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CALIDAD Y AMBIENTE
Participantes:
Aguero, Olimar
Guaido, Ángel
Naveda, Andreina
Olivo, Luis
Pérez, Ali
Tutor Asesor: Carrasco Alexmi
Tutor Externo: Rivero, Miguel A.
Sección: 3120
1
PROGRAMA NACIONAL DE FORMACIÓN EN SISTEMAS DE
CALIDAD Y AMBIENTE
Participantes:
Aguero, Olimar
Guaido, Ángel
Naveda, Andreina
Olivo, Luis
Pérez, Ali
Tutor Asesor: Carrasco Alexmi
Tutor Externo: Rivero, Miguel A.
Sección: 3120
RESUMEN.
El propósito fundamental de este trabajo de investigación está
enfocado en el análisis de la documentación en función de los
sistemas integrados de gestión en el departamento de flexografía
de la empresa pastas Capri C.A. sucursal-Barquisimeto. Para lograr
el objetivo inicialmente se procedió a la recolección de información
a través de la técnica de auditoría la cual se apoyó en una lista de
verificación basada en la norma PASS 99 y una lista maestra de
documentos, que permitió conocer la documentación que se
maneja en el área, enmarcada en la integración de los sistemas de
calidad, ambiente y seguridad laboral. Del mismo modo radica su
importancia en que se pudo evidenciar que la documentación
manejada no se articula con los procesos del área, lo que al llevar a
cabo la sensibilización dirigida al personal, se proporcionó una
visión de cómo mejorar en cuanto a la gestión por procesos y las
ventajas que trae su puesta en marcha, donde se tomó en cuenta
que la organización requiere emprender mejoras en cuanto a la
comunicación para integrar los controles de los procesos de manera
articulada y coherente a las normas en un mediano plazo. Siendo el
análisis realizado una herramienta fundamental para encontrar las
fallas que existen en la documentación y por ello es muy importante
dar continuidad al proceso de sensibilización de los trabajadores en
cuanto a la gestión de procesos para que el posterior diseño del
sistema documental se ejecute con gran facilidad en el área en
estudio.
2
Descriptores: Sistema integrado de gestión, auditoria,
gestión por procesos.
3
ÍNDICE GENERAL
Pág.
Fecha ..............................................................................................39
Área.................................................................................................39
Auditado.......................................................................................39
4
I PARTE
1. Diagnóstico situacional
1.1. Descripción del contexto.
1.1.1. Razón social de la organización
5
1.1.4. Historia de vida de la organización:
6
pastas cortas, siendo sus volúmenes de producción anual de
951.502 Kg.
7
Visión: Ser reconocidos en el mercado como los mejores
productores de pastas alimenticias política de calidad en Pastas
Capri nos comprometemos a:
Objetivos:
Específicos:
8
• Explotar, importar, comprar y vender los productos y subproductos
elaborados en la empresa.
9
• Estudiar casos especiales para la prevención de accidentes y enfermedades
por trabajo.
10
siendo esta almacenada para su disposición final( distribución y/o
transporte).
11
de la bombas de inyección de tintas tapándose correctamente, después
conectan las mangueras de las bombas hasta la bandeja de dosificación de
la maquina impresora y se enciende el horno de secado a 150 °C para secar
el papel impreso. Por último se realiza el ajuste de impresión en el cual, se
registra el orden de impresión de las tintas color, centrado y alineación, se
realizan los ajustes necesarios y luego se procede a imprimir la bobina.
iv. Laminación: en cual cumple con el objetivo de proteger al material impreso,
dándole a su vez mayor resistencia al empaque, mediante un proceso de
recubrimiento con una película transparente y adhesivos que permiten
garantizar una mayor calidad al producto final. Las bobinas de polipropileno
biorientado ya impresas, son llevadas a la laminadora para unirlas con la
película de castfilms con un espesor de 25 micras, utilizando un adherente y
catalizador, se ubica la bobina sin impresión en el eje desbobinador N° 1, el
eje se introduce dentro de la bobina que debe estar montada en el
montacargas manual acercándola hasta la unidad de desbobinado, de allí se
determina el sentido que tendrá la impresión, luego se lleva la bobina de
castfilm hasta el desbobinador N° 2 ubicándola en la posición exacta, se
realiza el montaje del core de acuerdo a la medida exacta que tendrá la
bobina en el rodillo rebobinador por sentido del tratamiento, luego se coloca
el adhesivo y el catalizador en una mezcla de por cada 1000 Kg de adhesivo
y 14 kg de catalizador, colocándose en cada uno de los contenedores, los
cuales se unirán a través de inyectores que van a dosificar en una bandeja,
se unen los dos rodillos que impregnaran de adhesivo, graduando su
posición con una laminilla; se encienden los calefactores que permiten
mantener los rodillos a una temperatura de 60 °C que permitirá el mejor
tratamiento de los adhesivos con respecto al sustrato que une el papel con la
cinta adhesiva para garantizar el laminado. Las bobinas ya laminadas se
colocan en estantes para dejar en reposo durante 24 horas para que todos
los componentes sequen.
12
v. Corte: tiene como finalidad seccionar las bobinas laminadas a la medida
requerida para el proceso de empaquetado. Se traslada la bobina impresa y
laminada con el montacargas hasta el desbobinador de la cortadora,
manualmente se pasa el papel por cada uno de los rodillos, pasándolos por
el rodillo de control, rodillo tensor y el rodillo de corte según las
especificaciones que debe tener cada bobina según el formato, hasta llegar a
los ejes rebobinadores, se colocan la hojilla en el porta hojilla y se ubican las
mangueras que van aspirar el resfile, se arranca la máquina y se verifica que
todo se está cumpliendo normalmente hasta que se detenga
automáticamente el proceso; se sacan las bobinas ya cortadas y, después se
identifican.
vi. Almacenamiento: una vez cortadas e identificadas son llevadas al almacén.
vii. Transporte a pastificio: Las bobinas impresas, laminadas y cortadas
son llevadas a pastificio y dispuestas en las máquinas empaquetadoras
donde se utilizan para proteger la pasta alimenticia en sus diferentes
formatos, anexo 2.
1.1.5. Organizaciones vinculadas al Proyecto:
13
lugar donde se realiza el proceso de impresión, las cuales
posteriormente serán empleadas para el empaque de los distintos
tipos de pastas que la organización fabrica.
• Objetivo.
• Criterios.
• Alcance.
• Lugar.
• Recursos.
• Tipo de auditoría.
• Idioma.
• Unidades a ser auditadas.
• Requisitos de confidencialidad.
14
• Metodología de la auditoria.
• Bases documentales.
Este plan general de auditoría, contiene una matriz o cronograma en el
cual se planifican los siguientes puntos:
En la primera columna se identifica el requisito o la actividad a evaluar,
que será llenada dependiendo de los requisitos a valorar.
Así mismo en la columna 2 y 3 se define la fecha y el área a ser
auditada.
En la columna 4, se indica el auditado, que no es más que el elemento
a evaluar, bien sea operario, jefe de área, documentos entre otros.
Posteriormente se encuentran las columnas 5 y 6 donde se muestra la
hora y duración que tendrá cada parte a auditar.
Seguidamente en la columna 7,8 y 9 se denota el auditor líder, soporte
y presencial, cabe señalar que el auditor líder es quien será el responsable
de guiar y aplicar el instrumento de auditoría; por su parte el auditor soporte,
es quien estará al pendiente y cuidado de lo que realice el auditor líder en su
momento y finalmente el auditor presencial, es aquel que estará presente en
las actividades de auditoría planificadas, no obstante el mismo no emitirá
juicio alguno con respecto a la misma.
15
En la columna 1, se refleja la referencia, que no es más que los
acápites de donde fue extraído cada requerimiento. El mismo se
presenta de la siguiente manera: Ejemplo
16
Por lo que finalmente, una vez aplicada la lista de verificación se
procede a estimar el porcentaje de cumplimiento, obteniendo de
esta manera la representación gráfica del mismo, gráfico N° 1), a
través de una formula estadística que es:
N°deitemsquecumplen
%cumplimiento= ∗ 10
númerodeitemsev aluados
17
• Mejorar continuamente sus procesos.
18
anteriormente, en este punto, no se establece comunicación
alguna por parte de los departamentos de calidad y seguridad
hacia el área en estudio, lo cual conlleva a un desconocimiento
total de la documentación que manejan cada uno de ellos
dirigida al área de impresión.
19
de cambios en el sistema de gestión, si se toma en cuenta las quejas de los
clientes, las acciones correctivas y preventivas, las auditorías internas y la
evaluación de los requisitos legales y reglamentarios.
En definitiva el área en estudio no maneja una serie de documentos que son
vitales para el desarrollo y registro de aspectos de calidad, seguridad y
ambiente, siendo estos los elementos que contribuyen a planificar, ejecutar,
controlar y asegurar que el producto terminado cumpla con las
especificaciones correspondientes
20
1.2.2. Identificación y jerarquización de las necesidades:
21
incluyendo la directiva del área, tomando en consideración una
participación igualitaria en el proceso.
Falta de 3 3 3 2 3 3 15
integración de los
sistemas.
22
3 2 3 3 3 3
Falta de 17
disponibilidad de
la documentación
Falta de 1 2 2 2 2
comunicación 2 11
entre los sistemas
de gestión
Falta de un plan 2 2 3 2 2 2 13
de manejo de
desechos
Fuente: Proyectistas. Año
Gráfico 2
23
Fuente: Proyectistas. Año 2013
25
De acuerdo con lo que expresa uno de los pioneros de la calidad
total Joseph Juran (1986):
26
otra forma de organizarla que satisfaga las necesidades de la
organización.
27
Figura 1 Jerarquía típica de la documentación del sistema de gestión
de calidad.
28
cuales son las normas que plantean el modelo de sistema de
gestión más usado en el mundo; y seguidamente para el englobe y
la integración total de estas normas mencionadas, se toma en
cuenta a las normas PASS 99 y UNE 66177 respectivamente, que
son consideradas las llaves con las cuales varios sistemas de
gestión pueden conformarse en un único sistema.
2.1.3. Legal.
29
los mecanismos necesarios para garantizar esos
derechos, las normas de control de calidad y
cantidad de bienes y servicios, los
procedimientos de defensa del público
consumidor, el resarcimiento de los daños
ocasionados y las sanciones correspondientes
por la violación de estos derechos”.
Artículo25:
Las personas naturales y jurídicas, públicas y privadas, deberán pr
ogramar
y ejecutar,sus actividades de acuerdo con los planes establecidos
y las disposiciones contenidas en esta Ley y los demás instrument
os legales aplicables.
30
ARTÍCULO 2:
31
Finalmente es importante acotar que se debe cumplir la integración que
existe entre las legislaciones antes mencionadas para que así pueda darse
un verdadero desarrollo eficiente y eficaz en toda organización y por ende en
el país.
32
Así mismo se nombran algunas líneas estratégicas que de una u
otra manera abarcan aspectos ligados al fortalecimiento y
mejoramiento de los procesos y la calidad, sin dejar a un lado que
también se enfocan en los aspectos sociales y educativos en todos
los niveles.
33
3.2.1.7 Ampliar la capacidad instalada, modernización y apropiación
tecnológica en la producción de envases y empaques tanto para la soberanía
alimentaria como para la industria en general
Esta línea de investigación describe ampliamente lo importante y vital
que es el ambiente para la vida, por cuanto es él quien provee los recursos
necesarios para el desarrollo del país y a su vez para cubrir las necesidades
sociales; sin embargo también es importante acotar que expresa aspectos
donde se puede asociar este trabajo de investigación debido a que el mismo
se realiza en el departamento de flexografía que es una área donde la
tecnología es de gran importancia debido a que allí es donde se realizan los
empaques para las pastas de la empresa PATAS CAPRI C.A, y este sentido
desarrollan aspectos relacionados con la soberanía alimentaria y
relacionándolo directamente con las industrias en general .
Línea estratégica 5: CONTRIBUIR CON LA PRESERVACION DE LA
VIDA EN EL PLANETA Y LA SALVACION DE LA ESPECIE HUMANA
5.1 Construir e impulsar el modelo económico productivo eco-socialista,
basado en una relación armónica entre el hombre y la naturaleza, que
garantice el uso y el aprovechamiento racional, respetando los procesos y
ciclos de la naturaleza.
La descripción de esta línea estratégica está estrechamente vinculada
con las otras, por cuanto el aspecto ambiental como ya se ha mencionado es
de vital importancia para el desarrollo de un país; en este sentido se hace
énfasis en el aprovechamiento adecuado siempre tomando en consideración
los ciclos de la naturaleza que es la primera fuente utilizada por el hombre
para su subsistencia; así mismo los proyectistas se identifican plenamente y
están en la capacidad de aportar los conocimientos adquiridos en esta casa
de estudio donde se especializan tanto en el área de calidad como la de
ambiente.
Referente a la línea de investigación en el que se encuentra Sistemas
Integrados de Gestión el cual forma las base fundamental para desarrollar
34
este proyecto, por cuanto brinda herramientas como documentación,
realización de formatos, interpretación y aplicación de normas entre otros
aspectos vitales no solo para este trabajo de investigación sino para el
desarrollo de la vida profesional. Está vinculado con la línea 1 concerniente
al mejoramiento de la calidad de productos, procesos y servicios en la
organizaciones y comunidades, enfocado en el programa 1 relacionado con
el mejoramiento de la calidad de la calidad de los productos, procesos y
servicio, al mismo tiempo con el programa 2 de control de calidad de
productos y procesos, debido a que al llevar a cabo el análisis del sistema
documental del área en estudio se está contribuyendo con el control y
mejoramiento de la calidad de los procesos, producto y servicio.
35
siempre dar soluciones a los posibles problemas que puedan aquejar a la
sociedad.
2.2. Población beneficiada
De manera directa con este trabajo de investigación es el departamento
de flexografía de la empresa PASTAS CAPRI C.A quién se beneficia, debido
a que todos los estudios previos que se realizaron utilizando las distintas
herramientas, arrojaron resultados que de una u otra manera fueron el
enfoque por el cual los proyectistas se direccionaron.
Por otra parte al realizar este proyecto también hubo beneficio directo,
debido a que como proyectistas se puso en práctica todos los conocimientos
adquiridos en esta casa de estudio, como la aplicación de técnica,
instrumentos y procedimientos que conducen a la detección de problemas
para luego buscar soluciones, tomando en consideración la integración de
los sistemas; de esta manera se fortalecen los conocimientos. De manera
indirecta se benefician 13 trabajadores debido a que se nutren de
información esencial en su área de trabajo, fomentando así más seguridad y
conocimiento para hacerlos participes de las mejoras continuas en el área
laboral; así mismo de manera indirecta se beneficia la universidad, por
cuanto los proyectistas llevan sus experiencias a esta casa de estudio y
comparten las vivencias y lo aprendido en ellas, así la universidad tiene la
oportunidad de abarcar otros campos de estudios además de enfocarse en
las problemáticas más comunes en las organizaciones y de esta manera
fomentar y afianzar en la comunidad estudiantil nuevos temas de estudio que
conduzcan a dar soluciones bajo nuevos criterios de aprendizaje que
conllevan a la mejora continua en las organizaciones.
36
3.2. Objetivos específicos
• Diagnosticar la situación actual de la documentación referente al sistema
integrado de gestión en el departamento de flexografía de la empresa
PASTAS CAPRI C.A. Sucursal-Barquisimeto.
• Revisar el sistema documental existente en el área de flexografía.
• Determinar las interacciones entre los procesos.
• Sensibilizar al personal del área respecto al sistema documental, basado
en la gestión por procesos.
37
II PARTE
PLANIFICACION DEL PROYECTO.
4. Plan de acción
07/01/2014
Revisar el Diseño de lista Proyectistas
sistema maestra de docu-
documental mentos
existente en el Solicitud de 15/01/2014
área de evidencias de la Proyectistas.
flexografía. documentación
(formatos y
registros)
Levantamiento
de información Proyectistas
para la lista
maestra de 03/02/2014
documentos,
anexo
38
Análisis teórico
Determinar las de los procesos Proyectistas
interacciones versus la
entre los documentación 10/03/2014 Jefes de área: ca-
procesos existente lidad, seguridad y
flexografía
Análisis teórico
de los procesos
versus los 07/04/2014
requisitos de la
norma ISO
9001:2008
Reunión para el
Sensibilizar al análisis práctico 01/05/2014 Proyectistas
personal del de los procesos
área respecto al mediante la Jefes de área: ca-
participación lidad, seguridad y
sistema
activa de los flexografía
documental,
jefes de las
basado en el
áreas
sistema involucradas
integrado de (flexografía-
gestión calidad-
seguridad)
Proyección de
videos.
Debate de
ideas.
39
4.1 cronograma de actividades (diagrama de Gantt)
40
4.2 Matriz de recursos.
MATRIZ DE RECURSOS
CANTIDA PRECIO TOTAL
RECURSO ESPICIFICACIONES
D UNITARIO BsF
150 4.500,0
HUMANO ASESORIA EXTERNA 30 HORAS BsF/HORA 0
(Ingenieros) 100 1.000,0
ASESORIA INTERNA 10 HORAS BsF/HORA 0
LAPICES Y LAPICEROS 12 UND 15 BsF/UND 180,00
1500 3.000,0
COMPRA DE CARTUCHOS 2 UND BsF/UND 0
IMPRESIONES 300 UND 2,5 BsF/UND 750,00
CONSUMIBLE 240
S RESMA DE PAPEL 3 resmas BsF/resma 720,00
FOTOCOPIAS 100 UND 1,50 BsF/UND 150,00
BEBIDAS 5 UND 30 BsF/UND 150,00
REFRIGERIO 150 BSF/ 100
PASAPALOS 100 UND UND 150,00
MATERIAL
INFORMATIV
EQUIPO O 20 UND 15 BsF/UND 300,00
(MOBILIARIO
ALQUILER DE VIDEO
)
BEAM 4 HORAS 80 BsF/HORA 320,00
ALQUILER DE MESA 2 UND 80 BsF/UND 160,00
TOTAL= 11.380,00
41
4.3 Matriz de desembolso
MATRIZ DE DESEMBOLSO
RECURSOS PERIODO I PERIODO II TOTAL (BSF)
SUBTOTAL 22.760,00
+30% 6.828,00
TOTAL 29.588,00
III PARTE
RESULTADOS Y LOGROS
6. Conclusiones y Recomendaciones
42
6.1Conclusiones
Al darle cabal cumplimiento a los objetivos planteados en esta
investigación se concluye lo siguiente:
.2 Recomendaciones
43
• Se recomienda documentar los procesos del área de flexografía de
acuerdo a la extensión necesaria para asegurar su eficaz operación y
control.
• Es recomendable que el área de flexografía diseñe la planificación
estratégica para la prestación de un mejor servicio, al momento de
independizarse de la organización
• Es recomendable dar continuidad al proceso de sensibilización de los
trabajadores en cuanto a la gestión de procesos para que el diseño del
sistema documental esté acorde a los requerimientos del área.
44
IV PARTE
PRODUCTO O SERVICIO
1. Objetivo de la propuesta
Análisis del sistema documental de acuerdo a los lineamientos del
sistema integrado de gestión en el departamento de flexografía de la
empresa PASTAS CAPRI C.A. Sucursal-Barquisimeto
2. Metodología empleada y productos
a) Identificar los procesos necesarios para la implementación eficaz del
sistema de gestión de la calidad
Tareas
• Diseño de la lista maestra de documentos.
45
• Solicitud de evidencias de la documentación (formatos y registros).
46
47
48
49
50
51
52
Formato de inspección de elaboración de empaques.
53
54
55
• Levantamiento de información para la lista maestra de
documentos.
56
Dentro del mismo contexto se pudo comparar la
documentación existente con relación a la norma ISO 9001: 2008,
en la cual se enmarcan los requisitos que se deben cumplir para
conducir a la organización a la mejora continua, en este sentido es
importante señalar que dicha norma promueve la adopción de la
gestión por proceso donde se plantea la articulación
interdepartamental y mediante la comunicación y unificación de
criterios que conducen a mejorar continuamente en todos sus
aspectos y donde la opinión de todos quienes integran la
organización son consideradas y evaluadas con la finalidad de
obtener resultados que mejoren el desempeño y la eficacia de los
procesos . Así mismo se puede inferir que existe poco control en
función de los documentos presentados con relación a los requisitos
de la norma la cual establece de manera explícita en su acápite 4.1
que se refiere a los requisitos generales lo siguiente:
“La organización debe establecer, documentar, implementar y
mantener un sistema de gestión de calidad y mejorar
continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta
norma internacional”.
En este sentido es importante señalar que el área objeto de
estudio no tiene la documentación ni conocimiento de los
documentos que allí se manejan y aun cuando en la norma también
se expresa que deben realizar seguimiento y mediciones y el
análisis del proceso, del mismo modo refleja implementar las
acciones necesarias para alcanzar los resultados que se plantean,
esto no ha sido puesto en práctica por cuanto existe un
desequilibrio en cuanto a la articulación y la unificación de criterios
entre las partes involucradas
57
Finalmente tomando en consideración los documentos
inicialmente recolectados e inherentes al área para la lista maestra,
se pudo verificar que los mismos no coinciden en su totalidad con
los documentos que se manejan, lo que implica que la lista maestra
permitió evaluar y verificar a profundidad los documentos que
realmente puedan agregar de una u otra manera valor al producto,
en función de estos resultados se planteó en las recomendaciones
darle continuidad al proyecto, para así ejecutar de manera
específica y completa la realización del diseño del sistema de
gestión integrada para dicha área.
58
59
60
61
Día de la sensibilización con los jefes de área.
62
63
64
65
66
67
68
Anexo 1.
Localización geográfica
69
Anexo 2
1 RECEPCIÓN DE MATERIA
PRIMA
N 1
2
MOLINO DECISIÓN
MARTILLO
SI
AFRECHO 1 MOLINO
1
TRANSPORTE A
FLEXOGRAFIA
SUCURSAL
3
PASTIFICIO
4 EMPAQUETADO
ACTIVIDAD CANTIDA
D
RECEPCIÓN 1
1
EVALUACIÓN 1 ALMACÉN
DECISIÓN 1
OPERACIONE 4
S
ALMACEN 1
TRANSPORT 2
70
2 TRANSPORTE Y/O DISTRIBUCION
Anexo 3.Flujograma de flexografía
A
FIN
INICIO
2
1
PROGRAMA DE MONTAJE DE CLISE
IMPRESION
3
FC 2
IMPRESIÓN
4
FC 3
LAMINADO
FC 4 CORTE
1
FC ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO
TERMINADO
7
FC 1 TRANSPORTE A PASTIFICIO
8
FIN
71
72
Anexo 4. Plan general de auditoria
73
Diagnosticar los elementos de calidad y ambiente en la organización desde la visión de los sistemas integrados de gestión
Objetivo: y determinar el grado de conformidad con los criterios de auditoría, así como identificar desviaciones o áreas de
oportunidad.
Criterios: Normas, Leyes, Reglamentos, Decretos, Gacetas Oficiales y demás requisitos del sistema de gestión.
Alcance: Sistema de Gestión Integral en el Área De Flexografía
Lugar: Pastas Capri C,A./ Área Flexografía
Recursos: Lista De Verificación, lápiz, papel, entre otros.
Tipo de Auditoría: Auditoría de Integración de sistemas de gestión
Idioma: Español
Unidades a
Calidad, ambiente, Seguridad y salud en el trabajo.
ser Auditadas:
Los resultados y conclusiones producto de la recolección de evidencia durante de la Auditoría, serán presentados al
Requisitos de grupo auditado en la Reunión de Cierre.
Confidencialidad: El Equipo Auditor se compromete a no divulgar la información contenida en los documentos accesados durante la
Auditoría y de esta forma mantener la confidencialidad de la misma.
Metodología de la
Entrevistas, Revisión de documentación, Trazabilidad, Muestreo aleatorios, Aplicación del formato de auditoría
Auditoria:
74
Plan de Auditoria (formato)
Revisión de los
registros de auditoría 1era semana de Perez
Flexografía
anteriores noviembre Jefe de área 10:00am 1h Agüero Naveda Guaido
Revisión de informes 2013 Olivo
de no conformidades
Revisión de informes
de acciones
correctivas y 2da semana de Perez
preventivas noviembre Flexografía Jefe de área 10:00am 45min Naveda Agüero Guaido
Revisión de registros 2013 Olivo
de mantenimiento y
mejora
75
Anexo 5.
No
Referencia Capítulo/Ítem Requisitos del SG Cumple Observación
Cumple
4.1 Requisitos Generales
¿Cuenta la organización con los
documentos que permiten identificar
1 la secuencia e interacción de los
procesos (ambientales, seguridad y de
calidad)? x
¿Cuenta la organización con los
documentos que permitan definir los
2
criterios de aceptación y operación de
los procesos? x
¿Cuenta la organización con los
PASS 99 (4,1)/
3 documentos que permitan operar y
9001 (4,1) / 14001
controlar los procesos? x
(4,1) / 18001 (4,1)
¿La organización cuenta con los
documentos que aseguren la
4
disponibilidad de los recursos para la
gestión de los procesos? x
¿La organización tiene los
documentos que permiten monitorear,
5
medir y analizar los procesos de
calidad, ambiental y de seguridad? x
La organización tiene los
6 documentos que le permitan mejorar
continuamente sus procesos? x
4.2 Política del Sistema de Gestión
¿La política está adecuada a las
7 actividades, productos y servicios de
PASS 99 (4,2)/
la organización? x
9001 (5,1; 5,3) /
¿Cuenta la organización con
14001 (4,2) / 18001
objetivos que contribuyen a la política
(4,2)
8 integrada, son revisados y
comunicados continuamente para la
mejora de ésta? x
PASS 99 (4,3,1)/ 4.3 Planeación
76
4.3.1 Identificación y evaluación
de los aspectos, impactos y riesgos
¿Cuenta la organización con los
documentos en los cuales se
identifican los aspectos de las
9
9001 actividades, productos y servicios
(5.2;7.2.1;7.2.2;5.4. relevantes para el alcance del sistema
2) / 14001 (4,3,1) / de gestión? x
18001 (4,3,1) ¿Cuenta la organización con los
documentos en los cuales se evalúan
y controlan los aspectos de las
10
actividades, productos y servicios
relevantes para el alcance del sistema
de gestión? x
4.3.2 Identificación de los
aspectos legales y otros
PASS 99 (4,3,2)/ ¿Cuenta la organización con los
9001 documentos y disposiciones
(5,3b);7,2,1c) / 11 transitorias que establezcan los
14001 (4,3,2) / requisitos legales relacionados con las
18001 (4,3,2) actividades, productos y servicios? x
4.3.3 Plan de contingencia
PASS 99 (4,3,3)/ ¿Cuenta la organización con los
9001 (8,3;8,5,3) / documentos en los cuales se
12
14001 (4,4,7) / establezcan las medidas a seguir en
18001 (4,4,7) caso de emergencia? x
4.3.4 Objetivos
¿Cuenta la organización con los
objetivos documentados y medibles
13 en los cuales se contemplan los
requisitos legales y otros para la
PASS 99 (4,3,4)/ mejora continua? x
9001 (5,4,1) / 14001 ¿Cuenta la organización con los
(4,4,3) / 18001 planes o programas documentados
(4,4,3;4,3,4) que permitan demostrar el
14 cumplimiento (ejecución) de los
objetivos y se visualice la mejora
continua del sistema de gestión
integrado? x
4.3.5 Estructura organizacional,
roles, responsabilidades y
autoridades.
77
¿Tiene definido la organización el
representante de la alta dirección el
15
cual asegure la mejora continua del
PASS 99 (4,3,5)/
sistema de gestión integrado? x
9001 (5,5) / 14001
¿La organización define y
(4,4,1) / 18001
comunica a su personal las
(4,4,1)
16 responsabilidades, roles y otras
funciones con respecto al sistema de
gestión integrado? x
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Control operacional
¿La organización se asegura de que
PASS 99 (4,4,1)/ las operaciones son ejecutadas de
9001 (7) / 14001 acuerdo a los procedimientos de los
17
(4,4,6) / 18001 puestos de trabajo y el personal
(4,4,6) conoce las políticas así como los
objetivos a los cuales aporta valor? x
4.4.2 Recursos de gestión
¿Cuenta la organización con el
personal capacitado y competente en
18
base a la educación, entrenamiento,
habilidad y experiencia adecuada? x
PASS 99 (4,4,2)/ ¿La organización se asegura de
9001 (6) / 14001 evaluar y capacitar al personal de
(4,4,1;4,4,2) / 19 acuerdo a las actividades que
18001 (4,4,1;4,4,2) desempeña para el logro de los
objetivos? x
¿La organización provee y
20 mantiene los recursos necesarios para
el cumplimiento de los objetivos? x
PASS 99 (4,4,3)/ 4.4.3 Requisito de
9001 (4,2) / 14001 documentación
(4,4,4;4,4,5;4,5,4) / ¿Cuenta la organización con el
18001 procedimiento de control de
(4,4,4;4,4,5;4,5,3) 21 documentos en donde se especifique
la emisión, revisión o cambios y
aprobación de los mismos? x
22 ¿Cuenta la organización con el x
procedimiento de control de registros
en donde se especifique la emisión,
revisión, aprobación, tiempos de
78
almacenamiento y condiciones de
resguardo de los mismos?
¿Cuenta la organización con un
manual donde se ilustre la interacción
de los procesos, el alcance del sistema
de gestión, los procedimientos
23
documentados exigidos por las
normas de gestión así como referencie
los procedimientos relacionados al
sistema? x
¿Cuenta la organización con los
registros que evidencien la
24 conformidad con los requisitos así
como la realización de las
operaciones de manera efectiva?
4.4.4 Comunicación
PASS 99 (4,4,4)/
¿Cuenta la organización con la
9001
infraestructura y métodos que
(5,5,3;7,2,3c;5,3d;5,
25 permitan recibir, mantener, registrar
5,14,2) / 14001
la comunicación interna y externa de
(4,4,3) / 18001
manera efectiva?
(4,4,3;) x
4.5 Evaluación del desempeño
4.5.1 Monitoreo y medición
PASS 99 (4,5,1)/ ¿Cuenta la organización con los
9001 documentos que evidencien la
(5,4,1;8,1;8,2,1;8,2, medición, monitoreo y cumplimiento
26
3;8,2,4;8,4) / 14001 de los requisitos de los procesos de
(4,5,1) / 18001 manera que demuestre la capacidad
(4,5,1) de los mismos? x
4.5.2 Evaluación del
cumplimiento
PASS 99 (4,5,2)/ ¿Cuenta la organización con los
9001 (5,4,1;8,2,3) / documentos que evidencien la
27
14001 (4,5,2) / evaluación de los requisitos legales de
18001 (4,5,1) los procesos? x
4.5.3 Auditoría Interna
PASS 99 28 ¿Cuenta la organización con el x
(4,5,3;4,5,4)/ 9001 procedimiento documentado para la
(8,2,2;8,3;8,5,3) / auditoría interna de manera que
14001 evidencie la evaluación de los
(4,5,3;4,5,5) / resultados previos a las auditorías y la
79
mejora continua del sistema?
80
¿Para la revisión del sistema de la
organización, la misma toma en
PASS 99 (4,7)/ cuenta las quejas de los clientes, las
9001 (5,6) / 14001 35 acciones correctivas y preventivas, las
(4,6) / 18001 (4,6) auditorías internas, resultados de
evaluación de los requisitos legales y
reglamentarios? x
4.7.3 Salidas
¿Los resultados de la revisión
PASS 99 (4,7)/
incluyen las decisiones y acciones
9001 (5,6) / 14001 36
relacionadas con la mejora de los
(4,6) / 18001 (4,6)
requisitos de los clientes? x
81
82