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1. INFORMACIÓN GENERAL
ORGANIZACIÓN
INDUSTRIAS METALICAS KWIM S.A.S.
SITIO WEB: N/A
LOCALIZACIÓN:
Avenida Colón No.13 A-389 Calarcá, Quindío, Colombia
ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN:
• Fabricación y comercialización cajas metálicas para medidores de gas.
• Comercialización de cajas metálicas y plásticas para medidores de gas
• Manufacturing and sales of metallic boxes for measurers of gas.
• Sales of metallic and plastic boxes for measurers of gas.
EXCLUSIONES JUSTIFICADAS (En el caso de sistema de gestión de calidad)
• ISO 9001:2008 7.3 Diseño y desarrollo: La organización no es responsable por el diseño y desarrollo
del servicio que suministra, puesto que los diseño de los nichos y o cajas metálicas para medidores de
gas son realizados por la empresa contratante “EFIGAS S.A.E.S.P”
• ISO 9001:2008 7.5.2 Validación de los procesos de la producción y la prestación del servicio: Los
productos permiten la verificación previa a su entrega
CÓDIGO SECTOR:
EA 17
REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN:
NTC - ISO 9001:2008 SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. REQUISITOS
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
DURACIÓN (días
FECHA
– auditoría)
AUDITORIA 2013-03-06 1,5
AUDITORIA COMPLEMENTARIA (Si aplica) 2013-04-25 0,2
1. INFORMACIÓN GENERAL
EQUIPO AUDITOR
Auditor líder Francisco José López Carrizosa
Auditor N/A
Experto Técnico N/A
DATOS DEL CERTIFICADO
Código N/A
Fecha de aprobación inicial N/A
Fecha última renovación (si aplica) N/A
Fecha vencimiento: N/A
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
• Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
• Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos. legales y
reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión
• Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión
• Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Etapa 1 de la auditoria en 2013-02-28 donde se realizaron las siguientes actividades:
• Revisión del MA-ES-01 Manual del sistema de gestión de calidad (versión 1) , para determinar su
adecuación con los requisitos de la norma ISO 9001: 2008.
• Revisión del alcance del sistema de gestión y de las exclusiones de los requisitos de la norma ISO
9001:2008 numerales 7.3. Diseño y desarrollo y 7.5.2 Validación de los procesos de la producción y
la prestación del servicio
• Revisión de las caracterizaciones de los procesos con la definición de las interacciones, secuencia de
actividades y métodos de operación, control y seguimiento de los mismos de acuerdo con lo
establecido en el MA-ES-01 Manual del sistema de gestión de calidad (versión 1).
• No se identificaron requisitos legales relacionados con el producto que apliquen al sistema de gestión
de calidad de la organización
• Elaboración del ES-P-SG-02-F-026 informe de auditoría de etapa 1 para sistemas de gestión.
• Preparación de plan de auditoría ES-P-SG-02-F-002 incluyendo la definición de la agenda de trabajo y
tiempos de evaluación.
• Auditoria en sitio en la sede principal de INDUSTRIAS METALICAS KWIM S.A.S, en la Avenida Colón
No.13 A-389 Calarcá, Quindío, Colombia
• La auditoria se realizó con base en los requisitos de la norma ISO 9001:2008 y lo establecido en el
MA-ES-01 Manual del sistema de gestión de calidad (versión 1) y la documentación del sistema de
gestión INDUSTRIAS METALICAS KWIM.
• La auditoria se desarrollo con base en la metodología Planear, Hacer, Verificar y Actual (PHVA) para
determinar la adecuación, implementación eficaz y mejora de los procesos del sistema de gestión de
la organización.
• Como se trata de un otorgamiento no se encontraron no conformidades menores pendientes de
auditorias anteriores.
• Durante la auditoria se evaluaron los procesos de Gestión Gerencial, Comercialización, Compras,
Gestión de producción y control de calidad, Gestión de Recursos Humanos y Gestión de Mejora de
acuerdo con lo establecido en el plan de auditoria ES-P-SG-02-F-002.
• No se presentaron cambios en el plan de auditoria definido inicialmente en cuanto al alcance de los
procesos a auditar
• Para la auditoria se tomaron muestras de manera aleatoria para la recolección de evidencias de la
conformidad del sistema de gestión y por ello tiene asociado incertidumbre por no haber verificado
todos los documentos y registros
• El sistema de gestión no tiene multisitios o proyectos, solo se auditó la sede principal de
INDUSTRIAS METALICAS KWIM.
• No se realizó auditoria combinada con otros esquemas de certificación o referenciales.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
• Se confirmó el alcance del sistema de gestión de calidad identificado en la etapa 1, como
“Fabricación y comercialización cajas metálicas para medidores de gas y Comercialización de cajas
metálicas y plásticas para medidores de gas”, con algunos ajustes en la redacción.
• Tratándose de un otorgamiento no se verificaron cambios en la estructura organizacional.
• En la auditoria se evaluaron las disposiciones aplicadas del sistema de gestión para clientes del
sector del gas como compañías distribuidoras.
• En 2013-03-11 se revisaron las correcciones y acciones correctivas para las cinco no conformidades
detectadas en la etapa 2.
• En 2013-04-25, re realizó la auditoria complementaria para verificar la implementación de las
correcciones y acciones correctivas para las no conformidades mayores y menores detectadas en la
etapa 2.
7. OPORTUNIDADES DE MEJORA
• En el del MA-ES-01 Manual del sistema de gestión de calidad (versión 1), numeral 2.3 Exclusiones
incluir la justificación de la no aplicación del numeral 7.5.2 Validación de los procesos de la producción
y la prestación del servicio.
• El definición del indicador del objetivo “Garantizar la sostenibilidad de la empresa”, enfocado en los
resultados financieros de la organización, mas que en cumplimiento legal, facilitando evaluar y
monitorear su cumplimiento, de igual forma es importante usar una medición mas pertinente para el
objetivo de “mejora continua de los procesos” que permita tomar decisiones para la organización.
• Como complemento al indicador de “Cumplimiento de requisitos del cliente” con la evaluación de
satisfacción del cliente es adecuado agregar mediciones de reclamos y oportunidad de entrega, que
permitan confrontar la percepción del cliente con los resultados de estos indicadores.
• En la caracterización o procedimiento documentados del proceso de comercialización es importante
incluir las actividades previas a la toma de pedidos, como la visita a los clientes, la presentación de
portafolio de productos y la elaboración de cotizaciones y ofertas comerciales.
• La formalización de las políticas de entrega de los productos, que permita establecer compromisos
con los clientes, hacer la revisión de capacidad de cumplimiento de requisitos y evaluar la oportunidad
con indicadores de gestión.
• En el listado maestro de documentos DL-AP-04, es conveniente incluir una columna para identificar
las copias físicas de los documentos, facilitando controla la distribución
• Para facilitar la separación del producto no conforme y su identificación, es conveniente definir y
demarcar zonas adecuadas.
• Es importante generar siempre la orden de compra RE-AP-01 tanto para productos (materias primas e
insumos) como para los servicios, que asegure que los requisitos de compra están definidos y
comunicados al proveedor.
• En los instructivos de trabajo (por ejemplo para corte) y en los planes de los productos, es importante
incluir las tolerancias dimensionales como criterios de aceptación del producto.
• La elaboración de planes de calidad o planes de control del proceso de fabricación con base en los
lineamientos de la norma ISO 10005, que faciliten determinar características a controlar, parámetros
de proceso y criterios de aceptación en cada una de las etapas de la elaboración del producto
• La documentación del procedimiento de mantenimiento de equipos de fabricación y control de equipos
de medición, incluyendo las actividades de confirmación metrológica, que asegure la eficaz planeación
y control de estas actividades.
• En los perfiles de cargo del personal de producción, es importante incluir de forma mas explicita los
conocimientos técnicos en las características de producto y los criterios de aceptación y rechazo para
el control de proceso. De igual forma es importante hacer una revisión de los perfiles con relación a las
funciones y responsabilidades de cargo asegurando su correcta definición, independientemente de las
7. OPORTUNIDADES DE MEJORA
competencias actuales de las personas que ocupan dichos cargos.
• La revisión de las RE-ES-10 Listas de chequeo de auditorias, para asegurar que se han considerado
la totalidad de los criterios de ISO 9001:2008 aplicables al proceso, asegurando el cumplimiento de los
objetivos de la auditoria.
• La actualización de los auditores internos y representante de la dirección en los cambios de la norma
ISO 19011:2011 para su aplicación en el proceso, como en el caso de los riesgos de la auditoria.
9. INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
Rediseño de los
perfiles de cargo
No se tienen El diseño de los perfiles con la
determinadas de están mal enfocados identificación de
Actualizar los
forma adecuada las las competencias
perfiles de cargo del SI X
competencias del Las competencias del
personal, NO □
personal que realiza personal no se estudiaron a Adelantar
determinando las Fecha:
labores que afectan profundidad evaluaciones de
Mayor 6.2.2 competencias
la calidad. No se desempeño al
adecuadas. 2013-04-25
tienen registros No se tuvo en cuenta la personal operativo
apropiados que den relación de las de acuerdo a los
Cerrada
evidencia de la competencias del personal y perfiles descritos
Fecha: 11/03/2013
competencia del su influencia sobre la evidenciando las
personal. calidad competencias
Fecha:11/03/2013
La existencia del Modificar el
procedimiento de revisión y procedimiento de
aprobación de requisitos no revisión y
No se mantiene evidencio la necesidad de aprobación de
evidencia de la Crear registro de crear un registro como requisitos , de
revisión de los revisión y evidencia de esto acuerdo a los
SI X
requisitos aprobación de criterios de
NO □
relacionados con el requisitos que La revisión de los requisitos aceptación
Fecha:
producto (cantidad, permita evidenciar se daba por realizada al
Menor 7.2.2
tiempo de entrega y dicha revisión previo iniciar producción del pedido Dar a conocer el
2013-04-25
especificaciones a la aceptación del cuya evidencia es el registro registro a las
técnicas en pedidos pedido de producción partes
Cerrada
especiales) previo a interesadas.
la aceptación de Fecha: 08/03/2013 El diligenciamiento del
pedidos. registro de producción daba Crear política de
por entendido que ya se entrega de pedido
habían revisado y aceptado
los requisitos Fecha:11/03/2013
El proveedor de servicios de
metrología no se había Actualizar el
ingresado al listado maestro procedimiento de
de proveedores , igualmente selección y
el proveedor de transporte evaluación de
Crear registro de
de nichos plásticos proveedores,
verificación de
ingresando la
producto y/o servicio
El proveedor de metrología verificación de los
comprado.
No se asegura que al ser de la misma empresa productos y
los proveedores de del ente certificador se dio servicios
Fecha: 08/03/2012 SI X
servicios son por evaluado adquiridos.
NO □
evaluados y re
Ingresar al listado Fecha:
evaluados de forma 7.4.1 No existe un contacto Fecha:
Menor maestro de
sistemática. No se 7.4.3 directo entre la empresa y el 08/03/2013
proveedores a 2013-04-25
evidencia la proveedor de transporte al
ICONTEC y
verificación de los momento de enviar el Sensibilización del
SERVIENTREGA Cerrada
productos pedido registro de
como proveedores
comprados verificación de
de servicios e iniciar
La revisión de los productos producto y/o
su evaluación.
comprados se realiza a servicio comprado
través de la revisión de la ante las partes
Fecha: 08/03/2012
factura, por lo que no se interesadas
había evidenciado la
necesidad de otro registro Fecha:
para evidenciar dicha 09/03/2013
revisión.
La coordinadora del sistema
No se encontraron de gestión de calidad no
determinadas las previo la necesidad de
mediciones a Crear procedimiento realizar una revisión
Realizar
realizar y los para el control metrológica de los equipos
verificación del
requisitos de las metrológico y plan enviados a calibración
cumplimiento de
mediciones, de calibración para
los criterios de
incluyendo los los equipos que lo La revisión metrológica se
calibración
criterios de requieren. dio por realizada a través
definidos para
verificación del certificado emitido por el SI X
cada equipo
metrológica. Fecha: 08/03/2013 laboratorio de metrología NO □
Comprar un medidor Fecha:
A partir del
No se asegura la de espesores para El micrómetro para medir
Mayor 7.6 08/03/2013 para
validez de los el equipo de pintura espesores tiene fecha de 2013-04-25
los equipos
resultados de las y enviarlo a calibrar. llegada a la empresa en 45
calibrados
mediciones, dado días aproximadamente Cerrada
actualmente e
que hay equipos Fecha: 30/03/2012 según proveedor , por lo
inmediatamente
que no se que no se ha enviado a
se presenten los
encuentran Enviar a calibrar calibrar
resultados de las
calibrados y no se termómetro del
calibraciones de
realiza la horno. El termómetro del horno
los equipos
verificación será cambiado por uno con
faltantes.
metrológica de los Fecha: 25/03/2013 más precisión y en este
equipos de momento se encuentra en
medición. estudios por parte del
proveedor y la empresa
En la solicitud inicial de certificación la razón social de la empresa fue INDUSTRIAS METÁLICAS KWIM
S.A.S, sin embargo entre la etapa 2 y el cierre de las no conformidades la organización e registró en la
Cámara de Comercio de Armenia como INDUSTRIAS METÁLICAS KWIM S.A.S., por tanto se modificó
este dato en el informe.
12. RELACIÓN DE REGISTROS ADICIONALES QUE SE DEBEN CARGAR EN BPM (marcar con una x
los documentos que se anexan)
Plan de muestreo (obligatorio para otorgamiento, renovación y cuándo se hagan cambios al
N/A
plan propuesto). Este documento se debe anexar al plan de auditoría
No conformidades firmadas por el cliente (se anexan al informe) Si
Cuestionario de evaluación de FSSC 22000 (solo aplica para este esquema) N/A
Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoria únicamente a la empresa y no será divulgado a
terceros sin autorización de la empresa.