GG Ifa QMSCL PH v5 1 Anpro Sac Es (Version 1)

Lista de Verificación del Sistema de Gestión de Calidad -
Todos los Ámbitos (si corresponde, incluye el Subámbito de Frutas

y Hortalizas con la sección de Manipulación del Producto)
VERSIÓN 5.1 EN ESPAÑOL (En caso de duda, consulte la versión en inglés.)
EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 JULIO DE 2017

OBLIGATORIO A PARTIR DEL: 1 OCTUBRE DE 2017
Copyright
© Copyright: GLOBALG.A.P c/o FoodPLUS GmbH: Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania Sólo se permite la copia y distribución en su forma original, sin
alteraciones.
Traducción al español. En caso de duda, consulte la versión en inglés.
SECCIONES - LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

SGC - REGLAS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA OPCIÓN 2 GRUPOS DE PRODUCTORES O LA OPCIÓN 1
PRODUCTOR MULTISITIO CON SGC
Anexo II.1 CUALIFICACIONES DEL INSPECTOR Y AUDITOR INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES
PH - MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO (F&V)
SUM - RESUMEN
CENTROS DE MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO:
ACUICULTURA: Inspección de los Centros de Manipulación del Producto
En el caso de que un grupo de productores o un productor multisitio tenga instalaciones centrales para la manipulación del producto (una o más),
estas se deberán inspeccionar mientras se encuentran en operación (en acuicultura no se realiza muestreos en los centros de manipulación del
producto).
NOTA: Para las actividades postcosecha en el ámbito de acuicultura, se deberán inspeccionar en forma individual las secciones desde AB 11
hasta AB 15 para CADA centro de manipulación del producto incluido en el ámbito de certificación, utilizando para ello la Lista de Verificación
IFA para Acuicultura.
FRUTAS Y HORTALIZAS:
En el caso de la auditoria anual del OC de la raíz cuadrada del número total de centros de manipulación del producto registrados (aquellos
donde se manipulan los productos de más de un productor) deberán ser inspeccionados mientras se encuentran en operación. Si solo hubiera
un centro de manipulación del producto, deberá inspeccionarse cada año mientras esté en operación. Durante las inspecciones internas, se
deberá inspeccionar cada centro de manipulación del producto.
Para la inspección de la unidad o las unidades de manipulación del producto, se deberá usar la hoja de cálculo con la lengüeta PH.
Cuando la manipulación del producto se lleva a cabo en los sitios de producción de cada miembro productor, se deberá usar la lista de
verificación de IFA para el Subámbito de Frutas y Hortalizas (por ej., AF + CB + FV).
INFORMACION GENERAL Sí No Justificación / Comentarios
Nombre de la
organización:
GGN:
OPCIÓN 2 OPCIÓN 1 productor multisitio con SGC
Cod Ref: IFA V5.1_July17 - QMS CL; Versión en español © GLOBALG.A.P. c/o FoodPLUS GmbH
Sección: Índice Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Pág.: 2 de 81 www.globalgap.org
Tipo de auditoría (auditoría interna, auditoría inicial anunciada por el

OC, auditoría no anunciada por el OC 10%, auditorías posteriores,
otros tipos):
Número total de miembros del grupo de productores/sitios de
producción:
Número total de miembros de grupo de productores/sitios de
producción aprobados internamente para GLOBALG.A.P.:
Número total de miembros de grupo de productores/sitios de
producción certificados bajo GLOBALG.A.P., de acuerdo al certificado
más reciente:
Número de productores (granjas, en caso de productor multisitio
Opción 1 con SGC) inspeccionados durante la última auditoría de
seguimiento:
¿Se incluye la manipulación del producto en el ámbito de certificación
GLOBALG.A.P.?
¿Hay PHUs centrales? ¿Cuántos?
¿Hay PHUs en los sitios de producción? ¿Cuántos?
¿Se inspecciona la manipulación del producto mientras el centro se
encuentra en operación?
Notas sobre la manipulación del producto:
Productos/ cultivos presentes durante la última auditoría:
¿Se pudo presenciar la cosecha del producto(s) durante esta (Si la respuesta es afirmativa, listar
auditoría?: productos)
¿Se excluye la cosecha en el caso de algún producto o algún (Si la respuesta es afirmativa, listar los
productor/sitio? productos o los productores/sitios)
¿Hay algún miembro productor que realice producción paralela o (si la respuesta es afirmativa, listar
propiedad paralela? productos y miembros productores)
¿Compra el SGC productos certificados provenientes de no miembros (si la respuesta es afirmativa, listar
(otros productores o comerciantes)? productos)
¿Compra el SGC productos no certificados provenientes de no (si la respuesta es afirmativa, listar

miembros (otros productores o comerciantes)? productos)
¿Se ha combinado con esta auditoría de GLOBALG.A.P. la auditoría
de alguna otra norma?
Duración de la auditoría por día (en horas):
Nota: Puede cambiar el

tamaño de la celda
usando la regla en el lado
izquierdo. Cada renglón
puede cambiarse
moviendo las lineas entre
los números.
DECLARACIÓN SOBRE POLÍTICAS DE INOCUIDAD ALIMENTARIA Un productor podrá usar esta plantilla o cualquier otro formato para cumplir con AF 15.1
NOMBRE DE LA EMPRESA:ANDEAN NATURAL PRODUCTS EXPORT IMPORT SAC
NOMBRE DEL ADMINISTRADOR/ DUEÑO: JUAN CARLOS OSORES INFANTE
FIRMA: FECHA: 10 DE OCTUBRE DEL 2017
Nos comprometemos a asegurar la implementación y el mantenimiento de la inocuidad alimentaria en todos nuestros procesos de producción hasta el momento en
que se despacha el producto.
Esto se logra de la siguiente manera:
1. CUMPLIMIENTO E IMPLEMENTACIÓN DE LA LEGISLACIÓN RELEVANTE
2. IMPLEMENTACIÓN DE LAS BUENAS PRÁCTICAS AGRÍCOLAS Y CERTIFICACIÓN BAJO LA NORMA GLOBALG.A.P. PARA ASEGURAMIENTO
INTEGRADO DE FINCAS EN SU VERSIÒN ACTUAL
Todo nuestro personal recibió formación en temas de inocuidad alimentaria e higiene (véase Capítulo AF.3). El personal es controlado estrictamente para asegurar
de que se implementen las prácticas.
DURANTE LA PRODUCCIÓN:
NOMBRE(S):AMILCAR MEDINA MELGAR
DESIGNACIÓN: JEFE DPTO. AGRICOLA
REEMPLAZO(S):
En caso de ser otra la persona responsable DURANTE LA COSECHA (CULTIVOS) PARA ASEGURAR QUE SÓLO SE COSECHEN PRODUCTOS INOCUOS DE ACUERDO A LA
NORMA:
NOMBRE(S):
DESIGNACIÓN:
REEMPLAZO(S):
En caso de ser otra la persona responsable DURANTE LA MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO PARA ASEGURAR QUE SE CUMPLAN LOS PROCEDIMIENTOS DE DESPACHO DE
ACUERDO A LA NORMA:
NOMBRE(S):
DESIGNACIÓN:
REEMPLAZO(S):
LA INFORMACIÓN DE CONTACTO LAS 24 HORAS EN EL EVENTO DE UNA EMERGENCIA CON RESPECTO A LA INOCUIDAD ALIMENTARIA ES LA SIGUIENTE:
TEL:
La implementación de GLOBALG.A.P. se basa en la identificación de los riesgos y peligros. Se revisarán anualmente las actividades de mitigación de estos
riesgos para asegurar que las mismas continúan siendo apropiadas, adecuadas y eficaces.
Declaración Políticas Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
REGLAS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD (consulte la PARTE II de la versión 5 del Reglamento General)
(PARA LOS PRODUCTORES MULTISITIO OPCIÓN 1 Y OPCIÓN 2 CON SGC)
Sí = Cumple totalmente con los requisitos
No = No se cumple para nada con los requisitos o sólo parcialmente.
Todos los puntos de control son Obligaciones Mayores.
Cumple
Nº Punto de Control N/A Justificación / Comentarios
(sí/no)
Q
1 LEGALIDAD, ADMINISTRACIÓN Y ESTRUCTURA
M
QM 1 . 1 Legalidad
a) ¿Se dispone de documentación que demuestre claramente que el La entidad Andean Natural Producs Export Import
solicitante es o pertenece a una entidad legal? SAC, con las siglas ANPRO SAC, se encuentra
SI inscrita en registros públicos con partidad electrónica
N° 12423020. con fecha con RUC N° 20524637007.
b) ¿A esta entidad legal se le ha conferido el derecho legal de cultivar y/o Ficha RUC N° 20524637007indica Actividad Principal
comercializar productos agropecuarios y de poder representar y firmar cutivo de otros frutas tropicales y subtropicales.
SI
contratos legales con los miembros productores/sitios de producción?
c) ¿Ha iniciado esta entidad legal una relación contractual con A la fecha de la inspección ANPRO, no presentó el
GLOBALG.A.P. mediante la firma de un Acuerdo de Licencia y contrato de Sublicencia GlobalGAP ni con contrato
Certificación en su última versión (disponible en la página web vigente con el Organismo Certificador.
GLOBALG.A.P.) por medio de un OC aprobado por GLOBALG.A.P.? o
¿La entidad legal reconoce en forma explícita la recepción e inclusión del
Acuerdo de Sublicencia y Certificación GLOBALG.A.P. mediante la firma NO
del contrato/acuerdo de servicio con el OC? ¿Ha entregado el OC una
copia del Acuerdo de Sublicencia y Certificación GLOBALG.A.P. al SGC?
d) ¿La entidad legal no gestiona más de un SGC por cultivo y por país? La asociación solo posee un SGC integrado por 5
SI personas para el cultivo de banano en Perú.
QM 1 . 2 Productores y sitios de producción
Requisitos para los miembros productores en los grupos de
QM 1 . 2 1
productores (N/A para las productor multisitio opción 1).
Sección: SGC Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Cumple
(sí/no)
(i) ¿Hay contratos escritos firmados entre cada productor y la entidad legal Se muestran documentos escritos Compromisos
(del grupo)? NO entre el Productor y la empresa como entidad legal
sin fecha ni firma de los productores.
¿Los contratos incluyen la siguiente información?:
 El nombre del grupo de productores y su identificación legal. Andean Natural Producs Export Import SAC, RUC
SI 20524637007
 Nombre y/o identificación legal del productor. Jacinta Zapata Saavedra DNIN° 00231056, Willian
Castro García DNI N° 00241793, Clemente Atcoche
SI Preciado DNI N° 00234036, Italo Madríd Luna DNI N°
00233841.
 Dirección de contacto del productor. Dirección de contacto de Jacinta Zapata Saavedra,
Cas. La Rinconada, Pampas de Hospital S/N,
SI Tumbes, Dirección de ontacto de Willian Castro
García Cas. El Limón S/N, Pampas de Hospital,
Tumbes.
 Detalle de los sitios de producción individuales, que incluyan los Compromiso de Productores revisados si indican el
productos certificados y no certificados (para esta información, el área del cultivo, p.e. Jacinta Zapata Savedra figura 4.0
contrato podrá hacer referencia al registro interno del grupo de SI has, Willian Castro García con 0.20 has, Clemente
productores). Atoche con 1.50 has. Cultivo certificado Banano.
 Detalle del área (cultivos) o del tonelaje (animales y acuicultura) (para Compromiso de Productores revisados si indican el
esta información, el contrato podrá hacer referencia al registro interno del área del cultivo, p.e. Jacinta Zapata Savedra figura 4.0
grupo de productores). SI has, Willian Castro García con 0.20 has, Clemente
Atoche con 1.50 has.
 Compromiso del productor de cumplir con los requisitos de la norma En el documento compromiso de productor se
SI
GLOBALG.A.P. menciona en la condición primera.
 El acuerdo del productor de cumplir con los procedimientos En el documento compromiso de productor se
documentados del grupo de productores, sus políticas y, si corresponde, SI menciona en la condición cuarta.
 sus consejos
Sanciones técnicos.
que puedan ser aplicadas en caso de incumplimiento de los En el documento compromiso de productor se
requisitos de GLOBALG.A.P. y cualquier otro requisito interno. SI menciona en la condición cuarta y quinta.
Cumple
(sí/no)
 Firma del productor y de los representantes del grupo. Faltan firmas en compromisos de productores.
NO
(ii) ¿Los miembros registrados del grupo de productores son los El compromiso de productor indica que el productor es
responsables legales de sus respectivos sitios de producción? SI el responsable legal de la localización o unidad
productiva.
(iii) ¿Los productores no promocionan ningún producto a su nombre (N/A) La Asociación comercializará como grupo, no
haciendo referencia al certificado del grupo? ¿Todos los productos que han registrado ventas, primera inspección.
se venden sin hacer referencia al certificado se registran en el sistema de SI
balance de masas del grupo?
Requisitos para los sitios de producción de los productores

QM 1 . 2 2 multisitio(Aplicable a un productor multisitio miembro de un grupo y para
un productor multisitio Opción 1 con SGC).
(i) ¿La entidad legal es propietaria o alquila todos los sitios de producción? (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
¿Estos están bajo el control directo de la entidad legal? SI
(ii) En el caso de los sitios de producción que no son propiedad de la entidad (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
legal, ¿existe un documento firmado que incluya una indicación clara de
que el propietario del sitio no tiene ninguna responsabilidad, influencia o SI
capacidad de decisión respecto a las operaciones productivas en el sitio
alquilado?
(iii) ¿Hay contratos escritos vigentes cada propietario de los sitios de (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
producción y la entidad legal?
SI
¿Los contratos incluyen la siguiente información?:
• Nombre e identificación legal del titular del certificado/miembro productor. (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
SI
• Nombre y/o identificación legal del propietario del sitio. (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
SI
• Dirección actual del propietario del sitio (física y postal). (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
SI
• Detalles de cada sitio de producción individual (dirección, superficie). (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
SI
• La firma de los representantes de ambas partes. (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
SI
Cumple
(sí/no)
(iv) ¿Es el titular del certificado legalmente responsable de toda la (N/A) El proyecto no posee explotaciones múltiples.
SI
producción registrada, incluida la distribución del producto en el
Cumple
(sí/no)
QM 1 . 3 Registro interno del productor y del sitio de producción
¿Se lleva un registro de todos los productores miembros de 43 productores registrados
GLOBALG.A.P. y /o de todos los sitios aplicables utilizados para la
producción (de un miembro del grupo o de un productor multisitio opción SI
1), de acuerdo con la norma GLOBALG.A.P.?
Requisitos para los grupos de productores (N/A para el productor

QM 1 . 3 1
multisitio opción 1)
(i) ¿Contiene el registro, como mínimo, la siguiente información de cada
productor?:
• Nombre del productor. Jacinta Zapata Saavedra DNIN° 00231056, Willian

Castro García DNI N° 00241793, Clemente Atcoche
SI Preciado DNI N° 00234036, Italo Madríd Luna DNI N°
00233841.
• Nombre de la persona de contacto. Existe una (01) persona de contacto para todos los
SI productores: Amilcar Medina Melgar, además del
productor o encargado de campo.
• Dirección actual completa (física y postal). Dirección de contacto de Jacinta Zapata Saavedra,
Cas. La Rinconada, Pampas de Hospital S/N,
Tumbes.
• Información de contacto (número de teléfono, correo electrónico y Teléfono Amilcar MedinaMelgar, Telf. 979 091 192,
número de fax –si estuvieran disponibles). SI amilkar_79@hotmail.com.
• Cualquier otra identificación legal —Número de identificación Fiscal (NIF), Jacinta Zapata Saavedra DNI N° 00231056, Willian
Número de Licencia de Internet (NLI), UAID, etc.—, cuando se requiera Castro García DNI N° 00241793, Clemente Atcoche
en el país de producción, tal y como fue publicado en el Anexo I.2. SI Preciado DNI N° 00234036, Italo Madríd Luna DNI N°
00233841.
• Productos registrados. Banano
SI
Cumple
(sí/no)
• Detalle de los sitios de producción individuales y sus ubicaciones, que Dirección de contacto de Jacinta Zapata Saavedra,
incluyan los productos certificados y no certificados. Cas. La Rinconada, Pampas de Hospital S/N,
Tumbes.
• Superficie de cultivo/producción y/o cantidad de cada producto Jacinta Zapata Saavedra: 4.0 has de banano
SI
registrado.
• Organismos de Certificación, si el productor utiliza los servicios de más Organismo de Certificación: Control Union Perú SAC
de un OC. SI
• Estado del productor (estado interno que resultó de la más reciente Aprobado
inspección interna: aprobado, suspendido, etc.). SI
• Fecha de la inspección interna Ver lista GobalGAP en archivo adjunto con fecha 10
SI
de octubre del 2017.
(ii) Los productores que pertenecen a la entidad legal pero que no solicitan Se registran en Lista de de productores No
ser incluidos en la certificación de grupo de GLOBALG.A.P., ¿son certificados GlobalGAP, con fecha 10 de octubre del
enumerados por separado? 2017.
NOTA: Esta lista es para facilitar la gestión dentro del grupo de SI
productores y no requiere la difusión de su contenido, salvo que sea
necesario para aclarar algún tema como, por ejemplo, la eficacia de los
Sistemas de Gestión de Calidad del grupo de productores.
QM 1 . 3 2 Requisitos para la Opción 1 Productor Multisitio con SGC

¿Contiene el registro, como mínimo y en forma adicional, la siguiente (N/A) El proyecto es Opción 2
(i) SI
información de cada sitio?:
• Relación de la entidad legal con el sitio de producción (en propiedad, (N/A) El proyecto es Opción 2
alquilada/arrendada, etc.). SI
• ¿Se incluye el estado del sitio de producción—en vez del estado del (N/A) El proyecto es Opción 2
productor— en el registro interno? SI
Q
2 GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN
M
Cumple
(sí/no)
a) ¿Es el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) establecido lo El sistema de SGC posee un Manual de
suficientemente sólido y asegura que los miembros registrados del grupo Calidad ANPRO - SGC - M - 001. Su
o los sitios de producción cumplan en forma uniforme con los requisitos estructura involucra 01 Gerente GlobalGAP,
de la Norma GLOBALG.A.P.? NO
01 Responsable de SGC, 01 Asesor Técnico,
01 Auditor Interno, 01 Inpsector Interno,
está implementado pero no funcional.
Cumple
(sí/no)
QM 2 . 1 Estructura
a) ¿La estructura permite la implementación adecuada de un sistema de Gerente GLOBALGAP Sr. Rudy Ríos Jara,
gestión de calidad (SGC) para todos los miembros productores Jefe de SGC Leyda Izquierdo León, Jefe de
registrados y los sitios de producción? Dpto. Agrícola Amilcar Medina Melgar.
SI
b) ¿Posee el grupo de productores una estructura de gestión con recursos

humanos suficientes y adecuadamente formados, para asegurar de
manera efectiva que los productores y los sitios de producción
registrados cumplan con los requisitos de GLOBALG.A.P.?
¿Se encuentra documentada la estructura de la organización del grupo e
incluye a las personas responsables de las siguientes tareas?:
• Gestionar el SGC. La gestión está a cargo del Gerente GlobalGAP. Rudy

SI Ríos Jara. Manual de Calidad ANPRO - SGC - M -
001.
• Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio Inspector Interno Ing. Helmer Valle Huancas
de producción (es decir, el inspector interno). SI
• La auditoría interna del Sistema de Gestión de Calidad, así como la Auditor Interno Ing. Marcos Puicón Zapata
verificación de las inspecciones internas (el auditor interno). ¿Hay al
menos una persona en la estructura del SGC (por ej. el auditor interno) SI
que sea responsable y capaz de formar a los inspectores internos y a los
productores?
• Asesoramiento técnico al grupo. Amilcar Medina Melgar, Jefe del Departamento
SI
Técnico del grupo de productores.
c) ¿La dirección otorga suficiente autoridad a los auditores e inspectores No se presentó documento que demuestre que se
internos para que tomen decisiones independientes y técnicamente autoriza al auditor interno e inspector interno para
justificadas durante los controles internos? NO
tomar desiciones independientes durante los
controles internos.
QM 2 . 2 Capacitación y formación del personal
Cumple
(sí/no)
a) ¿Se han definido y documentado los niveles de capacitación, formación y Disponibles curriculum vitae y listas de
cualificación del personal clave (aquellos que se mencionan en 2.1 b), verificación para evaluar las competencias
pero también cualquier otro personal identificado)? ¿Dichos requisitos de
del personal clave, auditor e inspector
cualificación se aplican también a los consultores externos? NO
interno; sin embargo no se presentan
documentos de gerente GlobalGAP, Jefe de
SGC, Jefe del Departamento Técnico
b) ¿La dirección se asegura de que todo el personal responsable de cumplir
con la norma GLOBALG.A.P. esté debidamente formado y satisfaga los
requisitos de capacitación definidos?
• ¿La capacitación del auditor interno (tal y como se indica en el Anexo Lista de verificación para competencias de auditor
II.1) es verificada por la dirección? SI interno firmada por Gerente GlobalGAP, firmada 10 de
octubre del 2017.
• ¿La capacitación del inspector interno (tal y como se indica en el Anexo Lista de verificación para competencias del inspector
II.1) es verificada por el auditor interno? SI interno firmada por auditor interno, con fecha 10 de
octubre del 2017.
• En caso de que el auditor interno no cuente con la formación necesaria El auditor interno cuenta con formación en Seguridad
en Inocuidad Alimentaria y B.P.A., sino que tan sólo tenga experiencia o Alimentaria, HACCP y en la Norma GLOBALG.A.P.
formación en SGC, ¿hay otra persona que disponga de dicha V.5.1 Julio del 2017.
cualificación (y se identifique en el SGC) que forme parte del "equipo de SI
auditoría" para aprobar las inspecciones de los productores/sitios de
producción?
• ¿Cumplen los asesores técnicos de los miembros del grupo de No se puede demostrar que el asesor técnico, Jefe
productores/empresa, con los requisitos descritos en los PCCC del Departamento Técnico Agrícola cumpla con los
aplicables, según el ámbito de la certificación (por ej. CB 7.2.1, AB NO requisitos, no se presentó documentos de
5.2.1)? competencias.
c) ¿Se llevan registros de las cualificaciones y actividades de formación del No se presentan documentos que demuestren
personal clave (gerentes, auditores, inspectores, etc.), involucrado en el cualificaciones y actividades de formación del
cumplimiento de la Norma GLOBALG.A.P, para demostrar su capacidad? NO personal clave, gerente GlobalGAP, Responsable
del SGC, Jefe del Departamento Técnico Agrícola.
Cumple
(sí/no)
d) En caso de haber más de un auditor o inspector interno, ¿estos reciben Solo se cuenta con un Inspector Interno y un Auditor
formación y se evalúan para asegurar su consistencia a la hora de Interno.
plantear e interpretar la norma (p.ej.: auditorías/inspecciones de SI
acompañamiento documentadas)?
e) ¿Hay un sistema implementado para demostrar que el personal clave La oficina del SGC posee una computadora conectada
está informado y al día con los desarrollos, acontecimientos y cambios a internet, el personal clave como el Gerente
legislativos relevantes para el cumplimiento de la norma GLOBALG.A.P.? GlobalGAP, auditor interno e inspector interno
¿Se dispone de evidencia de la formación en la introducción y renovación SI demostraron demostraron conocimiento para bajar los
anual para el personal clave, tal y como se lo define arriba? Si documentos normativos de GloabalGAP.
corresponde, ¿cumple con las normas legales?
Q
3 CONTROL DE DOCUMENTOS
M
a) ¿Se controla adecuadamente toda la documentación relevante a la
operativa del Sistema de Gestión de Calidad (SGC) de GLOBALG.A.P.?
¿Dicha documentación incluye, pero no se limita a los siguientes
elementos?:
• El Manual de Calidad. Manual de Calidad ANPRO - SGC - M - 001 / versión

01 / Revisión 01, además el proyecto posee una lista
SI maestra de documentos del Sistema de Gestón de
Calidad.
• Los procedimientos de operación de GLOBALG.A.P. Manual de Procedimientos GlobalGAP: Procedimiento
para limpieza de equipos de protección personal,
SI procedimiento para casos de accidentes y
emergencias, con fecha de revisión y aprobación 30
de agosto del 2017.
• Las instrucciones de trabajo. Comunicado de reglas para visitantes
SI
• Los formularios de registro. Registros de calibraciones de utencilios de medición y

SI
equipos de aplicaciones.
Cumple
(sí/no)
• Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos Reglamento General GlobalGAP, PCCC y Check List
normativos vigentes de GLOBALG.A.P. SI se encuentran disponibles en oficina en forma física y
digital
b) ¿Las políticas y los procedimientos se encuentran suficientemente Políticas y procedimientos detallados para cumplir los
detallados con el fin de demostrar el control del cumplimiento de los requerimientos de GlobalGAP.
requisitos de la norma GLOBALG.A.P.? SI
c) ¿Las políticas y los procedimientos están disponibles para el personal Los documentos, políticas se mantienen disponibles
relevante y los miembros registrados del grupo de productores? en la oficina en la oficina administrativa dentro del
SI manual de calidad.
d) ¿Se revisa periódicamente el contenido del Manual de Calidad para Revisión anual, actualmente vigente la versión 01 /
asegurar que continúa cumpliendo con los requisitos de la norma Revisión 01, con fecha 30 de agosto del 2017.
GLOBALG.A.P. y los del solicitante? SI
e) ¿Se incorpora al Manual de Calidad —dentro del plazo establecido por Cuando se realiza cambios en los documentos, estos
GLOBALG.A.P.— cualquier modificación importante que entre en vigor cambian de versión y revisión, según procedimiento
en la Norma GLOBALG.A.P. o en las guías publicadas? SI de control de documentos PUNTO 3. Item 3.4.
QM 3 . 1 Requisitos del control de documentos

a) ¿Hay un procedimiento escrito que define el control de documentos? Procedimiento de control de documentos Manual de
SI Calidad ANPRO - SGC - M -01 / Versión 01 -
Raevisión 01.
b) ¿Toda la documentación es revisada y aprobada por el personal Los documentos son aprobados por el Gerente
autorizado antes de su emisión y distribución? SI GlobalGAP.
c) ¿Se identifican todos los documentos controlados con un número de Elaborado por el Departamento del SGC con fecha 09
emisión, una fecha de emisión y una fecha de revisión, y se numeran sus de agosto del 2017, revisado y aprobado por el
páginas adecuadamente? SI Gerente GlobalGAP con fecha 30 de agosto del 2017.
Cumple
(sí/no)
d) ¿Cualquier cambio en estos documentos es revisado y aprobado por el Cuando se realizan cambios en los documentos, estos
personal autorizado antes de su distribución? cambian de versión, según procedimiento de control
Siempre que sea posible, ¿se aclara la razón y la naturaleza del cambio? SI de documentos.
e) ¿Se dispone de una copia de toda la documentación relevante en 01 copia digital y una copia impresa disponible en la
SI
cualquier lugar donde se esté controlando el SGC? oficina.
f) ¿Hay un sistema para asegurar que toda la documentación sea revisada Los documentos obsoletos serán separados y
y que tras una edición de nuevos documentos, los documentos obsoletos gestionados en un folder rotulado, documentos
sean debidamente revocados? SI obsoletos.
QM 3 . 2 Registros
a) ¿El solicitante (grupo o productor multisitio opción 1) mantiene registros Ejemplo: Regsitro de calibración de utencilios de
para demostrar un control eficaz de los requisitos del Sistema de Gestión medición, Regsitros de aplicaciones fitosanitarias y
de Calidad GLOBALG.A.P. y el cumplimiento de los requisitos de la SI fertilizantes.
Norma GLOBALG.A.P.?
b) ¿Los registros se conservan por un período mínimo de 2 años? Primera inspección, registros con antigüedad de 04
meses. Se indica en el manual de calidad que serán
SI guardados por 02 años según procedimiento de
control de documentos PUNTO 3. Item 3.4.
c) ¿Todos los registros son auténticos y legibles? ¿Se archivan y conservan Archivos auténticos y legibles
en las condiciones adecuadas y están disponibles para la inspección
cuando se requiera? SI
Cumple
(sí/no)
d) Los registros mantenidos online o en formato digital: (N/A) Documentos impresos y firmados
Si se requiere una firma en los registros digitales, ¿se dispone de una
contraseña o una firma digital para asegurar la identificación y
autorización del firmante?
Si se requiere una firma escrita de la persona responsable, ¿esta está
SI
presente? ¿Los registros digitales están disponibles durante las
inspecciones del OC y se dispone en todo momento de los respaldos?
Q
4 GESTIÓN DE RECLAMACIONES
M
a) ¿Cuenta el solicitante con un sistema para gestionar en forma eficaz las Procedimiento de reclamos y acciones correctivas
reclamaciones de los clientes? Manual de Calidad ANPRO - SGC - M - 01, disponible
¿La parte relevante del sistema de gestión de reclamaciones está a SI en oficina.
disposición de los miembros productores?
b) ¿Hay un procedimiento documentado que describe la forma que se debe Procedimiento de reclamos y acciones correctivas
recibir, registrar, identificar e investigar las reclamaciones, y la forma de Manual de Calidad ANPRO - SGC - M - 01, disponible
llevar a cabo el seguimiento y la revisión? SI en oficina.
c) ¿Hay un procedimiento que esté disponible para clientes según la Procedimiento de reclamos y acciones correctivas
necesidad? SI Manual de Calidad ANPRO - SGC - M - 01, disponible
en oficina.
d) ¿El procedimiento cubre las reclamaciones realizadas al solicitante y los Procedimiento de reclamos y acciones correctivas
productores o sitios individuales? SI Manual de Calidad ANPRO - SGC - M - 01, disponible
en oficina.
AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
QM 5
CALIDAD
a) ¿Se audita por lo menos una vez al año el SGC para el Esquema Auditoría interna realizada por el ing. Marcos Puicón
GLOBALG.A.P.? SI Zapata, con fecha 10 de octubre del 2017.
Cumple
(sí/no)
b) ¿Los auditores internos cumplen con los requisitos de GLOBALG.A.P Se evidenció en el curriculum vitae que el auditor
establecidos en el Anexo II.1? SI cumple con los requerimientos
c) ¿Los inspectores internos tienen independencia con respecto al área de (N/A) El inspector interno es independiente, no trabaja
gestión que está siendo auditada? SI en la asociación.
(i) ¿No le está permitido a la persona responsable de gestionar el día a día (N/A) El auditor interno es independiente, no trabaja
del SGC llevar a cabo las auditorías internas anuales de dicho SGC? en la asociación.
¿Está sin embargo permitido que la persona que inicialmente desarrolló
el SGC pueda más adelante llevar a cabo la auditoría anual del SGC? SI
d) ¿Se llevan registros de la auditoría interna, de lo detectado durante las Check List disponible con fecha 10 de octubre del
auditorías y del seguimiento de las acciones correctivas tomadas, y 2017 // existen no conformidadees // hay un reporte de
dichos registros están disponibles? SI auditoría a Sistema de Gestión de Calidad
e) ¿Se dispone de la lista de verificación del SGC completada, con Lista de verificación con comentarios completos,
comentarios sobre cada uno de los puntos de control del SGC, para su disponibles en forma física en oficina de proyecto.
revisión en el sitio por parte del auditor del OC durante la auditoría SI
externa?
Cumple
(sí/no)
f) ¿Ha completado y firmado la dirección central (grupo de productores o Firmada por Rudy Ríos Jara, Gerente GlobalGAP el
empresa multisitio) la Declaración sobre Políticas de Inocuidad 10 de octubre del 2017.
Alimentaria? ¿La lista de verificación SGC está acompañada por la
Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria?
En el caso que la Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria
no esté firmada a nivel del SGC, ¿ cada miembro productor ha
completado y firmado la Declaración sobre Políticas de Inocuidad SI
Alimentaria y está adjunta dicha declaración a las listas de verificación de
la inspección interna?
Completar y firmar la Declaración sobre Políticas de Inocuidad
Alimentaria es un compromiso que ha de renovarse en forma anual, para
cada nuevo ciclo de certificación.
g) En caso de que la auditoría interna no se realice en un día concreto, sino (N/A) La auditoría interna se realizó en un solo día.
de una manera continua, a lo largo de un período de 12 meses, ¿se
dispone de un programa predefinido? SI
(No aplicable para la auditoría externa inicial).
INSPECCIONES INTERNAS DEL PRODUCTOR Y DE SITIOS

QM 6
DE PRODUCCIÓN
a) ¿Se realizan inspecciones a cada productor (y sus correspondientes Beltrán Peña Quinde fue inspeccionado el 15 de
sitios de producción),o sitio de producción registrado al menos una vez al setiembre del 2017, por el inspector interno Ing.
año, para comprobar el cumplimiento de todos los Puntos de Control y SI Helmer Valle Huancas.
Criterios de Cumplimiento relevantes de GLOBALG.A.P.?
b) ¿La elección del momento oportuno para la inspección se ciñe a las Inspecciones internas realizadas en momento de
reglas definidas en las Normas Generales y a las Normas del Ámbito SI cosecha de banano var. Cavendich
específico?
Cumple
(sí/no)
c) ¿Cumplen los inspectores internos con los requisitos establecidos en el Inspector interno Helmer Valle: presenta título
Anexo II.1? profesional de ingeniero agrónomo, certificados de
particiapción y aprobación de curso GlobaGAP, Curso
de Especialista en Implementación y Auditorías
SI
Internas del SGC de la Calidad e Inocuidad
Alimentaria,
22-07 al 02-12-2012, Colegio de Biológos del Perú
d) ¿Los inspectores internos tienen independencia con respecto al área de Los inspectores internos no posee conflicto de
gestión que se está inspeccionando y no están inspeccionando su propio intereses en la asociación.
trabajo diario? SI
e) Los nuevos miembros del grupo y los nuevos sitios de producción del Descrito en el manual de calidad ANPRO - SGC - M -
productor multisitio Opción 1, ¿se inspeccionan y aprueban en forma 01, PUNTO 6.
interna antes de ser ingresados en el registro interno de GLOBALG.A.P.? SI
f) ¿Se conservan los informes y las notas originales de las inspecciones y Se verificaron inspecciones internas originales
estos se encuentran a disposición del OC para su inspección? disponibles en oficina.
SI
g) ¿Contiene el informe de la inspección la siguiente información?:
• Identificación del productor registrado y el/los sitio(s) de producción. SI Beltrán Qinde Peña //Italo Madríd Luna
• Firma del productor registrado o del responsable del sitio de producción. inspección interna firmada por el productor registrado
SI
• Fecha de la inspección. 15 de setiembre del 2017

SI
• Nombre del inspector. Ing. Helmer Valle Huancas

SI
• Productos registrados. Mango var. Kent, Edward

SI
Cumple
(sí/no)
• Resultado de la evaluación con respecto a cada punto de control El proyecto mantiene un reporte de inspecciones
GLOBALG.A.P. SI internas GlobalGAP, donde se detallan los resultados
de las inspecciones internas.
• La lista de verificación incluye detalles sobre lo que fue verificado en la Lista de verificación empleada ha sido obtenida del
sección de comentarios, con respecto a: data base de GLOBALG.A.P.
1. Los puntos de control de Obligaciones Mayores que se consideran 170825_gg_ifa_cl_af_cb_fv_v5_1_protected_es.xlsx,
cumplidos,
2. Los puntos de control de Obligaciones Mayores y Menores que se
consideren no-conformes, y
3. Las Obligaciones Mayores y Menores que se consideren no-aplicables
(salvo que GLOBALG.A.P. emita una lista de verificación que SI
predetermine cuáles de los Puntos de Control y Criterios de
Cumplimientos que deberán comentarse).
Esto es necesario para poder revisar el histórico de la auditoría después
de que esta haya tenido lugar.
• Detalle de cualquier incumplimiento detectado y el plazo para la acción Existe un reporte de inspecciones internas donde se
correctiva. describe el resultado de la evaluación donde se
SI incluye detalles sobre el plazo de las acciones
correctivas para las no conformidades.
• Resultados de la inspección junto con los cálculos del nivel de El proyecto maneja un reporte de inspeciones internas
cumplimiento. SI GLOBALGAP donde se detalla cálculo de puntos
menores no obligatorios.
• Duración de la inspección. Juan Humberto Valladolid inspección interna el 15 de
SI setiembre del 2017, duración de la inspección 1 hora
15 minutos en campo.
• Nombre del auditor interno que dio el visto bueno a la lista de Ing. Marcos Puicón Zapata
verificación. SI
Cumple
(sí/no)
h) ¿El auditor interno —o el equipo auditor (véase GR II punto 1.2.2 b)— Todos los productores según informe están aprobados
decide si el productor o sitio cumple con los requisitos de para ser certificados bajo la normativa GlobaGAP
GLOBALG.A.P., basándose en los informes de inspección presentados SI VERSIÓN 5.1
por el inspector interno?
i) En caso de haber tan sólo un auditor interno que desempeñe también las (N/A)Hay un auditor interno y un inspector interno con
inspecciones internas, ¿es otra persona (p. ej.: un representante de la tareas diferenciadas.
dirección identificado en el SGC) quien da el visto bueno a las SI
inspecciones internas?
j) En caso de que las inspecciones internas se realicen de una manera inspecciones internas se realizaron durante los doce
continua a lo largo de un período de 12 meses, ¿se dispone de un meses al grupo de productores, este programa se
cronograma predefinido? SI encuentra disponible en forma física, hasta la fecha se
(No aplicable para la auditoría externa inicial). han realizado el 100% de las inspecciones internas.
NO-CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

QM 7
SANCIONES
a) ¿Hay un procedimiento para la gestión de los incumplimientos y las Procedimiento descrito en el manual de calidad, punto
acciones correctivas que puedan resultar de las auditorías/inspecciones 6 procedimiento de auditoria interna y punto 8
SI
internas y/o externas, reclamaciones de clientes o fallos del SGC? procedimiento para sanciones.
b) ¿Hay procedimientos documentados para la identificación y evaluación Procedimiento descrito en el manual de calidad, punto
de los incumplimientos del SGC del grupo/ operación multisitio opción 1 o 6 procedimiento de auditoria interna y punto 8
por parte de los miembros productores/sitios de producción? SI procedimiento para sanciones.
c) ¿Se evalúan las acciones correctivas a tomar como respuesta ante un Las acciones correctivas serán implementadas como
incumplimiento y se define un plazo para la acción? máximo en 28 días después de las inspecciones
SI internas para todos los productores y para el SGC
según procedimiento.
d) ¿Se designan a los responsables de implementar y solucionar las Las acciones correctivas serán implementadas por el
acciones correctivas? SI SGC y los productores según el procedimiento.
Cumple
(sí/no)
e) ¿El SGC opera con un sistema de sanciones y no-conformidades con Procedimiento descrito en el manual de calidad, punto
sus productores o sitios de producción, de acuerdo a los requisitos 6 procedimiento de auditoria interna y punto 8
definidos en la Parte I del Reglamento General de GLOBALG.A.P.? En procedimiento para sanciones.
caso de no-conformidades contractuales (por ej. no cumplir con una de SI
las políticas internas del SGC), ¿el SGC es quien decide las sanciones
correspondientes?
f) ¿Tiene el solicitante mecanismos establecidos para comunicar de Através de medios electrónicos o documentos físicos.
inmediato al Organismo de Certificación aprobado por GLOBALG.A.P.,
las Suspensiones o Cancelaciones de los productores o los sitios de SI
producción registrados?
g) ¿Se lleva registro de todas las sanciones, incluyendo la prueba de las (N/A) Hasta el momento no se han emitido sanciones
acciones correctivas tomadas y del proceso de la toma de decisión? SI al grupo.
Q
8 TRAZABILIDAD Y SEGREGACIÓN DEL PRODUCTO
M
a) ¿Hay un procedimiento documentado para identificar los productos Poseen procedimiento escrito en le manual de
registrados y permitir la trazabilidad de todos los productos, tanto los que calidad del SGG de la asociación, sin embargo no
corresponden como los que no corresponden a los sitios de producción se ha realizado ejercio de balance de masas para el
aplicables? proyecto.
¿Se lleva a cabo al menos una vez al año un ejercicio de balance de NO
masas por producto, para demostrar el cumplimiento dentro de la entidad
legal (ver puntos e) a k)?
osee
b) Los productos que cumplen con los requisitos de la norma (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
GLOBALG.A.P. y que se venden como tales, ¿se manipulan de manera
que no se mezclen con productos no aprobados por GLOBALG.A.P.?
Esto puede hacerse mediante una identificación física o procedimientos SI
de manipulación del producto, que incluirán los registros relevantes.
Cumple
(sí/no)
c) ¿Hay sistemas y procedimientos establecidos para eliminar cualquier (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
riesgo de etiquetar en forma errónea los productos certificados y no-
certificados GLOBALG.A.P.?
Los productos GLOBALG.A.P. que ingresen al proceso —tanto desde los
miembros productores/sitios de producción como desde fuentes
externas— ¿se identifican de inmediato con el GGN o con cualquier otra
SI
referencia claramente explicada en la política de la empresa, y se
proporciona una referencia exclusiva para el estado de certificación? ¿Se
usa esta referencia en la más pequeña de las unidades identificadas
individualmente?
d) En el caso de producción/propiedad paralela, ¿el SGC se asegura que (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
todos los productos finales listos para la venta (sea a nivel de la granja o
tras la manipulación del producto) que se originen en un proceso de
producción certificado, estén correctamente identificados con un GGN?
En el caso de la Opción 2, puede ser el GGN del grupo, el GGN del
miembro del grupo que produjo el producto, o los dos GGN.
Si miembros del grupo son quienes empacan y etiquetan el producto, el
grupo de productores podrá exigir que estos miembros incluyan el GGN
del grupo, con o sin el GGN del miembro productor.
En el caso del productor multisitio Opción 1, ¿el GGN es del productor
individual? SI
¿El GGN se usa en la más pequeña de las unidades empaquetadas
individualmente, sin importar si se trata o no de un empaque final con
destino al consumidor?
¿No se usa el GGN para etiquetar un producto no certificado?
Esto es N/A únicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre
el solicitante y su cliente de no hacer uso del GGN en un producto listo
para la venta. También puede ser la propia especificación de la etiqueta
del cliente cuando no se incluye un GGN.
e) ¿Se realiza un control final documentado para asegurar el envío correcto (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
SI
de productos certificados y no certificados?
Cumple
(sí/no)
f) Todos los documentos de las transacciones (facturas de venta, otros (N/A) Primera inspección, no se puede comprobar
documentos relacionados con las ventas, documentación de envío, etc.) porque el grupo de productores no se encuentra
relacionados con las ventas del producto certificado, ¿incluyen el GGN certificado.
del titular del certificado y una referencia al estado de certificación
GLOBALG.A.P.?
Esto no es obligatorio en la documentación interna. Su identificación
positiva es suficiente, por ejemplo, <nombre del producto> certificado
GGN_GLOBALG.A.P.’’). Es obligatorio indicar el estado de certificación,
independientemente de si el producto certificado se vende como
certificado o como no certificado. Esto, sin embargo, no puede SI
corroborarse durante la auditoria inicial (primera) porque el grupo de
productores/empresa no se encuentra certificado aún y, antes de la
primera decisión positiva de certificación, no puede hacer referencia al
estado de certificación GLOBALG.A.P.
Esto es N/A únicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre
el productor y su cliente de no identificar el estado GLOBALG.A.P. del
producto en los documentos de las transacciones.
Cumple
(sí/no)
g) Hay procedimientos establecidos, documentados y mantenidos, (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
adecuados para la escala de la operación, para identificar los productos
certificados y no certificados que llegan de los miembros del grupo o
sitios del productor multisitio Opción 1, o comprados a distintas fuentes
(por ej. otros productores o comerciantes)? ¿Incluyen estos registros?:
• Descripción del producto
• Estado de certificación GLOBALG.A.P.
• Cantidad(es) de producto(s) entrante(s) o comprado(s).
• Detalle de los proveedores. SI
• Copia de los certificados GLOBALG.A.P. si corresponde.
• Datos de trazabilidad/códigos relacionados a los productos entrantes o
comprados.
• Órdenes de compra/ facturas recibidas por la organización que se
evalúa.
• Lista de los proveedores aprobados.
h) ¿Se registran los detalles de las ventas de los productos certificados y no (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
certificados, prestando especial atención a las cantidades entregadas/
vendidas como productos certificados y a las descripciones SI
proporcionadas?
i) ¿Se documentan las cantidades (incluyendo información en volumen o (N/A) Solo se venderá producto certificado GlobaGAP.
en peso) de producto certificado y no certificado, entrante, saliente y
almacenado? ¿Se lleva un resumen para facilitar el proceso de
verificación del balance de masas?
¿Demuestran los documentos un balance adecuado entre las entradas y
salidas de los productos certificados y no certificados?
¿Se define la frecuencia de la verificación del balance de masas de SI
acuerdo a la escala de la operación, y es dicha frecuencia adecuada para
la escala (como mínimo con una frecuencia anual por producto)?
¿Están claramente identificados los documentos que demuestran el
balance de masas? Sin opción de N/A.
Cumple
(sí/no)
j) Los PHUs incluidos en el ámbito de certificación del SGC, ¿funcionan Procedimiento de trazabilidad descrito en e Manual de
utilizando procedimientos que aseguran la identificación y trazabilidad de Calidad ANPRO - SGC - M - 01.
los productos registrados; desde la recepción, pasando por la SI
manipulación, el almacenamiento y la distribución?
k) ¿Se calculan los índices de conversión y se dispone de ellos para cada Se mantienen registros de los reportes de producción
proceso de manipulación relevante? ¿Se lleva un registro de todas las SI de plantas empacadoras.
cantidades generadas de residuos del producto?
l) ¿Esta sección se audita tanto en forma interna como externa a nivel del Empacadoras auditads por el Auditor Interno dentro
PHU, mientras los PHUs se encuentran en operación? SI del Check List deL sgc el 10 de octubre del 2017 en
funcinamiento.
Q
9 RETIRADA DE PRODUCTOS CERTIFICADOS
M
a) ¿Hay procedimientos documentados para gestionar en forma eficaz la Descrito en el manual de calidad del SGC código
retirada de productos registrados del mercado? SI ANPRO - SGC - M - 01.
b) ¿Identifican dichos procedimientos los tipos de situación que puedan En el procedimiento se especifica a los responsables
motivar una retirada de productos registrados, las personas responsables de cada etapa del proceso de producción y venta
de tomar decisiones con respecto a una posible retirada, el mecanismo
para comunicarlo a los clientes y al organismo de certificación aprobado SI
por GLOBALG.A.P., y los métodos para cuadrar las existencias?
c) ¿Se puede aplicar el procedimiento en cualquier momento? El procedimiento es viable y operarse en cualquier
SI
momento.
d) ¿Se pone a prueba el procedimiento al menos una vez al año para No se a realizado proeba de eficacia del
NO
asegurar su eficacia? ¿Se conservan los registros de la prueba? procedimiento.
QM 10 SUBCONTRATISTAS
a) ¿Hay procedimientos para asegurar que cualquier servicio subcontratado Procedimiento para subcontratistas se encuentra
se lleve a cabo de acuerdo a requisitos de la Norma GLOBALG.A.P. (ver descrito en el Manual de Calidad código ANPRO -
punto de control AF 5.1 del Módulo para Todo Tipo de Finca)? SI SGC - 01.
Cumple
(sí/no)
b) ¿Se conservan los registros que demuestran que se ha evaluado la Auditoría de camiones con fecha 18 de setiembre del
competencia del subcontratista y que cumple con los requisitos de la SI 2017 // Chofer Jordi Agurto López, Misael Palacios
norma? Olaya.
c) ¿Trabajan los subcontratistas de acuerdo al SGC y los procedimientos Compromiso de transportista firmado entre el
relevantes del grupo? ¿Esto se especifica en los acuerdos de servicio o transportista y la empresa ANPRO SAC // Registro de
en los contratos? SI inspección de vehículos de transporte.
REGISTRAR PRODUCTORES O PMUS ADICIONALES EN EL

QM 11
CERTIFICADO
¿Se cumple con los procedimientos internos de aprobación cuando se Procedimiento de auditorias internas descrito en
agregan nuevos productores/sitios de producción a la lista de el manual de calidad del SGC de la asociación,
productores/sitios de producción aprobados?
a) SI indica que los nuevos productores deben
someterse a una inspección antes de ingresar a
pertenecerr al grupo de productores.
b) ¿El grupo notifica inmediatamente al OC sobre cualquier incorporación o Se realizará en cada auditoría de seguimiento
eliminación de productores o sitios de producción a/de la lista de por medio del Formato de Aplicación donde se
productores aprobados? SI
adjunta la lista GlobalGAP con adiciones y
retiros.
Cumple
(sí/no)
QM 12 USO DEL LOGOTIPO
a) ¿El grupo de productores/la empresa hace uso del nombre, la marca (N/A)No hay evidencia que el proyecto no hace
registrada o el logotipo GLOBALG.A.P., y el GGN, de acuerdo al uso del logotipo y/o marca GlobalGAP.
Reglamento General y el Acuerdo de Sublicencia y Certificación de
GLOBALG.A.P.?
¿Nunca figura el nombre, la marca registrada o el logotipo de
GLOBALG.A.P. en el producto final, en el envase destinado al
consumidor final o en el punto de venta?
NOTA: El titular del certificado podrá hacer uso de cualquiera y/o todos
estos en las comunicaciones con otras sociedades comerciales
(business-to-business).
La marca registrada GLOBALG.A.P. podrá usarse en Fabricación de SI
Alimentos para Animales (CFM) y Material de Propagación Vegetal
certificados bajo GLOBALG.A.P., y en insumos acuícolas —por ej.
óvulos, "semillas", etc. — e insumos para animales —por ej. pollos—
certificados bajo IFA que sean utilizados para la producción de productos
finales—según la lista de productos GLOBALG.A.P.—. Estos productos
no estarán destinados al consumidor final y la marca registrada
GLOBALG.A.P. no figurará en el punto de venta al consumidor final.
b) ¿Durante la inspección inicial (la primera) no se encuentra que se esté (N/A)No hay evidencia que el proyecto no hace
usando la palabra, la marca registrada o el logotipo GLOBALG.A.P.? SI uso del logotipo y/o marca GlobalGAP.
CUALIFICACIONES DEL AUDITOR E INSPECTOR INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES

(PARA LOS PRODUCTORES MULTISITIO OPCIÓN 1 Y OPCIÓN 2 CON SGC)
* Referencia al Reglamento General Versión 5 ANEXO II.1
Todos los puntos de control son Obligaciones Mayores.
Cumple
N° Punto de Control N/A Justificación / Comentarios
(sí/no)
QM A CUALIFICACIONES DEL AUDITOR E INSPECTOR
INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES
1. TAREAS CLAVE
QM A 1 .1 Inspectores:
a) ¿Los inspectores realizan las inspecciones de las granjas (sitios de Inspector interno Helmer Valle Huancas, inspecciones
producción en una entidad multisitio o aquellas que pertenezcan a realizadas al 100% de productores miembros del grupo.
miembros de un grupo de productores) para evaluar el SI
cumplimiento de los requisitos para la certificación?
b) ¿No realizan los inspectores las tareas de los auditores? (N/A) Existe 01 auditor interno y 01 inspector interno,
SI que realizan tareas diferenciadas.
c) ¿Elaboran los inspectores informes precisos y puntuales de dichas Se muestra evidencia que los reportes de inspecciones
inspecciones? SI internas se encuentras culminados y disponibles en
oficina de la asociación.
QM A 1 .2 Auditores:
a) ¿Los auditores realizan auditorías al SGC del grupo de productores Auditor Interno Ing. Marcos Puicón Zapata
o de un productor multisitio para evaluar el cumplimiento de los
requisitos de la certificación? SI
170825_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_1_ANPRO_SAC_es (version 1) Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Cumple
(sí/no)
b) ¿Los auditores internos dan el visto bueno a los miembros del Reportes emitidos por el inspector interno fueron
grupo o a los sitios de producción de un productor multisitio, aprobados por el auditor interno (firmados por el auditor)
basándose en los informes de inspección realizados por los
inspectores internos?
SI
¿Los auditores internos no dan el visto bueno a inspecciones que
ellos mismos realizaron?
c) ¿Elaboran los auditores internos informes precisos y puntuales de Hay evidencia que el reporte de auditori interna se
dichas inspecciones? SI encuentra terminado y disponible.
2 REQUISITOS DE CUALIFICACIÓN
QM A 2 .1 Cualificaciones Oficiales
QM A 2 .1 .1 ¿Cuentan los inspectores internos con las siguientes Inspector interno Helmer Valle Huancas, cuenta con
cualificaciones?: Un título universitario o de formación profesional título universitario de ingeniero agrónomo, emitido por la
en una disciplina relacionada al ámbito de la certificación (Cultivos Facultad de Agronomía de la Universidad Nacional de
y/o Animales y/o Acuicultura); O una cualificación agrícola a nivel de Piura el año 2011.
enseñanza secundaria seguida con 2 años de experiencia en el
subámbito correspondiente tras la formación; O cualquier otra
cualificación a nivel de enseñanza secundaria con 3 años de
experiencia en el sector específico (por ej. administración de la SI
granja, incluyendo operadores propietarios, en los productos
correspondientes, consultor comercial del producto
correspondiente, experiencia en campo correspondiente a los
productos específicos) y participación en oportunidades educativas
relativas a su ámbito de certificación.
Cumple
(sí/no)
QM A 2 .1 .2 ¿Cuenta el auditor interno con al menos un título universitario o de Auditor interno Marcos Puicón Zapata, cuenta con título
formación profesional o equivalente en una disciplina relacionada al universitario de ingeniero agrónomo, emitido por la
ámbito de certificación —Cultivos y/o Animales y/o Acuicultura —, O Facultad de Agronomía de la Universidad Nacional de
una cualificación agrícola a nivel de enseñanza secundaria seguida Piura el año 1999.
de dos años de experiencia en el sub-ámbito correspondiente; O
cualquier otra cualificación a nivel de enseñanza secundaria con SI
dos años de experiencia en sistemas de gestión de calidad seguida
de tres años de experiencia en el subámbito correspondiente una
vez obtenida la cualificación?
QM A 2 .2 Cualificaciones y habilidades técnicas

QM A 2 .2 .1 Formación del Inspector
¿Sólo ocurre la habilitación de los inspectores internos tras:
(i) Un curso práctico de un día de duración donde se aprenden los El inspector interno Ing. Helmer Valle Huancas
principios básicos de la realización de inspecciones; Y Especialista en Implementación y Auditorías Internas del
SI Sistema Integrado del SGC e Inocuidad Alimentaria;
Colegio de Biólogos del Perú, 22-07 al 02-12-2012.
(ii) La observación de 2 inspecciones, de OC o internas, por un Auditorías de acompañamiento con CU el 03-03-2015 y

inspector ya cualificado, sea por GLOBALG.A.P. o por otro, Y 1 04-03-2015 en los predios de los productores José
inspección de acompañamiento exitosa por el auditor interno, por Chavarría, Jorge Moreno y Segundo Vera, Auditoría de
SI
un inspector interno cualificado o por el OC? acompañamiento con CU 30 de diciembre del 2014
Tropical Fruit Trading Perú S.A.C.
QM A 2 .2 .2 Formación de Auditor
(i) ¿Se dispone de evidencia del conocimiento práctico del auditor Auditorías internas Jumar Perú SAC Diciembre del
interno sobre los sistemas de gestión de calidad? SI 2014, 2015, Perú Frut Tropical S.A.C. 2012, 2013, 2014
a la actualidad.
(ii) ¿Completó el auditor interno un curso de formación de auditores Marcos Puicón y Helmer Valle: Actualización de la
internos relacionado con el SGC (de duración mínima de 16 horas)? Norma GlobalGap v.5.0-2 Julio del 2016 y lineamientos
SI Generales HACCP, 1 y 2-09-2011, Control Union
Certifications.
Cumple
(sí/no)
QM A 2 .2 .3 ¿Cumplen los inspectores internos y los auditores con los
siguientes requisitos correspondientes a la Formación en
Inocuidad Alimentaria y B.P.A.?:
(i) Formación en los principios de APPCC, ya sea como parte de las Marcos Puicón y Helmer Valle: Especialista en
cualificaciones oficiales, por el seguimiento con éxito de un curso Implementación y Auditorías Internas del SIG de la
basado en los principios del Codex Alimentarius, o formación en la SI Calidad e Inocuidad Alimentaria,
ISO 22000. 22-07 al 02-12-2012, Colegio de Biológos del Perú
(ii) Formación en Higiene Alimentaria ya sea como parte de las Diplomado en implementacion y auditorias internas del
cualificaciones oficiales o por la aprobación de un curso oficial. SI sistema integrado de gestión de la calidad e inocuidad
alimentaria, Julio a diciembre del 2012.
(iii) Para el Ámbito de Cultivos: Formación en protección de cultivos Ingenieros Agrónomos de la Universidad Nacional de
—fitosanitarios —, fertilizantes y Manejo Integrado de Plagas (MIP), Piura.
ya sea como parte de las cualificaciones oficiales o por la
superación, con éxito, de un curso oficial.
Dicha formación debería ser brindada por terceras partes SI
especializadas en formación sobre estos temas. La formación sobre
las características del producto y la manipulación del producto
pueden ser internas.
(iv) Para los ámbitos de Producción Animal y Acuicultura: (N/A) Solo ámbito de cultivos
Formación básica en medicina veterinaria y cuidados de animales,
incluyendo temas de salud y bienestar animal. SI
(v) ¿Los inspectores internos cuentan en todos los casos con un Inspector interno cuenta con título universitario de
conocimiento práctico sobre los productos que se encuentren SI ingeniero agrónomo emitido por la facultad de
inspeccionando? agronomía de la Universidad Nacional de Piura
QM A 2 .3 Habilidades de comunicación
a) ¿Cuentan los inspectores y auditores con un manejo del “idioma de Idioma español
trabajo” en el idioma de trabajo/local correspondiente? ¿Esto
incluye terminología laboral usada por los especialistas? SI
Cumple
(sí/no)
b) ¿Se aclaran previamente las excepciones a esta regla con la (N/A) No se han detectado excepciones a la norma
Secretaría GLOBALG.A.P.? GlobalGAP.
Cumple
(sí/no)
2 .4 Independencia y confidencialidad
a) ¿Los auditores e inspectores no auditan su propio trabajo? Inspector interno y auditor interno no trabajan en la
¿El SGC controla y asegura su independencia? (por ej. un asociación. Inspector interno solo realiza inspecciones a
inspector/auditor no puede evaluar sus propias operaciones ni a un SI los productores miembros del grupo.
productor a quien haya asesorado en los últimos 2 años).
b) ¿Los auditores e inspectores observan estrictamente los Declaraciones juradas con fecha 08 de agosto del 2017,
procedimientos del productor/grupo de productores para mantener firmadas por el inspector interno y el auditor interno
la confidencialidad de la información y de los registros? SI donde declaran guardar confidencialidad sobre lo
auditado e inspeccionado al grupo de productores.
MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO

(PARA LA OPCIÓN 2 o para la OPCIÓN 1 PRODUCTOR MULTISITIO CON SGC)
* Referencia a HIGIENE EN LAS ACTIVIDADES DE COSECHA Y POSTCOSECHA (MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO) de IFA - LISTA DE VERIFICACIÓN DEL MÓDULO DE
FRUTAS Y HORTALIZAS
NOTA: Las Obligaciones Menores comprendidas en FV.5 se convierten en Obligaciones Mayores cuando la inspección se lleva a cabo en forma central (el centro de manipulación
de producto lo utiliza más de un productor). Actualmente solamente hay una excepción en el caso del punto FV 5.7.3, que es una Obligación Menor. Sin embargo, el grupo puede aún
estar en cumplimiento aunque no se cumpla este punto.
Esta sección sólo corresponde para el Subámbito de FRUTAS Y HORTALIZAS y cuando se aplica la Manipulación del Producto en forma central.
Cumple
Nº Punto de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación
(sí/no)
FV.5 HIGIENE EN LAS ACTIVIDADES DE COSECHA Y POSTCOSECHA (MANIPULACIÓN
DEL PRODUCTO)
Esta sección sólo se aplica a la manipulación del producto en forma central en
Opción 2 y Opción 1 productor multisitio con SGC.
FV 5.1 Principios de Higiene (consulte el Anexo FV.1 Guía GLOBALG.A.P. - Peligros
Microbiológicos)
Cumple
(sí/no)
FV 5.1 1 ¿Se ha realizado una evaluación de Existe una evaluación de riesgos de higiene Mayor SI Evaluación de riesgos versión 01 /
riesgos de higiene para la cosecha, el documentada que abarca los contaminantes Revisión 01, con fecha 10 de julio del
proceso de transporte dentro de la granja y físicos, químicos y microbiológicos, el derrame 2017.
las actividades de postcosecha, incluida la de fluidos corporales (por ejemplo, vómitos,
manipulación del producto? sangre) y las enfermedades humanas
transmisibles, adaptada a los productos y
procesos. Deberá cubrir todas las actividades
de cosecha y manipulación del producto
llevadas a cabo por el productor, así como el
personal, los efectos personales, el equipo, la
vestimenta, el material de empaquetado y el
almacenamiento del producto (también al
almacenamiento de corta duración en la granja).
La evaluación de riesgos de higiene se deberá
ajustar a las actividades de la granja, los
cultivos y el nivel técnico del negocio y deberá
revisarse cada vez que los riesgos cambien y al
menos una vez al año. Sin opción de N/A.
Aplicable a la cosecha, la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
Cumple
(sí/no)
FV 5.1 2 ¿Existen procedimientos e instrucciones Hay procedimientos de higiene documentados Mayor SI Procedimiento e instrucciones de higiene
de higiene documentados para los para el proceso de cosecha y postcosecha, docmentados y publicados en almacén
procesos de cosecha y postcosecha basados en la evaluación de riesgos. Estos general, empacadoras y zonas de
incluida la manipulación del producto procedimientos deberán incluir el evaluar si los descanso. Perosona responsable Cristhian
(incluso cuando tiene lugar directamente trabajadores se encuentran en condiciones de Vilela y jefe de cada cadrilla.
en la parcela, sector o invernadero), regresar al trabajo después de una enfermedad.
diseñados para prevenir la contaminación Aplicable a la cosecha, la manipulación en el
del cultivo, del área de producción del campo y en el centro de manipulación, y el
cultivo, de las superficies de contacto del almacenamiento/refrigeración.
alimento y del producto cosechado?
FV 5.1 3 ¿Se han implementado procedimientos e La operación deberá nombrar al director de la Mayor SI Trabajadores siguen las instrucciones de
instrucciones de higiene para las granja u otra persona competente como higiene. Productores y trabajadores
actividades de cosecha y postcosecha, responsable de la implementación de los entrevistados: La chira Farfán Willian, José
incluida la manipulación del producto? procedimientos de higiene por parte de todos Nole de la Cruz, Angélica Imán Antón.,
los operarios y visitantes. Beltrán Quinde Peña.
Cuando la evaluación de riesgos determine que
deberá usarse una vestimenta específica (por
ejemplo, bata, delantal, mangas, guantes,
calzado –ver Anexo FV 1, 5.4.2), esta deberá
limpiarse cuando se ensucie al punto de
convertirse en un riesgo de contaminación, y
deberá mantenerse y guardarse en forma
eficaz.
No hay evidencias a la vista de que no se
hayan respetado los procedimientos e
instrucciones de higiene. Sin opción de N/A.
Cumple
(sí/no)
FV 5.1 4 ¿Han recibido los operarios formación Deberá haber evidencia de que los operarios Mayor SI Registro de capacitación a trabajadores de
específica sobre higiene antes de la han recibido una introducción específica y una empacadoras y productores con fecha 17
cosecha y de la manipulación del formación anual sobre los procedimientos de de setiembre del 2017. Capacitador Ing.
producto? higiene para las actividades de cosecha y de Leyda Izqierdeo León//Amilcar Medina
manipulación del producto. Los operarios Melgar.
deberán recibir formación, mediante
instrucciones escritas (en los idiomas
apropiados) y/o ilustraciones, para prevenir la
contaminación física (como caracoles, piedras,
insectos, cuchillos, restos de frutas, relojes,
teléfonos móviles, etc.), microbiológica y
química del producto durante la cosecha.
Deberán estar disponibles los registros de la
formación y la evidencia de asistencia.
FV 5.1.5. ¿Se exhiben claramente carteles que Deberá haber carteles visibles exhibidos en los Mayor SI Señales disponibles en baños, zonas
comuniquen las instrucciones básicas de lugares relevantes con las principales dedescanso, cempacadoras; en lenguaje
higiene a los operarios y visitantes, instrucciones de higiene, e incluir instrucciones utilizado español.
incluyendo por lo menos las instrucciones claras sobre la necesidad del lavado de manos
del lavado de manos antes de volver al antes de manipular los productos. Los operarios
trabajo, para los operarios? que manipulan productos listos para su
consumo deberán lavarse las manos antes de
comenzar el trabajo, después de usar los
sanitarios, después de manipular material
contaminado, después de fumar o comer,
después de los descansos, antes de retornar al
trabajo y en cualquier otro momento en que las
manos puedan convertirse en una fuente de
contaminación. Aplicable a la cosecha, la
manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el
Cumple
(sí/no)
FV 5.1.6. ¿Se restringe el fumar, comer, masticar y Se restringe el fumar, comer, masticar y beber a Mayor SI Ubicación del área designada: fuera de
beber a áreas específicas separadas de áreas específicas alejadas de los cultivos en laempacadora, campos / ubicaciones
las áreas de cultivos y los productos? espera de cosecha, y nunca se permite en las verificados: zonas de descanso, zonas de
áreas de manipulación del producto o de empaque y almacén general de material de
almacenamiento, salvo que la evaluación de empaque.
riesgos de higiene indique otra cosa. (Beber
agua es la excepción). Aplicable a la cosecha,
la manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el
Cumple
(sí/no)
FV 5.2. Instalaciones sanitarias
FV 5.2 3 Los operarios que manipulan el producto El equipamiento de lavado de manos, con jabón Mayor SI Estaciones de lavado de manos ubicadas
en el campo o en una instalación ¿tienen no-perfumado y agua para lavar y desinfectar en las empacadoras y servicios higiénicos,
acceso a sanitarios limpios e instalaciones las manos y medios para el secado de las implementados con agua potabilizada,
para el lavado de manos en las manos, deberá estar accesible y cerca de los jabón líquido y papel toalla. Se verifican
inmediaciones de su trabajo? sanitarios (tan cerca como sea posible sin que procedimientos de lavado de manos
haya peligro potencial de contaminación ubicados en estaciones de lavado de
cruzada). Los operarios deberán lavarse las manos.
manos antes de comenzar el trabajo, después
de usar los sanitarios, después de usar un
pañuelo, después de manipular material
contaminado, después de fumar, comer o
beber, después de los descansos, antes de
retornar al trabajo y en cualquier otro momento
en que las manos puedan convertirse en una
fuente de contaminación. Cuando la
manipulación tenga lugar en una instalación, los
sanitarios deberán mantenerse en un buen
estado de higiene y no deberán abrir
directamente hacia el área de manipulación del
producto, excepto si la puerta es de cierre
automático. Aplicable para la manipulación en
el campo y en el centro de manipulación.
Cumple
(sí/no)
FV 5.2 4 ¿Los recipientes de las cosechas se Los recipientes de cosecha reutilizables, las Mayor SI Ubicación verificada: almacén general y
utilizan exclusivamente para el producto? herramientas de cosecha (por ejemplo, tijeras, empacadoras. Material verificado. Cajas
¿Estos recipientes, las herramientas y el cuchillos, podadoras, etc.) así como el de cartón.
equipo empleados para la cosecha son equipamiento de cosecha (maquinaria) están
apropiados para su uso y se limpian, limpios y correctamente mantenidos. Se ha
mantienen y pueden proteger al producto establecido un plan documentado de limpieza
de la contaminación? (y, cuando lo indique la evaluación de riesgos,
de desinfección) para prevenir la contaminación
del producto..
Los recipientes de productos cosechados sólo
se utilizan para el producto cosechado (por ej.
no se usan para contener agroquímicos,
lubricantes, aceites, sustancias químicas de
limpieza, desechos vegetales u otros,
herramientas, bolsas, etc.). Aplicable para la
cosecha.
FV 5.2 5 ¿Hay vestuarios adecuados para los Los vestuarios deberían utilizarse para el Recom. SI (N/A) No se cuenta con vestuarios para los
operarios? cambio de ropa y de otras prendas de trabajadores en las empacadoras.
protección externas, según la necesidad.
FV 5.2 6 Cuando es necesario de acuerdo al riesgo, Los vehículos de la granja usados para la carga Mayor SI (N/A) No hay medios de transporte internos
¿se mantienen y limpian los vehículos y y el transporte del producto cosechado dentro
cualquier equipo usados para el transporte de la granja se limpian y mantienen para
del producto cosechado dentro de la prevenir la contaminación del producto (por
granja? ejemplo, suelo, polvo, estiércol animal,
derrames, etc.). Aplicable para la cosecha.
Cumple
(sí/no)
FV 5.3 Calidad del agua
FV 5.3 1 Si se utiliza hielo (o agua) durante las Todo el hielo o el agua utilizados en relación a Mayor SI (N/A) No se utiliza hielo durante la cosecha
actividades relacionadas con la cosecha o la cosecha o la refrigeración deberá estar al y manipulación del producto.
la refrigeración, ¿cumple las normas nivel microbiano del agua potable y deberá
microbiológicas del agua de bebida y se manipularse bajo las condiciones sanitarias que
manipula bajo condiciones sanitarias con prevengan la contaminación del producto. La
el fin de prevenir la contaminación del única excepción es el caso de los campos de
producto? arándanos rojos americanos que se cosechan
por inundación, en las que los productores
deberán garantizar al menos que el agua no es
una fuente de contaminación microbiológica.
Aplicable para la cosecha, la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación.
FV 5.4. Áreas de empaquetado y Almacenamiento (N/A cuando no hay empaquetado y/o

almacenamiento del producto)
FV 5.4 1 ¿Está el producto cosechado protegido de Todo el producto cosechado Mayor SI (N/A) El producto empacado va
la contaminación? (independientemente de si está almacenado a directamente al contenedor
granel o envasado) deberá protegerse de la
contaminación.
En el caso del producto directamente
empaquetado y manipulado en el campo,
deberá retirarse del campo durante el día (no se
conservará en el campo durante la noche en
condiciones de aire libre), de acuerdo con los
resultados de la evaluación de riesgos de
higiene de la cosecha. Si el producto se
almacena por un período corto en la granja,
deben cumplirse los requisitos relativos a la
inocuidad alimentaria. Aplicable para
Cumple
(sí/no)
FV 5.4 2 ¿Se mantienen en condiciones limpias e Todos los almacenes y centros de manipulación Mayor SI Empacadoras y centros de paletizados
higiénicas todos los puntos de de producto, tanto dentro como fuera de la verificados cumplen con el criterio de
recolección, almacenamiento y granja y el equipamiento, (por ejemplo las cumplimiento.
distribución del producto empaquetado, líneas de procesado y la maquinaria, las
también aquellos en el campo? paredes, los suelos, las áreas de
almacenamiento, etc.), deberán limpiarse y/o
conservarse para prevenir la contaminación de
acuerdo a un plan de limpieza y mantenimiento
que especifique una frecuencia mínima
establecida. . Se deberán mantener registros de
la limpieza y del mantenimiento. Aplicable para
la manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4 3 ¿Son los materiales del empaquetado El material de empaquetado utilizado deberá Mayor SI Cajas de cartón almacenadas sobre
apropiados para el uso? ¿Se usan y ser apropiado para la inocuidad alimentaria de pallets.
almacenan en condiciones limpias e los productos a empaquetar. Para prevenir la
higiénicas como para prevenir que se contaminación posterior del producto, los
conviertan en una fuente de materiales de empaquetado (incluyendo las
contaminación? cajas reutilizables) se almacenarán antes de su
uso en una zona limpia e higiénica. Aplicable
para la manipulación en el campo y en el centro
de manipulación, y
FV 5.4 5 ¿Se almacenan los agentes de limpieza, Para evitar la contaminación química del Mayor SI Prodctos de de limpieza almacenados en
lubricantes, etc. para prevenir la producto, los productos de limpieza, los el almacén general de la empresa.
contaminación del producto? lubricantes, etc. se deberán almacenar en un
área segura para tal fin, lejos del producto.
Aplicable para manipulación en el centro de
Cumple
(sí/no)
FV 5.4 6 Los productos de limpieza, lubricantes, Hay documentación (por ejemplo, una mención Mayor SI Hipoclorito de sodio (clorox) aprobado por
etc. que puedan entrar en contacto con el específica en la etiqueta u hoja de datos digesa, según copia de carta presentada
producto, ¿están autorizados para su uso técnicos) que autoriza el uso en la industria en auditoría.
en la industria alimentaria? ¿Se siguen alimentaria de productos de limpieza,
correctamente las instrucciones de la lubricantes, etc. que puedan entrar en contacto
etiqueta? con el producto. Aplicable para la manipulación
en el campo y en el centro de manipulación, y
FV 5.4 7 Las carretillas elevadoras y los otros Los medios de transporte internos se deberían Recom. SI (N/A) No se utilizan medios de transporte
medios de transporte a motor, ¿se limpian, mantener de tal manera que se evite la que emitan humo.
mantienen en buen estado y son del tipo contaminación del producto, prestando especial
adecuado para evitar la contaminación del atención a las emisiones de humo. Las
producto a través de sus emisiones? carretillas autoelevadoras y los otros carros de
transporte deberían ser eléctricos o a gas.
Aplicable para manipulación en el centro de
FV 5.4 8 ¿El producto rechazado y contaminado no El producto que representa un peligro Mayor SI Se verifica zonas de descarte de producto
se introduce en la cadena de suministro? microbiano para la inocuidad alimentaria no se cosechado y manipulado debidamente
¿Se controla efectivamente el material de cosecha, o se elimina. identificadas. Se limpian después de cada
desecho de manera que no represente un El producto rechazado y los residuos de proceso. Registros de limpieza y aseo de
riesgo de contaminación? materiales se almacenan en áreas designadas planta de empaque.
y separadas que se limpian y desinfectan
periódicamente para prevenir la contaminación
de los productos. La limpieza y/o desinfección
periódica de dichas áreas se hace de forma
rutinaria según un programa de limpieza. Sólo
se aceptan el producto rechazado y los residuos
acumulados a lo largo del día. Aplicable para la
Cumple
(sí/no)
FV 5.4 9 ¿Se usan lámparas anti-rotura y/o con un Las bombillas y accesorios de iluminación Mayor SI Almacén general de la empresa con
mecanismo de protección en las áreas de suspendidos sobre el producto o el material luminarias en techo (fluorescentes)
clasificación, pesado y almacenamiento utilizado en el manejo del producto, son anti- protegidos con micas plásticas, en zonas
de los productos? rotura o están protegidos por un mecanismo de empaque no se utiliza iluminación
con el propósito de prevenir la contaminación artificial, el proceso es durante el día.
del producto alimentario en caso de rotura.
Aplicable para la manipulación en el campo y
en el centro de manipulación, y
FV 5.4.10 ¿Hay disponibles procedimientos por Existen procedimientos por escrito para el Mayor SI Prodcedimiento para manipulación de
escrito para el manejo del vidrio y del manejo de roturas de vidrio y/o de plástico claro vidrios y plásticos duros.
plástico claro duro? duro, que podrían ser una fuente de
contaminación física y/o daño al producto (por
ejemplo en invernaderos, en la manipulación
del producto, en las áreas de preparación y
almacenamiento). Aplicable a la cosecha, la
manipulación, y el
FV 5.5 Control de la temperatura y la humedad

FV 5.5 1 ¿Se mantienen y documentan (cuando Cuando los productos se almacenen, ya sea en Mayor SI (N/A) No se almacena producto terminado.
corresponde) los controles de temperatura la granja o en un centro de manipulación, se
y humedad? deberán mantener y documentar los controles
de temperatura y humedad (cuando sea
necesario para cumplir con los requisitos de
calidad y también con la atmósfera controlada
del almacenamiento). Aplicable para
manipulación en el centro de manipulación, y
Cumple
(sí/no)
FV 5.6 El control de plagas
FV 5.6.1. ¿Se ha establecido un sistema para Los productores deberán implementar medidas, Mayor SI Sistema implementado con trampas de
controlar y corregir las poblaciones de adaptadas a la condición de la granja, para roedores, almacén general de la empresa.
plagas en las áreas de empaquetado y controlar las poblaciones de plagas en las áreas
almacenamiento? de empaquetado y almacenamiento. Sin opción
de N/A. Aplicable para manipulación en el
centro de manipulación, y
FV 5.6 2 ¿Existe evidencia visual de que el proceso La evaluación visual muestra que el proceso de Mayor SI Observación visal, no se observó indicios
de control y de corrección de plagas es control y de corrección de plagas es eficaz. Sin de presencia de plagas en almacén
eficaz? opción de N/A. Aplicable para la manipulación general ni en empacadoras.
en el campo y en el centro de manipulación, y
FV 5.6.3. ¿Se conservan registros detallados de las Los controles son programados y se dispone de Mayor SI Se verificaron registros de monitoreo y
inspecciones de control de plagas y de las registros de las inspecciones de control de control de plagas. No se registrado captura
acciones tomadas? plagas y de los planes de seguimiento hasta la fecha de la auditroría.
adoptados. Aplicable para la manipulación en
el campo y en el centro de manipulación, y
FV 5.7. Lavado postcosecha (N/A cuando no hay lavado postcosecha)

FV 5.7.1. El suministro de agua para el lavado final El agua ha sido declarada potable por las Mayor SI Último análisis microbiológico, físico y
del producto ¿es potable o ha sido autoridades competentes y/o se ha llevado a químico del agua de post cosecha con
declarada adecuada por la autoridad cabo un análisis de agua en el punto de entrada fecha 27 de setiembre del 2017. No se
competente? a la maquinaria de lavado durante los últimos registran resultados adversos. Agua
12 meses. Los niveles de los parámetros potable.
analizados se encuentran dentro de los
umbrales aceptados por la OMS o las
autoridades competentes los aceptan y
consideran seguros para industria alimentaria.
Aplicable para la manipulación en el campo y
en el centro de manipulación.
Cumple
(sí/no)
FV 5.7.2. Si se recircula el agua del lavado final del Si el agua se recircula para lavar el producto Mayor SI (N/A) No hay recirculación del agua de
producto ¿se filtra el agua y se controla final, deberá filtrar y desinfectar y el pH, la proceso.
rutinariamente el pH, la concentración y concentración y los niveles de exposición a
los niveles de exposición a desinfectantes deberán vigilarse rutinariamente.
desinfectantes? Se lleva registro de esto. Deberá haber un
sistema de filtrado efectivo para sólidos y
suspensiones, con una limpieza rutinaria,
documentada y programada, de acuerdo al ratio
de uso y al volumen de agua. Si no es posible
registrar el retrolavado automático de los filtros
y los cambios de dosis realizados por
inyectores automáticos de desinfectante,
deberá haber un procedimiento o política por
escrito que explique este proceso. Aplicable
para la manipulación en el campo y en el centro
de manipulación.
FV 5.7.3. ¿Es adecuado el laboratorio que analiza el El análisis de agua para el lavado del producto Menor SI Laboratorio CERPER creditado po INACAL
agua? lo realiza un laboratorio con acreditación en ISO 17025. Vence el 02.06.19
vigente en ISO 17025 o su equivalente
nacional, o por un laboratorio que pueda
demostrar mediante documentación que se
encuentra en proceso de obtener dicha
acreditación. Aplicable para la manipulación en
el campo y en el centro de manipulación.
FV 5.8. Tratamientos postcosecha (N/A cuando no ha habido tratamientos postcosecha).

Aplicable para la manipulación en el campo y en el centro de manipulación.
FV 5.8 1 ¿Se cumplen todas las instrucciones de la Existen procedimientos claros y documentación Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
etiqueta? disponible(por ejemplo, registros de aplicación cosecha.
de biocidas en postcosecha, ceras,
fitosanitarios) que demuestran que se cumplen
las instrucciones de la etiqueta de los productos
químicos aplicados al producto.
Cumple
(sí/no)
FV 5.8 2 ¿Están todos los biocidas, ceras y Todos los biocidas, las ceras y los productos Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
productos fitosanitarios que se aplican fitosanitarios utilizados sobre el producto en la cosecha.
sobre el producto en la postcosecha postcosecha están registrados oficialmente o
oficialmente registrados en el país de uso? autorizados por la administración competente
del país de aplicación. Su uso está aprobado en
el país de aplicación y específicamente sobre el
producto tratado y cosechado según indican las
etiquetas de los biocidas, las ceras y los
productos fitosanitarios. Si no existe un
programa de registro oficial, debe consultarse la
Guía GLOBALG.A.P. correspondiente (CB.
Anexo 3 PPP Uso de productos fitosanitarios en
países que permiten la Extrapolación), así como
el Código Internacional de Conducta para la
Distribución y Utilización de Plaguicidas (FAO).
FV 5.8 3 ¿Existe una lista actualizada de los Se dispone de una lista actualizada (que incluye SI (N/A) No se realiza tratamiento post
productos fitosanitarios postcosecha que cualquier cambio en la legislación local y Mayor cosecha.
se aplican y cuyo uso está aprobado sobre nacional en lo referente a biocidas, ceras y
el producto cultivado? fitosanitarios) de los nombres comerciales
(incluyendo la sustancia activa) que se emplean
como productos fitosanitarios postcosecha en
los cultivos producidos en la granja en los
últimos 12 meses bajo GLOBALG.A.P. Sin
opción de N/A.
FV 5.8 4 ¿Puede la persona técnicamente La persona técnicamente responsable de las Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
responsable de la aplicación de productos aplicaciones postcosecha de biocidas, ceras y cosecha.
fitosanitarios postcosecha demostrar su productos fitosanitarios puede demostrar un
formación y conocimiento en lo referente a nivel suficiente de competencia y conocimiento
aplicación de biocidas, ceras y productos a través de títulos oficiales o certificados
fitosanitarios? reconocidos nacionalmente.
Cumple
(sí/no)
FV 5.8 5 El agua utilizada para los tratamientos Las autoridades competentes han declarado Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
postcosecha, ¿es potable o la autoridad que el agua es adecuada y/o se llevó a cabo en cosecha.
competente la ha declarado adecuada? los últimos 12 meses un análisis del agua en el
punto de entrada a la maquinaria de lavado.
Los niveles de los parámetros analizados se
encuentran dentro de los umbrales aceptados
por la OMS o las autoridades competentes los
aceptan y consideran seguros para industria
alimentaria.
FV 5.8 6 ¿Se almacenan los biocidas, las ceras y Para evitar la contaminación química del Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
los productos fitosanitarios utilizados en el producto, los biocidas, las ceras y los productos cosecha.
tratamiento postcosecha, en un lugar fitosanitarios, etc. se conservan en un área
separado del producto y de otros enseres? segura, designada para tal fin, separada del
producto.
Cumple
(sí/no)
FV 5.8 7 ¿Se mantienen todos los registros de La siguiente información se consigna en todos Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
tratamientos postcosecha e incluyen los los registros de las aplicaciones postcosecha cosecha.
criterios mínimos listados abajo? de biocidas, ceras y productos fitosanitarios:
-Identificación de los cultivos cosechados -Lote del cultivo cosechado y tratado.
(es decir, el lote del producto) -La -El área geográfica, el nombre o referencia de
ubicación -Las fechas de aplicación -El la granja o sitio de manipulación del cultivo
tipo de tratamiento -Nombre comercial cosechado donde se realizó el tratamiento.
del producto y sustancia activa -La -Las fechas exactas (día/mes/año) de las
cantidad de producto aplicaciones.
-Tipo de tratamiento utilizado en las
aplicaciones de producto (por ejemplo,
pulverización, empapamiento, fumigación, etc.).
-El nombre comercial completo (incluyendo la
formulación) y la sustancia activa o el
organismo beneficioso, con su nombre
científico. Se deberá registrar la sustancia
activa o se deberá poder vincular el nombre
comercial con la materia activa.
-La cantidad de producto aplicado en peso o
volumen por litro de agua u otro medio portador.
Sin opción de N/A.
¿Se conservan registros de todas las aplicaciones de productos fitosanitarios y además

incluyen los siguientes criterios?
FV 5.8 8 ¿El nombre del operario? El registro de las aplicaciones de biocidas, Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
ceras y productos fitosanitarios al producto cosecha.
cosechado incluye el nombre del operario que
ha realizado las aplicaciones fitosanitarias.
FV 5.8 9 ¿La justificación de la aplicación? El registro de las aplicaciones de biocidas, Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
ceras y productos fitosanitarios, incluye el cosecha.
nombre común de la plaga o enfermedad
tratada.
Cumple
(sí/no)
FV 5.8 10 ¿Se toman en consideración los puntos de Hay evidencia documentada que demuestra Mayor SI (N/A) No se realiza tratamiento post
la sección CB.8.6 en todas las que el productor tiene en cuenta el punto de cosecha.
aplicaciones de fitosanitarios control CB.7.6 en todas las aplicaciones de
postcosecha? biocidas y fitosanitarios postcosecha y que
actúa en conformidad con estos puntos.
Resumen y Conclusión
1. Inspección de los Miembros del Grupo de Productores/ Sitios de Producción

1.1 Lista de los miembros/ sitios de producción inspeccionados
Utilice otras hojas si es necesario
N° Fecha Nombre del productor/ sitio de producción Módulos Anunciada/ Lista de incumplimientos por Auditor/inspect
cubiertos Seguimiento productor/sitio de producción or OC
inspeccionado.
1
2
3
4
5
6
7
8
2. Aceptación del informe por el auditado
Fecha Nombre de la persona responsable (auditado) Firma
10 Oct-17 AMILCAR MEDINA MELGAR
3. Nombre y dirección del Auditor

Fecha Nombre del Auditor Firma
10 Oct-17 MARCOS PUICON ZAPATA
Estado del informe (por ejemplo, final, no final - pendiente correcciones, otros):
Anexos a este informe (por ejemplo, formulario de no-conformidades):
4. Revisión del Informe de la Auditoría/Inspección por parte del Evaluador Técnico del OC
Fecha Nombre del Certificador/Evaluador Firma
REGISTRO DE ACTUALIZACIONES DE EDICIÓN
Documento actualizado Documento reemplazado Fecha de publicación Descripción de modificaciones realizadas
160810_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_0-2_protected_es 160210_GG_IFA_QMSCL_PH_V5-0_es 10 de agosto 2016 FV 5.1.1 CC – se agregó una palabra al segundo párrafo;
FV 5.1.6 CC – se agregó una palabra al segundo párrafo;
FV 5.4.5 CC – se eliminó texto;
FV 5.5.1 CC – se eliminó texto;
170825_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_1_protected_es 160810_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_0- 25 de agosto 2017 Declaración Políticas, 2. – se cambió la redacción

2_protected_es QMS, QM 2.2 a) – se corrigió la referencia.;
QMS, QM 8 d) – se corrigió la redacción;
PH – se agregó texto a la nota sobre la tabla;
FV 5.7.3 – se cambió el nivel de Recom. a Obligación
Menor
QMS, QM 8 d) –se debe hacer coincidir la corrección con
el Reglamento General, Partes I y II.
If you want to receive more information on the modifications in this document, see details in the Version/Edition Update Summary or contact the GLOBALG.A.P. Secretariat
mail to: translation_support@globalgap.org.
Vínculo a: Version/Edition Update Summary
When the changes do not introduce new requirements to the standard, the version will remain “5.0” and an edition update shall be indicated with “5.0-x”. When the changes do
affect compliance with the standard, the version name will change to “5.x”. A new version e.g.: V6.0, V7., etc., will always affect the accreditation of the standard.
Registro de Actualizaciones Spichernstr. 55, 50672 Cologne, Germany

GG Ifa QMSCL PH v5 1 Anpro Sac Es (Version 1)

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Lista de Verificación del Sistema de Gestión de Calidad -

Todos los Ámbitos (si corresponde, incluye el Subámbito de Frutas

VERSIÓN 5.1 EN ESPAÑOL (En caso de duda, consulte la versión en inglés.)

EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 JULIO DE 2017

SECCIONES - LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

OPCIÓN 2 OPCIÓN 1 productor multisitio con SGC

Tipo de auditoría (auditoría interna, auditoría inicial anunciada por el

¿Compra el SGC productos no certificados provenientes de no (si la respuesta es afirmativa, listar

Nota: Puede cambiar el

Requisitos para los sitios de producción de los productores

Requisitos para los grupos de productores (N/A para el productor

• Nombre del productor. Jacinta Zapata Saavedra DNIN° 00231056, Willian

QM 1 . 3 2 Requisitos para la Opción 1 Productor Multisitio con SGC

b) ¿Posee el grupo de productores una estructura de gestión con recursos

• Gestionar el SGC. La gestión está a cargo del Gerente GlobalGAP. Rudy

QM 2 . 2 Capacitación y formación del personal

• El Manual de Calidad. Manual de Calidad ANPRO - SGC - M - 001 / versión

• Los formularios de registro. Registros de calibraciones de utencilios de medición y

QM 3 . 1 Requisitos del control de documentos

INSPECCIONES INTERNAS DEL PRODUCTOR Y DE SITIOS

g) ¿Contiene el informe de la inspección la siguiente información?:

• Fecha de la inspección. 15 de setiembre del 2017

• Nombre del inspector. Ing. Helmer Valle Huancas

• Productos registrados. Mango var. Kent, Edward

NO-CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

REGISTRAR PRODUCTORES O PMUS ADICIONALES EN EL

CUALIFICACIONES DEL AUDITOR E INSPECTOR INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES

Todos los puntos de control son Obligaciones Mayores.

QM A 2 .2 Cualificaciones y habilidades técnicas

(ii) La observación de 2 inspecciones, de OC o internas, por un Auditorías de acompañamiento con CU el 03-03-2015 y

MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO

FV 5.4. Áreas de empaquetado y Almacenamiento (N/A cuando no hay empaquetado y/o

FV 5.5 Control de la temperatura y la humedad

FV 5.7. Lavado postcosecha (N/A cuando no hay lavado postcosecha)

FV 5.8. Tratamientos postcosecha (N/A cuando no ha habido tratamientos postcosecha).

¿Se conservan registros de todas las aplicaciones de productos fitosanitarios y además

1. Inspección de los Miembros del Grupo de Productores/ Sitios de Producción

3. Nombre y dirección del Auditor

REGISTRO DE ACTUALIZACIONES DE EDICIÓN

Documento actualizado Documento reemplazado Fecha de publicación Descripción de modificaciones realizadas

170825_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_1_protected_es 160810_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_0- 25 de agosto 2017 Declaración Políticas, 2. – se cambió la redacción

Vínculo a: Version/Edition Update Summary

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