Universidad de San Martin de Porres

From the SelectedWorks of Emilio Jose Balarezo Reyes

Summer January 7, 2018

La Indignidad y el Derecho de
Sucesiones.pdf
EMILIO JOSE BALAREZO REYES

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balarezoreyes/14/
 CIVIL
PERSONAS Y SUCESIONES
ANÁLISIS JURÍDICO

Los efectos de la Ley del Adulto

Mayor sobre el Derecho
de Sucesiones
Un replanteamiento respecto
a la figura de la indignidad

Emilio José BALAREZO REYES*

En esta ocasión, el autor centra su análisis en la Ley Nº 30490, Ley de la Persona Adulta
Mayor. Así, precisa que esta normativa tiene por finalidad resguardar los derechos fun-

RESUMEN
damentales que les asisten a todas aquellas personas que se encuentran en el último esta-
dio de su vida, sobre todo su inclusión plena dentro de la sociedad. Adicionalmente, el
autor incide en la novísima causal de indignidad sucesoria, la misma que se origina por
la expedición de una sentencia firme que declare la presencia de agresiones físicas y/o
psicológicas por parte del heredero o el legatario sobre sus causantes.

Introducción

El Derecho de Sucesiones se encuentra estre-

MARCO NORMATIVO chamente vinculado al ser humano; a nuestro
criterio, no solo desde el ámbito patrimonial,
• Código Civil: art. 667 inc. 6. sino que además es importante por el efecto y
• Ley de la Persona Adulta Mayor, Ley Nº 30490 las repercusiones que trae consigo la muerte
(21/07/2016): Segunda disposición complementaria y para el ser humano, junto con las circunstan-
modificatoria
cias que se generan alrededor de las personas
que se encuentran vinculadas directa e indi-
PALABRAS CLAVE: Herencia / Adulto mayor / Violen-
cia familiar / Indignidad
rectamente con el fallecido. Como lo mani-
fiesta el profesor Aguilar (2011): “(…) al
Recibido: 24/11/2017 conjunto de normas que atienden esta trans-
Aprobado: 29/11/2017
misión patrimonial por causa de muerte se le
llama Derecho Sucesorio (…)” (p. 29). Por

* Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de San Martín de Porres, de la Universidad Privada del Norte (sede Los
Olivos), y de la Universidad Continental de Huancayo. Miembro del Instituto Peruano de Derecho Civil. Miembro Hono-
rario del Colegio de Abogados de Ica.

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¿Qué dice Fernández?
ez?
La transmisión patrimonial opera ipso
jure, irremediablemente, porque la
norma legal que la establece es de
orden público, es decir, de cumpli-
miento obligatorio y no puede ser modi-
ficada por ninguna persona privada.
tanto, el Derecho de Sucesiones es relevante
desde el punto de vista subjetivo que se sos-
tiene en el fin mismo del ser humano. Asi-
mismo, el Derecho de Sucesiones puede ser
enfocado dentro del ámbito objetivo, situa-
ción que se refleja en lo que sucederá con la
masa patrimonial que deja. Será sobre este
último aspecto que se plasmará el traslado
de forma conjunta de los bienes (casas, ve-
hículos, etc.) y, además, todas las obliga-
ciones (deudas que pudieran haber surgido
durante la existencia del causante). El profe-
sor Fernández (2015) acertadamente indica:
“la transmisión patrimonial opera ipso jure,
irremediablemente, porque la norma legal
que la establece es de orden público, es decir,
de cumplimiento obligatorio y no puede ser
modificada por ninguna persona privada”
(p. 138).
De esta manera, podemos apreciar que el
tema es fuente de análisis conjunto, pues
amerita un cuidado sigiloso en la aplica-
ción de los criterios reales y jurídicos de los
que se encarga de regular el Código Civil,
esencialmente a través de las diferentes figu-
ras previstas en el Libro IV del Código sus-
tantivo. Al respecto, el profesor Taramona
(1999) plantea lo siguiente: “En el lenguaje
jurídico corriente se identifica la sucesión,
con el conjunto de sucesores, con el con-
junto de derechos y obligaciones materia de
la transmisión y con ambos conceptos jun-
tos” (p. 28).
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Ahora, para nadie es un secreto que el libro al
cual hacemos acotación (nos referimos al de
sucesiones) es el que menos modificaciones
ha tenido en los últimos años, esto debido al
descuido injustificado y la poca importan-
cia que se ha dado al tratamiento jurídico de
la etapa final de la vida humana, contexto
que de un tiempo a esta parte ha tomado otra
connotación, ya que estos temas han sido
modificados a causa de la gran relevancia
que algunos tratados internaciones han lle-
gado a tener en nuestro país. De lo último se
aprecia una revaloración de la etapa final de
la vida del ser humano, el cual ha tenido una
evolución gradual, manifestándose en distin-
tos tipos de reconocimientos, comenzando
por la denominación, como el empleo del
término adulto mayor. Esto ha producido
un enfoque distinto y moderno en torno al
cuidado y valoración de las condiciones de
desarrollo de la persona cuando se encuentra
en una edad avanzada, en la que su situación
es más vulnerable. En este caso nos referi-
mos a la población que se encuentra dentro
del porcentaje mayor a los 60 (sesenta) años.
El tratamiento que se otorga al desenvolvi-
miento social de los hombres en las prime-
ras etapas de su vida debe ser el reflejo del
compromiso y cuidado que se pone respecto
del porcentaje de la población que se encuen-
tra dentro de la categoría de “adulto mayor”.
En tal sentido, es función del Estado velar,
a través de disposiciones y sobre todo de
acciones, por la protección y el amparo que
toda persona humana debe recibir cuando se
encuentre en la mencionada etapa de vida,
siendo un objetivo fundamental la consoli-
dación de los “adultos mayores” dentro de la
colectividad, sustentado esencialmente en el
descanso, el esparcimiento necesario, opor-
tunidades laborales de acuerdo a las condi-
ciones físicas y psíquicas que se presenten, y
actividades recreacionales. Todas estas acti-
vidades buscan que la persona adulta mayor
se sienta útil, activa e incluida en la sociedad;

dicho en otros términos, que no experimente
una sensación de exclusión o postergación.
I. La incidencia de la Ley Nº 30490
(Ley de la Persona Adulta Mayor)
Es con la dación de la Ley Nº 30490 -Ley de
la Persona Adulta Mayor-, publicada en julio
del 2016, que se reconocen ámbitos específi-
cos de cuidado, así como la necesaria presen-
cia de ciertas condiciones para que el adulto
mayor pueda tener un tratamiento acorde
dentro del ámbito en el cual se desarrolla.
Esta norma expresa un conjunto de aspectos
sobre el adulto mayor, concibiéndolo como
un ser humano que, ya habiendo pasado
su edad productiva, sigue siendo impor-
tante para la sociedad, resultando impor-
tante el compromiso de apoyo, no solo del
Estado, sino de la totalidad de ciudadanos,
pues denota una situación a la que todo ser
humano caerá indefectiblemente por el paso
del tiempo. La citada norma trata de ser espe-
cífica al otorgar, a las personas catalogadas
como “adultos mayores”, un gran cúmulo de
derechos y prerrogativas que los beneficie
y tutele, es decir, brindar un marco norma-
tivo que permita conocer amplia y detallada-
mente todos los servicios, atenciones y tratos
que deberán ser otorgadas los que se encuen-
tren dentro de los alcances de la ley.
En su estructura, la Ley Nº 30490 comienza
con un Título Preliminar, en donde se
encuentran aquellas ideas rectoras que van
a guiar la interpretación y aplicación de la
norma, encaminadas todas al respeto y la
protección de las personas que se encuentren
dentro del rango de “adulto mayor”. Luego
se inicia con el marco normativo, es decir,
todas aquellas disposiciones que reconocen
los derechos y deberes que les corresponden
a las personas adultas mayores. Asimismo,
se establecen los roles del Ministerio de la
Mujer y Poblaciones Vulnerables (guía de
vigilancia), de la familia y del Estado.
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Comentario relevante
te
del autor
El tratamiento que se otorga al
desenvolvimiento social de los hom-
bres en las primeras etapas de su
vida debe ser el reflejo del compro-
miso y cuidado que se pone respecto
del porcentaje de la población que
se encuentra dentro de la categoría
adulto mayor.
Uno de los puntos neurálgicos que desarrolla
la mencionada ley son los “Servicios para la
Persona Adulta Mayor”, destacando la pre-
sencia de Centros integrales de Atención
al Adulto Mayor (CIAM). Estas entidades
se encuentran bajo la lupa de los Gobier-
nos locales, los cuales se encargan de dise-
ñar los lineamientos que tengan por finali-
dad la obtención del mayor provecho de los
servicios prestados por las mencionadas ins-
tituciones. La norma establece también los
requisitos de procedencia para los Centros
de Atención para Personas Adultas Mayo-
res, siendo uno de ellos su registro y acredi-
tación, pero, sobre todo, que se encuentren
sujetas a la supervisión en la calidad de los
servicios prestados.
Otro aspecto importante es el desarrollo
de las directivas que expresa la ley para la
“Atención del Adulto Mayor”, las cuales se
encuentran previstas en el Título III de la
citada norma. En ella se acoge un rol pro-
tector y asistencial por parte de los distin-
tos niveles de gobierno, esencialmente del
Gobierno Nacional (Poder Ejecutivo). Aquí
podemos observar una clasificación sobre
la base del tipo de atención que se brinda:
i) salud, ii) materia previsional, iii) seguri-
dad y empleo, iv) educación, v) turismo, vi)
cultura, vii) incidencia de las organizacio-
nes de personas adultas mayores dentro de
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Comentario relevante
te
del autor
Es con la dación de la Ley Nº 30490
–Ley de la Persona Adulta Mayor–,
publicada en julio del 2016, que se
reconocen ámbitos específicos de
cuidado, así como la necesaria pre-
sencia de ciertas condiciones para
que el adulto mayor pueda tener un
tratamiento acorde dentro del ámbito
en el cual se desarrolla.
la sociedad, en decisiones concernientes a
gobiernos locales, regionales, etc. La accesi-
bilidad a estos servicios como a las organiza-
ciones, y la plasmación de los lineamientos
que inspiran el buen trato, deben encontrarse
al alcance de todas las personas que confor-
man el grupo considerado “adulto mayor”.
Culmina esta parte de la norma haciendo
acotación a la protección social, es decir,
al papel de amparo de la sociedad hacia el
adulto mayor y las medidas de protección
temporal (evaluaciones momentáneas del
adulto mayor) y las medidas de protección
permanente.
Un punto medular y que marca un antes y
después respecto a la trascendencia de esta
norma es el desarrollo del “Buen Trato a
la Persona Mayor”, en donde se encuen-
tra el tema de la violencia contra la per-
sona adulta mayor, siendo su definición
la siguiente: “se considera violencia contra
la persona adulta mayor cualquier conducta
única o repetida, sea por acción u omisión
(…)”. Dicho concepto destaca plenamente
los tipos de violencia en las que se pueden ver
envueltos los mayores: i) física, ii) sexual,
iii) psicológica, y iv) patrimonial o econó-
mica. Además, cualquier tipo de abandono,
ya sea en la calle, en el hogar, en centros de
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salud, en establecimientos penitenciarios o
en cualquier otra situación o circunstancia,
será desarrollado en el reglamento de la ley.
La ley culmina con las infracciones y san-
ciones que podrían presentarse al infringir
alguna de sus disposiciones; siendo algu-
nas (las sanciones) de naturaleza econó-
mica o administrativa. Para su imposición
se requiere una evaluación exhausta que se
da por medio de un informe anual, el cual es
requerido por el órgano rector de la presente
norma: el Ministerio de la Mujer y Pobla-
ciones Vulnerables, que sustenta el informe
ante el Congreso de la República con la fina-
lidad de analizar los avances y, de ser nece-
sario, establecer los cambios que deben darse
para viabilizar la total aplicación de la norma
materia de estudio.
2. La indignidad y su tratamiento
jurídico en el Código Civil
Como es de conocimiento generalizado, el
Libro IV del Código Civil se encarga de ana-
lizar el tema sucesorio dentro del ordena-
miento jurídico civil vigente. Sobre la ins-
titución de la “indignidad” debemos indicar
que esta se desarrolla entre los artículos 667
y 671del Código Civil, en donde se plasma
una serie de situaciones en las cuales se
concretiza.
No se debe ser muy observador para darse
cuenta que los dispositivos que enuncian las
causales de indignidad, como por ejemplo
el artículo 667 del Código Civil, tienden a
incluir situaciones que lindan con el Dere-
cho Penal: participación directa o indirecta
(dependiendo el caso) en un delito que atente
contra la vida del causante o algún otro
delito que vulnere el honor o la buena repu-
tación. Por ello, el profesor Miranda (1996)
tiende a definir a la indignidad de la siguiente
manera: “[la indignidad] consiste en haber
incurrido, el heredero o legatario, con res-
pecto al causante o a sus herederos, en actos

delictuosos o vituperables, previstos por la
ley, y por cuyo motivo el sucesor puede ser
excluido de la herencia (…)” (p. 77).
Otra causal de indignidad es aquella en la
que, lejos de existir una acción directa sobre
el causante en su aspecto corporal o moral,
la entidad vulnerada es el testamento, ya sea
en su estructura o contenido. Aquí se observa
que la intención del futuro “indigno” se
encuentra en evitar la producción de los efec-
tos propios del acto de última voluntad.
Queremos culminar esta parte señalando que
el padre también puede ser excluido de la
sucesión de su hijo si, en su debido momento,
no cumplió con algunos preceptos básicos de
tutela, tales como la no verificación del acto
de reconocimiento, con el que se gesta el
vínculo paterno filial, o el incumplimiento de
las prestaciones alimentarias, obligación que
busca satisfacer las necesidades primarias de
los hijos. Estas conductas justifican la reduc-
ción de los beneficios patrimoniales deja-
dos al momento de aperturarse la sucesión
mortis causa del hijo. Como indica Ferrero
(2002) al referirse a la indignidad: “la indig-
nidad es in personam, relativa. El indigno
puede suceder últimamente a cualquier otra
persona respecto de la cual la causa de indig-
nidad no existe. Este carácter personalísimo
(…)” (p. 197).
Hay que señalar que con la dación de la Ley
de Violencia Familiar –Ley Nº 30364- y la
Ley del Adulto Mayor -Ley Nº 30490-, aque-
llas causales han sufrido variaciones. Consi-
deramos que es resultado de la incorporación
de situaciones reales que se presentan a dia-
rio en nuestra sociedad, situaciones a veces
impensadas que pueden ser concretizadas en
la realidad, pero que son manifestaciones de
la pérdida de valores y de la falta de compe-
netración entre los miembros de una familia,
institución que evidencia cada vez más una
desnaturalización y pérdida de respeto den-
tro de la sociedad.
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CIVIL | PERSONAS Y SUCESIONES
Comentario relevante
te
del autor
Los dispositivos que enuncian las cau-
sales de indignidad, como por ejem-
plo el artículo 667 del Código Civil,
tienden a incluir situaciones que lin-
dan con el Derecho Penal: participa-
ción directa o indirecta (dependiendo
el caso) en un delito que atente con-
tra la vida del causante o algún otro
delito que vulnere el honor o la buena
reputación.
III. Efectos de la Ley del Adulto
Mayor y su repercusión en el
Derecho de sucesiones
El enlace estrictamente normativo entre la
Ley Nº 30490, Ley de la Persona Adulta
Mayor, con el Derecho de sucesiones se da
en la parte referida a las Disposiciones Com-
plementarias y Modificatorias, cuando en la
Segunda expresa lo siguiente:
Modifícase el numeral 6 del artículo 667
del Código Civil, aprobado por Decreto
Legislativo Nº 295, el cual queda redac-
tado en los siguientes términos:
Exclusión de la sucesión por indignidad
Artículo 667.- Son excluidos de la suce-
sión de determinada persona, por indigni-
dad, como herederos o legatarios:
(…)
6.- Los que hubieran sido sancionados
por sentencia firme en un proceso de Vio-
lencia Familiar en agravio del causante
(…).
Del texto de la ley se establece la modifi-
cación del artículo 667 que versa sobre las
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¿Qué dice Fernández?
ez?
La indignidad constituye, además,
una sanción civil, que solo puede ser
declarada mediante sentencia judicial
dictada en un juicio civil y a solicitud
de quienes tienen legitimidad procesal
para demandar, trayendo como con-
secuencia que el declarado indigno
sea excluido de la sucesión.
causales de indignidad que traerán consigo la
exclusión de la calidad de heredero o legata-
rio. De forma específica, en el caso del inciso
6, la indignidad se produce por la existencia
de una sentencia firme. Como se observa,
en tal situación se conjugan instituciones de
naturaleza sustantiva como procesal.
En principio, debemos apuntar que a la cate-
goría de indigno (que trae consigo la exclu-
sión de la sucesión a título de heredero o
legatario) se llega luego de la realización de
un proceso abreviado y de la conclusión a
la que arriba el juez una vez analizados los
hechos que dieron origen al conflicto. Coin-
cidimos con lo planteado por el doctor Fer-
nández (2014) cuando indica:
La indignidad constituye, además una
sanción civil, que solo puede ser decla-
rada mediante sentencia judicial dictada
en un juicio civil y a solicitud de quienes
tienen legitimidad procesal para deman-
dar; trayendo como consecuencia que
el declarado indigno sea excluido de la
sucesión. (p. 114)
La diferencia saltante con el texto original
del inciso 6 del artículo 667 consiste en que
la nueva redacción es más radical en el sen-
tido de que no otorga segundas oportunida-
des ni perdón al momento de la materializa-
ción de los actos que configuran la violencia
familiar en contra de las personas que van a
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tener la categoría de causantes, es decir, antes
la norma era permisible debido a que soste-
nía dentro de su texto lo siguiente: “(….) en
más de una oportunidad (…)”, expresión que
no contenía un mensaje de sanción o erradi-
cación de la categoría de heredero o legatario
sobre la persona que, luego de la evaluación
judicial, sería catalogada como “indigna”.
Debemos indicar que al momento de la
redacción del Código Civil de 1984 no se
había analizado de forma profunda la figura
de la violencia familiar como causal de
indignidad; y es con posterioridad a la dación
del vigente Código Civil que se ha venido
dando una serie de estudios que han deter-
minado que se replantee la viabilidad de la
figura de la “indignidad” y las causales que
la desencadenan, destacando en este plano
el de la violencia familiar, institución que en
estos últimos años ha tenido relevancia por
los múltiples casos que se han presentado en
la sociedad peruana, situación que desem-
bocó en la dación de una ley exclusiva para
su regulación (Ley Nº 30364, Ley de Violen-
cia Familiar), que también tuvo incidencia
en el artículo 667 del Código Civil, ya que a
su causa se aumentó de cinco (05) causales
de indignidad a siete (07), lo que muestra la
influencia negativa de esta figura dentro de
nuestro entorno social.
La finalidad de esta variación es una, a nues-
tro criterio, especializada, aplicable al Dere-
cho de Sucesiones, pues es consecuencia
de la realización de ciertos actos en los que
se materializan las situaciones de violen-
cia familiar en agravio del causante. De este
modo, evidenciada alguna agresión por parte
de aquellos que tenían vocación de herede-
ros o legatarios en contra de su causante, se
privarán de tener acceso a la masa heredita-
ria, esto debido a que no habrían demostrado
su idoneidad para ser receptores de los bene-
ficios de índole patrimonial y personal de un
proceso sucesorio. Estas razones denotan la
importancia de reconocer el cambio efec-
tuado, como su justificación y aplicabilidad.

Comentario relevante
te
del autor
Y es con posterioridad a la dación del
vigente Código Civil que se ha venido
dando una serie de estudios que han
determinado que se replantee la via-
bilidad de la figura de la “indignidad”
y las causales que la desencadenan,
destacando en este plano el de la vio-
lencia familiar, institución que en estos
últimos años ha tenido relevancia por
los múltiples casos que se han presen-
tado en la sociedad peruana.
En líneas generales, la Ley del Adulto Mayor
hace un disgregado adecuado de aspec-
tos atinentes a los procedimientos y servi-
cios que sirven a todas las personas que se
encuentran en una edad avanzada. Así, es
oportuno el reconocimiento de todos sus
derechos, fundamentalmente aquellos que se
dirigen a salvaguardar su adecuada calidad
de vida, siendo este el punto sobre el que el
Estado debería mostrar más preocupación y
esfuerzo. Por ello, es misión del Estado brin-
dar una adecuada asistencia a todas las per-
sonas catalogadas como “adultos mayores”.
Conclusiones
• La Ley del Adulto Mayor ha ocasionado
efectos en distintos aspectos jurídicos y
sociales, específicamente en lo que res-
pecta al tratamiento de la población que se
encuentra dentro de la mencionada cate-
goría, teniendo como idea principal la de
ser la abanderada de la protección y de la
revalorización de los derechos como de la
presencia del Estado en los servicios que
se otorga en pro del adulto mayor.
• La violencia familiar es un tema actual y
relevante. De la concordancia entre la Ley
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de Violencia Familiar y la Ley del Adulto
Mayor se configuran algunas situacio-
nes que motivan la aplicación de diversas
sanciones, siendo una de ellas la califica-
ción de una persona como “indigna”.
• La indignidad es una institución que se
encuentra íntimamente ligada al ámbito
familiar y social, ya que desencadena la
exclusión de determina persona para que
sea elegible como sucesor, ya sea como
heredero o como legatario.
• La aplicación de la indignidad sobre
determinada persona que es considerada
como sucesora debe ser materia de aná-
lisis particular. Así, coincidimos con la
profesora Bustamante (2015) cuando
afirma: “la visión de los problemas suce-
sorios debe hacerse de manera integral
y comprehensiva cada problema jurí-
dico tiene sus propias connotaciones”
(p. 293).
 Referencias bibliográficas
Aguilar, B. (2011). Derecho de sucesiones
(Segunda ed.). Lima: Ediciones Legales.
Bustamante, E. (2015). Algunas reflexiones
acerca del Libro IV del Derecho de Sucesio-
nes del Código Civil de 1984. En Análisis sis-
temático del Código Civil. A tres décadas de
su promulgación. Lima: Instituto Pacífico.
Fernández, C. (2014). Manual de Derecho suce-
sorio. Lima: Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Católica del Perú.
Fernández, C. (2015). La colación en la partición
hereditaria. Ius et Veritas.
Ferrero, A. (2002). Tratado de Derecho de suce-
siones (Sexta ed.). Lima: Grijley.
Miranda, M. (1996). Manual de Derecho de suce-
siones. Teoría - Práctica (Segunda ed.). Lima:
Ediciones Jurídicas.
Taramona, J. (1999). Derecho de sucesiones. Teó-
rico y Práctico. Lima: Huallaga.
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