Instructivo del Formato N° 01

Registros en la fase de Ejecución para proyectos de

inversión
Directiva N° 003-2017-EF/63.01

2018

Aplicaciones Informáticas del Banco de Inversiones

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Contenido

1.Conceptos 2
2.Acceso al aplicativo del Banco de Inversiones 6
3.Cambio de contraseña 8
4.Acceso a los registros del Formato N° 01 9
5.Registro de Notas del Proyecto 11
6.Registro de UEP en el marco de un cofinanciamiento 13
7.Secciones de Formato N° 01 15
7.1 Datos en la fase de F&E 16
7.2 Datos en la fase de Ejecución 21
7.3 Datos en la fase de Ejecución (física) 23
8.Visualización de registros del Formato N° 01 25

1 |Registro del Formato N° 01

1. Conceptos

1.1 ¿Qué es ciclo de inversiones?

Es el conjunto de las fases que atraviesan las inversiones públicas. De acuerdo al marco legal del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones dichas fases son cuatro
(ver Gráfico 1).

La primera consiste en el planeamiento y programación sobre la priorización con un enfoque de

cierre de brechas y disponibilidad presupuestal. Todo ello realizado por la Oficina de
Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de todas las entidades públicas de los tres
niveles de gobierno. En la segunda fase, las Unidades Formuladoras (UF), en todos los niveles
de gobierno, formulan los estudios de pre inversión y declaran la viabilidad de los proyectos de
inversión.

Con relación a la ejecución, las Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI) de la entidad, tienen la
responsabilidad de elaborar el expediente técnico o documento equivalente y ejecutar las
inversiones. Finalmente, en la fase de funcionamiento, las OPMI monitorean la operación y
mantenimiento de los proyectos y, junto a la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones (DGPMI), realizan evaluaciones ex post para verificar el logro de metas e indicadores
de programación, así como el cierre de brechas.

Gráfico 1. Fases del ciclo de inversiones

Programació n Formulación y Ejecución Funciona mie nt o

Ev aluación

OPMI UF UEI OPMI

Programación Multianual de Elaboración de estudios y Ejecución de obra. Evaluación e

Inversiones con énfasis en declaratoria de viabilidad. incentivos
cierre de brechas. al cierre de brechas.

1.2 ¿Qué es unidad productora de servicios públicos?

Es el conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura, equipos, personal,

organización, capacidades de gestión, entre otros) que, articulados entre sí, tienen la capacidad
de proveer bienes y/o servicios públicos a la población. Por ejemplo, una institución educativa, un
establecimiento hospitalario, una vía o carretera, una comisaría, un sistema de agua potable, un
sistema de riego, etc.

1.3 ¿Qué es proyecto de inversión?

Según el marco normativo vigente del Sistema de Programación Multianual y Gestión de

Inversiones (Invierte.pe), un proyecto es una inversión que busca la formación de capital físico,
humano, natural, institucional y/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad
de brindar o de garantizar su prestación.

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1.4 ¿Qué es el Formato N° 01?

Es una herramienta para registrar las modificaciones que se presenten antes de la aprobación del
expediente técnico (ET) o documento equivalente (DE), la información resultante del ET o DE
aprobado (cronograma de ejecución), y las modificaciones durante la ejecución física de las
inversiones.

1.5 ¿Qué se registra en el Formato N° 01?

El Formato N° 01 contiene tres secciones:

A. Datos de la fase de formulación y evaluación, modificados en la fase de ejecución

B. Datos de la fase de ejecución (cronograma de ejecución)
C. Datos de la fase de ejecución durante la ejecución física (modificaciones)

1.6 ¿Quién registra el Formato N° 01?

La sección A es registrada por la Unidad Formuladora, mientras que la sección B y C son

registradas por la Unidad Ejecutora de Inversiones.

1.7 ¿Cómo es la estructura del Formato N° 01?

1.8 ¿Qué formato registro si el proyecto de inversión fue declarado viable en el marco del
SNIP?

Teniendo en consideración que los formatos del Invierte.pe son transaccionales, es decir, toda
información que se registra en cada fase del ciclo de inversión se almacena en el Banco de
Inversiones; los proyectos de inversión pública declarados viables en el marco del SNIP, no
cuentan con registros en el Invierte.pe. Por lo tanto, la UF y UEI deberán registrar la información
correspondiente al proyecto de inversión en el Formato N° 01. La UF completará la sección A; y la
UEI, las secciones B y C.

3 |Registro del Formato N° 01

Asimismo, podrán presentarse los siguientes casos:

A. Si el proyecto de inversión declarado viable cuenta con verificación de viabilidad, antes de la

aprobación del expediente técnico, deberá registrar la información correspondiente desde de
la sección A del Formato N° 01 de Ejecución.
B. Si el proyecto de inversión cuenta con expediente técnico aprobado, deberá registrar las
secciones A y B del Formato N° 01.
C. Si el proyecto de inversión se encuentra en ejecución física, corresponde registrar, en primer
lugar, todas las secciones del Formato N° 01, y luego el Formato N° 03.
D. Si el proyecto de inversión fue ejecutado al 100%, primero, la UF deberá asignarle una UEI al
proyecto, y luego, la UEI deberá llenar el Formato N° 04 (cierre de proyecto).

Cabe precisar que si la UF no puede acceder a los registros de un proyecto de inversión una vez
que ingrese su código único, y le aparezca un mensaje de error como el que se muestra a
continuación (ver Gráfico 2), significada que aún su OPMI no le ha asignado el proyecto.
Entonces, la OPMI deberá realizar la asignación previa de la UF en el módulo “Asignación de
inversiones”.

Gráfico 2. Mensaje de error UF

En el caso de que una UEI no pueda acceder a los registros de un proyecto de inversión una vez
que ingrese su código único, y le aparezca un mensaje de error como el siguiente (ver Gráfico 3),
significa que la UF correspondiente aún no le ha asignado el proyecto. La UF correspondiente
deberá realizar la asignación de UEI en el módulo “Registros en Fase de Ejecución”.

Gráfico 3. Mensaje de error UEI

Para mayor detalle, se recomienda consultar el “Instructivo para la asignación de UF, UEI y UEP
en la fase de Ejecución Directiva N° 003-2017-EF/63.01”, en el siguiente vínculo:

https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/Instructivo_BI/Instructivo_reasignacion_ejec
ucion.pdf

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1.9 ¿Dónde se puede registrar una carta fianza del proyecto de inversión?

El responsable de la UEI es el encargado de registrar las cartas fianzas asociadas a un proyecto

de inversión. Estas se pueden registrar a través del módulo del Banco de Inversiones
denominado “Carta Fianza” (ver Gráfico 4).

Gráfico 4. Registro de carta fianza

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2. Acceso al aplicativo

• El responsable de la UF y UEI, registrados mediante el Formato N° 02 y N° 03 de la Directiva

para la Programación Multianual1 aprobada por la Resolución Ministerial N° 035-2018-EF/15,
deberán ingresar al aplicativo del Banco de Inversiones mediante el siguiente enlace:

http://ofi5.mef.gob.pe/invierte#!/login

Se visualizará la siguiente pantalla (ver Gráfico 5).

Gráfico 5. Pantalla principal del Banco de Inversiones

• En la ventana de ingreso al Banco de Inversiones, se debe completar el usuario y la

contraseña asignada al responsable de la UF al momento de su registro. Finalmente, dar clic
en el botón “Ingresar” (ver Gráfico 6).

Gráfico 6. Acceso a la intranet del Banco de Inversiones

1 Directiva para la programación multianual que regula y articula la fase de programación multianual del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y la fase de programación del Sistema Nacional de Presupuesto.

6 |Registro del Formato N° 01

• De existir algún inconveniente con el acceso, el aplicativo presentará un texto indicando el
mensaje de validación correspondiente. (ver Gráfico 7).

Gráfico 7. Inconvenientes en el ingreso al Banco de Inversiones

• En caso de no recordar su contraseña puede ingresar a la opción Olvidé mi contraseña

• De no conocer su usuario y contraseña, se deberá solicitar dichos datos al responsable de la

Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de su entidad, la cual registra y
actualiza en el aplicativo del Banco de Inversiones a los órganos del Sector del Gobierno
Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local.

7 |Registro del Formato N° 01

3. Cambio de contraseña

• Una vez que el responsable de la UF/UEI haya ingresado al aplicativo del Banco de
Inversiones, podrá observar la siguiente pantalla (ver Gráfico 8):

Gráfico 8. Interfaz del Banco de Inversiones

• En la esquina superior derecha, encontrará una sección que contiene información de la cuenta
del usuario así como la opción “Cambiar contraseña” (ver Gráfico 9):

Gráfico 9. Opción “Cambiar contraseña”

• Después de dar clic a la opción “Cambiar contraseña”, aparecerá una ventana en la que podrá
realizar el cambio de contraseña (ver Gráfico 10).

Gráfico 10. Cambio de contraseña

8 |Registro del Formato N° 01

4. Acceso a los registros del Formato N° 01

• Una vez que el responsable de la UF/UEI haya ingresado al Banco de Inversiones, podrá
visualizar el menú de actividades al margen izquierdo de la pantalla. Para ingresar al registro
del Formato N° 01 de la fase de Ejecución, se debe hacer clic en la opción “Registro de
proyectos de inversión (PI)” (ver Gráfico 11).

Gráfico 11. Opción de Registro de proyectos de inversión (PI)

• Una vez que acceda al Banco de Inversiones, se visualizará la consulta de inversiones (ver
Gráfico 12).

Gráfico 12. Consulta de inversiones

9 |Registro del Formato N° 01

• Luego, para acceder al Formato N° 01, el responsable de la UF / UEI deberá escribir el código
único de inversiones y finalmente hacer clic en el botón “Buscar” (ver Gráfico 13).

Gráfico 13. Opción para buscar inversiones

10|Registro del Formato N° 01

5. Registro de notas del proyecto

• En esta sección del aplicativo, el responsable de la UF o UEI puede registrar información que
considere importante sobre la ejecución del proyecto. Para ello, deberá hacer clic en el ícono
. (ver Gráfico 14).

Gráfico 14. Ícono de registro de notas

• Luego, visualizará una ventana emergente y deberá hacer clic en la pestaña “Notas
adicionales” (ver Gráfico 15).

Gráfico 15. Opción “Notas adicionales”

11 |Registro del Formato N° 01

• Después, deberá ingresar la nota y deberá hacer clic en el botón “Agregar” (Ver
Gráfico 16).

Gráfico 16. Agregar nota

• Luego, deberá seleccionar el motivo del registro de la nota haciendo clic en el menú
desplegable (ver Gráfico 17).

Gráfico 17. Motivo de la nota registrada

• Posteriormente, el responsable de la UF o UEI deberá adjuntar el documento de sustento de la

nota registrada haciendo clic en el ícono (ver Gráfico 18).

Gráfico 18. Documento de sustento de la nota

• Por último, podrá observar la nota en la “Lista de notas registradas”, la cual se ubica en la parte
inferior de la viñeta “Notas adicionales” (ver Gráfico 19).

Gráfico 19. Lista de notas

12 |Registro del Formato N° 01

6. Registro de Unidad Ejecutora Presupuestal (UEP) en el marco de un cofinanciamiento

Nota importante: Solo la UF es la responsable de ingresar datos en esta sección.

• Para iniciar el registro de una UEP en el marco de un cofinanciamiento, el responsable de la

UF deberá dar clic al ícono (ver Gráfico 20).

Gráfico 20. Ícono de registro de notas

• Luego, visualizará una ventana emergente y deberá hacer clic en la pestaña “Ejecutora
Presupuestal” (ver Gráfico 21).

Gráfico 21. Opción “Ejecutora presupuestal”

13 |Registro del Formato N° 01

• Para registrar una UEP que sea parte del cofinanciamiento del proyecto, el responsable de la
UF deberá hacer clic en el botón “Buscar ejecutora” (ver Gráfico 22).

Gráfico 22. Botón “Buscar ejecutora”

• Podrá realizar la selección de la UEP según los criterios de búsqueda establecidos: por
sectores y por ubigeo. Dar clic en el botón ”Cargar” (ver Gráfico 23).

Gráfico 23. Datos de la UEP

• Después de seleccionar la UEP correspondiente, dar clic en el ícono (ver Gráfico 24).

Gráfico 24. Datos de confirmación de la selección de la UEP

14 |Registro del Formato N° 01

7. Secciones del Formato N° 01

• Para ingresar a los registros del Formato N° 01, el responsable de la UF / UEI, debe buscar el
proyecto a través de su código único de inversiones y luego hacer clic en el ícono (ver
Gráfico 25).

Gráfico 25. Selección de proyecto de inversión

• Una vez ingresado a los registros del Formato N° 01, aparecerá un campo en el que se
resumen los principales datos del proyecto de inversión, como su código, nombre,
responsabilidad funcional, y articulación con el PMI (ver Gráfico 26).

En el caso de los proyectos viables del SNIP, solo se mostrará el código y el nombre del
proyecto en el resumen de datos, los demás campos deberán ser completados.

Gráfico 26. Resumen de datos del proyecto de inversión

15|Registro del Formato N° 01

7.1 Datos en la fase F&E

Nota importante: Solo la UF es la responsable de ingresar datos en esta sección.

• Institucionalidad: En esta sub sección se presenta automáticamente la información de la

entidades responsables respectivas de cada fase del ciclo de la inversión (ver Gráfico 27).
Esta información no es editable.

Gráfico 27. Institucionalidad

• Modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico:

Esta sub sección extrae información registrada sobre el proyecto de inversión en el Formato
N° 01 de Formulación y Evaluación. Si durante la elaboración del expediente técnico o
documento equivalente, la UEI solicita a la UF realizar modificaciones al estudio de pre
inversión o documento equivalente, la UF procederá a registrar las modificaciones en la
sección A del Formato N° 01 de Ejecución. Las modificaciones no deben alterar la concepción
técnica del proyecto, y deben ser registradas antes de la aprobación del expediente técnico.

El responsable de la UF podrá observar que por cada campo de información, aparecerán dos
cuadros, uno en el que figura la información que se registró en la fase de Formulación y
Evaluación, el cual no es editable, y otro llamado Fase de Ejecución , en el que sí
se pueden ingresar datos.

En el caso de los proyectos viables del SNIP, el responsable del proyecto asociado deberá
completar todos los campos solicitados por el aplicativo, los cuales pertenecen al Formato N°
01 de F&E. Para un mejor llenado de estos campos se recomienda revisar el Instructivo para
el registro del Formato N° 01 de F&E.

A continuación se presentan los campos habilitados en los que el responsable de la UF puede

registrar las modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico:

16 |Registro del Formato N° 01

• Localización geográfica del proyecto de inversión: En caso ocurra alguna modificación
respecto a la localización del proyecto, el responsable de la UF debe hacer clic en el ícono
. (ver Gráfico 28).

Gráfico 28. Localización

• Contribución del proyecto al cierre de brechas: En este campo, se pueden modificar las
metas por año que se esperan obtener en relación a la reducción de la brecha identificada (ver
Gráfico 29).

Gráfico 29. Contribución del proyecto al cierre de brechas

17|Registro del Formato N° 01

• Cambios en unidades de producción, capacidad de producción / modificaciones de UEI:
Si existen modificaciones en relación a los productos y acciones registrados en la fase de
Formulación y Evaluación, el responsable de la UF puede registrarlas en esta sub sección. Si
se cambian los productos y acciones, también deberán ser modificados el tipo de ítem, la
unidad física (unidad de producción), tamaño (capacidad de producción), y costo a precio de
mercado. Además, también se puede modificar el costo de la gestión del proyecto, del
expediente técnico y supervisión. Por último, el responsable de la UF deberá seleccionar la
UEI encargada de ejecutar cada acción (ver Gráfico 30).

Gráfico 30. Cambios en unidades de producción, capacidad de producción y

modificaciones de UEI

18 |Registro del Formato N° 01

• Costo de operación y mantenimiento: En este campo, se registrarán las modificaciones en
relación a los costos de operación y mantenimiento del proyecto de inversión. También se
puede cambiar el horizonte de evaluación del proyecto (ver Gráfico 31).

Gráfico 31. Costo de operación y mantenimiento

• Actualización de indicadores de rentabilidad: En este campo, se puede modificar los

indicadores del criterio de elección. No se modificará el tipo de criterio (ver Gráfico 32).

Gráfico 32. Actualización de indicadores de rentabilidad

19 |Registro del Formato N° 01

• Una vez registradas todas las modificaciones, el responsable de la UF debe darle clic al botón
“Grabar” , y si está conforme con todas las modificaciones realizadas debe darle clic
al botón “Enviar a la UEI” . Luego de ello, aparecerá un mensaje de confirmación
(ver Gráfico 33), al cual se deberá dar clic en el botón “Aceptar” . .

Gráfico 33. Mensaje de Confirmación

20 |Registro del Formato N° 01

7.2 Datos de la Fase de Ejecución

Nota importante: En esta sección solo puede ingresar datos el responsable de la UEI.
Además, solo son campos editables “la lista de expedientes técnicos o documentos
equivalentes” y “la programación de la ejecución de la inversión”. El cuadro de “metas
asociadas a la capacidad de producción” no es editable, ya que obtiene la información de la
sección A.

• Resultado de elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes y el PI

viable: En esta sub sección, el responsable de la UEI debe adjuntar el expediente técnico o los
documentos equivalentes aprobados. Para agregar el expediente técnico o los documentos
equivalentes, el responsable de la UEI debe darle clic al botón “Agregar expediente técnico”
. (ver Gráfico 34). Cabe precisar que mientras no se cargue al sistema el
expediente técnico o documento equivalente, no se habilitarán los demás campos de la
sección B.

Gráfico 34. Agregar expediente técnico

• Luego, el responsable de la UEI deberá completar la información que se solicita sobre el

expediente técnico (descripción, número de documento y fecha de aprobación), y tendrá que
adjuntar los documentos haciendo clic en el ícono (ver Gráfico 35).

Gráfico 35. Adjuntar expediente técnico

21 |Registro del Formato N° 01

• Metas asociadas a la capacidad de producción: En este campo, el responsable de la UEI
deberá seleccionar el expediente técnico o documento equivalente que le corresponde a cada
acción (ver Gráfico 36). Realizar el vínculo entre la acción y su expediente técnico es
importante, ya que así se habilita el cuadro de “Programación de la ejecución de inversiones”.

Gráfico 36. Metas asociadas a la capacidad de producción

• Programación de la ejecución de inversiones: En este campo, el responsable de la UEI

puede registrar, de acuerdo al expediente técnico y por cada acción, la modalidad de
ejecución, fecha de inicio y término de ejecución, y la fecha de entrega del activo para
operación y mantenimiento (ver Gráfico 37).

Gráfico 37. Programación de la ejecución de inversiones

22 |Registro del Formato N° 01

• Una vez registrados los datos en fase de ejecución, el responsable de la UEI debe darle clic al
botón “Enviar información” . Luego, aparecerá un mensaje de confirmación (ver
Gráfico 38), al cual se deberá dar clic en el botón “Aceptar” .

Gráfico 38. Mensaje de Confirmación

7.3 Datos de la fase de ejecución (física)

Nota importante: En esta sección solo puede ingresar datos el responsable de la UEI.

• En esta sub sección, el responsable de la UEI debe adjuntar los documentos que contienen las
modificaciones aprobadas durante la ejecución física del proyecto. Para agregar el documento,
el responsable de la UEI debe darle clic al botón “Agregar documento de aprobación”
. (ver Gráfico 39). Cabe precisar que mientras no se suba el documento
de aprobación, el aplicativo no permite que se registren modificaciones.

Gráfico 39. Documentos de aprobación de modificaciones

23 |Registro del Formato N° 01

• Luego, el responsable de la UEI deberá completar la información que se solicita sobre el
expediente técnico (descripción, número de documento y fecha de aprobación), y tendrá que
adjuntar los documentos haciendo clic en el ícono (ver Gráfico 40).

Gráfico 40. Adjuntar documentos de aprobación

• Modificaciones durante ejecución física: En esta sub sección, el responsable de la UEI

puede registrar las modificaciones que se realicen al proyecto de inversión durante la
ejecución física. Como se mencionó en el punto anterior, estas deben encontrarse
debidamente sustentadas y aprobadas. Las modificaciones de las acciones pueden realizarse:
modalidad de ejecución, fecha de inicio y término, y fecha de entrega del activo para operación
y mantenimiento. Asimismo, el responsable de la UEI deberá seleccionar el documento de
aprobación que le corresponde a cada modificación (ver Gráfico 41).

Gráfico 41. Modificaciones durante ejecución física

• Si desea visualizar las modificaciones que se han registrado, debe darle clic al botón “Ver
historial” .

24 |Registro del Formato N° 01

• Una vez registradas todas las modificaciones, el responsable de la UEI debe darle clic al botón
“Grabar información” . Luego, aparecerá un mensaje de confirmación (ver
Gráfico 42), al cual se deberá dar clic en el botón “Aceptar” . .

Gráfico 42. Mensaje de confirmación

8. Visualización de registros del Formato N° 01

• Para verificar los registros que se han realizado, el responsable de la UEI deberá ingresar a la
“Consulta de inversiones” a través del siguiente link:

https://www.mef.gob.pe/es/aplicativos-invierte-pe?id=4279

Se visualizará la siguiente pantalla (ver Gráfico 43).

Gráfico 43. Consulta de inversiones

• Luego, deberá buscar el proyecto de inversión a través de su código único de inversiones y

esperar a que este aparezca. A continuación, deberá dar clic en el link donde figura el código
del proyecto (ver Gráfico 44).

Gráfico 44. Consulta de Inversiones

25 |Registro del Formato N° 01

• Después, aparecerá una ficha con información del proyecto:

o Si el proyecto de inversión proviene del SNIP, aparecerá la siguiente pantalla en la que

deberá hacer clic en la opción “Registros en la fase de inversión” (ver Gráfico 45).

Gráfico 45. Opción registros en fase de inversión

Posteriormente, aparecerá una ventana en la que figuran los registros realizados en la

fase de ejecución. Para poder visualizar alguno de estos registros, deberá hacer clic en
la opción “Ver” (ver Gráfico 46).

Gráfico 46. Opción “Ver”

o Si el proyecto de inversión es del Invierte.pe, aparecerá la siguiente pantalla en la que

deberá hacer clic en la opción “Registros en la fase de ejecución” (ver Gráfico 47).

Gráfico 47. Opción registros en fase de ejecución

26 |Registro del Formato N° 01

• En ambos casos, una vez que haya ingresado al registro de ejecución (en este caso Formato
N° 01), hacer clic en el botón “Exportar PDF” (Ver Gráfico 48).

Gráfico 48. Exportar PDF

• Finalmente, el Formato N° 01 en versión PDF se descargará en su computadora1 (ver Gráfico

49).

Gráfico 49. Formato N° 01 exportado

1/ Para efectos de una mejor visualización, no se ha adjuntado completo el Formato N° 01 descargado. 27 |Registro del Formato N° 01
 Instructivo del Formato N° 01
Registros en la fase de Ejecución para proyectos de
inversión
Directiva N° 003-2017-EF/63.01

2018

Nota técnica:
El contenido del presente documento fue elaborado en el marco de la Directiva N°003-2017-
EF/63.01 y sus modificaciones. Este instructivo es propiedad intelectual del Ministerio de
Economía y Finanzas, por lo que se prohíbe su reproducción total o parcial. En caso se
emplee contenidos, imágenes y/o textos; estos deberán citarse correctamente.

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones

Ministerio de Economía y Finanzas