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BOLETÍN 37
1 de febrero de 2012
CONTENIDO:
I. REPORTE
1. La legítima defensa………………………..………………………………………..2
II. ESPECIAL
1. Teoría del caso y legítima defensa imprudente. Análisis del caso
Gastón Masilla Yupanqui………..……………………………………………...9
2. La motivación del auto de la prisión preventiva, a propósito del
caso Gastón Mansilla Yupanqui ………………………………………….…21
III. REPORTE CONSTITUCIONAL
1. La participación ciudadana como expresión de una democracia
directa.………………………………………………………………………………….26
IV. RECOMENDACIONES BIBLIOGRÁFICAS
1. La influencia del normativismo en la Dogmática
actual……………………………………………………………………………………28
1
REPORTE
2
La legítima defensa se analiza en la permitido, por lo que dicha conducta será
antijuridicidad, es decir, si una persona alega impune. Asimismo, otra consecuencia
actuar bajo este instituto se entenderá que si significaría entender que la defensa del
bien su conducta es subsumible en un tipo tercero es lícita precisamente porque el
previsto en la parte especial del Código Penal, fundamento de la defensa es objetivo, es
puede ser que su comportamiento se halle decir, el fundamento de la legítima defensa
justificado por la concurrencia de una causa (con esto me adelanto al próximo punto)
de justificación; si ello ocurre, faltará la consiste en la necesidad de que el orden
antijuridicidad de la conducta por lo que la jurídico sea defendido y que, asimismo, lo sea
misma no podrá ser entendida como delito3. el bien jurídico contra la agresión antijurídica,
De este modo el tipo del delito fundamenta es más, si el agredido se encuentra en la
positivamente el injusto y las causas de incapacidad de defenderse, entonces, el
justificación -como la legítima defensa- la mismo ordenamiento jurídico deseará que lo
excluyen4. Además, el considerar a la legítima haga algún tercero. Por último, el considerar
defensa como causa de justificación trae como que la legítima defensa es una causa de
consecuencia que la participación en la justificación no solamente exime de la pena a
legítima defensa es impune, pues, si la quien lo invoca, sino también de
defensa no constituye un acto ilícito, responsabilidad civil, ello es aplicable al caso
entonces, la participación (inducción, peruano no obstante el Código señale “está
cooperación, complicidad en ese acto) no exento de responsabilidad penal”.
supone sino incitar a realizar algo lícito o
III. FUNDAMENTO
defensa representa una función social en cuyo
cumplimiento tiene interés, no sabría decir si mayor la
El fundamento histórico en que se basa esta
sociedad o el individuo agredido en sus derechos…La causa de justificación tiene una doble
legítima defensa es un derecho en sentido objetivo porque dimensión: por una parte individual, de origen
es una norma que representa una condición necesaria romano y expresivo de un derecho subjetivo
para la existencia de la sociedad humana y es un derecho
en sentido subjetivo porque otro nombre no se podría dar
fundamental; y por otra parte colectivo, de
a la facultad que tiene toda persona de obrar conforme al origen germánico y de defensa del orden
interés social y propio” ALARCON RIVAS, Manuel. Legítima colectivo. El primero está en referencia a la
Defensa. Lima.1993.Pág.2-3 persona, al individuo como ser social (en su
3
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. 7ª
Edición. Barcelona. 2004.Pág.415. Dice: “Adviértase que, interrelación con otras personas) e implica por
según esto, la comprobación última de la antijuridicidad ello la defensa de su persona o derechos. El
de una conducta tiene carácter negativo. Primero se segundo, en cambio, hace referencia al
trataba de determinar si concurrían positivamente los ordenamiento jurídico y de la defensa que de
elementos fundamentadores del injusto penal –esto es si
se realizaban los elementos específicos de un tipo de
él se hace al defenderse a la persona y sus
injusto penal-. Ahora, en cambio, importa averiguar a derechos 5 . De allí que no sólo debe
continuación si concurre alguna causa que excluya la acentuarse en la protección de del
antijuridicidad. Si no concurre ninguna causa de ordenamiento jurídico per se, pues ello podría
justificación, el hecho será sin más antijurídico”.
4
LUZON PEÑA, Diego M. Aspectos esenciales de la
provocar poner por encima de la persona al
legítima defensa. Barcelona.1978.Pág.109. Señala que mismo ordenamiento jurídico “legitimando” el
“Con arreglo a la terminología dogmática respecto de las abuso y la arbitrariedad. Por otro lado, el
eximentes, ello quiere decir que la legítima defensa es una ejercicio del derecho de defensa (en su
causa de exclusión de la antijuridicidad o de exclusión del
injusto, o bien, empleando el termino preferido por la
5
doctrina absolutamente dominante, una causa de LUZON PEÑA, Diego. Curso de Derecho Penal. Parte
justificación”. General I. Madrid.1978.Pág.58.
3
sentido material) por parte de la persona no regido básicamente por reglas del error (si el
es irrestricto pues tiene su límite en el criterio error es invencible se excluye la
racional del control de su conducta (como responsabilidad penal y si es vencible cabría
veremos más adelante)6. acudir a atenuar la pena)9. Por ejemplo, un
individuo sabiendo temeroso a su amigo,
En ese sentido, participamos de la idea que la decide darle una broma escondiéndose de
legítima defensa tiene una doble base en su noche en la casa de éste pretendiendo
fundamento, de defensa de la persona y del asustarlo; cuando el morador entra a su
mantenimiento del orden jurídico, podría domicilio; pero el amigo creyéndose
decirse que la legítima defensa encuentra su legítimamente agredido o en peligro, hace uso
razón de ser en la defensa del derecho en el de su arma y lo mata, sin conocer por
marco de los bienes jurídicos individuales. supuesto, que se trataba de una broma jugada
por gente de su amistad.
IV. REQUISITOS DE LA LEGÍTIMA DEFENSA
Bajo la misma línea, no se podría admitir una
4.1. AGRESIÓN ILEGÍTIMA defensa contra una agresión que ya concluyó,
pues la misma carecería del fin de impedir o
Constituye una agresión todo aquel repeler el ataque. El peligro deber de ser
comportamiento humano que “crea” o “no actual e inminente, tal como se desprende
asegura” un peligro que ex ante es tácitamente del texto legal. Es decir, debe
objetivamente idóneo para lesionar un interés haber indicios claros de la peligrosidad de la
legítimo ajeno. O, lo que viene a ser lo mismo, agresión y que una mayor espera frustre las
todo aquel comportamiento humano que posibilidades de una defensa, no siendo
origina un peligro para una esfera organizativa necesario que haya tentativa10.
ajena. Y, en particular, para los intereses
legítimos adscritos a una esfera organizativa con una "creencia racional" para dar por existente la
ajena en orden a posibilitar su desarrollo. realidad de la agresión. Sin embargo, este planteamiento
Como se desprende de tal comprensión, el de estimar bastante una "creencia racional" está reñido
concepto de agresión se restringe al universo con la exigencia del conocimiento de la agresión y
también con la existencia de un derecho afectado, como
de “agresiones ajenas”7. la vida, la salud, el honor, etc. Todo lo más que se da es un
sentimiento de inseguridad y ello queda fuera del ámbito
El peligro debe de ser real, de lo contrario, se de la legítima defensa.
9
daría la llamada defensa putativa. En este Al respecto la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia
del Perú (Exp. Nº 2432 Lima) señaló lo siguiente: "Las
supuesto un desconocimiento o falso
versiones contrapuestas deben ser analizadas con el
conocimiento por el sujeto sobre el básico
debido equilibrio, para ver si existió en el procesado el
requisito de ser objeto de una agresión
ánimo de causar daño al agraviado sin motivo alguno. De
ilegítima8. La defensa putativa es un problema surgir una duda razonable sobre el accionar del
6 procesado, quien pudo haber realizado los actos en
En el mismo sentido BUSTOS RAMIREZ, Juan; y
defensa propia o no, ante la superioridad numérica de los
HORMAZABAL MALAREE, Hernán. Lecciones de Derecho
Penal. Vol. II. Madrid.1999.Pág.122. supuestos atacantes, o pudo haberlo hecho confundido
7
BALDO LAVILLA, Francisco. Estado de Necesidad y ante un solo jalón del agraviado y, por tratarse de un
Legítima Defensa. Barcelona.1994. Pág.264-265 lugar de poca visibilidad, cabe presumir su inocencia”
8
BUSTOS RAMIREZ, Juan; y HORMAZABAL MALAREE,
10
Hernán. Op. Cit .Pág. 126. Señalan que en la doctrina, se No debe confundirse con el caso de la llamada “legítima
ha sostenido que como la realidad de la agresión hay que defensa preventiva” que exige una mera hipótesis o
apreciarla ex ante, esto es, situándose en el momento de probabilidad de agresión que de producirse, será
la ejecución de la acción de defensa, bastaría entonces indefendible o menos defendible, el supuesto va más allá
4
La agresión ha de ser ilegítima, esto es, que el a la legítima defensa, tampoco los casos de
agredido no se encuentre jurídicamente bienes jurídicos colectivos: salud pública,
obligado a soportar la agresión11. La agresión medio ambiente, seguridad pública, etc.15
ha de ser injustificada o carente de razón. El
carácter antijurídico o "ilegítimo" 12 de la 4.2 RACIONALIDAD DEL MEDIO UTILIZADO
agresión no debe estimarse en relación a todo PARA REPELER LA AGRESIÓN
el ordenamiento jurídico, imponiéndose que
sea típicamente relevante, esto es, Si bien la agresión antijurídica es un
constitutivo de delito o falta13. presupuesto fundamentador de la situación
de defensa necesaria, éste no es el único. Así
En cuanto a los bienes jurídicos defendibles o, pues, en la situación de defensa necesaria han
mejor dicho, de los derechos defendibles; de existir procedimientos o múltiples
éstos serán todo aquel ligado a la persona o a procedimientos es ante objetivamente
un tercero. No hay que olvidar, sin embargo, idóneos para evitar la realización del peligro
que el ámbito de la legítima defensa se inherente a la agresión. De esta manera, un
encuentra vinculado a la posibilidad de procedimiento defensivo sólo será
intervención del Estado, para la defensa de los considerado necesario cuando sea idóneo,
bienes jurídicos: la defensa del agredido no conforme al baremo objetivo ex ante, para
puede sobrepasar la medida y la forma en que evitar el peligro amenazante16. Pues, necesaria
el Estado está dispuesto a defender un bien es toda defensa idónea17, y por idónea se
jurídico. Desde esta perspectiva, se puede entiende lo que el Tribunal Supremo Federal
poner en relación la actual discusión sobre la Alemán entendió: "medios objetivamente
innecesariedad de la persecución penal de los eficaces que permiten esperar con seguridad
llamados "delitos bagatela" y uno de los la eliminación del peligro" 18 . La necesidad
supuestos que la doctrina alemana propone debe apreciarse por el juez, ex ante,
como restricción de la legítima defensa: las colocándose en la posición del agredido en el
agresiones insignificantes 14 . Los ataques momento que sea inminente o inicie la
contra bienes del Estado no pueden dar lugar agresión. La especie y la medida de defensa
deben ajustarse a la rapidez y a la intensidad
de esta causa de justificación, sin dejar de lado que pueda de la agresión, el carácter inesperado o no de
tratarse en el análisis del estado de necesidad. En estos la misma, las características del agresor, los
casos se estaría frente a una probabilidad o hipótesis
futura, pero no frente a una agresión propiamente tal.
11
BRAMONT- ARIAS TORRES, Luis Alberto. Condiciones
para el ejercicio de la legítima defensa. En: Actualidad
Jurídica Tomo 112. Lima.2003.Pág.88.
12
Lo antijurídico es contrario a las normas jurídicas. Esta
15
norma que se opone al acto antijurídico no es sólo norma Existen opiniones que señalan que estos son derechos
de valoración (en su doble aspecto: positivo, pues valora de carácter social y que pertenecen a todos y cada uno de
un determinado bien como merecedor de tutela; y nosotros. Por tanto, cualquier persona puede defender su
negativo, en tanto desvalora las conductas que en derecho propio o ajeno al medio ambiente (por citar un
determinadas circunstancias ataca al bien protegido), sino ejemplo), el problema no está en resolver si son
de determinación ya que encauza a las conductas defendibles o no, sino el de la "necesidad racional" de la
humanas para que respeten los bienes jurídicos defensa de cada uno.
16
valorados. BALDÓ LAVILLA, Francisco. Op. Cit. Pág.306.
13 17
SUAREZ, Carlos-RODRIGUEZ, Mira. Op.Cit. Pág. 204. ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. T.I.,
14
CORCOY BIDASOLO, Mirentxu. Restricciones Fundamentos. Madrid. 1997. Pág. 628.
18
Jurisprudenciales al derecho de defensa: Legítima defensa VILLA STEIN, Javier. La Legítima Defensa. En: Revista
y principio de legalidad. En: Anuario de Derecho Penal. Peruana de Ciencias Penales. Tomo 12. Lima, 2002. Pág.
Fascículo III. Ministerio de Justicia. Madrid. 1991. Pág.911. 280.
5
medios que tenía a su alcance el agredido, así Ahora, ¿el requisito de la racionalidad alcanza
como su estado de ánimo19. sólo se limita al medio? ¿Por qué no a la
defensa misma? Si hacemos una lectura literal
De la lectura de la Ley Nº 27936 es claro de la norma diríamos que sí, sólo se limita a
extraer que para que la defensa del agredido los medios para repeler o evitar la agresión,
sea racional no es necesario que los medios sin embargo, consideramos que la necesidad
sean proporcionales (entre el medio agresor y racional también deberá entenderse de la
el medio de defensa)20. En principio, ello es defensa misma. Por ejemplo; ante el ataque
correcto, pues, la racionalidad del medio no de un niño, no hay necesidad racional de
puede someterse al principio de "proporción defensa, basta esquivarla. De este modo, hay
equitativa", ya que la agresión generadora de que distinguir entre la necesidad de defensa,
la defensa puede sorprender a personas de esto es, si la agresión ilegítima pone en peligro
diversa naturaleza, y a su vez, que dispongan a la persona o derechos propios o ajenos,
de diferentes medios para defenderse21. La también denominada necesidad en abstracto,
racionalidad del medio no es, por y la necesidad del medio defensivo empleado,
consiguiente, referible al medio empleado por también denominada necesidad en
23
el agresor, sino a las posibilidades de defensa concreto .
del agredido 22 . Claro está, si el atacado
dispone de diferentes modos de reaccionar, Como indicamos antes, el legislador ha dado
entonces, sí es requerible que utilice el menos parámetros que debe de seguir el juzgador al
grave o menos lesivo de ellos, dentro de los momento de determinar si concurre la
que sean suficientes para evitar la agresión, necesidad racional del medio empleado: La
así lo expresa el citado texto legal. intensidad y peligrosidad de la agresión, la
forma de proceder del agresor y los medios
que se disponga para la defensa. Se excluye
19
BRAMONT- ARIAS TORRES, Luis Alberto. “Condiciones
como criterio de valoración a la
para el ejercicio de la legítima defensa”. En: Actualidad proporcionalidad de medios. ¿Esto era
Jurídica Tomo 112. Gaceta Jurídica. Lima. 2003. Pág.88. necesario? Considero que no, pues, en primer
20
Así lo había establecido la Sala Penal de la Corte lugar, cuando se utilicen medios
Suprema de Justicia de Lima en la siguiente Ejecutoria proporcionales, estaremos en la mayoría de
(EXP. Nº 1655-91 Junín): "Para la configuración de la
casos ante un medio racional; y en segundo
legítima defensa, como causa de justificación, no se
lugar, resulta innecesario que el legislador
requiere que exista una proporcionalidad entre la agresión
y el medio empleado para la defensa, sino que este sea
trate de "cerrar" un concepto que es
racional. Por lo tanto actúa en un supuesto de legítima necesariamente abierto como es "la necesidad
defensa el inculpado que repele el ataque mediante un racional del medio empleado", y que es
disparo al aire y posteriormente dispara a la pierna de su suficientemente desarrollado en doctrina. No
agresor, en tanto no tenía otro instrumento para cabe duda que tras esta modificatoria debió
defenderse". existir un exacerbado paternalismo del
21 legislador a fin de llenar la deficiente
JAKOBS, Günther. Sostiene "no importa la
proporcionalidad de los bienes afectados, sino que, la
capacidad que lamentablemente ostentan la
defensa de bienes materiales, cuando la agresión no se mayoría de nuestros magistrados24.
puede repeler de otro modo, puede amparar hasta la
muerte del agresor". Citado por CEREZO MIR, José. Curso 23
de Derecho Penal español. Parte General II, 6º edición. BUSTOS RAMIREZ, Juan; y HORMAZABAL MALAREE,
Madrid.1998.Pág.235. Hernán. Op. Cit. Pág.129.
24
22
QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Derecho Penal. Parte La exposición de motivos de la Ley Nº 27936 señala lo
General. Barcelona. 1996. Pág.394. siguiente: "Pese a la variación operada en el Código Penal
6
4.3 FALTA DE PROVOCACIÓN SUFICIENTE de provocación suficiente de quien se
defiende, el defensor, tanto de sí mismo como
La inclusión de este requisito implica el castigo de otro, no debe de haber provocado o
de una acción de defensa racional y necesaria intervenido en la provocación25.
ante una agresión ilegítima que de haberse
llevado a cabo podría haber lesionado bienes Sin embargo, existen problemas por delimitar
jurídicos tan importantes como la vida, la qué se entiende por provocación suficiente26.
libertad o la salud individual. Se exige la falta La suficiencia de la provocación lleva el
problema a una dimensión aún más espinosa,
del 91 con relación al Código Penal del 24, respecto a la la búsqueda de una "proporción" entre
Legítima Defensa, los operadores del sistema penal provocación y agresión del provocado al
(Policía Nacional del Perú, Ministerio Público y Poder provocador27.
Judicial) no han aplicado en todo los casos
adecuadamente esta institución. El problema principal se Como vemos, la presencia de este requisito es
ha dado sobre un tratamiento excesivamente restringido, perturbadora, más aún si observamos en los
en perjuicio de las personas que se han limitado a
defenderse de alguna agresión delictiva. Esto genera la
25
sensación que ante el ataque de un delincuente es mejor Así lo ha expresado la siguiente Ejecutoria de la Sala
dejarse agredir, pues la defensa, en lugar de ser amparada Penal de la Corte Suprema de Justicia de Lima (R.N.Nº
por el Estado, generalmente da lugar a una sanción. En 4075-97. Lima): "En el caso sub-examine se aprecia que la
este sentido, el presente proyecto de Ley introduce la acción realizada por el procesado, de disparar contra un
exigencia de que la necesidad del medio empleado, a que automóvil en cuyo interior se daba a la fuga el occiso,
se refiere el acápite b del inciso 3) del artículo 20º del quien en si huida efectuó varios disparos contra el
Código Penal, se derive del contexto y de las patrullero en donde se encontraba el referido encausado
circunstancias de los hechos. Ello quiere decir que los junto a otros efectivos policiales, se ampara en las causas
operadores tendrán que tomar en cuenta los elementos de justificación de la legítima defensa - agresión ilegítima-
que rodearon a cada hecho específico para determinar si necesidad racional del medio empleado para impedirla o
se ejerció correctamente la legítima defensa. Por ejemplo: repelerla - falta de provocación suficiente de quien hace la
Si se sufre un ataque violento y súbito, del cual se puede legítima defensa) y de obrar en cumplimiento de un deber
inferir que el atacante desea atentar contra la vida de la (al tratarse de un miembro de la Policía Nacional que
víctima, no es de esperar que ésta pueda reflexionar con cumplió deberes especiales al intervenir el vehículo
toda calma sobre cuál sería el medio más razonable para ocupado por el occiso); en consecuencia la acción
contrarrestar el ataque; la conducta que probablemente realizada por el procesado debe ser vista como un
se dará para ejercer la legítima defensa es que la víctima comportamiento aceptado socialmente en consideración
tome rápidamente cualquier medio que esté a su alcance al contexto especial en que se desarrolló la agresión, la
para repeler el ataque. Debido a que los operadores del respuesta a ella y el cumplimiento de su deber de policía,
Derecho Penal suelen optar en estos casos por la vía más desapareciendo así la antijuridicidad de la conducta, no
fácil (denunciar y abrir instrucción), basta que en el asistiéndole entonces ninguna posibilidad de imputación
atestado policial no se haya realizado ninguna evaluación del resultado por no haber creado la situación de conflicto,
sobre la legítima defensa, para que se termine siendo del caso declararlo exento de responsabilidad".
considerando un acto de esta índole como delito, que así Ver: ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia Penal
también lo califique el fiscal y que implique un auto de Comentada. Tomo I. Gaceta Jurídica. Lima.1999. Pág.84.
apertura de instrucción, incluso con mandato de 26
BRAMONT- ARIAS TORRES, Luis Alberto. Op. Cit. señala
detención. Por ello el proyecto obliga al Juzgador que
que "provocación significa el comportamiento del
quiera dictar esta medida a hacer un sustento razonado
"presunto defendido" que induce o motiva a la agresión.
de su decisión, rechazando con fundamentos concretos Tiene que ser una provocación de cierto peso, esto es,
que no tiene asidero la alegación del procesado de que "suficiente" conforme al concreto medio social en que se
actuó bajo legítima defensa. da el comportamiento"
27
QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Op. Cit. Pág.397.
7
casos de legítima defensa de terceras
personas ni importará que el defendido haya
provocado el ataque, pues nuestra regulación
sólo exige que no haya habido provocación del
defensor.
8
ESPECIAL I
TEORÍA DEL CASO Y LEGÍTIMA DEFENSA En este sentido, resaltando tal “desacierto”
IMPRUDENTE (∗) por parte de la Magistrada, se dijo –a través
de los medios- que: “tenemos algunos
ANÁLISIS DEL CASO GASTÓN MANSILLA Magistrados desfasados en el conocimiento
YUPANQUI del Derecho29. Asimismo, se indicó que, a
I. APUNTE PREVIO pesar de la claridad de la norma, hubo un
problema de interpretación pues en la
legítima defensa “ya no hay tema de
El7 de enero del presente año, el joven proporcionalidad”30.
GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI habría
empleado su arma de fuego (revólver de Por su lado, la Oficina de Control de la
marca “Ranger” - calibre 38) como medio de Magistratura (OCMA) dispuso la apertura de
defensa en contra de VÍCTOR MANUEL RÍOS un procedimiento disciplinario contrala jueza
ACEVEDO, pues éste, supuestamente, lo ASUNCIÓN PUMA LEÓN, por haber ordenado la
amenazó con un objeto punzo cortante reclusión de GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI
(navaja) con la finalidad de apropiarse de sus sin haber respetado las garantías del debido
bienes, produciéndose a consecuencia del proceso en lo que a la debida motivación y
disparo una herida penetrante en el tórax del fundamentación de resoluciones judiciales se
agresor que le ocasionó la muerte. refiere, así también aplicó la medida cautelar
de suspensión preventiva en el ejercicio de
El Juzgado Penal de Turno Permanente de la las labores propias del cargo que ostentaba31.
Corte Superior de Justicia de Lima, previa
formalización de la denuncia por la Quinta Finalmente, la jueza ASUNCIÓN PUMA LEÓN,
Fiscalía Provincial Penal de Turno contra según indica determinado medio de prensa,
GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI como renunció a su cargo de Magistrada
presunto autor del delito de homicidio provisional, así también al de secretaria de la
simple, resolvió iniciar instrucción e imponer Corte Superior de Lima. Además, solicitó ser
la detención judicial del citado sujeto. exonerada de los 30 días que debería
permanecer en el citado cargo antes de ser
De inmediato, se alzaron voces cuestionando reemplazada32.
la decisión de la jueza ASUNCIÓN PUMA LEÓN
pues habría basado su decisión en el II. EL AUTO DE INICIO DEL PROCESO
“principio de proporcionalidad”, esto es, en En el Auto de Apertura de Instrucción emitido
el postulado de que la víctima debe por la jueza ASUNCIÓN PUMA LEÓN no se indicó,
defenderse con la misma arma que emplea su de forma expresa, la vigencia del requisito de
agresor, lo que sería un fundamento errado
ya que tal requisito para la aplicación de la
29
legítima defensa está derogado28. http://peru21.pe/2012/01/11/actualidad/legitima-
defensa-discusion-2007028
30
http://peru21.pe/2012/01/11/actualidad/legitima-
defensa-discusion-2007028
31
(*) Walter Palomino Ramírez La citada resolución se halla en el siguiente link:
28
Ver: http://ocma.pj.gob.pe/
32
http://peru21.pe/2012/01/11/actualidad/legitima- Ver: http://peru21.pe/2012/01/19/impresa/renuncia-
defensa-discusion-2007028 jueza-puma-leon-2008099
9
la “proporcionalidad” para la configuración encontraba premunido de un arma
de la legítima defensa. Así, se señaló lo blanca (…)”
siguiente:
Como se puede observar, en ningún
“(…) en la fecha de ocurrido los hechos se momento la mencionada Resolución hizo
encontraba transitando por el lugar [Av. referencia a la exigencia de la
Tacna con la intersección de Nicolás de “proporcionalidad” como elemento
Piérola] el denunciado GASTÓN GABRIEL constitutivo de la legítima defensa. Por el
MANSILLA YUPANQUI, quien se percató contrario, como también se apuntó en la
que el denunciado Cristhian Donan formalización de la denuncia penal llevada a
Arenas Perona conjuntamente con el cabo por el Ministerio Público (MP) y en la
occiso se encontraban asaltando a una Resolución emitida por la Segunda Sala
persona para lo cual no le prestó Especializada en lo Penal con Reos en
importancia, continuando con su camino, Cárcel33, en la citada Resolución se indicó que
no obstante, el occiso se le acercó con el la versión sobre lo ocurrido presenta ciertos
fin de sustraerle sus pertenencias , puntos que requieren una “exhaustiva
amenazándole con una navaja, ante ello investigación judicial” que permitan
el denunciado Gastón Gabriel Mansilla corroborar la posible responsabilidad penal
Yupanqui, lo repelió verbalmente, sin de GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI.
embargo, el occiso continuó
amenazándolo, por lo que este último En efecto, teniendo en cuenta lo señalado,
denunciado, haciendo uso de su arma de resulta difícil —desde una óptica tradicional
fuego disparó contra el occiso Víctor — admitir la configuración de la legítima
Manuel Ríos Acevedo, ocasionándole la defensa y, a su vez, encontrarnos de acuerdo
muerte (…)”. con que el disparo que produjo la muerte de
VÍCTOR MANUEL RÍOS ACEVEDO fue accidental
Luego, al desarrollar los fundamentos de la (imprudente)34. Así, motivada por tal difusa
detención judicial a imponerse, refirió que: circunstancia, la jueza ASUNCIÓN PUMA LEÓN
decidió emitir el auto de apertura de
“(…) respecto de los hechos denunciados instrucción (no por la falta de
de Homicidio Simple el denunciado “proporcionalidad” en la respuesta del joven
GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI Mansilla).
(…) indicó que el día ocurrido los hechos
se encontraba transitando por la Av. A continuación desarrollaremos, de modo
Tacna, instantes en que el occiso Víctor breve, la institución de la legítima defensa y
Manuel Ríos Acevedo, se le acercó su importancia en la estrategia del presente
premunido de un arma punzo cortante , caso. Asimismo, expondremos la
amenazándole con la finalidad de fundamentación de porqué se deberían
apropiarse de sus bienes, por lo que le justificar los hechos imprudentes en
recrimino de manera verbal, y ante la correspondencia a una perspectiva
insistencia del occiso se alejó hacia la normativo–funcionalista.
pista, y en esos momento utilizó su arma,
la misma que se disparó de manera 33
Resolución de la Segunda Sala Especializada en lo Penal
accidental; alegando el denunciado con Reos en Cárcel, que conoció en apelación la
legítima defensa, sin embargo se resolución de fecha 08.01.12, en el extremo en que se
contradice cuando señala que intervino dictó mandato de detención en contra de Gastón Gabriel
Mansilla Yupanqui.
ante la agresión del agraviado, quien se 34
Auto de Apertura de Instrucción emitido por el Juzgado
Penal de Turno Permanente de la Corte Superior de
Justicia de Lima, de fecha 08 de enero del 2012.
10
credibilidad “en un escenario donde
III. LA LEGÍTIMA DEFENSA Y SU ALEGACIÓN credibilidad es el nombre del juego”38.
EN EL DISEÑO DE LA ESTRATEGIA DEL
CASO Además, como se habrá observado, el
adecuado desarrollo de una estrategia
Los hechos son la base de cualquier caso, procesal que tiene como componente
pues de la mano de su análisis y probanza se esencial a la visión sobre los hechos y su
edifica la base de una buena defensa, que modo de probarlos en aras de traducirlos al
logre constatar el vínculo —en un plano código jurídico establecido, debe
normativo— del hecho con su autor y excluir complementarse necesariamente con el
de ese modo a todo aquel que no es conocimiento de la dogmática penal, pues “el
competente por el riesgo creado o, incluso, manejo de la dogmática no es sólo útil para
en tanto no resulte posible afirmar la mejorar la calidad del debate y del resultado
incumbencia jurídico penal de una persona, al del juicio sino que sirve para el manejo
infortunio35. eficiente, incluso en términos de gestión
procesal, de las etapas previas al juicio en que
En este sentido, las afirmaciones sobre los el fiscal debe seleccionar en qué casos
hechos (por ejemplo, si el arma se disparó corresponde o no efectuar diligencias
accidentalmente o si fue empleada para preliminares o qué hechos debe probar
rechazar un ataque ilegítimo) deberán, durante la investigación preliminar por ser
obviamente, corresponderse con la teoría del penalmente relevantes, y en contrapartida
caso 36 de la parte que lo alega, pues sobre qué aspectos fácticos y jurídicos de la
responderá a su punto de vista sobre el imputación debe versar la defensa (…)”39.
suceso acaecido y conducirá a la constatación
o no del vínculo normativo mencionado. En este orden de ideas, somos de la opinión
de que la estrategia esbozada por la defensa
De acuerdo a ello, como acertadamente de GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI no es —
apuntan BAYTELMAN A. /MAURICIO DUCE J., las desde una perspectiva tradicional— la más
proposiciones fácticas (afirmación de hecho) acertada. Sostenemos dicha afirmación en
que se intentaran acreditar en juicio, así base a que los elementos que tanto en
como toda la prueba que se presentará para doctrina como en la legislación vigente
acreditar dichas proposiciones fácticas, todo constituyen la legítima defensa (agresión
examen, contraexamen y alegato que se ilegítima, necesidad racional del medio
realizará deben estar al servicio y ser empleado y falta de provocación suficiente), y
funcionales a la teoría del caso 37 . Por el que se buscaran acreditar en el proceso, no
contrario, siempre que la defensa (o la parte van en la misma línea que los que se
acusadora) se aparte de su estrategia perderá requieren para configurar un
comportamiento imprudente (esto es,
siguiendo a MIR PUIG, llevar a cabo un
comportamiento con infracción de una
35
GARCÍA CAVERO, Percy. Lecciones de Derecho penal.
Parte general, Lima (Grijley), 2008, pp. 336 y 337.
36 38
ORÉ GUARDIA, ARSENIO/LOZA AVALOS, GIULLIANA. “Teoría BAYTELMAN A., ANDRÉS/DUCE J., MAURICIO. Litigación
del caso”, p. 3. penal…, p.103.
39
(http://stj.col.gob.mx/STJ/archivos/Teoria%20del%20Cas GARCÍA CAVERO, citado por CARO CORIA, CARLOS. “La
o%20Peru.pdf) enseñanza de la dogmática penal como conditio sine qua
37
BAYTELMAN A., ANDRÉS/DUCE J., MAURICIO. Litigación non para el éxito de la oralidad”, p.6.
penal, juicio oral y prueba, Lima (Editorial Alternativas), (http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulo
2005, p.103. s/a_20100617_01.pdf)
11
norma de cuidado40), lo que se confronta con Se excluye para la valoración de este
el postulado de que la teoría del caso ha de requisito el criterio de
ser única. proporcionalidad de medios,
considerándose en su lugar, entre
Ahora bien, debemos admitir que la teoría del otras circunstancias, la intensidad y
caso también presenta la característica de ser peligrosidad de la agresión, la forma
mutable durante la investigación y que se de proceder del agresor y los medios
torna inamovible solo a partir de la acusación que se disponga para la defensa.
fiscal 41 . Sin embargo, aun cuando nos c. Falta de provocación suficiente de
encontremos en la etapa de instrucción o quien hace la defensa.
investigación, no consideramos que sea
adecuado presentar, dos argumentos de Así pues, en nuestro ordenamiento jurídico se
defensa: el alegar concurrentemente la regula la institución de la legítima defensa,
actuación en legítima defensa y el disparo que —según la doctrina tradicional— se
accidental (imprudente) del arma de fuego. configuraría como una causa de justificación
En efecto, alegar legítima defensa exigirá — o, incluso, como un tipo de comportamiento
en el aspecto subjetivo de la imputación— conforme a Derecho 43 . Asimismo, dicha
que se busque la probanza que GASTÓN institución se basa en dos principios: la
GABRIEL MANSILLA YUPANQUI actuó con protección individual y el prevalecimiento del
conocimiento y la voluntad de Derecho.
defenderse 42 .Por el contrario, la actuación
imprudente supone un comportamiento con En virtud del primero, se presupondrá que la
infracción de una norma de cuidado y el no acción típica será necesaria para impedir o
querer causar lesión alguna aunque se repeler una agresión antijurídica a un bien
advierta su posibilidad (culpa consciente) o, jurídico individual; mientas que, con relación
incluso, el no prever tal posibilidad (culpa al segundo principio, el cual se corresponde
inconsciente). Seguidamente, con un fin de prevención general, el ejercicio
desarrollaremos con mayor detenimiento los de la citada institución pondrá de manifiesto
criterios apuntados. que no se vulnera sin riesgo el ordenamiento
jurídico44.
a. LA LEGÍTIMA DEFENSA VS EL COMPORTAMIENTO
IMPRUDENTE En esta línea, siguiendo un sector de la
doctrina, se podría señalar que “<<el Derecho
De acuerdo al inc. 3 del art. 20 CP, se no necesita ceder ante lo ilícito>>”, surgiendo
encuentra exento de responsabilidad todo a partir de ello una doble consecuencia: no
aquel que obra en defensa de bienes jurídicos solo se acuerda un derecho de defensa
propios o de terceros, siempre que concurran individual, sino también de ratificación del
las siguientes circunstancias: orden jurídico como tal, de modo que el
a. Agresión ilegítima agredido no está en la obligación, en
b. Necesidad racional del medio principio, de evitar la agresión a través de un
empleado para impedirla o repelerla. medio distinto a la defensa como podría ser
43
Ver: JESCHECK, HANS/WEIGEND, THOMAS. Tratado de
40
MIR PUIG, SANTIAGO. Derecho penal. Parte general. 7ma Derecho penal. Parte general. 5ta edición, Granada
edición, Barcelona (Reppertor), 2004, p.286. (Editorial Comares, SL), 2002, p.362.
41 44
ORÉ GUARDIA/LOZA AVALOS. p. 4. ROXIN, CLAUS. Derecho penal. Parte general.
(http://stj.col.gob.mx/STJ/archivos/Teoria%20del%20Cas Fundamentos. La estructura de la teoría del delito. Trad.
o%20Peru.pdf) 2da edición alemana, Madrid (Ed. Civitas), 1997, pp. 608
42
MIR PUIG, SANTIAGO. Derecho penal…, p.419. y 609.
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huir del lugar en donde está teniendo lugar la cuando tendría mejor efecto, sino solo cuando
agresión45. el ataque antijurídico es actual”49.
Visto los principios señalados, la situación de Así también, se requiere que la defensa sea
defensa se llevará a cabo, entonces, ante una necesaria, esto es, que se pueda afirmar que
agresión antijurídica, que será contrarrestada de acuerdo con las circunstancias la acción
a través de una defensa necesaria y en tanto concreta era la idónea para repeler o impedir
no haya existido provocación suficiente por la agresión (principio de la menor lesividad
quien la ejerce. Sobre la base de lo señalado, para el agresor 50 ). De acuerdo a ello, en
hay que destacar que la agresión ilegítima ha palabras de BACIGALUPO, la exigencia de que la
de consistir en una amenaza a un bien necesidad sea racional se explica dentro de
jurídico por parte de una conducta humana y, este marco: la necesidad de la acción de
a pesar de que el tenor de la ley no lo defensa es racional cuando ésta es adecuada
menciona, la doctrina es unánime al requerir para impedir o repeler la agresión51.
que ésta sea actual46.
Además, se exige que no haya existido una
Con relación a este punto en específico, provocación suficiente por parte del
GARCÍA CAVERO ha indicado que la exigencia de defensor, lo que se traduce en una
que sea actual se entiende como una provocación que haga previsible una
agresión inminente, que esté teniendo lugar agresión, de modo que no es adecuado
o que prosiga47. Asimismo, BACIGALUPO apunta afirmar que basta con haber provocado de
que la inminencia de la agresión hace cualquier modo al agresor para perder el
referencia a la decisión irrevocable del derecho a la defensa52.
agresor de dar comienzo a aquella48, por lo
que, como bien apunta JAKOBS, el Por otro lado, con relación a su aspecto
comportamiento defensivo “no es admisible subjetivo, la legítima defensa necesita para su
ya cuando el agredido le es más fácil o realización plena que los presupuestos
objetivos de la misma sean conocidos y
queridos por el autor. Así, por ejemplo,
45
BACIGALUPO, ENRIQUE. Derecho penal. Parte general, VILLAVICENCIO TERREROS refiere que “una acción
Lima (Ara Editores), 2004, p.346. típica no está justificada por el sólo hecho que
46
GARCÍA CAVERO, PERCY. Lecciones de Derecho penal. existan los presupuestos objetivos de una
Parte general. Lima (Grijley), 2008, p.480. causa de justificación, sino que el autor “debe
47
GARCÍA CAVERO, PERCY. Lecciones de…, p.480.
48
BACIGALUPO, ENRIQUE. Derecho penal…, p. 350. Cabe haber actuado conociendo la situación de
indicar que, de acuerdo a JAKOBS, lo señalado obedece a hecho justificante y sobre la base de las
que es necesario que exista algo tan drástico como un facultades que ésta le otorga””53, por lo que
ataque actual para hacer tolerable pasar por alto la para comprobar una legítima defensa será
proporcionalidad —en determinados casos— entre el
bien atacado y el daño causado en la defensa y, por otro necesario no solo acreditar que una
lado, a que la evitación del delito planificada es misión determinada persona se defendió
de la policía, de modo que “solo al haber un ataque objetivamente, sino “que además, sabía que
actual la urgencia de la situación sobrepasa la
preocupación por las competencias. En este sentido ha de
interpretarse el carácter actual”. Ver: JAKOBS, GUNTHER.
49
Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y teoría de JAKOBS, GÜNTHER. Derecho Penal…, p. 468.
50
la imputación. 2da edición, Madrid (Marcial Pons), 1997, JESCHECK, HANS/WEIGEND, THOMAS. Tratado de…, p.
p. 468. Con relación a esto último, consideramos que no 368.
51
se debe confundir la relación que debe haber entre BACIGALUPO, ENRIQUE. Derecho penal…, p. 354.
52
agresión y defensa (racionalidad del medio) y la MIR PUIG, SANTIAGO. Derecho penal…, p.438.
53
proporción entre el daño que hubiese causado la VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho penal.
agresión y el ocasionado con la defensa. Parte general, Lima (Grijley), 2009, pp. 533 y 534.
13
estaba repeliendo una agresión ilegítima y tentativa) no puede fundamentar una
actuó con voluntad de defenderse”54. legítima defensa58, tampoco aquella que se
realiza ante un ataque futuro.
Ahora bien, en el caso en concreto, se puede
observar que GASTÓN GABRIEL MANSILLA Otro punto a tomar en cuenta es que GASTÓN
YUPANQUI, en un primer momento, basa su GABRIEL MANSILLA YUPANQUI habría basado su
defensa en que VÍCTOR MANUEL RÍOS Acevedo defensa, en un segundo momento, en que
se le acercó con el fin de sustraerle sus VÍCTOR MANUEL RÍOS ACEVEDO, se le acercó
pertenencias, amenazándolo con una navaja, premunido de un arma punzo cortante,
por lo que lo repelió verbalmente; sin amenazándole con la finalidad de apropiarse
embargo, ya que el supuesto agresor de sus bienes, por lo que lo repelió
continuó amenazándolo, hizo uso de su arma verbalmente, pero ante la insistencia del
de fuego, ocasionándole la muerte55. agresor se alejó hacia la pista, y en ese
momento utilizó su arma, la misma que se
Así pues, a primera vista, surgen ciertas disparó de manera accidental59.
interrogantes con relación al presente caso.
En este sentido, cabría preguntarse si acaso el Como adelantáramos, con dicho argumento
comportamiento defensivo de GASTÓN GABRIEL la defensa de GASTÓN GABRIEL MANSILLA
MANSILLA YUPANQUI se llevó a cabo ante una YUPANQUI optaría por alegar un
agresión actual (agresión inminente, que esté comportamiento imprudente con relación al
teniendo lugar o que prosiga) o si, por el disparo efectuado que ocasionó la muerte de
contrario, se dio ante un ataque futuro, que VÍCTOR MANUEL RÍOS ACEVEDO. Sin embargo, de
produciría que dicho actuar defensivo no esté acuerdo a la doctrina tradicional, los
justificado56. elementos que configuran la imprudencia no
van en la misma línea de aquello que exige la
En efecto, la respuesta dependerá de la legítima defensa.
investigación que se lleve a cabo con carácter
instrumental y previa a la resolución Así, por ejemplo, MUÑOZ CONDE señala que el
(valoración que, seguramente, realizó la Juez núcleo del tipo de injusto de los delitos
para iniciar instrucción), lo que no podemos imprudentes consiste en la divergencia entre
determinar a ciencia cierta al inicio de esta la acción realmente realizada y la que debería
etapa del proceso. haber sido efectuada en virtud del deber de
cuidado que, objetivamente, era necesario
De este modo, si bien es cierto que el observar y que cualquier persona situada en
requisito de la actualidad del ataque ilegitimo las circunstancias del autor, podía haber
se presenta en la dogmática como “algo que observado60.
hasta ahora no se ha aclarado
57
inequívocamente” , cabe tener en cuenta Además, según el contenido psicológico del
que existe cierto consenso en que una comportamiento imprudente, se puede
agresión solamente planeada o en fase de distinguir entre culpa consciente e
preparación (que no esté cerca de la inconsciente, las cuales tienen como
54 58
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho penal…, p. ROXIN, CLAUS. Derecho penal…, p. 621.
59
534. Auto de Apertura de Instrucción emitido por el Juzgado
55
Auto de Apertura de Instrucción emitido por el Juzgado Penal de Turno Permanente de la Corte Superior de
Penal de Turno Permanente de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha 08 de enero del 2012
60
Justicia de Lima, de fecha 08 de enero del 2012. MUÑOZ CONDE, Francisco/GARCÍA ARÁN, Mercedes.
56
JAKOBS, GÜNTHER. Derecho Penal…, p. 469. Derecho penal. Parte general. 5ta edición, Valencia
57
ROXIN, CLAUS. Derecho penal…, p. 618. (Tirant lo Blanch), 2002, p. 286.
14
característica en común, según refiere el los hechos que, desde un aspecto tanto
profesor MIR PUIG, el no querer la lesión o, en dogmático como propiamente estratégico,
otras palabras, no haber querido cometer el resultan contrapuestas, pues no siguen una
hecho resultante61. versión única, sino que incorporan distintos
puntos de vista sobre el suceso ocurrido
En esta línea, en el ámbito nacional, HURTADO (peticiones subsidiarias63).
POZO refiere que un criterio para distinguir el
dolo eventual de la culpa consciente es que Consecuentemente, tal método podría
no se pueda sostener que formaba parte del ocasionar que la historia presentada por la
plan conforme al cual obraba el sujeto activo defensa de GASTÓN GABRIEL MANSILLA YUPANQUI
la realización del tipo legal. Dicho de otro no sea creíble, lo que explicaría que la
modo, en la culpa consciente se actúa formalización de la denuncia penal llevada a
confiando (no se quiere) en que el resultado cabo por el MP, así como el Auto de Apertura
previsto, aunque no calculado en el plan de de Instrucción emitido por la jueza ASUNCIÓN
actuación, no se producirá62. PUMA LEÓN, y la Resolución emitida por la
Segunda Sala Especializada en lo Penal con
Sobre la base de lo señalado, se puede Reos en Cárcel, hayan indicado que la versión
observar que mientras la actuación en sobre lo ocurrido presenta ciertos puntos que
legítima defensa exigirá que se busque la requieren una exhaustiva investigación
probanza de haber actuado ante una agresión judicial que permita corroborar alguna
antijurídica (esto es, el ataque con un arma posible responsabilidad penal.
punzo cortante) que fue contrarrestada a
través de una defensa necesaria (uso del A nuestro criterio, si es que se optó por
arma de fuego, pues no existía otro objeto interpretar las citadas instituciones del
que en tales circunstancias pueda repeler la mismo modo que hemos llevado a cabo, esto
citada agresión) y que no existió provocación es, desde una perspectiva tradicional, lo más
por parte del que realizó la defensa (que acertado hubiese sido inclinarse únicamente
aquel que ejerció la acción defensiva solo por la alegación del ejercicio de la legítima
transitaba pacíficamente por la Av. Tacna con defensa o, descartando la anterior, por el
la intersección de Nicolás de Piérola), así argumento de la imprudencia, pero no por
como, desde una perspectiva tradicional, que ambos. La elección de cuál argumento es más
se actuó con el conocimiento y la voluntad conveniente al caso en concreto dependerá,
de defenderse; por el contrario, la actuación como no puede ser de otro modo, de los
imprudente supondrá probar que se llevó a medios con que se cuente para probarlo, por
cabo un comportamiento con infracción de lo que dada la falta de información sobre la
una norma de cuidado (esto es, quizás, que totalidad del caso no podemos señalar
no se aseguró debidamente el arma, motivo categóricamente nuestra preferencia, pero si
por el que se disparó) y el no querer causar resaltar nuestra apuesta por la univocidad en
lesión alguna. la teoría del caso a plantearse.
84
BINDER, Alberto M. Iniciación al proceso penal…, p.
163.
20
ESPECIAL II
28
homenaje al profesor Günther Jakobs,
Lima (Ara Editores), 2005.
29