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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

4. Sistema de Gestão da Qualidade

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4. Sistema de Gestão da Qualidade

4.1 Requisitos Gerais

Existe um Sistema de gestão da Qualidade estabelecido, documentado implementado, mantido e


melhorado continuamente de acordo com os requisitos da norma ISO 9001:2008?
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Foram identificados todos os processos necessários para o sistema de gestão da qualidade e sua aplicação
por toda a organização, como?

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COLETA DE DADOS

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Determinou a sequência e a interação desses processos?


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Determinou critérios e métodos necessários para assegurar que a operação e o controle desses processos
sejam eficazes?
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Os processos determinados pela organização são analisados, medidos e monitorados?


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Foram implementadas as ações necessárias para atingir os resultados planejados e a melhoria continua
dos processos determinados pela a organização?

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4.2.1. Generalidade

Quais os documentos que fazem parte do SGQ?

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4.2.Requisitos de Documentação

4.2.2. Manual da Qualidade

A organização definiu o escopo do sistema de gestão da qualidade, incluindo detalhes e justificativas para
qualquer exclusão, e o mesmo está incluso no Manual da Qualidade?
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COLETA DE DADOS

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Existem procedimentos documentados e estabelecidos para o sistema de gestão da qualidade ou referência


a eles?
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4.2.3. Controle de Documentos

Os documentos requeridos pelo sistema de gestão da qualidade são controlados? Existe um procedimento
documentado?

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A organização definiu os controles necessários para aprovar documentos quanto a sua adequação, antes
da sua emissão?

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COLETA DE DADOS

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Analisa criticamente, atualiza, e reaprova documentos quando necessário?


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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Assegura que as alterações e a situação da revisão atual dos documentos são identificadas, que as versões
pertinentes de documentos aplicáveis estão disponíveis nos locais de uso e assegura que os documentos
permanecem legíveis e prontamente identificáveis?
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A organização assegura que documentos de origem externa determinados pela organização como
necessários para o planejamento e operação do sistema de gestão da qualidade estão identificados e que
sua distribuição é controlada?
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COLETA DE DADOS

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A organização assegura que os documentos obsoletos estão identificados de forma adequada?

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COLETA DE DADOS

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4.2.4. Controle de Registros

Foram estabelecidos registros para prover evidências da conformidade com requisitos e da operação eficaz
do sistema de gestão da qualidade?

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A organização determinou um procedimento documentado para definir os controles necessários para


identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e disposição dos registros?Os registros
são mantidos legíveis, prontamente identificáveis e recuperáveis?
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COLETA DE DADOS

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5.1 Comprometimento da direção

Alta Direção provê evidências do seu comprometimento com o desenvolvimento, implementação e com a
melhoria contínua do SGQ?

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5.2 Foco no Cliente

De que forma a Alta Direção assegura que os requisitos do cliente são determinados e atendidos com o
propósito de aumentar a satisfação do cliente?

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COLETA DE DADOS

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5.3 Política da Qualidade

A Alta Direção assegura que a política da qualidade é apropriada ao propósito da organização e inclui um
comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contínua da eficácia do sistema de
gestão da qualidade?
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A Política da Qualidade é comunicada, entendida por toda a organização e analisada criticamente para
continuidade de sua adequação?

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5.4Planejamento

5.4.1 Objetivos da Qualidade

A Alta Direção assegura que os objetivos da qualidade, incluindo aqueles necessários para atender aos
requisitos do produto, são estabelecidos nas funções e nos níveis pertinentes da organização?
Os objetivos da qualidade são mensuráveis e consistentes com a política da qualidade?
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5.4.2 Planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade

O planejamento do sistema de gestão da qualidade é realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados
em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade?
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A integridade do sistema de gestão da qualidade é mantida quando mudanças no sistema de gestão da


qualidade são planejadas e implementadas?

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5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicação

5.5.1 Responsabilidade e autoridade

As responsabilidades e autoridades estão definidas e comunicadas em toda a organização?

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5.5.2 Representante da direção

A Alta Direção definiu um membro da organização para assegurar que os processos necessários para o
sistema de gestão da qualidade são estabelecidos, implementados e mantidos?

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O representante da direção relata o desempenho do sistema de gestão da qualidade e qualquer


necessidade de melhoria e assegura a promoção da conscientização dos colaboradores referente os
requisitos dos clientes dentro da organização?
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5.5.3 Comunicação Interna

A Alta Direção assegura que são estabelecidos na organização os processos de comunicação apropriados
e que a comunicação relativa à eficácia do sistema de gestão da qualidade é realizado?

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5.6 Análise Crítica pela direção

5.6.1 Generalidades

A Alta Direção analisa criticamente o sistema de gestão da qualidade da organização, a intervalos


planejados, para assegurar sua contínua pertinência, adequação e eficácia? Essa análise crítica inclui a
avaliação de oportunidades para melhoria e necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade,
incluindo a política da qualidade e os objetivos da qualidade?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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São mantidos registros das análises críticas pela Alta Direção?


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5.6.2 Entradas para a análise crítica

As entradas para a análise crítica pela direção incluem informações sobre os resultados das auditorias,
realimentação do cliente, desempenho dos processos e conformidade do produto, situação das ações
preventivas e corretivas, ações de acompanhamento sobre as análises críticas das reuniões anteriores,
mudanças que possam afetar o sistema de gestão da qualidade e recomendações para a melhoria
continua?
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5.6.3 Saídas da análise crítica

As saídas da análise crítica pela direção incluem quaisquer decisões e ações relacionadas com a melhoria
da eficácia do sistema de gestão da qualidade e de seus processos, melhoria do produto em relação aos
requisitos do cliente e necessidade de recursos?
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6.1 Gestão de Recursos

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

6.1 Gestão de Recursos


6.1 Provisão de recursos

A organização determina e provê recursos necessários para implementar e manter o sistema de gestão da
qualidade, melhorar continuamente sua eficácia e aumentar a satisfação de clientes mediante o
atendimento aos seus requisitos?
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6.2 Recursos Humanos

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6.2.1 Generalidades

Os colaboradores que executam atividades que afetam a conformidade com os requisitos do produto são
competentes, com base em educação, treinamento, habilidade e experiência apropriados?
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6.2.2 Competências, treinamentos e conscientização

A organização determinou as competências necessárias para que os colaboradores possam executar os


trabalhos que afetam a conformidade com os requisitos do produto? São realizados treinamentos ou são
tomadas providencias para atingir as mesmas, se avaliam a eficácia das ações executadas, assegurada a
conscientização dos colaboradores quanto à importância de suas atividades e de como cada um contribui
para atingir os objetivos da qualidade?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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6.3 Infraestrutura

A infraestrutura é suficiente e satisfatória para alcançar a conformidade com os requisitos do produto?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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6.4 Ambiente de trabalho

A organização determina e gerencia as condições do ambiente de trabalho necessárias para alcançar a


conformidade com os requisitos do produto?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha24 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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7. Realização do produto

7.1 Planejamento da realização do produto

A organização planeja e desenvolve os processos necessários para a realização do produto?


O planejamento da realização do produto é consistente com os requisitos de outros processos do sistema
de gestão da qualidade?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Ao planejar a realização do produto, a organização determinou:


-Os objetivos da qualidade e requisitos para o produto?
-A necessidade para estabelecer processos e documentos e prove recursos específicos para o produto?
-A verificação, a validação, o monitoramento, a medição, inspeção e atividades de ensaio requeridos,
específicos para o produto, bem como os critério para a aceitação do produto?
-Os registros necessários para fornecer evidência de que os processos de realização e o produto resultante
atendem aos requisitos?
- A saída deste planejamento está de forma adequada ao método de operação da organização?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.2 Processo Comercial

├Folha27 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.2.1 Determinação de requisitos relacionados ao produto

A organização determina os requisitos especificados pelo cliente, os não declarados pelo cliente, requisitos
estatutários e regulamentares aplicáveis ao produto?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.2.2 Análise crítica dos requisitos relacionados ao produto

As análises críticas de contrato são realizadas antes da organização assumir o compromisso de fornecer
um produto para o cliente? Elas garantem que os requisitos de contrato / pedido que difiram daqueles
previamente manifestados estão resolvidos e que a organização tem a capacidade para atender aos
requisitos definidos? São mantidos registros das mesmas?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha29 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.2.3 Comunicação com o cliente

A organização determinou e implementou providências eficazes para se comunicar com os clientes em


relação a informações sobre o produto, tratamento de consultas, contratos ou pedidos, incluindo emendas
e realimentação do cliente, incluindo as reclamações?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.3 Projeto e Desenvolvimento

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.3 Projeto e Desenvolvimento


7.3.1 Planejamento de projeto e desenvolvimento

A organização definiu e implementou, disposições para atividades de projeto e desenvolvimento relativas:


-Aos diferentes estágios do projeto e do processo de desenvolvimento?
-Às análises críticas, verificação e validação que sejam apropriadas para cada fase do projeto e
desenvolvimento?
-Às responsabilidades e autoridades para projeto e desenvolvimento?
-Às interfaces entre grupos diferentes envolvidos no projeto e desenvolvimento para assegurar a
comunicação eficaz e a designação clara de responsabilidades?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME
COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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7.3.2 Entradas de projeto e desenvolvimento

A organização definiu e documentou as entradas de projeto e desenvolvimento relativas a:


- requisitos de funcionamento e de desempenho?
- requisitos estatutários e regulamentares pertinentes?
- informações originadas de projetos anteriores semelhantes?
- outros requisitos essenciais para projeto e desenvolvimento?
São realizadas análises críticas dessas entradas, resolvidos os requisitos incompletos, ambíguos e
conflitantes?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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7.3.3 Saídas de projeto e desenvolvimento

As saídas de projeto e desenvolvimento:


-Atendem aos requisitos de entradas de projeto e desenvolvimento?
-Fornecem informações apropriadas para aquisição, produção e para o fornecimento de serviços ?
-Contém ou referencia critérios de aceitação do produto?
-Especificam as características do produto que são essenciais para o seu uso seguro e adequado?
-São documentadas?
-São aprovadas antes de sua liberação?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha33 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014
LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.3.4 Análise crítica de projeto e desenvolvimento

A organização realiza análises críticas sistemáticas de projeto e desenvolvimento, em fases apropriadas de


maneira a:
-Avaliar a capacidade dos resultados do projeto e desenvolvimento em atender aos requisitos da qualidade?
-Identificar quaisquer problemas e propor as ações necessárias?
-Envolver todas as funções nos diferentes estágios do projeto e desenvolvimento em análise?
São mantidos registros dos resultados das análises críticas e de quaisquer ações necessárias?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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7.3.5 Verificação de projeto e desenvolvimento

A verificação é executada conforme disposições planejadas para assegurar que as saídas do projeto e
desenvolvimento estão atendendo aos requisitos de entrada do projeto e desenvolvimento? São mantidos
os registros dos resultados da verificação e de quaisquer ações necessárias?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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7.3.6 Validação de projeto e desenvolvimento

A validação do projeto e desenvolvimento é executada conforme disposições planejadas para assegurar


que o produto resultante é capaz de atender aos requisitos para aplicação especificada ou uso intencional,
onde conhecido? São mantidos registros dos resultados de validação e de quaisquer ações necessárias?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.3.7 Controle de alterações de projeto e desenvolvimento

As modificações de projetos e desenvolvimento são identificadas, documentadas, controladas, verificadas,


validadas e aprovadas antes da sua implementação?
Elas cobrem os aspectos:
-De avaliação dos efeitos das mudanças nas partes constituintes do produto?
-De avaliação dos efeitos das mudanças nos produtos já entregues?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.4 Compras

├Folha37 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.4.1 Processo de aquisição

A organização assegura que o produto adquirido está conforme com os requisitos especificados de
aquisição? O tipo e a extensão do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido estão definidos?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A organização avalia e seleciona fornecedores com base na sua capacidade em fornecer produtos de
acordo com os requisitos da organização? São mantidos registros dos resultados das avaliações e de
quaisquer ações necessárias, oriundas da avaliação? São definidos critérios de seleção, avaliação e
reavaliação?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME
COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.4.2 Informações de aquisição

Os documentos de aquisição contêm informações claras, descrevendo o produto a ser adquirido e suas
especificações? Uma análise é realizada antes do envio ao fornecedor?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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7.4.3 Verificação do produto adquirido

A organização estabeleceu e implementou inspeção ou outras atividades necessárias para assegurar que
o produto adquirido atende aos requisitos de aquisição especificados?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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Quando a organização ou seu cliente pretendem executar a verificação nas instalações do fornecedor, a
organização declara nas informações de aquisição, as providências de verificação pretendidas e o método
de liberação de produto?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4 e 7.5.5 Controle de Produção e Prestação de Serviço

├Folha41 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.1 Controle de produção e prestação de serviço

A organização planeja e realiza a produção e a prestação de serviço sob condições controladas?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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São disponibilizadas informações que descrevem as características do produto e a disponibilidade de


instruções de trabalho quando necessárias?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha42 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

São usados equipamentos adequados para medição?


NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Estão implementadas atividades de liberação entrega e pós entrega?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha43 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.2 Validação dos processos de produção e prestação de serviços


A organização valida os processos especiais?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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EVIDÊNCIA

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├Folha44 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.3 e 7.5.5 Almoxarifado

├Folha45 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.3 e 7.5.5 Expedição

├Folha46 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 e 7.5.6 Controle de Qualidade

├Folha47 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.3 Identificação e rastreabilidade

A organização identifica o produto pelos meios adequados ao longo da realização do produto?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha48 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

A organização identifica a situação do produto no que se refere aos requisitos de monitoramento e de


medição ao longo da realização do produto?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Existe rastreabilidade e são mantidos registros?


NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME
COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha49 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.4 Propriedade do cliente

A organização identifica, verifica, protege e salvaguarda a propriedade do cliente fornecida para uso ou
incorporação no produto?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Se qualquer propriedade do cliente for perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, a
organização informa ao cliente este fato e mantém registros?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME


COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha50 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

7.5.5 Preservação do produto

A organização preserva o produto durante processamento interno e a entrega no destino pretendido, a fim
de manter a conformidade com os requisitos?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha51 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

A preservação inclui a identificação, manuseio, embalagem, armazenamento e proteção?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A preservação também é aplicada às partes integrantes de um produto?


NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha52 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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7.6 Controle de equipamento de monitoramento e medição

A organização determina o monitoramento e a medição a serem realizados dos instrumentos de medição


necessários para fornecer evidências da conformidade do produto com os requisitos determinados?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha53 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014
LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

A organização estabelece processos para assegurar que monitoramento e medição podem ser realizados
e são executados de uma maneira consistente com os requisitos de monitoramento e medição?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME



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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Os instrumentos de medição são calibrados a intervalos especificados ou antes do uso, contra padrões de
medição rastreáveis a padrões de medição internacionais ou nacionais? Quando esse padrão não existir,
a base usada para calibração ou verificação é registrada?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha54 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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A organização avalia e registra a validade dos resultados de medições anteriores quando constatar que o
instrumento de medição não está conforme com os requisitos? A organização toma ação apropriada no
instrumento de medição e em qualquer produto afetado?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha55 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Os Registros dos resultados de calibração e verificação são mantidos?


NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME
COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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8. Medição, análise e melhoria

8.1 Generalidades

A organização planeja e implementa os processos necessários de monitoramento, medição, análise e


melhoria para assegurar a conformidade aos requisitos do produto, sistema de gestão da qualidade e
melhoria continua?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha56 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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8.2 Monitoramento e medição

8.2.1 Satisfação do cliente

A organização monitora informações relativas à percepção dos clientes sobre se a organização atendeu
aos requisitos do cliente?
Os métodos para obtenção e uso dessas informações são determinados?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha57 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.2.2 Auditoria interna

A organização executa auditorias internas em intervalos planejados para determinar se o sistema de gestão
da qualidade está conforme com as disposições planejadas e se está mantido e implementado
eficazmente?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha58 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Um programa de auditoria é planejado, levando em consideração a situação e a importância dos processos


e áreas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Os critérios da auditoria, escopo, frequência e métodos são definidos? A seleção dos auditores e a
execução das auditorias asseguram a objetividade e imparcialidade do processo de auditoria?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha59 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Um procedimento documentado é estabelecido para definir as responsabilidades e os requisitos para


planejamento e execução de auditorias, estabelecimento de registros e relato de resultados?Os registros
das auditorias e seus resultados são mantidos?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A administração responsável pela área a ser auditada assegura que quaisquer correções e ações corretivas
necessárias sejam executadas, em tempo hábil, para eliminar não-conformidades detectadas e suas
causas?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.2.3 Monitoramento e medição de processos

A organização aplica métodos adequados para monitoramento e, onde aplicável, para medição dos
processos do sistema de gestão da qualidade? Esses métodos demonstram a capacidade dos processos
em alcançar os resultados planejados?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Quando os resultados planejados não forem alcançados são executadas ações corretivas?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME


COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha61 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.2.4 Monitoramento e medição de produto

A organização monitora e mede as características do produto para verificar que os requisitos do produto
foram atendidos? Os monitoramentos e medições são realizados em estágios apropriados?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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São mantidas evidências de conformidade com os critérios de aceitação?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha62 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Os Registros indicam a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto para entrega ao cliente?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A liberação do produto e a entrega do serviço ao cliente não prosseguem até que todas as providências
planejadas tenham sido satisfatoriamente concluídas, a menos que aprovado de outra maneira por uma
autoridade pertinente?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha63 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.3 Controle de produto não conforme

A organização assegura que os produtos que não estejam conforme com os requisitos dos produtos são
identificados e controlados para evitar seu uso ou entrega não pretendidos? Foi determinado um
procedimento documentado para definir os controles, as responsabilidades e a autoridade relacionadas
para lidar com produto não conforme?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A organização executa ações para eliminar a não conformidade detectada?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha64 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Autoriza o uso, libera ou aceita sob concessão por uma autoridade pertinente e, onde aplicável pelo
cliente?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Executa ações para impedir o seu uso pretendido ou aplicações originais?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha65 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

Executa ações apropriadas aos efeitos ou efeitos potenciais da não conformidade quando o produto não
conforme for identificado após entrega ou início do uso do produto?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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Quando o produto não conforme for corrigido o mesmo é submetido à reverificação para demonstrar a
conformidade com os requisitos? São mantidos os registros das não conformidades executadas?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha66 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.4 Análise de dados

A organização determina, coleta e analisa dados apropriados para demonstrar a adequação e eficácia do
sistema de gestão da qualidade? É realizada a avaliação da melhoria contínua da eficácia do sistema de
gestão da qualidade?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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São fornecidas informações na análise de dados relativa à satisfação de clientes, conformidades com os
requisitos dos produtos, características e tendências dos processos e produtos, incluindo oportunidades
para ações preventivas e fornecedores?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha67 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.5 Melhoria

8.5.1 Melhoria contínua

A organização melhora continuamente a eficácia do sistema de gestão da qualidade por meio do uso da
política da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, análise de dados, ações corretivas,
preventivas e análise crítica pela direção?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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8.5.2 Ação Corretiva

A organização executa ações para eliminar as causas de não conformidade, de forma a evitar sua
repetição?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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├Folha68 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

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EVIDÊNCIA

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A organização estabeleceu um procedimento documentado para:


-A análise crítica de não conformidades (incluindo reclamações de clientes)?
-Determinação das causas das não conformidades?
-Avaliação da necessidade de ações para assegurar que aquelas não conformidades não ocorrerão
novamente?
-Determinação e implementação de ações necessárias?
-Registro dos resultados de ações executadas?
-Análise crítica da eficácia da ação corretiva executada?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha69 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014


LISTA DE VERIFICAÇÃO LV

8.5.3 Ação preventiva

A organização define ações para eliminar as causas de não conformidades potenciais, de forma a evitar
sua ocorrência?

NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME

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COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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A organização estabeleceu um procedimento documentado para:


-determinação de não-conformidades potenciais e de suas causas?
-avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência de não-conformidades?
-determinação e implementação de ações necessárias?
-registros de resultados de ações executadas?
-análise crítica da eficácia da ação preventiva executada?
NC MAIOR NC MENOR OP. DE MELHORIA CONFORME
COLETA DE DADOS

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EVIDÊNCIA

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├Folha70 de 70 ┤ REVISÃO 0 – 20/10/2014