1.

Cada estudiante debe revisar la unidad 2 del curso, así mismo investigar en relación a
la norma ISO 14001:2004 con transición al año 2015 los principales requisitos que están
descritos en la misma con el fin de elaborar un Plan de Auditoria.

Tener presente en el requisito de Planificación (aspectos ambientales), de la norma donde

nos indica que la empresa debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos con el fin de:

a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que

pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del
sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o
las actividades, productos y servicios nuevos o modificados.

Aspectos ambientales

 Emisiones a la atmosfera
 Vertidos al agua
 Descargas al suelo
 Uso materias primas y recursos naturales
 Uso energía
 Energía emitida como calor
 Residuos y subprocesos
 Propiedades físicas, tamaño, color, apariencia
Aspectos generados por la actividad

 Recepción leche cruda

 Alistamiento de las materias primas
 Preparación de yogurt
 Filtración, empaque, refrigeración y productos final

b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre
el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos) (elvt, 2004).

Aspectos Impactos significativos

Filtración, empaque, refrigeración y Propiedades físicas como color, olor,

productos final apariencia: en los productos finales.
Residuos y subprocesos: empaques
dañados.
 Uso de energía: con la refrigeración del
producto final.
Vertidos al agua: con los procesos de
filtración teniendo como resultado aguas
residuales

Preparación de yogurt Emisiones a la atmosfera: con las

inyecciones de vapor, teniendo como
resultado vapor de agua.
Consumo de energía: con la pasteurización
de la mezcla
Energía emitida como calor: de la
elaboración y el precalentamiento

Alistamiento de las materias primas, Emisiones a la atmosfera: generación de

preparación yogurt vapores y gases con la preparación del
yogurt.
Vertidos al agua: aguas industriales
resultantes de los procesos y vertidas a
aguas sin ser tratadas.
Energía emitida como calor: con el
precalentamiento e inyección de vapor
Uso de materias primas y recursos
naturales como: agua, leche. Etc.

¿Cuáles son las actividades y fases que deben incluir en un Plan de Auditoría? Tener
presente el manejo de la norma.

Inicio de la auditoria

 Designación del líder de equipo auditor

 Definición de los objetivos y el alcance de los criterios de auditoria
 Determinación de la viabilidad de la auditoria
 Selección del equipo auditor
 Establecimiento del contacto inicial con el auditado
Revisión de la documentación
  Se debe realizar revisión de los documentos pertinentes, del sistemas de gestión
incluyendo, los registros y la determinación de su adecuación con respecto a los
criterios de auditoria.
Preparación actividades de auditoria In situ

 Se debe hacer la preparación del plan de auditoria

 Asignación de tareas al equipo auditor
 Se debe realizar preparación de los documentos de trabajo
Realización de las actividades de la auditoria in situ

 Se debe realizar una reunión de apertura

 Se debe tener buena comunicación durante la auditoria
 Se debe cumplir con el papel y responsabilidades de los guías y observadores
 Se debe hacer recopilación y verificación de la información
 Generación de hallazgos de la auditoria
 Se deben hacer preparación de las conclusiones de la auditoria
 Se debe realizar reunión de cierre
Preparación aprobación y distribución del informe de auditoria

 Se hace la preparación del informe de auditoria

 Aprobación y distribución del informe de auditoria
Finalización de la auditoria
Realización de las actividades de seguimiento de la auditoria

Bibliografía
(2018). Api.eoi.es. Retrieved 21 April 2018, from
http://api.eoi.es/api_v1_dev.php/fedora/asset/eoi:45578/componente45576.pdf
Fases a incluir en un Plan de Auditoria

De acuerdo a lo establecido en el artículo 12 del DS 28499, se tiene que una Auditoría

Ambiental considera las siguientes 3 Fases, cuyo contenido se presenta a continuación:
Fase 1: Planificación de la AA
Fase 2: Actividades en el sitio a auditar
Fase 3: El Reporte Final de la Auditoría Ambiental

FASE 1 - Planificación de la Auditoría Ambiental.

El proceso de planificación de la Auditoría involucra la consideración de los siguientes
aspectos conceptuales:
Definiciones

 Área de Estudio por Control de Calidad Ambiental.- Para el caso de Auditorías

Ambientales por control de calidad ambiental, se define área de estudio como el
área de influencia directa e indirecta de una actividad, obra o proyecto.
 Auditoría ambiental.- Procedimiento metodológico que involucra análisis, pruebas
y confirmación de procedimientos y prácticas de seguimiento que llevan a
determinar la situación ambiental
 El sujeto de examen.- Comprende a la entidad o entidades que estén vinculadas
con el objeto de examen
 Estado ambiental.- Lo conforman la situación de los componentes del medio
ambiente en un momento determinado, medidos en función de parámetros físicos,
químicos, biológicos.
 Gestión ambiental.- Es la gestión que encamina la intención y las operaciones
hacia el logro de los objetivos relacionados con el aprovechamiento, explotación o
manejo adecuado de los recursos naturales y la conservación y protección del
medio ambiente
 Medio ambiente.- El medio ambiente es un sistema formado por elementos
naturales y artificiales que están interrelacionados y que son modificados por la
acción humana
 Recursos naturales.- Son el agua, el aire y el suelo, con todos sus contenidos
bióticos y abióticos, cualquiera sea su naturaleza, incluyendo las fuerzas físicas
susceptibles de ser aprovechadas por el hombre
 Resultado de la gestión ambiental.- Es la consecuencia y efecto de la gestión
ambiental. En una auditoría ambiental se considera de dos formas: evaluando los
resultados relativos a la gestión ambiental o evaluando los resultados relacionados
directamente con la variación en el estado del medio ambiente.
 Sistema de gestión ambiental.- Un sistema de gestión ambiental se define
seleccionando los componentes particulares de los sistemas antes mencionados,
que se estimen necesarios en cada entidad considerada, en función de las
características de la gestión ambiental.
Recopilación y revisión de información preliminar

 Dentro del proceso de recopilación de información, se solicitaron un conjunto de

documentos e información relativa a la Auditoría Ambiental y al Vertedero de
Normandía a las diferentes instancias y/o instituciones involucradas con el sujeto
de estudio
Caracterización preliminar de la Línea Base Ambiental (físico-natural; socio-
económico-cultural).

 Este análisis se realiza en el documento Preliminar LÍNEA BASE AMBIENTAL Y

SOCIAL PRELIMINAR - AUDITORÍA AMBIENTAL VERTEDERO MUNICIPAL DE
NORMANDÍA, que se adjunta al presente informe.
Análisis preliminar de los posibles Impactos Ambientales (físico-natural;
socioeconómico-cultural)
  Este análisis se realiza, tanto para el área de influencia directa, como indirecta del
Vertedero de Normandía, a continuación se presenta el análisis realizado.
Área de Influencia Directa – Vertedero de Normandía.

 El Área de Influencia Directa (AID) es aquella en la que se manifiestan, de manera

directa, los impactos ambientales, o grado de intervención de todos los
componentes, aspecto y/o actividades identificados en la línea base referente a la
operación del Vertedero de Normandía.
 Tiene en cuenta factores como: factor aire, factor agua, factor suelo, factor
ecología, factor ruido, vibraciones
Área de Influencia Indirecta
Para este caso, se ha considerado de manera preliminar, como área de influencia
indirecta, el perímetro establecido mediante Ordenanza Municipal N°, que establece las
zonas de asentamientos humanos al rededor del vertedero de Normandía.

 Factor aire: olores contaminantes, polvo, plásticos y bolsas

 Factor agua: - El fin del recubrimiento inferior de un relleno sanitario es evitar todo
contacto entre los residuos y el suelo y las napas freáticas.
 Factor suelo: La contaminación más evidente es ocasionada por el esparcimiento
de la basura por acción del viento y descarga clandestina en áreas abiertas y al
lado de los caminos
 Factor ruido y vibraciones: Los ruidos generados por las operaciones del
Vertedero, al área de influencia indirecta de la zona de estudio son mínimos.
 Factor ecología: flora, fauna.
 Factor socio economía: salud y social
Planificación - Actividades a ser realizadas por objetivo y resultado esperado.

 De acuerdo a los objetivos planteados y los resultados esperados establecidos en

los Términos de Referencia, se elaboró un cuadro para la planificación de las
actividades a ser desarrolladas en la Auditoría Ambiental.
FASE 2 – ACTIVIDADES EN EL SITIO A AUDITAR.

Esta fase comprenderá la detección de deficiencias ambientales en la etapa de operación

del Vertedero de Normandía y de anteriores operaciones, así como el diseño y el
mantenimiento del lugar.
a) Inspección y evaluación ambiental del área de estudio de la AOP.
b) Recopilación de información de campo y generación de información ambiental (físico-
natural; socioeconómico-cultural) con la finalidad de establecer un diagnóstico de la
situación y de los factores ambientales en estudio.
c) Caracterización de la línea base ambiental (físico-natural; socioeconómico-cultural), en
base a la caracterización preliminar realizada en el informe de la Fase I.
d) Implementación del programa de muestreo de los factores ambientales, desarrollado en
el informe de la Fase I.
e) Identificación, inventario y evaluación de impactos ambientales negativos que inciden
en el área de estudio, en base a la identificación preliminar elaborada en la Fase I.
f) Identificación de las principales fuentes de contaminación.
g) Identificación, verificación de actores claves y responsabilidades legales.
h) Detección de los impactos ambientales negativos de la AOP en la construcción,
operación, cierre y abandono; realizando análisis de alternativas de adecuación y/o
remediación.
i) Evaluación de la efectividad y grado de cumplimiento de las medidas de respuesta a
contingencias implementadas.
j) Preparación del informe de la fase 2.

FASE 3 – REPORTE FINAL DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

El Reporte del Informe Final incluirá como contenido mínimo lo siguiente:  Informe
Técnico describirá:
a) El proyecto, obra o actividad auditada.
b) Área de estudio.
c) Identificación y evaluación de las condiciones previas
d) Identificación y evaluación de los impacto ambientales negativos.
e) Medidas de mitigación y las alternativas de adecuación y/o remediación.

Bibliografía

Fases plan auditoria (2018). Retrieved from

http://www.santacruz.gob.bo/archivos/ditcam/auditoria1/AuditoriaAmbientalVertederoNormand
Equipo Auditor.

Roles, funciones, responsabilidades del Equipo Auditor.

Aspectos Ambientales a evaluar.

Bibliografía
(2018). Mineducacion.gov.co. Retrieved 20 April 2018, from
https://www.mineducacion.gov.co/cvn/1665/articles-341486_isoNTC14001.pdf