PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN CODIGO P.

C-SIG-012

VERSION 02
AUDITORIA INTERNA
APROBADO 05/01/2015

PROCEDIMIENTO:

AUDITORIA INTERNA

P.C-SIG-012
V.02

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

FECHA:01/01/2014 FECHA: 02/01/2014 FECHA: 05/01/2014

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1. OBJETIVO
Normar la manera de realizar auditorías a fin de obtener resultados objetivos sobre la
ejecución y gestión del programa de seguridad y salud ocupacional y medio ambiente.
Determinar la conformidad, implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión
en base a las normas ISO 14001 y OHSAS 18001.

2. ALCANCE
Todas las áreas de la Empresa Contratista Minera SIMAREG S.R.L Unidad Yauliyacu.

3. DEFINICIONES
Sistema Integrado de Gestión:
Herramientas de gestión conformada por el conjunto de criterios de gestión que interactúan en
nuestra organización para establecer y cumplir la política y objetivos en los temas de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la medida en la cual se cumplen los
criterios de auditoria. Consiste en la realización de entrevistas y colección de evidencias que
demuestren el grado de implementación, mejora y utilidad de nuestro SIG, así como
determinar las debilidades de nuestro SIG para determinar e implementar las medidas que
mejoren su uso y resultado.

Cumplimiento
Herramienta para medir la adecuación a determinados estándares.

Criterios de Auditoria
Son todos los requisitos y criterios que hemos indicado como obligatorios en nuestro SIG, así
como los requisitos establecidos en las normas ISO 14001, OHSAS 18001 si corresponde. Los
requisitos y criterios que hemos establecido como obligatorios se encuentran establecidos en:
 Manual SIG
 Los requisitos legales, Técnicos y Voluntarios (normas técnicas, indicaciones de contrato)
 Los procedimientos, instrucciones, PETS, estándares y cualquier otro documento SIG
 Los documentos externos que adoptamos (manuales técnicos, MSDS)
 Los formatos y registros y demás elementos de inspección y registro.
 Actas, acuerdos y comunicaciones del SIG.
 Cualquier otro documento que se indique como obligatorio en el SIG

Auditor
Persona con atributos personales y la competencia para efectuar auditorias del Sistema
Integrado de Gestión. Puede ser nuestra organización o un externo calificado para este fin.

Auditor Líder
Es el auditor que cuenta con conocimientos, experiencia y habilidades adicionales en el
liderazgo de la auditoria. Debe ser seleccionado por el feje de seguridad y puede pertenecer o
no a nuestra organización.

Evidencia de la Auditoria
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. Es la referencia o indicación de los
hechos que se encontraron durante la ejecución de la auditoria. Pueden ser registros,
declaraciones de hechos o cualquier otra información que sea pertinente para los criterios de
auditoria y que son verificables. Puede ser cualitativa y cuantitativa.

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Hallazgos de la Auditoria
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada que pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria u oportunidades de mejora. Los
hallazgos se clasifican en Conformidad, No Conformidad, observación y Oportunidad de
mejora

Conformidad
Cumplimiento de los requisitos y criterios obligatorios de SIG.

No Conformidad
Incumplimiento a un requisito. Se refiere que al comparar los hechos contra los criterios de
auditoria, estos no están siendo cumplidos completamente.

Observación
Hallazgo con potencial de convertirse en una no conformidad. Se refiere a un incumplimiento
puntual o de consecuencia no importante o despreciable.

Oportunidad de Mejora
Es aquella recomendación que deja un auditor sobre un criterio cumplido, con el fin de que
analicemos si la recomendación es aplicable.

Equipo auditor
Es el equipo que forman un o más auditores para llevar a cabo una auditoria, con el apoyo de
expertos técnicos, si se requiere.

Experto técnico
Persona que provee de conocimientos específicos o experiencia con respecto a los temas
técnicos, si se requiere.

Programa de auditoria
Es el conjunto de auditorías que se ha planificado para un periodo de tiempo determinado
(generalmente un año) y dirigidas con el fin de verificar, culminadas todas ellas, que el SIG
cumple con los objetivos previstos.

Plan de auditoria
Descripción de las actividades y de los detalles acordados para el desarrollo de la auditoria. Se
indica quienes serán los auditores, los requisitos a auditar, las fechas y demás información
para que se establezca claramente que se va auditar, cuando y quienes.

Eficacia
Grado en que se realizan las actividades planificadas y que alcanzan los resultados
planificados. Se refiere a verificar que el criterio que se ha establecido, se encuentre
implementado y en cumplimiento. Un incumplimiento está referido como algo no eficaz.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 Norma ISO 14001:2004 Sistema de Gestión Ambiental – Requisito 4.4.4; 4.4.5 y 4.5.4
 Norma OHSAS 18001: 2007. Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional – Requisito
4.4.4 y 4.4.5.

5. RESPONSABILIDADES
5.1 Alta Dirección
Es responsable de aprobar las auditorias planificadas por el Jefe de Seguridad y proveer de los
recursos para su realización.

5.2 Jefe de Seguridad

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Es el responsable de planificar la auditoria de la Empresa SIMAREG S.R.L.

5.3 Gerente de Operaciones

Es responsable de garantizar que se brinden las facilidades para la realización de las
auditorias. Esto incluye proporcionar evidencias de lo que los auditores soliciten.

5.4 Jefe de Área

Participar activamente en los procesos de auditoría, asistir a las reuniones de apertura y cierre
de los procesos de auditoría realizados en la Empresa SIMAREG. Implantar en las respectivas
áreas las recomendaciones dejadas.

5.5 Coordinador SIG

Coordinar las Auditorías de Certificación con la entidad certificadora, realizar el seguimiento de
los resultados de las auditorías de certificación.

5.6 Personal
Participar proactivamente en los procesos de auditoría y cumplimiento, conocer la intención de
los procesos de auditoría y cumplimiento.

5.7 Auditor Líder

Determinar los lineamientos para la ejecución de la auditoría, realizar la auditoría y emitir el
informe correspondiente.

6. CONSIDERACIONES GENERALES
6.1 Aspectos Generales
 Los Representantes de los Trabajadores deben estar presente en las reuniones de
apertura y cierre de los procesos de auditoría.
 Los auditores deben ser personas que tengan como mínimo alguna de las siguientes
características:
o Auditor Líder
 Certificado por lo menos en alguna de las normas internacionales.
 Ser profesional y colegiado
 Haber realizado por lo menos 6 auditorías
o Auditor
 Ser profesional
 Haber realizado por lo menos 3 auditorías
6.2 El sistema integrado de gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la
empresa SIMAREG S.R.L. deberá ser auditado por lo menos una vez al año, de forma que
culminadas las auditorias programadas, se hayan auditado los requisitos de cada una de las
normas de gestión, según aplique (ISO14001, OHSAS18001)
6.3 La programación de las auditorias se realiza tomando en cuenta los resultados de las auditorías
internas anteriores.
6.4 los encargados de las áreas deberán:
 Estar disponible en los días programados para la auditoria y estar presentes durante la
Reunión de Apertura y Cierre, si estas se han programado.
 Facilitar el acceso de los auditores a las instalaciones y documentos relevantes para la
auditoria en su área.
 Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoria.
 Velar por la integridad del equipo auditor.

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7. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

7.1 Preparación de la Auditoria
7.1.1 El jefe de Seguridad realizara una programación de la auditoria interna de acuerdo a la
determinación dada por parte del cliente o interés de la empresa SIMAREG S.R.L.
7.1.2 El jefe de seguridad y el Representante de la Alta Dirección (RAD) deberán realizar la
compilación de la documentación relacionada a los objetivos y alcance de la auditoria,
incluyendo los resultados de las auditorias anteriores.
7.1.3 Comunicar a las áreas a ser auditados el objetivo, alcance y fechas de la auditoria, antes de la
ejecución de la misma.

7.2 Ejecución de la Auditoria

7.2.1 La reunión de apertura será precedida por el auditor líder. Asistirán a dicha reunión de apertura
el Gerente General, RAD, Residente, Jefe de Seguridad en forma obligatoria y adicionalmente
podrán asistir los jefes o responsables de las áreas.
7.2.2 En la reunión se procederá a revisar el plan de auditoria y presentar un breve resumen de
cómo se llevaran a cabo las actividades y ajustar el cronograma si fuera necesario.
7.2.3 Durante la auditoria, el auditor líder compara los criterios con las evidencias, recorriendo las
áreas, pidiendo evidencias y entrevistando a los responsables, y en base a la comparación
entre el criterio y la evidencia, se detectan hallazgos. Si se encuentra conformidad, resaltarlas
durante la entrevista. Si se encuentra hallazgos de incumplimiento, comunicarlos y explicarlos
al personal auditado durante la auditoria, asegurando el entendimiento del hallazgo por el
auditado. Si la importancia del incumplimiento es alta, el auditor puede declarar en ese
momento la No Conformidad
7.2.4 En reunión de auditores, bajo la responsabilidad del auditor líder, si estuviese, se revisan y
clasifican los hallazgos y se establecen las no conformidades, en función de las evidencias
objetivas, encontradas (No Conformidad, observación u oportunidad de mejora). Si no hubiera
suficiente evidencia objetiva para establecer una no conformidad, se procede a elaborar una
observación.
7.2.5 Elaborar el informe final, indicando los aspectos positivos, oportunidades de mejora,
observaciones y las no conformidades por área.
7.2.6 En la reunión de cierre, se dará un alcance preliminar de los resultados.
7.3 Presentación Final del Informe
7.3.1 Entregar el informe final en un plazo de 10 días al Representante de la Alta Dirección (RAD),
Gerente General
7.3.2 En caso de contratar a una empresa externa para la realización de la auditoria interna se podrá
mantener el formulario que la empresa auditora emite como registro de la auditoria interna.
7.4 Levantamiento de No Conformidades/observaciones
7.4.1 Se realiza el tratamiento de no conformidades según lo establecido en el procedimiento
Gestión de No Conformidades, Acción Correctiva y Acción Preventiva P.C.SIG.010.
7.4.2 Para el caso de observaciones, el Jefe de Área y el Coordinador SIG podrán calificarlas como
No conformidades reales o potenciales para su respectivo tratamiento en el RAC. También se
podrá dejar en calidad de observación y tratarlos en el formulario que determine la unidad.

8. REGISTROS Y ANEXOS

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Código Nombre
Responsable del Control
F.C-SIG-038 Programa Anual de Auditoria
Jefe de Seguridad
F.C-SIG-035 Informe Final de auditoría
Jefe de Seguridad
Anexo 8.1 Estructura de informe de Auditoria

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ANEXO 8.1

1. CARATULA
EMPRESA DE SERVICIOS MINEROS Y MANTENIMIENTO GENERAL
S.R.L.
INFORME DE AUDITORIA AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN S.R.L.
UNIDAD YAULIYACU
AÑO
2. ÍNDICE
 Introducción
 Proceso de Evaluación
 Oportunidad de mejora
 Resultado de la auditoría (Observaciones, Recomendaciones y No
Conformidades).
 Comentarios y Recomendaciones
3. CONTENIDO
 Introducción
 Proceso de Evaluación
A) Objetivo
B) Alcance
C) Programa de Auditoria
D) Equipo auditor
E) Entrevistas a Entendidos
F) Entrevista de verificación a Empleados y Colaboradores
 Oportunidades de Mejora
 Resultado de la auditoría (No Conformidades, Observaciones y
Oportunidades de para la Mejora).
 No Conformidades
 Comentarios y Recomendaciones
 Firma del Auditor

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