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La Nueva Ley Procesal del Trabajo en el Subcapítulo VI, del Capítulo III,
Actuaciones Procesales, artículos, 21º al 29º, regula la Actividad Probatoria. Dada
su importancia dentro del proceso y para una mayor comprensión del tema, lo
trataremos siguiendo el esquema trazado por la Ley, con la mayor rigurosidad.
Desde tales concepciones Devis Echandía, precisa que “La noción de prueba está
presente en todas las manifestaciones de la vida humana”1. No obstante, es en el
interior del proceso donde la prueba y la actividad probatoria adquieren mayor
relevancia.
1
Cita de Iván Alvarado Martínez, artículo “La prueba Judicial”, publicado en el Diario Oficial El
Peruano, del 06 de noviembre de 1997, pág. A-3.
exigencia de proveer a ambas partes de las mismas oportunidades de ataque y
defensa, cobra una particular aplicación en el proceso laboral. Vale decir, reconocer
la igualdad efectiva de las partes en conflicto como una forma de garantizar el
diálogo procesal, que como queda dicho en el proceso laboral, adquiere especial
relevancia, desde que “la realidad nos muestra la configuración de ciertas relaciones
sociales en las que una de las partes es más fuerte que la otra económica, social,
cultural, política e informativa. De ahí la necesidad de hacer efectiva la igualdad de
las partes en el proceso. Y hacer efectiva la igualdad de las partes en el proceso ha
supuesto crear desigualdades procesales2, que deben ser respetadas y actuadas por el
Juez, en mérito al público reconocimiento de tales desigualdades, en la que el
accionante (trabajador), encuentra serias dificultades para probar sus afirmaciones;
situación totalmente distinta a la del empleador.
2
Paredes Palacios, Paúl: “El Principio de facilitación probatoria: Una propuesta para que el
Derecho Laboral no sucumba ante la prueba”. Congreso Internacional de Derecho Procesal del
Trabajo. Cusco – Perú 1997. Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social,
pág. 201.
3
Palacio Lino E., cita de Alvarado Martínez, Iván, artículo citado.
4
“Son medios de prueba típicos: la declaración de parte, la declaración de testigos, los
documentos, la pericia y la inspección judicial” (art. 192º C. P. C. Son medios probatorios
atípicos, aquellos “no previstos en el artículo 192º y están constituidos por auxilios técnicos o
científicos que permitan lograr la finalidad de los medios probatorios” (art. 193º C. P. C., parte
pertinente).
veracidad de los hechos que son materia del proceso (por ejemplo la boleta
de pago, la declaración de un testigo, la carta de despido, etc.)”5.
5
Del Aguila Vela, Robert: “La prueba en el proceso de pago de beneficios sociales”, Actualidad
Jurídica Nº 133, pág. 133, La Gaceta Jurídica.
6
Alvarado Martínez, Iván.
7
Del Aguila Vela, Robert. Artículo citado.
Extraordinariamente, los medios probatorios pueden ofrecerse hasta el
momento previo de la actuación probatoria, en tres casos: a) Cuando
estén referidos a hechos nuevos, b) hubiesen sido conocidos con
posterioridad, o c) se hubiesen obtenido con posterioridad a la
oportunidad fijada por la ley.
La Ley Nº 26636, artículo 26º, establecía que los medios probatorios
debían ser ofrecidos en los actos postulatorios, esto es, con la demanda y
contestación de demanda, “·salvo disposición legal distinta”. La
salvedad nos remitía a lo dispuesto por el artículo 429º del Código
Procesal Civil, en el que se prescribe que “Después de la demanda, sólo
pueden ser ofrecidos los medios probatorios, referidos a hechos nuevos y
a los mencionados por la otra parte al contestar la demanda o
reconvenir”.
Los indicios pueden ser, entre otros, las circunstancias en las que
En la doctrina se ha discutido mucho si la carga de la prueba es un deber,
sucedieron los hechos materia de la controversia y los antecedentes
una obligación, una facultad o un poder. Paredes Palacios, dice que
de la conducta de ambas partes” (art. 23º NLPT)
quizás la respuesta más exacta a las interrogantes, es decir simplemente,
que se trata de una carga8.
8
Obra citada.
No obstante, la doctrina mayoritaria entiende que la carga de probar es
una suerte de poder o facultad. Dentro de esta posición Sentis Melendo,
afirma que “Es la facultad o el poder de realizar determinados actos que
son necesarios para la obtención del fin, teniendo aquel sobre quien pesa
la carga plena libertad para determinarse”. “La necesidad de cumplir una
carga no es imperiosa, es una necesidad dentro de la libertad”9.
Por su parte Devis Echandía anota que “La carga es un poder o una
facultad (en sentido amplio), de ejecutar libremente, ciertos actos o
adoptar cierta conducta prevista en la norma para beneficio y en interés
propio, sin sujeción ni coacción y sin que exista otro sujeto que tenga el
derecho a exigir su observancia, pero cuya inobservancia acarrea
consecuencias desfavorables”.
9
Cita de Paredes Palacios.
10
Peyrano, Jorge: Procedimiento Civil y Comercial T. I. Rosario. Editorial Juris 1991. pp. 100-
1001, cita de Paredes Palacios, obra citada.
para crear convicción en el juez. Se trata de evitar, que se le imponga
probar lo que no puede probar, es decir, evitar la “prueba diabólica”.
La distribución de la carga de la prueba, en Nueva Ley Procesal del
Trabajo, se encuentra regulada por el artículo 23º, según veremos a
continuación.
11
Arce Ortiz, Elmer: “La Contratación Temporal en el Perú”, Editora Jurídica Gryjley, 2008, Lima
.Perú, p. 107.
estipuladas en el contrato. Un segundo supuesto podría ser el no
establecer en el contrato su duración12.
12
Arce Ortiz, Elmer: ob. cit. p. 108
13
Ibid. p. 112.
14
Ibid. P. 113
(convenio colectivo). Si hay infracción de una norma
constitucional o de una norma jurídica ordinaria, bastará con
invocarla o citarlas. No ocurre lo mismo tratándose de la
infracción de una norma convencional o de un derecho que
proviene del acto unilateral del empleador. Este es el supuesto
que regula la ley procesal, imponiendo la obligación de probar la
existencia del convenio colectivo y su vigencia al momento de
producirse el incumplimiento o la existencia de la costumbre o
acto unilateral del empleador invocados. Se trata de una
innovación que no estuvo contemplada en la Ley Nº 26636.
Con respecto a las causas que dan lugar a la nulidad del despido,
éstas se encuentran enumeradas en el artículo 29º de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral. Igualmente, los actos
de hostilidad equiparables al despido indirecto, lo están en el
15
Toyama Miyagusuku, Jorge y Vinatea Recoba, Luis, ob. cit.
artículo 30º de la misma ley. Tratándose de la nulidad del
despido, corresponde al trabajador probar la existencia la causal
invocada, de modo que si el trabajador afirma en su demanda
que ha sido despedido, por ejemplo, por su afiliación a un
sindicato, su participación en actividades sindicales, por el
hecho de ser candidato sindical, actuar o haber actuado en su
condición de tal, haber presentado una queja, etc. etc. deberá
probar su condición de afiliado al sindicato o de representante
legal de este o cualquier otro hecho invocado, además de probar
que su despido se ha producido por esta causa.
16
“Ni el despido ni el motivo alegado se deducen o presumen, quien los acusa debe probarlos”
(art. 37º LPCL). “La Autoridad Administrativa de Trabajo, a solicitud de parte, prestará su
concurso para verificar el despido arbitrario que se configure por la negativa injustificada del
empleador de permitir el ingreso al trabajador al centro de labores, lo que se hará constar en el
acta correspondiente. Igualmente, el trabajador podrá recurrir a la autoridad policial, a fin de que
se efectúe la referida constatación, en la que se deberá especificar la identidad y cargo de las
personas que intervinieron en el acto, el lugar donde se realizó la diligencia y la manifestación de
las partes” (art. 45º Regl. Ley de Productividad y Competitividad Laboral).
2) “La existencia de un motivo razonable distinto al hecho lesivo
alegado” (art. 23º.4, literal “b” NLPT): Esta disposición es
concordante con lo establecido por el literal “a” del artículo 30º
de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral, respecto a
la justificación que podría tener el empleador para incumplir con
el pago de las remuneraciones “en la oportunidad
correspondiente”, por “razones de fuerza mayor o caso fortuito
debidamente comprobados por el empleador”. Probada la
imposibilidad material del empleador para cumplir, por ejemplo,
con el pago de las remuneraciones, la demanda será
desestimada.
17
aportado elementos suficientes para demostrar que existe justificación
“La demostración de la causa corresponde al empleador dentro del proceso judicial que el
objetiva
trabajador pudiera y para
interponer razonable
impugnarde las medidas
su despido” adoptadas
(art. 22º LPCL, y de su“La
parte pertinente).
demostración de la causa justa de extinción del contrato de trabajo corresponde al empleador”
proporcionalidad.
(art. 32º Reglamento de la LPCL).
Los indicios pueden ser, entre otros, las circunstancias en las que
sucedieron los hechos materia de la controversia y los antecedentes de
Constituye obligación del juez dar por cierto el hecho lesivo alegado, si de la
demanda y de la prueba actuada, aparecen indicios que le hagan presumir su
existencia, salvo la existencia de prueba en contrario. Los indicios, según la ley
pueden ser, entre otros: 1) Las circunstancias en las que se sucedieron los
hechos materia de la controversia. 2) Los antecedentes de la conducta de ambas
partes.
Para Jorge Carrión Lugo “Un hecho, un vestigio, una cosa, una actitud,
llegarán a constituir un indicio en cuanto indican la existencia de una relación
mediante la cual puede presumirse la existencia de otro hecho. Entonces, la
presunción es la operación mental en la que, por aplicación de esa relación
puede llegarse al conocimiento de un hecho desconocido. El indicio es así el
punto de partida para llegar a establecer una presunción. Por ello se habla de la
prueba por presunciones”. Agrega, que el indicio “será todo rastro, vestigio,
18
Cita de Gómez Valdez, Francisco: Obra citada, pág. 339. Ver también Urquizo Pérez, Jorge,
obra citada, pág. 148.
19
Devis Echeandía, pág. 301, obra citada, cita de Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 252.
20
Cita de Hinostroza Mingues, Alberto, obra citada, pág. 252.
huella, circunstancia y, en general, todo hecho debidamente acreditado
susceptible de llevarnos por vía de inferencia al conocimiento de otro hecho
desconocido”21. Dentro de esta perspectiva, se ubica el artículo 23º.5 de la
Nueva Ley Procesal del Trabajo. La Ley 26636, en su artículo 41º establecía:
“Los actos, circunstancias o signos suficientemente acreditados a través de los
medios probatorios, adquieren significación en su conjunto cuando conducen
al Juez a la certeza o convicción en torno a un hecho relacionado con la
controversia. En el proceso laboral, los indicios pueden ser entre otros, las
circunstancias en las que sucedieron los hechos materia de la controversia y
los antecedentes de la conducta de ambas partes”.
21
Carrión Lugo, Jorge: “Los sucedáneos de los medios probatorios. Suplemento de Economía y
Derecho. El Peruano del 24.07.95, pág. B-8.
abogados prevalece sobre las escritas sobre la base de las cuales el juez dirige
las actuaciones procesales y pronuncia sentencia”, encuentra su aplicación
práctica en el interrogatorio de las partes, en la que el juez cumple “rol
protagónico”, porque es quien realiza el interrogatorio, “guía la actuación
probatoria”, impide su desnaturalización, sanciona “las conductas temerarias,
dilatorias, obstructivas o contrarias al deber de veracidad” y lo que es más,
tiene en cuenta los principios, oralidad, inmediación, concentración, celeridad
y economía procesal.
Los medios probatorios, según lo establecido por el artículo 188º del C. P.C.,
cumplen una triple finalidad: a) Acreditar los hechos expuestos por las partes
b) producir certeza en el juez respecto de los hechos controvertidos y c)
fundamentar sus decisiones.
Los medios probatorios aportados por las partes, en mérito del principio
dispositivo, son los que deben producir certeza y convicción en el Juez. Sin
embargo, si éstos son insuficientes, el Juez como director del proceso
excepcionalmente, “puede ordenar la práctica de alguna prueba adicional”
(art. 22º NLPT).
Los medios probatorios considerados en la Nueva Ley Procesal del Trabajo son
cuatro, sin que ello quiera decir que son los únicos que pueden ofrecerse:
Declaración de parte (art. 25º), declaración de testigos (art. 26º), exhibición de
planillas (art. 27º) y pericia (art. 28º).
22
Espinoza López, Luis Gerardo: Derecho Probatorio, Curso Teórico Práctico. 2da. Edición,
Bogotá, Ediciones Librería del Profesional, 1986, pág. 7.
La fórmula utilizada por nuestra Ley Procesal del Trabajo no debe entenderse
como una fórmula cerrada, sino todo lo contrario. Puede admitirse todo medio
probatorio que sirva para formar la convicción del juzgador. En este sentido es
de aplicación el principio de legalidad respecto a los medios probatorios, a que
se refiere el artículo 191º del Código Procesal Civil: “Todos los medios de
prueba, así como sus sucedáneos, aunque no estén tipificados en este Código,
son idóneos para lograr la finalidad prevista en el artículo 188º” (parte
pertinente). La única limitación existente es que no estén expresamente
prohibidos por la ley, ni sean contrarios al orden público o a la moral.
2.4.1. Declaraciones.
24
Hinostroza Minguez, Alberto: La Prueba en el Proceso Civil”. 2da. Edición, Enero 1999. Gaceta
Jurídica Editores S. R. L. Lima – Perú, pág. 133.
25
Hinostroza Minguez, Alberto: obra citada, pág. 133.
confesión. Sin embargo, tales actos no llegan a configurarla, no
porque no sean expresos, sino porque carecen de animus confitendi,
es decir, de una clara exteriorización de conciencia de ser cierto el
hecho admitido…”26.
26
Cardoso Isaza, Jorge: “Pruebas Judiciales”. 2da. Edic. 1979. Bogotá – Colombia, Editorial
Temis, pág. 142, cita de Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 134.
27
Hinostroza Minguez, Alberto: obra citada, págs. 134 – 135.
28
Obra citada, pág. 135.
jurídicas la declaración puede prestarse a través de cualquiera de sus
representantes, “quienes tienen el deber de acudir informados sobre
los hechos que motivan el proceso” (art. 25º NLPT).
29
Obra citada págs. 165 – 166.
de la audiencia y sólo ingresan a ella en el momento que les
corresponda”. La segunda: “El secretario del juzgado expide al
testigo una constancia de asistencia a fin de acreditar el
cumplimiento de su deber ciudadano”. Tercera: “Tratándose de un
trabajador dicha constancia sirve para sustentar ante su empleador
la inasistencia y el pago de la remuneración por el tiempo de
ausencia”.
2.4.2. Documentos.
30
Cita de Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada pág. 189.
31
Obra citada, pág. 189.
32
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada págs. 193.
fedatario, según corresponda”33 Los segundos, son aquellos que no tienen
“las características del documento público. La legalización o certificación
de un documento privado no lo convierte en público”34. Son expedidos
por las personas particulares.
33
Artículo 235º C. P. C.
34
Artículo 236º C. P. C.
mismo plazo. El duplicado queda en poder del empleador,
debidamente firmado por el trabajador o con la correspondiente
huella digital si no supiera firmar.
b) Planillas:
35
Hinostroza Minguez, Alberto: Obra citada, pág. 239.
36
Cita de Hinostroza Minguez, pág. 239.
37
Obra citada, pág. 239.
Por la inspección judicial, el Juez, toma conocimiento en forma personal
y directa de los hechos, siendo por ello que se le califica como una
prueba directa, porque el Juez traslada al proceso, todo aquello que el
mismo ha captado a través de sus sentidos. Se le califica, así mismo
como una prueba de especial valor, por ser una prueba evidente de todas
aquellas circunstancias o hechos materiales que se consignan en el acta.
4.4.4.Pericia
Para Hernando Devis Echandía, nos dice Urquizo Pérez, Jorge, el peritaje
es una actividad procesal, desarrollada, en virtud de encargo judicial, por
personas distintas de las partes del proceso, especialmente calificados por
sus conocimientos técnicos, artísticos o científicos, mediante la cual se
suministra al Juez argumentos o razones para la formación de su
convencimiento, respecto de ciertos hechos cuya percepción o
entendimiento escapa a las aptitudes del común de las gentes”38.
38
Urquizo Pérez, Jorge: Derecho Procesal Laboral, Editorial Justicia. Arequipa – Perú, pág.131.
39
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 221.
Virotta, Manzini, Satta, Massari, Liebman, Borettini y Leone, nos
informa el mismo Hinostroza40.
40
Obra citada.
41
Obra citada, págs. 220 – 221.
42
Urquizo Pérez, Jorge: Obra citada, págs. 132 – 133.
Respecto a la finalidad de la Pericia, Francesco Carnelutti, nos indica que
“El encargo pericial responde a la necesidad o, cuando menos, a la
conveniencia de suministrar al Juez y, en general, al oficial del proceso,
conocimientos o aptitudes que no posee y que, sin embargo, hacen falta
para el desempeño de sus cometidos”43. Puede, entonces, definirse “como
una labor realizada por una persona dotada de experiencia especial para
con su conocimiento técnico facilitar la labor jurisdiccional, sea
aportando su conocimiento a las partes o al ente juzgador”.44
Para nuestra Ley Procesal del Trabajo (Ley Nº 29497), “Los informes
contables practicados por los peritos adscritos a los juzgados de trabajo
y juzgados de paz letrados tienen la finalidad de facilitar al órgano
jurisdiccional la información necesaria para calcular, en la sentencia,
los montos de los derechos que ampara…” (art. 28º, parte pertinente). En
el mismo sentido se regulaba la pericia contable en la Ley 26636, en
cuyo artículo 36º, se estableció que “Su finalidad es presentar al órgano
jurisdiccional la información obtenida de los libros y documentación
contable que sirvan para calcular los montos de los beneficios en
litigio”.
43
Cita de Gómez Valdez, Francisco: “La Ley Procesal del Trabajo”. Análisis secuencial,
doctrinario, jurisprudencial y comparado. Primera Edición, 1998, Editorial San Marcos, Lima –
Perú, pág. 320.
44
Gómez Valdez, Francisco; obra citada, pág. 320.
45
Urquizo Pérez, Jorge: Obra citada, pág. 133.
46
Obra citada pág. 133.
47
Obra citada, pág. 133.
Aun cuando en la nueva ley procesal del trabajo, no hay referencia
alguna, respecto al tipo de pericias, debe entenderse que no se excluye
ninguna de los existentes, a la que pueda ser necesario recurrir en el
proceso laboral. La Ley 26636, tenía una expresa referencia sobre el
particular en el tercer párrafo del artículo 36º: “Si se requiere de otros
conocimientos de naturaleza científica, tecnológica, artística o análoga,
puede actuarse la prueba pericial correspondiente, solicitando la
intervención de entidades oficiales o designando a peritos en la forma
prevista por la Ley”.
Hinostroza Minguez Alberto, nos informa que Sentis Melendo, define los
sucedáneos de los medios probatorios como “...aquellas manifestaciones
procesales que, a falta de pruebas o mediatizando éstas, nos dan la posibilidad
de establecer o poner, como base de la sentencia, unos elementos fácticos que
no son el resultado de una prueba, sino, más exactamente, de la ausencia de
esta o de una especial manifestación de ésta…”48
Devis Echeandía nos dice que “el concepto de sucedáneos de prueba es útil
para aplicarlo a los casos en que el juez puede recurrir a otro expediente para
suplir la falta de prueba de un hecho que interese al proceso, con el fin de
resolver el fondo la cuestión debatida”. 49.
Por su parte Francisco Gómez Valdez51, afirma que “Los sucedáneos de los
medios probatorios hay que entenderlo como las pruebas indirectas, por
antonomasia, que teniendo por apoyo la ley o la razón lógica del juzgador y
recurriendo a complicados mecanismos deductivos o inductivos, determinan
que ciertos actos u omisiones de los litigantes se equiparen a una probanza
directa que facilitará, en última instancia, formar un criterio de convicción
sobre el proceso judicial en su conjunto. En materia laboral, más que en
48
Obra citada, pág. 251.
49
Cita de Hinostroza Minguez, Alberto: Obra citada, pág. 251.
50
Obra citada, pág. 148.
51
Obra citada, pág. 334.
ninguna otra disciplina (salvo la penal), por la consensualidad de los contratos
de trabajo, se adaptan el empleo frecuente de los sucedáneos de los medios
probatorios que se han traslucido en la abundante jurisprudencia dictada sobre
el particular”.
Dentro de esta lógica el artículo 275º del Código Procesal Civil, alude a la
finalidad de los sucedáneos de los medios probatorios, en los siguientes
términos: Los sucedáneos son auxilios establecidos por la ley o asumidos por
el Juez para lograr la finalidad de los medios probatorios, corroborando,
complementando o sustituyendo el valor o alcance de éstos”.
Los sucedáneos de los medios probatorios son dos: las presunciones y los
indicios. Aun cuando la nueva ley se distancia de la derogada ley 26636, que
seguía un esquema propio, veamos a que se denomina presunciones.
52
Obra citada, pág. 259.
La presunción tiene tres elementos53: 1) Una afirmación base: “conocida
también como supuesto o punto de partida de la presunción, hecho
conocido o indicador” (Zavala, 1994: 98). 2) Una afirmación resultado:
“…afirmación consecuencia o afirmación presumida, directamente
relevante a los fines de prueba, que será utilizada en el juicio de hecho de
la sentencia” (Zavala, 1994; 99). 3) Un enlace: “… el elemento
individualizador es el enlace, que permite el paso de la afirmación derivada
de los medios de prueba, a la afirmación presumida relevante para el juicio
de hecho de la sentencia…” (Zavala, 1994; 100). En cuanto a las clases de
presunciones, siguiendo el Código Procesal Civil, diremos que son las
siguientes: 1) Presunción legal: “Desde el punto de vista legal la
presunción es el hecho o circunstancia que por disposición legal se debe
tener como verdadero”54. “en materia civil, para limitar la cantidad de
litigios, la ley ha establecido cierto número de presunciones, llamadas
legales, que relevan de prueba (presunciones simples o juris tantum) o
que, incluso, no admiten la prueba en contrario (presunciones absolutas o
juris et de jure)…”55. “… no son medios de prueba sino reglas de
valoración de hechos indiciarios, porque imponen al Juez la obligación de
tener por probado un hecho principal…”56. La Presunción Legal, puede ser
de dos clases: a) Presunción legal absoluta: Se le denomina “también
jure et de jure, es aquella que considera cierto el hecho de modo definitivo,
es decir, no admite prueba en contrario. El sujeto favorecido con la
presunción legal absoluta, a fin de lograr que ésta surta sus efectos
jurídicos, sólo tiene que el hecho que sirve de base a dicha presunción”57.
Se encuentra regulada en el artículo 278º del C. P. C58. b) Presunción
legal relativa: “…llamada también juris tantum, es aquella en virtud de la
cual se considera cierto el hecho presumido mientras no se demuestre lo
contrario”59. La derogada Ley Procesal del Trabajo, 26636 en su artículo
40º, se refería no a la presunción legal relativa, sino a las “Presunciones
53
Hinostroza Minguez, Alberto: obra citada, pág. 260.
54
Abelenda, César Augusto: Derecho Civil, Tomo 2, Buenos Aires. Ed. Astress 1980, pág. 404,
citado por Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 262.
55
Gorphe, Francois: De la apreciación de la prueba. Traducción de Luis Alcalá – Zamora y
Castillo, Buenos Aires. Ediciones jurídicas Europa – América, 1950, pág. 25, cita de Hinostroza
Minguez, obra citada, pág. 262.
56
Cardoso Isaza, Jorge: Pruebas Judiciales. 2da. Edición. Bogotá – Colombia, Editorial Temis,
1979, pág. 403, cita de Hinostroza, obra citada, pág. 262.
57
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 264.
58
Cuando la ley califica una presunción con carecer absoluto no cabe prueba en contrario. El
beneficiario de tal presunción sólo ha de acreditar la realidad del hecho que a ella le sirve de
base” (art. 278º C. P. C.).
59
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 264.
Legales Relativas”60. “… las presunciones juris tantum tienen por función
regular la carga de la prueba, es decir, poner a una de las partes en una
situación de partida favorable al iniciarse el proceso, situación que en caso
de ausencia de prueba, le permitirá ganar el pleito…”61. 2) Presunción
Judicial: “… la presunción judicial o inferencia lógica es la conclusión del
razonamiento que a aquellos (los indicios) se aplica. También puede
obtener el juez igual inferencia de la valoración de otras clases de prueba,
sin que aquella presunción se confunda con ellas. El juez las utiliza
simplemente como principios basados en máxima de la experiencia, para la
valoración de las pruebas…62. “Las presunciones judiciales, llamadas
también simples o del hombre, son (…) las que el juez puede admitir según
su prudente arbitrio para formarse el convencimiento…”63. La Nueva Ley
Procesal del Trabajo, parece, que en el artículo 29º se refiere a este tipo de
presunción. Una declaración similar encontramos en el artículo 281º del
C. P. C64. Dentro de la presunción judicial, puede ubicarse la presunción
basada en la conducta procesal de las partes: “Esta es una presunción
judicial especial porque las conclusiones del órgano jurisdiccional se
basan, no en los medios de prueba, sino en la conducta que adopten las
partes en el proceso”65. Para Carlo Furno “… La conducta procesal servirá
de fuente o de motivo de prueba como hecho que prueba otro hecho. Se
tratará en todo caso, de un motivo subsidiario, con naturaleza de indicio,
del que podrá valerse el Juez, sólo cuando concurra con otros motivos de la
60
“Se presumen ciertos los datos remunerativos y de tiempo de servicios que contenga la demanda,
cuando el demandado: 1. No acompaña a su contestación los documentos exigidos en el artículo
35º. 2. No cumpla con exhibir sus planillas y boletas de pago en caso le hayan sido solicitadas. 3.
No haya registrado en planillas ni otorgado boletas de pago al trabajador que acredita su relación
laboral”.
61
Urbetone, Fermín Pedro: La Carga de la Prueba”. En revista Lecciones y Ensayos, Universidad
de Buenos Aires Argentina, Nº 37, Abril 1968, pág. 104, citado por Hinostroza Minguez, obra
citada pág. 265.
62
Devis Echeandía, obra citada, pág. 342. citado a su vez por Hinostroza Minguez, Alberto, obra
citada, pág. 267.
63
Covielo, Nicolás: Doctrina General del Derecho Civil. Traducido de la cuarta edición italiana por
Felipe de J. Tena, México, Unión Tipográfica Editorial Hispano – Americana, 1938, pág. 598,
cita de Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 267.
64
“El razonamiento lógico – crítico del Juez, basado en reglas de experiencia o en sus
conocimientos y a partir del presupuesto debidamente acreditado en el proceso, contribuye a
formar convicción respecto al hecho o hechos investigados” (art. 281 C. P. C.).
65
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 268.
misma o de diversa índole…”66. Es el Código Procesal Civil, el que regula
este tipo de presunción, en su artículo 282º67.
66
Furno Carlo: Teoría de la Prueba Legal. Traducido por Sergio Gonzàlez Collado. Madrid,
Editorial Revista de Derecho Privado, 1954, pág. 76.
67
“El Juez puede extraer conclusiones en contra de los intereses de las partes atendiendo a la
conducta que éstas asumen en el proceso, particularmente cuando se manifiesta notoriamente en
la falta de cooperación para lograr la finalidad de los medios probatorios, o con otras actitudes de
obstrucción. Las conclusiones del Juez estarán debidamente fundamentadas” (art. 282º C. P. C.).
prueba ya que debió informar debidamente sobre tal punto
fundamental de la controversia”.
“Si en un proceso en el que se discute la existencia de una
relación laboral, en el escrito de demanda la parte demandante
afirma que tenía jefes asignados quienes lo supervisaban
diariamente, pero, al momento de ser interrogada sobre los
nombres de sus supuestos jefes, el demandante señala que no
recuerda el nombre de ninguno; entonces el juzgador podría
considerar que dicha parte está obstaculizando el desarrollo del
proceso”.
“Si se solicita la exhibición de planillas y estas no obstante
estar en poder del empleador, no son exhibidas al juzgador, sin
brindar explicación alguna respecto a la imposibilidad de la
exhibición (ejm: caso fortuito, como un incendio; o, por actos
de la naturaleza, como sería el caso de planillas de empresas
ubicadas en la ciudad de Ica y que perdieron muchísima
documentación producto del terremoto que afectó tal zona en el
año 2007)”.
“La parte demandante niega haber renunciado a la empresa y
por lo tanto la existencia de una carta de renuncia de renuncia, y
el empleador demandado presenta la carta con la firma y huella
digital de la parte demandante”68.
68
Toyama Miyagusuku, Jorge y Vinatea Recoba, Luis, ob. cit. p. 146.
el valor que considere que tiene, con una adecuada motivación y apreciándolas
en su conjunto”69.
Clariá Olmedo, nos informa el mismo autor, la concibe como “(…) el análisis y
apreciación metódicas y razonados de los elementos probatorios ya
introducidos; absorbe un aspecto fundamental de la discusión y decisión del
asunto cuestionado, y es de carácter eminentemente crítico”71.
Por último, por valoración o apreciación de la prueba judicial, nos dice Urquizo
Pérez Jorge73, se entiende a la operación mental que realiza el Juez, a fin de
conocer el valor o mérito de convicción de un medio probatorio. Cada medio
probatorio, es susceptible de una valoración individual y en muchos procesos,
basta un medio probatorio para formarle convicción de certeza al Juez. Pero,
cuando la ley obliga la apreciación o valoración de todos los medios de prueba
integrados al proceso, se refiere al estudio crítico en su conjunto, de los medios
de prueba, integrados por el demandante y por el demandado y el tercero
legitimado si fuera el caso, para demostrar sus alegaciones o desvirtuarlas en
cuanto a los hechos que opone el demandado”.
72
Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 102.
73
Obra citada, pág. 96.
74
Cavalie Fiedler, Edgardo: “La conducta procesal de las partes como sucedáneo de los medios
probatorios apuntes para su mayor aplicación”. Ius et Veritas, Año VI, Nº 11, Noviembre de
Melendo, este sistema consiste en la “(…) predeterminación por el
legislador de lo que vale cada elemento aportado a los autos”. “(…) no es
un sistema de valoración de medios o de fuentes sino de directrices de
formación de la sentencia”75. Para Cardoso Isaza, Jorge “… probar, en
derecho y dentro de un sistema legal de pruebas, es demostrar al juez la
verdad de un hecho o de un acto jurídico, utilizando medios calificados
previamente por la ley como aptos, idóneos y adecuados”76. Por su parte
Colombo Campbell, Juan, anota que la prueba tasada “(…) es una prueba
apriorística o extrajudicial en que los medios, la oportunidad y el valor
probatorio están señalados por la Ley” 77. Hinostroza Minguez, concluye
que “Este sistema impone parámetros al juzgador al tener que
circunscribirse su valoración a lo expresamente regulado en el
ordenamiento jurídico”78. Nos aclara este mismo autor, que hay confusión
entre el sistema de la prueba tasada y la noción de prueba legal.
Estableciendo diferencias, indica que, prueba legal se refiere “a la
previsión legal de los medios probatorios admisibles en un proceso” y que
esta estuvo contemplada en el derogado Código de Procedimientos Civiles,
en el artículo 191º al disponer “la idoneidad de todos los medios de
prueba para lograr su finalidad”79.
1995, en Ticona Postigo, Víctor: El Debido Proceso y la Demanda Civil, T. II. Editorial Rodhas,
Febrero 1998, Lima – Perú, págs. 81 y sgtes.
75
Cita de Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 104.
76
Cita de Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 104.
77
Colombo Campbell, Juan F. “Apreciación de la prueba”. En: Nuevas orientaciones de la Prueba,
Chile, Editorial Jurídica de Chile, 1981, pág. 174, cita de Hinostroza Minguez, obra citada, pág.
174.
78
Obra citada, pág. 104.
79
Obra citada pág. 105.
80
Cavalié Fiedler, Edgardo, obra citada.
del demandado, del demandante y de la sociedad conocer la libertad con
que se han apreciado los medios probatorios”81.
81
Obra citada, pág. 102.
82
Cuello Iriarte, Gustavo. La sana crítica, sistema de valoración de la prueba judicial. Pontificia
Universidad Javeriana. Bogotá, 1974, pág. 210, cita de Cavalie Fiedler, obra citada, pág. 102.
83
Cita de Cavalie Fiedler, obra citada, pág. 102.
84
Cavalie Fiedler, Edgardo, obra citada, pág. 103.
máximas de la experiencia. “…Una prueba razonada supone (…) una
actividad del juzgador, siempre inmediata; supone un análisis de caso por
caso, supone una comprobación para ver la coincidencia de lo dicho por
los litigantes con esas hipótesis de tipo general que son las máximas de la
experiencia”85.
El Código Procesal Civil, adopta este último sistema, según es de verse del
artículo 197º del C. P. C.86.
Son tres los temas a abordarse en ésta parte, relacionados con la prueba: La
impertinencia e improcedencia de la prueba y la prueba innecesaria, en
consideración a que la Nueva Ley Procesal del Trabajo nada dice sobre el
particular, a diferencia de la derogada Ley 26636, que en el artículo 31º,
establecía: “.El Juez no debe admitir una prueba cuando ésta resulte
impertinente, improcedente o innecesaria”. El Código Procesal Civil, se refiere
a la prueba impertinente e improcedente en el artículo 190º, cuya aplicación al
proceso laboral es incuestionable.
85
Calvo, Gonzalo C.”Sistema de Apreciación de la Prueba”. En: Nuevas Orientaciones de la
Prueba, Chile, Editorial Jurídica de Chile, 1981, pág. 155, cita de Hinostroza Minguez, obra
citada, pág. 105.
86
“Todos los medios probatorios son valorados por el Juez en forma conjunta, utilizando su
apreciación razonada. Sin embargo, en la resolución sólo serán expresadas las valoraciones
esenciales y determinantes que sustentan su decisión” (art. 197º C. P. C.).
87
Gómez Valdez, Francisco: Obra citada, pág. 299.
extemporáneo”88. El Código Procesal Civil89, califica como
improcedentes, los medios probatorios que tiendan a establecer: 1.
“Hechos no controvertidos, imposibles, o que sean notorios o de pública
evidencia”.
88
Gómez Valdez, Francisco: Obra citada pág. 300.
89
Artículo 190º C. P. C.
90
Gómez Valdez, Francisco: Obra citada, pág. 300.
91
Artículo 190º del C. P. C.
“Las cuestiones probatorias son instrumentos procesales dirigidos a poner en
tela de juicio algún medio de prueba con la finalidad de que el Juez declare su
invalidez o tenga presente su ineficacia probatoria”92.
Para Gómez Valdez, “Las cuestiones probatorias, son las objeciones que los
litigantes o terceros tienen de las pruebas aportadas u ofrecidas en el juicio,
siempre que sean deducidas en el término procesal con las formalidades y
cuestiones de fondo exigidos por la norma y apoyados, además, de los medios
probatorios requeridos para cada caso, y que, una vez, deducidos, obligan al
juzgador a su valoración y ulterior resolución judicial (…) Normalmente, los
cuestionamientos probatorios son medios de defensa que persiguen desvirtuar
los medios de probanza del adversario por adolecer de eficacia”93
Los cuestionamientos que las partes pueden proponer en contra de los medios
probatorios son dos: La tacha y la oposición. Veamos cada uno de ellos.
2.8.1. Tachas.
92
Hinostroza Minguez, Alberto: Obra citada, pág. 281.
93
Gómez Valdez, Francisco: Obra citada, pág. 342 – 343.
94
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 281.
95
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 281.
encuentra dentro de cualquiera de las causales propuestas por la
norma adjetiva, será objeto de tacha por la parte que tenga interés en
ello.
2.8.2. Oposición.
96
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 283.
97
Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 281.
98
Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 283.
99
“Si se declara fundada la tacha de un documento por haberse probado su falsedad, no tendrá
eficacia probatoria. Si en proceso penal se establece la falsedad de un documento, éste carece de
eficacia probatoria en cualquier proceso civil” (art. 242º C. P. C.). “Cuando en un documento
resulte manifiesta la ausencia de una formalidad esencial que la ley prescribe bajo sanción de
nulidad, aquel carece de eficacia probatoria. Esta declaración de ineficacia podrá ser de oficio o
como consecuencia de una tacha fundada” (art. 243º C. P. C.). “La copia de un documento
público declarado o comprobadamente falso o inexistente, no tiene eficacia probatoria. La misma
regla se aplica a las copias certificadas de expedientes falsos o inexistentes” (art. 244º C. P. C.).
“La oposición es un instrumento procesal dirigido a cuestionar un medio
de prueba incorporado al proceso, para así lograr que no se lleve a cabo
su actuación o que se evite asignarle eficacia probatoria al momento de
resolver”100. De lo expuesto, se observa que la “cuestión probatoria
cumple dos funciones: 1) impedir que se actúe un medio de prueba; y 2)
contradecir éste, a fin de perjudicar su mérito probatorio”101.
El artículo 300º del Código Procesal Civil, en su parte pertinente
prescribe que “se puede formular oposición a la actuación de una
declaración de parte, a una exhibición, a una pericia o a una inspección
judicial”. Igualmente, puede formularse oposición contra un medio
probatorio atípico. Veamos, brevemente, cada uno de éstos casos:
100
Hinostroza Minguez, Alberto, obra citada, pág. 286.
101
Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 286.
102
Obra citada, pág. 287.
103
Hinostroza Minguez, obra citada, pág. 287.
104
Obra citada, pág. 287.
oposición puede basarse en la falta de los requisitos exigidos por la
ley para ser perito o que el peritaje sea innecesario.
La conducta procesal o deberes de las partes en el proceso, así como las facultades
del juez para sancionar la inconducta procesal, no es un tema nuevo, dentro del
proceso. El Código Procesal Civil, en su artículo IV del Título Preliminar, lo recoge
como principio de conducta procesal, prescribiendo: “Las partes, sus
representantes, sus abogados y, en general, todos los partícipes en el proceso,
adecúan su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe”.
Por su parte la Ley Orgánica del Poder Judicial, en la Sección Primera, Principios
Generales, artículo 8º, regula la conducta procesal, como deberes procesales de los
actores, en los siguientes términos: “Todos los que intervienen en un proceso
judicial tienen el deber de comportarse con lealtad, probidad, veracidad y buena
fe”.
Así mismo la facultad disciplinaria del juez, ante la inconducta de las partes,
tampoco ha estado ausente en la Ley Orgánica del Poder Judicial, ni en el Código
Procesal Civil. En el artículo 9º de la Ley Orgánica del Poder Judicial, referido a la
facultad disciplinaria del juez, se prescribe: “Los Magistrados pueden llamar la
atención, o sancionar con apercibimientos, multas, pedidos de suspensión o
107
ob. cit. Pág.100
destitución, o solicitar su sanción, de todas las personas que se conduzcan de modo
inapropiado, actúen de mala fe, planteen solicitudes dilatorias o maliciosas y en
general, cuando falten a los deberes señalados en el artículo anterior, así como
cuando incumplan sus mandatos”.
Son ilustrativos, sobre el particular, los siguientes artículos del Código Procesal
Civil: art. 50º, numeral 5, sobre deberes de los jueces, art. 52º, que se refiere a las
facultades disciplinarias del juez, art. 109º, deberes de las partes, abogados y
apoderados, art. 110º, responsabilidad patrimonial de partes, sus abogados,
apoderados y terceros legitimados, art. 111º, responsabilidad de los abogados y art.
112º, temeridad procesal.
La otra regla de conducta está referida a la colaboración que deben prestar las
partes en la tarea de impartir justicia. Actos contrarios, a esta regla de conducta son
los siguientes: alegar hechos falsos, ofrecer medios probatorios inexistentes,
obstruir la actuación de las pruebas, generar dilaciones que provoquen
injustificadamente la suspensión de la audiencia y desobedecer las órdenes
dispuestas por el juez.
La alegación de hechos falsos, así como el ofrecimiento de medios probatorios
inexistentes, pueden producirse en los actos postulatorios, esto es, en la demanda o
en la contestación de demanda, que al ser llevados a la audiencia revisten suma
gravedad, precisando de la correspondiente sanción. La obstrucción a la actuación
de los medios probatorios, pueden darse cuando hay negativa a la exhibición de un
documento que se encuentre en poder de las partes. También puede ocurrir en la
etapa probatoria.
Las reglas de conducta a que se refiere la Nueva Ley Procesal del Trabajo, resultan
siendo una novedad, a las que se suman los deberes generales, a que hace mención
la Ley Orgánica del Poder Judicial y el Código Procesal Civil, según se anotó
precedentemente. No obstante, la misma Ley Procesal del Trabajo, hace referencia
expresa a tales deberes generales, el prescribir que corresponde al juez, como parte
de su rol protagónico en el proceso, “impedir y sancionar la inconducta contraria a
los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe de las partes, sus
representantes, sus abogados y terceros”.
Tratándose de actos de temeridad o de mala fe, en los que pudiera incurrir, las
partes, sus representantes y los abogados, la multa será no menor de media (1/2) ni
mayor de cincuenta (50) Unidades de Referencia Procesal (URP) (art. 15 NLPT).
Los actos de temeridad se encuentran enumerados en una lista cerrada, en el Código
Procesal Civil, artículo 112º, tipificándose como tales, la manifiesta carencia de
fundamento jurídico de la demanda, contestación de demanda o medios
impugnatorios, alegar a sabiendas, hechos contrarios a la verdad, sustraer, mutilar o
inutilizar alguna parte del expediente, utilizar el proceso o acto procesal para fines
claramente ilegales y con propósitos dolosos o fraudulentos, obstruir la actuación
de medios probatorios, entorpecer reiteradamente el desarrollo normal del proceso
y la inasistencia injustificada a las audiencias.
La exoneración de la multa por temeridad o mala fe, solo podrá declararla el juez, si
el proceso concluye por conciliación antes de la sentencia de segunda instancia, en
resolución motivada (art. 15º NLPT).
El juez podrá imponer multa por infracción a las reglas de conducta y al mismo
tiempo por temeridad o mala fe, pues, ambas son independientes una de otra.
Además la responsabilidad es solidaria entre las partes, sus representantes legales y
los abogados patrocinantes de la causa. La responsabilidad solidaria no alcanza al
prestador de servicios (art. 15º NLPT).