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INSTRUÇÕES

Instruções para preenchimento da planilha


Coluna A - Resultado esperado / evidência: Número e descrição dos resultados. Utilizado pela empresa para inserir as evidên
Coluna B - Utilizado pela empresa para inserir onde a fonte de evidência é originada, por exemplo: GS - Gerência Superior, L
Coluna C - ORG: Utilizado pela empresa para assinalar um "x" quando a evidência objetiva corresponde a toda a organização
Coluna D - Projeto 1: Utilizado pela empresa para assinalar um "x" se a EO estiver associada ao projeto. Insira o nome do pro
Coluna E - Projeto 2: Utilizado pela empresa para assinalar um "x" se a EO estiver associada ao projeto. Insira o nome do pr
Coluna F - Projeto 3: Utilizado pela empresa para assinalar um "x" se a EO estiver associada ao projeto. Insira o nome do pro
Coluna G - Projeto 4: Utilizado pela empresa para assinalar um "x" se a EO estiver associada ao projeto. Insira o nome do pr
Coluna H - Projeto 5: Utilizado pela empresa para assinalar um "x" se a EO estiver associada ao projeto. Insira o nome do pr
Coluna I,J: Utilizado pela empresa para inserir mais colunas, se necessário; insira o nome do projeto e preencha com "x" se a
Gerência de Projetos
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Projetos é estabelecer e manter planos que definem as atividades, recursos
responsabilidades do projeto, bem como prover informações sobre o andamento do projeto que permitam a realiz
correções quando houver desvios significativos no desempenho do projeto. O propósito deste processo evolui à
que a organização cresce em maturidade. Assim, a partir do nível E, alguns resultados evoluem e outros são
incorporados, de forma que a gerência de projetos passe a ser realizada com base no processo definido para o p
nos planos integrados. No nível B, a gerência de projetos passa a ter um enfoque quantitativo, refletindo a alta ma
que se espera da organização. Novamente, alguns resultados evoluem e outros são incorporados.

GPR 1. O escopo do trabalho para o projeto é definido.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o escopo do projeto foi definido deixando claro o
responsabilidade do adquirente e o que é responsabilidade do fornecedor?

GPR 2. As tarefas e os produtos de trabalho do projeto são dimensionados utilizando métodos apropriados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o tamanho e/ou a complexidade das tarefas e d
artefatos gerados no projeto foram estimados utilizando métodos adequados (ex: baseados na EAP ou estrutura equivale
técnicas de estimativa ou em dados históricos)?

GPR 3. O modelo e as fases do ciclo de vida do projeto são definidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) o modelo do ciclo de vida do projeto utilizad
adquirente foi definido? (ii) O modelo de ciclo de vida do fornecedor foi aprovado pelo adquirente? (iii) a interação entre o
de ciclo de vida utilizado pelo adquirente e o utilizado pelo fornecedor está bem definida?

GPR 4. (Até o nível F) O esforço e o custo para a execução das tarefas e dos produtos de trabalho são estimados
base em dados históricos ou referências técnicas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram realizadas estimativas de custo e esfo
tarefas e produtos de trabalho com base em dados históricos ou métodos de estimativas e que foram documentadas as s
justificativas? (ii) que as estimativas foram feitas pelo adquirente de forma detalhada para as tarefas que executará e de f
macroscópica para as tarefas a serem executadas pelo fornecedor?
GPR 4. (A partir do nível E) O planejamento e as estimativas das tarefas do projeto são feitos baseados no reposit
estimativas e no conjunto de ativos de processo organizacional.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as atividades para realização de estimativas
planejamento, estão baseadas no processo definido para o projeto, nos ativos de processo organizacional e no repositório
medidas da organização? A68

GPR 5. O orçamento e o cronograma do projeto, incluindo a definição de marcos e pontos de controle, são estabe
e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) o orçamento e o cronograma foram definidos
e atualizados ao longo do desenvolvimento, conforme necessário?; (ii) o cronograma possui marcos e/ou pontos de contr
incluindo os marcos e pontos de controle onde fará a monitoração do fornecedor?; (iii) o cronograma estabelece as depen
entre tarefas? (iv) o orçamento do projeto inclui o momento e o valor de cada desembolso para o fornecedor?

GPR 6. Os riscos do projeto são identificados e o seu impacto, probabilidade de ocorrência e prioridade de tratam
determinados e documentados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) existe uma lista dos riscos identificados para
incluindo riscos que tem origem no ambiente do adquirente, riscos advindos do acordo adquirente/fornecedor e riscos por
caracteristicas do fornecedor? (ii) foi realizada uma análise para determinar a probabilidade, o impacto, o grau de importâ
(exposição) e a prioridade de cada risco?

GPR 7. Os recursos humanos para o projeto são planejados considerando o perfil e o conhecimento necessários
executá-lo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) o adquirente identificou os perfis e conhecim
necessários para a execução do projeto, tanto de seu pessoal quanto da equipe do fornecedor? (ii) a equipe do projeto fo
selecionada a partir das competências requeridas para realizar as atividades do projeto e considerando o perfil dos candid
foi planejado treinamento pelo adquirente, quando necessário e estabelecido no acordo?
GPR 8. (Até o Nível F). Os recursos e o ambiente de trabalho necessários para executar o projeto são planejados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram planejados os recursos e o ambiente d
trabalho necessários? (obs: aqui trata-se de outros recursos que não recursos humanos). (ii) foi identificado o que era
responsabilidade do adquirente e o que era responsabilidade do fornecedor?

GPR 8. (A partir do nível E) Os recursos e o ambiente de trabalho necessários para executar os projetos são plane
partir dos ambientes padrão de trabalho da organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram planejados os recursos e o ambiente d
trabalho necessários?; (ii) o ambiente de trabalho é planejado tendo como base o ambiente padrão de trabalho da organiz
(obs: aqui trata-se de outros recursos que não recursos humanos).

GPR 9. Os dados relevantes do projeto são identificados e planejados quanto à forma de coleta, armazenamento
distribuição. Um mecanismo é estabelecido para acessá-los, incluindo, se pertinente, questões de privacidade e
segurança.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) existe um plano para gerência de dados, qu
relacione todos os documentos gerados no projeto, sua distribuição, mídia para armazenamento, forma de proteção (segu
sigilo), recuperação dos dados e transferência de posse? (ii) foi definido o fluxo de dados entre adquirente e fornecedor?

GPR 10. Um plano geral para a execução do projeto é estabelecido com a integração de planos específicos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as informações de planejamento do projeto fora
documentadas, organizadas e relacionadas entre si, de forma a comporem o plano de projeto?

GPR 11. A viabilidade de atingir as metas do projeto é explicitamente avaliada considerando restrições e recurso
disponíveis. Se necessário, ajustes são realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a viabilidade do projeto foi avaliada de forma ex
após a elaboração do plano do projeto, e considerando critérios como os objetivos do projeto, os recursos financeiros, téc
humanos, bem como das restrições impostas pelo cliente?
GPR 12. O Plano do Projeto é revisado com todos os interessados e o compromisso com ele é obtido e mantido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que há registro de que: (i) todos os interessados na
organização adquirente e o fornecedor tomaram conhecimento, revisaram e se comprometeram com o planejamento do p
(ii) houve recomprometimento conforme necessário?

GPR 13. O escopo, as tarefas, as estimativas, o orçamento e o cronograma do projeto são monitorados em relaçã
planejado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) o projeto foi monitorado ao longo de seu cicl
comparando o planejado e o realizado em relação ao escopo, prazo, esforço, custos e cronograma? (ii) que o adquirente
sua parte no projeto e também como o fornecedor está executando a sua parte?

GPR 14. Os recursos materiais e humanos bem como os dados relevantes do projeto são monitorados em relação
planejado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o projeto foi monitorado ao longo de seu ciclo de
comparando o planejado e o realizado em relação ao escopo aos recursos materiais, humanos e em relação aos dados re
do projeto?

GPR 15. Os riscos são monitorados em relação ao planejado.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o projeto foi monitorado ao longo de seu ciclo de
comparando o planejado e o realizado em relação aos riscos?

GPR 16. O envolvimento das partes interessadas no projeto é planejado, monitorado e mantido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o que foi planejado em relação ao envolvimento
partes interessadas (internas ao adquirente e o fornecedor) foi monitorado e se existe evidência de que os compromissos
assumidos foram cumpridos ou negociados?
GPR 17. Revisões são realizadas em marcos do projeto e conforme estabelecido no planejamento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a organização adquirente realizou revisões nos
do projeto e em outros pontos estabelecidos no planejamento, dos produtos cujo desenvolvimento está sob sua responsa
dos produtos sob a responsabilidade do fornecedor?

GPR 18. Registros de problemas identificados e o resultado da análise de questões pertinentes, incluindo depend
críticas, são estabelecidos e tratados com as partes interessadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existem registros de identificação e análise dos
problemas ocorridos no projeto, tanto dos que tiveram origem no adquirente quanto dos que tiveram origem no fornecedo
que estes problemas foram tratados com os interessados?

GPR 19. Ações para corrigir desvios em relação ao planejado e para prevenir a repetição dos problemas identifica
estabelecidas, implementadas e acompanhadas até a sua conclusão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) na monitoração do projeto foram identificada
corretivas, tanto para corrigir desvios em relação ao planejado, quanto para prevenir a repetição dos problemas identificad
foram claramente definidas as responsabilidades da organização adquirente e do fornecedor na resolução das ações corr
(iii) as ações corretivas foram acompanhadas e investigadas quanto à efetividade, antes de serem consideradas concluíd
problemas e as ações corretivas foram repassados para níveis hierárquicos superiores, quando necessário, para garantir
conclusão?

GPR 20. (A partir do nível E) Equipes envolvidas no projeto são estabelecidas e mantidas a partir das regras e dir
para estruturação, formação e atuação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as equipes envolvidas no projeto foram defin
partir das regras e diretrizes organizacionais? (ii) foram mapeados os relacionamentos entre as equipes internas e externa
projeto (da própria organização e da contratada), conforme pertinente?

GPR 21. (A partir do nível E) Experiências relacionadas aos processos contribuem para os ativos de processo
organizacional.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram coletadas, a partir dos projetos, potenciai
contribuições aos ativos de processo?
GPR 22. (A partir do nível E) Um processo definido para o projeto é estabelecido de acordo com a estratégia para
adaptação do processo da organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi definido um processo para o projeto, a pa
processos-padrão da organização e das diretrizes estabelecidas para a adaptação do processo-padrão aos projetos? (ii) q
processo definido engloba atividades e tarefas cuja responsabilidade é do aquirente e outras cuja responsabilidade é do
fornecedor?

GPR 22. (A partir do nível B) Os objetivos de qualidade e de desempenho do processo definido para o projeto são
estabelecidos e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) existem, para o projeto, objetivos especificad
quantitativamente relacionados a atributos de desempenho do processo e a atributos do produto resultante do processo?
objetivos foram revisados e atualizados em função de mudanças no negócio, na organização, no desempenho ou no proj

GPR 23. (A partir do nível B) O processo definido para o projeto que o possibilita atender seus objetivos de qualid
desempenho é composto com base em técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram selecionados subprocessos adequado
compor o processo definido para o projeto? (ii) esta seleção considerou critérios predefinidos, entre eles sua estabilidade
e sua capacidade? (iii) que foram utilizadas técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para esta seleção?

GPR 24. (A partir do nível B) Subprocessos e atributos críticos para avaliar o desempenho e que estão relacionad
alcance dos objetivos de qualidade e de desempenho do processo do projeto são selecionados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a seleção dos subprocessos do processo de
para o projeto para serem gerenciados quantitativa e estatisticamente foi feita baseada nos critérios definidos?; (ii) foram
identificados os atributos por meio dos quais cada subprocesso foi gerenciado estatisticamente?

GPR 25. (A partir do nível B) Medidas e técnicas analíticas são selecionadas para serem utilizadas na gerência
quantitativa.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram selecionadas as medidas e as técnicas an
que serão utilizadas para a gerência quantitativa do projeto?
GPR 26. (A partir do nível B) O desempenho dos subprocessos escolhidos para gerência quantitativa é monitorad
usando técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi determinada a capacidade dos subproces
escolhidos para gerência quantitativa? (ii) o desempenho do subprocesso foi monitorado com relação à capacidade de sa
os objetivos de qualidade e desempenho do projeto? (iii) foram utilizadas técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativ
monitoração?

GPR 27. (A partir do nível B) O projeto é gerenciado usando técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas p
determinar se seus objetivos de qualidade e de desempenho do processo serão atingidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o projeto foi monitorado quanto ao atingimento d
objetivos de qualidade para o produto e de desempenho dos processos que estão sendo gerenciados estatistica e
quantitativamente?

GPR 28. (A partir do nível B) Questões que afetam os objetivos de qualidade e de desempenho do processo do pr
alvo de análise de causa raiz.
As evidências apresentadas para este questões que afetam os objetivos de qualidade e de desempenho do processo do
são alvo de análise de causa raiz?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (Para o nível G). A execução do processo é monitorada e ajustes são realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo foi executado conforme
planejado e que ações corretivas foram tomadas quando a execução do processo se desviou dos planos?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para execu
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?
RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilid
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a
de alto nível?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?
RAP 10. (Para o nível G). O processo planejado para o projeto é executado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o projeto foi conduzido a partir da execução do
processo planejado, bem como se existem registros de execução das atividades do processo com base no seu planejame

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?
RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado


RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?
RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?
RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?
RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
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Gerência de Requisitos
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Requisitos é gerenciar os requisitos do produto e dos componentes do pro
projeto e identificar inconsistências entre os requisitos, os planos do projeto e os produtos de trabalho do projeto

GRE 1. O entendimento dos requisitos é obtido junto aos fornecedores de requisitos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (ii) que as pessoas autorizadas a definir e a alterar
foram identificadas? (ii) que existe um documento de requisitos que represente seu entendimento? (iii) que os requisitos f
aceitos pelo cliente ou um representante?

GRE 2. Os requisitos são avaliados com base em critérios objetivos e um comprometimento da equipe técnica co
requisitos é obtido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi obtido e registrado um comprometimento
equipe técnica com os requisitos aprovados? (ii) que foram definidos critérios para análise de requisitos e que estes foram
como base para a avaliação e a aceitação dos requisitos do projeto (por parte da equipe técnica)? (iii) que um novo
comprometimento da equipe técnica com os requisitos foi obtido e registrado quando houve mudanças nos requisitos?

GRE 3. A rastreabilidade bidirecional entre os requisitos e os produtos de trabalho é estabelecida e mantida.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi criada e mantida, ao longo do projeto, a
rastreabilidade bidirecional entre os requisitos e demais produtos de trabalho, incluindo os planos do projeto e as unidade
código? (ii) que a organização adquirente avaliou o documento de rastreabilidade?

GRE 4. Revisões em planos e produtos de trabalho do projeto são realizadas visando identificar e corrigir inconsi
em relação aos requisitos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foram executadas revisões para identificar
inconsistências em planos e demais produtos de trabalho do projeto, com base nos requisitos? (ii) que foram executadas
para corrigir inconsistências identificadas ao longo do projeto? (iii) que, caso a organização adquirente tenha delegado es
responsabilidade para o fornecedor, verificou se a revisão foi realizada de forma adequada e as inconsistências corrigidas
GRE 5. Mudanças nos requisitos são gerenciadas ao longo do projeto.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que existe um histórico das solicitações de muda
requisitos do projeto, disponível para a equipe do projeto? (ii) que foi realizada uma análise do impacto destas mudanças
sua implementação? (iii) que a mudança foi incorporada ao planejamento do projeto antes de ser executada?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (Para o nível G). A execução do processo é monitorada e ajustes são realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo foi executado conforme
planejado e que ações corretivas foram tomadas quando a execução do processo se desviou dos planos?
RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para execu
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)
RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilid
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a
de alto nível?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (Para o nível G). O processo planejado para o projeto é executado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o projeto foi conduzido a partir da execução do
processo planejado, bem como se existem registros de execução das atividades do processo com base no seu planejame

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?
RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?
AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)
RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?
RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?
RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

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(T,L,P,N,NA,F)
Aquisição
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Aquisição é gerenciar a aquisição de produtos que satisfaçam às necessidades expressas p
adquirente.
(No contexto do MR-MPS considera-se que o termo produto pode incluir também serviços, desde que estes sejam entregues
parte do produto final ao cliente.)
AQU 1. As necessidades de aquisição, as metas, os critérios de aceitação do produto, os tipos e a estratégia de aquis
são definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas: (i) as necessidades que motiva
aquisição? (ii) as metas desta aquisição? (iii) os critérios de aceitação dos produtos resultantes da aquisição? (iv) os tipos de
aquisição (por exemplo, pacote, terceirização de serviço) e as estratégias a serem adotadas?

AQU 2. Os critérios de seleção do fornecedor são estabelecidos e usados para avaliar os potenciais fornecedores.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os critérios de seleção do fornecedor foram
definidos? (ii) que estes critérios foram usados para avaliar os potenciais fornecedores?

AQU 3. O fornecedor é selecionado com base na avaliação das propostas e dos critérios estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que o fornecedor foi selecionado a partir do conjunto
potenciais fornecedores? (ii) que a seleção baseou-se na avaliação das propostas e nos critérios de seleção de fornecedores
previamente estabelecidos?

AQU 4. Um acordo que expresse claramente as expectativas, responsabilidades e obrigações de ambas as partes (c
e fornecedor) é estabelecido e negociado entre elas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi estabelecido um acordo documentado entre o
cliente e o fornecedor que expresse claramente as expectativas, as responsabilidades e as obrigações de ambas as partes?
que, quando aplicável, este acordo foi revisto e refletiu mudanças ocorridas ao longo do tempo?
AQU 5. Um produto que satisfaça a necessidade expressa pelo cliente é adquirido baseado na análise dos potenciais
candidatos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o produto foi adquirido a partir da análise dos poten
produtos candidatos?

AQU 6. A aquisição é monitorada de forma que as condições especificadas sejam atendidas, tais como custo, cronog
e qualidade, gerando ações corretivas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que as atividades para monitoração do fornecedor fo
conduzidas? (ii) que, quando necessário, ações corretivas foram registradas e acompanhadas até a sua conclusão?

AQU 7. O produto é entregue e avaliado em relação ao acordado e os resultados são documentados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que o produto foi entregue, avaliado em relação aos
critérios de aceitação e demais termos do acordo estabelecido, para, então, ser efetivamente aceito? (ii) que os resultados da
avaliação para a aceitação foram documentados?

AQU 8. O produto adquirido é incorporado ao projeto, caso pertinente.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que, caso pertinente, houve a incorporação do produto a
projeto?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?
AP 2.1 O processo é gerenciado
RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para executar
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?
RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a ger
de alto nível?
RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?
RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?
AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?
RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?
RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
Gerência de Configuração
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Configuração é estabelecer e manter a integridade de todos os produtos de tra
de um processo ou projeto e disponibilizá-los a todos os envolvidos.
GCO 1. Um Sistema de Gerência de Configuração é estabelecido e mantido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi estabelecido, pela organização adquirente, um
sistema de gerência de configuração? (ii) que o sistema de gerência de configuração foi mantido ao longo do tempo?

GCO 2. Os itens de configuração são identificados com base em critérios estabelecidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os itens que devem estar sob gerência de
configuração foram identificados a partir de critérios estabelecidos, bem como se foram definidos o nível de controle desejado
cada item e o momento de aplicá-lo? (ii) que foram identificados os itens de configuração cuja produção é responsabilidade d
adquirente e os que são responsabilidade do fornecedor mas são de interesse do adquirente? (iii) que, caso tenha delegado a
fornecedor esta responsabilidade, o adquirente avaliou e aprovou as decisões do fornecedor?

GCO 3. Os itens de configuração sujeitos a um controle formal são colocados sob baseline.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os itens de configuração produzidos pelo adquir
sujeitos a um controle formal foram colocados sob baseline? (ii) para os itens de configuração produzidos pelo fornecedor e c
responsabilidade de criar as baselines seja do próprio fornecedor, o adquirente avaliou e aprovou a release das baselines?

GCO 4. A situação dos itens de configuração e das baselines é registrada ao longo do tempo e disponibilizada.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) existe registro da situação dos itens de
configuração? ; (ii) existe um histórico de sua evolução ao longo do tempo, possibilitando identificar a versão de cada item? (i
possível identificar, diferenciar e recuperar o conteúdo das baselines geradas? (iv) que, além de executar esta atividade para
itens de configuração e baselines sob sua responsabilidade, o adquirente avaliou e aprovou como o fornecedor executou esta
atividade?
GCO 5. Modificações em itens de configuração são controladas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que as solicitações de mudança foram registradas,
analisadas quanto ao impacto gerado, acompanhadas até a sua conclusão e disponibilizadas? (ii) que existiu controle das
solicitações de mudança atendidas e disponibilizadas nas baselines? (iii) que a liberação de itens a serem modificados e a
incorporação das versões modificadas destes itens foram controladas? (iv) que a organização adquirente se responsabilizou
aprovar e controlar as mudanças nos itens de configuração?

GCO 6. O armazenamento, o manuseio e a liberação de itens de configuração e baselines são controlados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os itens de configuração e as baselines foram
armazenados no sistema e disponibilizados para os interessados, conforme as permissões de acesso e manuseio estabelecid
(ii) que as liberações de itens de configuração e baselines foram realizadas de maneira controlada? (iii) que o adquirente ava
controlou como o fornecedor executou estas atividades?

GCO 7. Auditorias de configuração são realizadas objetivamente para assegurar que as baselines e os itens de
configuração estejam íntegros, completos e consistentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foram realizadas auditorias de gerência de
configuração conforme planejado? (ii) que as auditorias avaliaram se as baselines e os itens de configuração estavam íntegro
completos, corretos e consistentes? (iii) que, quando a responsabilidade de realizar as auditorias é do fornecedor, o adquiren
verificou se estas foram realizadas de forma adequada?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?
AP 2.1 O processo é gerenciado
RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para executar
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?
RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a ger
de alto nível?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?
RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?
AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado


RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?
RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?
RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

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(T,L,P,N,NA,F)
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(T,L,P,N,NA,F)

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Garantia da Qualidade
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Garantia da Qualidade é assegurar que os produtos de trabalho e a execução dos processo
estejam em conformidade com os planos, procedimentos e padrões estabelecidos.
GQA 1. A aderência dos produtos de trabalho aos padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis é avaliada
objetivamente, antes dos produtos serem entregues e em marcos predefinidos ao longo do ciclo de vida do projeto.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que existem registros de avaliações objetivas dos pro
de trabalho gerados em relação a padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis, antes dos produtos serem entregues e nos
marcos definidos para o projeto? (ii) que a organização adquirente analisou e aprovou os resultados das avaliações da qualid
dos produtos gerados pelo fornecedor? Obs: avaliações objetivas são realizadas por um grupo que não esteve envolvido
diretamente na elaboração desses produtos de trabalho com base em critérios que minimizem a subjetividade e o viés do rev

GQA 2. A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedimentos é avaliada
objetivamente.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que existem registros de avaliações objetivas dos
processos executados em relação a descrições de processo, padrões e procedimentos, ao longo do ciclo de vida? (ii) que a
organização adquirente analisou e aprovou os resultados das avaliações de aderência aos processos realizadas pelo fornece
especialmente dos processos críticos para o bom andamento do projeto? Obs: avaliações objetivas são realizadas por um g
que não esteve envolvido diretamente na execução destas atividades com base em critérios que minimizem a subjetividade e
viés do revisor.

GQA 3. Os problemas e as não-conformidades são identificados, registrados e comunicados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que há registros dos problemas e das não-conformid
identificadas nas avaliações e que estes são comunicados aos responsáveis pelos produtos/processos aplicáveis? (ii) que, no
se refere aos itens relacionados aos processos executados pelo fornecedor, o adquirente garantiu que o fornecedor tenha
identificado, registrado e comunicado os problemas e as não conformidades?
GQA 4. Ações corretivas para as não-conformidades são estabelecidas e acompanhadas até as suas efetivas conclus
Quando necessário, o escalonamento das ações corretivas para níveis superiores é realizado, de forma a garantir su
solução.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foram definidas ações corretivas para as não-
conformidades e que elas foram acompanhadas até a sua conclusão? (ii) que, quando necessário, as não-conformidades não
resolvidas foram escalonadas para níveis superiores visando a efetivação das ações corretivas, conforme mecanismo
estabelecido? (iii) que o adquirente garantiu que o fornecedor executasse as ações corretivas de sua responsabilidade?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?
RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para executar
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)
RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a ger
de alto nível?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?
RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?
RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?
RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)
RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?
RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?
RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?
RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

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Gerência de Portfólio de Projetos
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Portfólio de Projetos é iniciar e manter projetos que sejam necessários, suficie
e sustentáveis, de forma a atender os objetivos estratégicos da organização. Este processo compromete o investime
os recursos organizacionais adequados e estabelece a autoridade necessária para executar os projetos selecionados
executa a qualificação contínua de projetos para confirmar que eles justificam a continuidade dos investimentos, ou
podem ser redirecionados para justificar.
GPP 1. As oportunidades de negócio, as necessidades e os investimentos são identificados, qualificados, priorizado
selecionados em relação aos objetivos estratégicos da organização por meio de critérios objetivos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que as oportunidades de negócio, necessidades e
investimentos foram registrados e decisões foram tomadas após a realização de sua qualificação, priorização e seleção? (ii) q
as decisões foram tomadas com base em critérios objetivos alinhados aos objetivos estratégicos da organização? (iii) que exi
registro da decisão tomada?

GPP 2. Os recursos e orçamentos para cada projeto são identificados e alocados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados os recursos (pessoas, instalaçõe
ferramentas, entre outros) e o orçamento necessários para a execução dos projetos, bem como se estes foram alocados para
projetos?

GPP 3. A responsabilidade e autoridade pelo gerenciamento dos projetos são estabelecidas.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que, para os projetos aprovados, foi identificado o
responsável pelo seu gerenciamento, estabelecendo sua autoridade e suas responsabilidades em relação ao projeto?

GPP 4. O portfólio é monitorado em relação aos critérios que foram utilizados para a priorização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) houve monitoração do portfólio? (ii) são consider
os critérios utilizados para a priorização, conforme pertinente?
GPP 5. Ações para corrigir desvios no portfólio e para prevenir a repetição dos problemas identificados são estabele
implementadas e acompanhadas até a sua conclusão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) em decorrência da monitoração do portfólio foram
tomadas ações para resolução e/ou prevenção de problemas? (ii) estas ações foram acompanhadas até a sua conclusão? (ii
mecanismos de escalonamento foram utilizados quando pertinente?

GPP 6. Os conflitos sobre recursos entre projetos são tratados e resolvidos, de acordo com os critérios utilizados pa
priorização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) quando surgiram conflitos em relação a recursos
compartilhados entre os projetos, estes foram tratados e resolvidos? (ii) são considerados os critérios utilizados para a prioriz
conforme pertinente?

GPP 7. Projetos que atendem aos acordos e requisitos que levaram à sua aprovação são mantidos, e os que não aten
são redirecionados ou cancelados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que análises sobre o portfólio de projetos são realizadas
periodicamente de forma a identificar se os projetos em andamento continuam a atender aos seus objetivos ou se existe a
necessidade de replanejamento e, eventualmente, até de cancelamento?

GPP 8. A situação do portfólio de projetos é comunicada para as partes interessadas, com periodicidade definida ou
quando o portfólio for alterado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve comunicação da situação do portfólio de proj
aos interessados?
Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?
RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para executar
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?
RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a ger
de alto nível?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?
RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?
RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido


RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)
RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?
RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?
RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

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Medição
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Medição é coletar, armazenar, analisar e relatar os dados relativos aos produtos desenv
aos processos implementados na organização e em seus projetos, de forma a apoiar os objetivos organizacionais

MED 1. Objetivos de medição são estabelecidos e mantidos a partir dos objetivos de negócio da organização e da
necessidades de informação de processos técnicos e gerenciais.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os objetivos da organização e as necessidad
informação de processos técnicos e gerenciais foram identificados? (ii) que os objetivos de medição para atender a estas
demandas foram estabelecidos e mantidos ao longo do tempo? (iii) que os objetivos de medição têm foco no desempenho
organização adquirente e no desempenho do fornecedor?

MED 2. Um conjunto adequado de medidas, orientado pelos objetivos de medição, é identificado e definido, priori
documentado, revisado e, quando pertinente, atualizado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definido um conjunto de medidas a partir
objetivos de medição? (ii) que este conjunto de medidas foi documentado e priorizado? (iii) que foi revisado e atualizado,
necessário? (iii) que as medidas a serem coletadas e disponibilizadas pelo fornecedor ao adquirente estão definidas no co
acordo com o fornecedor?

MED 3. Os procedimentos para a coleta e o armazenamento de medidas são especificados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foram definidos os procedimentos para a col
medidas (através de atributos como, por exemplo, periodicidade da coleta, responsável, ferramentas etc,)? (ii) que foram
especificados os procedimentos necessários para o armazenamento? (iii) que os requisitos para coleta e armazenamento
por parte do fornecedor estão definidos no contrato ou acordo com o fornecedor?

MED 4. Os procedimentos para a análise das medidas são especificados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foram definidos os procedimentos necessário
análise das medidas coletadas (através de atributos como, por exemplo, periodicidade da análise, responsável, ferrament
(ii) que, quando é responsabilidade do fornecedor a análise dos dados e produção de relatórios, está definido no contrato
acordo com o fornecedor como os dados devem ser analisados e quais são os requisitos dos relatórios a serem produzido
MED 5. Os dados requeridos são coletados e analisados.
Evidências deste resultado permitem avaliar se os dados de medições foram efetivamente coletados e analisados pelos
responsáveis, conforme definido?

MED 6. Os dados e os resultados das análises são armazenados.


Evidências deste resultado permitem avaliar se os dados e os resultados de análises foram registrados e armazenados co
especificado, juntamente com informações de contexto suficientes para sua interpretação?

MED 7. Os dados e os resultados das análises são comunicados aos interessados e são utilizados para apoiar de
Evidências deste resultado permitem avaliar se os resultados da medição foram comunicados aos interessados de forma
decisões na organização e nos projetos, conforme pertinente?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?
RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (Até o nível F). As responsabilidades e a autoridade para executar o processo são definidas, atribuídas e
comunicadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as responsabilidades e a autoridade para execu
processo foram definidas, atribuídas e comunicadas a todas as partes interessadas?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)
RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (Até o nível F). Os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilid
sobre a sua situação na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados do processo foram revistos com a
de alto nível?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?
RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?
RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?
AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)
RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?
RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?
RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
Avaliação e Melhoria do Processo Organizacio
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Avaliação e Melhoria do Processo Organizacional é determinar o quanto os processos p


organização contribuem para alcançar os objetivos de negócio da organização e para apoiar a organização a plan
realizar e implantar melhorias contínuas nos processos com base no entendimento de seus pontos fortes e fraco

AMP 1. A descrição das necessidades e os objetivos dos processos da organização são estabelecidos e mantidos
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos dos processos padrão da organizaç
suas necessidades foram descritos e são atualizados, quando pertinente?

AMP 2. As informações e os dados relacionados ao uso dos processos padrão para projetos específicos existem
mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as informações e os dados relacionados à adap
utilização de um processo padrão da organização para projetos específicos foram gerados e estão armazenados?

AMP 3. Avaliações dos processos padrão da organização são realizadas para identificar seus pontos fortes, ponto
e oportunidades de melhoria.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que são realizadas avaliações periódicas dos proces
padrão da organização que possibilitem a identificação e o entendimento de seus pontos fortes, pontos fracos e oportunid
melhoria?

AMP 4. Registros das avaliações realizadas são mantidos acessíveis.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que há registros ou relatórios de avaliações dos proc
padrão da organização e se estes estão acessíveis aos interessados?
AMP 5. Os objetivos de melhoria dos processos são identificados e priorizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e priorizados os objetivos de
dos processos e ativos de processo organizacional?

AMP 6. Um plano de implementação de melhorias nos processos é definido e executado, e os efeitos desta
implementação são monitorados e confirmados com base nos objetivos de melhoria.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que existe um plano de implementação de melho
processos organizacionais, definido com base nos objetivos de melhoria? (ii) que este plano foi executado e seus efeitos
monitorados e analisados?

AMP 7. Ativos de processo organizacional são implantados na organização.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a implantação dos ativos de processo organizac
suas alterações é realizada de forma planejada e controlada, considerando sua adequação?

AMP 8. Os processos padrão da organização são utilizados em projetos a serem iniciados e, se pertinente, em pro
andamento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os projetos iniciados após a implantação dos
processo organizacional utilizaram os processos padrão da organização? (ii) que os projetos em andamento após a impla
também utilizaram os ativos e as suas alterações, quando pertinente?

AMP 9. A implementação dos processos padrão da organização e o uso dos ativos de processo organizacional no
projetos são monitorados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existem registros de monitoração da implementa
processos padrão da organização e do uso dos ativos de processo organizacional, contendo informações sobre a sua util
nos projetos?
AMP 10. Experiências relacionadas aos processos são incorporadas aos ativos de processo organizacional.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as experiências relacionadas ao uso dos proces
como, por exemplo, produtos de trabalho, lições aprendidas e melhores práticas, foram documentadas e incluídas como a
processo organizacional?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?
RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?
RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido


RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?
RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)
RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?
RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?
RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?
RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?
RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG

Fonte da
evidência

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(T,L,P,N,NA)

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Definição do Processo Organizacional
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Definição do Processo Organizacional é estabelecer e manter um conjunto de ativos de


processo organizacional e padrões do ambiente de trabalho usáveis e aplicáveis às necessidades de negócio da
organização.
DFP 1. Um conjunto definido de processos padrão é estabelecido e mantido, juntamente com a indicação da aplic
de cada processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os processos-padrão utilizados pela organiza
foram definidos, incluindo a identificação de quando são aplicáveis?; (ii) que estes processos-padrão e sua aplicação são
atualizados, quando necessário?

DFP 2. Uma biblioteca de ativos de processo organizacional é estabelecida e mantida.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe uma biblioteca de ativos na organização n
são mantidos os processos padrão definidos e que esta é atualizada, quando necessário?

DFP 3. Tarefas, atividades, papéis e produtos de trabalho associados aos processos padrão são identificados e
detalhados, juntamente com o desempenho esperado do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os processos padrão foram definidos, identif
tarefas, atividades, papéis envolvidos e produtos de trabalho (entradas e/ou saídas)? (ii) que foi definido o desempenho e
para estes processos?

DFP 4. As descrições dos modelos de ciclo de vida a serem utilizados nos projetos da organização são estabelec
mantidas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os modelos de ciclo de vida que foram seleciona
uso na organização, de forma a atender à variedade de projetos, foram descritos, e que esta definição foi mantida conform
necessário?
DFP 5. Uma estratégia para adaptação do processo padrão é desenvolvida considerando as necessidades dos pr
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existem critérios e guias para adaptação do pro
padrão da organização de forma a atender às necessidades específicas de um projeto?

DFP 6. O repositório de medidas da organização é estabelecido e mantido.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecido um repositório de medidas para
organização e que este foi mantido?

DFP 7. Os ambientes padrão de trabalho da organização são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram estabelecidos ambientes padrão de traba
organização e que estes foram mantidos?

DFP 8. Regras e diretrizes para a estruturação, formação e atuação de equipes são estabelecidas e mantidas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram estabelecidas regras e diretrizes para a
estruturação, formação e atuação das equipes na organização e que estas foram mantidas?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?
RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?
RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?
RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?
AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)
RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?
RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?
RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

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Gerência de Recursos Humanos
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Recursos Humanos é prover a organização e os projetos com os recursos h
necessários e manter suas competências adequadas às necessidades do negócio.
GRH 1. As necessidades estratégicas da organização e dos projetos são revistas para identificar recursos, conhe
e habilidades requeridos e, de acordo com a necessidade, planejar como desenvolvê-los ou contratá-los.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi realizada uma revisão para identificar as
necessidades de recursos, conhecimentos e habilidades de acordo com as estratégias da organização e dos projetos? (ii)
planejado como desenvolver ou contratar estes recursos, conhecimentos e habilidades?

GRH 2. Indivíduos com as habilidades e competências requeridas são identificados e recrutados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a força de trabalho é constituída por indivíduos
identificados e recrutados com base nas habilidades e competências requeridas pela organização?

GRH 3. As necessidades de treinamento que são responsabilidade da organização são identificadas.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a organização identificou dentre as suas necess
estratégicas de treinamento, as que estarão sob sua responsabilidade?

GRH 4. Uma estratégia de treinamento é definida, com o objetivo de atender às necessidades de treinamento dos
e da organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a organização possui uma estratégia de treinam
alinhada aos seus objetivos que contempla as necessidades de treinamento dos projetos e da própria organização?

GRH 5. Um plano tático de treinamento é definido, com o objetivo de implementar a estratégia de treinamento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definido um plano tático para suprir as neces
de treinamento da organização e dos projetos e que este está alinhado à estratégia de treinamento definida?
GRH 6. Os treinamentos identificados como sendo responsabilidade da organização são conduzidos e registrado
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os treinamentos identificados como de
responsabilidade da organização foram planejados a partir da estratégia e do plano tático de treinamento? (ii) que estes
treinamentos foram realizados e registrados?

GRH 7. A efetividade do treinamento é avaliada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a efetividade do treinamento foi avaliada em rela
objetivos pelos quais o treinamento foi realizado?

GRH 8. Critérios objetivos para avaliação do desempenho de grupos e indivíduos são definidos e monitorados pa
informações sobre este desempenho e melhorá-lo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que existe registro de critérios objetivos para ava
indivíduos e grupos? (ii) que existe registro de que foram conduzidas avaliações com base nestes critérios e que os result
destas avaliações são utilizados para melhorar o desempenho dos indivíduos e grupos?

GRH 9. Uma estratégia apropriada de gerência de conhecimento é planejada, estabelecida e mantida para compar
informações na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que uma estratégia para gerenciar os ativos de conh
da organização foi planejada, é executada e mantida, de forma a compartilhar as informações na organização?

GRH 10. Uma rede de especialistas na organização é estabelecida e um mecanismo de apoio à troca de informaçõ
os especialistas e os projetos é implementado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que há na organização a identificação de uma re
especialistas? (ii) que foi implementado um mecanismo de apoio ao fluxo das informações providas por esta rede para os
GRH 11. O conhecimento é disponibilizado e compartilhado na organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o conhecimento foi disponibilizado e compartilha
os membros da organização?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?
RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?
RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido


RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?
RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)
RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?
RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?
RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?
RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?
RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
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(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
Gerência de Reutilização
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Reutilização é gerenciar o ciclo de vida dos ativos reutilizáveis.
GRU 1. Uma estratégia de gerenciamento de ativos é documentada, contemplando a definição de ativo reutilizável, al
dos critérios para aceitação, certificação, classificação, descontinuidade e avaliação de ativos reutilizáveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que a organização definiu as necessidades inerentes
adoção de um processo de gerência de reutilização, bem como sua utilização? (ii) que os critérios foram especificados,
documentados e revisados com os responsáveis, na organização, pela gerência de ativos reutilizáveis?

GRU 2. Um mecanismo de armazenamento e recuperação de ativos reutilizáveis é implantado.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi implantada uma biblioteca de ativos reutilizáv
que é utilizada pelos membros da organização? (ii) que foram estabelecidos os mecanismos para armazenamento e recupera
de ativos a partir desta biblioteca?

GRU 3. Os dados de utilização dos ativos reutilizáveis são registrados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe registro dos dados sobre a reutilização de ati
partir da biblioteca de ativos reutilizáveis?

GRU 4. Os ativos reutilizáveis são periodicamente mantidos, segundo os critérios definidos, e suas modificações são
controladas ao longo do seu ciclo de vida.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existem estratégias de manutenção e de gerência d
configuração de ativos reutilizáveis, bem como a adoção destas na organização?
GRU 5. Os usuários de ativos reutilizáveis são notificados sobre problemas detectados, modificações realizadas, nov
versões disponibilizadas e descontinuidade de ativos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os problemas detectados, as modificações, as nova
versões e a própria descontinuidade dos ativos reutilizáveis foram comunicados para seus usuários (produtores e consumidor
destes ativos reutilizáveis)?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?
RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?
RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?
RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?
AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?
RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?
RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA,F)
Desenvolvimento de Requisitos
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Desenvolvimento de Requisitos é definir os requisitos do cliente, do produto e dos compon
do produto.
DRE 1. As necessidades, expectativas e restrições do cliente, tanto do produto quanto de suas interfaces, são
identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades, expectativas e
restrições do cliente, tanto do produto quanto de suas interfaces? Obs: Este resultado é obrigatório qualquer que seja o tipo d
aquisição.

DRE 2. Um conjunto definido de requisitos do cliente é especificado e priorizado a partir das necessidades, expectati
restrições identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as necessidades, expectativas e restrições identifica
foram transformadas em um conjunto de requisitos do cliente? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é
executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação.

DRE 3. Um conjunto de requisitos funcionais e não-funcionais, do produto e dos componentes do produto que descr
a solução do problema a ser resolvido, é definido e mantido a partir dos requisitos do cliente.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que um conjunto de requisitos funcionais e não-funci
foi definido e possui uma correlação com os requisitos do cliente? (ii) que este conjunto de requisitos é mantido? Obs: Quand
atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avalia

DRE 4. Os requisitos funcionais e não-funcionais de cada componente do produto são refinados, elaborados e alocad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos funcionais e não-funcionais foram refin
elaborados e alocados a um componente do produto? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada
fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação
DRE 5. Interfaces internas e externas do produto e de cada componente do produto são definidas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidas interfaces internas e externas do pr
e de cada componente do produto? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, e
resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

DRE 6. Conceitos operacionais e cenários são desenvolvidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos cenários (sequência de eventos)
possíveis de ocorrer no uso do produto? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo forneced
este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

DRE 7. Os requisitos são analisados, usando critérios definidos, para balancear as necessidades dos interessados c
as restrições existentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos foram analisados com base em critério
definidos de forma a balancear as necessidades dos interessados considerando as restrições de projeto existentes? Obs: Qu
a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da ava

DRE 8. Os requisitos são validados.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos foram validados? Obs: Quando a ativid
correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?
RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?
RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?
AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?
RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?
RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?
RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?
RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?
RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

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Integração do Produto
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Integração do Produto é compor os componentes do produto, produzindo um produto integ
consistente com seu projeto, e demonstrar que os requisitos funcionais e não-funcionais são satisfeitos para o ambi
alvo ou equivalente.
ITP 1. Uma estratégia de integração, consistente com o projeto (design) e com os requisitos do produto, é desenvolv
mantida para os componentes do produto.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia para conduzir a integraç
dos componentes do produto de forma consistente com o projeto (design) e com os requisitos do produto? Obs: Quando a
atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avalia

ITP 2. Um ambiente para integração dos componentes do produto é estabelecido e mantido.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definido o ambiente para integração dos compon
do produto e que este foi mantido, conforme necessário? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executa
pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

ITP 3. A compatibilidade das interfaces internas e externas dos componentes do produto é assegurada.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as interfaces internas e externas dos componentes
produto foram revistas para assegurar a compatibilidade? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é execut
pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

ITP 4. As definições, o projeto (design) e as mudanças nas interfaces internas e externas são gerenciados para o pro
e para os componentes do produto.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as definições, o projeto (design) e as mudanças nas
interfaces internas e externas do produto e dos componentes do produto foram gerenciados? Obs: Quando a atividade
correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação
ITP 5. Cada componente do produto é verificado, utilizando-se critérios definidos, para confirmar que estes estão pro
para a integração.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi realizada a verificação dos componentes do prod
baseada, em critérios definidos, antes da integração para garantir que os componentes estavam prontos para serem integrad
Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do
escopo da avaliação

ITP 6. Os componentes do produto são integrados, de acordo com a estratégia determinada e seguindo os procedime
e critérios para integração.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os componentes do produto foram integrados de ac
com a sequência estabelecida e seguindo os procedimentos e critérios para integração? Obs: Quando a atividade correspond
a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

ITP 7. Os componentes do produto integrados são avaliados e os resultados da integração são registrados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os componentes do produto foram avaliados e os
resultados da avaliação foram documentados? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo
fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

ITP 8. Uma estratégia de teste de regressão é desenvolvida e aplicada para uma nova verificação do produto, caso oc
uma mudança nos componentes do produto (incluindo requisitos, projeto (design) e códigos associados).
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma estratégia para testes de regres
(ii) que essa estratégia foi aplicada para uma nova verificação do produto em decorrência de mudanças nos requisitos, projet
(design) ou códigos dos componentes do produto? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pe
fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação
ITP 9. O produto e a documentação relacionada são preparados e entregues ao cliente.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o produto e a documentação foram organizados em
mídia adequada para entrega ao cliente? Obs: Este resultado é obrigatório para qualquer tipo de aquisição pois é o adquiren
deve executá-la com relação ao cliente

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?
RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?
RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?
RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?
AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?
RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?
RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA, F)

(T,L,P,N,NA, F)

(T,L,P,N,NA, F)
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(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA)

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(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)
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(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
Projeto e Construção do Produto
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Projeto e Construção do Produto é projetar, desenvolver e implementar soluções para atend
aos requisitos.
PCP 1. Alternativas de solução e critérios de seleção são desenvolvidos para atender aos requisitos definidos de pro
e componentes de produto.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram desenvolvidas alternativas de solução e critér
para seleção da alternativa mais adequada para atender aos requisitos definidos para o produto e componentes do produto?
Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escop
avaliação

PCP 2. Soluções são selecionadas para o produto ou componentes do produto, com base em cenários definidos e em
critérios identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as soluções para o produto ou componentes do pro
foram selecionadas considerando os cenários definidos e os critérios identificados? Obs: Quando a atividade correspondente
este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

PCP 3. O produto e/ou componente do produto é projetado e documentado.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o produto e/ou componente do produto foi projetado
documentado? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode s
excluído do escopo da avaliação

PCP 4. As interfaces entre os componentes do produto são projetadas com base em critérios predefinidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as interfaces entre os componentes do produto fora
projetadas com base em critérios previamente definidos? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executa
pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação
PCP 5. Uma análise dos componentes do produto é conduzida para decidir sobre sua construção, compra ou reutiliza
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi feita uma análise sobre construir, comprar ou reu
componentes do produto? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este result
pode ser excluído do escopo da avaliação

PCP 6. Os componentes do produto são implementados e verificados de acordo com o que foi projetado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os componentes do produto foram implementados e
verificados de acordo com o que foi planejado? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo
fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

PCP 7. A documentação é identificada, desenvolvida e disponibilizada de acordo com os padrões estabelecidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a documentação foi identificada, desenvolvida e
disponibilizada para os interessados de acordo com os padrões estabelecidos? Obs: Quando a atividade correspondente a es
resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

PCP 8. A documentação é mantida de acordo com os critérios definidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a documentação foi mantida de acordo com os crité
definidos? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser
excluído do escopo da avaliação

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?
RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?
AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados
RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?
RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?
RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?
RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?
RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?
RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?
RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA, F)

(T,L,P,N,NA, F)

(T,L,P,N,NA, F)
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(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)
Validação
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Validação é confirmar que um produto ou componente do produto atenderá a seu uso p
quando colocado no ambiente para o qual foi desenvolvido.
VAL 1. Produtos de trabalho a serem validados são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados os produtos de trabalho a se
validados? OBS: Este resultado é obrigatório porque é responsabilidade do adquirente definir os produtos a serem validad

VAL 2. Uma estratégia de validação é desenvolvida e implementada, estabelecendo cronograma, participantes en


métodos para validação e qualquer material a ser utilizado na validação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi desenvolvida e implementada uma estratégia
validação que define o cronograma, participantes envolvidos, métodos para validação e o material a ser utilizado na valida
Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído
escopo da avaliação

VAL 3. Critérios e procedimentos para validação dos produtos de trabalho a serem validados são identificados e u
ambiente para validação é estabelecido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados critérios e procedimentos a s
utilizados para a validação dos produtos de trabalho, bem como permitem assegurar que foi estabelecido um ambiente pa
validação? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode s
excluído do escopo da avaliação

VAL 4. Atividades de validação são executadas para garantir que o produto esteja pronto para uso no ambiente
operacional pretendido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as atividades de validação foram executadas pa
garantir que o produto esteja pronto para uso no ambiente operacional pretendido? Obs: Quando a atividade corresponde
este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação
VAL 5. Problemas são identificados e registrados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os problemas identificados durante as atividade
validação foram registrados? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este
resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

VAL 6. Resultados de atividades de validação são analisados e disponibilizados para as partes interessadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os resultados das atividades de validação fo
analisados e disponibilizados para as partes interessadas? (ii) que, caso as atividades de validação tenham sido delegada
fornecedor, o adquirente analisou os resultados obtidos, comparou os resultados com os critérios de aceitação estabeleci
contrato/acordo com o fornecedor e disponibilizou os resultados aos interessados?

VAL 7. Evidências de que os produtos de software desenvolvidos estão prontos para o uso pretendido são fornec
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que os produtos de software desenvolvidos estav
prontos para o uso pretendido? (ii) que, caso as atividades de validação tenham sido delegadas ao fornecedor, o adquiren
forneceu aos clientes e/ou usuários as evidências de que o produto estava pronto para o uso pretendido?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?
RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?
RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?
RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?
AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)
RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?
RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?
RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA, F)

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Verificação
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Verificação é confirmar que cada serviço e/ou produto de trabalho do processo ou do pr
atende apropriadamente os requisitos especificados.
VER 1. Produtos de trabalho a serem verificados são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho sujeitos à verificação fo
identificados? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pod
excluído do escopo da avaliação

VER 2. Uma estratégia de verificação é desenvolvida e implementada, estabelecendo cronograma, revisores envo
métodos para verificação e qualquer material a ser utilizado na verificação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que há uma estratégia definida para a verificação qu
cronograma, revisores envolvidos, métodos a serem utilizados e materiais a serem empregados na verificação? Obs: Qua
atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da av

VER 3. Critérios e procedimentos para verificação dos produtos de trabalho a serem verificados são identificados
ambiente para verificação é estabelecido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) critérios e procedimentos a serem utilizados
verificação foram identificados?; (ii) foi estabelecido um ambiente para verificação? Obs: Quando a atividade corresponde
resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

VER 4. Atividades de verificação, incluindo testes e revisões por pares, são executadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as atividades de verificação, incluindo tanto test
revisão por pares, foram executadas de acordo com o planejado? Obs: Quando a atividade correspondente a este resulta
executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação
VER 5. Defeitos são identificados e registrados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os defeitos identificados durante as atividades d
verificação foram identificados e registrados? Obs: Quando a atividade correspondente a este resultado é executada pelo
fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da avaliação

VER 6. Resultados de atividades de verificação são analisados e disponibilizados para as partes interessadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das atividades de verificação fora
analisados? (ii) foram adotados procedimentos para disponibilização dos resultados para as partes interessadas? Obs: Q
atividade correspondente a este resultado é executada pelo fornecedor, este resultado pode ser excluído do escopo da a

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estab
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos intere
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?
RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e aju
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por me
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recurso
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: p
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo de
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiênci

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou info
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para exec
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o se
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de f
garantir o envolvimento das partes interessadas?
RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determin
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situaç
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneç
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e proced
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado se
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do proce
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de docum
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob
de controle especificados?
RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisi
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gera
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, a
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de d
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinen

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste pr
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do process
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os p
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como p
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos o
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado


RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o p
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibiliza
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o a
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de traba
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comporta
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria con
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento d
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados fora
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negóci
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informa
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta iden
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-p
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realiza
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocesso
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e dese
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos d
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificaçã
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desem
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acord
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do p
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi d
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desemp
processo/subprocesso?
RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados pa
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenh
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o au
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identific
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com rela
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variaçã
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar ca
especiais de variação ou de outros tipos de variação?
RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acor
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negóc
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratég
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do process
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de m
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do proc
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são a

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?
RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outr
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melho
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do proces
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovaçõ
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identif
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos d
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, a
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alca
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objeti
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação pa
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi a
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciad
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quan
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o prob
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desem
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resoluç
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA, F)

(T,L,P,N,NA, F)

(T,L,P,N,NA, F)
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(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)
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(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)

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(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
Desenvolvimento para Reutilização
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Desenvolvimento para Reutilização é identificar oportunidades de reutilização sistemática d


ativos na organização e, se possível, estabelecer um programa de reutilização para desenvolver ativos a partir de
engenharia de domínios de aplicação.
DRU 1. Domínios de aplicação em que serão investigadas oportunidades de reutilização de ativos ou nos quais se
pretende praticar reutilização são identificados, detectando os respectivos potenciais de reutilização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma análise dos domínios de aplicação, visa
identificar oportunidades de reutilização?

DRU 2. A capacidade de reutilização sistemática da organização é avaliada e ações corretivas são tomadas, caso
necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a organização avaliou suas condições para
implementar um programa de desenvolvimento para reutilização; (ii) as ações corretivas foram planejadas e executadas, quan
necessário?

DRU 3. Um programa de reutilização, envolvendo propósitos, escopo, metas e objetivos, é planejado com a finalidade
atender às necessidades de reutilização de domínios.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi elaborado um plano para a adoção de um progra
de reutilização contemplando propósito, escopo, metas e objetivos?

DRU 4. O programa de reutilização é implantado, monitorado e avaliado.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) o programa de reutilização foi implantado na
organização; (ii) o programa de reutilização foi monitorado? (iii) o programa de reutilização foi avaliado?
DRU 5. Propostas de reutilização são avaliadas de forma a garantir que o resultado da reutilização seja apropriado pa
aplicação alvo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as propostas de reutilização apresentadas foram
avaliadas para determinar se eram adequadas para a aplicação alvo?

DRU 6. Formas de representação para modelos de domínio e arquiteturas de domínio são selecionadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram selecionadas notações para representação d
modelos de domínio e arquiteturas?

DRU 7. Um modelo de domínio é desenvolvido e seus limites e relações com outros domínios são estabelecidos e
mantidos. Este modelo deve ser capaz de capturar características, capacidades, conceitos e funções comuns, varian
opcionais e obrigatórios.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que (i) as fronteiras entre os domínios tratados pela
organização foram identificadas, estabelecidas e mantidas, conforme pertinente?; (ii) o modelo de domínio foi definido,
estabelecendo características, capacidades, conceitos, funções comuns, variantes e opcionais e obrigatórios?

DRU 8. Uma arquitetura de domínio descrevendo uma família de aplicações para o domínio é desenvolvida e mantida
todo o seu ciclo de vida.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os modelos de domínios foram detalhados, gera
uma arquitetura de domínio, que descreve uma família de aplicações para o domínio?; (ii) esta arquitetura foi mantida por tod
ciclo de vida?

DRU 9. Ativos do domínio são especificados; adquiridos ou desenvolvidos, e mantidos por todo o seu ciclo de vida.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que (i) foram elaboradas especificações sobre ativos de
domínio?; (ii) ativos de domínio foram adquiridos ou desenvolvidos, conforme pertinente, e mantidos ao longo do seu ciclo de
Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?
RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?
RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?
AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado


RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?
RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?
RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
(T,L,P,N,NA,F)

(T,L,P,N,NA,F)
Gerência de Decisões
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Decisões é analisar possíveis decisões críticas usando um processo formal, co
critérios estabelecidos, para avaliação das alternativas identificadas.
GDE 1. Guias organizacionais para a gerência de decisões são estabelecidos e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que (i) foram definidos os tipos de problemas ou questõ
que devem ser tratadas por meio de um processo formal de decisão e como as decisões devem ser tomadas? (ii) estas defini
são mantidas, conforme necessário?

GDE 2. O problema ou questão a ser objeto de um processo formal de tomada de decisão é definido.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o problema ou questão a ser objeto de um processo
formal de tomada de decisão foi definido?

GDE 3. Critérios para avaliação das alternativas de solução são estabelecidos e mantidos em ordem de importância,
forma que os critérios mais importantes exerçam mais influência na avaliação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que (i) critérios para avaliar as soluções alternativas fora
definidos e revistos, quando necessário?; (ii) os critérios estão em ordem de importância, de modo que os mais importantes
exercem mais influência sobre a avaliação?

GDE 4. Alternativas de solução aceitáveis para o problema ou questão são identificadas.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas soluções alternativas aceitáveis
o problema ou questões especificadas?
GDE 5. Os métodos de avaliação das alternativas de solução são selecionados de acordo com sua viabilidade de
aplicação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram selecionados métodos para avaliar as soluçõ
alternativas, considerando a viabilidade de sua aplicação?

GDE 6. Soluções alternativas são avaliadas usando os critérios e métodos estabelecidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a avaliação das alternativas de solução foi realizada
utilizando os critérios e os métodos definidos?

GDE 7. Decisões são tomadas com base na avaliação das alternativas utilizando os critérios de avaliação estabelecid
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as soluções foram selecionadas considerando os
resultados da avaliação das alternativas, usando como base os critérios e métodos estabelecidos?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?
RAP 3. A execução do processo é planejada.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?

RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)
RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?

RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?
RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?

RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?
RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?

AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?
AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?

RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?

RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações


RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?

RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?
RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?

RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?
RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?

RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

(T,L,P,N,NA)

(T,L,P,N,NA)

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Gerência de Riscos
PREENCHIDO PELA EMPRESA

Resultado esperado / evidências

O propósito do processo Gerência de Riscos é identificar, analisar, tratar, monitorar e reduzir continuamente os risco
nível organizacional e de projeto.
GRI 1. O escopo da gerência de riscos é determinado.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que o escopo da gerência de riscos foi determinado
dentro do âmbito dos projetos, ou relativo a atividades organizacionais? (ii) que o escopo da gerência de riscos incluiu os risc
associados ao fornecedor?

GRI 2. As origens e as categorias de riscos são determinadas e os parâmetros usados para analisar riscos, categoriz
e controlar o esforço da gerência de riscos são definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) existem categorias e origens dos riscos definidas
incluindo uma categoria associada ao fornecedor?; (ii) existem parâmetros definidos para analisar os riscos, categorizá-los e
controlar o esforço da gerência do risco?

GRI 3. As estratégias apropriadas para a gerência de riscos são definidas e implementadas.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foram definidas estratégias para a gerência de ri
e se estas foram implementadas? (ii) que as estratégias envolvem participação do fornecedor?

GRI 4. Os riscos do projeto são identificados e documentados, incluindo seu contexto, condições e possíveis
consequências para o projeto e as partes interessadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os riscos do projeto foram identificados e
documentados?; (ii) a documentação inclui o contexto, as condições e as possíveis consequências para o projeto e as partes
interessadas?
GRI 5. Os riscos são priorizados, estimados e classificados de acordo com as categorias e os parâmetros definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os riscos do projeto foram priorizados, estimados e
classificados conforme as categorias e os parâmetros estabelecidos nas estratégias definidas para a gerência de riscos?

GRI 6. Planos para a mitigação de riscos são desenvolvidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram desenvolvidos planos para a mitigação dos ri

GRI 7. Os riscos são analisados e a prioridade de aplicação dos recursos para o monitoramento desses riscos é
determinada.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os riscos foram analisados e que foi determinada a
prioridade de alocação dos recursos para o monitoramento?

GRI 8. Os riscos são avaliados e monitorados para determinar mudanças em sua situação e no progresso das ativida
para seu tratamento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os riscos são avaliados e monitorados para
determinar mudanças na sua situação?; (ii) as atividades para tratamento dos riscos são monitoras para determinar mudança
seu progresso?
GRI 9. Ações apropriadas são executadas para corrigir ou evitar o impacto do risco, baseadas na sua prioridade,
probabilidade, consequência ou outros parâmetros definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram executadas as ações definidas nas estratégia
para a gerência de riscos do projeto com base nos parâmetros definidos para o risco (por exemplo, prioridade, probabilidade,
consequência, entre outros)?

Atributos de Processo
Resultado esperado / evidências
AP 1.1 O processo é executado
RAP 1. O processo atinge seus resultados definidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o processo transforma produtos de trabalho de entr
identificáveis em produtos de trabalho de saída, também identificáveis, permitindo atingir o propósito do processo?

AP 2.1 O processo é gerenciado


RAP 2. Existe uma política organizacional estabelecida e mantida para o processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar: (i) que foi definida uma política organizacional estabele
as expectativas da organização para a execução do processo e que esta política é conhecida e de fácil acesso aos interessad
(ii) que a política organizacional foi atualizada, quando necessário? (iii) que a política organizacional tem respaldo da alta
administração (por exemplo, por meio de aprovação da alta administração)?

RAP 3. A execução do processo é planejada.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe um plano para a execução do processo?

RAP 4. (A partir do nível F). Medidas são planejadas e coletadas para monitoração da execução do processo e ajuste
realizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a execução do processo foi monitorada por meio d
medidas e que ajustes foram realizados para tratar desvios?
RAP 5. As informações e os recursos necessários para a execução do processo são identificados e disponibilizados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados e disponibilizados os recursos
necessários (ex: pessoal, financeiros,hardware/infra-estrutura, software/ferramentas) e as informações necessárias (ex: proce
padrões, modelos, guias) para executar o processo?

RAP 6. (A partir do nível E). Os papéis requeridos, responsabilidades e autoridade para execução do processo definid
são atribuídos e comunicados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os papéis requeridos, as responsabilidades e a
autoridade para executar o processo definido foram definidos, atribuídos e comunicados a todas as partes interessadas?

RAP 7. As pessoas que executam o processo são competentes em termos de formação, treinamento e experiência.

As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi fornecido treinamento formal (cursos) ou informa
(mentoring) para a execução do processo? (Considerar que, quando o indivíduo já possui o perfil e habilidades para executar
processo, o treinamento é dispensável.)

RAP 8. A comunicação entre as partes interessadas no processo é planejada e executada de forma a garantir o seu
envolvimento.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi planejada a comunicação entre as partes
interessadas no processo?; (ii) este planejamento foi monitorado?; (iii) existe evidência de que a comunicação ocorre de form
garantir o envolvimento das partes interessadas?
RAP 9. (A partir do nível E). Métodos adequados para monitorar a eficácia e adequação do processo são determinado
os resultados do processo são revistos com a gerência de alto nível para fornecer visibilidade sobre a sua situação n
organização.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram definidos e utilizados métodos que forneçam
visibilidade do estado da execução do processo à gerência de alto nível?

RAP 10. (A partir do nível F) A aderência dos processos executados às descrições de processo, padrões e procedime
é avaliada objetivamente e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se o processo foi executado seguin
as descrições do processo, padrões e procedimentos aplicáveis? (ii) em caso de não conformidades, ações corretivas são
estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 2.2 Os produtos de trabalho do processo são gerenciados


RAP 11. Os requisitos dos produtos de trabalho do processo são identificados.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os requisitos dos produtos de trabalho do processo
foram identificados?

RAP 12. Requisitos para documentação e controle dos produtos de trabalho são estabelecidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram especificadas as necessidades de documenta
os níveis de controle para os produtos de trabalho do processo?

RAP 13. Os produtos de trabalho são colocados em níveis apropriados de controle.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os produtos de trabalho do processo estão sob os n
de controle especificados?
RAP 14. Os produtos de trabalho são avaliados objetivamente com relação aos padrões, procedimentos e requisitos
aplicáveis e são tratadas as não conformidades.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foi verificado se os produtos de trabalho gerados
execução do processo seguem os padrões, procedimentos e requisitos aplicáveis?; (ii) em caso de não conformidades, ações
corretivas são estabelecidas e gerenciadas até a sua conclusão?

AP 3.1. O processo é definido

RAP 15. Um processo padrão é descrito, incluindo diretrizes para sua adaptação .
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que existe a definição de um processo padrão e de diret
para a sua adaptação para projetos específicos e também para a execução no contexto organizacional, conforme pertinente?

RAP 16. A sequência e interação do processo padrão com outros processos são determinadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a sequência de execução e a interação deste proce
padrão com os outros processos estão definidas?

RAP 17. Os papéis e competências requeridos para executar o processo são identificados como parte do processo
padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificados no processo padrão os papé
responsáveis por sua execução?; (ii) estão definidos os conhecimentos e habilidades (atributos pessoais) requeridos para qu
estes papéis executem o processo?

RAP 18. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo são identificados como parte
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificados no processo padrão todos os
elementos de infra-estrutura e do ambiente de trabalho requeridos para executar o processo?
AP 3.2 O processo está implementado

RAP 19. Um processo definido é implementado baseado nas diretrizes para seleção e/ou adaptação do processo pad
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi implementado um processo definido para o proje
para a execução em um contexto organizacional, a partir do processo padrão e das diretrizes existentes para a sua
seleção/adaptação?

RAP 20. A infra-estrutura e o ambiente de trabalho requeridos para executar o processo definido são disponibilizados
gerenciados e mantidos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram disponibilizados a infra-estrutura e o ambi
de trabalho para executar o processo definido?; (ii) a gerência e manutenção dessa infra-estrutura e do ambiente de trabalho
realizadas?

RAP 21. Dados apropriados são coletados e analisados, constituindo uma base para o entendimento do comportame
do processo, para demonstrar a adequação e a eficácia do processo, e avaliar onde pode ser feita a melhoria contínu
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) os dados necessários para o entendimento do
comportamento, adequação e efetividade do processo foram identificados, coletados e analisados?; (ii) os resultados foram u
para identificar oportunidades de melhoria no processo?

AP 4.1 O processo é medido

RAP 22. As necessidades de informação dos usuários dos processos, requeridas para apoiar objetivos de negócio
relevantes da organização, são identificadas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram identificadas as necessidades de informação
processos requeridas para apoiar o alcance dos objetivos de negócio relevantes da organização? (A execução desta identific
é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)
RAP 23. Objetivos de medição do processo e/ou subprocesso são derivados das necessidades de informação do
processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de medição do processo e/ou sub-proc
foram definidos a partir das necessidades de informação? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada u
única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

RAP 24. Objetivos quantitativos organizacionais de qualidade e de desempenho dos processos e/ou subprocessos s
definidos para apoiar os objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos quantitativos para qualidade e desemp
do processo da organização foram definidos, bem como estão alinhados às necessidades de informação e aos objetivos de
negócio? (A execução desta identificação é obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os
processos)

RAP 25. Os processos e/ou subprocessos que serão objeto de análise de desempenho são selecionados a partir do
conjunto de processos padrão da organização e das necessidades de informação dos usuários dos processos.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que a escolha dos processos ou subprocessos para an
de desempenho foi realizada considerando as necessidades de informação identificadas? (A execução desta identificação é
obrigatória e deve ser realizada uma única vez e ao mesmo tempo para todos os processos)

OBS: Caso este processo ou subprocessos a ele relacionados não tenham sido escolhidos para análise de desempe
todos os RAPs a seguir são declarados Fora de Escopo (F)

RAP 26. Medidas, bem como a frequência de realização de suas medições, são identificadas e definidas de acordo co
objetivos de medição do processo/subprocesso e os objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho do proce
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) as medidas especificamente orientadas para aná
de desempenho do processo foram identificadas, definidas e incorporadas ao plano de medição da organização? (ii) foi defini
frequência de realização das medições?
RAP 27. Resultados das medições são coletados, analisados, utilizando técnicas estatísticas e outras técnicas
quantitativas apropriadas, e são comunicados para monitorar o alcance dos objetivos quantitativos de qualidade e de
desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas medidas dos projetos ou da
organização que usam o processo/subprocesso?; (ii) essas medições foram analisadas utilizando técnicas estatísticas ou out
técnicas quantatitativas e reportadas para monitorar o atendimento dos objetivos quantitativos de qualidade e de desempenho
processo/subprocesso?

RAP 28. Resultados de medição são utilizados para caracterizar o desempenho do processo/subprocesso.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os resultados das medições foram utilizados para
caracterizar o desempenho do processo/sub-processo?

RAP 29. Modelos de desempenho do processo são estabelecidos e mantidos.


As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram estabelecidos modelos de desempenho d
processo? (ii) os modelos de desempenho foram melhorados e ajustados em função do conhecimento adquirido com o aume
dados históricos, compreensão das características do processo medido ou mudanças no próprio negócio da organização?

AP 4.2 O processo é controlado


RAP 30. Técnicas de análise e de controle para a gerência quantitativa dos processos/subprocessos são identificada
aplicadas quando necessário.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram identificadas técnicas de análise e de con
de desempenho? (ii) essas técnicas foram aplicadas quando necessário?

RAP 31. Limites de controle de variação são estabelecidos para o desempenho normal do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi estabelecida a baseline de desempenho do proc
contendo informações sobre os limites de controle de variação calculados com base nas medidas coletadas nos projetos ou n
organização?
RAP 32. Dados de medição são analisados com relação a causas especiais de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os dados de medição foram analisados com relação
causas especiais de variação?

RAP 33. Ações corretivas e preventivas são realizadas para tratar causas especiais, ou de outros tipos, de variação.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que ações corretivas foram realizadas para tratar causa
especiais de variação ou de outros tipos de variação?

RAP 34. Limites de controle são restabelecidos, quando necessário, seguindo as ações corretivas, de forma que os
processos continuem estáveis, capazes e previsíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os limites de controle foram redefinidos, de acordo c
as ações corretivas realizadas?

AP 5.1 O processo é objeto de melhorias incrementais e inovações

RAP 35. Objetivos de negócio da organização são mantidos com base no entendimento das estratégias de negócio e
resultados de desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que os objetivos de negócio da organização foram
atualizados/adequados aos resultados derivados do conhecimento do desempenho do processo e, também, das estratégias d
negócio adotadas?
RAP 36. Objetivos de melhoria do processo são definidos com base no entendimento do desempenho do processo, d
forma a verificar que os objetivos de negócio relevantes são atingíveis.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) foram coletadas e analisadas propostas de melh
no processo?; (ii) foram definidos objetivos de melhoria do processo com base nos entendimento do desempenho do process
(iii) os objetivos de melhoria identificados permitem verificar que os objetivos de negócio relevantes da organização são atingí

RAP 37. Dados que influenciam o desempenho do processo são identificados, classificados e selecionados para aná
de causas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados de defeitos e de outros problemas foram
identificados, classificados e selecionados para análise de causas?

RAP 38. Dados selecionados são analisados para identificar causas raiz e propor soluções aceitáveis para evitar
ocorrências futuras de resultados similares ou incorporar melhores práticas no processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a análise da causa raiz de defeitos e de outros
problemas selecionados é realizada?; (ii) foram identificadas soluções para evitar a ocorrência futura ou incorporar melhores
práticas no processo?

RAP 39. Dados adequados são analisados para identificar causas comuns de variação no desempenho do processo.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados foram analisados para identificar causas com
de variação no desempenho do processo?

RAP 40. Dados adequados são analisados para identificar oportunidades para aplicar melhores práticas e inovações
impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que dados adequados foram analisados para identificar
oportunidades de melhorias baseadas em melhores práticas e inovações que tenham impacto no alcance dos objetivos de ne
da organização?
RAP 41. Oportunidades de melhoria derivadas de novas tecnologias e conceitos de processo são identificadas, avali
e selecionadas com base no impacto no alcance dos objetivos de negócio.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que houve uma busca e análise, em relação ao alcance
objetivos de negócio, de oportunidades de melhorias derivadas de novas tecnologias e de conceitos de processo?

RAP 42. Uma estratégia de implementação para as melhorias selecionadas é estabelecida para alcançar os objetivos
melhoria do processo e para resolver problemas.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foi definida uma estratégia de implementação para
alcançar os objetivos de melhoria do processo e solução de problemas?

AP 5.2 O processo é otimizado continuamente


RAP 43. O impacto de todas as mudanças propostas é avaliado com relação aos objetivos do processo definido e do
processo padrão.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que o impacto de todas as mudanças propostas foi aval
com relação aos objetivos do processo definido para o projeto e do processo padrão?

RAP 44. A implementação de todas as mudanças acordadas é gerenciada para assegurar que qualquer alteração no
desempenho do processo seja entendida e que sejam tomadas as ações pertinentes.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que: (i) a implementação das melhorias foi gerenciada p
garantir o entendimento de qualquer variação no desempenho do processo?; (ii) ações corretivas foram executadas, quando
necessário?
RAP 45. As ações implementadas para resolução de problemas e melhoria no processo são acompanhadas, com uso
técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas, para verificar se as mudanças no processo corrigiram o problem
melhoraram o seu desempenho.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que as ações implementadas foram acompanhadas com
uso de técnicas estatísticas e outras técnicas quantitativas para verificar se corrigiram o problema e melhoraram o desempen
processo?

RAP 46. Dados da análise de causas e de resolução são armazenados para uso em situações similares.
As evidências apresentadas para este resultado permitem assegurar que foram armazenados dados de análise e resolução d
causas de problemas para uso em situações similares?
Projeto 1
Projeto 2
Projeto 3
Projeto 4
Final
ORG
Fonte da
evidência

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