Página 1 de 1

CONTROL INTERNO
Código: 1CI-FR-0004
Fecha: 28-07-2011
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Versión: 1 POLICÍA NACIONAL
OBJETIVO Establecer las actividades y las fechas de auditorías a los procesos de gestión de la calidad

ALCANCE Actividades desarrolladas durante el año 2017

CRITERIOS DE AUDITORÍA y
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
norma ISO 9001, manual de calidad y normas aplicables al proceso

AUDITADO
FECHA PROCESO - PROCEDIMIENTO RECURSOS AUDITOR (ES)
(Dependencia)

LIDER: ACOMPAÑANTE.
15 MARZO OFICINA DE
Planeación estratégica COMPUTADORES, PAPELERIA, IMPRESORA Intendente RAUL PARRA y
PLANEACION
2018 Subintendente FERNANDO CASAS

LIDER:
ACOMPAÑANTE:
13 DE AGOSTO Intendente OFICINA DE
Gestión de la calidad COMPUTADORES PAPELERIA IMPRESORA
CARLOS
Subintendente
CALIDAD
2018 Fernando osco
PEREZ

Grado y nombres líder equipo auditor: Intendente RAUL PARRA ARICAPA Grado, nombres y cargo jefe de unidad: Coronel RAUL PARDO CASAS

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:

El riesgo es la posibilidad de que no pueda prevenirse o detectarse errores importantes. El riesgo en la auditoria tiene 3 componentes: 1. Riesgo inherente:
Existe un error que es significativo y se puede combinar con otros errores cuando no hay control. 2. Riesgo de control: Error que no puede ser evitado
oportunamente por el sistema de control interno. 3. Riesgo de detección: Se realizan pruebas exitosas a partir de un procedimiento de prueba inadecuado.
Página 1 de 1 CONTROL INTERNO
Código: 1CI-FR-0004

Fecha: 28-07-2011
PLAN DE AUDITORÍA
Versión: 1 POLICÍA NACIONAL
OBJETIVO VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA ISO 9001

ALCANCE ACTIVIDADES DESARROLLDAS EN EL AÑO 2017

CRITERIOS DE AUDITORÍA y
NORMA ISO 9001, MANUAL DE CALIDAD Y NORMAS APLICABLES AL PROCESO
DOCUMENTOS DE REFERENCIA

AUDITOR LIDER OFICINA DE CONTROL INTERNO, Intendente RAUL PARRA EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO: Subintendente FERNANDO OROZCO y Subintendente CARLOS PEREZ

PROCESO - PROCEDIMIENTO: PLANEACION AUDITADO

FECHA HORA ACTIVIDAD AUDITOR (ES)
ESTRATEGICA (Dependencia)
08:00 A OFICINA DE
REUNION DE APERTURA Intendente RAUL PARRA
08:30 PLANEACION

08:30 A Subintendente FERNANDO OFICINA DE

15 DE AUDITORIA AL ENFOQUE AL CLIENTE
09:30 OROZCO PLANEACION
MARZO DEL
2018 09:30 A OFICINA DE
REVISION DE LA POLITICA DE CALIDAD Subintendente CARLOS PEREZ
10:30 PLANEACION

10:30 A OFICINA DE
REVISION DE LA PLANIFICACION Intendente RAUL PARRA
11:30 PLANEACION
Subintendente
11:30 A Intendente OFICINA DE
REUNION DE CIERRE FERNANDO
12:30 RAUL PARRA PLANEACION
OROZCO

Grado y nombres lider equipo auditor: Intendente RAUL PARRA Grado, nombres y cargo jefe de unidad: Coronel RAUL PARDO CASAS

CONCLUSIONES DE APRENDIZAJE: Debo reconocer que es una experiencia nueva y bastante compleja a pesar de leer el material de apoyo. Sin embargo se
ve que la planeación es fundamental para orientar coordinadamente todos los esfuerzos de Auditoría, evitar dispersiones de trabajo, trasmitir a todo el
equipo de trabajo las ideas del personal más experimentado; prever situaciones que no menoscaben la eficiencia del examen, y anticipar dificultades
que puedan afectar la conclusión e informe del Auditor.

Aprendiz,

RAUL ALBEIRO PARRA ARICAPA