Paso 3.

Verificar la norma ISO 14001: 2004 para la elaboración del Plan de Auditoría

Por

Lady Zambrano Cocoma Código 1.118.471.983

Yerson Fabian Castillo Rodríguez Código: 1118 027 472

Rosa Duperlu Calderon Código: 1.115.794.044

Yessica Aldana Código: 1.118.025.478

Grupo:

358033_49

Presentado a
María Angélica Cardozo

Universidad Nacional Abierta y a Distancia UNAD

Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente
Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
Cead florencia
2018
 INTRODUCCON.

Las auditorías ambientales son un instrumento de control ambiental basados en la norma NTC-ISO
14001:2004 transición al año 2015, en la cual se define como el proceso de verificación, sistemático
y documentado que consiste en obtener y evaluar objetivamente evidencia de auditoría, con el fin de
determinar si las actividades, los incidentes, las condiciones y los sistemas de gestión ambiental
especificados, o la información sobre estos temas, cumplen con los criterios de auditoría, y en
comunicar los resultados de este proceso al cliente.

El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temáticas de la segunda Unidad del curso
Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales, en la cual realizaremos la ejecución de la
auditoría ambiental en la empresa de lácteos la MAPOLITA, ubicada en la carrera 6 a # 7- 76 barrio
el prado, del municipio del paujil, en el departamento de Caquetá, la cual su principal actividad es la
fabricación y transporte del quesillo a las demás ciudades.

La auditoría ambiental es un trabajo que busca identificación de los procesos y su evaluación, en pro
de la mejora de los mismos, está basado en la caracterización de los principales componentes,
objetivos y metodologías de ejecución de las Auditorías Ambientales, en este caso se escogió la
empresa de Lacteos la Mapolita para realizar los respectivos procesos de una auditoria, identificando
un plan de auditoria y plasmando los lineamientos de la misma.

Con este trabajo podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlo en práctica en nuestra vida
profesional e impulsar el uso de la auditoria como herramienta de gestión ambiental de las empresas,
permitiéndoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a través de los programas para
alcanzar sus propios objetivos y metas además de promover el cumplimiento de la normatividad
vigente en esta materia. También se logrará de esta forma, aportar aspectos técnicos más significativos
relativos a la planificación, ejecución de una auditoria medio ambiental y a los requisitos y principios
que deben regir el uso de esta herramienta por parte nosotros como auditores.
 OBJETIVOS

GENERALES:

 Implementar la Norma Técnica Colombiana ISO 14001 de 2004 sobre auditorías

ambientales, establecida en la empresa de Lácteos la Mapolita del municipio del paujil
Caquetá

ESPECIFICOS:

 Estructurar la Norma Técnica Colombiana ISO 14001 2004 realizando una auditoría
ambiental en la empresa Lacteos la Mapolita
 Identificar, determinar, evaluar y controlar las actividades que, en el desarrollo de su
proceso, puedan generar impactos ambientales negativos, en la empresa
 Consolidar el plan de la auditoría definido por el equipo de trabajo colaborativo contando
con un mínimo de veinticinco preguntas a realizar en el proceso de auditoría ambiental a la
empresa de lácteos Mapolita
 Desarrollar las conclusiones resultantes de la actividad y recomendaciones necesarias
NOMBRE DE LA
Industria de lácteos la Maporita S A S
EMPRESA
DIRECCIÓN Carrera 6 a N° 7 - 76 Barrio El prado
CIUDAD El Paujil - Caquetá
NÚMERO DE TELÉFONO (8)4314246
REPRESENTANTE Sociedad Por Acciones Simplificada
ACTIVIDAD Fabricación Del Quesillo

El presente es para presentar el siguiente plan de auditoría, el cual será aplicado a su

organización, para lo cual vemos conveniente revisar la información expuesta, para tomar
decisiones en cuanto a la asignación de personal capacitado en el conocimiento del sistema
de gestión ambiental, proceso y actividad que desarrolla o implementa la organización
notificada.
PRESENTACIÓN

Atenderemos dudas e inquietudes al siguiente correo electrónico:

yettocassty@hotmail.com

 Tener una tecnificación argumentada para la determinación de los criterios,

 Tener la capacidad de hacer juicios razonados.
 Tener un tratamiento apropiado para la información de manera sensible y
confidencial.
RESPONSABILIDADES
 Ser pertinentes en los sistemas de gestión, aplicando roles de responsabilidad y
DEL AUDITOR
autoridad. Abordando acciones y oportunidades, alineándose al sistema,
estableciendo, implementando y manteniendo los procesos necesarios para hacer
cumplir el requerimiento legal para la eliminación de los riesgos e impactos
ambientales.
GENERAL

OBJETIVOS DE LA
• Obtener la eficaz del enfoque sistemático y disciplinado en la aplicación de la
AUDITORIA
norma ISO 14001 en transición 2015.
 ESPECÍFICOS

• Identificar los compromisos planteados por la organización, para el sistema de

gestión ambiental.
• Identificar las condiciones ambientales actuales en las que se encuentra la
empresa y ver cómo está puede verse afectada por las actividades ejecutadas a
través de su operación en el entorno interno y externo.
• Conocer las acciones para contrarrestar los impactos generados.
• Comprender el liderazgo y los compromisos para el sistema de gestión
ambiental.
• Inspeccionar cada una de las actividades o procesos para encontrar la
complejidad del plan de gestión ambiental

PRIMERA FASE: PRECISAR DETALLES

Material Si No Material Si No
Papel X Pc X
Cámara X Grabadora de audio X
MATERIALES A Lapiceros X Grabadora visual X
UTILIZAR Borrador X Calculadora
USB X Smartphone X
Otro

MEDIOS DE
Aplicación Driver o correo electrónico
ALMACENAMIENTO

ASPECTO CANTIDAD COSTO TOTAL

UNIDAD
Transporte al sitio 10 $ 10.000 $ 100.000

Refrigerio 10 $ 4000 $ 40.000

COSTOS REQUERIDOS
Hidratación 10 $ 2000 $ 20.000
 Otros
TOTAL $ 160.000

FECHA FECHA ENTREGA DE

FECHA INICIO
TERMINACION INFORMES
FECHAS/ HORA 28 ABRIL 2018 28 ABRIL 2018 No Establecida
HORA HORA HORA
09:30 am 03:00 pm No Establecida

SEGUNDA FASE: DEFINICIÓN

PROCESO INDICATIVO
Área Administrativa 
Recolección 
Recepción de materias primas 
Producción 
Inspección de control y calidad 
ALCANCE ISO 14001
Tecnificación de operación 
Seguimiento y control 
Otros

NOMBRE APELLIDO CARGO CORREO

Yerson Castillo Auditor yettocassty@hotmail.com
Lady Zambrano Auditor Zambranoleidy1991.c@gmail.com
EQUIPO AUDITOR Rosa Calderón Auditor rosacalderon26@hotmail.com
Gerardo Rodríguez Auditor nna@hotmail.com
Yessica Aldana Auditor Aldana._yesica92@hotmail.com
 Acciones a favor de ambiente, compromisos para la recuperación de las aguas residuales,
CRITERIOS calidad de las actividades o servicios, mitigación de los efectos ambientales en el proceso
productivo, responsabilidad directa de los operarios y referencias normativas aplicables.
ASPECTOS Generación de residuos no peligros, generación de residuos peligrosos, consumo de energía,
AMBIENTALES A consumo de agua, Recuperación de aguas residuales, posibilidad de fugas o derrames,
EVALUAR materias primas y manejo de alimentos.

CORRECTIVAS PREVENTIVAS
Las quejas por cualquier Los incumplimientos deben ser corregidos
incumplimiento son consideradas no inmediatamente.
con-formidables.

Sería conveniente profundizar la Tienen que existir evidencias de

ACCIONES
gestión del seguimiento del plan de seguimiento e indicadores por medio de
CORRECTIVAS, Y
gestión ambiental registros.
PREVENTIVAS
Es conveniente desarrollar una Incluir la metodología en los procesos de
metodología de control técnico del producción
proceso.
Desarrollar metodologías de orden y El personal debe actuar de tal manera que
limpieza que contribuyan al ambiente se aplican los acuerdos y acciones que
de trabajo. evidencien el compromiso por el ambiente
de trabajo.
,
TERCERA FASE: PLANEACIÓN Y DESARROLLO

TAREA INICIO TERMINA AUDITOR

ETAPA 1 PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
Realización de:
 Formatos
 Tablas 25 de abril 27 de abril Yerson C.
 Hojas en blanco
 Cuestionarios
 ETAPA 2 RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN
Revisión de la Gestión
administrativa.
TAREAS DEL EQUIPO ISO 14001: 4 Requisitos del
AUDITOR sistema de Gestión ambiental; 4.1
09:30 am 04:00 pm Yerson C.
Requisitos generales; 4.2 Política
ambiental; 4.3.2 Requisitos legales
y otros requisitos; 4.4.5 Control de
documentos.
Revisión del área Producir.
ISO 14001: 4.4 implementación y
operación; 4.3.1 Aspectos
ambientales; 4.4.1 competencia
formación y toma de conciencia;
09:30 am 04:00 pm Yessica A
4.4.6 Control operacional; 4.4.7
preparación y respuesta ante
emergencias; 4.5.3 No
conformidad, acción correctiva y
acción preventiva.
Revisión Control de calidad 09:30 am 04:00 pm Yerson C.
ISO 14001: 4.5 verificación; 4.5.1
Seguimiento y medición; 4.5.2
Evaluación del cumplimiento legal;
Revisión de Procesos directivos 09:30 am 04:00 pm Yerson C.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos
ambientales; 4.3.3 objetivos metas
y programas; 4.6 revisión por la
dirección; 4.4 2 competencia y
formación y toma de conciencia;
4.4.4 Documentación.
Procesos de apoyo 09:30 am 04:00 pm Rosa C
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos
ambientales; 4.5.4 Control de los
registros; 4.5.5 Auditoria interna.
Recorrido por las instalaciones 09:30 am 04:00 pm Lady Z
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos
ambientales;
4.4.6 control operacional; 4.4.7
preparación y respuesta ante
emergencias; 4.5.4 Control de los
registros.
ETAPA 3 HALLAZGOS
Revisión de Mejora continua del 09:30 am 04:00 pm Gerardo R.
Sistema de Gestión Ambiental.
ISO 14001: 4.5.5 Auditoria interna,
4.3.3 objetivos metas y programas;
4.2 Política ambiental.
Eficacia del Sistema de Gestión 09:30 am 04:00 pm Gerardo R.
Ambiental
ISO 14001: 4.3.3 objetivos metas y
programas; 4.2 Política ambiental;
4.3.1 Aspectos ambientales.
Análisis al Sistema de gestión 12:00 am 04:00 pm Rosa C
Ambiental Política ambiental

ETAPA 4 FINALIZACIÓN
Rosa C, Gerardo
R. Lady Z y
Generación de conclusiones 02:00 pm 04:00 pm
Yerson C.
Yessica A.
No Rosa C, Gerardo
establecida R, Lady Z,
Realización de informe 04:00 pm
Yerson C.
Yessica A.

CONSIDERACIONES
  El plan de auditoria está sujeto a modificaciones.
 Para el inicio de la auditoria es necesario contar con toda la documentación que sea necesaria y que correspondan
al siguiente plan de auditoria.
 Se le siguiere a la organización adoptar por la revisión de la información antes de la auditoria, ya que los hallazgos
recopilados serán únicamente los que muestren soportes o registros.
 A la hora de implantar un sistema de gestión ambiental basada en iso14001, el elemento fundamental y la base del
todo el desarrollo del sistema, es la correcta identificación y la evaluación de los aspectos ambientales
 El personal operacional puede estar sujeto a preguntas, por parte del equipo auditor.

4. Adicional al Plan de Auditoría, deberá crear un banco de mínimo 25 preguntas según los requisitos de
la norma ISO 14001:2004 transición al año 2015 que pueda aplicar en la auditoría de su empresa.

Logo CHEQUEO DE ASPECTO FISICO Elaborado por:

GENERAL
Industria de lácteos la Maporita S A S Revisado por:

Requisitos norma14001:2004 Cumple: Observaciones:

SI/NO
Política ambiental ¿La empresa tiene un plan
de emergencia ambiental
en el que se detalle las
situaciones con potencial
daño, y el conducto de
acción para informar o
disminuir la afectación y
este se encuentra estudiado
por todos empleados de la
institución?
¿Los empleados tienen
conocimiento del destino
 final de los residuos
peligrosos u no peligrosos?
¿Los empleados cuentan
con todos los implementos
de protección?
Planificación de ¿Está definido el proceso
aspectos ambientales de aseo y limpieza?
¿La actividad económica
genera emisiones de
CO2??
¿Hay algún programa
establecido para la
recolección de residuos en
general de la empresa?
¿Los residuos producidos
en la actividad se
encuentran adecuadamente
almacenados y clasificados
para la disposición final?
¿Los productos químicos
que se manejan en el
proceso se encuentran
adecuadamente
almacenados?
¿El vertimiento de agua se
encuentra reglamentado?
¿El manejo de los residuos
biodegradable es
adecuado?
¿Se han implementado
medidas recientes para
disminuir estos residuos?
 ¿Los empleados tienen
conocimiento del destino
final de los residuos
peligrosos u no peligrosos?
¿Existe un lugar adecuado
para el almacenamiento y
disposición de residuos
sólidos?
Preparación y ¿La empresa tiene un plan
respuesta ante de emergencia ambiental
emergencias en el que se detalle las
situaciones con potencial
daño, y el conducto de
acción para informar o
disminuir la afectación y
este se encuentra estudiado
por todos empleados de la
institución?
¿Los empleados se
encuentran expuestos a
ruido?
¿Las escaleras, pisos,
pasillos son superficies
antideslizantes y se
encuentran en buen estado?
¿Los empleados cuentan
con todos los implementos
de protección
¿Señalización de sitios de
proceso o trabajo
específico?
Recurso, funciones ¿Hay supervisión constante
responsabilidades a los empleados que
autoridad laboran en la empresa?
Control operacional ¿El lugar cuenta con
iluminación adecuada?
¿La principal fuente
de iluminación
es natural o Artificial?
¿El lugar cuenta con
ventilación adecuada?
¿Las herramientas de
trabajo se encuentran en
correctas condiciones de
aseo y seguridad?
¿Los equipos mecánicos,
eléctricos no representan
riesgos para la comunidad
o empleados?

¿La política ambiental

se ha publicado en
un lugar visible y se ha
informado a todos los
trabajadores de la
organización?
 ANEXOS

Eco-Balance de la empresa Mapolita

 FORTALEZAS:
La empresa Mapolita ofrece
productos de alta calidad.
Es una empresa estable, y confiable
Un producto final atractivo para los
diferentes segmentos del mercado.
es y altamente calificado
Contamos con personal suficiente
y altamente calificado.
DEBILIDADES:
Desconocimiento de nuevas
tecnologías para mejorar la
fabricación de Lácteos.
Desconocimiento de planes sobre
higiene y saneamiento
Infraestructura y Tecnología
deficientes
Escasa distribución de Productos en
algunos sectores
El análisis FODA es una
herramienta de
planificación estratégica,
diseñada para realizar una
análisis interno (Fortalezas
y Debilidades) y externo
(Oportunidades y
Amenazas) en la empresa
OPORTUNIDADES:
Es unas de las empresas que
recoge más cantidad de leche en
la región
Mantiene una comercialización
estable durante todo el tiempo.
AMENAZAS:
La distribución de los productos
Lacteos cada vez se hace más
competitivo
Exportación de quesillo de otros
países a nuestras ciudades a muy
bajo precio
Bajo poder adquisitivo determina
que el mercado se rija por precios
mínimos y no por calidad
Retiro de proveedores si no
subimos los precios.
Aumento en las exigencias de
normas para procesos.
 CONCLUSIONES

 Las auditorías ambientales son tan significativas como las actividades de ejecución y gestión, ya que estas les dan seguimiento a las
políticas precisas y al desempeño de los objetivos trazados por el programa de gestión ambiental, además le permite a la empresa hallar
fallas en la técnica que se puedan corregir a tiempo conservando la cultura de mejora continua en la gestión ambiental.
 La norma ISO 14001: 2004 da las modelos para la implementación, planeación, y persecución a planes de gestión ambiental de forma
conveniente y adecuada a las actividades de cada empresa.
 RECOMENDACIONES

 Hacerse cumplir el cronograma de actividades

 Para hacer una auditoria ambiental adecuada es obligatorio cumplir con los pasos de planeación de la misma, asimismo conocer y
reconocer los aspectos amiéntales definidos de la empresa a auditar, de modo que se logren articular las actividades de la auditoria a la
actividad económica de la empresa.