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SECCION DE POSTGRADO
PLAN DE TESIS
PRESENTADO POR:
LIMA-PERU
2014
I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE LA INVESTIGACION
En nuestro país contamos hasta con tres cuerpos normativos que prevén
dispositivos procesales. El Código de Procedimientos Penales de 1940
(en adelante CdPP) tiene una orientación propia de un sistema procesal
mixto (inquisitivo y acusatorio), mientras que el Código Procesal Penal
de 2004 (en adelante CPP) es de un sistema procesal acusatorio con
tendencia adversarial. Ambos textos legales aluden en relación a los
procesos ordinarios penales la posibilidad que la parte que se considere
afectada con la dación de una sentencia pueda recurrir, ello como una
manifestación del principio-garantía a la pluralidad de instancias. El
primer dispositivo legal mencionado, prevé como medio para impugnar
una sentencia al recurso de nulidad, habilitando de esa manera a los
sujetos procesales que se encuentren agraviados con la dación de dicha
sentencia –acusado, Ministerio Público, Actor civil- ( artículos 292-296 y
298-301 del CdPP), que se revise la primera sentencia que expide un
órgano jurisdiccional- sea condenatoria o absolutoria-. En dicho recurso
se proscribió la figura de la reformatio in peius cuando el sentenciado es
quien recurre, situación diferente se da cuando el recurrente es el
condenado y el Ministerio Público, en cuyo caso se puede incluso
modificar la pena impuesta ya sea disminuyéndola, confirmándola en su
totalidad o aumentándola. En caso de revisar una sentencia
condenatoria, lo que puede hacer es modificarla y reformándola
absolver, más no puede en el caso de revisar una sentencia absolutoria,
reformarla y condenar, sino solamente la puede anular y ordenar nuevo
juicio oral. Entendemos que ello es así, en tanto que se alude a la
impugnación de una primera sentencia por parte de la Corte Suprema
como instancia superior.
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1.3. Objetivos de la Investigación:
1.3.1. Objetivo general
Determinar de que manera la figura jurídica procesal de la condena del
absuelto vulnera el principio-garantía a la pluralidad de instancias.
Hipótesis Principal:
Variable independiente:
La condena del absuelto.
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Variable dependiente:
Principio-garantía a la pluralidad de instancias.
Hipótesis Específicas:
H1
Variable independiente:
La condena del absuelto.
Variable dependiente:
El recurso ordinario de apelación como elemento del principio-
garantía a la pluralidad de instancias
H2
Variable independiente:
Variable dependiente:
El recurso extraordinario de casación como elemento del
principio-garantía a la pluralidad de instancias.
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prueba nueva en la audiencia de apelación. En ese sentido, se tiene que
tal como se encuentra regulado en el CPP esta figura procesal, el
sentenciado no tendría la posibilidad de interponer un recurso ordinario
que habilite la revisión de la que sería su primera condena-primer fallo
en causar agravio al acusado-. Incluso, contra la condena de segunda
instancia, solo procede pedido de aclaración o corrección. Y el recurso
extraordinario de Casación, conforme se encuentra regulado en el CPP
solo procede siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su
admisión, estableciendo en el artículo 427 sólo tres de sus funciones
(nonofiláctico, unificación y control de logicidad). No mencionando de
manera expresa otras funciones adicionales que tiene dicho recurso.
Delimitación espacial:
Delimitación temporal
Delimitación cuantitativa
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Se solicitará el apoyo del Personal Jurisdiccional del Distrito Judicial de
Lima- Sala Penal de Apelaciones.
Aunado a ello, se concordará todo ello con las encuestas que sobre el
tema se realice a los diversos sujetos procesales involucrados en la
reforma procesal penal- jueces, fiscales, defensa pública-, lo que
demostrara que en el caso específico del Distrito Fiscal de Lima que
aplica el CPP para los delitos cometidos por funcionarios públicos la falta
de aplicación de esta norma se aprecia en la cantidad de nulidades que
se declaran en segunda instancia.
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la posibilidad de interponer el recurso única y exclusivamente contra
sentencias condenatorias y que la revisión efectuada por el Tribunal
Superior pueda sólo confirmar o anular la decisión para, en su caso,
disponer el nuevo juicio por jurado (Doig Díaz, 2005: 545)
En nuestro país, una de las novísimas figuras que incorporó este nuevo
modelo procesal, es la denominada condena del absuelto, por el cual se
facultaba a la Sala Penal de Apelaciones la posibilidad de revocar una
sentencia absolutoria en primera instancia y reformándola declarar la
condena. Se entiende que el sustento de dicha figura está amparado en
un principio esencial de este modelo procesal, la celeridad, ello con la
finalidad de dar rapidez en la tramitación del proceso y con ella
garantizar el respeto al plazo razonable. Ahora bien, cabe preguntarse
si este principio es suficiente para sustentar el hecho de que al dictarse
esta primera condena no se haya previsto una recurso que viabilice la
factibilidad del que se considere agraviado con dicha primera condena
pueda recurrir a una instancia distinta a la que lo condenó, con lo cual
se le negaría la posibilidad de una revisión integral de esta primera
sentencia condenatoria, no permitiendo con ello una real instancia
plural.
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resolución que sea adversa a los intereses de los sujetos procesales;
puesto que limitarlo solo al condenado limita a los demás sujetos
procesales, lo que evidentemente quebranta la igualdad procesal.
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de prefigurar el procedimiento que se deba seguir (Cfr. Exp. N° 5194-
2005-PA, F. J. 5; 0962-2007-PA, F. J. 4; 1243-2008-PHC, F. J. 3; 5019-
2009-PHC, F. J. 3; 6036-2009-PA, F. J. 2; 2596-2010-PA, F. J. 5).
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ser tanto un Juez especializado, una Sala de Corte Superior o una Sala
de la Corte Suprema, en función del juez que resolvió en primer grado).
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Ahora bien, el recurso de Casación puede ser definido como un medio
de impugnación extraordinario, que produce los efectos devolutivo, ni
suspensivo (en materia civil si es con efecto suspensivo), y extensivo en
lo que es favorable. Por este recurso se somete al Tribunal Supremo al
conocimiento, a través de unos motivos tasados, de determinadas
sentencias y autos definitivos dictadas por órganos colegiados con el fin
de lograr la anulación de la resolución recurrida, todo ello con
fundamento en la existencia de vicios en la aplicación e interpretación de
las normas de Derecho material o procesal, aplicables al caso ((Gimeno
Sendra, 2007: 759).
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la instancia, de modo que sólo puede hallar límite en lo no percibido con
inmediación. Evidentemente que esta posición, abre la competencia
funcional de la Corte Suprema a la valoración de la prueba hecha por el
juez de la instancia. Y que si se aplica de dicha manera, permitiría
salvaguardar el derecho a la pluralidad de instancia que le asiste a todo
justificiable, de aplicarse una condena del absuelto. De dicha manera se
garantiza una efectiva tutela de los derechos fundamentales.
Es de relevar que el Tribunal Constitucional ha señalado ciertos
principios o lineamientos de la figura de la casación, que si bien fueron
pensados en cuanto a la aplicación de este recurso impugnatorio en el
proceso civil, ha establecido un marco general que puede ser tomado en
cuenta en el ámbito del proceso penal.
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integran una pretensión revocatoria de la sentencia dictada, y que en
definitiva se relaciona con el derecho a obtener la tutela judicial efectiva
en su concreta manifestación de dar respuesta razonada sobre los
aspectos fácticos y jurídicos que ofrece el caso enjuiciado (Uriarte
Valiente, 2007: 810-811).
Muestra
La muestra está constituida por 7 jueces de la Sala Penal de
Apelaciones del Distrito Judicial de Lima que aplica el CPP en los
delitos cometidos por funcionarios públicos.
Hipótesis Principal:
Variable independiente:
La condena del absuelto.
Variable dependiente:
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Principio-garantía a la pluralidad de instancias.
Hipótesis Específicas:
H1
Variable independiente:
La condena del absuelto.
Variable dependiente:
El recurso ordinario de apelación como elemento del principio-garantía a
la pluralidad de instancias
H2
Variable independiente:
La condena del absuelto.
Variable dependiente:
El recurso extraordinario de casación como elemento del principio-
garantía a la pluralidad de instancias.
Indicadores
Variable dependiente
a) Por error fáctico.
b) Por errónea interpretación de la norma.
c) Por error en la aplicación de las reglas de la sana crítica.
d) Por errónea valoración de la prueba.
e) Por error de admisión y/o inadmisión de medios probatorios.
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Material bibliográfico
Se realizará consulta de diferentes libros de autores nacionales y
extranjeros en el tema de Condena del Absuelto, Pluralidad de
Instancias, recurso extraordinario de Casación Penal,
investigaciones realizadas e Internet.
Encuestas
Instrumento de evaluación jurídico constituido por preguntas sobre
la figura jurídica procesal de la condena del absuelto en la
vulneración del principio-garantía a la pluralidad de instancias.
Dichas encuestas se a los sujetos procesales que intervienen en
este nuevo modelo procesal (jueces, fiscales, defensores
públicos).
Entrevistas
Instrumento de evaluación jurídico sobre la figura jurídico procesal
de la condena del absuelto en la vulneración del principio-garantía
a la pluralidad de instancias que se realizarán en la muestra
seleccionada conformada por los jueces de la Sala Penal de
Apelaciones del Distrito Judicial de Lima con la finalidad de
obtener opiniones reales y versadas en la materia objeto de
consulta.
Análisis de sentencias
Instrumento de evaluación jurídico sobre la figura procesal
condena del absuelto, revisando las sentencias dictadas por el
órgano jurisdiccional- Sala Penal de Apelaciones del Distrito
Judicial de Lima que aplica el CPP en los delitos cometidos por
funcionarios públicos. Se efectuará también una comparación con
los Distritos Judiciales de Huaura y Chiclayo.
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3.4.2 Validez y confiabilidad de los instrumentos
Observación
Esta información sobre la inaplicabilidad o aplicabilidad de la
figura procesal de la condena del absuelto, será obtenida entre
otras fuentes del resultado de las encuestas que se realizarán a
los jueces, fiscales, abogados particulares y defensores públicos
del Distrito Judicial de Lima, que aplica el CPP en los delitos
cometidos por funcionarios públicos.
Las encuestas que se formulen deberán contener información
acerca de las variables. En ese sentido, sus preguntas estarán
orientadas a las variables con sus indicadores. Específicamente
en este caso, se utilizará la encuesta por muestreo.
Ahora bien, una vez que se cuente con una determinada muestra
se procederá a medir por escala las variables, para lo cual se
utilizará el escalamiento tipo Likert que consistente en un conjunto
de ítems presentados en forma de afirmaciones o juicios ante los
cuales se pide la reacción de los sujetos a los que se les
administra. Es decir, se presenta cada afirmación y se pide al
sujeto que elija uno de los cinco puntos de la escala. A cada
punto se le asigna un valor numérico. Así, el sujeto obtiene una
puntuación respecto a la afirmación y al final se obtiene su
puntuación total sumando las puntuaciones obtenidas en relación
a todas las afirmaciones. Las afirmaciones califican al objeto de
actitud que se está midiendo Y deben expresar sólo una relación
lógica (Hernández Sampieri, 1997: 148).
Documental
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Esta información será obtenida de las sentencias expedidas por la
Sala Penal de Apelaciones del Distrito Judicial de Lima, así como
la de Huaura y Chiclayo.
4.1 Recursos:
26
Resaltador 4 2.50 10.00
Subtotal S/. 391.00
SERVICIOS
Movilidad 20 10.00 200.00
Copias 400 0.10 40.00
A B C
1 Elección de Tema 0 10
2 Presentación Proyecto Plan 15 5
3 Aprobación del Plan 20 5
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4 Designación del Metodólogo 30 3
5 Informe del Metodólogo 35 5
6 Designación del Asesor 41 5
7 Búsqueda de Información 45 40
8 Desarrollo del Trabajo 70 60
9 Presentación de la Tesis 140 1
10 Informe del Asesor 145 10
11 Designación del Objetante 150 5
12 Informe del Objetante 145 10
13 Programación de la Sustentación 171 5
14 Sustentación de Tesis 180 2
V. ESQUEMA PRELIMINAR
LA FIGURA JURÍDICA PROCESAL DE LA CONDENA DEL
ABSUELTO EN LA VULNERACIÓN DEL PRINCIPIO-GARANTÍA A LA
PLURALIDAD DE INSTANCIAS
CAPÍTULO I
LA CONDENA DEL ABSUELTO Y SU REGULACIÓN
1. Aspectos preliminares
1.1. Antecedentes legislativos.
1.2. Precisiones conceptuales.
1.3. Condena del absuelto y presunción de inocencia.
2. Posición asumida por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos: Caso Oscar Alberto Mohamed vs. Argentina.
2.1. Instrumentos internacionales que aluden a la pluralidad de
instancias.
2.2. Posibilidad de actividad probatoria en segunda instancia.
3. Condena del absuelto y el derecho al recurso
3.1. Regulación de la impugnación del Ministerio Público contra la
condena del absuelto.
3.2. ¿Se vulnera o no el derecho al recurso?
4. Análisis de la postura asumida por la Sala de Derecho Constitucional
y Social Permanente de la Corte Suprema (Consulta N° 2491-2010-
Arequipa)
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5. Posición asumida por la Sala Penal de Apelaciones del Distrito
Judicial de Lima (análisis de casos)
6. Posición asumida por la Sala Penal de Apelaciones del Distrito
Judicial de Huaura y Chiclayo (análisis de casos)
CAPÍTULO II
LA CASACIÓN PENAL Y SUS FUNCIONES
1. Aspectos doctrinales.
1.1. Concepto.
1.2. Características.
1.3. Fines tradiciones y no tradicionales.
1.4. Hechos y la Casación penal.
2. Aspectos legislativos.
2.1. Antecedentes.
2.2. Directrices del recurso de Casación.
2.3. Regulación el Código Procesal Penal de 2004.
2.3.1. Análisis de los presupuestos establecidos.
2.3.2. Funciones positivizadas.
3. Aspectos jurisprudenciales.
3.1. Según el Tribunal Constitucional.
3.2. Según la Corte Suprema.
4. La Casación penal en el derecho comparado.
CAPÍTULO III
LA PLURALIDAD DE INSTANCIAS Y EL EXAMEN POR UN
TRIBUNAL SUPERIOR
1. La pluralidad de instancias.
1.1. Concepto.
1.2. Regulación nacional e internacional.
2. ¿La Casación es un mecanismo para garantizar la pluralidad de
instancias en la condena del absuelto?
3. La Casación penal y el principio del iura novit curia en relación a la
voluntad impugnativa.
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4. Posición sobre la institución procesal de la condena del absuelto:
implementar la función dikelógica de la Casación como propuesta de
lege ferenda.
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TALAVERA ELGUERA, Pablo, La Prueba en el Proceso Penal, 2°
reimpresión, AMAG, Lima, págs. 171.
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