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1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixação de Objetivos.

2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos:


a. subprocesso/atividade
b. evento de Risco
c. causas
d. efeitos/consequências
e.categoria de risco
A coluna natureza do risco é preenchida automaticamente de acordo com a categoria do risco
selecionada

3. Na aba Cálculo do Risco Inerente, faça a análise ( valores entre 1 e 5) quanto a cada
quesito do impacto (esforço da gestão, regulação, reputação, negócios/serviços à sociedade,
intervenção hierárquica e valor orçamentário) e quanto à probabilidade. Use a aba Impacto -
Fatores de análise para identificar qual o peso que melhor se adequa a cada dimensão
do impacto. Proceda com a avaliação de todos os eventos de risco. Caso entenda que
alguma dimensão do impacto não cabe ser analisado no âmbito do processo, pode-se colocar
valor 0 (zero), desde que seja feito na coluna inteira, para todos os eventos de risco
identificados.

4. Volte para a aba Mapa de Riscos, observe que as colunas do Risco Inerente estarão
preenchidas. Nessa mesma aba, faça a Identificação dos controle existentes (descrição do
controle atual, avaliação quanto ao desenho do controle e quanto à operação)

5. Na aba Cálculo do Risco Residual, faça a avaliação do risco residual quanto ao impacto e
a probabilidade (semelhante ao que foi feito para o risco inerente) considerando os controles
existentes para todos os eventos de risco identificado. Volte na aba Mapa de Riscos e perceba
que as colunas do Risco Residual estarão preenchidas.

6. Na aba Mapa de Riscos, defina a Possível Resposta para cada evento de risco. Ao definir
a resposta, reflita no custo-benefício dos controles/ações que poderão ser implementados /
melhorados.
7. Na aba Plano de Ação, defina o controle proposto / ação proposta, tipo, objetivo,
responsável, como será implementado, intervenientes, data inicio e data de conclusão. Volte
na aba Mapa de Riscos e observe as colunas referentes aos Controles Propostos / Ações
Propostas estão preenchidas.
Formulário de Levantamento de Informações sobre Ambiente e sobre a Fixação de O
Órgão / Unidade
Diretoria / Coordenação
Informações sobre o Ambiente Interno - existência de:
Código de Ética / Normas de Conduta
Estrutura Organizacional
Política de Recursos Humanos (compromisso com a competência e
desenvolvimento)
Atribuição de Alçadas e Responsabilidades
Normas Internas
Informações sobre a Fixação de Objetivos - existência de:
Missão
Visão
Objetivos
Este fornulário tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixaç
para identificar também a existencia de aspectos relacionados à integridade.

Informações sobre o Macroprocesso/Processo


Macroprocesso
Processo
Objetivo do Macroprocesso / Processo
Leis e Regulamentos:
Sistemas:

Análise de SWOT
A análise de SWOT é realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informações para apoiar a identificação de
escolher as ações mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.

Análise do Ambiente Interno

Forças
(Pontos Fortes)

Fraquezas
(Pontos Fracos)

Análise do Ambiente Externo

Oportunidades
(Pontos Fortes)

Ameaças
(Pontos Fracos)
nformações sobre Ambiente e sobre a Fixação de Objetivos
SEGES
Departamento de Transferências Voluntárias - DETRV
Sim Não
( ) ( )
( ) ( )

( )
( )
( ) ( )
( ) ( )
Sim Não
( ) ( )
( ) ( )
( ) ( )
primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixação de Objetivos) e contribui
os à integridade.

Transferêcias voluntárias
Contrato de repasse
Transferêcias de recursos para entes/entidades
Decreto 6170, portaria 507
SICONV

Análise de SWOT
processo e visa obter informações para apoiar a identificação de eventos de riscos, bem como
e dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.

Análise do Ambiente Interno


1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Análise do Ambiente Externo
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Mapa de Riscos

Mapeamento de Risco

Identificação de Eventos de Riscos Avaliação do Riscos Resposta a Risco

Natureza do Risco Inerente Identificação dos Controles Existentes Risco Residual Controles Propostos / Ações Propostas
Subprocesso / Atividade
Categoria do Risco Possíveis
Eventos de Risco Causas Efeitos / Consequências Respostas
Risco orçamentário/fi
nanceiro Avaliação quanto ao Desenho Avaliação quanto a Operação do Data da
I P NR Descrição do Controle Atual I P NR Tipo Descrição Data do Início
Conclusão
Status Situação
do Controle Controle

1. 1. 1.
Evento 1 2. 2. Orçamentário Sim 5 5 Risco Crítico 2. 4 4 Risco Crítico Preventivo a 1/1/2017 2/23/2017 Concluído
n. n. n.
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 2. 2. Fiscal Sim 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0x 1/1/2017 1/5/2017 Não iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. Estratégico Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0y 1/1/2017 1/22/2017 Não iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Evento 1 2. 2. Não 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0h 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
0
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0j 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0k 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
(4) Controle implantado e
1. 1. 1. executado de maneira periódica e
Risco
2. 2. Estratégico Não 0 1 Risco Pequeno 2. quase sempre uniforme. Avaliação 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. dos controles é feita com alguma Pequeno
Evento 1
periodicidade;
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0s 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 5 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 6 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
2. 2.
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 7 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 8 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 9 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1. Risco
Subprocesso/ Atividade 10 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 11 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 12 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 13 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3

Legenda - Risco Inerente Nível de Risco Resposta a Risco


I - Impacto Risco Crítico Evitar
P - Probabilidade Risco Alto Reduzir
LEGENDA: NR - Nível de Risco Risco Moderado Compartilhar / Transferir
Categoria de Risco Risco Pequeno Aceitar
Estratégico: eventos que possam impactar na missão, nas metas ou nos objetivos estratégicos da unidade/órgão,
Operacional: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e a eficiência dos processos organizacionais.
Orçamentário: eventos que podem comprometer a capacidade do MP de contar com os recursos orçamentários necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária Categoria de Risco - Lista Suspensa
Reputação: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade do MP em cumprir sua missão institucional, interferem diretamente na imagem do órgão Estratégico
Integridade: eventos que podem afetar a probidade da gestão dos recursos públicos e das atividades da organização, causados pela falta de honestidade e desvios éticos Operacional
Fiscal: eventos que podem afetar negativamente o equilíbrio das contas públicas. Orçamentário
Conformidade: eventos que podem afetar o cumprimento de leis e regulamentos aplicáveis. Reputação
Integridade
Natureza do Risco Fiscal
Orçamentário Financeiro Conformidade
Não Orçamentário Financeiro

Avaliação dos Controles Existentes


a. Quanto ao Desenho
(1)     Não há sistema de Controle;
(2)     Há procedimento de controle para algumas atividades, porém informais;
(3)     Controles não foram planejados formalmente, mas são executados de acordo com a experiência dos servidores;
(4)     É desenhado um sistema de controle integrado adequadamente planejado, discutido e documentado. O sistema de controle vigente é eficaz, mas não prevê revisões periódicas;
(5)    O sistema de controle é eficaz na gestão de riscos (adequadamente planejado, discutido, testado e documentado com correções ou aperfeiçoamentos planejados de forma tempestiva) .

b. Quanto a Operação
(1)     Controle não executado;
(2)     Controle parcialmente executado e com deficiências;
(3)     Controle parcialmente executado;
(4)     Controle implantado e executado de maneira periódica e quase sempre uniforme. Avaliação dos controles é feita com alguma periodicidade;
(5)     Controle implantado e executado de maneira uniforme pela equipe e na frequência desejada. Periodicamente os controles são testados e aperfeiçoados.
Impacto - Fatores de Análise

Aspectos Avaliativos
Estratégico-Operacional

Negócios/Serviços à
Eventos de Riscos

Esforço de Gestão
Macroprocesso / Processo

Reputação
Regulação

Sociedade
15% 17% 12% 18%
Pesos
Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2 0 0 0 0


Subprocesso/ Atividade 4

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 teste 0 0 0 0

Subprocesso / Atividade 6 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 teste 0 0 0 0

Subprocesso / Atividade 7 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 teste 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 12
Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

CRITÉRIOS IMPACTO
Esforço da Gestão
Regulação
Reputação
Negócios / Serviços à Sociedade
Resolução (Intervenção Hierárquica
Valor Orçamentário

Escala de Nível de Risco


Níveis Pontuação
RC - Risco Crítico 13 a 25
RA - Risco Alto 7 a 12
RM - Risco Moderado 4a6
RP - Risco Pequeno 1a3
Probabilidade - Frequência Observada/Esperada

ativos Aspectos Avaliativos Nível de Risc

Evento provavelmente ocorra


na maioria das circunstâncias

na maioria das circunstâncias


Evento esperado que ocorra
Evento pode ocorrer apenas
Econômico-

Evento pode ocorrer em

Evento deve ocorrer em


Frequência Previstas
Financeiro

em circunstâncias

algum momento

algum momento
excepcionais
Peso

Impacto x Probabilidade
Valor Orçamentário

Peso
Intervenção
Hierárquica

13% 25% < 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
100%

1 2 3 4 5
rárquica de Processo - AHP)
Muito baixa Baixa Média Alta Muito Alta
0 5 5 5 Muito Alta 5 25

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

0 0 0 1 Muito baixa 1 0

Matriz de Riscos
PESOS atastrófico 5 5 10 15 20 25
15%
IMPACTO

Grande 4 4 8 12 16 20
17% Moderado 3 3 6 9 12 15
12% Pequeno 2 2 4 6 8 10
18% ignificante 1 1 2 3 4 5
13% 1 2 3 4 5
25% Rara Improvável Possível Provável Quase certo
100% < 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE

Pontuação
13 a 25
7 a 12
4a6
1a3
Nível de Risco
Descrição

Risco Crítico

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno
Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno
Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno

Risco Pequeno
Mat

Impacto - Fatores de Análise

Aspectos Avaliativos
Estratégico-Operacional

Negócios/Serviços à
Eventos de Riscos

Esforço de Gestão
Macroprocesso / Processo

Reputação
Regulação

Sociedade
15% 17% 12% 18%
Pesos
Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Process

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 teste 0 0 0 0

Subprocesso / Atividade 6 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 teste 0 0 0 0

Subprocesso / Atividade 7 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 teste 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2 0 0 0 0


Subprocesso/ Atividade 11

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

Evento 1 0 0 0 0

Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2 0 0 0 0

Evento 3 0 0 0 0

CRITÉRIOS IMPACTO
Esforço da Gestão
Regulação
Reputação
Negócios / Serviços à Sociedade
Resolução (Intervenção Hierárquica
Valor Orçamentário

Escala de Nível de Risco


Níveis Pontuação
RC - Risco Crítico 13 a 25
RA - Risco Alto 7 a 12
RM - Risco Moderado 4a6
RP - Risco Pequeno 1a3
Matriz de Riscos

Probabilidade - Frequência Observada/Esperada

ativos Aspectos Avaliativos

Evento provavelmente ocorra


na maioria das circunstâncias

na maioria das circunstâncias


Evento esperado que ocorra
Evento pode ocorrer apenas
Econômico-

Evento pode ocorrer em

Evento deve ocorrer em


Financeiro

Frequência Previstas

em circunstâncias

algum momento

algum momento
excepcionais
Peso
Valor Orçamentário

Peso
Intervenção
Hierárquica

13% 25% < 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
100%

1 2 3 4 5
rárquica de Processo - AHP)
Muito baixa Baixa Média Alta Muito alta
0 4 4 4 Alta 4

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

0 0 0 1 Muito baixa 1

PESOS Matriz de Riscos


15% atastrófico 5 5 10 15 20 25
17%
IMPACTO

Grande 4 4 8 12 16 20
12% Moderado 3 3 6 9 12 15
18% Pequeno 2 2 4 6 8 10
13% ignificante 1 1 2 3 4 5
25% 1 2 3 4 5
100% Rara Improvável Possível Provável Quase certo
< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE

Pontuação
13 a 25
7 a 12
4a6
1a3
Nível de Risco
Impacto x Probabilidade

Descrição

16 Risco Crítico

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
Órgão/Unidade: SEGES
Diretoria/Coordenação: Departamento de Transferências Voluntárias - DETRV
Macroprocesso: Transferêcias voluntárias
Processo: Contrato de repasse
Subprocesso / Atividade xxx
Objetivo do Processo: Transferêcias de recursos para entes/entidades
Gestor Responsável pelo Processo: xxx1
Responsável (eis) pela Análise: xx2
Período da Análise: xxx

Tipo de Ação Proposta Objetivo da Ação Proposta

Preventiva Adotar Controle Novo

Corretiva Melhorar Controle Existente

Natureza do
Nível de Risco Resposta a Categoria do Risco
Macroprocesso / Processo Evento de Risco
Residual Risco Risco orçamentário/fina
nceiro?

Orçamentári
Evento 1 Risco Crítico 0 Sim
o

Subprocesso/ Atividade 1
Subprocesso/ Atividade 1 Risco
Evento 2 0 Fiscal Sim
Pequeno
Risco
Evento 3 0 Estratégico Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 Estratégico Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 5 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 6 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 7 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Subprocesso / Atividade 7
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
0 Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2
Pequeno
0 0 Não

Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Plano de Implementação de Controles

O que? Onde?

Controle Proposto / Ação Proposta

Área Responsável
Descrição Tipo Objetivo
pela Implementação

Adotar Controle
a Preventivo
Novo
x

t
v

v
LEGENDA

Não
iniciado
Em
andament
o
Concluído

Atrasado

Quem? Como? Quando?

oposto / Ação Proposta

Responsável Como será Data da


Intervenientes Data do Início Status
Implementação Implementado Conclusão

1/1/2017 2/23/2017 Concluído


1/1/2017 1/5/2017 Não iniciado

1/1/2017 1/22/2017 Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado
Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado
Parâmetro de Análise para
Nível de Risco Descrição do Nível de Risco
Adoção de Resposta
Indica que nenhuma opção de
resposta foi identificada para Custo desproporcional, capacidade
Risco Crítico
reduzir a probabilidade e o limitada diante do risco identificado
impacto a nível aceitável
Indica que o risco residual será Nem todos os riscos podem ser
Risco Alto reduzido a um nível compatível transferidos. Exemplo: Risco de
com a tolerância a riscos Imagem, Risco de Reputação

Indica que o risco residual será


Reduzir probabilidade ou impacto, ou
Risco Moderado reduzido a um nível compatível
ambos
com a tolerância a riscos

Verificar a possibilidade de retirar


Indica que o risco inerente já está
Risco Pequeno controles considerados
dentro da tolerância a risco
desnecessários
Tipo de
Ação de Controle
Resposta

Promover ações que evitem/eliminem as


Evitar
causas e/ou efeitos

Adotar medidas para reduzir a probabilidade ou


Reduzir
impacto dos riscos, ou ambos

Reduzir a probabilidade ou impacto pela


Compartilhar ou transferência ou compartilhamento de uma
Transferir parte do risco. (seguro, transações de hedge
ou terceirização da atividade).

Conviver com o evento de risco mantendo


Aceitar
práticas e procedimentos existentes
Impacto - Fatores para Análise

Estratégico-Operacional

Negócios/Serviços à
Esforço de Gestão Regulação Reputação
Sociedade

15% 17% 12% 18%

Com destaque na mídia


Evento com
Determina nacional e internacional,
potencial para levar Prejudica o alcance
interrupção das podendo atingir os
o negócio ou da missão do MP
atividades objetivos estratégicos e a
serviço ao colapso
missão
Orientações para atribuição de pesos

Evento crítico, mas


Determina ações Com algum destaque na
que com a devida Prejudica o alcance
de caráter mídia nacional,
gestão pode ser da missão da
pecuniários provocando exposição
suportado Unidade
(multas) significativa

Evento significativo
Pode chegar à mídia
que pode ser Determina ações Prejudica o alcance
provocando a exposição
gerenciado em de caráter dos objetivos
por um curto período de
circunstâncias corretivo estratégicos
tempo
normais

Evento cujas
consequências
podem ser Determina ações Prejudica o alcance
Tende a limitar-se às
absorvidas, mas de caráter das metas do
partes envolvidas
carecem de esforço orientativo processo
da gestão para
minimizar o impacto

Evento cujo impacto


pode ser absorvido Pouco ou nenhum Impacto apenas interno / Pouco ou nenhum
por meio de impacto sem impacto impacto nas metas
atividades normais
álise
Econômico-
Financeiro
Peso
Intervenção
Orçamentário
Hierárquica

13% 25% 100%

Exigiria a
intervenção do > = 25% 5-Catastrófico
Ministro

Exigiria a
intervenção do > = 10% < 25% 4-Grande
Secretário

Exigiria a
intervenção do > = 3% < 10% 3-Moderado
Diretor

Exigiria a
intervenção do > = 1% < 3% 2-Pequeno
Coordenador

Seria
alcançada no
funcionamento < 1% 1-Insignificante
normal da
atividade
Probabilidade
Evento pode ocorrer
Aspectos Evento pode ocorrer em
apenas em circunstâncias
Avaliativos algum momento
excepcionais
Frequência
Muito baixa (< 10%) Baixa (>=10% <= 30%)
Observada/Esperada
Peso 1 2
obabilidade
Evento provavelmente Evento esperado que
Evento deve ocorrer em algum
ocorra na maioria das ocorra na maioria das
momento
circunstâncias circunstâncias

Média (>=30% <= 50%) Alta (>=50% <= 90%) Muito alta (>90%)

3 4 5