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UNIDAD I:
GENERALIDADES

1.1 CONCEPTOS
1.1.1 LA EMPRESA, CONCEPTUALIZACIÓN Y CLASIFICACIÓN

Conceptualización

Los proyectos de inversión son oportunidades para que los sueños se hagan
realidad

Empresa es una Organización Social que organiza un conjunto de actividades y que

utiliza una gran variedad de Recursos Financieros, Materiales, Tecnológicos y
Humanos para lograr una unidad productiva, dedicada y organizada con la finalidad de
lucrar o no ; y que es construida a partir de conversaciones específicas basadas en
compromisos mutuos entre las personas que la conforman.

El término empresa es empleado para identificar a aquellas

organizaciones que se encuentran conformadas por elementos
distintos (humanos, técnicos y material) y cuyo objetivo es la
consecución de algún beneficio económico, o comercial,
satisfaciendo a la vez las necesidades de los clientes, para ello
utilizan los elementos de producción que tienen a la mano como lo
son el trabajo, el capital y la tierra.

2
 LOURDES MUNCH GALINDO
FUNDAMENTOS DE ADM.
Es una estructura conceptual para el análisis
sistemático que facilita la comparación de las
amenazas y oportunidades externas con las
fuerzas y debilidades de la organización. La
empresa es una entidad conformada básicamente
por personas, aspiraciones, realizaciones, bienes
materiales y capacidades técnicas y financieras;
todo lo cual, le permite dedicarse a la producción
y transformación

Idalberto Chiavenato Empresa es una organización social por ser una

Simón Andrade, autor del
libro “Diccionario de
Economía”
asociación de personas para la explotación de un
negocio y que tiene por fin un determinado
objetivo, que puede ser el lucro o la atención a
una necesidad social
La empresa es aquella entidad formada con un
capital social, y que aparte del propio trabajo de
su promotor puede contratar a un cierto número
de trabajadores. Su propósito lucrativo se traduce
en actividades industriales y mercantiles o la
prestación de servicios

Clasificación de las Empresas

 POR SU ACTIVIDAD O GIRO: Las empresas pueden clasificarse de acuerdo a la

actividad que desarrollan en:

1. INDUSTRIALES: La actividad primordial de este tipo de empresas es la producción

de bienes mediante la transformación y/o extracción de materias primas. Estas a su
vez se clasifican en:

· Extractivas; Son las que se dedican a la extracción de recursos naturales, ya sea

renovables o no renovable.

· Manufactureras: Son aquellas que transforman las materias primas en productos

terminados y pueden ser de dos tipos:
- Empresas que producen bienes de consumo final
- Empresas que producen bienes de producción.

· Agropecuarias: Como su nombre lo indica su función es la explotación de la

agricultura y la ganadería.

2. COMERCIALES: Son intermediarios entre el productor y el consumidor, su función

primordial es la compra - venta de productos terminados. Se pueden clasificar en :

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· Mayoristas: Son aquellas que efectúan ventas en gran escala a otras empresas
tanto al menudeo como al detalle. Ejemplo: Bimbo, Nestlé, Jersey, etc.

· Menudeo: Son los que venden productos tanto en grandes cantidades como por
unidad ya sea para su reventa o para uso del consumidor final.

· Minoristas o Detallistas: Son los que venden productos en pequeñas cantidades al

consumidor final.

· Comisionistas: Se dedican a vender mercancías que los productores dan en

consignación, percibiendo por esta función una ganancia o comisión.

3. SERVICIOS: Como su nombre lo indica son aquellos que brindan servicio a la

comunidad y pueden tener o no fines lucrativos. Se pueden clasificar en:
· Servicios públicos varios (comunicaciones, energía, agua)
· Servicios privados varios (servicios administrativos, contables, jurídicos, asesoría,
etc).
· Transporte (colectivo o de mercancías)
· Turismo
· Instituciones financieras
· Educación
· Salubridad (Hospitales)
· Finanzas y seguros

 DE ACUERDO A SU TAMAÑO
 Microempresas
 Pequeñas
 Medianas
 Grandes
 DE ACUERDO A LA PROCEDENCIA DEL CAPITAL: Dependiendo del origen de
las aportaciones de su capital y del carácter a quien se dirijan sus actividades
las empresas pueden clasificarse en:

a. Públicas: En este tipo de empresas el capital pertenece al Estado y generalmente su

finalidad es satisfacer necesidades de carácter social. Las empresas públicas pueden
ser las siguientes:

b. Mixtas y Paraestatales: En éstas existe la coparticipación del estado y los

particulares para producir bienes y servicios. Su objetivo es que el estado tienda a ser
el único propietario tanto del capital como de los servicios de la empresa. Ejemplos:
Aeropuertos y Servicios Auxiliares, Caminos y Puentes Federales.

c. Privadas: Lo son cuando el capital es propiedad de inversionistas privados y su

finalidad es 100% lucrativa.

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· Nacionales: Cuando los inversionistas son 100% del país.
· Extranjeros: Cuando los inversionistas son nacionales y extranjeros.
· Trasnacionales; Cuando el capital es preponderantemente (que tiene más
importancia) de origen extranjero y las utilidades se reinvierten en los países de
origen.

 DE ACUERDO AL ÁMBITO DE LA ACTIVIDAD

 Empresas locales
 Empresas Nacionales
 Empresas Multinacionales
 Empresas Transnacionales

 DE ACUERDO CON LA NORMA JURÍDICA

Criterios de Constitución Legal: De acuerdo con el régimen jurídico en que se

constituya la empresa, ésta puede ser: Sociedad Anónima, Compañía de
Responsabilidad Limitada, Compañía En Comandita Simple, Compañía En Comandita
por Acciones, En Nombre Colectivo y Compañía de Economía Mixta.

1.1.2 Elementos de la empresa

Se consideran elementos de la empresa todos aquellos factores, tanto internos como
externos, que influyen directa o indirectamente en su funcionamiento.

Los principales elementos de la empresa son los siguientes

Una empresa está constituida por:

 Bienes materiales: Se refiere a las cosas que
se utilizan para procesar, transformar, o que se
procesan o transforman en el proceso productivo
de un bien o servicio
o Instalaciones : Tales como edificios,
maquinaria (que multiplica la capacidad
productiva) y herramientas

o Materia prima: Como hierro, madera

Las complementarias como gasolina, lubricantes
o Dinero: O efectivo necesario para pagos
diarios urgentes

 Servicios
Todas aquellas actividades económicas relacionadas con los servicios materiales
no productivos de bienes

No se compran bienes materiales de forma directa, sino servicios que se ofrecen

para satisfacer las necesidades de la población

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  Hombres: Es el elemento activo de la producción. Está formado por las personas
que aportan su trabajo a la empresa.

•Cuyo trabajo es manual y suelen clasificarse en

Obreros calificados y no calificados

•Trabajo intelectual
Empleados
•Se encargan de vigilar el cumplimiento exacto de
Supervisores los planes y ordenes

•Buscan a través de su técnica adquirida , constituir

Técnicos nuevos diseños

•Son los administradores de la empresa

Ejecutivos
•Son los que aprueban los planes generales y
Directores revisan sus resultados

Así también según otros criterios:

ELEMENTO ECONÓMICO.- La empresa necesita el dinero desde su nacimiento para

comprar el capital físico que utilizará, y posteriormente recibirá ingresos de las ventas.
ELEMENTO LEGAL.- Es el elemento que permite a los miembros de la compañía
regirse por todo el campo legal que les compete.
ELEMENTO TECNOLÓGICO.- Está constituida por el conjunto de procesos productivos
y técnicas necesarias para poder fabricar (técnicas, procesos, máquinas, ordenadores,
etc.).

1.2. Categorías y ciclo de vida de los proyectos

1.2.1 Estructura organizacional de empresa
Para que cualquier empresa logre tener un desempeño apropiado, ampliar su
cobertura y atrapar asimismo un reconocimiento favorable por la calidad de sus
productos, la confianza que el cliente sienta hacia los propios, hacia los empleados, la
responsabilidad de los mismos por esmerarse en brindarle la mejor atención y
colaboración que el cliente necesite basándose en el respeto y la lealtad generada por
el sentido de pertenencia que cada una de las personas que integran la nómina del
almacén sienten y manifiestan de la mejor manera.

La estructura de la organización es un factor ambiental de la empresa que puede

afectar la disponibilidad de recursos e influir en el modo de dirigir los proyectos. Las
estructuras abarcan desde una estructura funcional hasta una estructura orientada a
proyectos con una variedad de estructura. Por ejemplo:

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Por tanto la estructura organizacional es un sistema utilizado para definir una
jerarquía dentro de una organización. Identifica cada puesto, su función y dónde se
reporta dentro de la organización. Esta estructura se desarrolla para establecer cómo
opera una organización y ayudar a lograr las metas para permitir un crecimiento
futuro. La estructura se ilustra utilizando una tabla organizacional.

Tipos de Estructura

Muchos tipos de estructuras organizacionales están definidos para cumplir las

necesidades de las organizaciones que operan de forma diferente. Los tipos de
estructura organizacional incluyen divisional, funcional, geográfica y central. Una
estructura divisional es adecuada para las organizaciones con distintas unidades de
negocios, mientras que la estructura geográfica provee una jerarquía para las
organizaciones que operan en muchos lugares nacional o internacionalmente. Una
estructura organizacional funcional está basada en los deberes de trabajo de cada uno.
Una estructura central, que tiene dos o más supervisores para que cada trabajador se
reporte, es más complicada, pero puede ser necesaria para organizaciones grandes con
muchas locaciones y áreas funcionales.

También la estructura organizacional puede ser definida como las distintas maneras
en que puede ser dividido el trabajo dentro de una organización para alcanzar luego la
coordinación del mismo orientándolo al logro de los objetivos. Por tanto la división del
trabajo permite observar a la organización dividida en sectores.

Las características de la estructura organizacional son la especialización, coordinación

y áreas de mando y la formalización

7
8
1.2.2 Concepto y categorías de los proyectos

Para dar una visión amplia del concepto de

proyectos, se darán varias definiciones con el
propósito de que el lector asimile la que a su juicio
se adapte más a la necesidad situacional de la
investigación propia a su región o localidad.

Proyecto: “Es un conjunto de antecedentes y elementos de juicio que permiten

estimar la conveniencia de asignar recursos a la producción de
determinados bienes y servicios”. (ONU)

Proyecto: “Es un conjunto de obras que cumplen totalmente una determinada

finalidad que ha sido fi jada por un programa en forma intuitiva”.
(SNP-Uruguay)

Proyecto: “Es un factor dinámico que provoca repercusiones en todo un sistema

económico”. (Aníbal Álvarez) Proyecto: “Sumatoria de ideas y
esfuerzos de una comunidad cristalizados en un instrumento
satisfactor de sus inquietudes” (Yuli Sthepanie Prieto Tellez)

Proyecto: “La menor unidad de actividad que puede ser planificada y ejecutada
aisladamente”. (Germán Arboleda Vélez)

Proyecto: “Una serie óptima de actividades orientadas hacia la inversión,

fundadas en una planificación sectorial completa y coherente,
mediante la cual se espera que un conjunto específico de recursos
humanos y materiales produzcan un grado determinado de
desarrollo económico y social”. (Banco Mundial)

Proyecto: “En la antigüedad Pro: A favor de, y Yectus: Gente, conclusión: toda
actividad que está a favor de la gente”. (Jorge Prieto)

Proyecto: “Representación en perspectiva. Empresa, intención. Representación

de la obra que se ha de fabricar con indicación del precio y otros
detalles. Pensamiento de hacer algo. Se aceptan los sinónimos de:
esbozo, maqueta, croquis, esquema, boceto”. (Diccionario Lengua
Española)

De acuerdo a su naturaleza, los proyectos pueden ser:

 Dependientes, son los proyectos que para ser realizados requieren que se
haga otra inversión. Por ejemplo, el sistema de enfriamiento de la leche en

9
 un depósito depende de que se construya el depósito, mientras que este
último necesita del sistema de enfriamiento para funcionar adecuadamente.
En este caso, se habla de proyectos complementarios y se seleccionan en
conjunto.

 Independientes, son los proyectos que se pueden realizar sin depender ni

afectar ni ser afectados por otro proyecto.

 Mutuamente excluyentes, son proyectos operacionales donde aceptar uno

impide que no se haga el otro, o lo hace innecesario. Por ejemplo, adoptar el
sistema de siembra directa hace innecesaria la inversión en maquinaria
tradicional.

De acuerdo al PMI: “Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para
crear un producto, servicio o resultado único”

 la naturaleza temporal de los proyectos indica un principio y un final

 cuando ya no existe la necesidad que dio origen al proyecto.
 el final se alcanza cuando se termina el proyecto

1.2.3 Ciclo de vida de los proyectos

En la definición de proyecto, de acuerdo al PMI: “Un proyecto es un esfuerzo temporal
que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único.

La naturaleza temporal de los proyectos indica un principio y un final definidos. El final

se alcanza cuando se logran los objetivos del proyecto o cuando se termina el proyecto
porque sus objetivos no se cumplirán o no pueden ser cumplidos, o cuando ya no existe la
necesidad que dio origen al proyecto.

Temporal no necesariamente significa de corta duración”

La definición expone con claridad, que tiene un principio y un fin determinado, es decir
que tiene “una vida”; pero: ¿Desde dónde comienza y cuándo termina?, ¿Qué pasa entre
estos dos puntos? ¿Qué pasos se tienen que dar para iniciar?, ¿Qué resultado se espera?
¿El tiempo determina el alcance o los recursos?, ¿Cómo determinamos que el proyecto
es viable?, ¿Cuándo se termina un proyecto?

Determinemos primero que es un ciclo, y como se puede definirlo, para eso ayudará el
PMBOK, que es la guía de los fundamentos para la dirección de proyectos: “El ciclo de
vida del proyecto es un conjunto de fases del mismo, generalmente secuenciales y en
ocasiones superpuestas, cuyo nombre y número se determinan por las necesidades de

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gestión y control de la organización u organizaciones que participan en el proyecto, la
naturaleza propia del proyecto y su área de aplicación.”1

Si son fases secuenciales o superpuestas, determinemos estas fases. Pero son

secuencias diferentes: Ciclo de vida de un proyecto – Ciclo de gerencia de proyectos -
Ciclo de vida del producto.

Si se pretende estudiar el ciclo de vida del proyecto, pues entonces se dividirá en cinco
fases fundamentales: Inicio; Planificación; Ejecución; Operación; y Cierre o
Liquidación, cada una de estas tiene características definidas.

En el desarrollo del tema: “Propósitos de los proyectos”, se detectaron los caminos para
definir cuál puede ser la intervención que plantea, esta parte obligatoriamente de un
diagnóstico que despierte en el profesional o en el equipo conformado una idea del
diseño de una respuesta a anomalías encontradas.

Esta idea inicial es la que se desarrollará durante el ciclo de vida del proyecto para
definir el cómo se va a llevar a efecto; con qué recursos, en cuanto tiempo, quién se va
a hacer cargo de llevarlo a buen fin, de qué tamaño o a que demanda va a satisfacer,
etc., es decir contestar a las diez preguntas fundamentales de los requisitos para una
apropiada formulación de un proyecto, cualquiera que este sea.

CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Como se observa, un proyecto tiene algunas etapas y cada una de ellas con
características que las diferencian unas de otras.
1
Guíade los fundamentos para la dirección de proyectos”. Cuarta edición.

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Este curso profundizará la etapa de planificación, pues al terminar ésta, se elabora el
documento proyecto, que es la base fundamental para la ejecución y operación.

Todo proyecto, nace de una idea y está a través del proceso de análisis se transforma
poco a poco en un proyecto viable, si las características del mismo, así lo permiten.

En el ciclo de vida de un proyecto, que generalmente se cristaliza en una obra

física, se distinguen tres estados: pre inversión, inversión y operación.

En el primer estado: se prepara y evalúa el proyecto

En el segundo: se efectúa el diseño
En el tercero: se pone en marcha el proyecto terminado

Para facilitar la gestión y control de los proyectos de inversión estas se dividen en

grupos de administración, dado el grado de incertidumbre en tiempos y costos de
estudio y análisis, el conjunto de estos grupos - desde que se inicia hasta que concluye-
se denomina Ciclo de Vida del Proyecto semejante al ciclo de vida del producto o
biológico, la cual proporciona el marco de referencia básico para dirigir y gestionar el
proyecto.

El ciclo generalmente se inicia con una Idea, pero en las siguientes etapas intermedias
existen diferencias, así para el BM sigue Identification, Screening, Appraisal, Approval,
Disbursement and Supervision, para el BID Preparación, Ejecución y post terminación
del proyecto y para ILPES pre inversión, inversión y operación, esta última es la
que adopta el texto porque es la generalmente aceptado.

El proyecto en gran medida depende de la calidad y confiabilidad de la información, y

para tomar una buena decisión de inversión y asignar recursos en el. En el proceso,
desde la preparación hasta su evaluación, el proyecto implica las siguientes etapas:
idea, perfil, pre factibilidad, factibilidad, diseño, ejecución, operación y evaluación e
post, agrupados en fases en los cuales se evalúa el desempeño del proyecto, y la
viabilidad técnica, económica, social, financiera, institucional y ambiental.

Ciclo de Vida del Proyecto

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  Idea
Generalmente el ciclo inicia con la generación de la idea, porque surge de una
oportunidad o necesidad no planificada, es decir no requiere consumo de recurso. Sin
embargo actualmente los planificadores tienden a crear la idea desde un departamento
o dirección de innovación y desarrollo en los cuales requieren una pre inversión.
La idea es un elemento de entrada de datos primarios del proyecto, en esta fase se
concibe el proyecto con información mínima - que serán utilizados y ampliados en la
siguiente fase - del sector económico donde se quiere intervenir con el proyecto. La
idea de un proyecto puede iniciarse por las siguientes razones:
 Existen necesidades insatisfechas actuales o futuro.
 Existen potencialidades o recursos no aprovechados que puede optimizarse y
mejorar.
 Es necesario complementar o reforzar otras actividades o proyectos.
 Pre inversión

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Es la fase de gestación seria del proyecto donde se recopila, analiza y procesa los datos
para obtener la información necesaria para tomar decisión de inversión, son estudios
antes de invertir y estructurar el plan de inversión. Este proceso de estudio y análisis
se realiza a través de un proceso de preparación y evaluación de proyectos para
determinar la rentabilidad socioeconómica y privada. En esta fase se realiza una
evaluación ex ante, según la información valedera, recursos disponibles, necesidad,
importancia, trascendencia, monto de inversión ó experiencia del proyectista, esta fase
puede comprender las siguientes niveles: Perfil, Pre factibilidad y Factibilidad.

 Perfil
Es un proceso de identificación de la idea en la que se dimensiona el proyecto, se realiza
el primer estudio donde se estima la viabilidad antes de seguir con la siguiente fase o
nivel, este estudio se elabora utilizando información secundaria (generada para otros
fines) o generales, es decir sin realizar gastos en investigaciones de mercado, de campo
y de laboratorio.
En esta etapa se generan alternativas básicas de solución con estudios preliminares de
mercado, tamaño, localización, técnico, ingeniería, administración, legal del proyecto,
precios, ingresos, costos de inversiones, operación y financiamiento. Son lineamientos
generales de pre evaluación, con resultados en descartar las alternativas no factibles o
seleccionar alternativas factibles técnica y económica. Según la evaluación se puede
decidir pasar a la siguiente etapa, reformular, postergar o abandonar.

 Pre factibilidad
Es un proceso de estudio detallado, llamado también ante-proyecto preliminar, esta
fase permite conocer la viabilidad comercial, técnica, legal, administrativa y económica
financiera. Se realiza un análisis detallado de las alternativas generadas en la fase de
perfil, permitiendo tomar decisión de elaborar el estudio de factibilidad lo cual implica
mayores costos por los requisitos de mayor profundidad.
Para preparar este estudio se requiere información secundaria y primaria (especifico
de estudio de mercado, de campo o de laboratorio). Su contenido se centra en estudios
relativamente profundos en lo referente a mercado, tamaño, localización, técnico,
administración, precios, ingresos, costos de inversiones, operación y financiamiento.
Para descartar las alternativas no factibles o seleccionar alternativas factibles y decidir
pasar a la siguiente etapa, reformular, postergar o abandonar.

 Factibilidad
Es el proceso de estudio de perfeccionamiento y precisión de la mejor alternativa
identificada en las fases precedentes, llamado también anteproyecto definitivo, se
realiza un análisis detallado y profundo en función de información primaria de
propósito específico con estudios concretos de mercado, tamaño, localización, técnico,
ingeniería, legal, ambiental, administración, gestión, precios, ingresos, costos de
inversiones, operación y financiamiento.

Finalmente el objetivo principal de esta fase es aumentar la certidumbre, recabando

información suficiente y necesaria para tomar la mejor decisión de inversión. Se
asegura que el proyecto tenga una solución al problema o necesidad, que la alternativa

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seleccionada es la más conveniente que las desechadas y que no hay a disposición otra
alternativa mejor, y que el proyecto tiene estándares técnicos e indicadores aceptables
respecto a proyectos similares.

 Inversión
Al finalizar la fase de pre inversión el proyecto está prácticamente listo para su
inversión o ejecución, entonces se empieza programar los recursos y a asignar un
presupuesto para el proyecto, se procede a desembolsar los gastos necesarios y
requeridos por el proyecto para la adquisición de equipos, materiales, contratación del
talento humano, entre otros, con el propósito de asegurar el éxito.
La fase de inversión donde se inicia la asignación y ejecución del presupuesto. Es un
proceso de elaboración, seguimiento y control de los 4C (Cronograma, Costos, Cantidad
y Calidad) previa revisión y actualización de los estudios de pre inversión, formulando
un plan de organización de trabajo, documentos, licitación, contratación y ejecución del
proyecto, esta fase comprende las siguientes etapas: Diseño Final y Ejecución.

 Diseño Final
Es la etapa de elaboración del diseño definitivo de acciones y actividades que
garanticen la ejecución y operación del proyecto, se preparan los documentos técnicos
correspondientes para la construcción, montaje y puesta en marcha, correspondiente
al diseño de arquitectura, ingeniería o especialidades requeridas y presupuesto
detallado de las obras, en algunos casos será necesario realizar una revisión al estudio
de factibilidad y hacer reajustes, y nuevos cálculos.

 Ejecución
Es la etapa de montaje o ejecución propiamente dicha, consiste en la construcción y
equipamiento de las instalaciones físicas, capacitación del personal, implementación
de los instrumentos legales y administrativos necesarios para el funcionamiento de la
empresa, según el cronograma de diseño final con tiempos y gastos establecidos en los
diagramas de actividades y redes de la fase precedente.
En esta etapa se realiza la puesta en marcha, el cual consiste en poner a prueba el
funcionamiento las instalaciones de producción del bien o servicio antes de iniciar el
funcionamiento normal del proyecto, este proceso tiene por objeto de identificar las
imperfecciones, defectos, deficiencias para ser corregidos y retroalimentados.

 Operación
Esta fase corresponde al proceso de funcionamiento normal del proyecto, es la etapa
en la que se producen los bienes y servicios en óptimas condiciones de acuerdo a lo
programado en los estudios de pre inversión e inversión del ciclo de vida del proyecto.
Es la etapa se tienes el ple no inicio y la marcha de la unidad productiva instalada
generando el bien o servicio que solucionara el problema central del proyecto.
Es donde se registra la información necesaria para evaluar el cumplimiento de los
objetivos, fines y metas especificadas, y en el corto plazo permite realizar ajustes en los
factores producción y en el largo plazo obtener los resultados previstos.

 Evaluación

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Este proceso se refiere a la evaluación expost, es decir después de ejecución y
funcionamiento, esta son necesarios para medir y verificar el cumplimiento de
objetivos, metas, impacto, dificultades y éxitos alcanzados con el proyecto. Esta
evaluación permite analizar la eficiencia en el uso de los recursos, la eficacia del
cumplimiento de metas y objetivos y la efectividad en la satisfacción de las
expectativas, además de permitir la retroalimentación.
Dependiendo de la evaluación positiva o negativa, el horizonte del proyecto y ciclo del
producto, está presente alternativamente la fase de liquidación del proyecto, es una
etapa - al final del periodo - en la que se decide rematar o disolver el proyecto para
recuperar todo el valor o parte de la inversión (valor de salvamento) realizada en el
proyecto.

1.3. Etapas del proyecto

1.3.1 Etapas del proyecto.

La finalidad de todo proyecto como documento de análisis, es aportar elementos de

juicio para la toma de decisiones sobre su ejecución o sobre el apoyo que debiera
prestar para su realización.

En la elaboración de todo proyecto se pueden diferenciar las siguientes etapas:

• Idea del Proyecto.

• Estudio de Identificación.

• Perfil del Proyecto.

• Estudio de Factibilidad.

• Ejecución del Proyecto.

• Operación o Funcionamiento.

 IDEA DEL PROYECTO.

La creación de un proyecto surge con la idea para satisfacer una necesidad mediante la
creación de un bien o servicio, aprovechando la necesidad existente en un nicho de
mercado. Cualquier persona puede imaginarse como generar un servicio o un bien al
notar una necesidad. Es así como surgen los proyectos. En esta parte se le da nombre
al proyecto, objetivo general y específico, justificación, descripción del proyecto, se
estiman inversiones globales y posibles fuentes de financiamiento, ya sean propias o
externas.

 ESTUDIO DE IDENTIFICACIÓN.

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La identificación de la idea de un proyecto, responde básicamente a las preguntas ¿qué
producir? y ¿para quién producir?, cuyas respuestas involucran aspectos del mercado
tales como demanda y oferta, precios, etc.

Los estudios de identificación tienen por objetivo tratar de detectar en primer lugar si
la idea del proyecto es o no factible realizar.

Las investigaciones que se realizan en esta fase son de carácter preliminar, por lo tanto
no poseen la profundidad de los estudios que siguen.

Investigación de Mercado.

Por su carácter preliminar, constituye un sondeo de mercado, antes de incurrir en costo

innecesario, se decide si conviene continuar con las fases siguientes del estudio del
proyecto.

Por medio de este sondeo del mercado, se deberá investigar si existe demanda
insatisfecha, la cual puede evidenciar por medio de los siguientes indicadores:

• Precios muy altos con relación a sus costos.

• La existencia de controles de costos

• La existencia de racionamiento

• Capacidad instalada ociosa.

 EL PERFIL DEL PROYECTO.

Muchos proyectos son evaluados para financiamiento a nivel de perfil, dependiendo

muchas veces del monto de la inversión. Se tienen proyectos sociales y económicos a
nivel de perfil.

Proyectos sociales.

Estos proyectos los genera el gobierno o un ente con finalidad social.

Proyecto productivo o de servicio.

Normalmente este tipo de proyecto lo representa un ente o empresa privada

 ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

Generalmente, un estudio de factibilidad de un proyecto contiene los siguientes

elementos:

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Resumen de Proyecto.
Presenta los contenidos más importantes de la realización del proyecto.

Estudio de Mercado.
Acá se realizan análisis de la demanda de los productos o servicios del proyecto en
estudio, así como estudios de los requerimientos de materia prima para el
procesamiento, características y precios del producto o servicio, problemas en los
canales de comercialización, etc.

Tamaño del Proyecto.

Se determina la cantidad de bienes o servicios a producir en la unidad de tiempo,
tomando como base a la cantidad técnica, mercado y localización del mismo.

Localización del Proyecto.

Se debe tomar en cuenta, tanto la macro y como la microlocalización, así como los
aspectos que influyen en el proyecto, como la energía eléctrica, agua, vías de acceso,
teléfono, mano de obra y mercado.

Ingeniería del Proyecto

Se refiere a los elementos técnicos del proyecto, tales como: procesos, especificaciones
de materia prima, recursos humanos, construcción, planos y distribución en planta.

Inversiones.

Se establecen los recursos necesarios para la puesta en marcha del proyecto. En las
inversiones se cuantifica en cantidades monetarias los recursos determinados en la
ingeniería del proyecto.

Financiamiento.
Debe buscarse las distintas fuentes de financiamiento, haciendo comparaciones y
estableciendo las mejores fuentes para el proyecto en cuestión.

Presupuesto de Ingresos y Gastos.

Debe efectuarse el presupuesto de ingresos y egresos durante la vida útil del proyecto,
o mientras se posean deudas pendientes de pago, y hasta la cancelación de las mismas.

Evaluación del Proyecto.

Consiste en el análisis técnico, económico y social del proyecto, debe hacerse con
especialistas en las áreas. Principalmente, existen dos áreas de evaluación de
proyectos, siendo la evaluación privada y la evaluación social.

 EJECUCIÓN DEL PROYECTO

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Si, luego de todo lo anterior, se decide poner en marcha el proyecto, debe actualizarse
la información recabada, y comenzar con los contactos respectivos para comenzar con
la etapa de operación del proyecto.

 OPERACIÓN O FUNCIONAMIENTO DEL PROYECTO.

Esta es la puesta en marcha del proyecto, se inicia con la producción de los bienes y/o
servicios, distribución del producto, etc. Con el inicio de ésta etapa se dice que finaliza
el proyecto, e inicia la nueva unidad productiva a funcionar.

1.3.2 Elementos y procedimientos para la formulación y ejecución de

las etapas del proyecto
Aunque cada estudio de inversión es único y distinto a todos los demás, la metodología
que se aplica en cada uno tiene la particularidad de adaptarse a cualquier proyecto. Las
áreas generales en las que se aplica la metodología de la evaluación de proyectos son:
 Instalación de una planta totalmente nueva.
 Elaboración de un nuevo producto de una planta ya existente.
 Ampliación de la capacidad instalada o creación de sucursales.
 Sustitución de maquinaria por obsolescencia o capacidad insuficiente.

Incluso, con las adaptaciones apropiadas, esta metodología se ha aplicado con éxito a
estudios de implantación de redes de microcomputadoras, sustitución de sistemas
manuales de información por sistemas automatizados, etc. Aunque los conceptos de
oferta y demanda cambien radicalmente, el esquema general de la metodología es el
mismo.

En estudios de factibilidad en el área de informática la oferta y la demanda se expresan

en términos de bytes, velocidades de procesamiento, velocidades de transmisión, etc.
El manejo de información puede medirse fácilmente bajo este concepto.

Aunque las técnicas de análisis empleadas en cada una de las partes de la metodología
sirven para hacer una serie de determinaciones, tales como mercado insatisfecho,
costos totales, rendimiento de la inversión, etc., esto no elimina la necesidad de tomar
una decisión de tipo personal; es decir, el estudio no decide por sí mismo, sino que
proporciona las bases para decidir, ya que hay situaciones de tipo intangible para las
cuales no hay técnicas de evaluación y esto hace, en la mayoría de los problemas
cotidianos, que la decisión final la tome una persona y no una metodología, a pesar de
que ésta tenga aplicación generalizada.

Según Baca Urbina, la estructura general de la metodología de la formulación y

evaluación de proyectos se representa:

19
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS

Definición de los objetivos

Análisis de Análisis técnico Análisis Análisis

mercado operativo económico socioeconómico
financiero

Retroalimentación Resumen y conclusiones

Decisión sobre el
proyecto

También existen otras propuestas para determinar los elementos en la

formulación del proyecto. Se muestra la gráfica:

20
 ELEMENTOS BASICOS DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN

Introducción, Antecedentes, Objetivos,

Estudio de mercado, Estudio Técnico, Estudio

Administrativo, Estudio Financiero

Evaluación económica, conclusiones y recomendaciones

PRESENTACIÓN DE INFORMES No.1

TEMA: Definición de la idea del proyecto

Proponga en este espacio la idea de su proyecto, dando las
razones para el efecto, así por ejemplo:

 Título del proyecto

 Origen de la idea
 ¿Qué necesidad cubre o qué problema solucionaría?
 ¿Qué relevancia tendría para la sociedad o un grupo de
ella?
 ¿Es importante?
 ¿Es factible de realizar?
 ¿Existe información para llevar a cabo esta idea?
 ¿Qué restricciones y supuestos externos tiene?
 ¿Qué preguntas adicionales se deberían hacer para
analizar el entorno en que se desenvuelve?

Publique su propuesta en google drive, aportando con

sugerencias o comentarios a las ideas de tres participantes.

Recuerde que este trabajo servirá para promover el aprendizaje

colaborativo, pero será evaluado de forma individual.

21