Manual Tecnico Iraps Multisector

MANUAL TÉCNICO PARA LA REVISIÓN DE
INSTRUMENTOS DE REGULACIÓN DE
ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES
MULTISECTOR
Ministerio de Medio Ambiente y Agua
Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios

Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
La Paz, Noviembre de 2010
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Área
MULTISECTOR
MULTISECTOR
MULTISECTOR
PRESENTACIÓN
La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC), como instancia

encargada de llevar adelante las funciones técnicas y operativas encomendadas a la Autoridad
Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversi-
dad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y
Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de
sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organización Administrativa. Para ello, ha
tomado la decisión de llevar adelante el diseño de una herramienta que facilite el trabajo de todos
los miembros de la DGMACC, mediante la elaboración del Manual de Procesos para la revisión de
Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales.
El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la

función pública por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que ésta se constituye
en una instancia prestadora de servicios y que éstos están sujetos a una demanda constante y a
la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a más de 10 años
de la existencia de la instancia técnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su
género, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organización Administrativa y
las bases técnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, específicos
y toda la normativa conexa.
Tenemos la plena convicción de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos
y procedimientos que se venían realizando en cada una de las áreas de la DGMACC que partici-
pan en los procesos de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales, se ha materializado
en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo
que se realiza, esta herramienta permitirá, también, a cualquier profesional que sea parte de esta
Dirección en el futuro, el desarrollo de la etapa de inducción o que, en su labor operativa, pueda
entender fácilmente la relación de sus actividades con el principio básico de una mayor eficiencia
y eficacia en la prestación de los servicios que se realiza.
El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de

consulta permanente, siendo una obligación su revisión técnica periódica, en el entendido que la
mejora contínua que se lleva adelante es un reto que no encuentra límites y que está dirigida a que
la Gestión Ambiental se desarrolle en la esfera de la más alta calidad. El aditamento final de este
Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situación que permitirá garantizar la opti-
mización de nuestro talento humano y la producción de servicios de alta calidad, desarrollando
competencias técnicas que puedan ser auditadas y medibles.
Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Técnicos para la revisión de Instrumentos de

Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y emisión de Licencias Ambientales, es el resultado de
la contratación de los servicios de una Consultoría Externa; sin embargo su diseño se debe, sobre
todo, a la participación permanente del Equipo Técnico y Legal de la DGMACC, quienes intervi-
nieron en el desarrollo de la estructura, visión, revisión, pruebas y ajuste del mismo.
Cynthia Viviana Silva Maturana

VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD,
CAMBIOS CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN Y DESARROLLO FORESTAL
MULTISECTOR
INDICE
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL I

GLOSARIO DE TÉRMINOS IV
ACRÓNIMOS IX
1. PRIMERA PARTE 1

1.2 OBJETIVOS 2
1.2.1 Objetivo General 2
1.2.2 Objetivos Específicos 2
1.3 PRINCIPIOS 3
1.4 NORMAS DE OPERACIÓN: 3
1.4.1 Normas de Aplicación General 4
1.4.2 Normas Sectoriales 6
1.4.3 Normas Institucionales 6
1.5 ALCANCE DEL MANUAL 7
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 8
1.6.1 Marco Institucional 8
1.6.2 Funcionarios Responsables 9
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL 12
1.7.1 Contenido del Manual 12
1.7.2 Procedimientos del Manual 12
1.7.3 Tareas del Manual 13
1.7.4 Listas de Verificación 13
1.7.5 Anexos del Manual 15
2. SEGUNDA PARTE DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 19

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC 19
2.1.1 Objetivo: 19
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental 19
2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos 21
2.1.4 Resultados Verificables 21
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES 25
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2) 37
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN
DE APLICACIÓN SEGUIMIENTO AMBIENTAL 53
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL 65
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA
ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS. 79
MULTISECTOR
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 89
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs 99
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs 111
2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FORMULARIOS DE SOLICITUD DE
CERTIFICADOS DE DISPENSACIÓN (Sectores Electricidad y Telecomunicaciones) 123
2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES 133
2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL 143
ANEXOS
Anexo 1 : Matrices PPM-PASA y Consulta y Participación

Anexo 2 : Formatos de Informe Técnicos
• Ficha Ambiental
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
• PPM-PASA
• Manifiesto Ambiental
• Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas
• Integración de Licencia Ambiental
• Actualización de Licencia Ambiental
• Renovación de Licencia Ambiental
• Certificado de Dispensación CD-C4
• Homologación de Licencias Ambientales
• Informes de Monitoreo
Anexo 3 : Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación
MULTISECTOR
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL
El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedi-

mientos y metodologías para la revisión de los Instrumentos de Regulación de Alcance
Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales (LA), de manera que se unifor-
micen los criterios generales de revisión, en el marco de la norma general, sectorial y
conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la sub-
jetividad en la revisión de los IRAP’s.
El personal de la DGMA al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:
• Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

• Jefe(a) de la Unidad de Gestión Ambiental
• Coordinador(a) de Prevención y Control Ambiental
• Analista I de Gestión Ambiental
• Analista II de Gestión Ambiental
• Analista II en Inspección Ambiental
Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado
debe leerlo en su integridad previamente a su aplicación.
A continuación se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista
II de Gestión Ambiental del Multisector, para la aplicación del Manual en la revisión de
los IRAP’s y la emisión de LA’s:
1 Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual
y verifique los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la prosecución o
en su caso el rechazo del proceso:
• Competencia de la AACN para la revisión del IRAP.

• Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trámite requerido.
• RENCA del responsable técnico
• Habilitación del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la ela-
boración de un determinado tipo de IRAP.
• Declaración Jurada.
MULTISECTOR I
2 En función al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo específico del IRAP:
A. Ficha Ambiental
B. Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
C. PPM – PASA
D. Manifiesto Ambiental
E. LASP
F. Integración de Licencia Ambientales
G. Actualización de Licencias
H. Renovación de Licencias
I. Certificado de Dispensación CD-C4
J. Homologación de Licencias Ambientales
K. Informes de Monitoreo Ambiental
3 En el instructivo específico verifique:
El plazo para la revisión del IRAP.
Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.
Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
I) Procedimiento de Revisión Preliminar:
-- Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b,

2a, 3a,.......).
-- La Lista de Verificación 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se
pasen por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimien-
to de revisión preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
-- En caso de que se encuentren causales que motiven la devolución trámite,
pase directamente al Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico para
la devolución del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados
en la lista de verificación 1, son causales de devolución del documento.
-- Si no existen causales de rechazo del trámite, pase al procedimiento de Aná-
lisis Técnico Ambiental.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental:
-- Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b,

2a, 3a,.......). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y
detallado del documento.
-- La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no
se pase por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el proce-
II MULTISECTOR
dimiento de Análisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta
fase de revisión.
-- La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presen-
tación de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser
llenada como parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
-- Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al
procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
-- Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a,

1b, 2a, 3a,.......), ya sea en el contexto de primera o segunda revisión, según
corresponda.
-- En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes técnicos para cada
tipo de IRAP, tanto para primera como para segunda revisión, según corres-
ponda.
-- Las listas de verificación 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de pri-
mera revisión, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento
de Revisión Preliminar y en el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
-- En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada
tipo de trámite.
Para facilitar la comprensión del procedimiento de revisión, en los instructivos de cada

IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:
Flujograma 1: Proceso de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales
Flujograma 2: Procedimientos de revisión del IRAP
En las páginas i, ii, iii….. del Manual se cuenta con un glosario con los términos utiliza-
dos en el contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de
acrónimos con su significado.
Adicionalmente en el manual encontrará información, que puede ser utilizada como

apoyo durante el proceso de revisión de los IRAP’s:
-- En el Anexo 1, se encuentran formatos de las matrices PPM – PASA

-- En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes técnicos del Multisector.
-- En el Anexo 3, se encuentran Modelos de Licencias Ambientales y Normali-
zación de su codificación.
MULTISECTOR III
GLOSARIO DE TÉRMINOS
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte del proyecto.
ANÁLISIS DE RIESGOS: El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de

riesgo o PHA por sus siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las cau-
sas de las posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. El
análisis de riesgo incluye una descripción cuantitativa del riesgo en base a las técnicas
reconocidas en la evaluación de riesgos, el cual forma parte del IRAP.
ANALISIS TÉCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento técnico, que realiza el Analista

en Gestión Ambiental II, aplicando su conocimiento técnico y experiencia, siguiendo las
tareas especificadas en los instructivos del presente Manual.
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ responsable de la supervisión del

Analista II en Gestión Ambiental, emitiendo el visto bueno al análisis técnico ambiental
efectuado por este último.
ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ especialista encargado de la revi-

sión de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos específicos a cada trámite.
ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL: Es el técnico que realiza la revisión de los

IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental.
ANÁLISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la nor-

mativa aplicable a cada IRAP y aplicación de los criterios técnicos y experiencia para
cada AOP de acuerdo a su naturaleza.
APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluación que permite definir si las medidas de ma-

nejo ambiental son adecuadas al entorno y características propias de la AOP, asimismo
refleja su factibilidad económica técnica y social que asegure su cumplimiento.
ÁREAS PROTEGIDAS NACIONALES: Constituyen áreas naturales con o sin intervención

humana, declaradas bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el
propósito de proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosiste-
mas naturales, cuencas hidrográficas y valores de interés científico, estético, histórico,
económico y social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y
cultural del país (Art. 60º, Ley 1333).
Constituyen un bien común y forman parte del patrimonio natural y cultural del país;
cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y económicas para el desarrollo sus-
tentable (Art. 385. CPE).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministr@ de Me-

dio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a
través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernado-

res, a través de las instancias ambientales de su dependencia.
IV MULTISECTOR
COHERENCIA: Característica mediante la cual el estudio evidencia la existencia de un
hilo conductor entre los componentes del documento técnico que establece una relación
intrínseca en la que los resultados y/o información del desarrollo de cada componente,
es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de
mitigación propuestas con la identificación de impactos y, a su vez, con la descripción de
la AOP y de su entorno.
CONSULTA PÚBLICA: Proceso desarrollado por el RL de la AOP, para tomar en cuenta

observaciones, sugerencias y recomendaciones del público que pueda ser afectado por la
implementación del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA.
COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Son aquellos conglomerados de familias que ha-

bitan un espacio físico y que pueden tener títulos proindivisos o títulos colectivos sobre
la tierra. Se manejan bajo la lógica del parcelamiento y es una categoría económica en
muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952.
CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluación y por lo tanto, determinar
o medir la calidad técnica del estudio y las falencias que puede contener.
CRITERIOS DE REVISIÓN GENERALES: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del pro-
ceso de revisión de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisión en un marco general. Los
detalles, en cuanto a la definición y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los
manuales.
CRITERIOS DE REVISIÓN ESPECÍFICOS: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria a considerar durante el desarrollo del proce-
so de revisión de IRAPs, elaborados en función al tipo de AOP, definiendo el enfoque de
la revisión en un marco técnico propio del Área Multisector.
DISEÑO DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN: Formulación de medidas de Mitigación con

un nivel de detalle tal que permita su posterior implementación o la realización de un
posterior diseño de ingeniería.
EVALUACIÓN: En términos generales supone una instancia de valoración, cálculo, cons-

tatación de un asunto o componente. Es el Proceso que tiene como finalidad determinar
el grado de eficacia y eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a
alcanzar los objetivos previstos, posibilitando la determinación de las desviaciones y la
adopción de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas.
En términos generales supone una instancia de valoración, cálculo, constatación de un
asunto o componente.
ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a iden-

tificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la im-
plementación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto,
obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar
o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carácter
de declaración jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental
MULTISECTOR V
Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental (RPCA).
EXPEDIENTE: Compilación de documentos relacionados a una determinada AOP que

contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de
la DGMACC, que se constituye en la evidencia física del proceso y que debe a su finali-
zación estar archivado y custodiado por el CEDOCA.
FICHA AMBIENTAL (FA): Documento técnico que marca el inicio del proceso de Evalua-
ción de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determi-
nación de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la Ley de Medio Ambiente 1333.
Este documento, que tiene categoría de declaración jurada, incluye información sobre el
proyecto, obra o actividad, la identificación de impactos clave y la identificación de las
posibles soluciones para los impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga
en la fase de prefactibilidad, en cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información
del proyecto, obra o actividad.
FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se re-
quiere completar.
INFORME TÉCNICO: Documento técnico que contiene los resultados de la evaluación

técnico – ambiental del IRAP, efectuado por el Analista en Gestión Ambiental II.
INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulación de Alcance Parti-

cular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN,
para demostrar el cumplimento de la implementación de las medidas de prevención,
mitigación o adecuación, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al
momento de otorgar la LA. Este informe tiene carácter de Declaración jurada.
INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando
a la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
recomendaciones, dentro del marco de su competencia.
INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de
revisión de IRAPs y otorgación de licencias ambientales, que contienen, la descripción de
tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe
un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPS correspon-
dientes al Área Multisector.
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibi-

litan su realización.
INTEGRALIDAD: Consideraciones técnicas cuyo análisis ha sido realizado sobre la base

de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto.
Asimismo, tiene en cuenta la definición de las áreas sensibles y de manejo de las carac-
terísticas especificas del entorno.
MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el RL de un proyecto,

obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono, a la
VI MULTISECTOR
puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Competente del estado
ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuación ambiental, si
corresponde. El MA tiene calidad de declaración jurada y puede ser aprobado o recha-
zado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el RPCA.
MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continúo de la calidad am-

biental, a través de la observación, medidas y evaluaciones de una o más condiciones
ambientales, con propósitos definidos.
ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sec-

tores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente.
En el caso del Área Multisector, el Ministerio de Hidrocarburos y Energía, para AOPs del
sector eléctrico y el Ministerio de Obras Públicas para el sector de caminos, a través de
las Unidades de Medio Ambiente.
OPERACIÓN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemática, para el logro

de los objetivos de un área o unidad.
PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, accio-

nes y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con
ajuste al respectivo Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las
incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de imple-
mentación, operación o etapa de abandono.
PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas

las referencias técnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementación
de medidas de mitigación, así como del control ambiental durante las diferentes fases
de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará
incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el
caso que éstos estuvieron en implementación, operación o etapa de abandono.
PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una
operación o parte de ella.
PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN (PPM): Conjunto de medidas, obras o

acciones que se prevean a través del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto,
obra o actividad, deberá ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de
implementación como de operación y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o
compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo.
PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el al-

cance de los objetivos de la entidad.
PROMOTOR: Cualquier persona natural o jurídica, pública o privada que, individual o

colectivamente, decide, impulsa, programa y/o financia con recursos propios o ajenos,
una AOP; para sí o para su posterior enajenación, entrega o cesión a terceros bajo cual-
quier título.
MULTISECTOR VII
REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad,
o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pú-
blicas o privadas.
Para efectos de aplicación del presente manual se entenderá que el término Promotor
señalado en la FA corresponde a RL.
RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor
agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los proce-
dimientos.
REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de

las actividades desempeñadas.
REVISIÓN: Examen cuidadoso de una actividad o cosa. Sometimiento de algo a un exa-

men para corregir, reparar o comprobar su funcionamiento y validez.
REVISIÓN SECUENCIAL: Evaluación sincrónica y ordenada de la información contenida

en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependan
exclusivamente de los valores de las entradas en dicho momento, sino también dependen
del estado anterior o estado interno.
SECUENCIALIDAD: Relación de los nexos entre los diferentes componentes del estudio,
en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboración del documento.
SUFICIENCIA: Análisis de todos los factores ambientales y las características de la AOP

de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación se propongan con la
profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental.
TAREA: Cada una de las acciones o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.
TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geográficos que cons-
tituyen el hábitat de los pueblos y comunidades indígenas y originarias, a los que tradi-
cionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de
organización económica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y
desarrollo. Serán consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estén titu-
ladas, aquellas que estén demandas con Auto de Admisión, aquellas inmovilizadas con
Resolución de Inmovilización y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.
VIII MULTISECTOR
ACRÓNIMOS
AACN: Autoridad Ambiental Competente Nacional

AACD: Autoridad Ambiental Competente Departamental
ALA: Actualización de Licencia Ambiental
ALBA: Auditoría de Línea Base Ambiental
AOP: Actividad, Obra o Proyecto
AP: Área Protegida
CCA: Control de Calidad Ambiental
CD: Certificado de Dispensación
DAA: Declaratoria de Adecuación Ambiental
DIA: Declaratoria de Impacto Ambiental
DGMACC: Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
EIA: Evaluación de Impacto Ambiental
EEIA: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
FA: Ficha Ambiental
FSCD: Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación
IMA: Informe de Monitoreo Ambiental
ILA: Integración de Licencias Ambientales
IRAP: Instrumento de Regulación de Alcance Particular
LA: Licencia Ambiental
LASP: Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
LEY: Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992.
MA: Manifiesto Ambiental
MAC: Manifiesto Ambiental Común
MMAyA: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
OSC: Organismo Sectorial Competente
PAA: Plan de Adecuación Ambiental
PASA: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
PCEIA: Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental
PPM: Programa de Prevención y Mitigación
RASP: Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas
RGGA: Reglamento General de Gestión Ambiental
RGRS: Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos
RMCA: Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica
RMCH: Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica
RPCA: Reglamento de Prevención y Control Ambiental
RL: Representante Legal
SNEIA: Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
SNCCA: Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental
VMABCC: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáti
cos y de Gestión y Desarrollo Forestal
MULTISECTOR IX
ASPECTOS GENERALES
MULTISECTOR 19
1 PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIÓN:
El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y

Desarrollo Forestal, dependiente del Ministr@ de Medio Ambiente y Agua se constituye
en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habiéndose establecido entre
sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas
Nacionales de Evaluación de Impacto Ambiental SNEIA y de Control de Calidad Ambien-
tal SNCCA que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental y el Control de Calidad
Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas
que se desarrollan en el territorio nacional.
Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de de-

finir los instrumentos administrativos y técnicos necesarios para la prevención y control
de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los
criterios de evaluación, seguimiento y manejo ambiental de las actividades económicas.
Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulación de
Alcance Particular (IRAPs).
Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utili-
zados para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento,
control y monitoreo ambiental. En el Área Multisector son reconocidos los siguientes
IRAPs:
• Ficha Ambiental (FA)

• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (Categoría 1 y 2)
• Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambien-
tal (PPM- PASA).
• Manifiesto Ambiental (MA)
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP)
• Integración de Licencias Ambientales
• Actualización de Licencias Ambientales
• Formulario de Solicitud de Certificados de Dispensación de EEIA, (Categoría 4), para
los sectores de Electricidad (DS 27173) y Telecomunicaciones DS 0477.
• Homologación de Licencias Ambientales
• Informes de Monitoreo Ambiental
En este sentido, se ha desarrollado el presente Manual Técnico para la Revisión de Instru-

mentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales
del Área Multisector, el mismo que contiene una serie de herramientas orientadas a re-
MULTISECTOR 1
gular el proceso de evaluación y a facilitar la toma de decisiones (aprobación, rechazo
o devolución de un determinado IRAP), al interior de la Dirección General de Medio
Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
Este manual se ha organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo estableci-

do las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), dado que
permitirá organizar las actividades de la DGMACC, al consignar de manera ordenada
y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión de los IRAPs en el
Área Multisector. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acápites: Introduc-
ción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación, Marco Institu-
cional – Responsables y Estructura del Manual.
1.2 OBJETIVOS
1.2.1 Objetivo General
Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de revi-

sión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Área Multisector en cumpli-
miento a disposiciones legales vigentes.
1.2.2 Objetivos Específicos
a) Establecer los requisitos necesarios que deban ser presentados en los IRAPs, a par-
tir de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad.
b) Uniformar la revisión técnico legal de la documentación.
c) Determinar criterios técnicos de revisión para el Área Multisector, articulados con

cada uno de los IRAPs evaluados, para conocer los impactos y medidas de mitiga-
ción que puede presentar una determinada AOP.
d) Elaborar modelos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legisla-

ción ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
e) Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
generales derivados de las características de las AOPs.
f) Determinar las consideraciones ambientales a ser tomadas en cuenta para la revi-

sión de los IRAPs que se desarrollan en Áreas Protegidas en el Área Multisector, a
través de un procedimiento específico que tenga presente los alcances y requisitos
que se deban cumplir.
g) Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Am-
biental Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada con-
forme a la normativa ambiental vigente.
h) Establecer procedimientos de coordinación externa o interinstitucional con las Au-

toridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes
y el Servicio Nacional de Áreas Protegidas en los procesos de revisión de los IRAPs
y emisión de LA.
2 MULTISECTOR
1.3 PRINCIPIOS
Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias am-
bientales son:
a) Cobertura
Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significa-
tivos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos en la norma.
b) Importancia de los impactos
Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados
c) Soportes adecuados
La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser válidos
y verificables.
d) Consistencia
Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento am-
biental, deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada
coherencia y correlación entre los impactos identificados y las medidas de mitigación
planteadas.
e) Exactitud
La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos
y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen.
f) Mejora continua
El documento se irá modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las

modificaciones en la legislación que vayan a desarrollase.
1.4 NORMAS DE OPERACIÓN:
El presente Manual describe el proceso de revisión y aprobación formal de los instru-

mentos de regulación de alcance particular (IRAPs), correspondientes a los sectores de
energía, comunicación, agropecuaria, transportes, hídrico, saneamiento básico y otros,
se enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposicio-
nes de aplicación general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarquía jurídica
e importancia, incluyendo normativas referenciales adicionales a tomarse en cuenta en
determinados casos:
MULTISECTOR 3
1.4.1 Normas de Aplicación General
a) Con contenido de alcance ambiental
• Constitución Política del Estado Plurinacional que establece que es deber del Es-
tado y de la población mantener el equilibrio del medio ambiente, señalando que
la política de gestión ambiental debe basarse en la aplicación de los sistemas de
evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental, sin excepción
y de manera transversal a toda actividad de producción de bienes y servicios que
use, transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente.
• Ley de Medio Ambiente. Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992 entre cuyos alcan-
ces prevé que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del Área
Multisector, deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de
acuerdo a procedimientos formales técnico - administrativos establecidos en su
reglamentación.
• Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y
RGRS), aprobados mediante DS 24176 del 8 de diciembre de 1995, por los cuales
se regula aspectos inherentes a la gestión ambiental de manera general, estable-
ciendo específicamente procedimientos formales para la revisión, aprobación y
aplicación de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto, en el marco de la eva-
luación de impacto ambiental y control de calidad ambiental, así como definiendo
atribuciones y competencias de los órganos gubernamentales que intervienen en
el proceso de tramitación de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el
Área Multisector.
• Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales,
aprobado mediante DS 28592 del 17 de enero de 2006, que establece entre otros
aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, que deben ser con-
templados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs, a cargo de las
instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de eva-
luación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental.
• Asimismo, el DS 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC, dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de
impacto ambiental.
4 MULTISECTOR
a.1) Normas referenciales adicionales
• Reglamento General de Áreas Protegidas, aprobado mediante DS 24781 de 31 de

julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestión de las áreas protegidas, del
sistema nacional de áreas protegidas, estableciendo su marco institucional, en fun-
ción a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente.
• Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobada mediante D. S. Nº 26705
de 10 de julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicación de la
sanción.
• DS Nº 27421 del 26 de marzo de 2004 que tiene por objeto crear y regular el Sis-
tema de Licencias de Importación y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono.
• DS Nº 27562 de 9 de junio de 2004 que tiene por objeto regular las actividades
con sustancias agotadoras del ozono.
• Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contamina-
ción Atmosférica, aprobado mediante DS 28139 del 17 de mayo de 2005, que re-
emplaza el contenido de su Anexo 5, Límites Permisibles Iniciales Base de Emisión
para Fuentes Móviles, por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA.
• Norma Complementaria aprobada mediante DS 28499 del 10 de Diciembre de
2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad am-
biental, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
• Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo Nº 29272 del
12 de septiembre de 2007 en el cual se establece que la política de Gestión Am-
biental debe priorizar las áreas de influencia más degradadas y los sectores de
mayor impacto (minería, hidrocarburos, entre otros).
b) Con contenido de alcance administrativo
• Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia, que establece el marco

jurídico institucional en general con definición de competencias.
• Ley N° 1178 de Administración y Control Gubernamentales promulgada el 20 de
julio de 1990, que establece los Sistemas de Administración y Control de las Enti-
dades Públicas.
• Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Res-
ponsabilidad por la Función Pública.
• Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas mediante
Resolución Suprema N° 217055 de 20 de mayo de 1997.
• Decreto Supremo Nº 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de or-
ganización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas, así como
sus atribuciones.
• Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados
artículos del Decreto Supremo N° 23318-A.
• Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura

organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institu-
cionales gubernamentales.
MULTISECTOR 5
• Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece meca-
nismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción
cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y servidores públi-
cos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
1.4.2 Normas Sectoriales
• Ley de Electricidad, Ley Nº 1604 de 21 de diciembre de 1994 en cuyo marco pre-

vé que el ejercicio de la Industria Eléctrica se sujetará a la legislación referida al
medio ambiente aplicable al sector, siendo requisito para una eventual concesión
o licencia el estudio de impacto ambiental y cumplimiento de normativas relativas
a la protección y conservación del medioambiente.
• Reglamento a la Ley de Telecomunicaciones, aprobado mediante DS Nº 24132 del
27 de septiembre de 1995 y modificaciones posteriores según Decretos Supremos
Nos. 24778 de 31 del julio de 1997 y 24924 del 30 de diciembre de 1997, entre
cuyas partes inherentes a la temática ambiental, señala que los titulares de licen-
cias serán responsables de asegurar que el uso de sus equipos e instalaciones no
presenten peligros ambientales, de radiación o aeronáuticos, cumpliendo las nor-
mas y regulaciones de las disposiciones sobre el medio ambiente
• Ley de Telecomunicaciones, Ley Nº 1632 de 15 de julio de 1995 en la que se es-
tablece que las actividades emergentes del sector de telecomunicaciones deben
cumplir requisitos técnicos y legales, lo que implica tomar en cuenta normativas
ambientales para la prevención y control ambiental.
• DS Nº 27173 sector electricidad, de fecha 15 de Septiembre de 2003, que incorpo-
ra en el Artículo 17 del RPCA, para Categoría 4, un listado de proyectos del sector
de electricidad, en aplicación del Artículo 18 del mismo reglamento.
• DS 00477 del 14 de abril de 2010 que contiene regulaciones para la obtención
del certificado de dispensación para proyectos del sector de telecomunicaciones.
• Resolución Administrativa Nº 0313/2002 sobre límites de exposición humana a
campos electromagnéticos de radio frecuencia
1.4.3 Normas Institucionales
• Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regu-

la aspectos complementarios para la tramitación de la LASP.
• Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado mediante
Resolución Administrativa VBRFMA Nº 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que
actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para
efectuar trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA.
• Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 de 23 de abril de 2009, que regu-
la el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un procedimiento
administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o
permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o activi-
dad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en
atención a los impactos sinérgicos, acumulativos o a la interacción de las acciones
que las actividades licenciadas poseen.
6 MULTISECTOR
• Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que
complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias ambientales,
establecido en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.
1.5 ALCANCE DEL MANUAL
Este manual tiene el propósito de sistematizar las actividades que deben desarrollar los
profesionales encargados del proceso de revisión de los IRAPs y de la otorgación de Li-
cencias Ambientales en el Área Multisector.
Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la evaluación
de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También se proponen
insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesionales encargados,
entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de informes técnicos.
Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideración de la DG-

MACC, este Manual se ha elaborado como un instrumento que establece criterios técni-
cos y legales para la evaluación de las AOPs, que se presenten al proceso de obtención
de Licencia Ambiental.
El presente Manual de Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular

(IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo
de los siguientes procesos:
• Revisión de Aspectos Generales Aplicables al Área Multisector

• Revisión de Ficha Ambiental del Área Multisector
• Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental del Área Multisector
• Revisión de PPM- PASA del Área Multisector
• Revisión de Manifiesto Ambiental del Área Multisector
• Revisión de LASP del Área Multisector
• Revisión de del documento Integración de Licencias Ambientales del Área Mul-
tisector
• Revisión de del documento Actualización de Licencias Ambientales del Área Mul-
tisector
• Revisión de Formularios de Solicitud de Certificado de Dispensación, Categoría 4,
(sectores Electricidad y Telecomunicaciones).
• Revisión de Solicitud de Homologación de Licencias del Área Multisector
• Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental del Área Multisector
El alcance del presente manual no contempla la revisión de los IRAPs del Sector Industrial
Manufacturero, debido a que las mismas están regidas por el Reglamento Ambiental para
el Sector Industrial Manufacturero (RASIM), que otorga competencias a los Gobiernos
Municipales y Departamentales, en la aprobación de IRAPs y emisión de Licencias Am-
bientales, excluyendo a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Así los siguientes
IRAPs no están contemplados en el alcance del manual:
MULTISECTOR 7
• Registro Ambiental Industrial (RAI)
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental – EEIA Sector Industrial (Categorías 1 y 2)
• Descripción del Proyecto y Plan de Manejo Ambiental (DP y PMA) (Categoría 3)
• Manifiesto Ambiental Industrial (MAI)
• Informe Ambiental Anual Industrial
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES
1.6.1 Marco Institucional
De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Am-

bientales, aprobado mediante DS 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@
de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente,
Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal) es la AACN, mien-
tras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador(a) Departamental) es la AACD.
Asimismo, en el parágrafo II del Art. 2°, se señala que la Dirección General de Medio Am-
biente dependiente del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Cli-
máticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la Dirección de Recursos Naturales y Medio
Ambiente de las Prefecturas del Departamento (Gobiernos Departamentales), ejercerán
las funciones técnicas u operativas encomendadas a la AAC.
En concordancia con el DS 29894 (Estructura Organizativa del Poder Ejecutivo del Estado
Plurinacional en su Art. 102 incisos d) y j), el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi-
versidad y Cambios Climáticos, ejerce las funciones de Autoridad Ambiental Competente
Nacional – AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en la legislación ambien-
tal, asumiendo la función de desarrollar procesos de evaluación de impacto ambiental
para obras, actividades y/o proyectos.
En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los pro-
cesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los
proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceministerio
de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y Desarrollo Forestal,
a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticoss, observando
las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y fundamental-
mente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en el citado DS
28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los pro-
cedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto ambiental,
incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de
Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal,
dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia,
resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio Am-
biente y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos.
La citada Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticoss, según su actual

organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestión Ambiental en la cual con el
apoyo de su personal técnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisión
de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) y de
Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presen-
8 MULTISECTOR
ta la estructura organizativa jerárquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la
Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para
el proceso de revisión y aprobación de IRAPs para lo cual el presente Manual describe
detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades esta-
blecidas en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs.
Es importante señalar que el marco organizacional descrito, corresponde únicamente a

las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incor-
porar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran
los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del
Órgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la
AAC en los procesos de revisión y aprobación de IRAPs.
1.6.2 Funcionarios Responsables
De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-

bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso
de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales del Área Multisector, es el
siguiente:
-- Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Ges-

tión y Desarrollo Forestal
-- Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
-- Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
-- Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
-- Analista I de Gestión Ambiental
-- Analista II de Gestión Ambiental
-- Analista II de Inspección Ambiental
El Analista II en Gestión Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisión

detallada de los IRAPs en directa coordinación y bajo el seguimiento y control del Ana-
lista I en Gestión Ambiental.
La responsabilidad del proceso de revisión de IRAPs y emisión de Licencias Ambientales

en el Área Multisector, es compartida por todas las instancias mencionadas.
MULTISECTOR 9
10
FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIOAMIENTE Y AGUA
MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA
JEFE DE
GABINETE
DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
JURÍDICOS
ASESOR DE
DESPACHO
DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMINISTRATIVOS
UNIDAD DE
AUDITORIA
DIRECCIÓN GENERAL
DE
PLANIFICACIÓN
UNIDAD DE
COMUNICACIÓN
MULTISECTOR
VICEMINISTERIO
VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE DE REC. HÍDRICOS BIODIVERSIDAD, CAMBIOS
Y SANEAMIENTO Y RIEGO CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN
Y DESARROLLO FORESTAL

DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DE GESTIÓN DIRECCIÓN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE Y DE CUENCAS Y DE BIODIVERSIDAD Y
INTEGRAL DE DE RIESGO Y CAMBIOS
SANITARIO RECURSOS HÍDRICOS ÁREAS PROTEGIDAS
RESIDUOS CLIMÁTICOS
FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC
Director General de Medio

Ambiente y Cambios Climáticos
Analista II Administrativo I
Administrativo Secretaria Analista I
Financiero Asesor Legal1
Auxiliar de apoyo I
Mensajero Analista II Analista II Analista II
Apoyo
Asesor Legal Asesor Legal Asesor Legal
Administrativo
Apoyo Hidrocarburos Minería Multisector
en correspondencia
Jefe de Unidad Asesoría Legal
Apoyo Administrativo Gestión Ambiental
Adm. I
Encargado
CEDOCA
Analista II Analista IV
Experto en Educación Educación Analista II
Ambiental Ambiental Bibliotecario
CEDOCA
Educación Ambiental CEDOCA
Responsable del
Desarrollo de los Sistemas Analista IV
SNEIA-SNCCA RENCA
Apoyo 1 para el Desarrollo Apoyo 2 para el Desarrollo 3 Apoyos en sistematización Adm. I

del Sistema del Sistema de Licencias Ambientales Apoyo al RENCA
SNEIA-SNCCA SNEIA-SNCCA
SNEIA - SNCCA RENCA
MULTISECTOR
Coordinador
Prevención y
Control Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4
Minería
Analista I Analista I Analista I

Área Hidrocarb. Área Minería Área Multisector Analist II Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4 Amb. 5

Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Consultor en
Analista II Hidrocarburos
Gest. Amb.
Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Instrumentos Analista II Programas y
Hidrocarb. 1 Hidrocarb. 2
Hidrocarb. 3 Minería 1 Minería. 2 Multisec. 1 Multisec. 2 Multisec. 3 de Planificación Eval. Amb. Proyectos de
y Control Estratégicas Medio Ambiente y
Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Cambio Climático
Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb.1 Amb.2 Amb. 3 Amb. 4
Analista IV Analista III
Técnico I Técnico I
Técnico. Seguim. AA
Hidrocarburos Multisector
Hidrocarb. Kori Kollo
Multisector
FISCALIZACION
Hodrocarburos Minería Multisector

11
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL
Este manual corresponde al proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Am-
bientales en el Área Multisector.
1.7.1 Contenido del Manual
Este manual está compuesto por Instructivos para la revisión de cada uno de los IRAPs
considerados en el Área Multisector, siendo éstos los siguientes:
1. Instructivo General comunes a todos los IRAPs y las Áreas de la DGMACC

2. Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales
3. Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental
4. Instructivo para la Revisión de PPM- PASA
5. Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales
6. Instructivo para la Revisión de LASP
7. Instructivo para la Revisión de Integración de Licencias Ambientales
8. Instructivo para la Revisión de Actualización de Licencias Ambientales
9. Instructivo para la Revisión de Renovación de Licencias Ambientales
9. Instructivo para la Revisión de Formularios de Solicitud de Certificado de Dispensa
ción, Categoría 4, (sectores Electricidad y Telecomunicaciones).
10. Instructivo para la Homologación de DIAs y DAAs
11. Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental
El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestión
Ambiental, de manera previa a la revisión de cada IRAP. El Instructivo General permite: estable-
cer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la corres-
pondencia del IRAP presentado en relación al proceso requerido, verificar la habilitación del o
los consultores para la elaboración de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la
declaración jurada incluida en el IRAP.
1.7.2 Procedimientos del Manual
Los instructivos señalados en el acápite anterior han sido organizados en base a los si-
guientes procedimientos:
Revisión preliminar
Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisión del Informe técnico y reco-
mendaciones provenientes del OSC, además comprende la verificación de la estructura
del documento, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de
la revisión, así como la verificación de que el IRAP incluye los documentos administra-
tivos y legales requeridos por la reglamentación. Finalmente, contempla la revisión del
expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de
la documentación mencionada podría motivar la devolución del IRAP.
12 MULTISECTOR
Análisis técnico ambiental
Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante para
la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales, la
solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su
caso la devolución o el rechazo del proceso.
Elaboración del informe técnico
Este procedimiento corresponde a la presentación de los resultados del proceso de revi-

sión del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al
que corresponda y están establecidos en cada uno de los instructivos.
1.7.3 Tareas del Manual
Los procedimientos descritos en el acápite anterior, son realizados a través de la ejecu-

ción de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objeti-
vos planteados para cada procedimiento.
1.7.4 Listas de Verificación
En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedimien-
to de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control
de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un
IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental,
evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis.
En los diferentes instructivos las Listas de Verificación existentes son:
Lista de Verificación 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

Lista de Verificación 2: Cumplimento de Criterios Técnicos
Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica Complementaria
A continuación se describen las listas de verificación:
Lista de Verificación 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
2
1 CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / CRITERIOS
SI NO
MULTISECTOR 13
Cumplimiento de Criterios Técnicos
2
1 CUMPLIMIENTO 3 4
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Presentación de Información Técnica Complementaria
2
1 CUMPLIMIENTO 3
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES
SI NO
Las listas de verificación deberán ser llenadas por el funcionario responsable de la eje-
cución de las tareas (Analista II de Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el
llenado de la columna 2, que se entenderán de la siguiente manera:
OPCIÓN 1: SI
Esta opción deberá marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del
requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observación, aclaración
o sustento al mismo.
OPCIÓN 2: NO
Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el estudio no provee información
al respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga
de fuentes no oficiales o fiables, no esté completa o presente errores en su estructura, de-
sarrollo o fuente de obtención, siendo factible su complementación o corrección.
En las listas de verificación, la columna 3 (Observaciones), será llenada cuando se mar-

que la opción NO en la columna 2, y el Analista II de Gestión Ambiental considere nece-
sario argumentar esa decisión.
En la Lista de Verificación 1, columna 4, cuando corresponde, se incluye referencias a la

normativa de respaldo.
14 MULTISECTOR
1.7.5 Anexos del Manual
Los anexos del presente manual son:
-- Anexo 1: Matrices PPM-PASA: Insumo a utilizar para la verificación de la

inclusión de todos las datos necesarios e identificados como claves para la
eficiencia de los planes ambientales.
-- Anexo 2: Modelos de Informes Técnicos: En este Anexo se proporcionan, mo-
delos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación
ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
-- Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codifica-
ción: En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la
normalización de su codificación.
MULTISECTOR 15
INSTRUCTIVO GENERAL
MULTISECTOR 17
2 SEGUNDA PARTE DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS)
2.1 INSTRUCTIVO GENERAL, COMÚN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC
2.1.1 Objetivo
Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar,
con carácter previo a la revisión de todos los IRAPs de las diferentes áreas de la DG-
MACC, para la verificación de aspectos generales, que determinarán la prosecución o en
su caso la devolución del proceso.
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental
Procedimiento de verificación de la competencia de la AACN
Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:
• Corresponde al Área Multisector.

• Esta ubicada geográficamente en más de un departamento.
• Se encuentra en un Área Protegida nacional a través de la verificación de las co-
ordenadas geográficas de ubicación (independientemente de las características de
la AOP).
• Es de interés nacional.
• Tiene como promotor al Gobierno Departamental
• No se encuentra dentro de las actividades de la industria manufacturera (Anexo 1
del Clasificador de Actividades Económicas de Bolivia, en consideración al Art. 5
y Art. 10 del RASIM)
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para la

revisión del IRAP, procediendo a su devolución al RL, con carta de atención y respaldo
del informe.
Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas.
Procedimiento de verificación de los registros de consultor RENCA
Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC.
Para AOPs de electrificación y caminos, devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo
la observación, en caso de que el Analista II en Gestión Ambiental verifique que la vigencia
del Certificado RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP al OSC.
En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisión
MULTISECTOR 19
del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará este aspec-
to, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del Certificado
RENCA actualizado en la segunda presentación del documento.
Para las AOP’s que no cuentan con OSC, devolver el proceso al RL, con carta conteniendo
la observación, en caso de que el Analista en Gestión Ambiental II verifique que la vigen-
cia del RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP o esta fenezca
durante el plazo que durará el proceso.
En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisión
del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará este aspec-
to, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del Certificado
RENCA actualizado en la segunda presentación del documento.
Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas.
Procedimiento de verificación de los siguientes criterios de correspondencia según el IRAP
Verificar que se cumplan los criterios de habilitación del Consultor RENCA, para elaborar
un determinado tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboración de FAs, LASP,

IMAs e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, verificando que cada
uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente para
EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones.
En caso de verificarse la no habilitación de los responsables técnicos para la elaboración

del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista firmada de pro-
fesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en
la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de
las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
Procedimiento de verificación de la habilitación para elaborar un determinado tipo de IRAP
Verificar los criterios para la verificación de la habilitación para elaborar un determinado

tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado (Reglamento RENCA) para FAs, LASP,
FSCDs e IMAs e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración del IRAP, incluyendo
Cédula de Identidad, Nº RENCA y especialidad, para EEIA’s, MA’s, PPM-PASA reno-
vaciones, actualizaciones, integraciones.
En caso de verificarse la no habilitación de los responsables técnicos para la elaboración

del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista de profesionales
del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en la segunda
presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de las obser-
20 MULTISECTOR
vaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
Procedimiento de verificación Declaración Jurada
Verificar la validez de la declaración jurada, según los siguientes requisitos:
• Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, MA, documentos de Actualización e inte-

gración de licencias IMAs, con la correspondiente Declaración Jurada, firmada y
rubricada por el Representante Legal y el Responsable Técnico, este documento
debe ser presentado en original.
En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II dentro de las 24

horas siguientes a la recepción del IRAP, procederá a la elaboración del informe para la
devolución del trámite al RL.
En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Técnico (Consultor habilitado

en el RENCA), se procederá a la solicitud de corregir esta deficiencia, dicha situación de-
berá formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos
La verificación de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes

(Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos.
2.1.4 Resultados Verificables
Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos precedentes (Numeral 2.1.2)

son los resultados verificables del procedimiento.
MULTISECTOR 21
FLUJO GRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL
PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIÓN DE COMPETENCIA
¿La revisión del IRAP

NO Elaboración del Informe Técnico
recomendando la DEVOLUCION y
compete a la AACN?
rechazo del tramite
SI
¿Corresponde la evaluación NO
del IRAP?
SI
PROCEDIMIENTO II :
VERIFICACIÓN DEL REGISTRO RENCA
¿El (los) Registro(s)

RENCA del/los consultor(es) esta(n)
NO
Vigente(s)?
SI
PROCEDIMIENTO III:
VERIFICACIÓN DE HABILITACIÓN
PARA LA ELABORACIÓN DE UN
DETERMINADO IRAP
¿El IRAP presentado Considerar para la elaboración del

Cumple los requisitos de
NO Informe Técnico recomendado la
habilitación ? complementación
SI
PROCEDIMIENTO IV:
VERIFICACIÓN DE DECLARACIÓN
JURADA
¿El IRAP presentado

Cumple los requisitos de la
NO
declaración jurada ?
SI
CONTINUA CON FLUJOGRAMA

CORRESPONDIENTE SEGÚN EL IRAP
PRESENTADO
22 MULTISECTOR
A FA
FICHAS AMBIENTALES
MULTISECTOR 23
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES EN EL AREA MULTISECTOR
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de FAs,
presentadas a la AACN o remitidas por el OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección
General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
(Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (1ª Revisión) :10 días hábiles - Art. 45º del RPCA
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión) : 5 días hábiles – Art. 46º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el informe pre-
sentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva la declaración jurada
presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujogramas en la siguiente página)
MULTISECTOR
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO
FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y

INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC Recepciona la FA y el informe del OSC Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambien- Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA.
te y Cambios Climáticos Remite la FA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL
Remite los resultados finales de proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
CEDOCA Asigna Nº de proceso
Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental
del Área Multisector.
Recibe el proceso concluido para su custodia.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Remite el proceso de FA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador@ de Prevención y Con- Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
trol Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la FA, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Am- Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA
biental Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona el proceso Otorga la Categorización del nivel de EIA requerido.
Biodiversidad, Cambios Climáticos y Notifica al RL y pone en conocimiento al SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Protegida
de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
25
26
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE FA Y CATEGORIZACIÓN DEL NIVEL EIA
Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I

CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental
Recibe la FA con el Informe del
OSC.
Registra el documento en la Base
Instruye en hoja de ruta

de Datos. Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
la revisión de la FA
Remite al Director General de Remite la FA al Analista I Analista II en Gestión
Remite la FA al
Medio Ambiente y Cambios del Sector Ambiental
CEDOCA.
Climáticos.
Envía el expediente al CEDOCA
para su archivo.
ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de

en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental
MULTISECTOR
Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de

Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Aprueba el Informe
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto Técnico de la revisión de
bueno Resuelve controversias que la FA.
procedimientos específicos de revisión surjan entre el Analista I y el
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite de la Analista II Remite el Trámite de la
I) Procedimiento de Revisión Preliminar FA con el Informe FA con el Informe Técnico
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Coordinador Remite el Trámite de la FA al Director General de
Ambiental de Prevención y Control con el Informe Técnico al Medio Ambiente y
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental Jefe de la Unidad de Cambios Climáticos.
Informe Técnico Gestión Ambiental
Viceministr@ de Medio Ambiente,

Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Otorga la Categorización del nivel de
Aprueba en última instancia el informe técnico EIA requerido o la emisión de la
de revisión del Documento. Licencia Ambiental correspondiente.
Envia el Recibe el
Remite el trámite al AACN Notifica al RL y pone en conocimiento
expediente al Trámite
de la OSC (cuando corresponda) y
En la categorización remite el tramite al AACN. CEDOCA para concluido para
SERNAP (cuando la AOP se
Comunica solicitud de complementaciones, su custodia su archivo
encuentra en área protegida nacional).
aclaraciones o enmiendas al RL. Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Resultados
Tareas Formularios y
procedimientos Procedimiento Verificables
Otros Impresos
Se realiza para:
Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:
1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este - Lista de Verificación 1. - La lista de verifica- - La lista de
CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que exista en el CEDOCA), a fin de contar con información - Base de datos ción 1 llenada. verifica-
proporcione al Analista II en Gestión Am- referida a la AOP. - Mapa Áreas Protegidas ción 1 lle-
biental, elementos ha considerar durante los - Mapa TCO nada.
MULTISECTOR
siguientes procedimientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del Área de Multisector, si cuen-
ta con información relacionada con la AOP en cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
minos), con el respaldo técnico y legal, nientes del OSC (para AOPs de electrificación y cami-
contenido en el informe técnico del OSC nos). En caso de no existir este, elaborar el informe técni-
para la toma de decisiones respecto a la FA co recomendando la devolución de la FA al OSC.
presentada. 2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otor-
gar la categoría 2 a la FA, el OSC hubiera determinado
los alcances del Estudio. En caso de no contar con la
definición del alcance, devolver la FA al OSC.
3. Verificar la estructura de la FA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y
tar el análisis de la información durante los anexos, de manera que se conozca la organización del
siguientes pasos de la revisión, así como documento.
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentación, o por las característi-
cas particulares del Área Multisector.
4. Verificar si el SERNAP ha participado en el 4a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-

proceso de revisión simultáneo con la OSC nientes del OSC y el SERNAP. En caso de no existir este,
cuando la AOP se encuentra en un Área elaborar el informe técnico recomendando la devolu-
Protegida Nacional. ción de la FA al OSC (AOPs de electrificación y caminos).
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
de revisión preliminar, para la continuidad los requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
u observación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para
la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.
27
28
Registros,
Insumos del Resultados
Propósitos específicos del procedimiento Tareas Formularios y
Procedimiento Verificables
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a veri-

ficar:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la FA presentada, cotejando - Listas de Verifica- Las listas de veri- Las listas de veri-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. 22º con los requisitos y criterios establecidos en las listas de veri- ción 2 y 3. ficación 2 y 3 lle- ficación 2 y 3 lle-
y el Anexo 1 del RPCA, para la elaboración ficación 2 y 3, teniendo en cuenta las características propias nadas. nadas.
de FA de la AOP.
MULTISECTOR
2. Verificar el contenido técnico ambiental de 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de
la FA verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental
lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la
marca negativa y su efecto en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de
plementaciones o enmiendas, o en su caso aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función
el rechazo o devolución de la FA, o la apro- a las casillas de incumplimiento de las listas de verificación 2
bación de la categorización del nivel de EIA y 3.
requerido. 3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de re-
chazo establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la atención a las
aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.
3d. Establecer la categoría de EEIA considerando los criterios esta-
blecidos en el Art. 16 del RPCA.
Registros,
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- - Los resultados ob- - Los informes - El informe
siderando los procedimientos de revisión preliminar y aná- tenidos en los técnicos ela- técnico de
lisis técnico ambiental. procedimientos borados por el primera revi-
de revisión preli- Analista II en sión y segun-
2. Sustentar y respaldar la devolución de la 2a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para minar y análisis Gestión Am- da revisión
documentación al OSC, cuando se ad- AOPs de electrificación y caminos, cuando se observe que técnico ambien- biental. (cuando co-
vierte que no se ha incorporado el pro- no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que tal, y los formatos rresponda.
nunciamiento del SERNAP, o cuando el se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando no de informes téc- - Las cartas de
informe remitido no contenga la catego- contenga la categoría del nivel de EIA requerido, o el alcan- nicos (primera y comunica-
ría o alcance para el EIA requerido, o no ce del EEIA (Analítico o Específico). (Art. 44 RPCA).
MULTISECTOR
segunda revisión). ción de los

se incluyan los requisitos para la ubica- Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para resultados
ción en Área Protegida (si corresponde). AOPs de electrificación y caminos, cuando la AOP. del proce-
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de so al RL,
atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. así como al
OSC, SER-
3. Informar a instancias superiores sobre los 3.1 En contexto de primera revisión: NAP y AACD
procedimientos de revisión, los resulta- a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del (cuando co-
dos y las conclusiones ya sea en contexto EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Especifico, rresponda).
de primera o segunda revisión (si corres- cuando no existan observaciones al proceso. - Carta de re-
pondiera) chazo al RL
b) Incluir recomendaciones para la elaboración del estudio ambiental. (si existen
causales de
c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los pro- rechazo de la
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- AOP dentro
biental determinen la necesidad de complementaciones, del proceso
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando de categori-
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una zación, res-
segunda revisión. paldadas por
el Art. 11º de
3.2 En contexto de segunda revisión: DS 28592).
a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del
EIA, o alcance del EEIA E cuando todas las complementa-
ciones, aclaraciones o enmiendas, se han subsanado satis-
factoriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando

las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean
subsanadas.
* En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en Áreas Protegidas nacionales, el RL deberá presentar un ejemplar adicional.
29
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE FICHA AMBIENTAL
REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL ) COMUNICACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
Elaboración del informe tecnico

¿Existen antecedentes
que motiven la devolución
SI recomendando el rechazo del trámite de
FA, mediamte nota al RL
del trámite de FA?
NO
Elaboración del informe tecnico
¿El OSC remitió el
trámite adjuntando el
NO recomendando la devolución del trámite
de FA,mediante nota al OSC
informe de revisión?
SI
Considerar las observaciones para la
¿La FA cumple la
estructura establecida por
NO elaboración del informe técnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones o
el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
SI
¿El Dictámen Técnico Elaboración del informe tecnico

de la OSC incluye el pronunciamiento NO recomendando la devolución del trámite
del SERNAP (si la AOP esta en área de FA,mediante nota al OSC
protegida nacional) ?
SI
¿La FA cumple los NO elaboración del informe técnico y solicitud
requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones o
verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
Comunicación de los resultados de

categorización al OSC y RL
FIN
30 MULTISECTOR
Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos),

incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Pro-
tegida.*
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental, en aquellos casos en los que se recomienda otorgar la Categoría 2 (sectores
Electrificación y Carreteras) (Art. 44º del RPCA).*
3. Boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago del PCEIA.
4. Instrumento legal de designación del Promotor para la AOP (AOPs con promotores
estatales).
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados).
6. Autorización del Gobierno Municipal y/o Departamental (si corresponde).
7. Certificado de uso de suelo, derecho propietario (excepto para AOP’s de caminos, elec-
trificación y riego y en caso de que corresponda).
8. Contrato de arrendamiento (en caso de que corresponda).
9. Testimonio de constitución de la sociedad (en caso de que corresponda).
10. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren
análisis específico o integral (Art. 44º del RPCA).
11. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste
exista en el CEDOCA).
12. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración
del informe de devolución del documento.
Revisión de Fichas Ambientales
1. INFORMACIÓN GENERAL
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estruc-
tura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compati-
bles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
MULTISECTOR 31
CUMPLE OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS TÉCNICOS
SI NO CIÓN DO
5. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
Describe las etapas de la AOP, las cuales pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito geográfico de acción del proyecto
Describe el objetivo general del proyecto
Describe los objetivos específicos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se describe la relación.
Proporciona un dato de la Vida Útil estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS
En caso de considerarse alternativas de localización, se describen las alternativas estudiadas,
se indica la elegida y se señala porque fueron desestimadas las otras alternativas.
Describe las tecnologías y procesos que se aplican.

7. INVERSIÓN TOTAL
Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en la que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duración.
9. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida.
10. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del proyecto y la cantidad.
11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO
Especifica la materia prima, insumos y producción que demande el proyecto. Detalla los insu-
mos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de
la actividad específica, así como la fuente de aprovisionamiento.
Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la implementación del proyecto
Indica la producción anual estimada del producto fina (si corresponde).
12. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP,
indicando las cantidades aproximadas.
Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, des-
critas en el punto 8.
Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados.
Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los residuos.
13. PRODUCCIÓN DE RUIDOS
Indica las fuentes de generación de ruido generado.
Especifica los niveles de ruido que se estima generar, los cuales son coherentes con las activi-
dades de la AOP y las tecnologías utilizadas.
14. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Art. 52º
Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. d e l
RASP.
32 MULTISECTOR
CUMPLE OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS TÉCNICOS
SI NO CIÓN DO
15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS

Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos que empleará el proyecto.
16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se podrían presentar en las dife-
rentes etapas del proyecto.
17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto,
considerando sus características propias y las del entorno.
Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves, imposibles de ser adecua-
damente controlados o compensados.
Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinérgico, de corto o
largo plazo, temporal o permanente, directo o indirecto considerando las características del proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relación con las actividades previstas en cada
etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos negativos importantes identificados.
18. DECLARACIÓN JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y reingreso) y número
de cédula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable técnico de la elaboración
de la Ficha Ambiental.
A. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz, guarda relación con las etapas
y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una ponderación racional a los
impactos, considerando las características de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental.
Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en la ficha.
Lista de Verificación 3:
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Resumen Ejecutivo del Proyecto.
Plano de ubicación.
Mapas temáticos (verificar que la geo-referenciación y los ma-

pas especifiquen el sistema utilizado).
Fotografías claras que permiten una visualización adecuada

del predio de la AOP y el entorno circundante, que reflejen el
trabajo de campo realizado.
Nota: Todos los planos y mapas deben estar elaborados a escala adecuada y geo-referenciados
MULTISECTOR 33
B EEIA
ESTUDIOS DE EVALUACIÓN
DE IMPACTO AMBIENTAL
MULTISECTOR 35
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2)
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión del EEIA, presentados a la AACN o remitidos por el
OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles - Art. 73º del RPCA
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles - Art. 76º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en
ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida ajustándose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo
de 3 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.

INSTANCIA FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
MULTISECTOR
Secretaría de la DGMACC Recepciona el EEIA y el informe del OSC. Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. su custodia.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA.
Remite el EEIA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarro-
llo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales
involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
CEDOCA Asigna Nº de proceso.
Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del Área Mul-
tisector.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de
Prevención y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las
páginas siguientes):
Remite el proceso de EEIA y los documentos de revisión al Analista I en
Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Resuelva controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Ana-
lista I y el Analista II.
Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad
de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA
Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General
de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Recepciona el proceso Otorga la Licencia Ambiental (DIA).
de Gestión y Desarrollo Forestal Notifica al RL.
Remite el trámite de EEIA a la secretaria de la DGMACC.
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38
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE EEIA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recibe el EEIA con el Informe del
OSC
de Datos Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un

la revisión del EEIA
Remite al Director General de Remite el EEIA al Analista II en Gestión
Remite el IRAP al
Medio Ambiente y Cambios Analista I del Sector Ambiental
CEDOCA
Climáticos.
para su archivo.

MULTISECTOR
Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de Aprueba el Informe

Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto
Resuelve controversias que EEIA.
procedimientos específicos de revisión bueno
surjan entre el Analista I y el Remite el Trámite del
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite del Analista II EEIA con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar EEIA con el Informe
Remite el Trámite del EEIA Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Coordinador
con el Informe Técnico al General de Medio
Ambiental de Prevención y Control
Jefe de la Unidad de Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental
Gestión Ambiental Climáticos.
Informe Técnico

Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Aprueba en última instancia el informe técnico Otorga la Licencia Ambiental

de revisión del Documento. correspondiente.
Remite el trámite al AACN Notifica al RL y pone en conocimiento Envia el Recibe el
Comunica solicitud de complementaciones, de la OSC (cuando corresponda), expediente al Trámite
aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las AACD y SERNAP (cuando la AOP se CEDOCA para concluido para
instancias estatales involucradas en la gestión encuentra en área protegida nacional). su custodia su archivo
ambiental. Remite el expediente a la Secretaría
Remite el tramite a la AACN. de la DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos

1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifi-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- éste exista en el CEDOCA), a fin de contar con - Mapa Áreas Protegi- ción 1 llenada. cación 1 llenada.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, información referida a la AOP. das.
elementos a considerar durante los proce-
dimientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del área Multisector, si
cuenta con información relacionada con la AOP en
cuestión.
1c.Verificar si el EEIA fue presentado al OSC dentro de

MULTISECTOR
los tiempos prescritos en la norma (para AOPs de

electricidad y caminos). En caso de no existir dicha
información, elaborar el informe técnico recomen-
dando la devolución del documento al RL.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones
minos), con el respaldo técnico y legal, provenientes del OSC (para AOPs de electrificación
contenido en el informe del OSC para la y caminos). En caso de no existir este, elaborar el
toma de decisiones respecto al EEIA pre- informe técnico recomendando la devolución del
sentado. EEIA al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un Área 3a. Verificar el informe técnico y recomendaciones

Protegida Nacional. provenientes del OSC y el SERNAP. En caso de no
existir dicha información, elaborar el informe téc-
nico recomendando la devolución del documento
a la OSC.
4. Verificar la estructura del EEIA, así como la 4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su conte-
inclusión de los documentos legales y ad- nido y anexos, según lo estipulado en los artículos
ministrativos requeridos por la reglamenta- 23º al 35º del RPCA, de manera que se conozca la
ción, o por las características particulares organización del documento.
del Área Multisector, para facilitar el análi-
sis de la información durante los siguientes
pasos de la revisión.
5. Considerar los resultados del procedimien- 5a. Revisar la documentación legal y administrativa,
to de revisión preliminar, para la continui- según los requisitos a verificar en la lista de verifica-
dad u observación del proceso. ción 1
5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
cuenta para la elaboración del informe técnico y
comunicación al RL.
39
40
Registros,
Resultados
Propósitos específicos del procedimiento Tareas Insumos del Procedimiento Formularios y
Verificables
Otros Impresos

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar en detalle el contenido del EEIA pre- Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentado, cotejando con los requisitos y crite- Informe técnico del OSC (AOPs rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
23º al 35 del RPCA, para la elaboración rios establecidos en las listas de verificación de Electrificación y Caminos). llenadas. llenadas.
del EEIA. 2 y 3, teniendo en cuenta las características
propias de la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental 2. Observar los incumplimientos (marcar “NO”

del EEIA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
MULTISECTOR
Analista II en Gestión Ambiental lo considere

necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en las listas de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efec-
to en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Determinar de manera clara cada una de las
complementaciones o enmiendas, o en su solicitudes de aclaraciones, complementacio-
caso la no concesión de la DIA o devolu- nes y/o enmiendas, en función a las casillas
ción del EEIA, o la otorgación de la DIA. de incumplimiento de la lista de verificación
2 y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de no concesión del DIA establecidas
en el Art. 85 del RPCA.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los - Los resultados - Los informes - El informe
procedimientos de Revisión Preeliminar y Análisis Técnico Ambiental. obtenidos en los técnicos técnico de pri-
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: procedimientos elaborados mera revisión y
procedimientos de revisión, los resultados a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomenda- de Revisión Pre- por el Analista segunda revisión
y las conclusiones ya sea en contexto de ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como liminar y Análisis II en Gestión (cuando corres-
MULTISECTOR
primera o segunda revisión (si correspon- las recomendaciones relacionadas con las acciones para el mo- Técnico Ambien- Ambiental ponda).
diera). nitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus tal, y los forma- - Las cartas de
artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si no tos de informes comunicación
hubieran observaciones al tramite. técnicos (primera sobre los resulta-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- y segunda revi- dos del proceso
dimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, sión). al RL, así como
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o al OSC, SERNAP
enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observa- (cuando corres-
do para el ingreso del proceso en una segunda revisión. ponda) y AACD.
2.2 En contexto de segunda revisión: - La DIA y LASP en
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomenda- caso de aproba-
ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como ción del EEIA.
las recomendaciones relacionadas con las acciones para el mo- - Carta de ne-
nitoreo, detalladas en el RMCA en sus artículos 28 y 68, y en los gación de la
artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si las correcciones, aclaraciones DIA al RL (si
o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. existen causales
b) Rechazar el trámite cuando las complementaciones, aclaraciones respaldadas por
o enmiendas, no sean subsanadas. el Art. 85º del
RPCA).
3. Sustentar y respaldar la Devolución de 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para AOPs
la documentación al OSC, cuando se de electrificación y caminos, cuando se observe que no se inclu-
advierte que no se ha incorporado el ye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en
pronunciamiento del SERNAP, o cuando áreas protegidas nacionales), o la recomendación del OSC para la
el informe remitido no contenga la reco- otorgación o negación de DIA
mendación de otorgar o negar la DIA, o edactar la carta de devolución del proceso al OSC, para AOPs de
no se incluyan los requisitos para la ubi- electrificación y caminos, cuando la AOP.
cación en TCO (si corresponde). 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
para conocimiento de la AACD, OSC, AACD y/o SERNAP (cuan-
do corresponda).
41
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
Elaboración del Informe Técnico

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite de
que motiven la devolución el EEIA, mediamte nota al RL
del trámite del EEIA?
NO
de el EEIA,mediante nota al OSC
SI
¿El EEIA cumple la
NO elaboración del Informe Técnico y
solicitud de aclaraciones,
el RPCA? complementaicones o enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico Elaboración del Informe Técnico

del SERNAP (si la AOP esta en área de el EEIA ,mediante nota al OSC
SI
¿El EEIA cumple los NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación de los resultados

OSC, AACD y RL
FIN
42 MULTISECTOR
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO

incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área
Protegida.*
2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos

prescritos en la norma al OSC (AOPs de electrificación y caminos) y por el RL en los
otros casos.*
estatales).
5. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas,

según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias
para Actividades con Sustancias Peligrosas).
6. Licencia de funcionamiento municipal
7. Certificado de uso de suelo
8. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA).
9. Seguro de cobertura según lo prescrito por el Art. 31 del RASP.
10. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Contro-

ladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias
controladas.
11. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
12. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del

uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
13. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias
peligrosas.
14. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración
Nota.- La LASP sebe ser tramitada de manera conjunta con la LA.
Lista de Verificación 2: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales

ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una
mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría
1 (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs
Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se
asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en
la Categorización de la FA.
MULTISECTOR 43
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre

de la AOP, ubicación, personería jurídica pertinente; entidad ejecu-
tora y entidad responsable de la operación).
Están descritos los objetivos de la AOP.
Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio

de ubicación elegido.
El área de influencia de la AOP está identificada y justificada.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su

ejecución.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia

de la AOP.
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a

ocupar, y otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de
ejecución de la AOP.
Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de los dere-

chos sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
2. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Cuenta con la identificación y evaluación de los aspectos ambien-

tales que involucre el medio físico, químico, biológico, social y
cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en
concordancia con la categoría de EEIA.
Cuenta con una descripción de las características de los suelos
Cuenta con una descripción de las características geológicas
Cuenta con una descripción de la hidrografía en el área de influencia

de la AOP
Cuenta con una descripción de las características hidrogeológicas en

el área de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripción de las características climáticas en el

área de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripción de las características fisiográficas del

Presenta una descripción de asentamientos humanos y estableci-

mientos productivos en el área de influencia de la AOP.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntua-

les y difusas de contaminación.
Se determinan los mecanismos de transporte y transferencia de con-

taminantes, desde las fuentes de contaminación identificadas, hasta
el área de impacto dentro y fuera del predio de la AOP.
Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en

aire, agua (superficiales y subterráneas), suelos y sedimentos.
44 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Describe la flora, fauna y el paisaje.
Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cua- Art. 25 RPCA

litativa de los efectos de la AOP, sobre los aspectos ambientales y
socioeconómicos en el área de influencia (cuando corresponda).
3. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las ac-

tividades de la AOP, considerando en función al impacto los efectos
directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomenda-

ciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP.
4. PREDICCIÓN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las Art. 26º

actividades a ser desarrolladas en la AOP, tomando en cuenta el es- RPCA
pacio y el tiempo.
5. EVALUACIÓN DE IMPACTOS
La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evalua- Art. 28º del

ción del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente, RPCA
para lo cual considera las actividades y los factores ambientales.
La evaluación de impactos ambientales realizada, contempla la jerar-

quización de los impactos ambientales que defina su importancia re-
lativa.
6. ANÁLISIS DE RIESGO
Se identifican en el EEIA los peligros y riesgos tales como accidentes Art. 27 del
y emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. RPCA
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán

en el proyecto, así como los riesgos al ambiente y a la población
durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y dis-
posición final.
Se identifican las posibles causas por las que se pueden presentar

estas fallas (por ejemplo, errores del operador, fallas de operación)
de los equipos e instalaciones, desgaste, pérdida de control del pro-
ceso, fuego y explosión). Se cuantifica la probabilidad de ocurrencia
de cada una de estas fallas y sus consecuencias.
7. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Pre-

vención de Accidentes, con su respectiva evaluación de amenazas,
vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del Proyecto.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Pre-

vención de Accidentes, que permita responder a emergencias con
la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al
ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de de-

rrames de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos
sólidos, lodos, aguas contaminadas.
MULTISECTOR 45
CUMPLE
SI NO
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y

control de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los

procesos y/o etapas de la AOP.
Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los

riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo.
Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para

el control de la contingencia, y su localización estratégica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso

de una contingencia.
El Plan contiene la organización del personal responsable de aplicar

el plan de contingencias.
8. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Se formulan las medidas de mitigación o compensación, para cada

uno de los impactos negativos importantes identificados y se justifi-
can las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióti-

cos y abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación,

permiten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos
vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
9. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mitigación,

ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP.
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descrip-

ción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios para la imple-
mentación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mi-

tigación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medidas de

mitigación, con tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de Título IV del

mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de RGRS
manejo de residuos sólidos, plan de relacionamiento comunitario,
plan de revegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en

función a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante
la nota de categorización.
10. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
El EEIA contiene el análisis económico realizado para el proyecto

considerando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión
ambiental.
El análisis económico permite la selección de alternativas en las dife-

rentes etapas, tomando en cuenta la evaluación ambiental.
46 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
11. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se especifican los objetivos del Plan.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control Art. 32 RPCA

y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios

para realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse

para la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los

tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimien-

to de las medidas de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los

informes de monitoreo.
12. PROGRAMA DE ABANDONO Y RESTAURACIÓN
El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa,

con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la
AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las
condiciones iniciales.
El programa de abandono y restauración, se adecua a las característi-

cas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse
en el momento de su ejecución.
13. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE
El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP.

14. VACÍOS DE INFORMACIÓN
Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué mo-

mento del desarrollo del proyecto estará disponible esa información.
15. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con referen-

cias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas.
16. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas,

del proceso de la consulta pública.
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en R.A. VBRFMA

la reglamentación relacionada, considerando para proyectos de Te- N° 031/08
lecomunicaciones de Torres, Antenas y Radio Bases”, R.A.031/ 08. DS29124
09/05/2007
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con

el área de influencia.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas

comunidades.
MULTISECTOR 47
CUMPLE
SI NO
Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando la inclu-

sión de los mismos en los aspectos relevantes del EEIA.
17. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la información relevante de la AOP.

18. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, al-

macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyen-
do la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las

sustancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustan-

cias peligrosas.
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Mapa de demarcación de las áreas de influencia

directa e indirecta
Mapas temáticos (verificar que se especifique el

sistema utilizado).
Mapas de sensibilidad por factor ambiental (según

corresponda).
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Mapa topográfico base
Mapa de suelos
Imagen satelital
Planos de la infraestructura a instalar
Planos de ubicación de sitios de muestreo
Análisis de Impactos socioeconómicos negativos

ocasionados por la afectación a la propiedad pú-
blica o privada por la implementación de la AOP
(cuando corresponda).
Fotografías
48 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
Se han incorporado todos los planes, programas,

estudios, etc. señalados por la AACN al momento
de establecer la categorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha pre-

sentado además, de acuerdo al formato estableci-
do en la tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se

ha presentado además de acuerdo al formato esta-
blecido en la tabla 2 del Anexo 1.
Documento del EEIA en formato digital
Nota: Todos los planos y mapas deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados
MULTISECTOR 49
C
PPM-PASA
PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y
MITIGACIÓN Y PLAN DE APLICACIÓN
Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
MULTISECTOR 51
2. 4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE
APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de PPM-PASA presentados a la AACN o remitidos
por el OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y emisión de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensación – del EEIA - CD 3).
Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN:
Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 63º del RPCA
Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 64º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en
ausencia de dicho informe, las Medidas de Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados por el RL. En este caso el RL asumirá que el Certificado de Dispensación le fue
concedido oportunamente, debiendo la AACN emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles de presentada la solicitud formulada por el RL – Art. 67º del RPCA.

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y
INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC. Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Registra el documento en la base de datos de la DG-
MACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Instruye en hoja de ruta la revisión del PPM-PASA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.
Climáticos Remite el PPM-PASA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Cli-
MULTISECTOR
máticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involu-
cradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión
Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Am-
biental
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Resuelve controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cam-
bios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam- Recepciona el proceso Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC (para el caso de electrificación y caminos).
bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el tramite de PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC
53
54
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE PPM – PASA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recibe el PPM-PASA con el
Informe del OSC
Registra el documento en la Base Instruye en hoja de ruta
de Datos la revisión del PPM- Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Remite al Director General de PASA Remite el PPM-PASA al Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios Remite el IRAP al Analista I del Sector Ambiental
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Revisa el Informe Técnico Aprueba el Informe
Instructivo General plazos
del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que PPM-PASA
Remite el Trámite del Remite el Trámite del
(Desarrollados en la página siguiente): Analista II
PPM-PASA con el PPM-PASA con el
Informe Técnico al Remite el Trámite del PPM- Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico
Coordinador de PASA con el Informe Director General de Medio
Ambiental
Prevención y Control Técnico al Jefe de la Unidad Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del
MULTISECTOR
Ambiental de Gestión Ambiental Climáticos.
Informe Técnico

Aprueba en última instancia el informe técnico Otorga la emisión de la Licencia

de revisión del Documento. Ambiental correspondiente.
Remite el tramite a la AACN de la DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este - Lista de Verificación 1. La lista de verifi- La lista de veri-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- exista en el CEDOCA), a fin de contar con información cación 1 llenada. ficación 1 lle-
cione al Analista II en Gestión Ambiental, referida a la AOP. nada.
elementos a considerar durante los procedi- 1b. Consultar con el personal del Área Multisector, si cuen-
mientos de revisión. ta con información relacionada con la AOP en cues-
tión.
1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado al OSC, den-
tro de los tiempos prescritos en la norma (para AOPs
de electrificación y caminos) y al VMA para los demás
casos. En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devolución del
documento al RL.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
minos), con el respaldo técnico y legal, nientes del OSC (para AOPs de electrificación y cami-
contenido en el informe de la OSC para la nos). En caso de no existir este, elaborar el informe
toma de decisiones respecto al PPM-PASA técnico recomendando la devolución del documento
MULTISECTOR
presentado. al OSC.
3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para 3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA, su conte-
facilitar el análisis de la información du- nido y anexos, de manera que se conozca la organiza-
rante los siguientes pasos de la revisión, así ción del documento.
como la verificación de la inclusión de los
documentos legales y administrativos re-
queridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Área Multi-

sector.
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administrativa, según
de revisión preliminar, para la continuidad los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
u observación del proceso 4b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
ta para la elaboración del informe técnico y comuni-
cación al RL.
55
56
Registros,
Insumos del Resultados
Propósitos específicos del procedimiento Tareas Formularios y
Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA presen- - Listas de Verificación 2 Las listas de ve- Las listas de veri-
(de forma y fondo) establecidos en los Art. tado, cotejando con los requisitos y criterios estable- y 3. rificación 2 y 3 ficación 2 y 3.
30º, 31º y 32º del RPCA, para la elabora- cidos en las listas de verificación 2 y 3, teniendo en llenadas.
ción del PPM-PASA. cuenta las características propias de la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las
PPM-PASA. listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en
Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando
la casilla correspondiente a “Observaciones” en las
listas de verificación, justificando la marca negativa y
su efecto en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a.Determinar de manera clara cada una de las solicitu-
complementaciones o enmiendas, o en des de aclaraciones, complementaciones y/o enmien-
su caso la devolución del PPM-PASA, o la das, en función a las casillas de incumplimiento de la
otorgación del CD-C3. lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la aten-
ción a las aclaraciones, complementaciones y/o en-
MULTISECTOR
miendas solicitadas.

Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- - Los resultados ob- - Los informes - El informe téc-
siderando los procedimientos de Revisión Preliminar y tenidos en los pro- técnicos ela- nico de primera
Análisis Técnico Ambiental. cedimientos de borados por y segunda re-
Revisión Preliminar el Analista II visión (cuando
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: y Análisis Técnico en Gestión corresponda).
procedimientos de revisión, los resultados a) Redactar la carta de emisión del CD-3, incluyendo las re- Ambiental, y los Ambiental. - Las cartas de
y las conclusiones, ya sea en contexto de comendaciones específicas para la gestión ambiental de la formatos de infor- comunicación
primera o segunda revisión (si correspon- AOP. así como las recomendaciones relacionadas con la mes técnicos (pri- de los resulta-
diera). realización de las acciones para el monitoreo detalladas mera y segunda re- dos del proceso
en el Art. 151 del RPCA,, en el RMCA en sus artículos 28 y visión). al RL, AACD,
68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si no hubieran SERNAP (cuan-
observaciones al tramite. do correspon-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los pro- da) y AACD.
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- -Nota de nega-
biental, determinen la necesidad de complementaciones, ción de CD-C3
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando al RL.
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una El CD-C3 y
segunda revisión. LASP en caso
de aprobación
MULTISECTOR
2.1 En contexto de segunda revisión: del PPM-PASA.
a) Redactar la carta de emisión del CD-3, incluyendo las reco-
mendaciones específicas para la gestión ambiental de la AOP,
así como las recomendaciones para el monitoreo detalladas
en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus artículos 28 y 68,
y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si las correcciones,
aclaraciones o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamen-
te.
b) Devolver el trámite cuando las correcciones, aclaraciones o

enmiendas no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la devolución de la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
documentación al OSC (para AOPs de elec- AOPs de electrificación y caminos, cuando se observe que el
trificación y caminos), cuando el informe informe remitido no contenga la recomendación de otorgar el
remitido no contenga la recomendación de CD-3.
otorgar el CD-3 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atención, para conocimiento a la AACD y al OSC (AOPs de
Electrificación y Caminos).
57
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE PPM-PASA

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite de
que motiven la devolución del trámite el PPM-PASA, mediante nota al RL
del PPM-PASA?
NO
El OSC remitió el
de el PPM-PASA,mediante nota al OSC
SI
El PPM-PASA
Cumple la estructura establecida por
NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
el RPCA enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
El Dictámen Técnico Elaboración del Informe Técnico

del SERNAP (si la AOP esta en área de el PPM-PASA,mediante nota al OSC
SI
El PPM-PASA NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
cumple los requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones o
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
58 MULTISECTOR
Lista de Verificación 1: Revisión de PPM – PASA
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos)*
2. La AOP ha sido categorizado como 3
3. El PPM-PASA fue presentado al OSC, dentro de los tiempos prescritos en la norma.*
4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas,

según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias
para Actividades con Sustancias Peligrosas, use el Instructivo E.).
5. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de

existir.
estatales).
7. Licencia de funcionamiento municipal.
8. Certificado de uso de suelo.

controladas.

12. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias pe-
ligrosas.
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elabo-
ración del informe de devolución del documento.
Revisión de PPM – PASA
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificación del proyecto están completos

(Nombre de la AOP, ubicación y entidad responsable de la
operación).
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán,

suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearán
en la etapa de ejecución de la AOP.
MULTISECTOR 59
CUMPLE
SI NO
Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de

los derechos sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la
AOP.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general

de su ejecución.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las ac-
ciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos
e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomenda-

ciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP.
Se formulan las medidas de mitigación o compensación,
para cada uno de los impactos negativos importantes identi-
ficados y se justifican las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspec-

tos bióticos y abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mi-

tigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas
de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y
actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mi-
tigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas
de los reglamentos ambientales vigentes, en cada una de las
etapas y actividades de la AOP.
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño,

descripción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios
para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de preven-

ción y mitigación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las

medidas de mitigación, con tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medi-

das de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de
erosión, plan de manejo de residuos sólidos, plan de rela-
cionamiento comunitario, plan de revegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solici-

tudes en función a las recomendaciones establecidas por la
AACN mediante la nota de categorización.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el Art. 32 RPCA

control y el monitoreo considerando los reglamentos am-
bientales vigentes
60 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales nece-

sarios para realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá imple-

mentarse para la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y

los tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del

cumplimiento de las medidas de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración

de los informes de monitoreo y presentación de informes.
El programa de abandono especifica las actividades de esta
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplaza-
miento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que
se asemejen a las condiciones iniciales.
El programa de abandono y restauración, se adecua a las

características de la AOP y su entorno, y considera la posibi-
lidad de modificarse en el momento de su ejecución.
7. ANEXOS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transpor-
te, almacenamiento y disposición de las sustancias peligro-
sas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de
acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo

de las sustancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de

MULTISECTOR 61
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de vegetación
Mapa de suelos
Mapa hidrológico
Imagen satelital
Planos de infraestructura a instalar
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, es-
tudios, etc., señalados por la AACN al momento de
establecer la categorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha pre-
sentado además, de acuerdo al formato establecido
en la tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha
presentado además de acuerdo al formato estableci-
do en la tabla 2 del Anexo 1.
Documento del PPM-PASA en formato digital
D
MA
MANIFIESTO AMBIENTAL
MULTISECTOR 63
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de MAs, presentados a la
AACN o remitidos por el OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio
Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 141º del RPCA
Revisión del Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 142º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio admi-
nistrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente,
debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles – Art. 145º del RPCA.

Secretaría de la DGMACC Recepciona la MA y el informe del OSC. Una vez remitido el trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Remite el proceso al Director@ de la DGMACC
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la MA
Medio Ambiente y Cambios Remite la MA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias estata-
Climáticos les involucradas en la gestión ambiental.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estata-
les involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
MULTISECTOR
Remite el proceso de la MA al Analista I en Gestión Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Am- Recepciona el trámite de MA Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
biental Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Recepciona el trámite de MA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General
Ambiental Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):

Remite el proceso de MA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Preven- Recepciona el trámite de MA Controla el cumplimento de plazos.
ción y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del MA entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Ges- Recepciona el trámite de MA Aprueba el informe técnico de la revisión de la MA
tión Ambiental Remite el proceso de la MA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Recepciona el trámite de MA Otorga la Licencia Ambiental (DAA).
Ambiente, Biodiversidad, Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC (para el caso de AOPs de electricidad y caminos).
Cambios Climáticos y de Remite el trámite de MA a la secretaria de la DGMACC.
Gestión y Desarrollo Forestal
65
66
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE MA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recibe el MA con el Informe del
OSC
de Datos Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
la revisión del IRAP
Remite al Director General de Remite el MA al Analista I Analista II en Gestión
Remite el MA al
Medio Ambiente y Cambios del Sector Ambiental
CEDOCA
Climáticos.
para su archivo.

Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Aprueba el Informe
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
Resuelve controversias que
procedimientos específicos de revisión bueno MA
surjan entre el Analista I y el
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite del MA Analista II Remite el Trámite del MA
I) Procedimiento de Revisión Preliminar con el Informe Técnico al con el Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico Remite el Trámite del MA
Coordinador de Director General de Medio
Ambiental Prevención y Control con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental Jefe de la Unidad de Climáticos.
Gestión Ambiental
MULTISECTOR
Informe Técnico

Aprueba en última instancia el informe técnico Otorga la emisión de la Licencia

de revisión del Documento. Ambiental correspondiente.

Remite el tramite a la AACN de la DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este - Lista de Verificación La lista de verifica- La lista de verifi-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- exista en el CEDOCA), a fin de contar con informa- 1. ción 1 llenada. cación 1 llenada.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, ción referida a la AOP.
elementos a considerar durante los procedi-
mientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del Área Multisector, si
cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones pro-
minos), con el respaldo técnico y legal, venientes del OSC (para AOPs de electrificación y ca-
contenido en el informe del OSC para la minos). En caso de no existir este, elaborar el informe
toma de decisiones respecto al MA presen- técnico recomendando la devolución del MA al OSC
tado. o al RL.
3. Verificar la estructura del MA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido y
tar el análisis de la información durante los anexos, de manera que se conozca la organización
MULTISECTOR
siguientes pasos de la revisión, así como del documento.
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentación, o por las característi-
cas particulares del Área Multisector.
4. Verificar si la AOP se encuentra en un área 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
protegida nacional. mapas, si la AOP se encuentra en un área protegida
nacional. En caso de que sea así, remitir el documen-

to para su remisión al SERNAP, o en caso de AOPs de
Electrificación y Caminos se remite mediante carta al
OSC, recomendándose la remisión de un ejemplar al
SERNAP, para su devolución al OSC.
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Verificar la documentación legal y administrativa, según
de revisión preliminar, para la continuidad los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
u observación del proceso 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
cuenta para la elaboración del informe técnico y co-
municación al RL.
67
68
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Resultados
procedimiento Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el contenido del MA - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en los Art. presentado, cotejando con los requisitos y cri- Informe técnico del OSC ción 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3
103º y 104º del RPCA, para la elaboración terios establecidos en las listas de verificación (AOPs de Electrificación y llenadas.
del MA. 2 y 3. Caminos).
2. Verificar el contenido técnico ambiental 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
del MA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo conside-
re necesario, utilizando la casilla correspon-
diente a “Observaciones” en las listas de veri-
ficación, justificando la marca negativa y su
efecto en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las
plementaciones o enmiendas, o en su caso solicitudes de aclaraciones, complementacio-
la devolución del MA al RL o al OSC para nes y/o enmiendas, en función a las casillas
MULTISECTOR
el caso de AOPs de Electrificación y Caminos. de incumplimiento de la lista de verificación
2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.

Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo - Los resultados obtenidos en los pro- - Los informes téc- - El informe téc-
2), considerando los procedimientos de Revisión cedimientos de Revisión Preliminar nicos elaborados nico de primera
Preliminar y Análisis Técnico Ambiental. y Análisis Técnico Ambiental, y los por el Analista II revisión y se-
2. Informar a instancias superiores so- 2.1 En contexto de primera revisión: formatos de informes técnicos (pri- en Gestión Am- gunda revisión
bre los procedimientos de revisión, a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyen- mera y segunda revisión). biental. (cuando corres-
los resultados y las conclusiones ya do las recomendaciones específicas para la gestión ponda),
sea en contexto de primera o segun- ambiental de la AOP, así como las recomendaciones - Las cartas de co-
da revisión (si correspondiera) relacionadas con las acciones para el monitoreo, de- municación de
talladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus los resultados
artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del del proceso al
RMCH, si no hubieran observaciones al trámite. RL, así como
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que a la AACD,
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis OSC, y SERNAP
Técnico Ambiental determinen la necesidad de com- (cuando corres-
plementaciones, aclaraciones o enmiendas, para noti- ponda)
ficar al RL, solicitando se subsane lo observado para el - La DAA y LASP
ingreso del proceso en una segunda revisión. en caso de apro-
MULTISECTOR
2.1 En contexto de segunda revisión: bación del MA.
a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo
las recomendaciones específicas para la gestión am-
biental de la AOP. así como las recomendaciones re-
lacionadas con la realización de las acciones para el
monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el
RMCA en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17
,72 y 74 del RMCH si las correcciones, aclaraciones
o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.

b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL
cuando las complementaciones, aclaraciones o en-
miendas, no sean subsanadas.
3.Sustentar y respaldar la Devolución 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC,
de la documentación al OSC, cuando para AOPs de electrificación y caminos, cuando se
se advierte que no se ha incorporado observe que el informe remitido no contenga la reco-
el pronunciamiento del SERNAP o mendación de otorgar la DAA.
cuando el informe remitido no con- 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota
tenga la recomendación de otorgar la de atención, para conocimiento a la AACD, al OSC
DAA.. (AOPs de Electrificación y Caminos) y al SERNAP (cuan-
do corresponda).
69
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite de el
que motiven la devolución MA, mediamte nota al RL
del trámite de el MA?
NO
de el MA,mediante nota al OSC
SI
¿El MA cumple la
el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico Elaboración del Informe Técnico

del SERNAP (si la AOP esta en área de el MA ,mediante nota al OSC
SI
¿El MA cumple los NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
70 MULTISECTOR
Revisión de Manifiestos Ambientales Cumplimiento de Requisitos legales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos),, incluyendo el pro-
nunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.*
2. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).
3. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de pre-
sentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
4. Testimonio de Constitución de la Empresa (promotor), para AOP del sector privado
5. Certificado de registro en Fundempresa del promotor (Para AOP del sector privado)
6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de pre-
sentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
7. Instrumento legal de designación del Promotor para la AOP (AOPs con promotores estatales).
9. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de

que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
11. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo,
alma cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
12. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de
devolución del documento.
Revisión de Manifiesto Ambiental
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO

2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente
descritos, codificados y guardar una relación lógica en su estructura y composición
respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspon-
dientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar también descritos, debido a
que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter de Decla-
ración Jurada.
MULTISECTOR 71
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
1. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
1.1. Aguas Residuales.
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Art. 25º al 30º
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permisi- del Anexo A-2
bles establecidos en el RMCH. del RMCH.
Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos

receptores y los caudales diarios.
En caso de que existan descargas de aguas residuales, describe el sis-

tema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta diagramas
de flujo del sistema.
Presenta datos del volumen de agua residual que pasa por el trata-
miento.
Incluye el diseño del sistema de tratamiento de aguas residuales en

actual operación, incluyendo planos, de manera que sea posible
evaluar la eficiencia del mismo.
1.2. Aire
Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de

contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminan-
tes, cantidad emitida).
Los parámetros presentados en los resultados de mediciones de Anexos 1, 2, 4

emisiones atmosféricas exceden los límites permisibles del RMCA y 5 del RMCA
y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por
laboratorio idóneo.
Los resultados de las mediciones de niveles de ruido presentados, Anexo 6 del

exceden los límites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo RMCA
del certificado de monitoreo emitido por laboratorio idóneo.
Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación at-

mosférica y generación de ruido.
1.3. Residuos sólidos
Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material,

fuente, composición, cantidad y disposición final)
En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terce-

ros, se Incluye las constancias de la entrega y recepción de residuos
sólidos (Ej: documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
dos a terceros para su disposición final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos den- Art. 34º y 35º
tro de las instalaciones de la AOP, y describe sus características. del RGRS
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus carac- Art. 64º, 65º y
terísticas. 66º y 69º del
RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 70º y 75º
generación o fuera de ella). del RGRS
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del

(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP
72 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 52º y 53º
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén y las áreas de alma- Art. 52º del
cenamiento. RASP
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 55º a 59º
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, del RASP
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas
finales).
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 45º a 51º
rísticas, medidas de seguridad. del RASP
Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. Título IV, Ca-
pítulo I del
RASP.
2. INFORMACIÓN ADICIONAL
Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP,

número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, cau-
sas, número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas).
3. PLAN DE CONTINGENCIA
El plan de contingencias de la AOP se presenta en anexo.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vul-

nerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El análisis de riesgo realizado, considera todas las actividades y fac-

tores de riesgo.
El plan cuenta con medidas de prevención específicas para la AOP y Art. 30º y 52°
el área de emplazamiento. del RASP
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención

de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de
prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que
incluyan entre otros procedimientos, los de notificación, registro,
responsable, funciones, etc.
4. LEGISLACIÓN APLICABLE
Identifica la legislación aplicable para la AOP
5. Identificación DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP, identificadas en el

Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores am-
bientales involucrados.

Anexo A del formulario de MA, permiten determinar el efecto de las
mismas.
MULTISECTOR 73
CUMPLE
SI NO
La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que correspon-

den al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la se-
cuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
6. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Art. 104 del

Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en RPCA.
el Art. 104º del RPCA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medi-

das de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efec-
tos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos

técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las
mismas.
Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento

de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y
operaciones de la AOP.
7. PROGRAMA DE MONITOREO
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario

del MA del RPCA.
Incluye un cronograma de ejecución trimestral con plazos adecua-

dos, para la implementación de todas las medidas previstas.
El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que Art.26º,28 y

permiten el seguimiento y control de las medidas de mitigación pro- 68º del RMCA.
puestas. Art.17º y 74º
del RMCH. Ti-
tulo IV, Capitu-
lo I del RMCH.
PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las ac-

tividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de
emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de
manera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a
estas.
DATOS DEL CONSULTOR
En el formulario los datos del consultor están completos.
DECLARACIÓN JURADA
Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Ma-

nifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (firmas,
nombres completos, cédulas de identidad) deben ser originales en
todos los ejemplares.
REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
74 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las


cias peligrosas.
Nota.- El MA es un instrumento que está previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de
todas sus etapas.
CUMPLIMIENTO OBSERVACION
REQUISITOS
SI NO
Presenta plano de ubicación a escala adecuada.
Presenta planos de infraestructura instalada.
Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo.
Presenta informes de análisis de laboratorios (laboratorio

certificado).
Presenta registro de residuos sólidos.
Presenta registro de medición de niveles sonoros.
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias,

así como el balance general de materia en cada uno de
los procesos (si corresponde)
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el

balance de aguas, incluyendo caudales máximos, míni-
mos y promedios (m3/día). (si corresponde)
Adjunta Licencia para Actividades con Sustancias Peligro-

sas de la empresa encargada de la recolección y disposi-
ción final de residuos peligrosos, si corresponde.
Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP.
Presenta la documentación técnica en formato digital
MULTISECTOR 75
E
LASP
LICENCIAS PARA ACTIVIDADES

CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA
ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisión de los documentos presentados a la Autoridad Ambiental Competente,
para la obtención del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, cuando ésta no hubiera sido otorgada de manera conjunta a la Licencia Ambiental emitida
por la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del documento para solicitud de la LASP : 10 días hábiles – Art. 16º del RASP

FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO,
FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
ASIGNACIÓN y CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC Recepciona el Documento para solicitud de la LASP.
Registra el documento en la base de datos de la DG-
MACC.
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión del Documen- Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento para solicitud de la LASP
Medio Ambiente y Cambios to para solicitud de la LASP. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Climáticos Remite la LASP al CEDOCA. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, y comunica la decisión adoptada a la AACD.
MULTISECTOR
Remite el proceso de la LASP al Analista I en
Gestión Ambiental
Analista I en Gestión Ambien- Recepciona el trámite de LASP Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno
tal Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
Ambiental.
Analista II en Gestión Am- Recepciona el trámite de LASP Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
biental Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):

Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención Recepciona el trámite de LASP Controla el cumplimento de plazos.
y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la LASP entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de LASP Aprueba el informe técnico de la revisión del documento para solicitud de la LASP.
Ambiental Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el trámite de LASP Emite la LASP.

biente, Biodiversidad, Cam- Notifica al RL.
bios Climáticos y de Gestión Remite el proceso de la LASP a la secretaria de la DGMACC.
y Desarrollo Forestal
79
80
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE LASP

CEDOCA
Recibe la LASP.
de Datos Instruye en hoja de ruta
Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Remite al Director General de la revisión de la LASP
Remite la LASP al Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios Remite el IRAP al
Analista I del Sector Ambiental
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Técnico de la revisión de
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto
Resuelve controversias que la LASP
procedimientos específicos de revisión bueno
surjan entre el Analista I y el Remite el Trámite de la
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite de la Analista II LASP con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar LASP con el Informe
Remite el Trámite de la Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Coordinador
LASP con el Informe General de Medio
Ambiental de Prevención y Control
Técnico al Jefe de la Unidad Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental
Climáticos.
MULTISECTOR
Informe Técnico de Gestión Ambiental

Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC
Aprueba en última instancia el informe técnico

de revisión del Documento. Otorga la emisión de la Licencia

Remite el trámite al AACN Ambiental correspondiente. Envia el Recibe el
Comunica solicitud de complementaciones, Notifica al RL y pone en expediente al Trámite
aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las conocimiento de la AACD. CEDOCA para concluido para
instancias estatales involucradas en la gestión Remite el expediente a la Secretaría su custodia su archivo
ambiental. de la DGMACC.
Remite el tramite a la AACN
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL TRÁMITE DE LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar en el CEDOCA, que se cuente con - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- un expediente relacionado con el trámite de ción 1 llenada. ción 1 llenada.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, Licencia Ambiental de la AOP.
elementos a considerar durante los procedi-
mientos de revisión. 1b. En caso de no contar con una Licencia Am-
biental, se debe proceder a la devolución del
documento.
2. Verificar la estructura del documento pre- 2a. Efectuar un examen preliminar del documento
sentado (LASP), para facilitar el análisis de presentado (LASP), su contenido y anexos, de
MULTISECTOR
la información durante los siguientes pasos manera que se conozca la organización del
de la revisión, así como la verificación de documento.
la inclusión de los documentos legales y
administrativos requeridos por la reglamen- 2b. Revisar la documentación legal y administrati-
tación, o por las características particulares va, según los requisitos a verificar en la lista de
del Área Multisector verificación 1.
81
82
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Resultados
procedimiento Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la LASP - Listas de Verificación 2 Las lista de verificación Las lista de verifi-
(de forma y fondo) establecidos en el Título presentada, cotejando con los requisitos esta- 2 llena. cación 2 llenada.
III del RASP, para la elaboración de LASP blecidos en la lista de verificación 2.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Observar el o los incumplimientos (marca
siguiente emisión de la LASP, solicitud de “NO” en la listas de verificación 2), cuando el
aclaraciones, correcciones, enmiendas o en Analista 2 en Gestión Ambiental lo considere
su caso la negación. necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en la lista de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efec-
to en el proceso.
MULTISECTOR
Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato
(Anexo 2),considerando los procedimientos Los resultados obtenidos en Los informes técni- El informe técnico
I Revisión preliminar y II Análisis técnico. los procedimientos de Revi- cos elaborados por de primera revisión
sión Preliminar y Análisis Téc- el Analista II en y segunda revisión
2. Informar a instancias superiores sobre 2.1 En contexto de primera revisión: nico Ambiental, y los formatos Gestión Ambiental (cuando correspon-
los procedimientos de revisión, los re- a) Redactar la carta de emisión de LASP, in- de informes técnicos (primera da)
sultados y las conclusiones ya sea en cluyendo las recomendaciones específicas y segunda revisión). Las notas de comu-
contexto de primera o segunda revisión para la gestión ambiental, si no hubieran nicación al RL sobre
(si correspondiera) observaciones al trámite. los resultados del
proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso La LASP en caso de
MULTISECTOR
de que los procedimientos de revisión Preli- aprobación del do-
minar y Análisis Técnico Ambiental determi- cumento presenta-
nen la necesidad de complementaciones, do.
aclaraciones o enmiendas, para notificar
al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda
revisión.
2.2 En contexto de segunda revisión:

a) Redactar la carta de emisión de la LASP, in-
cluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental si las aclaracio-
nes, complementaciones y/o enmiendas,
son subsanadas satisfactoriamente.
b) Rechazar el proceso cuando las comple-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, no
sean subsanadas.
83
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

SI recomendando el rechazo del trámite de
que motiven la devolución LASP, mediamte nota al RL
del trámite de LASP?
NO
de LASP ,mediante nota al OSC
Informe de revisión?
SI
¿LASP cumple la
el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿LASP cumple los NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación, devolución o
rechazo de los resultados
OSC, AACD y RL
FIN
84 MULTISECTOR
Lista de Verificación 1 :
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peli-

grosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
2. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.
3. Fotocopia de la Escritura de Constitución de la empresa.
4. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controla-

das, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias
controladas.
5. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas.
6. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso,

manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
7. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peli-
grosas.
8. Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Verificación de la Presentación de los Criterios Técnicos
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
A. Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacena-

miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica
y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI
y VII del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de

Nómina del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento y dis-

posición de las Sustancias Peligrosas.
Organigrama del Personal Jerárquico y encargado del manejo, almacena-

miento, uso y disposición de las Sustancias Peligrosas.
Presentación del Currículo Vitae del personal

B. Técnicos
Normas Técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y dis-

posición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de se-
guridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII
del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
MULTISECTOR 85
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Seguro que cubra los posibles daños resultantes de las actividades con
sustancias peligrosas, incluidas las inherentes a su comercialización y
transporte.
Identificar medios de transporte y rutas a seguir
Identificar a destinatarios
Describir tratamiento (diagrama de flujo, operaciones, procesos, balance

de materia y energía, así como emergencia en origen y destino)
Describir características del desecho o residuo a generar
Enumerara características físicas, químicas o biológicas de las sustancias

peligrosas a manipular o utilizar.
Identificar origen y destino de las sustancias peligrosas
Indicar puertos de ingreso y salida
Presentar certificados de autoridades importantes del país de procedencia.
86 MULTISECTOR
F
ILA
INTEGRACIÓN DE
MULTISECTOR 87
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de oficio o a petición de parte de la solicitud de
Integración de Licencias Ambientales.
DEFINICIÓN: La Integración de Licencias Ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a
nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumulativos, o a la integración de las acciones que las
actividades licenciadas tienen.
Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Integración: 20 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09

Segunda Revisión 15 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operará el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dándose por otorgada la li-
cencia ambiental integrada. La configuración del silencio administrativo positivo, no habilita la realización de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente o contrarios
a la normativa vigente – Art. 3º Punto IV del RA VMABCC N° 006 /09.

Secretaría de la DGMACC Recepciona el documento para la Integración de la ILA
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
Director@ General de Medio Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de ILA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento de ILA
Ambiente y Cambios Climáticoss Remite la Solicitud de ILA al CEDOCA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales
involucradas en el seguimiento y control.
MULTISECTOR
Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestión Ambiental del Área Multisector
Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite de ILA Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno
Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental Remite el proceso de ILA, con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite de ILA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Coordinador@ de Prevención y Recepciona el trámite de ILA Controla el cumplimento de plazos
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento para la ILA, entre Analista I y Analista II
Remite el proceso de la ILA, con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de ILA Aprueba el informe técnico de la revisión de la ILA.
Ambiental Remite el proceso de la ILA, con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el trámite de ILA Emite la Licencia Ambiental Integrada.
biente, Biodiversidad, Cambios Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC para AOPs de caminos y electricidad..
Climáticos y de Gestión y Desa- Remite el proceso de ILA a la secretaria de la DGMACC.
rrollo Forestal
89
90
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ILA

CEDOCA
Recibe el documento de ILA con el
Informe del OSC.
Asigna Nº de trámite
de Datos la revisión del Asigna el trámite a un
Remite el documento de
Remite al Director General de documento de ILA Analista II en Gestión
ILA al Analista I del
Medio Ambiente y Cambios Remite el IRAP al Ambiental
Sector
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Realiza la revisión según los Resuelve controversias que
bueno documento de ILA.
Remite el Trámite del el Remite el Trámite del
documento de ILA con el documento de ILA con el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar Remite el Trámite del
Informe Técnico al Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico documento de ILA. con el
Ambiental Informe Técnico al Jefe de
Prevención y Control Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del la Unidad de Gestión
Ambiental Climáticos.
MULTISECTOR
Informe Técnico Ambiental

Otorga la Licencia Ambiental

Aprueba en última instancia el informe técnico Integrada.

de revisión del del Documento.
Notifica al RL y pone en conocimiento Envia el Recibe el
Remite el trámite al AACN. de la OSC (cuando corresponda), expediente al Trámite
Comunica solicitud de complementaciones, AACD y SERNAP (cuando la AOP se CEDOCA para concluido para
aclaraciones o enmiendas al RL. encuentra en área protegida nacional). su custodia su archivo
Remite el tramite a la AACN. Remite el expediente a la Secretaría
de la DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL

Registros,
Tareas
procedimientos vvProcedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Contar con la información disponible 1a. Revisar los expedientes de las AOP’s para - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
en el CEDOCA referida a la AOP, que las cuales se solicita ILA, a fin de contar con ción 1 llenada. ción 1 llenada.
proporcione al Analista II en Gestión información sobre las características de su
Ambiental, elementos a considerar du- licenciamiento.
rante los procedimientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del Área de Mul-
tisector de la DGMACC, si cuenta con infor-
mación relacionada con la AOP en cuestión.
2. Para el caso de la renovación e Integra- 2a. Revisar el informe técnico y recomendacio-

ción de Licencias de deberá contar (para nes provenientes del OSC (para AOPs de
AOPs de electrificación y caminos), con electrificación y caminos). En caso de no
el respaldo técnico y legal, contenido existir este, elaborar el informe técnico re-
en el informe del OSC para la toma de comendando la devolución de la Solicitud
decisiones respecto a la solicitud de de Integración de LAs al OSC.
integración de LAs presentada.
3. Para el caso de la Renovación e Integra- 3a. Verificar mediante la base de datos y/o re-
MULTISECTOR
ción de Licencias Ambientales verificar visión de mapas, si la AOP se encuentra en
si la AOP se encuentra en un Área Prote- un área protegida nacional. En caso de que
gida Nacional. sea así, remitir el documento a la instancia
superior para remisión del proceso al SER-
NAP.
2. Verificar la estructura del documento 2a. Efectuar un examen preliminar de la docu-

de ILA, así como la verificación de la mentación presentadas para la solicitud de
inclusión de los documentos legales la ILA, su contenido y anexos, de manera

y administrativos requeridos por la que se conozca la organización del docu-
reglamentación, o por las características mento.
particulares del Área Multisector para
facilitar el análisis de la información du- 2b. Revisar la documentación legal y adminis-
rante los siguientes pasos de la revisión. trativa, según los requisitos a verificar de la
lista de verificación 1.
3. Considerar los resultados del procedi- 3a. En caso de ausencia de algún requisito, to-
miento de revisión preliminar, para la mar en cuenta para la elaboración del infor-
continuidad u observación del proceso me técnico y comunicación al RL.
91
92
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la Soli- - Listas de Verificación 2. Las listas de verifi- Las listas de verifica-
(de forma y fondo) establecidos en la Re- citud de ILAs presentada, cotejando con los cación 2 llenadas. ción 2 y 3 llenadas.
solución Administrativa: VMABCC 006/09, requisitos y criterios establecidos en la lista de
Art. 23º del RPCA (en casos de integración verificación 2 y 3.
de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en casos
de integración de DAAs). 1b. Observar los incumplimientos (marcar
Verificar el contenido técnico ambiental de “NO” en las listas de verificación 2 y 3),
la Solicitud de ILAs. cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo
considere necesario, utilizando la casilla co-
rrespondiente a “Observaciones” en las listas
de verificación, justificando la marca negativa
y su efecto en el proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Determinar de manera clara cada una de las
siguiente emisión de la Licencia Ambiental solicitudes de aclaraciones, complementacio-
Integrada o solicitud de aclaraciones, co- nes y/o enmiendas, en función a las casillas
rrecciones y/o enmiendas. de incumplimiento de la lista de verificación
2.
MULTISECTOR
3. En caso de Renovación e Integración, res- 3a. En caso de Renovación e Integración para
paldar la devolución al OSC si correspon- AOPs de sectores que no cuentan con OSC y
de. se encuentran en áreas protegidas nacionales,
se debe considerar el Pronunciamiento del
SERNAP.

Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Formularios Resultados
Tareas
los procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con-
siderando los procedimientos I Revisión preliminar y II Los resultados obtenidos Los informes técni- El informe técnico de
Análisis técnico. en los procedimientos de cos elaborados por primera revisión y se-
2. Informar a instancias superiores 2.1 En contexto de primera revisión: Revisión Preliminar y Aná- el Analista II en Ges- gunda revisión (cuan-
sobre los procedimientos de revi- a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la Licencia lisis Técnico Ambiental, y tión Ambiental do corresponda).
sión, los resultados y las conclusio- Ambiental Integrada, incluyendo las recomendaciones especí- los formatos de informes Nota de devolución
nes ya sea en contexto de primera ficas para la gestión ambiental de la AOP. así como las reco- técnicos (primera y segun- del proceso de inte-
o segunda revisión (si correspon- mendaciones relacionadas con la realización de las acciones da revisión). gración de LA´s
diera) para el monitoreo detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el Las cartas de comu-
RMCA en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 nicación sobre los
del RMCH, si no hubieran observaciones al proceso. resultados del pro-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proceso al RL, así como
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- al OSC (En caso de
biental determinen la necesidad de complementaciones, Renovación-Inte-
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando gración), Gobierno
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una Departamental y al
segunda revisión. SERNAP (cuando co-
2.2 En contexto de segunda revisión: rresponda).
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Inte- Nota al RL de dene-
MULTISECTOR
grada,, incluyendo las recomendaciones específicas para la gación (en su caso si
gestión ambiental de la AOP, así como las recomendacio- existen causales res-
nes relacionadas con la realización de las acciones para el paldadas por el Art.
monitoreo detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA 85º del RPCA.
en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del La Licencia Ambien-
RMCH si las correcciones, aclaraciones o enmiendas, son tal Integrada en caso
subsanadas satisfactoriamente. de aprobación de la
b) Devolver al RL o al OSC (AOPs caminos y electrificación), solicitud de ILA.

cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no
sean subsanadas.
3. En caso de Renovación e Integra- 3a. En caso de Renovación e Integración redactar la carta de de-
ción, sustentar y respaldar la de- volución del proceso al OSC (para AOPs de electrificación y
volución de la documentación al caminos), cuando se observe que no se incluye el pronuncia-
OSC, cuando se advierte que no miento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas prote-
se ha incorporado el pronuncia- gidas nacionales), o cuando el informe remitido no contenga
miento del SERNAP o cuando el el criterio técnico de recomendación de otorgar la LA.
informe remitido no contenga la 3b. En caso de Renovación e Integración remitir una copia del
recomendación de otorgar o negar resultado del proceso con nota de atención para conoci-
la Licencia Ambiental Integrada. miento a la AACD y al OSC y/o SERNAP.
93
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite
que motiven la devolución del trámite de la de la Solicitud de Integración, mediamte
Solicitud de Integración? nota al RL
NO

¿La Solicitud de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
Integración cumple la estructura de aclaraciones, complementaicones o
establecida por la RA006/09? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:

elaboración del Informe Técnico y solicitud
¿la Solicitud de NO
Integración cumple los requisitos de las listas de aclaraciones, complementaicones o
de verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
94 MULTISECTOR
Revisión de Requisitos administrativos y legales
para Solicitud de Integración
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL.
3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
4. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos).
5. Otros documentos legales o técnicos solicitados por la AAC.
Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos
para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI NO
Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal
Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA.
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integración sea
a requerimiento de ésta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integración,
la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente integrado
esta o no en ejecución.
Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes de
la integración.
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplica-
das, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM integrado (1), (3).
PASA integrado (1).
PAA integrado (si corresponde) (2), (3).
Verificar la inclusión de todas las licencias ambientales emitidas para las AOPs
componentes de la integración.
Para la integración de Licencias Ambiéntales se debe verificar la inclusión de las
cartas de emisión de licencias ambientales, de cada uno de los componentes de
la integración.
Las licencias ambientales deben haber sido emitidas por la misma autoridad am-
biental (Nacional o Departamental).
Presenta el reporte de los últimos monitoreos de cada Licencia Ambiental.
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la li-
cencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá
cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2) El PAA integrado(debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales
(DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la informa-
ción del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
(3) En caso de renovación los PPM-PASA o PAA-PASA deben ser actualizados.
MULTISECTOR 95
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de los nuevos puntos de

monitoreo integrados.
Se incluye el documento de integración en for-

mato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
96 MULTISECTOR
G
ALA
ACTUALIZACIÓN DE
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisión de solicitudes de actualización de LAs, presentados a la AACN o remitidos por el OSC en caso de AOPs de electricidad y
caminos, y emisión de la Licencia Ambiental Actualizada (DIA o DAA).
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la solicitud de actualización (1ª Revisión) : 15 días hábiles (Art. 15º del DS 28592)
Revisión de la solicitud de actualización (2ª Revisión) : 15 días hábiles (Art. 15º del DS 28592)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe,
se considerará como si la Licencia Ambiental actualizada hubiese sido emitida, ajustándose a las condiciones planteadas en la Solicitud de Actualización de Licencia Ambiental.
a)Actualización por reactivación (Artículo 90 del RPCA)

Para todas las AOPs que tengan DIA y se consideran las siguientes situaciones:
Cuando la AOP se suspende por razones económicas, técnicas, legales o sociales por más de 12 meses en etapa de implementación, y se decida, después de este tiempo a reactivarla.
Para el caso en que la AOP, se suspende por razones técnicas, económicas, legales o sociales durante un año, o más y se decida después de este plazo reactivarla.
b) Actualización por tramite técnico administrativo (Articulo 150 del RPCA)

Cuando la operación de una AOP se determinare, mediante monitoreo que las medidas de mitigación previstas en la DAA o la DIA resultan insuficientes o ineficaces, la AAC dispondrá que el RL efectué en un plazo pe
rentorio, los ajustes, complementaciones o mejoras para atenuar daños al medio ambiente que se hubiera detectado. (Art. 150 del RPCA)

Secretaría de la DGMACC Recepciona la ALA y el informe del OSC (AOPs de Electricidad y Caminos).
Remite al Director@ de la DGMACC
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de ALA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la solicitud de Actualización de la Licencia Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios Remite el proceso al CEDOCA. Remite el proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Climáticos Forestal.
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL
Notifica la decisión de la Actualización de la Licencia Ambiental al RL y remite copia al OSC (Caminos y electrifi-
cación) y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en Área Protegida nacional).
MULTISECTOR
Remite el proceso al Analista I en Gestión Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambien- Recepciona el trámite de ALA Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
tal Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental Remite el proceso de la solicitud de ALA con el informe técnico, al Coordinador@ de Prevención y Control Am-
biental.
Analista II en Gestión Am- Recepciona el trámite de ALA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
biental Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.

Coordinador@ de Prevención Recepciona el trámite de ALA Controla el cumplimento de plazos.
y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la ALA entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de ALA Aprueba el informe técnico de la revisión de la solicitud de ALA.
Ambiental Remite el proceso con el informe técnico al Director@ General de Media Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el trámite de ALA Emite la Licencia Ambiental Actualizada.
biente, Biodiversidad, Cam- Notifica al RL.
bios Climáticos y de Gestión Remite el proceso de ALA a la secretaria de la DGMACC.
99
100
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ALA

CEDOCA
Recibe el documento de ALA (con el
Informe del OSC si se enmarca en lo
establecido en el Art. 11 del RAAM). Instruye en hoja de ruta
Registra el documento en la Base de la revisión del documento Asigna el trámite a un
Remite el documento de
Datos. de ALA. Analista II en Gestión
ALA al Analista I del
Remite al Director General de Medio Remite el IRAP al Ambiental
Sector
Ambiente y Cambios Climáticos. CEDOCA
Envía el expediente al CEDOCA para
su archivo.

Revisa el Informe Técnico plazos Aprueba el Informe
Instructivo General
Realiza la revisión según los Resuelve controversias que
bueno documento de ALA
documento de ALA con el documento de ALA con el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar Remite el Trámite del
Informe Técnico al Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico documento de ALA con el
Ambiental Informe Técnico al Jefe de
Prevención y Control Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del la Unidad de Gestión
Ambiental Climáticos.
MULTISECTOR
Informe Técnico Ambiental

Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC
Aprueba en última instancia el informe técnico

de revisión del Documento.

Otorga la Licencia Ambiental
Remite el trámite al AACN. Actualizada. Envia el Recibe el
expediente al Trámite
Comunica solicitud de complementaciones, Notifica al RL.
CEDOCA para concluido para
aclaraciones o enmiendas al RL. Remite el expediente a la su custodia su archivo
Remite el tramite a la AACN. Secretaría de la DGMACC.
Comunica la emisión de la ALA.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP en el CEDOCA, a - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
el CEDOCA referida a la AOP, que pro- fin de contar con información referida a la AOP. ción 1 llenada. ción 1 llenada.
porcione al Analista II en Gestión Am-
biental, elementos ha considerar. 1b. Consultar con el personal del Área Multisector, si
cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones pro-
caminos), con el respaldo técnico y le- venientes del OSC (para AOPs de electrificación y
gal, contenido en el informe del OSC para caminos). En caso de no existir este, elaborar el
la toma de decisiones respecto a la soli- informe técnico recomendando la devolución del
citud de actualización de LA presentada. documento técnico al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
área protegida nacional. mapas, si la AOP se encuentra en un área protegida
nacional. En caso de que sea así, remitir el docu-
mento a la instancia superior para remisión del pro-
MULTISECTOR
ceso al SERNAP.
4. Verificar la estructura de la solicitud 4a. Efectuar un examen preliminar a la solicitud de

de actualización de LA presentada, así actualización de LA presentada, su contenido y
como la verificación de la inclusión de anexos, de manera que se conozca la organización
los documentos legales y administrativos del documento.
requeridos por la reglamentación, o por
las características particulares del Área
Multisector para facilitar el análisis de la

información durante los siguientes pasos
de la revisión.
5. Considerar los resultados del procedi- 5a. Verificar la documentación legal y administrativa,
miento de revisión preliminar, para la según los requisitos a verificar de la lista de verifica-
continuidad u observación del proceso ción 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en

cuenta para la elaboración del informe técnico y
comunicación al RL.
101
102
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar que se cumplan los requisitos (de 1a. Verificar en detalle el contenido del de ALA pre- - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
forma y fondo) establecidos en el Art. 90º y sentada, cotejando con los requisitos y criterios rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
150 del RPCA : establecidos en las listas de verificación 2 y 3. llenadas. llenadas.
- PPM-PASA(Actualización de DIAs)
- PAA(Actualización de DAAs) 1b. Revisar el PPM-PASA e información actualiza-
da sobre el marco legal y tecnologías modernas
Verificar el cumplimiento de los requisitos adoptadas, en base a los requisitos establecidos
establecidos en el Artículo 30º, 31º y 32º en la legislación.
del RPCA, para la elaboración del PPM-
PASA e información actualizada sobre el
marco legal y tecnologías modernas adop-
tadas.
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en
consiguiente emisión de la LA actualizada, las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista
solicitud de aclaraciones, complementa- II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
ciones y/o, enmiendas o en su caso la ne- utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
MULTISECTOR
gación de actualización ciones” en las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el proceso.
3. Respaldar la devolución a el OSC si co- 3a. Considerar el Pronunciamiento del SERNAP.

rresponde
3b. Verificar para AOPs de electrificación y caminos
que se encuentren en áreas protegidas naciona-
les, que el Informe Técnico del OSC, incluya el

pronunciamiento del SERNAP.
Registros,
Tareas
Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a veri-

ficar:
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consi- Los resultados ob- Los informes téc- El informe técnico
derando los procedimientos I Revisión preeliminar y II Análisis tenidos en los pro- nicos elaborados de primera revisión
técnico. cedimientos de por el Analista II y segunda revisión
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: Revisión Prelimi- en Gestión Am- (cuando corres-
procedimientos de revisión, los resultados y a) Redactar la carta de emisión de la DIA, DAA o CD-C3 Ac- nar y Análisis Téc- biental ponda),
las conclusiones ya sea en contexto de pri- tualizada, incluyendo las recomendaciones específicas para la nico Ambiental, Las cartas de co-
mera o segunda revisión (si correspondiera) gestión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones y los formatos de municación al RL,
relacionadas con la realización de las acciones para el moni- informes técnicos así como al OSC,
toreo detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus (primera y segun- AACD y SERNAP
artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si da revisión). (cuando corres-
no hubieran observaciones al tramite. ponda) de los re-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- sultados del pro-
dimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental ceso.
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones Nota de devolu-
o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo ob- ción del proceso
MULTISECTOR
servado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. de actualización
2.2 En contexto de segunda revisión: de LA al RL (cuan-
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, DAA o CD-C3 Actuali- do corresponde, si
zada, incluyendo las recomendaciones específicas para la ges- existen causales-
tión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones rela- causales.
cionadas con la realización de las acciones para el monitoreo La Licencia Am-
detalladas en el Art. 151 del RPCA,, y en los artículos 17 ,72 y biental Actualizada
74 del RMCH si las correcciones, aclaraciones o enmiendas, en caso de aproba-
son subsanadas satisfactoriamente. ción de la solicitud

b) Devolver el trámite cuando las complementaciones, aclara- de ILA.
ciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la Devolución de la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
documentación al OSC, cuando se advierte AOPs de electrificación y caminos, cuando se observe que no
que no se ha incorporado el pronunciamien- se incluya el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se en-
to del SERNAP o cuando el informe remitido cuentren en áreas protegidas nacionales), o la recomendación
no contenga la recomendación de otorgar o de otorgar o negar la Licencia Ambiental Actualizada.
negar Licencia Ambiental Actualizada Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
AOPs de electrificación y caminos.
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de aten-
ción para conocimiento al OSC, y/o SERNAP
103
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
Elaboración del Informe Tecnico

SI recomendando el rechazo del trámite
que motiven la devolución del trámite de Actualización, mediamte nota al RL
de Actualización?
NO
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿La Actualización cumple NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
los requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones o
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

AACD y RL
FIN
104 MULTISECTOR
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL.

incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área pro-
tegida.
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental y de la carta de emisión de la licencia ambiental

original.
4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA
5. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo,

o nota de presentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el
Ministerio de Trabajo.
6. Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulación directa de
sustancias peligrosas).
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
En caso de Actualización por el Art. 90º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
1. INFORME DE LAS CONDICIONES AMBIENTALES MODIFICADAS
Incluye la justificación del proceso de actualización. Art. 90 del RPCA
Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales Art. 90 del RPCA
modificadas.
En caso de que la res- Art. 90 del RPCA
De acuerdo a lo explicado en el informe del análisis de las condi-
puesta sea negativa,
ciones ambientales modificadas, se requiere cambiar las Medidas de
pase directo a la lista de
Mitigación y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental.
verificación 3
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o mejoras
a las medidas de mitigación, necesarias para evitar daños al medio
ambiente, estas son razonables y factibles de ser implementadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser
emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, tempora-
les y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles,
acumulables y sinérgicos.
3. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN O PROGRAMA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecuación
modificadas para las nuevas condiciones ambientales.
MULTISECTOR 105
CUMPLE
SI NO
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten el
cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos ambien-
tales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP.
Contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y recursos
necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención, miti-
gación o adecuación previstas.
prevención, mitigación o adecuación con tiempos estimados.
4. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntua-
les y difusas de contaminación.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento am-
biental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control Art. 32 RPCA
y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los
tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimien-
to de las medidas de mitigación.
En caso de Actualización por el Art. 150º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
Se determinó mediante monitoreo que las medidas de mitigación previstas en la DAA Art. 150 del
o la DIA resultan insuficientes o ineficaces. RPCA
Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces identificadas dentro Art 150
del monitoreo RPCA
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o mejoras a las medidas
de mitigación, necesarias para evitar daños al medio ambiente, estas son razonables
y factibles de ser implementadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas,
considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y
largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecuación para las medidas Art 150
insuficientes identificadas. RPCA
106 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten el cumplimiento de
las normas técnicas de los reglamentos ambientales vigentes, en cada una de las eta-
pas y actividades de la AOP. Contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocu-
par y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención, mitigación o adecua-
ción previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medidas de prevención,
mitigación o adecuación con tiempos estimados.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo Art. 32
considerando los reglamentos ambientales vigentes RPCA
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la realización del
Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados
en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medidas
de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de sensibilidad socio ambiental
Imagen satelital
Fotografías
Documento en formato digital
MULTISECTOR 107
H
RLA
RENOVACIONES DE
2. 9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de solicitudes de Renovación de Licencias Am-
bientales (LA), presentadas a la AACN por el RL, y otorgación de la LA renovada, en casos en que la AOP esté próxima a perder la vigencia de su LA (Art 15 del D.S. 28592).
Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página
PLAZO DE REVISIÓN:
Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumirá que la Renovación de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir
dicha Renovación de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH).

Secretaría de la DGMACC Recepciona la solicitud de renovación de Licencia Ambiental del OSC. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su
Registra la solicitud de renovación de Licencia Ambiental en la base de datos de la custodia.
DGMACC.
Remite el trámite al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de renovación de Licencia Ambiental. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud
Medio Ambiente y Cambios Remite la solicitud de renovación de Licencia Ambiental al CEDOCA. de renovación de Licencia Ambiental.
Climáticos Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de Aprobación , remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la
gestión ambiental.
CEDOCA Asigna el Nº de trámite.
MULTISECTOR
Remite el trámite de solicitud de renovación de Licencia Ambiental al Analista I en
Gestión Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambien- Recepciona el trámite Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
tal Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el trámite solicitud de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Coordina-
dor@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Am- Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
biental Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión (Detalladas en las paginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.

Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Prevención y Recepciona el trámite Controla el cumplimento de plazos.
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento de renovación de Licencia Ambiental,
entre el Analista I y el Analista II.
Remite el trámite con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite. Aprueba el informe técnico de revisión de la solicitud de renovación de Licencia Ambiental
Ambiental Remite el trámite de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Director@ General de
Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la solicitud Otorga la Licencia Ambiental Renovada.
biente, Biodiversidad, Cam- de Renovación de Licencias Ambientales. Notifica al RL los resultados de la revisión
bios Climáticos y de Gestión Remite el trámite de Renovación de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC.
111
112
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE RENOVACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

CEDOCA
Recibe el Documento de
renovación con el Informe del OSC
Registra el documento en la Base Instruye en hoja de ruta la
de Datos revisión del Documento Asigna el trámite a un
Remite el Documento de
Remite al Director General de de renovación Analista II en Gestión
renovación al Analista I
Medio Ambiente y Cambios Remite el Documento de Ambiental
del Sector
Climáticos. renovación al CEDOCA
para su archivo.

Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que Documento de renovación
procedimientos específicos de revisión Remite el Trámite del surjan entre el Analista I y el Remite el Trámite del
Documento de renovación Documento de renovación
con el Informe Técnico al Remite el Trámite del IRAP con el Informe Técnico al
Coordinador de con el Informe Técnico al Director General de Medio
Ambiental
Prevención y Control Jefe de la Unidad de Ambiente y Cambios
Ambiental Gestión Ambiental Climáticos.
Informe Técnico
MULTISECTOR

de revisión del Documento de renovación correspondiente.

ambiental. Remite el expediente al CEDOCA para
Remite el tramite a la AACN su archivo
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso - Informe técnico del OSC La lista de verifica- La lista de verifi-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione de que este exista en el CEDOCA), a fin - Documento presentado. ción 1 llenada. cación 1 llenada.
al Analista II en Gestión Ambiental, elemen- de contar con información referida a la - Información recabada de la AOP.
tos a considerar. AOP. - Lista de Verificación 1 y 2.
1b. Consultar con el personal de la DG- - Mapas y software
MACC, si cuenta con información rela-
cionada con la AOP en cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Revisar el informe técnico y recomenda-
tenido en el informe del OSC para la toma ciones provenientes del OSC. En caso de
de decisiones respecto a la Renovación de no existir este, elaborar el informe téc-
Licencias Ambiéntales. nico recomendando la devolución de la
Solicitud de Renovación de LAs al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un área 3a. Verificar mediante la base de datos y/o
protegida nacional revisión de mapas, si la AOP se encuen-
tra en un área protegida nacional. En
MULTISECTOR
caso de que sea así, remitir el documen-
to a la instancia superior para remisión
del proceso al SERNAP.
4. Verificar la estructura de la solicitud de re- 4a. Efectuar un examen preliminar a la soli-

novación de LA en el marco del RPCA y la citud de Renovación de LAs, su conteni-
inclusión de los documentos requeridos por do y anexos, de manera que se conozca
la reglamentación, para facilitar el análisis de la organización del documento.
la información durante los siguientes pasos

de la revisión. (art. 15 DS 28592)
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y admi-
de revisión preliminar, para la continuidad u nistrativa, según los requisitos a verifi-
observación del proceso car de la lista de verificación 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito,
tomar en cuenta para la elaboración del
informe técnico y comunicación al RL.
113
114
Registros,
Propósitos específicos del Formularios Resultados
Tareas Insumos del Procedimiento
procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el contenido técni- 1a. Revisar en detalle el contenido técnico ambiental - Informe técnico del OSC Las listas de verifi- Las listas de veri-
co ambiental establecido en el del documento de renovación de LA presentada, - Documento presentado. cación 2 llenadas. ficación 2.
Art.15 del DS 28952 y los rela- cotejando con los requisitos y criterios estableci- - Información recabada de la AOP.
cionados del RPCA. dos en las listas de verificación 2 y 3. - Lista de Verificación 1 y 2.
1b Observar los incumplimientos (marcar “NO” en - Mapas y software
las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analis-
ta II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
ciones” en las listas de verificación, justificando la
marca negativa y su efecto en el proceso.
2. Respaldar la aprobación del pro- 2a. Determinar de manera clara cada una de las so-
ceso y consiguiente emisión de licitudes de aclaraciones, complementaciones y/o
la Licencia Ambiental Renovada enmiendas, en función a las casillas de incumpli-
o solicitud de aclaraciones, co- miento de la lista de verificación 2.
rrecciones y/o.
3. Respaldar la devolución al OSC 3a. Para AOPs que se encuentran en áreas protegidas
MULTISECTOR
si corresponde. nacionales, se debe considerar el Pronunciamien-
to del SERNAP.

Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Formularios Resultados
Tareas
los procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consideran- - Informe técnico del Los informes técni- El informe técni-
final. do los Procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. OSC cos elaborados por co de primera re-
- Documento presen- el Analista II en visión y segunda
2. Informar a instancias superio- 2.1 En contexto de primera revisión: tado. Gestión Ambiental revisión (cuando
res sobre los procedimientos a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, - Información recaba- corresponda),
de revisión, los resultados y cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomenda- da de la AOP. Las cartas de co-
las conclusiones ya sea en ciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y - Lista de Verificación municación al
contexto de primera o segun- de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Moni- 1 y 2. RL, así como al
da revisión (si correspondie- toreo Ambiental. - Formato de Informe OSC y al SERNAP
ra). b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso (cuando la AOP
de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Téc- se encuentra en
nico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, AP).
aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado Nota de denega-
para el ingreso del proceso en una segunda revisión. ción de la Reno-
2.2 En contexto de segunda revisión: vación de la LA.
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, (si existen causa-
cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomenda- les respaldadas
ciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y por el Art. 85º
MULTISECTOR
de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Moni- del RPCA.
toreo Ambiental. Licencia Ambien-
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las com- tal Renovada.
plementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la De- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se
volución de la documen- observe que no se ha incluido el pronunciamiento del SERNAP
tación al OSC, cuando se (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando
advierte que no se ha incor- el informe remitido no contenga el Informe acerca de la Renovación

porado el pronunciamiento de la Licencia Ambiental.
del SERNAP. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
para conocimiento al OSC y al SERNAP.
115
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes recomendando el rechazo del trámite
que motiven la devolución del trámite de la
SI de la Solicitud de Renovación, mediamte
Solicitud de Renovación? nota al RL
NO
¿El OSC remitió el recomendando la devolución del trámite
NO de la Solicitud de Renovación,mediante
informe de revisión? nota al OSC
SI
¿La Solicitud de
Renovación cumple la estructura
establecida por el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico recomendando la devolución del trámite
de la OSC incluye el pronunciamiento NO
de la Solicitud de Renovación,
del SERNAP (si la AOP esta en área mediante nota al OSC
SI
¿la Solicitud de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
Renovación cumple los requisitos de las de aclaraciones, complementaicones o
listas de verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
116 MULTISECTOR
para Solicitud de Renovación
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de venci-

miento de la Licencia Ambiental.
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SER-

NAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.
3. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA)
5. Copia digital del documento de renovación presentado.
6. Copia del Poder del Representante Legal
7. Copia del Testimonio de Constitución de la empresa.
8. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con

Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo
a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de
marzo de 2008

controladas.

12. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias pe-
ligrosas.
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de
Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
1. DESCRIPCION GENERAL
Formulario para la presentación de la re-

novación que considere mínimamente
los datos de identificación del proyecto
completos (Nombre de la AOP, ubicación
(Municipio, Provincia y Dpto.), personería
jurídica pertinente; entidad ejecutora y
entidad responsable de la operación.
Describe los antecedentes, justificación y

objetivos de la AOP.
MULTISECTOR 117
CUMPLIMIENTO
SI NO
Determina el alcance de las AOP (etapas o

fases, actividades a desarrollarse, justifica-
ción del proceso de integración.
Describe los componentes de la AOP, las

características técnicas, estado de funcio-
namiento actual, capacidad y otra infor-
mación relevante que permita una ade-
cuada evaluación de los componentes de
las AOPs.
Se incluye una planilla o tabla que des-

criba todas las actividades sujetas a re-
novación y el grado de cumplimiento de
las medidas aprobadas en el documento
a renovarse. Asimismo consigna todas las
actividades de las adendas conexas a la
DIA, CD3 o DAA.
Cuenta con un reporte del grado de cum-

plimiento de planes y programa aprobados
en el marco de LA objeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modifi-

cados (medidas de mitigación complemen-
tarias) y aspectos legales modificados (cam-
bio de RL, razón social u otros similares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea

base, que incluye la descripción de los
componentes abióticos y bióticos, análisis
de los parámetros monitoreados durante
la vigencia de LA y análisis de sensibilidad
social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes

de reportes de monitoreo ambiental, pre-
sentados en el marco de los Planes y Pro-
gramas aprobados, conforme a normativa
establecida.
2. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO
Se identifican deficiencias resultantes de

algunas medidas de mitigación no aplica-
das, o de medidas aplicadas sin la eficacia
necesaria.
PPM renovado(1)
PAA renovado (si corresponde) (2)
PASA renovado (1)
3.. PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el aban-

dono temporal y definitivo de la AOP, ga-
rantizando que el sitio de emplazamiento
de la AOP y el entorno se restauren, de
manera que se asemejen a las condiciones
iníciales.
118 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
El Plan de Abandono, se adecua a las

características de la AOP y su entorno, y
considera la posibilidad de modificarse en
el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que

permite verificar la eficacia de su imple-
mentación en un tiempo determinado.
4. ANEXOS
Se incluye una copia de la licencia am-

biental, nota emitida para la AOP que será
renovada.
Incluye:
-Mapa de ubicación a escala adecuada.

-Imagen satelital a escala adecuada con la
ubicación de la AOP.
-Mapas temáticos a escala adecuada (ve-
rificar que se especifique el sistema uti-
lizado y señalar las áreas de sensibilidad
por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa de vegetación.
• Mapa Hídrico.
• Mapa de zonificación Agroecológica.
• Mapa Topográfico base.
• Mapa de suelos
• Mapa de sensibilidad socioeconómica.
-Planos de infraestructura a instalar

-Resultados de análisis de calidad de fac-
tores ambientales.
-Ubicación geográfica de puntos de mues-
treo (coordenadas geográficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos
de muestreo de factores ambientales.
-Plan de respuesta a emergencia
-Diagramas de respuesta a emergencias
-Sistema de Gestión Ambiental
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan

de manejo de residuos, plan de relaciones
comunitarias, plan de control de erosión,
plan contra incendios sistemas de gestión
ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó
CD-3), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información
del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C).
(2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo
establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento
presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D).
(3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
MULTISECTOR 119
I
FSCD CD-4
FORMULARIOS DE
SOLICITUD CERTIFICADOS
DE DISPENSACIÓN
2. 10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FORMULARIOS DE SOLICITUD DE CERTIFICADOS DE
DISPENSACIÓN (Sectores Electricidad y Telecomunicaciones)
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de
FSCD de EIA presentados a la AACN en caso de AOPs de electricidad (DS 27173) y caminos (DS 0477), y emisión del Certificado de Dispensación.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección
General de Medio Ambiente y Cambios Climáticoss (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN:Revisión del FSCD de EIA (1ª Revisión) : 5 días hábiles - Art. 5º DS Nº 27173 (Electricidad) – Art. 6º DS 0477 (Telecom.)
Revisión del FSCD de EIA (2ª Revisión) : 5 días hábiles - Art. 5º DS Nº 27173 (Electricidad) – Art. 6º DS 0477 (Telecom.)
Para AOPs de Telecomunicaciones, vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente otorgado el
Certificado de Dispensación de EIA Categoría 4, debiendo el RL ajustarse a las condiciones planteadas en el formulario de solicitud - Art. 6º DS 0477.

Secretaría de la DGMACC Recepciona el FSCD de EIA Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.V
Remite el FSCD de EEIA al Director@ de la DGMACC.
Envía el expediente al CEDOCA para su archivo.
Director@ General de Medio Instruye en hoja de ruta la revisión del FSCD de EIA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del FSCD de EIA.
Ambiente y Cambios Climá- Remite el FSCD de EIA. Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y
ticoss Desarrollo Forestal
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En la otorgación del CD-4, remite el trámite a la AACN.
Remite el proceso del FSCD de EIA al Analista I en Gestión Ambiental del
MULTISECTOR
Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del FSCD de EIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista en Gestión Ambiental I.
Coordinador@ de Prevención y Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso del FSCD de EIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del FSCD de EIA.
Ambiental Remite el proceso del FSCD de EIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticoss.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el proceso Otorga el Certificado de Dispensación de EIA.

biente, Biodiversidad, Cambios Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (Electricidad).
Climáticos y de Gestión y Remite el trámite a la Secretaría de la DGMACC.
Desarrollo Forestal
123
124
FLUJOGRAMA 1
PPROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE CD-C4

CEDOCA
Recibe el Documento con el
Informe del OSC
de Datos la revisión del Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Remite al Director General de Documento Remite el Documento al Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios Remite el Documento al Analista I del Sector Ambiental
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que Documento.
Documento con el Documento con el
Informe Técnico al Remite el Trámite del Informe Técnico al
Coordinador de Documento con el Informe Director General de Medio
Ambiental
MULTISECTOR
Informe Técnico


de revisión del Documento correspondiente.

Registros,
Otros Impresos
1. Revisar la documentación presentada, para 1a. Determinar si la AOP se encuentra comprendi- - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
verificar si la AOP se encentra comprendida da en el listado del Art. 2º del DS 27173 (Elec- ción 1 llenada. ción 1 llenada.
en el alcance del DS 27173 (Electricidad). tricidad).
1b. Determinar si la AOP se encuentra comprendi-
da en el listado del Art. 2º del DS 0477 (Tele-
comunicaciones).
2. Revisar la documentación presentada, para 2a. Revisar la documentación legal y administrati-

verificar si la AOP se encentra comprendida va, según los requisitos a verificar, listados en
en el alcance del DS 0477 (Telecomunica- los insumos del procedimiento.
ciones).
MULTISECTOR
3. Considerar los resultados del procedimiento 3a. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
preliminar para la continuidad u observa- en cuenta para la elaboración del informe téc-
ción del proceso nico y comunicación al RL
125
126
Propósitos específicos del Insumos del Registros, Formularios y Resultados

Tareas
procedimiento Procedimiento Otros Impresos Verificables
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguien- Requisitos a verificar:

tes tareas:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el - Lista de Verificación 2. La lista de verificación 2 llenada. La lista de verifica-
(de forma y fondo) establecidos en el DS contenido del FSCD de EIA ción 2 llenada.
27173 (Electricidad) o en el DS 477 (Tele- presentado, cotejando con
comunicaciones). los requisitos y criterios lis-
tados en los insumos del
procedimiento.
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a. Observar las restricciones

consiguiente emisión del Certificado de (lista de verificación 2).
Dispensación de EIA, la solicitud de acla-
raciones, correcciones, enmiendas o en su
caso la negación del Certificado de Dispen-
sación de EIA.
MULTISECTOR
Registros,
Propósitos
Insumos del Formularios Resultados
específicos de los Tareas
Procedimiento y Otros Verificables
procedimientos
Impresos
1. Sustentar el dictamen 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2),considerando Los resultados obtenidos en los Los informes téc- El informe téc-
técnico final. los procedimientos I Revisión preeliminar y II Análisis técnico. procedimientos de Revisión Pre- nicos elaborados nico de prime-
liminar y Análisis Técnico Am- por el Analista II ra revisión y
biental, y los formatos de infor- en Gestión Am- segunda revi-
mes técnicos (primera y segunda biental sión (cuando
revisión). corresponda),
Las cartas de
2. Informar a instancias 2.1 En contexto de primera revisión: comunicación
superiores sobre los Redactar la carta de emisión del Certificado de Dispensación de EIA, al RL, así como
procedimientos de Categoría 4, incluyendo las recomendaciones específicas para la al OSC(cuando
revisión, los resulta- gestión ambiental de la AOP. corresponda),,
dos y las conclusio- Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimien- y AACD de los
nes ya sea en con- tos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen recuestados
texto de primera o la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, del proceso.
segunda revisión (si para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el in- Nota de devo-
correspondiera) greso del proceso en una segunda revisión. lución de la
2.2 En contexto de segunda revisión: solicitud.
MULTISECTOR
a) Redactar la carta de emisión del Certificado de Dispensación de EIA,
Categoría 4 incluyendo las recomendaciones específicas para la ges-
tión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones relaciona-
das.
b) Rechazar el trámite cuando las complementaciones, aclaraciones o
enmiendas, no sean subsanadas.
3. Recomendar la apro- 3a. Redactar la carta de rechazo de la solicitud del Certificado de Dis-
bación del FSCD de pensación de EIA, Categoría 4, cuando la AOP no se encuentre en el

EIA y la correspon- listado del Art. 2 del DS 27173 (Electricidad).
diente emisión del 3b. Redactar la carta de rechazo de la solicitud del Certificado de Dis-
Certificado de Dis- pensación de EIA, Categoría 4, cuando la AOP no se encuentre en el
pensación de EIA (en listado del Art. 2 del DS 0477 (Telecomunicaciones).
primera o segunda re- 3c. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
visión) o rechazo del para conocimiento a la AACD y al OSC (Electricidad).
tramite.
127
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DEL CD-4

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

que motiven la devolución del trámite del CD-4, mediamte nota al RL
del CD-4?
NO
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El CD-4 cumple NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

AACD y RL
FIN
128 MULTISECTOR
Revisión de FSCD- CD4
Cumplimiento de Requisitos legales
REQUISITOS LEGALES CUMPLE

SI NO
1. Poder del RL
2. Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación (DS 27173) con la

firma del RL en original.
3. Autorización de los propietarios para la construcción en terrenos privados.
4. Autorización de las autoridades municipales para la construcción en terre-

nos municipales.
5. Permiso de desmonte (en caso de requerirse el corte de árboles o desbroce

de vegetación).
CUMPLE
SI NO
1. RESTRICCIÓNES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 0477 DEL 14/04/10 (TELECOMUNICACIONES)
En la estación base se contempla la instala- En caso afirmativo no Art. 2 del

ción y funcionamiento de generadores de corresponde el trámite DS 0477 del
electricidad, que utilicen motores de com- de FSCD CD-4 14/04/10
bustión interna.
La estación base se encuentra ubicada en

un Área Protegida, del Sistema Nacional
de Áreas Protegidas (SNAP).
2. RESTRICCIONES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 27173 DEL 15/09/03 (ELECTRICIDAD)
El proyecto se implementará en un Área En caso afirmativo no Art. 2 del

Protegida. corresponde el trámite DS 27173
de FSCD CD-4 del 15/09/03
El Proyecto se implementará en zonas que
tengan valores culturales o restos arqueoló-
gicos conocidos.
Los aceites dieléctricos que se utilizarán en

transformadores de distribución contienen
PCB’s.
El proyecto contempla la instalación, montaje

o ampliación de subestaciones de potencia.
El proyecto contempla la instalación de lí-

neas de transmisión.
El proyecto considera la instalación de

campamentos base para el albergue de los
trabajadores.
MULTISECTOR 129
J
HOM
HOMOLOGACIÓN DE
2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS
AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de Solicitudes de Homolo-
gación de LAs (DIA, DDA), remitidas a la AACN por la Instancia Ambiental de la Gobernación o el RL.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Solicitud de Homologación de LA : 20 días hábiles - Art. 84º y Art. 148º del RPCA
En caso de que la AACN no cumpla el plazo de revisión la DIA o DAA emitida por la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernación, la DIA o DAA quedará consolida-
da o convalidada de manera automática – Art. 26º de la Ley 1333 – Art. 84º del RPCA (DIA) - Art. 148º del RPCA (DAA).

Secretaría de la DGMACC Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la Go-
bernación
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
Envía el expediente al CEDOCA para su archivo.
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión del documento Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento.
Cambios Climáticos Remite el documento al CEDOCA Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal.
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias esta-
tales involucradas en la gestión ambiental.
En la Homologación de la Licencia Ambiental, remite el trámite a la AACN.
MULTISECTOR
Remite el proceso del documento al Analista I en Gestión Ambiental del Área
Multisector.
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del documento con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control
Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Coordinador@ de Prevención y Control Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Ambiental Resuelve controversias que surjan entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso del documento con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del documento.
Remite el proceso del documento con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente
y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia a través de la secretaria (ventanilla única) Otorga la Homologación de la Licencia Ambiental (DIA o DAA).
versidad, Cambios Climáticos y de Ges- Notifica al RL y pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la
tión y Desarrollo Forestal AOP se encuentra en área protegida nacional).
Remite el trámite a la Secretaría de la DGMACC.
133
134
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

CEDOCA
Recibe el Documento de
Homologación con el Informe del
OSC Instruye en hoja de ruta
Registra el documento en la Base de la revisión del Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Datos Documento Remite el Documento al Analista II en Gestión
Remite al Director General de Medio Remite el Documento al Analista I del Sector Ambiental
Ambiente y Cambios Climáticos. CEDOCA
Envía el expediente al CEDOCA para
su archivo.

Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que Documento.
Documento con el Documento con el
Informe Técnico al Remite el Trámite del Informe Técnico al
Coordinador de Documento con el Informe Director General de Medio
Ambiental
Informe Técnico
MULTISECTOR

de revisión del Documento de homologación. correspondiente.

Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el CE- 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso
DOCA referida a la AOP, que proporcione al de que este exista en el CEDOCA), a fin - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
Analista II en Gestión Ambiental, elementos ha de contar con información referida a la ción 1 llenada. ción 1.
considerar. AOP.
1b. Consultar con el personal de la DG-
MACC, si cuenta con información rela-
cionada con la AOP en cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y caminos), 2a. Revisar el informe técnico y recomenda-
con el respaldo técnico y legal, contenido en ciones provenientes del OSC (para AOPs
el informe del OSC para la toma de decisiones de electrificación y caminos) En caso de
respecto al Documento técnico presentado. no existir este, elaborar el informe técni-
co recomendando solicitar el mismo a la
Instancia Ambiental dependiente de la
Gobernación.
MULTISECTOR
3. Verificar la estructura del Documento técnico 3a. Efectuar un examen preliminar al EEIA,
presentado., así como la verificación de la insu contenido y anexos, de manera que se
clusión de los documentos legales y administra- conozca la organización del documento.
tivos requeridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Área Multisector
para facilitas el análisis de la información del
Analista II en Gestión Ambiental durante los si-
guientes pasos de la revisión

4. Considerar los resultados del procedimiento de 4a. Revisar la documentación legal y admi-
revisión preliminar, para la continuidad u obser- nistrativa, según los requisitos a verificar,
vación del proceso listados en los insumos del procedimien-
to.
4b. En caso de ausencia de algún requisito,
tomar en cuenta para la elaboración del
informe técnico y comunicación al RL.
135
136
Propósitos específicos del Insumos del Registros, Formularios Resultados

Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Impresos Verificables
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA - Listas de Verificación Las listas de verificación 2 y Las listas de veri-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. o MA presentado, cotejando con los requi- 2 y 3. 3 llenadas. ficación 2 y 3.
23º del RPCA (para la homologación de sitos y criterios establecidos en las listas de
DIAs). verificación 1 y 2 de EEIA o MA (según co-
rresponda).
2. Revisar el cumplimiento de los requisitos 2a. Observar los incumplimientos (marcar

(de forma y fondo) establecidos en los Art. “NO” en las listas de verificación 2 y 3 del
103º y 104º del RPCA (para la homologa- documento técnico (según corresponda),
ción de DAAs). cuando el Analista II en Gestión Ambiental
lo considere necesario, utilizando la casilla
correspondiente a “Observaciones” en las
listas de verificación, justificando la marca
negativa y su efecto en el proceso.
3. Respaldar la aprobación del proceso y con- 3a En caso de homologación de DIA o DAA,

siguiente homologación de la DIA o DAA determinar si el EEIA o MA corresponde a
(según corresponda) o en su caso la nega- una AOP contemplada en el Artículo 85º
ción de la homologación. del RPCA (negación de la DIA).
MULTISECTOR
Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo Los resultados obte- Los informes técni- El informe téc-
2), considerando los procedimientos I Revisión pre- nidos en los procedi- cos elaborados por nico de primera
eliminar y II Análisis técnico. mientos de Revisión el Analista II en revisión y se-
Preliminar y Análisis Gestión Ambiental gunda revisión
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: Técnico Ambiental, y (cuando corres-
procedimientos de revisión, los resultados y a) Redactar la carta de homologación de la LA, in- los formatos de infor- ponda),
las conclusiones ya sea en contexto de pri- cluyendo las recomendaciones específicas para la mes técnicos (primera Las cartas de
mera o segunda revisión (si correspondiera) gestión ambiental de la AOP. así como las recomen- y segunda revisión). comunicación
daciones relacionadas con la realización de las ac- al RL, así como
ciones para el monitoreo detalladas en el RMCA en al OSC, SER-
sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 NAP (cuando
del RMCH, si no hubieran observaciones al tramite. corresponda)
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que y AACD de los
los procedimientos de revisión Preliminar y Análi- recuestados del
sis Técnico Ambiental determinen la necesidad de proceso.
complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para
MULTISECTOR
Nota de dene-
notificar al RL, solicitando se subsane lo observado gación de la
para el ingreso del proceso en una segunda revisión. Homologación
2.2 En contexto de segunda revisión: de DIA al RL
a) Redactar la carta de homologación de la LA, in- (en su caso si
cluyendo las recomendaciones específicas para existen causales
la gestión ambiental de la AOP. así como las reco- respaldadas por
mendaciones relacionadas con la realización de las el Art. 85º del
acciones para el monitoreo detalladas en el RMCA RPCA.)

en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72
y 74 del RMCH si las correcciones, aclaraciones o
enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el tramite cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
137
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE HOMOLOGACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

que motiven la devolución del trámite de Homologación, mediamte nota al RL
de Homologación?
NO
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿La Homologación cumple NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
138 MULTISECTOR
LISTAS DE VERIFICACIÓN
En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, con-

tenidas en el Instructivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental.
En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3,

contenidas en el Instructivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
MULTISECTOR 139
IMA
INFORMES DE
MONITOREO AMBIENTAL
2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de IMAs de AOPs que cuen-
ten con LA, presentados a la AACN y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
(Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Monitoreo Ambiental: 30 días hábiles

Segunda revisión del Informe Complementario: 15 días hábiles

MULTISECTOR
Secretaría de la DGMACC Recepciona el IMA.

Remite al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Cam- Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA.
bios Climáticoss Remite el IMA al CEDOCA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al
RL.
Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad
y caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida
nacional).
Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.

Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite de MA Revisa el informe técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. visto bueno.
Aprueba el proceso del IMA.
Remite el documento de IMA con el Informe Técnico al Director General
de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
Analista II en Inspección Ambiental Recepciona el trámite de IMA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las
páginas siguientes):
Procedimiento de Revisión Preliminar.
Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Remite el proceso y los documentos de revisión al Jefe de Unidad de Ges-
tión Ambiental.
143
144
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA Jefe@ de la Unidad de

y Cambios Climáticos Gestión Ambiental
Recibe el IMA con el Informe del

OSC (cuando corresponda). Recepciona el trámite.

Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
Registros del documento en la Asigna el trámite a un
la revisión del IMA. Remite el IMA al Jefe de
Base de Datos. Analista II en
Remite el IMA al Unidad de Gestión
Remite al Director General de Inspecciones
CEDOCA. Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios Ambientales.
Climáticos.
MULTISECTOR
ANALISTA II Jefe@ de Unidad de Director@ General de Medio Ambiente

en Inspección Ambiental Gestión Ambiental y Cambios Climáticos
Recepciona el trámite. Aprueba en última instancia el informe
técnico de revisión del IMA.
Realiza los procedimientos de revisión del Recepciona el trámite.
Instructivo General. Notifica al RL los resultados de la
Revisa el Informe Técnico del evaluación.
Realiza la revisión según los procedimientos Analista II en Inspección Ambiental
específicos de revisión (Desarrollados en la página Remite el tramite a la Secretaria de la
y da el visto bueno.
siguiente): DGMACC.
Remite el documento de IMA con el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Comunica solicitud de
Informe Técnico al Director General
II) Procedimiento de Análisis Técnico complementaciones, aclaraciones o
de Medio Ambiente y Cambios
Ambiental. enmiendas al RL y/o a las instancias
Climáticos.
III) Procedimiento de Elaboración del estatales involucradas en la gestión
Informe Técnico. ambiental.
Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Envía el expediente Recibe el Trámite

al CEDOCA para su concluido para su
custodia. archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL

Registros,
Otros Impresos
1. Revisar el Documento y Expediente dis- 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en - Lista de Verificación 1. La lista de verificación La lista de verifica-
ponible en el CEDOCA referida a la AOP. el CEDOCA, a fin de contar con la información 1 llenada. ción 1.
referida a la AOP.
MULTISECTOR
2. Verificar la organización del IMA, para 2a. Efectuar un examen preliminar de la docu-
facilitar el análisis de la información du- mentación presentadas para la revisión del
rante los siguientes pasos de la revisión, IMA, su contenido y anexos, de manera que se
así como la verificación de la inclusión de conozca la organización del documento.
los documentos legales y administrativos
requeridos por la reglamentación, o por
las características particulares del Multi-
sector.
3. Considerar los resultados del procedi- 3a. En caso de que se verifique alguna causal para
miento de revisión preliminar, para la devolución de documento o No Conformidad,
continuidad u observación del trámite. se deberá elaborar el informe de devolución
caso contrario continuará la revisión con la
elaboración del informe para la complementa-
ción.
145
146
Propósitos específicos del Insumos del Registros, Formularios Resultados

Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Impresos Verificables

1. Verificar el contenido técnico ambiental 1a.Revisar detalladamente el contenido - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verificación 2 y 3 Las listas de veri-
del IMA. del IMA presentado, cotejando con llenadas. ficación 2 y 3.
los requisitos y criterios establecidos
en las listas de verificación 2 y 3,
así también se deberá considerar los
criterios específicos para el área del
Multisector.
MULTISECTOR
2. Respaldar la conformidad del proceso y 2a Observar el o los incumplimientos

consiguiente cumplimiento del IMA o la (marca “NO” en las listas de verifica-
solicitud de aclaraciones, correcciones ción 2 y 3), cuando el Analista II en
y/o enmiendas. Inspección Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla co-
rrespondiente a “Observaciones” en
las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el
proceso.
3. Observaciones del IMA al RL. 3a En caso de No Conformidad, elabora-

ción del informe para la complemen-
tación.
Registros,
Otros Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato Los resultados obteni- Los informes técnicos El informe técnico.
(Anexo 2), considerando los procedimientos I dos en los procedimien- elaborados por el Ana- Las cartas de co-
Revisión preliminar y II Análisis técnico. tos de Revisión Prelimi- lista II en Inspección municación al RL,
nar y Análisis Técnico Ambiental. así como al OSC,
MULTISECTOR
Ambiental, y los forma- SERNAP y Gobier-

2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: tos de informes técni- no Departamental
procedimientos de revisión, los resultados y cos (primera y segunda (cuando corres-
las conclusiones. a) Redactar la carta de conformidad del IMA, inclu- revisión). ponda) de los re-
yendo las recomendaciones específicas para la cuestados del pro-
gestión ambiental de la AOP, así como las reco- ceso.
mendaciones relacionadas con la realización de
las acciones para el monitoreo.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de

que los procedimientos de revisión Preliminar
y Análisis Técnico Ambiental determinen la ne-
cesidad de complementaciones, aclaraciones o
enmiendas, para notificar al RL, solicitando se
subsane lo observado para el ingreso del proceso
en una segunda revisión.
2.2 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de atención de resultados de la

evaluación del IMA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de
la AOP. así como las recomendaciones relacio-
nadas con la realización de las acciones para el
monitoreo.
3. Sustentar y respaldar la revisión de la docu- 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con
mentación al RL. nota de atención para conocimiento al RL.
147
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DEL INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
REVISIÓN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Se cumplen con todos los requisitos de la NO recomendando la devolución del trámite
revisión preliminar del IMA? del IMA, mediamte nota al RL
(Lista de verificación 1)
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El IMA cumple los requisitos de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
las listas de verificación 2 y 3? de aclaraciones, complementaicones o
enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación de los resultados.
FIN
148 MULTISECTOR
Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales
Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Expediente de la AOP.
2. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental.
3. Correspondencia entre el IMA y la AOP.
4. Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
5. Declaración Jurada
Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para

el PPM, PAA o PASA, asi como los compromi-
sos asumidos ante a la AAC según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa

en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las me-

diciones de emisiones atmosféricas y de niveles
de ruido, con los reportes de laboratorio (si co-
rresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con pe-

riodicidad según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del

plan de gestión de residuos sólidos, residuos
peligrosos y residuos industriales.
Ej.:
• Documentación de entrega y recepción de
residuos sólidos a empresas u otro encarga-
do de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encar-
gada de la disposición final
• Licencia Ambiental y Licencia para activida-
des con sustancias peligrosas, de la empresa
encargada de la recolección y disposición
final de residuos peligrosos.
MULTISECTOR 149
CUMPLE
SI NO
Detalla los parámetros de Monitoreos estableci-

dos en el PASA y las Medidas de Mitigación o
Adecuación en el PPM o PAA propuestos.
Incluye informes de los resultados de calidad de

aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes
emitidas por un laboratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo geore-

ferenciados (especificando el sistema utilizado).
El IMA se desarrolla en función a las actividades

planteadas en el PASA, evidenciando la cohe-
rencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de pre-

vención, mitigación y/ adecuación cada activi-
dad, detallando las características de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los

límites permisibles establecidos en la regla-
mentación vigente (De acuerdo al Sector y si
Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y

aplicación de las medidas, los materiales, el per-
sonal responsable los aspectos y parámetros de
análisis para cada factor, verificando que los mis-
mos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el Art. 152 y 156

cumplimiento de las medidas de prevención, del RPCA
mitigación y adecuación, así como la eficien-
cia de las mismas. De manera que sea posible
modificar las medidas según se evidencie la ne-
cesidad, previa aprobación y aplicación del Art.
152 y 156 del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento

de modificaciones o acciones, para adecuar las
medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contin-

gencias que ocasionaron impactos ambientales.
Lista de Verificación 3: Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de puntos de muestreo
Fotografías
Nota.- El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos en la LA.
150 MULTISECTOR
ANEXOS
1.- FORMATO DE MATRICES PPM-PASA

2.- FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS
3.- MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIÓN DE SU
CODIFICACIÓN
ANEXO 1
FORMATO DE
MATRICES PPM-PASA
Tabla 1: Identificación de Impactos y Mediadas de Mitigación
Implementación y Ejecución de la Medidas de Mitigación Observaciones
Precio Unitario
Metodología
Responsable
Mitigación
Ubicación
Ambiental
Ambiental
Medias de
Cantidad
Número
Impacto
Unidad
Código
Factor
Total
Ítem
Numero: Corresponde al número de impacto ambiental

Código: Esta referido a la codificación secuencial, asignada en función a cada factor ambiental.
Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado.
Ítem: Descripción del ítem de obra.
Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado.
Medidas de Mitigación: Medidas de mitigación propuestas para minimizar, reducir y/o controlar el impacto.
Metodología: La metodología que se empleara para implementar la mediad (pueden ser Especifica
ciones Técnicas).
Ubicación: Es la localización de las medidas de mitigación que pueden ser en un tramo o un área espe
cifica (indicar progresivas y/o coordenadas)
Unidad: Es la unidad de medición considerada para la ejecución del ítem.
Cantidad: Es el valor, cuantía o medida del ítem de obra.
Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales que se proponen.
Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del ítem.
Responsable: Es el responsable de la implementación y ejecución del ítem.
Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementación de las medidas de mitiga-
ción u otras que se consideren importantes.
MULTISECTOR
Tabla 2:Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Seguimiento a la Implementación de la Medidas de Mitigación Observaciones
Costo del Seguimiento

Medias de Mitigación
Ubicación del Punto
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Parámetros de
Frecuencia de
Responsable
de Muestreo
Verificación
Muestreo
Numero
Código
Ítem
Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden ser en un tramo o
un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).
Parámetros de Verificación: Es el parámetro relacionado al factor ambiental que será sujeto de verifica-
ción, si corresponde.
Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambientales para los
parámetros de los factores ambiéntales.
Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de dicho parámetro en
un determinado periodo de tiempo.
Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento y verificación de la
implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros).
Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a la implementa-
ción de las medidas de mitigación.
Responsable: Es el responsable del seguimiento.
MULTISECTOR
ANEXO 2
FORMATOS DE INFORMES
TÉCNICOS
MULTISECTOR
FA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
FICHA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMA TICOS

VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preli-
minar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:

Fecha de ingreso a la DGMACC:
El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010
Se deben citar los siguientes datos:
• Código único de la AOP asignado por el CEDOCA.

• Nombre del Proyecto
• Empresa
• Representante Legal.
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite la FA.
• Nº de Cite.
• Criterio de categorización y alcance emitido por el OSC.
II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripción de la AOP:
Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicación Política y Geográfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
MULTISECTOR
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
Coordenada(s) referencial(es) Sistema
Descripción del alcance de la AOP

• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:

• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento
general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
En este punto del informe se deberá considerar:
Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el CUMPLIMIENTO
pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Protegida.* SI NO
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental,
en aquellos casos en los que se recomienda otorgar la Categoría 2 (sectores Electrificación y Ca-
rreteras) (Art. 44º del RPCA).*
3. Boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago del PCEIA.
6. Autorización del Gobierno Municipal y/o Departamental (si corresponde).
7. Certificado de uso de suelo, derecho propietario (excepto para AOP’s de caminos, electrificación
y riego y en caso de que corresponda).
8. Contrato de arrendamiento (en caso de que corresponda).
9. Testimonio de constitución de la sociedad (en caso de que corresponda).
10. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis
específico o integral (Art. 44º del RPCA).
11. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en
el CEDOCA).
12. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración
MULTISECTOR
1. INFORMACIÓN GENERAL
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y
composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la
declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACIÓN RESPALDO
SI NO
5. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
Describe las etapas de la AOP, las cuales pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito geográfico de acción del proyecto
Describe el objetivo general del proyecto
Describe los objetivos específicos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si
se describe la relación.
Proporciona un dato de la Vida Útil estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS
En caso de considerarse alternativas de localización, se describen
las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala porque
fueron desestimadas las otras alternativas.
Describe las tecnologías y procesos que se aplican.
7. INVERSIÓN TOTAL
Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en
la que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto
y su duración.
9. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida.
10. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del
proyecto y la cantidad.
11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO
Especifica la materia prima, insumos y producción que demande
el proyecto. Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas
o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad
específica, así como la fuente de aprovisionamiento.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la imple-
mentación del proyecto
Indica la producción anual estimada del producto fina (si corres-
ponde).
12. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las
diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.
Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y ac-
tividades del proyecto, descritas en el punto 8.
Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados.
Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los re-
siduos.
13. PRODUCCIÓN DE RUIDOS
Indica las fuentes de generación de ruido generado.
Especifica los niveles de ruido que se estima generar, los cuales
son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologías
utilizadas.
14. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de Art. 52º del
los insumos propios del proyecto. RASP.
15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS
Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos
que empleará el proyecto.
16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se
podrían presentar en las diferentes etapas del proyecto.
17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de
las etapas del proyecto, considerando sus características propias y
las del entorno.
Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves,
imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados.
Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo,
acumulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o per-
manente, directo o indirecto considerando las características del
proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relación con las acti-
vidades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos
negativos importantes identificados.
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de in-
greso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor
de la AOP y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha
Ambiental.
A. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz,
guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8
y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una
ponderación racional a los impactos, considerando las característi-
cas de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Am-
biental.
Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida
en la ficha.
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Resumen Ejecutivo del Proyecto.
Mapas temáticos (verificar que la geo-referencia-

ción y los mapas especifiquen el sistema utilizado).
Fotografías claras que permiten una visualización

adecuada del predio de la AOP y el entorno circun-
dante, que reflejen el trabajo de campo realizado.
IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
Evaluación de:
• Utilización de Recursos Naturales.

• Generación de Residuos y/o Desechos.
• Identificación de Impactos Clave.
• Valoración de la Matriz.
• Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz.
• Otros Aspectos Relevantes.
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos
de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que
reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos, legales, ambientales y/o
administrativos.
En caso de aprobación en la primera revisión e identificación de categoría del nivel de EIA, se procederá a
redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe técnico de segunda revisión).
MULTISECTOR
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotará el resultado final del proceso de revisión preliminar y análisis técnico, mismo
que considerará el incumplimiento de los parámetros establecidos en el RPCA o la devolución de la FA,
sustentado de manera técnica y legal.
En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones que se considerarán en la carta de comunicación
al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
Se recomienda, según lo establecido en el Art.9 del DS 28592., que las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de......días, caso contrario se procederá al cumplimiento
del Art. 7 DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusio-
nes como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
FICHA AMBIENTAL
(Cuando corresponde una segunda revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Código único de la AOP

• Nombre del Proyecto
• Empresa
• Representante Legal
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se
deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
MULTISECTOR
III. CRITERIOS TÉCNICOS DE LA IDENTIFICACIÓN DE LA CATEGORÍA.
Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si corres-
ponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados en la
revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los criterios
del Art. 16 del RPCA.
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de categorización con las correspondientes
recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requisi-
tos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA). La cate-
goría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ Según el Artículo
25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe presentar el
EEIA (Categoría 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del RPCA.
En la Elaboración del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*):
A)....
B)....
C)....
D)..........
(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la revisión, debiéndose citar algunos ele-
mentos particulares que el documento a elaborar para la obtención de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas temáticos o planes
de mitigación específicos (Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante la revisión
de la FA.
Así mismo se deberá recomendar al RL:
No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (según corresponda).

Presentar el documento correspondiente a la categoría, en el plazo establecido por la ley.
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfa-
gan lo establecido por la AACN, el Analista revisor procederá la devolución del documento y procederá al
cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota de categorización
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota
de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MULTISECTOR
EEIA
EEIA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión

preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación
1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP
• Empresa
• Responsable Legal :
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el EEIA.
• Nº de Cite.
• Recomendaciones del OSC.

MULTISECTOR
Se deben describir las fases y actividades de la AOP.

Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.

Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la
AOP.
III. REVISION AL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimien-
tos de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá informar acerca de los siguientes aspectos:
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el pronunciamiento
del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Protegida.*
2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC
(AOPs de electrificación y caminos) y por el RL en los otros casos.*
5. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del RASP
(Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
6. Licencia de funcionamiento municipal
8. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA).
9. Seguro de cobertura según lo prescrito por el Art. 31 del RASP.
10, Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustan-
cia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
12. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento,
uso y disposición de las sustancias peligrosas.

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devo-
lución del documento.
MULTISECTOR
Lista de Verificación 2: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor compren-
sión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Eva-
luación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación
de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores
ambientales especificados en la Categorización de la FA.
CUMPLE
SI NO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de

la AOP, ubicación, personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y
entidad responsable de la operación).
Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de

ubicación elegido.
El área de influencia de la AOP está identificada y justificada.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su

ejecución.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de

la AOP.
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocu-

par, y otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecu-
ción de la AOP.
Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de los derechos

sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
2. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Cuenta con la identificación y evaluación de los aspectos ambientales

que involucre el medio físico, químico, biológico, social y cultural del
área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia
con la categoría de EEIA.
Cuenta con una descripción de las características de los suelos
Cuenta con una descripción de las características geológicas
Cuenta con una descripción de la hidrografía en el área de influencia

de la AOP
Cuenta con una descripción de las características hidrogeológicas en el

MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Cuenta con una descripción de las características climáticas en el área

de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripción de las características fisiográficas del área

de influencia de la AOP.
Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimien-

tos productivos en el área de influencia de la AOP.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales

y difusas de contaminación.
Se determinan los mecanismos de transporte y transferencia de conta-

minantes, desde las fuentes de contaminación identificadas, hasta el
área de impacto dentro y fuera del predio de la AOP.
Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aire, agua

(superficiales y subterráneas), suelos y sedimentos.
Describe la flora, fauna y el paisaje.
Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitati- Art. 25 RPCA

va de los efectos de la AOP, sobre los aspectos ambientales y socioeco-
nómicos en el área de influencia (cuando corresponda).
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las ac-

tividades de la AOP, considerando en función al impacto los efectos
directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo,
reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones

de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP.
4. PREDICCIÓN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las Art. 26º

actividades a ser desarrolladas en la AOP, tomando en cuenta el espacio RPCA
y el tiempo.
5. EVALUACIÓN DE IMPACTOS
La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evalua- Art. 28º del

ción del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente, para RPCA
lo cual considera las actividades y los factores ambientales.
La evaluación de impactos ambientales realizada, contempla la jerar-

quización de los impactos ambientales que defina su importancia re-
lativa.
6. ANÁLISIS DE RIESGO
Se identifican en el EEIA los peligros y riesgos tales como accidentes y Art. 27 del
emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. RPCA
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en

el proyecto, así como los riesgos al ambiente y a la población durante
el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se identifican las posibles causas por las que se pueden presentar estas
fallas (por ejemplo, errores del operador, fallas de operación) de los
equipos e instalaciones, desgaste, pérdida de control del proceso, fuego
y explosión). Se cuantifica la probabilidad de ocurrencia de cada una
de estas fallas y sus consecuencias.
7. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención

de Accidentes, con su respectiva evaluación de amenazas, vulnerabili-
dades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del Proyecto.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención

de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente
eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de derra-

mes de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos sóli-
dos, lodos, aguas contaminadas.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y con-

trol de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los pro-

cesos y/o etapas de la AOP.
Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los

riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo.
Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para el

control de la contingencia, y su localización estratégica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de

una contingencia.
El Plan contiene la organización del personal responsable de aplicar el

plan de contingencias.
Se formulan las medidas de mitigación o compensación, para cada uno

de los impactos negativos importantes identificados y se justifican las
medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos

y abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación,

vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mitigación,

ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la
AOP.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descrip-

ción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios para la implemen-
tación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitiga-

ción previstas.

mitigación, con tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de miti- Título IV del
gación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo RGRS
de residuos sólidos, plan de relacionamiento comunitario, plan de re-
vegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en fun-

ción a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota
de categorización.
10. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
El EEIA contiene el análisis económico realizado para el proyecto con-

siderando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental.
El análisis económico permite la selección de alternativas en las dife-

rentes etapas, tomando en cuenta la evaluación ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el Art. 32 RPCA

monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para

realizar el monitoreo.

El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiempos
estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento

de las medidas de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los infor-

mes de monitoreo.
El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa, con

el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la AOP y
el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El programa de abandono y restauración, se adecua a las características

de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el
momento de su ejecución.
13. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE
El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP.
14. VACÍOS DE INFORMACIÓN
Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué momento

del desarrollo del proyecto estará disponible esa información.
15. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFOR-
MACIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias,

presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas.
16. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas,

del proceso de la consulta pública.
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la re- R.A. VBRF-

glamentación relacionada, considerando para proyectos de Telecomuni- MA N°
caciones de Torres, Antenas y Radio Bases”, R.A.031/ 08. 0 3 1 / 0 8
DS29124
09/05/2007
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el

área de influencia.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas co-

munidades.
Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando la inclusión

de los mismos en los aspectos relevantes del EEIA.
17. ANEXOS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almace-

namiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha
técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II,
III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sus-

tancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias

peligrosas.
MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e

indirecta
Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema uti-

lizado).
Mapas de sensibilidad por factor ambiental (según corres-

ponda).
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Mapa topográfico base
Mapa de suelos
Imagen satelital
Planos de la infraestructura a instalar
Análisis de Impactos socioeconómicos negativos ocasiona-

dos por la afectación a la propiedad pública o privada por la
implementación de la AOP (cuando corresponda).
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,

etc.,señalados por la AACN al momento de establecer la ca-
tegorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha presentado

además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presen-

tado además de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Documento del EEIA en formato digital
MULTISECTOR
IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
Evaluación de la secuencia de:
• Actividades Planteadas
• Aspectos Ambientales del entorno
• Evaluación de Impactos
• Análisis del PPM
• Análisis de PASA
• Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias
• Análisis del Plan de Abandono
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
VI. CONCLUSIONES RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del EEIA, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del EEIA, consideran-
do su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución o rechazo del EEIA.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA, se procederá a redactar las recomenda-
ciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el in-
forme técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de
comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las
observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de
30 días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
dimientos internos de la entidad
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclu-
siones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
EEIA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Código único de la AOP.

• Nombre del AOP.
• Empresa
• Responsable Legal.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
Nº ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
PRIMERA REVISION POR LA AACN
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
fagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.
MULTISECTOR
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y de la LASP con las
correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y habien-
do verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos esta-
blecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite
la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................ y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) Nº................(de acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA
N° 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.
dimientos internos de la entidad
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Repre-
sentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MULTISECTOR
PPM –PASA
(Primera Revisión)
PPM-PASA

REFERENCIA:
FECHA:

1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el PPM-PASA.
• Nº de Cite.
MULTISECTOR


de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimien-
tos de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos:
Lista de Verificación 1: Revisión de PPM – PASA

CUMPLIMIENTO
SI NO
Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos)*
La AOP ha sido categorizado como 3
El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*
Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del
RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas, use
el Instructivo E.).
Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
Instrumento legal de designación del Promotor para la AOP (AOPs con promotores estatales).
Licencia de funcionamiento municipal.
Certificado de uso de suelo.
Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sus-
tancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento,
uso y disposición de las sustancias peligrosas.
Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devo-
lución del documento.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificación del proyecto están

completos (Nombre de la AOP, ubicación y
entidad responsable de la operación).
Presenta la descripción de los materiales que

se utilizarán, suelo a ocupar, y otros recursos
naturales que se emplearán en la etapa de
ejecución de la AOP.
Incluye la descripción de las servidumbres

requeridas y de los derechos sobre tierras,
subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
La descripción de la AOP cuenta con un cro-

nograma general de su ejecución.
Se identifican los impactos positivos y ne-

gativos de las acciones a ser emprendidas,
considerando aquellos directos e indirectos,
temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumula-
bles y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, suge-

rencias y recomendaciones de los ciudada-
nos susceptibles de ser afectados por la AOP.
Se formulan las medidas de mitigación o

compensación, para cada uno de los impac-
tos negativos importantes identificados y se
justifican las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específi-

cas, para aspectos bióticos y abióticos sen-
sibles.
Las medidas planteadas en el programa de

prevención y mitigación, permiten el cumpli-
miento de las normas técnicas de los regla-
mentos vigentes, en cada una de las etapas y
actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de

Prevención y Mitigación, permiten el cum-
plimiento de las normas técnicas de los re-
glamentos ambientales vigentes, en cada una
de las etapas y actividades de la AOP.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El Programa de Prevención y Mitigación con-

tiene el diseño, descripción, ubicación, área
a ocupar y recursos necesarios para la imple-
mentación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las me-

didas de prevención y mitigación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cro-

nograma) de las medidas de mitigación, con
tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplica-

ción de las medidas de mitigación que lo
requieran (Ej. plan de control de erosión,
plan de manejo de residuos sólidos, plan de
relacionamiento comunitario, plan de reve-
getación).
El programa de prevención y mitigación

contiene las solicitudes en función a las re-
comendaciones establecidas por la AACN
mediante la nota de categorización.
Se especifican las actividades de seguimiento Art. 32 RPCA

ambiental: el control y el monitoreo conside-
rando los reglamentos ambientales vigentes
Se detallan los puntos y frecuencia de mues-

treo.
Se detalla el personal a ser empleado y los

materiales necesarios para realizar el moni-
toreo.
Se especifican las obras e infraestructura que

deberá implementarse para la realización del
Plan.
El plan incluye una estimación del costo para

implementarlo, y los tiempos estimados en
los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la veri-

ficación del cumplimiento de las medidas de
mitigación.
El plan contempla las especificaciones para

la elaboración de los informes de monitoreo
y presentación de informes.
El programa de abandono especifica las ac-

tividades de esta etapa, con el objetivo de
garantizar que el sitio de emplazamiento de
la AOP y el entorno se restauren, de manera
que se asemejen a las condiciones iniciales.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El programa de abandono y restauración, se

adecua a las características de la AOP y su
entorno, y considera la posibilidad de modi-
ficarse en el momento de su ejecución.
7. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la información

relevante de la AOP.
Se presenta las normas técnicas para manipu-

lación, transporte, almacenamiento y dispo-
sición de las sustancias peligrosas, incluyen-
do la ficha técnica y de seguridad individual,
de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV,
V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro

para el manejo de las sustancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias

para el manejo de sustancias peligrosas.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de vegetación
Mapa de suelos
Mapa hidrológico
Imagen satelital
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, estu-

dios, etc.,señalados por la AACN al momento de esta-
blecer la categorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha presen-

tado además, de acuerdo al formato establecido en la
tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha

presentado además de acuerdo al formato establecido
en la tabla 2 del Anexo 1.
Documento del PPM-PASA en formato digital
MULTISECTOR
Actividades Planteadas.
Aspectos Ambientales del entorno.
Identificación de Impactos.
Análisis del PPM.
Análisis de PASA.
para la aprobación del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correccio-
nes o enmiendas o la devolución del PPM-PASA, considerando su sustento técnico y legal.
En un contexto de primera revisión se incluirá como constante en todos los informes:
Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificación de impactos, el planteamiento de me-

didas de mitigación y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones solicitadas por
el instrumento.
Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
corregido para archivo.
Se pone a conocimiento del RL, que según lo establecido en el Art. 9º del DS 28592, las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser rea-
lizadas en un plazo de......... días, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a la AANC, se
procederá al cumplimiento del Art. 7º del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las recomenda-
ciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
PPM - PASA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde).
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el PPM-PASA.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la primera revisión realizada.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas
en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con
las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).
MULTISECTOR
La redacción de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de análisis técnico ambiental
(instructivo base C), así mismo las conclusiones deberán reflejar en una síntesis, el cumplimiento de los re-
quisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los lineamientos específicos tomados en cuenta duran-
te el proceso de revisión, considerando que los mismos tienen sustento técnico y legal; logrando expresar el
resultado final de la ejecución de los procedimientos de revisión y las decisiones asumidas.
En un contexto de segunda revisión, se incluirá como constante en los informes el contenido de la carta de
emisión de la CD-C3 y de la LASP:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se con-
cluye que el documento técnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 23º al
34º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y la LASP
(de acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de
2008) para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, informes de monito-
reo de frecuencia................que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC,
respecto al punto, se manifiesta la necesidad de que el representante legal enuncie la fecha de inicio de la
implementación de la AOP en cuestión.
MULTISECTOR
MA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:

1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Nombre de la AOP
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite, (Según corresponda), indicando el dictamen
técnico y su justificación.
• Nº de Cite.
Describir las características relevantes del área de la AOP.

Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
MULTISECTOR

• Describir las características relevantes del área de la AOP.

de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedi-
mientos de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspectos más importantes verificados de revisión:
Revisión de Manifiestos Ambientales Cumplimiento de Requisitos legales
REQUISITOS LEGALES
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el pronuncia-
miento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.*
2. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del
RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
3. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentación
de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
4. Testimonio de Constitución de la Empresa (promotor), para AOP del sector privado
5. Certificado de registro en Fundempresa del promotor (Para AOP del sector privado)
9. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la

sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
11. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacena-
miento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
MULTISECTOR
REQUISITOS LEGALES
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución
del documento.
Revisión de Manifiesto Ambiental
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO

DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados
y guardar una relación lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 5
del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar tam-
bién descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter de
Declaración Jurada.
CUMPLE
SI NO
1. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
1.1. Aguas Residuales.
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Art. 25º al 30º
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permisi- del Anexo A-2
bles establecidos en el RMCH. del RMCH.
Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos

receptores y los caudales diarios.
En caso de que existan descargas de aguas residuales, describe el

sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta diagramas
de flujo del sistema.
Presenta datos del volumen de agua residual que pasa por el trata-
miento.
Incluye el diseño del sistema de tratamiento de aguas residuales en

actual operación, incluyendo planos, de manera que sea posible eva-
luar la eficiencia del mismo.
1.2. Aire
Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de

contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminan-
tes, cantidad emitida).
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Los parámetros presentados en los resultados de mediciones de Anexos 1, 2, 4

emisiones atmosféricas exceden los límites permisibles del RMCA y y 5 del RMCA
cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por labo-
ratorio idóneo.
Los resultados de las mediciones de niveles de ruido presentados, Anexo 6 del

exceden los límites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del RMCA
certificado de monitoreo emitido por laboratorio idóneo.
Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación at-

mosférica y generación de ruido.
1.3. Residuos sólidos
Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material,

fuente, composición, cantidad y disposición final)
En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terce-

ros, se Incluye las constancias de la entrega y recepción de residuos
sólidos (Ej: documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
dos a terceros para su disposición final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos dentro Art. 34º y 35º
de las instalaciones de la AOP, y describe sus características. del RGRS
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus carac- Art. 64º, 65º y
terísticas. 66º y 69º del
RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 70º y 75º
generación o fuera de ella). del RGRS
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del

(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 52º y 53º
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén y las áreas de alma- Art. 52º del
cenamiento. RASP
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 55º a 59º
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, del RASP
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas
finales).
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 45º a 51º
rísticas, medidas de seguridad. del RASP
Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. Título IV, Ca-
pítulo I del
RASP.
2. INFORMACIÓN ADICIONAL
Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP,

número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, cau-
sas, número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas).
3. PLAN DE CONTINGENCIA
El plan de contingencias de la AOP se presenta en anexo
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulne-

rabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocu-
rrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El análisis de riesgo realizado, considera todas las actividades y fac-

tores de riesgo.
El plan cuenta con medidas de prevención específicas para la AOP y Art. 30º y 52°
el área de emplazamiento. del RASP
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la aten-

ción de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas
de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que
incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, respon-
sable, funciones, etc.
4. LEGISLACIÓN APLICABLE
Identifica la legislación aplicable para la AOP
5. IDENTIFICACIÓN DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS

Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores am-
bientales involucrados.

Anexo A del formulario de MA, permiten determinar el efecto de las
mismas.
La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corresponden

al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la secuencia
de procesos y a la secuencia de etapas.
6. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Anexo Art. 104 del
B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en el Art. RPCA.
104º del RPCA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medi-

das de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efec-
tos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos

técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las
mismas.
Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento

de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y
operaciones de la AOP.
7. PROGRAMA DE MONITOREO
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario

del MA del RPCA.
Incluye un cronograma de ejecución trimestral con plazos adecua-

dos, para la implementación de todas las medidas previstas.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que Art.26º,28 y

permiten el seguimiento y control de las medidas de mitigación pro- 68º del RMCA.
puestas. Art.17º y 74º del
RMCH. Titulo IV,
Capitulo I del
RMCH.
8. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las activi-

dades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de em-
plazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de ma-
nera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas.
9. DATOS DEL CONSULTOR
En el formulario los datos del consultor están completos.
Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Mani-

fiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (firmas, nom-
bres completos, cédulas de identidad) deben ser originales en todos
los ejemplares.

macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sus-

tancias peligrosas.

cias peligrosas.
Nota.- El MA es un instrumento que está previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.
CUMPLIMIENTO OBSERVACION
REQUISITOS
SI NO
Presenta plano de ubicación a escala adecuada.
Presenta planos de infraestructura instalada.
Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo.
Presenta informes de análisis de laboratorios (laboratorio certi-

ficado).
Presenta registro de residuos sólidos.
Presenta registro de medición de niveles sonoros.
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balan-

ce general de materia y en c/u de los procesos (si corresponde)
MULTISECTOR
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance
de aguas, incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios
(m3/día). (si corresponde)
Adjunta Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas de

la empresa encargada de la recolección y disposición final de
residuos peligrosos, si corresponde.
Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP.
Presenta la documentación técnica en formato digital
• Actividades Planteadas
• Aspectos Ambientales del entorno
• Evaluación de Impactos
• Análisis del PPM
• Análisis de PASA
• Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias
• Análisis del Plan de Abandono
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental podrá apoyar su
criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación).
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
para la aprobación del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
o la devolución del MA, considerando su sustento técnico y legal.
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comu-
nicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
MULTISECTOR
observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las recomendacio-
nes y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre de la AOP
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite la FA. (Según corresponda), indicando el dic-
tamen técnico y su justificación.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las ob-
servaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
AACN
MULTISECTOR
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de aprobación y emisión de la Licencia DAA
y la LASP para su comunicación al RL.
Como resultado de la evaluación efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos
establecidos en los Artículos 103 Y 104 del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº............... y la Licencia para ac-
tividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución
administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),del proyecto de referencia.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuación Ambiental, se aplicaran

las sanciones previstas en la ley Nº 1333, DS 24176 y el DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad.
MULTISECTOR
LASP
LASP
(Primera revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP
• Empresa
• Responsable Legal
• Nº de Cite.
Describir las características relevantes del área de la AOP.

Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
MULTISECTOR
Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
III. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos so-
bresalientes de la revisión
Lista de Verificación 1 :
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Auto-
ridad Ambiental Competente Nacional.
2. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.
3. Fotocopia de la Escritura de Constitución de la empresa.
4. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que las
sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.
5. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas.
8. Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
Verificación de la Presentación de los Criterios Técnicos
REQUISITO CUMPLE OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)
Se presenta las normas técnicas para manipulación, trans-

porte, almacenamiento y disposición de las sustancias pe-
ligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad indivi-
dual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII
del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo

de sustancias peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el

manejo de sustancias peligrosas.
MULTISECTOR
REQUISITO CUMPLE OBSERVACIONES RESPALDO
Nómina del personal encargado del uso, manejo, almacena-

miento y disposición de las Sustancias Peligrosas.
Organigrama del Personal Jerárquico y encargado del manejo,

almacenamiento, uso y disposición de las Sustancias Peligro-
sas.
Presentación del Currículo Vitae del personal

B. Técnicos
Normas Técnicas para manipulación, transporte, almacena-
miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título
IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de

Seguro que cubra los posibles daños resultantes de las activi-

dades con sustancias peligrosas, incluidas las inherentes a su
comercialización y transporte.
Identificar medios de transporte y rutas a seguir
Identificar a destinatarios
Describir tratamiento (diagrama de flujo, operaciones, proce-

sos, balance de materia y energía, así como emergencia en
origen y destino)
Describir características del desecho o residuo a generar
Enumerara características físicas, químicas o biológicas de las

sustancias peligrosas a manipular o utilizar.
Identificar origen y destino de las sustancias peligrosas
Indicar puertos de ingreso y salida
Presentar certificados de autoridades importantes del país de

procedencia.
y/o criterios técnicos.
En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o
la devolución del trámite, considerando su sustento técnico y legal.
MULTISECTOR
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el in-
Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un
plazo de......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
MULTISECTOR
LASP

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
AACN
MULTISECTOR
decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada, se concluye que el documento técnico cumple con los requi-
sitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artículo 15º
del DS 28592, por cuanto se emite la LASP Nº................,para la AOP de referencia.
MULTISECTOR
ILA
INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente
deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES

• Nombre de la AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado
para la LA. )
II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPs

MULTISECTOR


de la AOP.
de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:
para Solicitud de Integración
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL.
3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
4. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos).
5. Otros documentos legales o técnicos solicitados por la AAC.
Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos
para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI NO
Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal
Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA.
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integración

sea a requerimiento de ésta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integra-
ción, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente
integrado esta o no en ejecución.
Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes

de la integración.
MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI NO
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no

aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM integrado (1), (3).
PASA integrado (1).
PAA integrado (si corresponde) (2), (3).
Verificar la inclusión de todas las licencias ambientales emitidas para las

AOPs componentes de la integración.
Para la integración de Licencias Ambiéntales se debe verificar la inclusión de

las cartas de emisión de licencias ambientales, de cada uno de los compo-
nentes de la integración.
Las licencias ambientales deben haber sido emitidas por la misma autoridad
ambiental (Nacional o Departamental).
Presenta el reporte de los últimos monitoreos de cada Licencia Ambiental.
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA),
según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado
apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2) El PAA integrado(debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido
por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las
listas de verificación del MA.
(3) En caso de renovación los PPM-PASA o PAA-PASA deben ser actualizados.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de los nuevos puntos de moni-

toreo integrados.
Se incluye el documento de integración en formato

digital.
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como
ser la incorporación de un PAA (si así corresponde), los impactos ambientales causados por las AOPs, los
impactos acumulativos y/o sinérgicos las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales
riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación
omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
MULTISECTOR
En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o
enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el in-
Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un
plazo de......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las reco-
mendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
INTEGRACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observacio-
nes realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observa-
ciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas
realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
MULTISECTOR
La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada
con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se conclu-
ye que la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N°
006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.
MULTISECTOR
ALA
ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1)
V y VI.


• Empresa
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para
la LA.
MULTISECTOR
Justificación y respaldo de la solicitud de Actualización de LA:
• Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se esta actua-
lizando la LA.
• Verificación de la solicitud si corresponde una actualización.


de la AOP.
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL.
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el pronuncia-
miento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental y de la carta de emisión de la licencia ambiental original.
4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA
6. Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulación directa de sustancias peligro-
sas).
MULTISECTOR
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
• En caso de Actualización por el Art. 90º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
1.INFORME DE LAS CONDICIONES AMBIENTALES MODIFICADAS
Incluye la justificación del proceso de actualización. Art. 90 del RPCA
Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales modificadas. Art. 90 del RPCA
De acuerdo a lo explicado en el informe del análisis de las condiciones En caso de que Art. 90 del
ambientales modificadas, se requiere cambiar las Medidas de Mitiga- la respuesta sea RPCA
ción y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental. negativa, pase
directo a la lista
de verificación 3
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o mejoras a

las medidas de mitigación, necesarias para evitar daños al medio am-
biente, estas son razonables y factibles de ser implementadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser

emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y
permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumu-
lables y sinérgicos.
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecuación modi-

ficadas para las nuevas condiciones ambientales.
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten el

cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos ambientales
vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP. Contiene
el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios
para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención, mitiga-

ción o adecuación previstas.

prevención, mitigación o adecuación con tiempos estimados.
4. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales

y difusas de contaminación.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el Art. 32 RPCA

monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para

realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para

la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiem-
pos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de

las medidas de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los infor-

mes de monitoreo.
• En caso de Actualización por el Art. 150º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
Se determinó mediante monitoreo que las medidas de mitigación Art. 150 del
previstas en la DAA o la DIA resultan insuficientes o ineficaces. RPCA
Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces Art 150 RPCA

identificadas dentro del monitoreo
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o me-

joras a las medidas de mitigación, necesarias para evitar daños
al medio ambiente, estas son razonables y factibles de ser imple-
mentadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones

a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos,
temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e
irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecua- Art 150 RPCA

ción para las medidas insuficientes identificadas.
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten

el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos am-
bientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la
AOP. Contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y
recursos necesarios para la implementación de todas las medidas
propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención,

mitigación o adecuación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medi-

das de prevención, mitigación o adecuación con tiempos esti-
mados.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el con- Art. 32 RPCA

trol y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales
vigentes

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implemen-

tarse para la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y

los tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumpli-

miento de las medidas de mitigación.

CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de sensibilidad socio ambiental
Imagen satelital
Fotografías
Documento en formato digital
V. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como
ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, mo-
dificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los prin-
cipales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o
mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
MULTISECTOR
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico, legal,
ambiental y/o administrativo; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de
solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, consideran-
do su sustento técnico y legal.
nicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de.......días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las
recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
ACTUALIZACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observaciones
realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones),
así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas
por el RL, previa evaluación de cada una.
AACN
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
MULTISECTOR
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de actualización de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
cluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o
DAA) Nº................, para la AOP de referencia.
MULTISECTOR
RLA
RENOVACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Entidad que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para
la LA.

MULTISECTOR


de la AOP.
Cumplimiento de las medidas de mitigación:
• Se debe describir información referente al cumplimiento de las medidas de mitigación descritas en el

documento original que se renovará.
para Solicitud de Renovación

CUMPLIMIENTO
1. El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia
SI NO
Ambiental.
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se
encuentre en área protegida.
3. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA)
5. Copia digital del documento de renovación presentado.
6. Copia del Poder del Representante Legal
7. Copia del Testimonio de Constitución de la empresa.
8. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En
caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa
VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008
9. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la

sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
MULTISECTOR
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
DESCRIPCION GENERAL
Formulario para la presentación de la renovación que

considere mínimamente los datos de identificación
del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubica-
ción (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídi-
ca pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable
de la operación.
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de

la AOP.
Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, ac-

tividades a desarrollarse, justificación del proceso de
integración.
Describe los componentes de la AOP, las características

técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y
otra información relevante que permita una adecuada
evaluación de los componentes de las AOPs.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las

actividades sujetas a renovación y el grado de cumpli-
miento de las medidas aprobadas en el documento a
renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de
las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA.
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de

planes y programa aprobados en el marco de LA ob-
jeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modificados

(medidas de mitigación complementarias) y aspectos
legales modificados (cambio de RL, razón social u
otros similares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que

incluye la descripción de los componentes abióticos
y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados
durante la vigencia de LA y análisis de sensibilidad
social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes de reportes

de monitoreo ambiental, presentados en el marco de
los Planes y Programas aprobados, conforme a norma-
tiva establecida.
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO
Se identifican deficiencias resultantes de algunas me-

didas de mitigación no aplicadas, o de medidas apli-
cadas sin la eficacia necesaria.
PPM renovado(1)
PAA renovado (si corresponde) (2)
PASA renovado (1)
MULTISECTOR
PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el abandono tempo-

ral y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de
emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren,
de manera que se asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características

de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de
modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite veri-

ficar la eficacia de su implementación en un tiempo
determinado.
ANEXOS
Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota

emitida para la AOP que será renovada.
Incluye:
-Mapa de ubicación a escala adecuada.
-Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación
de la AOP.
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se
especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de
sensibilidad por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa de vegetación.
• Mapa Hídrico.
• Mapa de zonificación Agroecológica.
• Mapa Topográfico base.
• Mapa de suelos
• Mapa de sensibilidad socioeconómica.
-Planos de infraestructura a instalar
-Resultados de análisis de calidad de factores ambientales.
-Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coor-
denadas geográficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo
de factores ambientales.
-Plan de respuesta a emergencia
-Diagramas de respuesta a emergencias
-Sistema de Gestión Ambiental
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan de manejo

de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de
control de erosión, plan contra incendios sistemas de
gestión ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó
CD-3), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información
del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C).
(2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo
establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento
presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D).
(3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
MULTISECTOR
En este punto del informe técnico, se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento con-
siderando que la renovación no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento
original, como ser las medidas de prevención y mitigación o las medidas de adecuación pendientes o que
se implementarán en el futuro, según corresponda en este sentido se debe incluir información preferente al
PPM-PASA o PAA-PASA.
para la aprobación de la solicitud de renovación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correc-
ciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de renovación, considerando su sustento técnico y legal.
nicación al RL, entre otros aspectos legales ambientales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a

las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o
enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de......... días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
• Se recomienda adjuntar la presentación del documento final en medio digital.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de renovación, se redactarán las
MULTISECTOR
RENOVACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite documento técnico.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de renovación según las observaciones
realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coin-
cidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así
mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas
por el RL, previa evaluación de cada una.
AACN
MULTISECTOR
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de renovación de la Licencia Ambiental con
las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
cluye que la solicitud de renovación cumple con los requisitos establecidos en la legislación, por cuanto
se renueva la Licencia Ambiental, para la AOP de referencia.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
MULTISECTOR
CD4
SOLICITUD DE CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:

1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
para la LA.

MULTISECTOR

de la AOP.
Cumplimiento de Requisitos legales
REQUISITOS LEGALES CUMPLE

Poder del RL SI NO
Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación (DS 27173) con la
firma del RL en original.
Autorización de los propietarios para la construcción en terrenos privados.
Autorización de las autoridades municipales para la construcción en terrenos
municipales.
Permiso de desmonte (en caso de requerirse el corte de árboles o desbroce
de vegetación).
CUMPLE
SI NO
1. RESTRICCIÓNES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 0477 DEL 14/04/10 (TELECOMUNICACIONES)
En la estación base se contempla la instalación y En caso afirmativo Art. 2 del DS 0477 del 14/04/10
funcionamiento de generadores de electricidad, no corresponde el
que utilicen motores de combustión interna. trámite de FSCD
CD-4
La estación base se encuentra ubicada en un
Área Protegida, del Sistema Nacional de Áreas
Protegidas (SNAP).
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
2. RESTRICCIONES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 27173 DEL 15/09/03 (ELECTRICIDAD)
El proyecto se implementará en un Área Protegida. En caso afirmativo Art. 2 del
no corresponde el DS 27173 del 15/09/03
El Proyecto se implementará en zonas que tengan
trámite de FSCD
valores culturales o restos arqueológicos conocidos.
CD-4
Los aceites dieléctricos que se utilizarán en trans-
formadores de distribución contienen PCB’s.
El proyecto contempla la instalación, montaje o
ampliación de subestaciones de potencia.
El proyecto contempla la instalación de líneas de
transmisión.
El proyecto considera la instalación de campa-
mentos base para el albergue de los trabajadores.
V. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
Este punto del informe técnico debe redactarse los impactos ambientales causados por la AOP, identificando
si se diera el caso los impactos ambientales omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
para la aprobación de la solicitud de certificado de dispensación o en su caso la necesidad de solicitar
aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de certificado de dispensación,
considerando sus sustentos técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los procedi-
mientos internos de la entidad.
técnico deberá contener recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL,
entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones

a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en
un plazo de...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedi-
mientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de certificado de dispensación, se

redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segun-
da revisión.
MULTISECTOR
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de certificado de dispensación según
las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera
columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas
observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o en-
miendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
MULTISECTOR
En el caso de ue las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de categorización con las correspondientes
recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los re-
quisitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA).
La categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA 4, según el
Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333).
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfa-
gan lo establecido por la AACN, el Analista revisor procederá la devolución del documento y procederá al
cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
MULTISECTOR
HOMOLOGACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
HOM
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
para la LA.
II. DESCRIPCIÓN DE LA AOP

MULTISECTOR

de la AOP.
de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión.
LISTAS DE VERIFICACIÓN
En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (B)
del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (D)
del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser
los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las medidas de prevención
y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales
o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la
aprobación de la solicitud de homologación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones
o enmiendas o la devolución de la solicitud de homologación , considerando su sustento técnico y legal.
técnico deberá contener recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL,
entre otros aspectos legales y/o administrativos:
MULTISECTOR
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser reali-
zadas en un plazo de...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado
DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los
procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de homologación, se redactarán las
MULTISECTOR
HOMOLOGACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de homologación según las observa-
ciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones),
así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realiza-
das por el RL, previa evaluación de cada una.
MULTISECTOR
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de homologación de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL.
MULTISECTOR
IMA
IMA
(Primera Revisión)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS

VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión pre-
liminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1)
VI y VII.
I. DATOS DEL MONITOREO
Numero de Fecha de Frecuencia de Etapa del Conclusiones y

IMA
monitoreo ingreso monitoreo proyecto Recomendaciones
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
Licencias
Detalle del Documento Recomendaciones de las cartas de
Ambientales Fecha
Técnico emisión de Licencia Ambiental
Otorgadas
MULTISECTOR
Para Monitoreos:
Nº de Fecha de Frecuencia de Etapa del Conclusiones y
IMA
Monitoreo Ingreso Monitoreo Proyecto recomendaciones
Para Inspecciones:
Fecha de Tipo de Etapa del Conclusiones y

Nº de Inspección
Inspección Inspección Proyecto recomendaciones
Para contingencias
Contingencias
reportadas o Tipo Fecha Características Observaciones
registradas
III. DESCRIPCIÓN DE LA AOP
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.
IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Para facilitar la comunicación de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas:
4.1 Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
Medida de Punto de
Factor Grado de
Mitigación Parámetros Monitoreo y Observación(*)
Ambiental Cumplimiento
Propuesta frecuencia
Aire
Ruido
Suelo
Residuos sólidos
Agua
Socioeconómico
(*)Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención
y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
MULTISECTOR
4.3 Programa de Monitoreo
Factor Punto de Monitoreo Observaciones de

Código Parámetros
Ambiental y frecuencia Inspección
Aire
Suelo
Residuos sólidos
Agua
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base
a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
IV. REVISION DEL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
SI NO
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental por la AACN.
La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaración Jurada
Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para

el PPM, PAA o PASA, asi como los compromisos
asumidos ante a la AAC según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa

en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las medi-

ciones de emisiones atmosféricas y de niveles de
ruido, con los reportes de laboratorio (si corres-
ponde).
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de

gestión de residuos sólidos, residuos peligrosos y
residuos industriales.
Ej:
• Documentación de entrega y recepción de re-
siduos sólidos a empresas u otro encargado de
su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encarga-
da de la disposición final
• Licencia Ambiental y Licencia para activida-
des con sustancias peligrosas, de la empresa
encargada de la recolección y disposición
final de residuos peligrosos.
Detalla los parámetros de Monitoreos estableci-

dos en el PASA y las Medidas de Mitigación o
Adecuación en el PPM o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la

calibración de los equipos de medición de emi-
siones y de sonido, otorgados por instancia com-
petente o reportes de laboratorio emitido por ins-
tancia idónea.
Incluye informes de los resultados de calidad de

aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes
emitidas por un laboratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georefe-

renciados (especificando el sistema utilizado).
El IMA se desarrolla en función a las actividades

planteadas en el PASA, evidenciando la coheren-
cia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de pre-

vención, mitigación y/ adecuación cada activi-
dad, detallando las características de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los lími-

tes permisibles establecidos en la reglamentación
vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y

aplicación de las medidas, los materiales, el per-
sonal responsable los aspectos y parámetros de
análisis para cada factor, verificando que los mis-
mos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Cuenta con suficientes datos para demostrar el Art. 152 y 156 del RPCA
cumplimiento de las medidas de prevención, mi-
tigación y adecuación, así como la eficiencia de
las mismas. De manera que sea posible modificar
las medidas según se evidencie la necesidad, pre-
via aprobación y aplicación del Art. 152 y 156
del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento

de modificaciones o acciones, para adecuar las
medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contin-

gencias que ocasionaron impactos ambientales.
Lista de Verificación 3: Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de puntos de muestreo
Fotografías
V. ANALISÍS TECNICO AMBIENTAL
El análisis técnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, técnicos, legales y otros.
VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
MULTISECTOR
IMA
(Segunda Revisión)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS

VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) VI y VII.
I. DATOS DEL MONITOREO
Numero de Frecuencia de
IMA Fecha de ingreso Etapa del proyecto
monitoreo monitoreo
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
III. DESCRIPCIÓN DE LA AOP
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.
MULTISECTOR
VI. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
SI NO
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental por la AACN.
La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaración Jurada
En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las res-
puestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES RESPUESTA
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
MULTISECTOR
ANEXO 3
MODELOS DE LICENCIAS
AMBIENTALES
MULTISECTOR
MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES
1.- OBJETIVO
Establecer una metodología uniforme para la emisión de Licencias Ambientales otorgadas

por la AACN, incluyendo todos los sectores.
2.- ALCANCE
El contenido de esta Instrucción Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales

que sean emitidas por la AACN.
3.- TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Actividad, Obra ó Proyecto: Término utilizado para referirse en genérico al conjunto de

acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estruc-
turada a través de procesos y etapas orientadas a la producción de un bien y/o servicio.
Codificación: Código alfa numérico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida.
Sector: Cada una de las áreas de actividad, para la cual la AACN emite licencias.
4.- METODOLOGIA
4.1.- Designación de la Licencia Ambiental
La Licencia Ambiental deberá presentar la identificación clara del tipo de Licencia, acom-
pañada por su correspondiente acrónimo:
DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo

de licencia se deberá especificar el procedimiento realizado.

(LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA)
En caso de integración y renovación de Licencias Ambientales, se deberá sustituir la iden-

tificación del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominación.
LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA

LICENCIA AMBIENTAL renovada
4.2.- Numeración de Proyectos
Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura:
Cód.- AS-TL- Nº
MULTISECTOR
Donde:
Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Ins-

tituto Nacional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos,
los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los
dos últimos al municipio.
020804
02 08 04
Departamento Provincia Municipio
La Paz Ingavi Desaguadero
La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar
donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó depar-
tamento, cada uno de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector,
del tipo de licencia y del número asignado por el CEDOCA.
020804-020807-021401/ S. –TL.- Nº
AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto.
Agropecuario: 01
Minería: 02
Industria y Turismo: 03
Hidrocarburos: 04
Energía: 05
Transportes: 06
Comunicaciones: 07
Salud y Seguridad Social: 08
Educación y Cultura: 09
Saneamiento Básico: 10
Urbanismo y Vivienda: 11
Recursos Hídricos: 12
Multisector: 13
TL: Tipo de Licencia definido en función al IRAP’s presentado o al trámite realizado.
CD-C3: Certificado de Dispensación – Categoría 3

DIA: Declaratoria de Impacto Ambiental
DAA: Declaratoria de Adecuación Ambiental
LASP: Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas
CD-C4: Certificado de Dispensación – Categoría 4
Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos
numéricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos úl-
timos dígitos del año en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.
MULTISECTOR
Cód./AS/DIA/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al
Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental
(RPCA), la (Nombre de la Empresa) legalmente representada, por el (Nombre del /la Representante Legal),
ha presentado la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/Año) y el correspondiente Estudio de Evaluación
de Impacto Ambiental Analítico (Específico o Integral según corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP);
el mismo se encuentra ubicado en el municipio ______________, de la provincia ___________________ del
departamento de ____________________, habiéndose cumplido con los requisitos mínimos desde el punto
de vista ambiental, por lo cual queda autorizada la implementación del Proyecto.
La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluación

de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevención y Mitigación (PPM) y el Plan
de Aplicación y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realización de los Procedimientos de
inspección, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el

Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 sus
Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
La Paz, (fecha) de (mes) de (año)
MULTISECTOR
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN CATEGORÍA 3
Cód./AS/CD-3/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento
de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, la
(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha
Ambiental Nº (Nº único de la AOP/Año), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el
municipio de ________________, provincia ___________________ del departamento de ________________,
revisada la documentación la actividad referida a sido catalogada en la Categoría III, por lo tanto queda
DISPENSADO DEL ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deberá
acogerse a las disposiciones vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deberá llevar a
la practica las Medidas de Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas por la AAC de
acuerdo con el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realización de los
Procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevención y Mitigación y el

Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus
Reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
MULTISECTOR
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN CATEGORÍA 4
Cód./AS/CD-4/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al Art. 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento
de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental, el Proyecto
(Nombre del Proyecto) de la...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por (Nombre del /la
Representante Legal), que será implementado en el Municipio de __________, Provincia __________.del
Departamento de __________, que ha sido catalogado en Categoría 4, queda DISPENSADO DE ESTUDIO
DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA).
El presente Certificado de Dispensación (CD) se constituye conjuntamente con......... (la Ficha Ambiental o
el Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación), en la referencia técnico legal para la realización
de los procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a la Ley Nº 1333 de Medio Ambiente y sus reglamentos conexos,
se aplicarán las sanciones previstas.
MULTISECTOR
DECLARATORIA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (DAA)
Cód./AS/DAA/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artículos 17, 18 y 19 y con ajustes al
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental Nº (especificar Nº del Manifiesto Ambiental),
perteneciente a (Especificar el Nombre de la Empresa), legalmente representada por.... (Nombre del /
la Representante Legal), de la unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de
________________, de la provincia ____________________ del departamento de _________________, que
según el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo
cual, queda autorizado para continuar con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuación Ambiental,
Programa de Monitoreo y al Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados..
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados,
se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto
Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifica para los fines correspondientes.
MULTISECTOR
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Cód./AS/LASP/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas,
aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON

SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).
A favor de …(Nombre de la Empresa) …, representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante
Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de __________., Provincia __________del Departamento
de__________.
Se acredita que el/la …(Nombre de la AOP)…, está habilitada y registrada para desarrollar
actividades con las sustancias peligrosas que a continuación se detallan:
Lista de Sustancias Peligrosas
Nº Sustancia Peligrosa Formula Proceso Código UN Nº de clase
La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA……………………), correspondiente a la AOP,

denominada…………………………………………………………….. (el presente párrafo se debe incluir para
los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o DAA).
La vigencia de la presente Licencia es de 10 años computables a partir de la fecha de su otorgamiento.
La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los
(Días) días del mes de (mes) del (año).
MULTISECTOR
LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente Nº 1333, la (Nombre de la Empresa), representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), ha cumplido con lo requerido en la normativa
ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental por... (Describir los alcances de la actualización)
de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de ______________, de la provincia _____________ del
departamento de _________________, por tanto, queda autorizada para continuar con su funcionamiento
de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y documentación de Actualización presentada.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP)
y al Documento de actualización, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos
(Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.
MULTISECTOR
LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y a las Resoluciones Administrativas
VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del documento:
“Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Nombre de la Empresa) legalmente representada
por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en el Municipio de __________, Provincia__________
del Departamento de__________, se procede a la integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los
códigos de todas las Licencias Ambientales, acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la
Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisión, en caso de representar un número considerable
de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación

Integrado (si corresponde), Plan de Adecuación Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicación
y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitación Integrado, se hará pasible a las
sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de Monitoreo
Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular que
hubieran sido integrados.
Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.
MULTISECTOR
LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y al Artículo 15º del Decreto Supremo
28592, de “Renovación de Licencia Ambiental”, y habiéndose establecido el cumplimiento del procedimiento
previsto para tal efecto, presentado por la.. (Nombre de la Empresa)…,representada legalmente por el …
(Nombre del/la Representante Legal)…, ubicada en el Municipio de __________, Provincia__________del
Departamento de__________, se procede a la Renovación de la Licencia Ambiental…. (Nombre de la AOP).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Renovado

o Plan de Adecuación Ambiental Renovado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Renovado, Plan
de Abandono Renovado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y
reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, se deberá presentar Informes de Monitoreo
Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular Renovados.
Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.
MULTISECTOR
ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Ministerios de Medio Ambiente y Agua

VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad,
Cambios climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal
www.mmaya.gob.bo
Av. Camacho N. 1471- Telf: 2114068-Fax: 2113012

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