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Febrero 2012
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INDICE
INTRODUCCIÓN 4
1. MISIÓN 7
2. VISIÓN 8
3. PRODUCTOS FINALES 10
4. USUARIOS-BENEFICIARIOS 11
5. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL 13
6. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS 14
7. METAS 20
8. ESTRATEGIAS 20
9. INDICADORES 22
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INTRODUCCIÓN
En este contexto, la PEI debe abordar los siguientes aspectos, cada uno de los
cuales será desarrollado en esta Guía Metodológica:
1. Misión Institucional
2. Visión Institucional
3. Productos Finales
4. Usuarios – Beneficiarios
5. Diagnóstico Situacional
6. Objetivos Estratégicos
7. Metas
8. Estrategias
9. Indicadores
4
De acuerdo al siguiente gráfico, el proceso de Planificación Estratégica Institucional
se puede esquematizar de la siguiente forma:
Prioridades Gubernamentales
Identificación de la contribución de la
organización a las prioridades de la Visión
País, Plan Nación y Plan de Gobierno
Visión
Objetivos Estratégicos
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De acuerdo a lo señalado, se puede plantear la siguiente secuencia lógica para el
desarrollo de un proceso de planificación estratégica:
POA
Lo anterior significa que en primer lugar debe formularse la Misión (1) y Visión (2)
institucional. De éstas, debe identificarse con claridad los productos finales (3) que
genera la institución, los usuarios-beneficiarios (4) que atiende y cuáles son los
resultados esperados que pretende alcanzar.
Estos resultados esperados, alineados con las Metas del Plan de Nación y de
Gobierno, y de acuerdo con las conclusiones del Diagnóstico Situacional (5) de la
institución, determinan los Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI) (6).
De los Objetivos Estratégicos se desprenden las Metas (7) que se deben alcanzar,
tanto a nivel de resultados con los usuarios-beneficiarios, como con los productos
finales que deben ser provistos.
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razón por la cual cuando se elabore el POA habrá certeza que los objetivos y Metas
de éste sean concordantes y consistentes con los establecidos a nivel superior.
1. MISIÓN
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Si se toma como ejemplo la Misión de la Secretaría de Educación, que señala:
¿para qué?
¿Con qué finalidad una institución se encarga de educar a la población del país?. Se
podría suponer que esto se hace con la finalidad de “mejorar el capital humano del
país”, “aumentar la productividad de la fuerza de trabajo”, “promover la movilidad
social”, “disminuir la pobreza”, “mejorar la calidad de vida”, entre otros resultados
esperados.
2. VISIÓN
8
Por tanto, para formular la Visión se debe responder a:
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De acuerdo a la metodología, para verificar la correcta definición de esta Misión
debe ser posible responder satisfactoriamente las siguientes preguntas:
Tampoco identifica explícitamente cómo quiere ser vista en el futuro ni cómo quiere
ser reconocida como institución. Sí podría desprenderse que la institución quiere ser
reconocida por gestionar un “sistema educativo de calidad”.
3. PRODUCTOS FINALES
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Cadena de Valor Público
Resultados Resultados
Insumos Procesos Productos
Intermedios Finales
Somos una institución estatal, rectora del sector salud que desarrolla y garantiza
acciones y servicios humanizados eficaces y eficientes con calidad, equidad
solidaridad en la promoción, prevención, curación y rehabilitación de la salud, con la
participación de instituciones y organizaciones públicas y privadas, la comunidad, la
familia, y de esta forma contribuir a mejorar la calidad de vida de la población
hondureña y al desarrollo del país.
Puede apreciarse que esta Misión también identifica con claridad los productos
finales que proporciona a sus usuarios: servicios de promoción, prevención, curación
y rehabilitación de la salud.
4. USUARIOS-BENEFICIARIOS
Tal como fue mencionado, un producto final tiene como característica principal estar
destinado hacia fuera de la entidad y a un usuario externo.
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Al respecto, cabe es necesario considerar al menos tres conceptos:
Beneficiarios efectivos
Población objetivo
Población potencial
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5. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL
Debilidades: tienen que ver con aspectos negativos de la gestión institucional que
desfavorecen el logro de los objetivos, razón por la que deben ser enfrentados y
resueltos o aminorados.
Fortalezas Oportunidades
Debilidades Amenazas
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A continuación se ejemplifican algunos de los factores internos y externos que se
presentan usualmente en las instituciones y que son relevantes a ser considerados
en el diagnóstico situacional:
Aspectos tecnológicos:
6. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
Una vez definida la Misión institucional, se tiene claridad respecto de qué productos
finales genera la institución, a qué usuarios-beneficiarios están orientados y qué
resultados esperados se pretende alcanzar.
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ordene cómo se irán programando los recursos de inversión (que posteriormente
serán programados en proyectos y obras del POA). La concreción de los Objetivos
Estratégicos requiere, en la mayor parte de los casos, emprender importantes
proyectos o programas que implican prever los recursos necesarios para ser
financiados con el presupuesto.
Estos resultados esperados son los que permiten definir los Objetivos Estratégicos
de una institución.
Por tanto, se debe preguntar para cada producto cuál es el efecto o resultado que
cada uno pretende alcanzar en quienes los reciben. A modo de ejemplo se pueden
señalar algunos resultados esperados asociados a cada producto y ejemplos de
Objetivos Estratégicos que se desprenden de esos resultados:
Como se señala en el cuadro anterior, en esta etapa aún se está a nivel de Objetivos
Estratégicos “propuestos”, ya que para establecer los objetivos definitivos es
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necesario considerar el Diagnóstico Situacional (FODA) al que se hace referencia en
el punto 6, siguiente de esta Guía Metodológica.
El análisis FODA permite establecer los factores internos y externos que facilitan o
dificultan el logro de los objetivos, razón por la que deben ser considerados para el
establecimiento de los objetivos definitivos. El no considerar estos factores puede
implicar establecer objetivos no alcanzables por la institución.
Fortalezas Oportunidades
Debilidades Amenazas
Fortalezas Debilidades
Objetivos Estratégicos
Oportunidades Amenazas
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Criterios de validación:
Para cada una de estas preguntas la respuesta debe ser “Sí”, de lo contrario el
objetivo estratégico en cuestión debe ser formulado.
Traducible Alcanzable
Consistente Expresa
en objetivos en cierto Cumple
Objetivos Consistente con resultados
específicos, plazo con criterio de
Estratégicos con la Misión Prioridades esperados
Metas y recursos validación
institucionales evaluables
tareas disponibles
Objetivo 1 Sí Sí Sí Sí Sí Sí
Objetivo 2 Sí Sí No No Sí No
Objetivo n Sí Sí Sí Sí Sí Sí
Una vez aplicados los criterios de validación para cada objetivo y todos has sido
validades, debe realizarse la siguiente pregunta:
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Si la respuesta a esta pregunta es “No”, significa que algún aspecto relacionado con
los resultados esperados identificados en la Misión no ha sido relevado como
objetivo estratégico.
Correcta redacción:
Para que los Objetivos Estratégicos validados permitan ser el eje ordenador para la
definición de Metas y Estrategias, es necesario que sean redactados de manera de
poder responder con claridad la pregunta ¿Qué se pretende lograr?.
Por tanto, deben ser redactados con formas verbales precisas que enuncien la
expresión de un logro concreto, tales como “mejorar”, “alcanzar”, “aumentar”,
“ampliar”, “disminuir”, otros. No deben ser usadas formas verbales ambiguas tales
como “apoyar”, “procurar”, “propender”,. ya que éstas no enuncian un logro
concreto.
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Como puede observarse, sólo 2 de 6 Objetivos Estratégicos cumplen los criterios de
validación, lo que es consistente con los problemas detectados en la definición de
Misión al no identificar los resultados esprados.
Traducible
Consistente Expresa Alcanzable en
en objetivos Cumple
Objetivos Estratégicos Consistente con resultados cierto plazo
específicos, criterio de
Secretaría de Salud con la Misión Prioridades esperados con recursos
Metas y validación
institucionales evaluables disponibles
tareas
1. Reducir la mortalidad
materna y mortalidad de
niños (as) menores de 5 Sí Sí Sí Sí Sí Sí
años. (de 108 a 45/ 100,000
nv) y (de 23 a 18/1000 nv)
2. Reducir la prevalencia de
VIH/sida, tuberculosis y
control efectivo de
enfermedades transmitidas
Sí Sí Sí Sí Sí Sí
por vectores. (1% en
VIH/SIDA), (23.5% Tb),
(26.7% Dengue), (24.9%
Malaria).
3. Fortalecer el manejo y
control de problemas
específicos e importantes Sí Sí Sí Sí Sí Sí
relacionados a grupos de
riesgos prioritarios
4. Fortalecer el sistema de
Sí Sí Sí Sí Sí Sí
vigilancia de la salud
5. Mejorarla capacidad
resolutiva de la red de Sí Sí Sí Sí Sí Sí
servicios
Si bien los 5 Objetivos Estratégicos cumplen los criterios de validación, cabe señalar
que los objetivos 3 y 4 utilizan la forma verbal “fortalecer” en su redacción, lo que
constituye una ambigüedad respecto del resultado concreto que se pretende
alcanzar.
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7. METAS
Su definición será la base para estimar los recursos presupuestarios necesarios que
permitirán materializar los resultados esperados, o dados ciertos recursos
disponibles se define una meta acorde con ellos.
La meta puede ser considerada como la expresión del desempeño esperado del
indicador, en un plazo determinado, y sobre ella se evaluarán los resultados de la
gestión institucional.
Como se trata de distintos niveles educativos, se debe establecer una meta para
cada nivel, así por ejemplo, para el nivel pre-básico el Programa de Gobierno
establece una meta de 50,9% de cobertura para el año 2014.
8. ESTRATEGIAS
Las Estrategias son las directrices que ayudan a elegir las acciones adecuadas para
alcanzar las Metas de la organización. Permiten la definición de los planes de
acción y constituyen la base para el establecimiento de las prioridades en la
asignación de recursos.
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Planes de acción
Proyectos
Consultas externas
Hospitalizaciones
Recuperación de la salud de la
población
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9. INDICADORES
Tiempo
Resultados Resultados
Insumos Procesos Productos
Intermedios Finales
Esto es, que toda institución dispone de un conjunto de insumos (recursos humanos,
bienes intermedios, materiales, combustible, entre otros.) los que son sometidos a
un proceso de transformación o proceso productivo, del cual surgen ciertos
productos finales (bienes y servicios), los que son entregados a los usuarios-
beneficiarios para lograr ciertos resultados esperados, como por ejemplo, cambios
en sus condiciones de vida (salud, educación, inserción social, seguridad, otros.).
Finalmente, también desde el punto de vista de las actividades para generar dichos
productos se generará un conjunto de Indicadores que midan la eficiencia del uso de
los insumos en relación a los productos generados.
Ámbitos de medición:
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Proceso: corresponde a las mediciones asociadas a los procesos y
actividades que se realizan para generar los productos finales, por lo cual
sólo se refieren a la gestión interna de la institución o programa:
Por ejemplo, en el caso de una familia en situación de pobreza que no tiene una
vivienda, cuando una institución pública la entrega una vivienda se produce un
inmediato cambio de estado en la familia: pasa de ser una familia sin hogar a ser
una familia con hogar. Esto corresponde a un resultado intermedio y es atribuible a
la gestión institucional, ya que fue ella quien le proporcionó la vivienda.
Sin embargo, esta familia al tener ahora una vivienda verá mejoradas sus
condiciones de vida, por ejemplo, experimentando menos enfermedades, lo que se
traducirá en una mayor asistencia de los hijos a la escuela y un menor ausentismo
laboral del padre. Lo anterior permitirá que en el mediano plazo esta familia tenga
probablemente un mejor nivel de ingresos y por ende una mejor calidad de vida.
Esto corresponde a un resultado final o impacto y no es atribuible exclusivamente a
la institución que le proporcionó la vivienda, ya que también otras instituciones le
proporcionaron atención de salud, educación e intermediación laboral.
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Resultado Intermedio Resultado Final
Institución Usuario
(al finalizar el curso) (mediano-largo plazo)
PERSONA SUPERÓ LA
POBREZA
PERSONA CON EMPLEO
PERSONA CON OFICIO
Persona pobre Persona pobre
Proporciona
MEJOR NIVEL DE INGRESO
curso de Desempleada Desempleada
electricidad MEJOR EDUCACIÓN PARA
Sin oficio CON OFICIO
HIJOS
MEJOR CALIDAD DE LA
VIVIENDA
MEJOR CALIDAD DE VIDA
Por lo tanto, es posible medir tres ámbitos en la cadena de valor, dos dentro de la
institución (proceso y producto) y uno fuera de ella, es decir, en los usuarios-
beneficiarios (resultado):
Tiempo
Resultados Resultados
Insumos Procesos Productos
Intermedios Finales
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Dimensiones:
Ámbito
Dimensión
Proceso Producto Resultado
Eficacia
Eficiencia
Economía
Calidad
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Finalmente, en función de los niveles de la organización y de las actividades de
planificación y control, se determinan los tipos de mediciones que se realizarán
mediante Indicadores.
NIVELES
ORGANIZACIONALES ACTIVIDAD DE PLANIFICACIÓN TIPOS DE
Y CONTROL INDICADORES
Indicadores
Resultado Final o
Impacto
Resultado Intermedio
Alta Planificación
t té i
Indicadores de Gestión
Indicadores
Nivel Operativo de gestión
Control de Actividades
Procesos (Eficiencia, Economía)
Insumos
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NIVEL ORGANIZACIONAL ALTO QUE REALIZA ACTIVIDADES DE
PLANIFICACIÓN
Porcentaje de población escolar que adquiere Baja incidencia de caries dentales en población
hábitos de higiene bucal (eficacia) escolar (eficacia)
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NIVEL ORGANIZACIONAL DIRECTIVO QUE REALIZA ACTIVIDADES DE
CONTROL DE GESTIÓN
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NIVEL ORGANIZACIONAL OPERATIVO QUE REALIZA ACTIVIDADES DE
CONTROL DE ACTIVIDADES
Porcentaje de asesores Costo promedio por cada Porcentaje de empresas Tiempo promedio en la
en microempresa asesor que comprometen contración de asesores en
contratados según lo recursos de microempresa.
programado cofinanciamiento según
lo programado
Operativo /
Control de Porcentaje de jóvenes Promedio de jóvenes Tiempo promedio que
Actividades detenidos por consumo contactados por cada transcurre entre la detención
de drogas que son profesional del programa de un jóven por consumo de
contactados para que drogas y su contacto para
ingresen a programa de ingreso al programa
rehabilitación
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30
31