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BUZAGLO DE BRACAMONTE
Hector Pedro (FAU20458605662)
OFICIO SIED Nro. 102-2017/GPE/FONAFE Razón: SOY AUTOR DEL
DOCUMENTO
Ubicación: LIMA/PERU
Fecha: 16/10/2017 18:18:55
Señor
Gustavo Garnica Salinas
Gerente General
San Gabán
Presente.-
De mi consideración:
Al respecto, cabe indicar que el referido plan deberá ser ratificado por la Junta General
de Accionistas, para lo cual, próximamente estarán recibiendo la convocatoria a la
misma.
Atentamente,
0
PRESENTACIÓN
1
INDICE
Pág.
PRESENTACIÓN 1
A. MARCO INSTITUCIONAL 5
1. Síntesis de la Empresa 5
B. DIAGNÓSTICO 10
1. Análisis Externo 11
2. Análisis Interno 45
C. FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS 74
1. Visión 75
2. Misión 76
3. Valores 77
4. Principios 78
Anexos
2
ACRÓSTICO O GLOSARIO
AEC Acciones Estratégicas Corporativas
AEI Acciones Estratégicas Institucionales
ANA Autoridad Nacional del Agua
CBGC Código de Buen Gobierno Corporativo
CEPLAN Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
CH Central Hidroeléctrica
COES Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional
CONASEV Comisión Nacional Supervisora de. Empresas y Valores
CT Central Térmica
DGAEE Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos
DGEE Dirección General de Eficiencia Energética
EGEMSA Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A.
FITEL Fondo de Inversión en Telecomunicaciones
FONAFE Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado
GSP Gasoducto Sur Peruano
GWh Gigavatio hora
IAGA Informe Anual de Gestión Ambiental
INGEMMET Instituto Geológico Minero Metalúrgico
ISO International Standar Organization
KWh Kilovatio hora
LLTT Líneas de Transmisión
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MINAM Ministerio del Ambiente
MINEM Ministerio de Energía y Minas
MIPRE Ministerio de la Presidencia
MMC Millones de metros cúbicos
MMM Marco Macroeconómico Multianual
MOF Manual de Organización y Funciones
MWh Megavatio-hora
NIIF Normas Internacionales de Información Financiera
NTCSE Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos
OEC Objetivos Estratégicos Corporativos
OEFA Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
OEI Objetivos Estratégicos Institucionales
OES Objetivos Estratégicos Sectoriales
OGSS Oficina General de Gestión Social
ONGEI Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática
OSINERGMIN Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería
PCM Presidencia de Consejos de Ministros
PEC Plan Estratégico Corporativo
PEI Plan Estratégico Institucional
PESEM Plan Estratégico Sectorial Multianual
PRSE Programa de Responsabilidad Social Empresarial
RER Recursos Energéticos Renovables
ROA Rentabilidad sobre Activos
ROE Rentabilidad sobre Utilidad
ROF Reglamento de Organización y Funciones
SCADA Supervisory Control And Data Acquisition
SCI y CR Sistema de Control Interno y Control de Riesgos
SEIN Sistema Eléctrico Interconectado Nacional
SENACE Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles
SGI Sistema de Gestión Integrado
SINEA Sistema Nacional Eléctrico Andino
TIC Tecnologías de la Información y Comunicaciones
3
MARCO INSTITUCIONAL
4
A. MARCO INSTITUCIONAL
1. Síntesis de la Empresa
Mediante Escritura Pública del 06 de diciembre de 1994, se constituyó la Empresa de
Generación Eléctrica San Gabán S.A., como empresa estatal de derecho privado,
teniendo como objeto principal dedicarse a las actividades propias de la generación
eléctrica dentro del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional.
En el mes de diciembre del año 1999, inicia las actividades de generación de energía
eléctrica con la CH San Gabán II de 110 MW de potencia instalada, igualmente fueron
incorporadas la CT de Bellavista en Puno y la CT de Taparachi en Juliaca.
5
Mobiliarios y Programas de Emisión del Registro Público del Mercado de Valores de
CONASEV.
En el año 2009, se realizó la inspección del túnel de aducción de la CH San Gabán II,
encontrándose éste en excelentes condiciones de operación, realizándose sólo
mantenimientos menores en el interior del mismo (limpieza de limos y trampa de
rocas).
En el año 2011, se prepagó la deuda al JFC, por 3 695 millones de yenes, recursos
obtenidos mediante un contrato de mutuo celebrado con FONAFE, por el monto de S/
140,8 millones de soles, que ha sido cancelado en su totalidad el año 2016.
En el año 2012, se realizó la construcción del nuevo patio de llaves en una nueva
ubicación, luego del siniestro del primigenio por un huayco de gran magnitud. Este
hecho nos permite garantizar la seguridad y confiabilidad de la operación de la CH San
Gabán II; además, se realizaron trabajos de mantenimiento mayores, tales como: La
reparación de bobinas de los generadores y la actualización tecnológica de los
reguladores de velocidad de los grupos 1 y 2.
Luego de haber realizado todos los Estudios de Pre Inversión, la aprobación del Estudio
de Impacto Ambiental y, otras permisos, licencias y autorizaciones de la CH San Gabán
III; en julio de 2016, se suscribió el Contrato de Colaboración Empresarial con Hydro
Global Perú SAC, a través del cual se definió la estructuración del proyecto mediante
una Iniciativa Privada Auto sostenible. Los beneficios económicos previstos para San
Gabán S.A. son:
6
El logro de la realización del Estudio Definitivo y Expediente Técnico y,
posterior construcción del proyecto Central Hidroeléctrica San Gabán III de 205
MW de potencia instalada por parte de Hydro Global Perú SAC. Esta última,
explotará la central por treinta (30) años desde su puesta en operación
comercial.
Retorno de la propiedad de la Central Hidroeléctrica San Gabán III a San Gabán
S.A. de manera gratuita luego de la operación de 30 años por Hydro Global
Perú.
Cesión a San Gabán S.A. del 5% de la energía generada por la central desde su
puesta en operación comercial.
El cobro de US$ 4.43 millones incluido IGV por la cesión de los estudios y
licencias del proyecto.
a. Escenario Apuesta
Para el año 2021 y como resultado de 5 años de accionar de políticas públicas, el
Sector Minero Energético, con apoyo de todos los gobiernos, del sector privado y la
sociedad civil, ha conseguido contribuir al desarrollo económico y competitivo del país,
preservando el medio ambiente y fomentando la inclusión social.
Respecto a los proyectos de inversión del sector, se está promoviendo que la población
“acepte socialmente” la operación de las industrias extractivas. Esta aceptación ha
aumentado la participación de la población en la ejecución de los proyectos de
7
inversión. Se ha incentivado a que las organizaciones asuman con mayor énfasis la
Responsabilidad Social y tengan una cultura de Valor Compartido.
Cuadro A.1.
Relación de los Objetivos Estratégicos y las Acciones Estratégicas del Sector
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ACCIONES ESTRATEGICAS
I. INCREMENTAR EL I.1. Promover las actividades mineras y energéticas
DESARROLLO ECONOMICO DEL I.2. Garantizar el abastecimiento de la energía e impulsar la
PAIS MEDIANTE EL AUMENTO diversificación de la matriz energética
DE LA COMPETITIVIDAD DEL I.3. Incrementar el conocimiento de los recursos minero-energéticos y
SECTOR MINERO - garantizar la seguridad jurídica del rol concedente
ENERGETICO
II. DISMINUIR EL IMPACTO II.1. Fomentar que las operaciones mineras y energéticas se realicen
AMBIENTAL DE LAS cumpliendo con los estándares ambientales
OPERACIONES MINERO - II.2. Promover la eficiencia energética y el uso de recursos energéticos
ENERGETICAS renovables
II.3. Mejorar la gestión de la remediación de pasivos ambientales
III. CONTRIBUIR EN EL III.1. Mejorar la gestión social en las áreas de influencia de las
DESARROLLO HUMANO Y EN actividades mineras y energéticas
LAS RELACIONES ARMONIOSAS III.2. Incrementar el acceso a la energía
DE LOS ACTORES DEL SECTOR
MINERO - ENERGETICO
8
IV. FORTALECER LA IV.1. Modernizar la gestión sectorial
GOBERNANZA Y LA IV.2. Mejorar el marco legal minero-energético
MODERNIZACIÓN DEL SECTOR IV.3. Promover la coordinación y articulación entre las diferentes
MINERO ENERGÉTICO entidades públicas y privadas vinculadas al sector
IV.4. Fortalecer la gestión descentralizada del Sector Minero -
Energético
Cuadro A.2.
Objetivos Estratégicos, Acciones Estratégicas, Responsable Institucional y Prioridad
OBJETIVOS
ACCIONES ESTRATEGICAS RESPONSABLE PRIORIDAD
ESTRATEGICOS
I. INCREMENTAR EL I.1. Promover las actividades mineras y DGEE (MEM) - MEF – Nivel 1
DESARROLLO energéticas Pro Inversión
ECONOMICO DEL PAIS I.2. Garantizar el abastecimiento de la DGE - DGEE - MEM - Nivel 1
MEDIANTE EL energía e impulsar la diversificación de COES
AUMENTO DE LA la matriz energética
COMPETITIVIDAD DEL I.3. Incrementar el conocimiento de los INGEMMET Nivel 2
SECTOR MINERO - recursos minero-energéticos y
ENERGETICO garantizar la seguridad jurídica del rol
concedente
II. DISMINUIR EL II.1. Fomentar que las operaciones DGAEE - MEM - Nivel 1
IMPACTO AMBIENTAL mineras y energéticas se realicen MINAM - SENACE -
DE LAS OPERACIONES cumpliendo con los estándares OEFA
MINERO - ambientales
ENERGETICAS II.2. Promover la eficiencia energética y DGEE - DGAEE - MEM Nivel 2
el uso de recursos energéticos - MINAM -
renovables OSINERGMIN
II.3. Mejorar la gestión de la DGAAE - MEM - Nivel 2
remediación de pasivos ambientales MINAM - OEFA
III. CONTRIBUIR EN EL III.1. Mejorar la gestión social en las OGSS(MEM) - PCM - Nivel 1
DESARROLLO HUMANO áreas de influencia de las actividades MINAM
Y EN LAS RELACIONES mineras y energéticas
ARMONIOSAS DE LOS III.2. Incrementar el acceso a la energía DGE - DGER - MEM Nivel 1
ACTORES DEL SECTOR
MINERO - ENERGETICO
IV. FORTALECER LA IV.1. Modernizar la gestión sectorial DGE - DGEE - DGAEE Nivel 1
GOBERNANZA Y LA - OGPP - MEM
MODERNIZACIÓN DEL IV.2. Mejorar el marco legal minero- DGE - DGEE - OGAJ - Nivel 2
SECTOR MINERO energético MEM
ENERGÉTICO IV.3. Promover la coordinación y DGE - DGEE - DGAEE Nivel 3
articulación entre las diferentes - OGPP - MEM
entidades públicas y privadas
vinculadas al sector
IV.4. Fortalecer la gestión DGE - DGEE - DGAEE Nivel 4
descentralizada del Sector Minero - - OGPP - MEM
Energético
9
DIAGNÓSTICO
10
B. DIAGNÓSTICO
1. Análisis Externo
a. El Marco Político Legal
El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE
es una empresa de Derecho Público adscrita al Sector Economía y Finanzas creada por
la Ley No. 27170, siendo la Entidad encargada de normar y dirigir la actividad
empresarial del Estado.
San Gabán S.A. tiene un marco institucional en el sub sector electricidad conformado
por diversas entidades públicas tales como el Ministerio de Energía y Minas que la
norma; el Organismo Supervisor de la Energía y Minería (OSINERGMIN) que la
supervisa, fiscaliza y regula; el Organismo de Evaluación Fiscalización Ambiental (OEFA)
encargado de la fiscalización ambiental; el Comité de Operación Económica del
Sistema Interconectado Nacional (COES SINAC) que coordina la operación en el
sistema eléctrico, entre otros de importancia.
11
servicios: Equipos, Suministros, Mantenimientos, Ejecución de Obras y Supervisiones,
TICs, entre otros.
Así mismo es importante la relación con los diversos organismos públicos que la
norman, la fiscalizan, la regulan, etc., como: el MEF (incluido FONAFE, PROINVERSIÓN),
MINEM (OSINERGMIN, COES), MINAM (SERNAMP, OEFA), MINAGRI (ANA), MINTRA
(SUNAFIL), entre otros; también los organismos públicos descentralizados como los
Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales.
En el gráfico B.1, se presentan la relación institucional de San Gabán S.A. con algunos
grupos de interés.
12
13
Los Aspectos legales
El sub sector de generación eléctrica dispone de un buen soporte regulatorio y
normativo. Los principales dispositivos legales que la orientan son:
14
transmisores, distribuidores y grandes usuarios libres (usuarios con demandas
iguales o superiores a 10 MW), integrantes del Sistema Eléctrico Interconectado
Nacional.
El Decreto Supremo N° 002-2015-EM, que modifica el Reglamento que Incentiva el
Incremento de la Capacidad de Generación Eléctrica dentro del Marco de la Ley Nº
29970, aprobado por el Decreto Supremo N° 038-2013-EM. La referida
modificación dispuso entre otros puntos que se contemple también la generación
hidroeléctrica en la posibilidad que dispone el Ministerio de Energía y Minas para
aprobar cada dos años a propuesta del COES y opinión de OSINERGMIN, el
requerimiento de capacidad de generación, ubicación y plazos para la puesta en
operación comercial que debería ser subastada de ser necesaria para afianzar la
seguridad energética.
Se aprecia que San Gabán S.A., y en general las empresas generadoras, se encuentran
normadas y reguladas desde la dación de la Ley de Concesiones Eléctricas en el año
1992, lo que señala un largo proceso de aprendizaje y experiencias logradas en los
aspectos técnicos normativos, tarifas, coordinación de operaciones, proyectos, entre
otros, acompañados por diversas entidades importantes que han promocionado,
15
fomentado, fiscalizado, regulado, normado como: el Ministerio de Energía y Minas,
OSINERGMIN, el COES, entre otros.
Esta base legal y normativa madura y vigente permite a que la empresa pueda acceder
a nuevos clientes en carteras diversificadas en los mercados regulados, libres y spot.
(Oportunidad O3: Marco normativo y regulador que permite acceder a nuevos
clientes en carteras diversificadas en el mercado libre) y poder realizar alianzas con
empresas privadas, como, por ejemplo, proyectos de mediana envergadura
(afianzamiento) y otros proyectos viables para la generación. (Oportunidad O8:
Entorno favorable para captar socios estratégicos mediante asociaciones público
privadas).
16
b. Los Factores Económicos
El Producto Bruto Interno (PBI)
La economía peruana se encuentra en una fase que busca la aceleración económica
pero aún es inestable, con un impulso temporal de la producción minera, pero con una
inversión privada que se contrae por tercer año consecutivo y sin generación de
empleo formal.
Asimismo, es importante citar que el crecimiento promedio del PBI para los próximos
años se estima en 4%, muy por debajo del 6.4% que hubo entre el año 2004 al 2010, tal
como se aprecia en el Gráfico B.2.
1
Página 9 del Marco Macroeconómico Multianual 2017-2019
https://www.mef.gob.pe/contenidos/pol_econ/marco_macro/MMM_2017_2019.pdf
17
Las Inversiones en la Generación Eléctrica
El crecimiento de la inversión en generación del sub sector eléctrico ha sido importante
desde el año 2005 con 193.50 millones de dólares al año 2015 con 1.553.70 millones
de dólares, es decir ha sido ocho (8) veces más.
18
Gráfico B.3. Inversiones en Generación Eléctrica
2,000.00
1,800.00
1,600.00
1,400.00
1,200.00
1,000.00
800.00
600.00
400.00
200.00
-
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
19
Las fuentes de financiamiento
En virtud al crecimiento económico del Perú, se han establecido nuevos bancos y
nuevas líneas de crédito a nivel empresarial que posibilitan el desarrollo de proyectos
de mediana envergadura, lo cual, con la aprobación de FONAFE, en los casos que se
requiera constituye una oportunidad (Oportunidad O2: Existencia de fuentes de
financiamiento de parte del accionista para proyectos de mediana magnitud).
Fuente: Índice de Competitividad Regional del Perú 2016 – CENTRUM Universidad Católica
20
El pilar Economía mide el tamaño de la economía regional, su capacidad de lograr un
crecimiento sostenido, su nivel de integración con el mundo a través de las
exportaciones y la diversificación de su oferta, así como su capacidad de generar
empleo. En el año 2016, Puno ocupó el puesto 20, con un resultado de 20.23, que
indica extremo bajo.
El pilar Gobierno presenta cinco factores que se encargan de evaluar los recursos con
los que cuentan los gobiernos regionales, la autonomía, el nivel de gasto del mismo, así
como la seguridad que se le brinda a la población, y la justicia que se imparte. Desde el
año 2014 al 2016, Puno redujo 6.4 puntos, ocupando el puesto 22 en dicho pilar a nivel
nacional.
Asimismo, los resultados del Índice de Progreso Social Regional de Puno al año 2016,
se aprecia en el Gráfico B.6.
21
Gráfico B.6. El Índice de Competitividad Regional 2016 de Puno
22
El Potencial en Generación Eléctrica
De acuerdo al Plan Nacional Referencial al 2025, Perú es un país con alto potencial
para la generación eléctrica:
El Potencial hidroeléctrico de Perú asciende a 69 445 MW, en el departamento de
Puno, resalta la sub cuenca del rio San Gabán, siendo los principales tributarios los
recursos hídricos de Corani y Macusani, todos ellos pertenecientes a la cuenca
principal del rio Inambari. Ver Gráfico B.7., Ello significa una oportunidad.
(Oportunidad O1: Disponibilidad de recursos hídricos para el desarrollo de
proyectos de generación eléctrica y afianzamientos hídricos).
El Potencial térmico puede incrementar 2 000 MW para el año 2021, con el
funcionamiento del Nodo Energético del Sur
El Potencial Eólico, que es de 22 000 MW
El Potencial Solar que es de 22 450 MW
El Potencial Biomasa que tiene 78 MW Instalados
El Potencial Geotérmico que es de aproximadamente 3 000 MW
A la fecha, no se aprecia que en Puno exista proyectos sobre generación térmica a gas,
eólica, solar, biomasa o geotérmico.
23
Gráfico B.7. Cuenca del Rio Inambari
Fuente: Diagnostico y Plan de Gestión de los Recursos Hídricos en la Cuenca de Madre de Dios – Fase
I – Autoridad Nacional del Agua (ANA).
24
La Producción Eléctrica
Durante el año 2015, la Producción total de energía eléctrica en el SEIN, ascendió a 45
546.50 GWh, de diversas fuentes: Hidráulica: 22 710.30 GWh, Térmica: 22 003.40
GWh, Solar: 230.40 GWh y Eólica: 602.40 GWh.
A nivel de empresas, las empresas privadas tienen una mayor producción que las
empresas públicas. (ver Cuadro B.2.)
Cuadro B.2.
Oferta de Generación por Empresa
Pública o
N° EMPRESA %
Privada
1 ENERSUR Privada 19.3
2 EDEGEL Privada 15.6
3 KALLPA GENERACIÓN Privada 11.1
4 ELECTROPERÚ Pública 9.5
5 FÉNIX POWER Privada 6.0
6 STATKRAFT Privada 4.6
7 EGENOR Privada 3.9
8 EGASA Pública 3.1
9 EEPSA Privada 3.1
10 CELEPSA Privada 2.3
11 TERMOCHILCA Privada 2.1
12 CHINANGO Privada 2.0
13 EGEMSA Pública 2.0
14 RESERVA FRIA GENERACIÓN ETÉN Privada 1.9
15 CERRO VERDE Privada 1.9
16 TERMOSELVA Privada 1.8
17 SAN GABÁN Pública 1.2
18 ENERGÍA EÓLICA Privada 1.2
19 LUZ DEL SUR Privada 1.0
20 GENERACIÓN HUINZA Privada 1.0
21 SHOUGESA Privada 0.7
22 EGESUR Pública 0.6
OTRAS EMPRESAS Privada 4.0
Fuente: División de Supervisión de Electricidad de OSINERGMIN
https://www.osinergmin.gob.pe/Paginas/ARIAE-XX/uploads/Mercado-Electrico-Peru-
ARIAE.pdf
25
Para la generación eléctrica de la empresa se requiere de diversos tipos de
mantenimiento especializados que se realizan a través de empresas internacionales
como son: ALSTOM, ABB, entre otros, que tienen subsidiaria en Lima, Arequipa, pero
no en Puno, lo que genera una amenaza de carácter operativo. (Amenaza A12:
Limitada oferta de empresas de servicio y suministros especializados en generación
hidráulica en el mercado nacional).
Para el año 2023, se estima que la oferta sea de 15 060 MW, la demanda de 10 298
MW, y que existirá una reserva del SEIN del 39 %.
26
Como se observa, actualmente existe una sobre oferta con respecto a la demanda muy
superior al 32%, que se considera como una reserva óptima, de acuerdo a lo
establecido en la Resolución Ministerial N° 191-2004-EM/DM.
Esta sobre oferta de energía ha originado que el costo marginal se haya reducido
significativamente en los años: 2013 (27 dólares por MWh), 2014 (25 dólares por
MWh) y 2015 (15 dólares por MWh), que conforma una amenaza futura de un menor
costo marginal y por ende menores precios de energía en los nuevos contratos de
suministro. (Amenaza A7: Reducción del costo marginal y precios de contratos de
suministro debido a la sobre oferta de energía).
Por otro lado, la concesionaria ha solicitado postergar por 18 meses el plazo de inicio
de las obras de la línea de transmisión eléctrica Mantaro – Caravelí – Montalvo y
Machu Picchu – Cotaruse, debido a problemas de financiamiento por la crisis
financiera internacional.
Estas circunstancias hacen peligrar a que San Gabán S.A., que cuenta con 03 LLTT de
138 kv, pueda entregar su energía al sistema por congestión de los sistemas de
transmisión. Ello puede configurar como una amenaza. (Amenaza A11: Falta de
capacidad instalada y operativa del sistema de transmisión).
2
Fuente:
http://www.osinergmin.gob.pe/seccion/centro_documental/gart/procesosregulatorios/electricidad/plan
-transmision/160712-INF-0509-Revisi%C3%B3n%20actualizaci%C3%B3n%20PT%202017-2026.pdf
27
La Proyección de la Oferta
De acuerdo al Informe del mes de septiembre de la Gerencia de Fiscalización Eléctrica
de Supervisión de la Inversión se tiene programado hasta el año 2020:
23 Centrales de Generación Eléctrica en construcción, de las cuales 18 son CH y 5
CT con una potencia instalada de 3 456 MW y una inversión de 7 181 millones de
dólares, todas del sector privado. (Ver Anexo 1.1.)
34 Centrales con contratos de concesión para el suministro de energía con
Recursos Energéticos Renovables (RER) con subasta realizada, de las cuales 27 son
Centrales Hidráulicas, 02 Centrales Solares (Moquegua), 03 Centrales Eólicas
(Cajamarca y Nazca) y 02 Centrales de Biomasa. igualmente, todos los proyectos
pertenecen al sector privado. (Ver Anexo 1.2.)
La Proyección de la Demanda
Se tiene previsto una mayor demanda de energía por nuevos proyectos mineros,
ubicados principalmente en el sur del Perú.
Para el año 2016 se estima una demanda adicional de 615 MW y 3 606 GWh; para el
año 2017 de 926 MW y 7 013 GWh; y para el año 2018 de 1 224 MW y 9 391 GWh tal
como se aprecia en el Cuadro B.4.
28
Cuadro B.4.
Proyección de Demanda de principales nuevos proyectos
29
El Mercado Mayorista de Electricidad
Mediante el Decreto Supremo Nº 026-2016-EM, se ha aprobado el Reglamento del
Mercado Mayorista de Electricidad, el cual perfecciona algunas disposiciones del
Mercado de Corto Plazo e incluye reglas sobre la participación de nuevos agentes, las
obligaciones que debe cumplir el COES, entre otros. Ello constituye una buena
oportunidad para la empresa a fin de colocar su producción en el corto plazo.
(Oportunidad O4: Posible funcionamiento del mercado mayorista de electricidad).
Ahora que existe una mayor sobre oferta de la energía eléctrica, los clientes están
interesados en conseguir mejores condiciones de compra y de tarifas de las empresas
generadoras para buscar racionalizar costos y posibilitar nuevos negocios, nuevos
servicios, entre otros, lo que se configura como una amenaza. (Amenaza A9: Mayor
poder de negociación de los clientes respecto a precios y condiciones negociables en
los contratos de suministro de electricidad).
El GSP significaría crear nuevos polos de desarrollo para el sur de Perú (Cusco,
Apurímac, Puno, Arequipa, Moquegua y Tacna).
El GSP brindaría beneficios al permitir que las regiones del sur cuenten con
abastecimiento de gas natural para uso domiciliario, vehicular, comercial, de
generación eléctrica y en la industria, que posibilitará importantes ahorros en los
usuarios, competitividad industrial y auge económico. Ello es una oportunidad para la
empresa ya que permitiría diversificar las fuentes de generación. (Oportunidad O10:
Desarrollo del proyecto del gasoducto sur peruano para diversificación de fuentes de
generación).
30
La interconexión del Sistema Interconectado Nacional con países vecinos
En el marco del Sistema Nacional Eléctrico Andino (SINEA), iniciativa nacida de los
Ministros de Relaciones Exteriores y de las máximas autoridades del sector Energético
de Chile, Colombia, Ecuador y Perú3, reunidos en febrero de 2011 en Lima, con la idea
de avanzar en la ejecución de la interconexión eléctrica entre los países mencionados;
existe la posibilidad de comercializar energía en los países limítrofes, por su acceso con
Brasil, Bolivia y Chile. Ello es una posible oportunidad. (Oportunidad 9: Interconexión
del sistema interconectado nacional con países limítrofes).
A nivel nacional, se registra 212 conflictos sociales al mes de octubre del 2016, de los
cuales, Puno se encuentra entre los 4 primeros con más conflictos sociales, con un
total de 18. Continua Cusco con 19, Ancash con 23 y Apurímac con 24. Estos
corresponden a temas socio-ambientales, demarcación territorial, asuntos ligados a
gobierno local y regional. En el Cuadro B.5. se muestra la relación de conflictos a nivel
nacional:
3
Actualmente el SINEA cuenta con Bolivia como país observador, además de un Consejo de Ministros como máxima
instancia de decisión. La coordinación del proceso está a cargo anualmente de un país coordinador, que este año
recayó en Chile.
31
Cuadro B.5. Regiones con mayor número de conflictos sociales
Del total de conflictos sociales, en el mes de octubre del año 2016, se reportaron 149
conflictos sociales ambientales activos, de los cuales, 11 pertenecen al departamento
de Puno. Respeto a los conflictos latentes, se reportaron 58, de los cuales, 10 siguen
latentes en el departamento de Puno, es decir que en cualquier momento podrían
estallar.
32
Los conflictos en el sector energía
Asimismo, según su clasificación, los conflictos relacionados a la minería,
hidrocarburos y energía son los que cuentan con mayor cantidad de reportes con 97,
23 y 13, respectivamente, tal como se aprecia en el Cuadro B.6.
33
Aun así, la empresa San Gabán S.A. ha desarrollado diversos programas de apoyo
comunitario (Campañas de Salud, Plan de Lector, realizado en coordinación con las
Direcciones Regionales de Salud y Educación respectivamente) y en el marco de su
programa de responsabilidad social tendrá como oportunidad una mayor relación con
proveedores, clientes, entidades públicas del ámbito regional y ámbito nacional.
(Oportunidad O5: Posibilidades de alianzas estratégicas con Instituciones Públicas y
Privadas que refuercen el Programa de Responsabilidad Social).
Es de resaltar que, en el año 2008, San Gabán S.A. decidió elaborar el Programa de
Responsabilidad Social con el apoyo de la Universidad ESAN; el mismo que en el año
2014 fue actualizado y mejorado por una nueva consultoría desarrollada por el Grupo
Estrategia. Este nuevo programa considera dos componentes importantes orientados
principalmente a las comunidades campesinas: el primero de convivencia social y el
segundo de gestión de proyectos sociales. Este primer componente comprende
actividades sociales que están definidas y tienen un carácter de apoyo social
generalizado y anual para todo el ámbito de influencia de la Empresa; como es el caso
del plan lector, las campañas y charlas de salud que se desarrollan en convenio con las
direcciones regionales de educación y salud, respectivamente; así como actividades de
comunicación mediante Mi amiga la electricidad, y otras de carácter filantrópico como
las campañas de navidad con los niños de las comunidades; asimismo, comprende
actividades orientadas a los colaboradores de la Empresa como la navidad para los
hijos y otras actividades sociales relacionadas a los colaboradores. El segundo
componente comprende actividades que tienen un carácter contractual y/o de
compensación a las comunidades para lograr la licencia social de los proyectos de
inversión que desarrolla la Empresa; como es el caso de los auspicios a algunas
actividades de las comunidades; las donaciones y/o transferencias de fondos para la
ejecución de algunos proyectos sociales como compensación a los proyectos de
inversión que desarrollará la Empresa, mediante los municipios u otra entidad
perceptora de donaciones; las indemnizaciones por los daños o perjuicios que se
puedan generar por la operación de la central hidroeléctrica, de las lagunas de
embalse, y de otros proyectos de la Empresa; y por último el caso de la publicidad y de
imagen institucional mediante la implementación de un plan comunicacional, el mismo
que está en proceso de elaboración para su implementación. En el caso de los
proyectos sociales a implementar se tiene como perspectiva que estos proyectos
34
identificados y promovidos por la Empresa, puedan ser cofinanciados por otras
entidades públicas y privadas que existen en el ámbito de influencia de San Gabán S.A.
A modo de ejemplo, hay tecnologías con costos fijos muy altos (amortización de la
inversión, parte fija del costo de operación y mantenimiento, etc.) pero con costos
variables muy bajos. Estas tecnologías son las más adecuadas para producir un número
de horas al año muy elevado. Por el contrario, hay tecnologías con costos fijos muy
bajos, pero con costos variables muy altos. Estas tecnologías son las más adecuadas
para producir durante un número reducido de horas al año (aquellas en las que la
demanda es más alta).
Por último, es cada vez más necesario disponer de tecnologías que permitan satisfacer
las restricciones medioambientales (generar electricidad sin contaminar) y que
aporten seguridad de suministro en el sentido de mitigar el riesgo de, por ejemplo,
desabastecimiento de combustibles provenientes del exterior (riesgo geopolítico) o el
derivado de factores no controlables, por ejemplo, la hidraulicidad
(ver Insostenibilidad del sistema energético y vías de solución).
35
A continuación, se enumeran las distintas tecnologías de generación de energía
eléctrica:
Centrales hidráulicas.
Centrales nucleares.
Centrales térmicas convencionales (carbón, gas natural y fuelóleo).
Centrales térmicas de ciclo combinado.
Cogeneración.
Generación eólica.
Generación con energía solar.
Biomasa.
Energías del mar.
Geotermia.
Entre estas tecnologías de generación eléctrica San Gabán S.A. por disponibilidad de
recursos y condiciones tecnológicas ha optado por las generadas por recursos hídricos.
Adicionalmente tiene previsto crecer con Recursos de Energía Renovables, es decir con
centrales hidroeléctricas con capacidad menor a 20 MW. (Oportunidad O7:
Desarrollar proyectos de tecnologías RER).
36
Cuadro B.7. Características principales de las tecnologías de generación eléctrica
Costo Variable
Costo de Costo Fijo de de Generación Funcionamiento (horas
Tecnología Seguridad de suministro Emisiones
Inversión explotación en el corto a plena potencia / año)
plazo
Hidráulica Muy Alto Medio Muy Bajo 1500 – 2000 Técnica: alta No emiten
regulable Abastecimiento: media – alta (en función de
capacidad del embalse)
Flexibilidad: muy alta
Hidráulica Alto Medio Muy Bajo 1500 – 2000 Técnica: alta No emiten
Fluyente Abastecimiento: baja (en función de las
aportaciones hidráulicas de corto plazo)
Flexibilidad: baja
Bombeo Muy Alto Medio Medio 1000 – 1500 Técnica: Alta Sin emisiones
Abastecimiento: Alta directas (indirectas
Flexibilidad: Alta al consumir para
bombear
Carbón Alto Medio Medio (carbón 32000 (desplazadas por Técnica: Alta Niveles altos de
importado) o renovables, Abastecimiento: alta (abundancia de CO2, SO2, NO2
alto (carbón históricamente 6000 – reservas: sin riesgo geopolítico)
autóctono) 7000) Flexibilidad: Media
Ciclo Moderado Bajo Medio 32000 (desplazadas por Técnica: Alta Niveles moderados
Combinado renovables: Abastecimiento: alta (abundancia de de CO2 y reducidos
históricamente 5000 – reservas: riesgo geopolítico compensando de SO2 y NO2
6000) con fuerte diversificación de orígenes)
Flexibilidad: muy alta
37
Costo Variable
Costo de Costo Fijo de de Generación Funcionamiento (horas
Tecnología Seguridad de suministro Emisiones
Inversión explotación en el corto a plena potencia / año)
plazo
Eólica Alto Bajo Casi Nulo 2100 Técnica: media – alta (riesgo ante No emite
condiciones extremas)
Abastecimiento: baja a corto plazo (viento
intermitente) alta a largo plazo (evita
importaciones combustibles /
independencia)
Flexibilidad: Nula
Fotovoltaic Alto Bajo Casi Nulo 2000 Técnica: alta No emiten
a Abastecimiento: bajo (determinado por la
disponibilidad de recursos solar)
Flexibilidad: nula
Termosolar Alto Bajo Casi Nulo 2000 Técnica: Alta Nivel bajo o
Abastecimiento: Bajo (determinado por la moderado de CO2
disponibilidad de recurso solar por su consumo de
Flexibilidad: Nula gas
Fuente:http://www.energiaysociedad.es/manenergia/3-1-tecnologias-y-costes-de-la-generacion-electrica/
38
En lo que respecta a las Tecnologías de la Información y la Comunicación hoy en día
son los elementos básicos que cumplen un papel importante para lograr el desarrollo
social y económico de la sociedad. Es importante saber que las nuevas tecnologías
continúan siendo un importante motor para el crecimiento.
Con el cumplimiento de estas estrategias, se podrá lograr un país con mayor desarrollo
social y económico donde las TIC se hayan convertido en un aspecto central para ello,
no como fin en sí mismo sino como las herramientas transversales que apoyarán a
lograr objetivos institucionales, locales, regionales y nacionales
En el Cuadro B.8. se presentan los objetivos y las estrategias para mejorar las TICs en
San Gabán:
39
Cuadro B.8. Relación de los Objetivos y Estrategias para mejorar las TICs de San
Gabán
Objetivos Estratégicos Estrategias
Objetivo 1. Asegurar el acceso Estrategia 1. Contar con una Red
inclusivo y participativo de la
Dorsal de Fibra Óptica
población en áreas urbanas y rurales
a la Sociedad de la Información y del Estrategia 2. Desarrollar la
Conocimiento
conectividad en zonas no atendidas
Objetivo 3. Garantizar mejores Estrategia 8. Impulsar una eficiente
oportunidades de uso y apropiación
gestión ambiental mediante el uso
de las TIC que aseguren la inclusión
social, el acceso a servicios sociales de las TIC que involucre monitoreo,
que permita el ejercicio pleno de la
conciencia ambiental ciudadana y
ciudadanía y el desarrollo humano en
pleno cumplimiento de las metas del adecuado manejo de recursos
Milenio
eléctricos y electrónicos
Objetivo 5. Incrementar la Estrategia 3. Adoptar una gestión
productividad y competitividad a eficiente de residuos electrónicos y
través de la innovación en la eléctricos.
producción de bienes y servicios,
con el desarrollo y aplicación de las
TIC
Fuente: Agenda 2.0. PCM
Elaboración: Propia
40
través del uso de la tecnologías de la información y en coordinación con los entes
competentes, la transformación de la sociedad peruana en una Sociedad de la
Información y el Conocimiento.
El ámbito en que la empresa utiliza los recursos hídricos presenta una marcada
estacionalidad en la sub cuenca hidrológica del rio San Gabán4, agravada por los
cambios climáticos que afectan los periodos de lluvia. En el año 2016, los recursos
hídricos han sido limitados lo que ha evitado se alcancen los niveles previstos de
producción de generación eléctrica, por ello es que se configura como una amenaza.
(Amenaza A2: Reducción de recursos hídricos en la cuenca de San Gabán como
consecuencia del cambio climático).
Además, diversos tipos de desastres como: huaycos, derrumbes, inundaciones,
nevadas, entre otros, pueden afectar las instalaciones de la generación, líneas de
transmisión, entre otros. (Amenaza A3: Afectación a la infraestructura asociada a la
producción de energía por desastres naturales).
4
Conformada por las lagunas de Chungará, Parinajota, Chaumicocha, Isococha, Suytococha
41
Los Incentivos para el cuidado del ambiente
La OEFA ha establecido diversos incentivos para cultivar las buenas prácticas en las
empresas para el cuidado del ambiente, mediante la Resolución De Consejo Directivo
N° 040-2014-Oefa/Cd, que aprueba el Reglamento del Régimen de Incentivos en el
ámbito de fiscalización ambiental a cargo del OEFA.
42
Cuadro B.9. Las mejores prácticas, las brechas y los factores clave de éxito
EMPRESAS REFERENTES MEJORES PRÁCTICAS BRECHAS PARA SAN GABÁN FACTORES CLAVES DE ÉXITOS
Las empresas de generación Las empresas generadoras desde el año 2005 al 2015 han invertido Más inversiones y mejores Invertir proyectos factibles que mejoren la
del sector privado 10,526.60 millones de dólares, de los cuales 9,959.40 millones de dólares rentabilidades para San capacidad de generación
han sido de las empresas privadas y 567.1 millones de dólares de las Gabán
empresas públicas; lo que ha influido en que las rentabilidades sean
mejores de las empresas privadas frente a las de las empresas públicas
San Gabán Mejorar la eficiencia de los grupos de generación en la CH, incrementando la Tiene posibilidades de repetir Mejorar la eficiencia del sistema de generación
capacidad instalada de 110 MW a 115.7 MW la eficiencia eléctrica
EGASA y otras empresas Estas empresas cuentan con Programas de Responsabilidad Social Requiere implementar Implementar y desarrollar Programas de
privadas (Kallpa, ENEL) Empresarial (RSE) que han recibido reconocimientos institucionales programas de RSE Responsabilidad Social Empresarial eficientes y
eficaces
EGASA y otras empresas Tienen reportes de Sostenibilidad que son anexados en las memorias Requiere contar con estos Comunicar y difundir los Programas de
privadas (Kallpa, ENEL) anuales que son alcanzadas a la Bolsas de Valores en búsqueda de mejor reportes de sostenibilidad Sostenibilidad
imagen y valor de las acciones de la empresa.
KALLPA Comercializa su energía a clientes que consuman más de 200 KW, siendo una Utiliza muy prudentemente la Contar con un plan comercial más estratégico
competencia franca de las empresas distribuidoras norma legal orientado a copar la máxima venta de energía
KALLPA Cuenta con contratos a largo plazo, por su mayor capacidad de producción Cuenta con contratos a Ampliar la capacidad instalada y efectiva así
eléctrica mediano plazo como asegurar, retener o ampliar los clientes para
periodos mayores
DUKE ENERGY EGENOR Ejecuta Programas de Desarrollo de Contratistas Lo realiza de acuerdo al Desarrollar programas de desarrollo a los
Contrato proveedores
ENEL GREEN POWER, Desarrolla Proyectos con Recursos Energéticos Renovables (RER): C. Solar Aspira desarrollar CH menores Aprovechar las facilidades para invertir en
Rubí (Moquegua), de 20 MW proyectos RER factibles en el ámbito
C.H. Ayanunga (Huánuco) y C. Eólica Parque Nazca
Empresa Energía Eléctrica Evalúa la eficacia de la capacitación de su personal Se realiza 2 veces al año sin Incrementar el desempeño del personal y el logro
de Barquisimeto (ENELBAR), definir los logros alcanzados de los objetivos y metas
Fuente: Memorias Institucionales de las empresas (http://revistas.unisinos.br/index.php/base/article/view/5968/3146)
Elaboración: Propia
43
2. Análisis Interno
a. La Organización
La Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A. (San Gabán S.A.) cuenta con
documentos de gestión actualizados y aprobados como son: la Estructura Orgánica,
Reglamento de Organización y Funciones (ROF), Manual de Organización y Funciones
(MOF), Cuadro de Asignación de Personal (CAP), Reglamento Interno de Trabajo (RIT);
estos instrumentos de gestión administrativa permiten delimitar y optimizar
funciones, responsabilidades, y a la vez, definir las características y formas de
organización. (Fortaleza F7: Instrumentos de gestión actualizados).
44
Gráfico B.8. Organigrama de San Gabán
San Gabán S.A. cuenta con una potencia instalada de 116,7 MW, de los cuales 110,0
MW pertenecen a la Central Hidroeléctrica San Gabán II y 6,7 MW a la central térmica
de Taparachi en la provincia de San Román, actualmente esta última está en proceso
de baja; señalándose además que, la central térmica de Bellavista se retiró de la
operación comercial en el mes agosto de 2015, tal como se observa en el Cuadro B.10.
45
Cuadro N° DI 1
Cuadro B.10. Potencia Instalada y Potencia Efectiva
Potencia Instalada y Potencia Efectiva
POTENCIA POTENCIA No. DE
TIPOS DE
CENTRALES INSTALADA EFECTIVA GRUPOS x
GRUPOS
(MW) (MW) MW
Hidroeléctrica: C.H. San Gabán II 110 115.7 2 x 55 PELTON
Térmica: Taparachi 6.7 4.1 4 DIESEL
Total 116.7 119.8
Fuente: San Gabán
Sin embargo, en la C.H. San Gabán II la potencia efectiva se incrementó a 115.728 MW,
por el mayor rendimiento de los dos rodetes Pelton, producto de un mejor diseño, los
que han sido fabricados con tecnología íntegramente forjada e instalada en los grupos
1 y 2 de la C.H., donde se produce energía limpia y de bajo costo. (Fortaleza F2:
Capacidad de producción de energía limpia y bajo costo).
5
C.H. Mantaro (886 MW), C.H. Cerro del Águila (525 MW), C.H. Huinco (247MW); C.H. Cañón del Pato
(263 MW)
46
Gráfico B.9. Producción de Energía Total GWh
820
800
780
760
740
720
700
680
660
Total GWh
De las cifras señaladas se aprecia un factor de planta de alrededor del 78 % con una
caída a 72.96 % previsto para el año 2016 que se explica por una estacionalidad
adversa en la época de lluvias y a la insuficiente infraestructura de afianzamiento
hídrico con que se cuenta y que no permite compensar comportamientos hidrológicos
negativos, lo cual en épocas de menos presencia de lluvia afecta la generación de
energía eléctrica disminuyendo su producción, por tanto, esta situación relevaría la
presencia de una debilidad significativa (Debilidad D1: Limitado factor de planta por
no contar con infraestructura suficiente para el afianzamiento del recurso hídrico).
47
Mantenimiento
En la Central Hidroeléctrica San Gabán II se realizan procesos de mantenimiento
mecánico, eléctrico y electrónico, siendo las actividades más importantes para la
mejora de la generación entre los años 2014, 2015 y 2016, las siguientes:
Instalación, pruebas y puesta en servicio de protecciones de respaldo para los
grupos generadores 1 y 2.
Instalación, pruebas y puesta en servicio del registrador de fallas en la subestación
Azángaro (05 Bahías).
Instalación de medidores de potencia y frecuencia en los grupos generadores 1 y 2
en cumplimiento del procedimiento PR-21 del COES.
Mantenimiento mayor programado de los grupos generadores 1 y 2 en los meses
de octubre y noviembre del 2014.
Cambio de nuevos rodetes Pelton con mejora en la geometría de los álabes, que
permitió incrementar la eficiencia promedio en el grupo 2 a 92% y en el grupo 1 a
91.5%.
Ensayo de potencia efectiva conforme al procedimiento PR-18 del COES,
alcanzándose una potencia 115.71% Mw que es 2,6 Mw mayor al valor precedente
(113.1 Mw).
Cambio de dos inyectores nuevos en el grupo N°1.
Ejecución del mantenimiento mayor del Grupo 1 y 2 de la CH San Gabán II,
realizado en octubre del 2016
Mantenimiento de compuertas radiales, estaciones hidráulicas, reparación de
soleras de la infraestructura de obras de cabecera.
48
Las Líneas de Transmisión
Se cuenta con tres líneas de transmisión en 138 kV entre las subestaciones de San
Gabán II, Azángaro y San Rafael, a través de las cuales se entrega la energía producida
al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional, las características de estas líneas se
indican en el Cuadro B.13.
Cuadro B.13.
Detalle de las Líneas de Transmisión
Capacidad
Tensión
Longitud de
Código Desde Hasta Nominal
(Km) Conducción
(kV)
(MVA)
L-1009 San Rafael Azángaro 89.29 138 120
L-1010 San Gabán II Azángaro 162.45 138 120
L-1013 San Gabán II San Rafael 76.48 138 120
Fuente: San Gabán
c. La Gestión Comercial
San Gabán S.A. comercializa energía eléctrica en el Sistema Interconectado Nacional
(SEIN) y vende a clientes de los mercados regulado, libre y los excedentes al spot
(COES).
Los clientes
La relación de los clientes libres y clientes regulados, la potencia contratada (fija y
variable) así como la vigencia de los contratos se aprecia en el Cuadro B.14.
En dicho cuadro, se aprecia que la mayoría de los contratos suscritos con los clientes
libres y clientes regulados tienen vigencia hasta los años 2017, 2018 y 2019, lo cual
significa una debilidad en la gestión comercial (Debilidad D3. Tiene contratos de
suministro de electricidad con vencimiento en el mediano plazo).
49
Cuadro B.14.
Clientes Libres y Clientes Regulados
Potencia Contratada
Vigencia
CLIENTE LIBRE MW
Fija Variable Inicio Fin
10 Nov-09 Feb-10
CIA MINERA EL BROCAL
17 Mar-10 Abr-15
3.5
Jun-16 Set-19
0.2
2.80
Jun-16 Set-19
0.50
3.70
Jun-16 Set-19
0.50
TECNOLÓGICA DE ALIMENTOS S.A. (*)
9.50
Jul-16 Set-19
3.00
4.00
Oct-16 Set-19
1.00
2.80
Ene-17 Set-19
0.50
2.5 Mar-17 Feb-18
MINERA KURI KULLU
10 a 11 Mar-18 Feb-28
Potencia Contratada
Vigencia
CLIENTE REGULADO MW
Fija Variable Inicio Fin
30 5 Nov-10 Abr-12
0 7 Abr-14 Dic-19
6 Abr-12 May-14
ELECTRO TOCACHE 1 8 Jun-14 Nov-15
7 Dic -15 Dic-16
25 May-15 May-15
ELECTRO DUNAS
20 Nov-15 Nov-15
7.169 1.434 Ene-14 Dic-23
LICITACION DE LARGO PLAZO 0.598 0.119 Ene-14 Dic-23
LUZ DEL SUR, EDELNOR, EDECAÑETE,
0.119 0.024 Ene-14 Dic-23
ELECTRO ORIENTE, ELECTRO DUNAS
0.436 0.087 Ene-14 Dic-23
0.012 0.002 Ene-14 Dic-23
LICITACION LARGO PLAZO EDELNOR 4 (3.333) (0.667)
Ene-22 Dic-31
LUZ DEL SUR 1 (0.833) (0.167)
(*) Incluye:
Tecnológica de Alimentos S.A. (Matarani-Arequipa),
Tecnológica de Alimentos S.A. (Pisco-Ica),
Tecnológica de Alimentos S.A. (Planta Callao) a partir de julio de 2016,
Tecnológica de Alimentos S.A. (Planta Vegueta) a partir de octubre de 2016
50
En lo que se refiere al Mercado Spot, las transacciones se realizan a través del COES,
que se encarga de programar la operación de las unidades de generación con el
criterio de mínimo costo de operación, a fin de garantizar la cobertura de la demanda
de todo el Sistema.
Las Ventas
Las ventas realizadas en el periodo 2013-2016 se muestran en el Cuadro B.15. y Gráfico
B.10.
Cuadro B.15. Ventas de Energía
Año Total GWh
2013 902.476
2014 760.22
2015 794.25
2016 713.53
Gráfico B.10.
Ventas de Energía (GWh)
1000
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0
Total GWh
6
Las ventas del año 2013 fueron mayores a energía producida, debido a la comercialización de
energía del mercado spot hacia clientes del mercado regulado; para atender dicha demanda, se
compró 147.58 GWh de energía del mercado spot.
51
Calidad de suministro
Cuadro B.16.
Los costos marginales
AÑO Costo marginal
Promedio (US $/ MwH)
2013 26.52
2014 24.57
2015 14.70
2016 21.41
52
Gestión Estratégica
Los Proyectos
53
Proyecto Construcción de una Presa en la Cuenca del Río Ninahuisa
Consiste en aprovechar las aguas del río Ninahuisa, aguas arriba de la
confluencia con el río Macusani, mediante la construcción de una presa para
almacenar aproximadamente 15 MMC, para el afianzamiento hídrico de la CH.
En el mes de agosto de 2015 se inició el estudio de pre inversión a nivel de
factibilidad del proyecto, el cual se concluyó en el primer semestre del 2016.
Actualmente el proyecto se encuentra con estudio de factibilidad concluido y
en proceso de declaración de viabilidad.
Como se ha señalado, en el año 2008, San Gabán S.A. decidió elaborar el Programa de
Responsabilidad Social Empresarial (PRSE) por la Universidad ESAN; el mismo que en el
año 2014 fue actualizado y mejorado por una nueva consultoría desarrollada por el
Grupo Estrategia.
En el año 2013, se realizó el mapeo de los grupos de interés (stakeholders), vale decir,
la identificación y priorización, así como las percepciones y expectativas que tenían
sobre la empresa.
54
localizado en las instalaciones de la C.H., la CT y oficinas de Puno y Juliaca, de acuerdo
a lo establecido en la Ley 29783 y su reglamento.
Los principales logros del Sistema de Gestión Integrado (SGI) para el año 2016 es el
haber concretado la recertificación de los sistemas de gestión de calidad en ISO 9001-
2008 para los procesos de gestión de recurso hídrico, generación, transmisión,
comercialización de energía eléctrica, mantenimiento y los procesos relacionados a la
gestión logística y de personal; así como, la recertificación del ISO 14001:2004, OHSAS
18001:2007. (Fortaleza F8: Se cuenta con certificación vigente del SGI).
55
el sistema de gestión de calidad ISO 9001.2008. En el ámbito de la Gerencia Comercial,
se ha orientado y monitoreado la estandarización de los procesos de facturación,
atención al cliente, seguimiento de los costos marginales, cálculo de transferencia de
energía y la regulación normativa. En lo que se refiere a la Gerencia de Administración
y Finanzas se ha realizado la estandarización de los procesos de base de la gestión
logística, de personal y de pagos efectuados por el área de tesorería.
56
Al año 2013, de acuerdo a la metodología para el monitoreo establecido por
FONAFE, se alcanzó el cumplimiento del 36.1% de implementación, lo que significa
un nivel de madurez 1, considerado como aceptable y básico.
Al finalizar el año 2016, se estima alcanzar el 60% lo que aún significa seguir en el
nivel de madurez 2, considerado como un avance útil para el Código de Buen
Gobierno Corporativo.
Cuadro B.17.
El Nivel de Implementación del SCI
57
Se aprecia que el nivel de madurez del SCI, al año 2016 es de 3.08, que supera la meta
prevista para el año (2.69), estimado de acuerdo a una nueva metodología aplicada
por FONAFE, para una escala de 0 al 5.
Cuadro B.18.
Tipo de Riesgos
2016
2016
Tipo de riesgo 2013 2014 2015 Residual III
Inherente
Trim.
Estratégico 5 4 3 3 2
Operativo 56 56 48 47 49
Financiero 10 10 5 3 3
De cumplimiento 56 56 41 29 29
De tecnología 6 6 5 5 4
Total 133 132 102 87 87
Fuente: San Gabán
58
manejo el riesgo, pues la mayoría de los sucesos de riesgo se ubican en el año 2016 en
niveles aceptable y tolerable.
Cuadro B.19
Niveles de Riesgos
2016
2016
Nivel de riesgo 2013 2014 2015 Residual III
Inherente
Trim.
Aceptable 23 24 22 19 54
Tolerable 48 50 27 19 25
Moderado 45 45 45 41 7
Importante 16 13 8 5 1
Inaceptable 1 0 0 3 0
Total 133 132 102 87 87
Fuente: San Gabán
Cuadro B.20
Indicadores de la Seguridad y Salud Ocupacional
EVALUACIONES
MÉDICAS
AÑO ACCIDENTES FRECUENCIA SEVERIDAD MULTAS
(PERSONAL
ATENDIDO)
2013 77 0 0 0 0
2014 77 0 0 0 0
2015 75 0 0 0 0
2016 80 0 0 0 0
Fuente: San Gabán
Así es importante relevar que desde el año 2013 a la fecha no han ocurrido accidentes
ni multas, lo que expresa una preocupación permanente de la empresa por sus
59
colaboradores, lo mismo que se corrobora con que los trabajadores cuentan con
equipos de seguridad y protección.
Desde el año 2013 a la fecha se cumple anualmente con la presentación del Informe
Anual de Gestión Ambiental (IAGA), con el Monitoreo de Calidad Ambiental de la CH
San Gabán II y CT Taparachi, el Monitoreo de Calidad de aguas y el Plan de Manejo de
Residuos. Se han tenido dos multas de la OEFA siendo la más importante por 71.142.86
soles en el año 2015, tal como se puede apreciar en el Cuadro B.21.
Cuadro B.21
Indicadores Ambientales
MONITOREO MONITOREO
PLAN DE
CALIDAD CALIDAD MONITOREO
MANEJO
AÑO IAGA AMBIENTAL AMBIENTAL DE CALIDAD MULTAS OEFA
DE
C.H SAN C.T DE AGUAS
RESIDUOS
GABÁN II TAPARACHI
2013 SI SI SI SI SI 0
2014 SI SI SI SI SI S/ 23.61
2015 SI SI SI SI SI S/ 71 142.86
2016 SI SI SI SI SI 0
Fuente: San Gabán
60
facturación de clientes y su gestión automática en los módulos de contabilidad y
tesorería del Oracle EBS.
Elaborar herramientas de control y reportes para las áreas de logística,
contabilidad, tesorería, recursos humanos y control de almacenes de la CH San
Gabán II.
Implementar el sistema de seguridad de información para los centros de cómputo,
que comprendió el desarrollo de proyectos de alta tecnología como: Sistema de
detección y extinción de incendios para el Data Center de Puno; Equipos de
almacenamiento de alta disponibilidad y capacidad; Equipos de alimentación
ininterrumpida; contratos de seguridad gestionada perimetral; contratos
antimalware en toda la empresa; redundancia de comunicaciones y compartición
de información en todas las sedes.
Participar en la formulación del plan estratégico del TIC 2014-2017
Coordinar con la empresa de consultoría Telefónica Ingeniería de Seguridad SAC
para la elaboración del estudio de desarrollo de las fases de organización,
planificación y despliegue, con el propósito de implementar un sistema de
seguridad de la información (SGSI).
La Logística
61
El Plan Anual de Contrataciones periodo 2013-2016
En el Cuadro B.22., se presenta el número de procesos que se han realizado desde el
año 2013 al 2016 en moneda nacional y en moneda extranjera.
Cuadro B.22.
Lo relevante es que en dicho periodo se ha logrado un ahorro en las compras del 4.9
%7, debido a que en promedio los montos adjudicados han sido menores que los
valores referenciales. El mayor ahorro ha sido 2.82 % en el año 2016.
7
Para el cálculo del ahorro porcentual, las compras en dólares americanos se ha considerado
el tipo de cambio al 30 de junio de cada año.
62
Los almacenes
Los inventarios han variado de acuerdo al año y las ventas de la empresa (ver Cuadro
B.23), siendo el de menor porcentaje el del año 2013 con 4.54 % y el más importante el
del año 2016, con 7.10 %.
Cuadro B.23.
Porcentaje del valor de los Inventarios con las Ventas
Año 2013 2014 2015 2016
Saldo en existencias (millones de
7.313 7.387 6.664 6.703
soles)
Ventas (en millones de soles) 160.967 125.96 131.397 94.472
Cuadro B.24.
Indicadores Financieros de San Gabán S.A.
Indicador Fórmula de Cálculo 2013 2014 2015 2016
Liquidez
Liquidez Corriente (%) (Activo Corriente/ Pasivo Corriente)*100 237.6 311.4 326.0 374.7
Capital de Trabajo
45.4 58.7 67.5 60.8
(millones de soles) Activo Corriente - Pasivo Corriente
Solvencia (%) (Pasivo total/ Patrimonio)*100 37.9 23.4 18.5 12.8
Rentabilidad
ROA (%) (Utilidad/ Activo Total)*100 8.3 10.3 10.9 9.7
ROE (%) (Utilidad/ Patrimonio)*101 12.3 14.5 13.9 10.9
Fuente: San Gabán
Con relación a la Liquidez, se aprecia que la empresa ha contado con recursos líquidos
para atender sus pasivos de manera holgada a partir del año 2013, como se aprecia en
los indicadores de la liquidez corriente, así como del capital de trabajo.
En lo que atañe a la Solvencia, la empresa ha mejorado en los años 2014, 2015 y 2016,
con un índice de 23.4, 18.5 y 12.8 respectivamente, ello debido principalmente al pago
de la deuda contraída con FONAFE, para cancelar la deuda a la Entidad Japan Finance
63
Corporation (JFC) quien financió la construcción de la C.H. San Gabán II, concretándose
el pago total de esta, en el año 2016 mediante la cancelación del saldo de la deuda con
FONAFE, ascendente a la suma de 23.5 millones de soles.
Respecto a la Rentabilidad, el ROE del periodo 2013 al 2016 ha sido superior al 10.9 %,
logrado en el año 2016 que ha sido un año con problemas de recursos hídricos. El año
2015, el ROE fue de 13.9 %, el segundo mejor a nivel de las empresas generadoras que
administra FONAFE, es decir después de ELECTROPERÚ.
Así mismo, el indicador de rentabilidad ROA para los años 2014 y 2015 ha reportado
un índice de 10.3 % y 10.9 % respectivamente, cifras significativas para la empresa.
La Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A. y la empresa Hydro Global Perú
S.A.C. (en su calidad de titular de la iniciativa privada auto sostenible presentada por
las empresas China Three Gorges Corporation y EDP – Energías de Portugal S.A.
presentada y tramitada a través de PROINVERSIÓN) con la intervención del Ministerio
de Energía y Minas, suscribieron en el mes de julio de 2016, el Contrato de
Colaboración Empresarial del Proyecto Central Hidroeléctrica San Gabán III, que le ha
permitido contar con recursos económicos para la presente gestión y posibles años
siguientes. (Fortaleza F5: Se cuenta con contrato de colaboración empresarial para la
ejecución de la CH San Gabán III).
La Contabilidad
64
Desde el año 2013 los estados financieros son sometidos a un proceso de auditoria
externa a cargo de los auditores Ernst and Young (Auditoria internacional) junto a los
auditores Paredes, Zaldivar, Burga y Asociados los cuales han aportado con sus
observaciones, orientaciones y recomendaciones a la mejora de la gestión contable;
señalándose que la auditoria con la intervención de la Auditora Ernst & Young reportó
dictámenes sin salvedades, transparencia en el proceso contable y las observaciones
alcanzadas por los auditores se resolvieron y se corrigieron dentro de un plazo
prudente.
La cultura organizacional
Este tema se ha forjado al interior de la empresa basado en los hábitos, creencias,
valores y principios que se han establecido por el personal de la empresa en el
cumplimiento de sus responsabilidades. Aun así, si bien se tienen logros en lo que se
refiere a una cultura de resultados, se aprecia que la cultura de la empresa requiere
ser administrada e institucionalizada en todos los niveles de la empresa.
El Clima organizacional
En el periodo 2015-2016 mediante encuestas aplicadas, se ha verificado que más del
78 % del personal que labora en la empresa, se encuentra satisfecho en el puesto
donde labora, señalándose que existe una expectativa de mejora remunerativa que no
se otorga desde la última política remunerativa aprobada por FONAFE en noviembre
del año 2012, así como compensaciones que incentiven la mejora de la productividad.
Esta situación requiere corregirse y se evidencia como una debilidad. (Debilidad D5.
Insatisfacción del personal por los niveles salariales, incentivos, premios y otros).
65
cumplimiento de las estrategias de la empresa, aspecto que constituye una debilidad.
(Debilidad D4: Falta fortalecer la gestión del talento humano).
El capital Humano
El capital humano con el que ha contado la empresa para el periodo 2013- 2016 se
presenta en el Cuadro B.25. siguiente:
Cuadro B.25.
Gerente General 1 1 1 1
Gerentes 5 5 5 4
Ejecutivos 19 20 19 21
Profesionales 23 23 22 23
Técnicos 30 30 29 33
TOTAL 77 78 79 82
Productividad (GWh/
trabajador) 10.15 9.93 10.10 8.72
Fuente: San Gabán
66
jefes inmediatos de los participantes. La evaluación mide el índice de desempeño o de
desenvolvimiento del personal en la ejecución de su trabajo.
Relaciones laborales
La empresa dentro de su política responsabilidad social, ha cumplido de manera
oportuna, con sus obligaciones laborales y tributarias. En todo lo relacionado a su
situación laboral, remunerativa y los aspectos de salud y seguridad en sus puestos de
trabajo el área de recursos humanos mantiene en forma directa, permanente
comunicación y orientación con los trabajadores.
67
La Cadena de Valor de San Gabán
Gráfico B.11.
Cárdena de Valor de San Gabán
Elaboración: Propia
68
La gestión de la comercialización, dedicada a administrar la eficiencia de las ventas de
energía eléctrica a los clientes libres, clientes regulados y spot, así como de las
operaciones comerciales que incluyen la calidad de servicio, la satisfacción de los
clientes, de acuerdo a la NTCSE y otra normatividad de aplicable.
Gestión del Talento Humano, que abarca la gestión por competencias para la
administración de los puestos, la selección, la gestión del desempeño, los programas
de capacitación y desarrollo, los planes de carrera y de sucesión, el bienestar del
personal, el cumplimiento de los convenios colectivos, entre otros. Además considera
la administración de la cultura organizacional y el apoyo a las actividades y proyectos
del clima laboral.
69
Gestión Regulatoria y Gestión Legal, considera el cumplimiento de la normatividad
legal, regulatoria en la que se desarrolla la empresa en los aspectos técnicos,
comerciales, inversiones, administrativos actuales y los que le fueran aplicables.
Existe eslabonamientos entre las actividades de apoyo y las actividades primarias que
requieren ser formalizados y afianzados entre las unidades organizacionales y los
procesos estratégicos, misionales y operativos de la empresa.
70
3. MATRIZ FODA
71
LAS OPORTUNIDADES LAS AMENAZAS
O1. Disponibilidad de recursos hídricos para el desarrollo de proyectos de A1. Injerencia política en la designación de los miembros de la Alta Dirección
generación eléctrica y afianzamientos hídricos. de San Gabán S.A.
O2. Existencia de fuentes de financiamiento de parte del accionista para A2. Reducción de recursos hídricos en la cuenca de San Gabán como
proyectos de mediana magnitud. consecuencia del cambio climático.
O3. Marco normativo y regulador que permite acceder a nuevos clientes A3. Afectación a la infraestructura asociada a la producción de energía por
en carteras diversificadas en el mercado libre. desastres naturales.
O4. Posible funcionamiento del mercado mayorista de electricidad. A4. Existencia de personas que pueden originar posibles conflictos sociales en
O5. Posibilidades de alianzas estratégicas con Instituciones Públicas y el área de influencia de la C.H. San Gabán II.
Privadas que refuercen el Programa de Responsabilidad Social A5. Autoridades Municipales que buscan financiamiento para sus proyectos
O6. Tecnologías disponibles en el mercado global para generación de de inversión que ven a la empresa como una oportunidad
energía eléctrica, especialmente las renovables. A6. Normatividad que limita la capacidad de financiamiento y
O7. Desarrollar proyectos de tecnologías RER. apalancamiento para el desarrollo de proyectos de mayor envergadura.
O8. Entorno favorable para captar socios estratégicos mediante A7. Reducción del costo marginal y precios de contratos de suministro debido
asociaciones público privadas. a la sobre oferta de energía.
O9. Interconexión del sistema interconectado nacional con países A8. Mayor poder de negociación del sector privado por su alta participación
limítrofes. en el mercado eléctrico.
O10. Desarrollo del proyecto del gasoducto sur peruano para A9. Mayor poder de negociación de los clientes respecto a precios y
diversificación de fuentes de generación. condiciones negociables en los contratos de suministro de electricidad.
A10. Incursión en el mercado de electricidad de empresas intermediadoras
que propician licitaciones de suministro de electricidad.
A11. Falta de capacidad instalada y operativa del sistema de transmisión.
A12. Limitada oferta de empresas de servicio y suministros especializados en
generación hidráulica en el mercado nacional.
A13. Aspectos normativos y regulatorios que dificultan la gestión y ejecución
de proyectos de inversión de la empresa.
A14. Posible emigración del personal de la empresa por mejores condiciones
72
del mercado laboral privado
LAS FORTALEZAS: Cuenta con LAS DEBILIDADES
F1. Mayor oferta de generación eléctrica por cartera de nuevos proyectos D1. Limitado factor de planta por no contar con infraestructura suficiente
(Tupuri) y la cartera de proyectos de afianzamiento hídrico. para el afianzamiento del recurso hídrico.
F2. Capacidad de producción de energía limpia y de bajo costo. D2. Restringido poder de negociación por la limitada capacidad instalada y de
F3. Rentabilidad y solidez financiera de la empresa. oferta de la empresa.
F4. Personal competente y comprometido, con experiencia y conocimiento D3. Tiene contratos de suministro de electricidad con vencimiento en el
del negocio eléctrico y soporte de la gestión. mediano plazo.
F5. Se cuenta con contrato de Colaboración Empresarial para la ejecución D4. Falta fortalecer la gestión del talento humano.
de la C.H. San Gabán III. D5. Insatisfacción del personal por los niveles salariales, incentivos, premios y
F6. Capacidad y experiencia de la Alta Dirección. otros.
F7. Instrumentos de gestión actualizados (Estructura Organizacional, ROF, D6. Falta de desarrollo de la cultura organizacional
MOF, RIT). D7. Limitada seguridad de la información e integración de las TIC en los
F8. Se cuenta con Certificación vigente del SGI. procesos de la empresa.
D8. Falta culminar la implementación de la gestión por procesos.
D9. Falta implementar el plan de responsabilidad social empresarial, que
incluye el plan de relaciones comunitarias, a otros grupos de interés.
D10. No se cuenta con informes de sostenibilidad o memorias de
sostenibilidad
D11. Bajo nivel de implementación del sistema de control interno y control
de riesgos.
D12. Bajo nivel de implementación del CBGC.
D13. Ausencia de un plan de comunicación hacia los grupos de interés.
73
FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS
74
C. FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS
1. Visión
75
2. Misión
76
3. Valores
77
4. Principios
78
EJES Y MAPA ESTRATÉGICOS DE SAN GABÁN
79
D. EJES Y MAPA ESTRATÉGICO
En el marco de los lineamientos de la Corporación FONAFE se han definido seis (6) ejes
en los cuales enfocará su estrategia, para cumplir con su misión y alcanzar su visión al
2021.
Gráfico D.1
Los Ejes Estratégicos
Elaboración: Propia
Para San Gabán S.A. es imprescindible brindar servicios que cumplan los
estándares técnicos que los clientes exigen. Se busca lograr mejoras que
consoliden su desempeño, para obtener los estándares técnicos de calidad del
servicio eléctrico que produce y que supere las expectativas de los clientes
libres, clientes regulados, clientes del mercado spot, mediante el cumplimiento
de la Norma Técnica de Calidad de Servicio Eléctrico (NTCSE) y otras normas
que se apliquen.
80
Eje III - Creación de valor social y ambiental
8
Se refiere a las buenas prácticas de gobierno corporativo definidas por la Corporación
FONAFE: 1) Objetivos, 2) Marco jurídico, 3) Derechos de propiedad, 4) Directorio y gerencia, 5)
Riesgos y código de ética y 6) Transparencia.
81
Eje VI – Desarrollo del capital humano y organizacional
San Gabán S.A. aspira contar con una estructura organizacional alineada a la
estrategia para el logro de los objetivos y metas del plan estratégico y de los
planes operativos, para lo cual requiere ser dotada de recursos tangibles e
intangibles.
El Mapa Estratégico
Grafico D.2
Mapa Estratégico de San Gabán
82
programas a su vez pueden brindar paz y seguridad a las inversiones y operaciones de
la empresa, para generar rentabilidad.
Para mejorar la calidad de los servicios (OE 3), es necesario la eficiencia operativa (OE
4) y la gestión del portafolio (OE 5).
Para incrementar el valor social y ambiental (OE 2), se requiere mejorar la calidad de
los servicios (OE 3), la mejora de la gestión del portafolio de proyectos (OE 5) así como
del fortalecimiento del gobierno empresarial (OE 6), y de la responsabilidad social
empresarial (OE 7).
83
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
84
E. Los Objetivos Estratégicos Institucionales
Son:
El detalle de los Objetivos Estratégicos Institucionales (OEIs) se puede ver Anexo 2. Matriz
Estratégica
85
ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES
86
F. Las Acciones Estratégicas Institucionales
Objetivo Estratégico
Acción Estratégica Institucional
Institucional
OEI 3. Mejorar la calidad de 3.1 Promover la implementación de mejoras de la
los servicios. calidad técnica y comercial de los bienes y servicios
ofrecidos.
3.2 Implementación de sistemas de gestión de calidad
OEI 4. Mejorar la eficiencia 4.1 Fortalecer la gestión de la cadena de suministro
operativa 4.2 Establecer un programa de mejora y
estandarización de los procesos
4.3 Implementar estrategia para mejorar la madurez
de las TIC
0EI 5. Mejorar la gestión de
portafolios de proyectos 5.1. Optimizar los tiempos de ejecución de proyectos.
El detalle de los Acciones Estratégicas Institucionales (AEIs) se puede ver Anexo 4. Matriz
Estratégica
87
ANEXOS DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
DE SAN GABÁN S.A.2017-2021
88
ANEXO 1.1
CENTRALES DE GENERACIÓN ELÉCTRICA ‐ EN
CONSTRUCCIÓN
89
Monto de Puesta en
Ítem N° de Concesión Central Empresa Potencia Avance del Operación Estado
Inversión
Contrato Autorización (MW) Proyecto Comercial
(Mio US$)
1 Autorización Nodo Energético C.T. ILO 4 ‐ NODO ENERGÉTICO DEL SUR ENERSUR S.A. 735 432.4 96.0% 01.03.2017 En construcción
3 Autorización Reserva Fría C.T. IQUITOS NUEVA GENRENT DEL PERÚ S.A.C. 70 94.4 75.0% 17.09.2016 En construcción. Solicitó ampliación de la POC
hasta el 30.06.2017
4 253‐2005 Concesion RER C.H. LA VIRGEN (Junín) LA VIRGEN S.A.C. 84 107.3 72.0% 29.12.2016 En construcción.
5 189‐2001 Concesión C.H. MARAÑON (Huánuco) HIDROELECTRICA MARAÑÓN S.R.L. 18 85.6 68.0% 15.07.2018 En construcción.
6 201‐2002 Concesión C.H. CENTAURO I y III (Ancash) CORPORACIÓN MINERA PERÚ 25 50.6 40.0% 06.10.2018 En construcción. Presenta atrasos
C.T. SANTO DOMINGO DE LOS OLLEROS (Turbina
7 Autorización Autorización TERMOCHILCA 100 180.5 31.6% 31.07.2018 En construcción.
de Vapor‐Ciclo Combinado)
8 464‐2015 Concesión C.H. TULUMAYO IV (Junín) EGEJUNÍN TULUMAYO IV S.A.C. 56 105.2 4.5% 07.03.2018 Etapa de Estudios de Ingeniería
9 471‐2015 Concesión C.H. TULUMAYO V (Junín) EGEJUNÍN TULUMAYO V S.A.C. 83 158.1 2.6% 15.09.2021 Etapa de Estudios de Ingeniería
10 456‐2014 Concesión C.H. VERACRUZ (Amazonas ‐Cajamarca) COMPAÑÍA ENERGÉTICA VERACRUZ S.A.C 635 1,443.7 1.6% 09.01.2022 Etapa de Estudios de Ingeniería
11 384‐2011 Concesión RER C.H. COLA I (La Libertad y Ancash) HIDROELÉCTRICA COLA S.A. 10 27.7 0.0% 28.02.2017 Etapa de Estudios de Ingeniería
Etapa de Estudios de Ingeniería. Presenta
12 359‐2010 Concesión C.H. RAURA II (Viroc) (Lima) AMAZONAS GENERACIÓN S.A. 13 20.5 0.0% 17.03.2017
atraso.
Etapa Estudios. la Solicitó
13 407‐2012 Concesión C.H. CATIVEN I‐II (La Libertad) COMPAÑÍA MINERA PODEROSA S.A. 29 68.6 0.0% 31.03.2017 d de POC hasta el
e ampliación
29.07.2021
14 001‐2012 Concesión C.H. NUEVA ESPERANZA (Huánuco) NUEVA ESPERANZA ENERGY S.A.C. 9 15.6 0.0% 31.12.2017 Etapa de Estudios de Ingeniería
15 211‐2003 Concesión ‐ C.H. PUCARÁ (Cuzco) EMPRESA DE GENERACIÓN HIDROELÉCTRICA DEL CUSCO S.A. 178 360.0 0.0% 31.12.2017 Paralizado. Solicitó ampliación de la POC
Proinversión hasta diciembre del 2020.
90
Monto de Puesta en
Ítem N° de Concesión Central Empresa Potencia Inversión Avance del Operación ESTADO
Contrato Autorización (MW) (Mio US$) Proyecto Comercial
16 450‐2014 Concesión RER C.H. PALLCA (Lima) ANDEAN POWER S.A. 10 25.0 0.0% 03.06.2019 Etapa de Estudios de Ingeniería
17 426‐2013 Concesión C.H. OLMOS 1 (Lambayeque y Piura) SINDICATO ENERGÉTICO S.A. ‐ SINERSA 51 91.3 0.0% 07.10.2020 Etapa de Estudios.
18 363‐2011 Concesión ‐ C.H. MOLLOCO (Arequipa) GENERADORA ELÉCTRICA MOLLOCO S.A.C. ‐ GEMSAC 302 680.0 0.0% 17.10.2020 Etapa de Estudios.
Proinversión
19 454‐2014 Concesión C.H. CURIBAMBA (Jauja) EDEGEL S.A. 195 577.0 0.0% 16.04.2021 Etapa de Estudios de Ingeniería.
20 374‐2011 Concesión C.H. BELO HORIZONTE (Huánuco) ODEBRECHT S.A.C. 180 389.2 0.0% 30.12.2021 Etapa de Estudios de Ingeniería
21 458‐2014 Concesión C.H. CHADIN II (Amazonas‐Cajamarca) AC ENERGÍA S.A. 600 2,000.0 0.0% 20.11.2023 Etapa de Estudios de Ingeniería
(
2)
22 190‐2001 Concesión C.H. TARUCANI (Arequipa) TARUCANI GENERATING COMPANY S.A. 49 128.5 ‐‐ 07.06.2015 Contrato suspendido
23 Autorización Autorización C.T. NUEVA ESPERANZA EMPRESA ELÉCTRICA NUEVA ESPERANZA S.R.L. 135 127.5 0.0% 31.12.2016 Autorización revocada
91
ANEXO 1.2.
CENTRALES CON CONTRATOS DE CONCESIÓN
PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA CON RECURSOS
ENERGÉTICOS RENOVABLES (SUBASTAS)
(EN ETAPA DE CONSTRUCCIÓN)
92
Potencia Energía Puesta en
PRIMERA SUBASTA (Firma de Precio Ofertado Inversió Avance
Ítem Empresa Instalad Ofertada Operación Estado
Contrato: (Ctvs US$/kWh) n (Mio. (%)
a (MW) (MWh/año) Comercial
31.03.2010) US$)
En construcción.
1 C.H. Angel III (Puno) Generadora de Energía del Perú 20.0 131,045 5.998 25.1 77.0% 31.12.2017
El avance
corresponde a
En construcción.
2 C.H. Angel II (Puno) Generadora de Energía del Perú 20.0 131,045 5.999 21.5 55.0% 31.12.2017 obras civiles.
El avance
corresponde a
En construcción.
3 C.H. Angel I (Puno) Generadora de Energía del Perú 20.0 131,045 5.997 23.1 41.0% 31.12.2017 obras civiles.
El avance
corresponde a
4 C.H. Shima Hidro Energía SAC 5.0 32,922 6.400 27.2 0.0% 31.12.2014 Solicitó
obras civiles.
ampliación
Sub total 65.0 426,057 96.9
Potencia Energía Puesta en
SEGUNDA SUBASTA (Firma de Precio Ofertado Inversió Avance
Ítem Empresa Instalad Ofertada Operación Estado
Contrato: (Ctvs US$/kWh) n (Mio. (%)
a (MW) (MWh/año) Comercial
30.09.2011) US$)
Paralizado. Solicitó
5 C.H. El Carmen (Huánuco) Generación Andina S.A.C. 8.4 45,000 5.590 27.0 89.8% 07.08.2016
ampliación de la
POC hasta el
06.11.2016Solicitó
Paralizado.
6 C.H. 8 de Agosto (Huánuco) Generación Andina S.A.C. 19.0 140,000 5.390 51.0 86.2% 07.08.2016
ampliación de la
POC hasta el
En construcción.
06.11.2016
7 C.H. Renovandes H1 (Junín) Empresa de Generación Eléctrica Santa Ana S.R.L. 20.0 150,000 5.389 58.8 79.9% 31.10.2016 Solicitó
ampliación de la
POC hasta el
Paralizado. Solicitó
31.01.2017
8 C.H. Huatziroki (Ayacucho) Empresa de Generación Hidráulica Selva S.A. 19.2 72,270 4.760 23.2 16.0% 04.07.2018 suspender
temporalmente el
cronograma de
En Etapa de
ejecución de
9 C.H. Manta (Ancash) Peruana de Inversiones en Energía Renovables S.A. 19.8 127,500 5.200 27.2 0.0% 31.12.2014 Estudios
obras. de
Ingeniería.
Solicitó
Sub total 86.4 534,770 187.2 ampliación hasta
marzo del 2019.
93
Potencia Energía Puesta en
TERCERA SUBASTA (Firma de Precio Ofertado Inversió Avance
Ítem Empresa Instalada Ofertada Operación Estado
Contrato: (Ctvs US$/kWh) n (Mio. (%)
(MW) (MWh/año Comercial
18.02.2014) US$)
) En construcción.
10 C.H. Potrero (Cajamarca) Empresa Eléctrica Agua Azul S.A. 19.9 134,211 5.177 45.8 75.0% 31.12.2016 Solicitó
ampliación de la
11 CH. Yarucaya (Lima) Huaura Power Group S.A. 15.0 115,000 5.050 34.0 58.0% 08.12.2017 EnPOC hasta el
construcción
31.03.2017
12 C.H. Santa Lorenza I (Huánuco) Empresa Generación Eléctrica Santa Lorenza S.A.C. 18.7 144,280 6.480 41.7 9.6% 31.12.2017 En construcción
13 C.H. Colca (Junín) Empresa Generación Eléctrica Colca S.A.C. 12.1 70,196 5.689 26.5 5.0% 16.12.2018 En construcción
Estudios. Solicitó
14 C.H. Karpa (Huánuco) Hidroeléctrica Karpa S.A.C. 19.0 115,000 5.570 53.8 3.0% 23.12.2016
ampliación de la
POC hasta el
15 C.H. Carhuac (Lima) Andean Power S.A. 20.0 97,000 5.480 30.0 0.0% 07.11.2018 Iniciando
30.06.2018
construcción
16 C.H. Laguna Azul (Arequipa) Hidroeléctrica Laguna Azul S.R.L. 20.0 130,000 6.200 60.0 0.0% 12.12.2018 Estudios
17 C.H. Zaña 1 (Cajamarca) Electro Zaña S.A.C. 13.2 80,940 5.750 30.5 0.0% 29.12.2018 Estudios
18 C.H. Hydrika 1 (Ancash) Empresa Hydrica 1 S.A.C. 6.6 35,610 5.490 22.4 0.0% 01.11.2018 Estudios
19 C.H. Hydrika 2 (Ancash) Empresa Hydrica 2 S.A.C. 4.0 20,020 5.450 8.2 0.0% 06.07.2018 Estudios
20 C.H. Hydrika 3 (Ancash) Empresa Hydrica 3 S.A.C. 10.0 50,810 5.390 30.6 0.0% 21.10.2018 Estudios
21 C.H. Hydrika 4 (Ancash) Empresa Hydrica 4 S.A.C. 8.0 44,790 5.550 18.6 0.0% 02.10.2018 Estudios
22 C.H. Hydrika 5 (Ancash) Empresa Hydrica 5 S.A.C. 10.0 57,930 5.390 21.9 0.0% 17.06.2018 Estudios
Sub total 176.5 1,095,787 424.0
94
Potencia Energía Puesta en
CUARTA SUBASTA (Firma de Precio Ofertado Inversió Avance
Ítem Empresa Instalada Ofertada Operación Estado
Contrato: (Ctvs US$/kWh) n (Mio. (%)
(MW) (MWh/año Comercial
17.05.2016) US$)
23 C.S. Rubí (Moquegua) Enel Green Power Perú S.A. 144.5 ) 415,000 4.798 264.1 0.0% 31.12.2020 Estudios
24 C.H. Ayanunga (Huánuco) Enel Green Power Perú S.A. 20.0 131,650 4.398 56.5 0.0% 31.12.2020 Estudios
25 C.H. Hydrika 6 (Áncash) Hydrika 6 S.A.C. 8.9 60,000 4.590 21.0 0.0% 31.12.2020 Estudios
26 C.H. Her 1 (Lima) Edegel 0.7 4,660 5.820 3.6 0.0% 31.12.2020 Estudios
27 C.S. Intipampa (Moquegua) Enersur 40.0 108,400 4.850 52.4 0.0% 31.12.2020 Estudios
28 C.E. Duna (Cajamarca) GR Taruca S.A.C. 18.0 81,000 5.179 26.1 0.0% 31.12.2020 Estudios
29 C.E. Huambos (Cajamarca) GR Paino S.A.C. 18.0 84,600 4.679 26.1 0.0% 31.12.2020 Estudios
30 C.H. Alli (Ayacucho) Concesionaria Hidroeléctrica Sur Medio S.A. 14.5 69,320 4.540 28.5 0.0% 31.12.2020 Estudios
31 C.B. Huaycoloro II (Lima) Empresa Concesionaria Energía Limpia S.A.C. 2.0 14,500 7.700 4.8 0.0% 31.12.2020 Estudios
32 C.H. Kusa Concesionaria Hidroeléctrica Sur Medio S.A. 15.6 72,530 4.540 29.3 0.0% 31.12.2020 Estudios
33 C.E. Parque Nazca Enel Green Power Perú S.A. 126.0 573,000 3.783 196.0 0.0% 31.12.2020 Estudios
34 C.B. Callao Empresa Concesionaria Energía Limpia S.A.C. 2.0 14,500 7.700 4.8 0.0% 31.12.2020 Estudios
Sub total 410.1 1,629,160 713.1
Total Acumulado 738.0 3,685,774 1421.3
95
ANEXO 2
MATRIZ ESTRATÉGICA
96
MATRIZ DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES DE SAN GABÁN S.A.
Perspectiv Objetivos Estratégicos SAN Unidad Ponde Línea Base Metas Fuente
OEC FONAFE Indicador Fórmula Responsable Sustentaciones de las metas
a GABÁN de Medida ración Año Valor 2017 2018 2019 2020 2021 Auditable
(Ganancia (pérdida) neta del ejercicio / • Se ha determinado de acuerdo a las proyecciones de los EEFF
FINANCIERA
OEC 1. Incrementar la OEI 1. Incrementar la ROE % 10 2016 10.95 6.70 5.17 8.04 8.01 8.47 EEFF GPD/ Jefe de Planificación 2017-2021.
Patrimonio del ejercicio) * 100
creación de valor creación de valor Estratégica Presupuesto y • Proyecciones del Estado de Situación Financiera
económico económico [(Ganancia (pérdida) operativa + Depreciación Racionalización • Proyecciones del Estado de Resultados
Margen EBITDA % 10 2016 63.62 43.32 36.04 46.60 48.82 49.38 EEFF
+ Amortización) / Ingresos] * 100
Certificaciones
Informe de
OEC 2. Incrementar el OEI 2. Incrementar el valor vigentes de las (Número de certificaciones vigentes/ Número Especialista en Sistema de San Gabán mantendrá la certificación de la Norma ISO 14000 y
% 5 2016 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 gestión anual
GRUPO DE INTERES
valor social y ambiental social y ambiental normas ISO 14001 y total de certificaciones) * 100 Gestión Integrado OHSAS 18000
del SGI
OHSAS 18001
San Gabán ha incrementado el número de clientes a 13, a quienes
se les atiende con el mismo equipo comercial, ello podría originar
Nivel de la
OEC 3. Mejorar la calidad OEI 3. Mejorar la calidad de Satisfacción de los clientes con la calidad de Informe de una menor satisfacción al cliente Este indicador mide los
satisfacción de los % 10 2016 86.70 80.00 81.00 82.00 83.00 85.00 GERENCIA COMERCIAL
de los bienes y servicios los bienes y servicios los servicios Gestión anual aspectos técnicos operativos (Calidad de Producto y Calidad de
clientes
Suministro) y aspectos comerciales (Atención al cliente,
Facturación de energía y Satisfacción global)
D=(HDG/(HT*NG))*100
Donde:
Disponibilidad de Informe de
D=Disponibilidad En el año 2018, se implementará el SCADA, y en el año 2020 se
Unidades de % 10 2016 97.65 96.45 88.29 98.08 82.70 98.13 Generación GERENCIA DE PRODUCCIÓN
HDG=Total de Horas disponibles de los realizará el overhaul de los equipos de generación
Generación Anual
grupos
HT=Horas totales del periodo
NG=Numero de unidades de generacion
OEC 4. Mejorar la OEI 4. Mejorar la eficiencia
Se tiene previsto mantener el servicio de mantenimiento del
eficiencia operativa operativa
D=(HDL/(HT*NL))*100 sistema de transmisión con un tercero, actualizar los sistemas de
protección de las 03 líneas de transmisión L-1010, L-1009 y L-1013,
Donde: Informe de el sistema de transmisión forma parte de la actualización del
Disponibilidad de
% D=Disponibilidad 10 2016 99.25 98.75 90.00 98.80 85.00 98.80 Generación GERENCIA DE PRODUCCIÓN nuevo SCADA. Con la implementación de los trabajos antes
líneas de transmisión
HDL=Total de Horas disponibles de las Líneas Anual mencionados se prevé garantizar la confiabilidad operativa del
HT=Horas totales del periodo sistema de transmisión, de tal manera de incrementar la
NL=Numero de líneas de transmisión disponibilidad de las líneas de transmisión y alcanzar una
disponibilidad del 98.80% en el año 2021.
Año 2017: 02 Proyectos: a) Mejoramiento de Viviendas Villa de
PROCESOS
Proyectos con (N° de proyectos con suscripción de contrato / Residentes y b)Aprovechamiento de la Quebrada de Tupuri
Informe de
contratos de obra % N° de proyectos con suscripción de contrato 10 2016 -- 50.00 50.00 75.00 75.00 100.00 GPD/ Jefe de Obras Año 2019: 01 Proyecto: c) Proyecto Ninahuisa
Gestión anual
suscritos planificados al 2021) x 100 Año 2021: 01 Proyecto: d) Embalse de 03 lagunas en la Cuenca del
OEC 5. Mejorar la gestión Rio Corani
OEI 5. Mejorar la gestión
del portafolio de Año 2017: 01 Proyecto: a) Mejoramiento de Viviendas Villa de
del portafolio de proyectos
proyectos Residentes
(N° de proyectos con inicio de operación / N°
Proyectos con inicio Informe de Año 2018: 01 Proyecto: b) Regulación de Pumamayo
% de proyectos con inicio de operación 10 2016 -- 25.00 50.00 75.00 75.00 100.00 GPD/ Jefe de Obras
de operación Gestión anual Año 2019: 01 Proyecto: c) Aprovechamiento de la Quebrada de
planificados al 2021) x 100
Tupuri
Año 2021: 01 Proyecto: d) Proyecto Ninahuisa
Nivel de GPD/ Jefe de Planificación Se programa llegar hasta el nivel 3, es decir un promedio mayor al
Informe de
implementación del % Nivel de implementación validado del CBGC 5 2016 60.00 63.00 66.00 69.00 71.00 72.00 Estratégica Presupuesto y que FONAFE ha establecido para el mismo periodo.
Gestión anual
CBGC Racionalización
Los niveles de madurez se determinan con la aplicación de la
OEC 6. Fortalecer el OEI 6. Fortalecer el herramienta de evaluación del Sistema de Control Interno
Informes de
gobierno empresarial gobierno empresarial Nivel de madurez del Especialista en Sistema de elaborada por FONAFE en la cual se evalúan los componentes del
Nivel de madurez del Sistema de Control evaluación de
Sistema de Control N° 5 2016 3.08 3.25 3.50 3.75 3.85 3.95 Control Interno y Control de Sistema de Control Interno COSO II – 2013. La evaluación se efectúa
Interno grado de
Interno SCI Riesgos semestralmente. Para la aplicación de la herramienta se utiliza la
madurez
Guía para la evaluación del Sistema de Control Interno aprobada
por Resolución de la Dirección Ejecutiva N° 123-2015/DE-FONAFE.
97
MATRIZ DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES DE SAN GABÁN S.A.
Perspectiv Objetivos Estratégicos SAN Unidad Ponde Línea Base Metas Fuente
OEC FONAFE Indicador Fórmula Responsable Sustentaciones de las metas
a GABÁN de Medida ración Año Valor 2017 2018 2019 2020 2021 Auditable
Grado de madurez de
GRUPO DE
98
ANEXO 3
ALINEAMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
99
CUADRO DE ALINEAMIENTO DE LOS OEIs
OEI 3. Mejorar la calidad de OEC 3. Mejorar la calidad de los bienes OES 1. Incrementar el desarrollo
los servicios y servicios económico del país mediante el aumento
de la competitividad del Sector Minero -
Energético
OEI 4. Mejorar la eficiencia OEC 4. Mejorar la eficiencia operativa OES 1. Incrementar el desarrollo
operativa económico del país mediante el aumento
de la competitividad del Sector Minero -
Energético
OEI 5. Mejorar la gestión del OEC 5. Mejorar la gestión del portafolio OES 1. Incrementar el desarrollo
portafolio de proyectos de proyectos económico del país mediante el aumento
de la competitividad del Sector Minero -
Energético
OEI 6. Fortalecer el gobierno OEC 6. Fortalecer el gobierno OES 4 Fortalecer la gobernanza y la
empresarial empresarial modernización del Sector Minero -
Energético
OEI 7. Fortalecer la gestión de OEC 7. Fortalecer la gestión de la RSE OES 2. Disminuir el impacto ambiental de
la RSE las operaciones minero - energéticas
OES 3 Contribuir en el desarrollo humano
y en las relaciones armoniosas de los
actores del Sector Minero - Energético
OEI 8. Fortalecer la gestión de OEC 8. Fortalecer la gestión de talento OES 4 Fortalecer la gobernanza y la
talento humano y humano y organizacional modernización del Sector Minero -
organizacional Energético
100
ANEXO 4
MATRIZ DE ACCIONES ESTRATÉGICAS
101
MATRIZ DE ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES DE SAN GABÁN S.A.
portafolios
(Tiempo de ejecución - Tiempo Informe de periodo de ejecución de las obras, que no podrá ser
5.1. Optimizar los tiempos de Sobre tiempo promedio de
% 2016 - 30.00 30.00 30.00 30.00 30.00 programado) / Tiempo Gestión GPD mayor a 30 %
ejecución de proyectos. ejecución de proyectos
programado * 100 Anual
O6. Fortalecer el
6.1. Fortalecer la gestión Sistema de Gestión Nivel de madurez en el Sistema evaluación CONTROL Riesgos y la utilización de la herramienta de evaluación.
integral de riesgos Integral de Riesgos
N° 2016 - 1.94 2.38 2.82 3.27 3.71
de Gestión Integral de Riesgos de nivel de INTERNO Y
(escala de 1 a 5) madurez CONTROL DE
RIESGOS
102
MATRIZ DE ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES DE SAN GABÁN S.A.
Cumplimiento del
Responsabilidad Social de la % 2016 100 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 actividades programadas) * Gestión de GPD RSE
Programa Anual de RSE
Empresa 100 RSE
Grupos de interés
8.2 Promover planes de claves cubiertos con personal Informe de reemplazadas/ Número de personas mayores de 65 años
Aprendizaje
de plazas vacantes por % 2016 - 75.00 75.00 75.00 75.00 75.00 GAF-RH
sucesión en la empresa interno/ N° de vacantes de Gestión que se jubilan)*100. Se requiere coordinar con FONAFE.
sucesión.
puestos claves ) x 100 Se ha considerado las metas del PEC para FONAFE.
a) Metodología de Evaluación de Clima Laboral
b) Metodología de valorización de puestos y política
(N° de Iniciativas ejecutadas/ remunerativa
Iniciativas y actualización
8.3 Implementar mejoras a la Total de iniciativas Informe de c) Plan de sucesión para puestos clave
de herramientas para la % 2016 - 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00 GAF-RH
gestión de RRHH planificadas hasta el año Gestión d) Revisión y actualización del MOF, ROF, RIT, CAP y
Gestión de RRHH
2021) x 100 Estructura organizacional
e) Metodología para la evaluación de la eficacia de la
capacitación
103
ANEXO 5
RUTA ESTRATÉGICA
104
RUTA ESTRATÉGICA
Línea de Base Metas
Prioridad de SAN Unidad de
Objetivo estratégico Acción estratégica Indicador Responsable
GABÁN Medida Año Valor 2017 2018 2019 2020 2021
3.1 Promover la
Desconexiones forzadas de las
implementación de mejoras de GERENCIA DE
Alta unidades de generación N° 2016 13 9 10 8 7 7
la calidad técnica y comercial de PRODUCCIÓN
O3. Mejorar la calidad de los bienes y hidráulica
los bienes y servicios
servicios
Migración a la versión 2015 de
3.2 Implementación sistemas
Media las normas ISO 9001, ISO N° 2016 0 0 3 0 0 3 SGI
de gestión de calidad
14001 y OHSAS 18001
4.1 Fortalecer la gestión de la Ejecución del Plan Anual de
Alta % 2016 90.00 92.00 92.00 95.00 95.00 GAF-LOG
cadena de suministro Contrataciones (PAC)
Avance en la estandarización
4.2 Establecer un programa de
de los procesos del negocio
O4. Mejorar la eficiencia operativa mejora y estandarización de los Alta % 2016 - 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00 SGI
(misionales, estratégicos y de
procesos
apoyo)
4.3 Implementar estrategia
para mejorar la madurez de las Media Nivel de Madurez TIC Índice 2016 - 1.50 2.00 2.50 3.00 3.00 TIC
TIC
05. Mejorar la gestión de portafolios 5.1. Optimizar los tiempos de Sobre tiempo promedio de
Media % 2016 - 30.00 30.00 30.00 30.00 30.00 GPD
de proyectos ejecución de proyectos ejecución de proyectos
Es pe ci a l i s ta e n
Nivel de madurez del Sistema
O6. Fortalecer el gobierno 6.1. Fortalecer la gestión Si s te ma de Control
empresarial integral de riesgos
Media de Gestión Integral de Riesgos N° 2016 - 1.94 2.38 2.82 3.27 3.71
Inte rno y Control de
(escala de 1 a 5)
Ri e s gos
7.1 Desarrollar la
Cumplimiento del Programa
Responsabilidad Social de la Alta % 2016 100 100 100 100 100 100 GPD
Anual de RSE
Empresa
Iniciativas y actualización de
8.3 Implementar mejoras a la
Alta herramientas para la Gestión % 2016 - 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00 GAF-RH
gestión de RRHH
de RRHH
105
ANEXO 6
FICHAS TÉCNICAS DE INDICADORES
106
Perspectiva FINANCIERA
Objetivo Estratégico OEC 1. Incrementar la creación de valor
Corporativo FONAFE económico
Objetivo Estratégico OEI 1. Incrementar la creación de valor
Institucional SAN GABÁN económico
Nombre del Indicador ROE
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento
Ganancia (pérdida) neta del ejercicio /
Fórmula de cálculo
Patrimonio del ejercicio * 100
GPD/ Jefe de Planificación Estratégica
Área Responsable
Presupuesto y Racionalización
Fuente de Información EEFF
Año 2014 12.68
Datos
Año 2015 12.94
Históricos
Año 2016 10.95
Año 2017 6.70
Año 2018 5.17
Metas Año 2019 8.04
Año 2020 8.01
Año 2021 8.47
Valor de Referencia 6.70
Perspectiva FINANCIERA
Objetivo Estratégico OEC 1. Incrementar la creación de valor
Corporativo FONAFE económico
Objetivo Estratégico OEI 1. Incrementar la creación de valor
Institucional SAN GABÁN económico
Nombre del Indicador MARGEN EBITDA
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento
[Ganancia (pérdida) operativa + Depreciación +
Fórmula de cálculo
Amortización] / Ingresos * 100
GPD/ Jefe de Planificación Estratégica
Área Responsable
Presupuesto y Racionalización
Fuente de Información EEFF
Año 2014 57.21
Datos
Año 2015 58.84
Históricos
Año 2016 63.62
Año 2017 43.32
Año 2018 36.04
Metas Año 2019 46.60
Año 2020 48.82
Año 2021 49.38
Valor de Referencia 43.32
107
Perspectiva GRUPO DE INTERES
Objetivo Estratégico OEC 2. Incrementar el valor social y ambiental
Objetivo Estratégico OEI 2. Incrementar el valor social y ambiental
Certificaciones vigentes de las normas ISO 14001 y
Nombre del Indicador
OHSAS 18001
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Específico
(Número de certificaciones vigentes/ Número total de
Fórmula de cálculo
certificaciones)* 100
Área Responsable Unidad de Sistema de Gestión Integrado
Fuente de Información Informe Trimestral SGI
Año 2014 100.00
Datos
Año 2015 100.00
Históricos
Año 2016 100.00
Año 2017 100.00
Año 2018 100.00
Metas Año 2019 100.00
Año 2020 100.00
Año 2021 100.00
Valor de Referencia 100.00
108
Perspectiva PROCESOS
Objetivo Estratégico OEC 4. Mejorar la eficiencia operativa
Objetivo Estratégico OEI 4. Mejorar la eficiencia operativa
Nombre del Indicador Disponibilidad de Unidades de Generación
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Específico
D=(HDG/(HT*NG))*100
Donde:
Fórmula de cálculo D=Disponibilidad
HDG=Total de Horas disponibles de los grupos
HT=Horas totales del periodo
NG=Numero de unidades de generacion
Área Responsable GERENCIA DE PRODUCCIÓN
Fuente de Información Informe de Generación Anual
Año 2014 98.11
Datos
Año 2015 97.58
Históricos
Año 2016 97.65
Año 2017 96.45
Año 2018 88.29
Metas Año 2019 98.08
Año 2020 82.70
Año 2021 98.13
Valor de Referencia 96.45
Perspectiva PROCESOS
Objetivo Estratégico OEC 4. Mejorar la eficiencia operativa
Objetivo Estratégico OEI 4. Mejorar la eficiencia operativa
Nombre del Indicador Disponibilidad de líneas de transmisión
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Específico
D=(HDL/(HT*NL))*100
Donde:
Fórmula de cálculo D=Disponibilidad
HDL=Total de Horas disponibles de las Líneas
HT=Horas totales del periodo
NL=Numero de líneas de transmisión
Área Responsable GERENCIA DE PRODUCCIÓN
Fuente de Información Informe de Generación Anual
Año 2014 98.64
Datos
Año 2015 98.82
Históricos
Año 2016 99.25
Año 2017 98.75
Año 2018 90.00
Metas Año 2019 98.80
Año 2020 85.00
Año 2021 98.80
Valor de Referencia 98.75
109
Perspectiva PROCESOS
Objetivo Estratégico OEC 5. Mejorar la gestión del portafolio de
Corporativo FONAFE proyectos
Objetivo Estratégico OEI 5. Mejorar la gestión del portafolio de
Institucional SAN GABÁN proyectos
Nombre del Indicador Proyectos con contratos de obras suscritos
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento
(N° de proyectos con suscripción de contratos / N°
Fórmula de cálculo de proyectos con suscripción de contrato
planificados hasta el 2021) x 100
Área Responsable GPD/ Obras
Fuente de Información Informe de Gestión anual
Año 2014 -
Datos
Año 2015 -
Históricos
Año 2016 -
Año 2017 50.00
Año 2018 50.00
Metas Año 2019 75.00
Año 2020 75.00
Año 2021 100.00
Valor de Referencia -
Perspectiva PROCESOS
Objetivo Estratégico OEC 5. Mejorar la gestión del portafolio de
Corporativo FONAFE proyectos
Objetivo Estratégico OEI 5. Mejorar la gestión del portafolio de
Institucional SAN GABÁN proyectos
Nombre del Indicador Proyectos con inicio de operación
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento
(N° de proyectos con inicio de operación / N° de
Fórmula de cálculo proyectos con inicio de operación planificados al
2021) x 100
Área Responsable GPD/ Obras
Fuente de Información Informe de Gestión anual
Año 2014 -
Datos
Año 2015 -
Históricos
Año 2016 -
Año 2017 25.00
Año 2018 50.00
Metas Año 2019 75.00
Año 2020 75.00
Año 2021 100.00
Valor de Referencia -
110
Perspectiva PROCESOS
Objetivo Estratégico OEC 6. Fortalecer el gobierno empresarial
Objetivo Estratégico OEI 6. Fortalecer el gobierno empresarial
Nombre del Indicador Nivel de implementación del CBGC
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento
Fórmula de cálculo Nivel de implementación validado del CBGC
Área Responsable GPD/ Jefe de Estudios
Fuente de Información Informe de Gestión anual
Año 2014 39.10
Datos
Año 2015 50.16
Históricos
Año 2016 60.00
Año 2017 63.00
Año 2018 66.00
Metas Año 2019 69.00
Año 2020 71.00
Año 2021 72.00
Valor de Referencia 60.00
Perspectiva PROCESOS
Objetivo Estratégico OEC 6. Fortalecer el gobierno empresarial
Objetivo Estratégico OEI 6. Fortalecer el gobierno empresarial
Nivel de madurez del Sistema de Control Interno
Nombre del Indicador
SCI
Unidad de Medida N°
Sentido del indicador Continuo de Incremento
Fórmula de cálculo Nivel de madurez del Sistema de Control Interno
Especialista en Sistema de Control Interno y
Área Responsable
Control de Riesgos
Fuente de Información Informes de evaluación de grado de madurez
Año 2014 1.80
Datos
Año 2015 1.30
Históricos
Año 2016 3.08
Año 2017 3.25
Año 2018 3.50
Metas Año 2019 3.75
Año 2020 3.85
Año 2021 3.95
Valor de Referencia 3.08
111
Perspectiva GRUPO DE INTERES
Objetivo Estratégico OEC 7. Fortalecer la gestión de la RSE
Objetivo Estratégico OEI 7. Fortalecer la gestión de la RSE
Grado de madurez de la gestión de
Nombre del Indicador
Responsabilidad Social Empresarial
Unidad de Medida N°
Sentido del indicador Continuo de Incremento
Fórmula de cálculo Metodología a implementar por RSC
Área Responsable GPD
Fuente de Información Informe de Gestión anual
Año 2014 -
Datos
Año 2015 -
Históricos
Año 2016 -
Año 2017 1.90
Año 2018 2.10
Metas Año 2019 2.50
Año 2020 2.80
Año 2021 3.40
Valor de Referencia -
Perspectiva APRENDIZAJE
Objetivo Estratégico OEC 8. Fortalecer la gestión de talento humano y
Corporativo FONAFE organizacional
Objetivo Estratégico OEI 8. Fortalecer la gestión de talento humano y
Institucional SAN GABÁN organizacional
Nombre del Indicador Índice de desempeño de los colaboradores
Unidad de Medida N°
Sentido del indicador Continuo de Incremento
Resultado de la evaluación del desempeño de la
Fórmula de cálculo
empresa
Área Responsable GAF-RH
Fuente de Información Informe de Gestión anual
Año 2014 -
Datos
Año 2015 -
Históricos
Año 2016 -
Año 2017 5.00
Año 2018 5.00
Metas Año 2019 5.00
Año 2020 6.00
Año 2021 6.50
Valor de Referencia -
112
Perspectiva APRENDIZAJE
Objetivo Estratégico OEC 8. Fortalecer la gestión de talento humano y
Corporativo FONAFE organizacional
Objetivo Estratégico OEI 8. Fortalecer la gestión de talento humano y
Institucional SAN GABÁN organizacional
Nombre del Indicador Índice de clima laboral
Unidad de Medida %
Sentido del indicador Continuo de Incremento
Resultado de la evaluación del clima laboral de la
Fórmula de cálculo
empresa
Área Responsable GAF-RH
Fuente de Información Informe de Gestión anual
Año 2014 85.37
Datos
Año 2015 78.26
Históricos
Año 2016 73.48
Año 2017 74.00
Año 2018 76.00
Metas Año 2019 78.00
Año 2020 80.00
Año 2021 82.00
Valor de Referencia 73.48
113