAMPA.

Numeral 2.5.11 del DIA - Resolución

No se cuenta con los registros de Compra de Agua para el proceso constructivo que emite la No Incumplimiento
NC-111 18.9 Directoral N° 071-2016 SENACE/DCA para
EPS por ejemplo registros como facturas, volúmenes de venta. Conformidad Legal
el Proyecto INTIPAMPA.

Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento

NC-112 18.11 No se cuenta con la totalidad de los certificados de disposición final - Residuos Comunes.
SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal

No se cuenta con la totalidad de los certificados de disposición final - Residuos Líquidos Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento
NC-113 18.15.
(baños químicos). SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal

No se cuenta con un inventarios de los Productos Químicos utilizados en el proyecto, tampoco Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento
NC-114 18.17.
se cuenta con la totalidad de las hojas de Seguridad MSDS por ejemplo bloqueador solar. SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal

Resolución Directoral N° 071-2016 No Incumplimiento

NC-115 18.18. No se cuenta con el procedimiento de transporte y abastecimiento de Combustible en Obra.
SENACE/DCA para el Proyecto INTIPAMPA. Conformidad Legal