ABRIL 2013

APRESENTAÇAÃ O
Copyright © 2013. AGU – ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO

Qualquer parte desta obra poderá ser reproduzida, desde que citada à fonte.

ADVOGADO-GERAL DA UNIÃO

Ministro: Luís Inácio Lucena Adams

SECRETÁRIA-GERAL DE ADMINISTRAÇÃO – SGA

Secretária-Geral: Gildenora Batista Dantas Milhomem

Diretor de Gestão de Pessoas: Antônio Márcio de Oliveira Aguiar
Diretora de Planejamento, Orçamento e Finanças: Isaura Cosme de Figueiredo
Coordenadora-Geral de Desenvolvimento Organizacional: Tânia Cristina de Oliveira Vieira
Alves
Coordenador-Geral de Gestão de Pessoas: Wagnel Rodrigues Alves
Coordenador-Geral de Orçamento, Finanças e Análise Contábil: Rodrigo Ferreira da Silva
Coordenador-Geral de Planejamento Setorial: Abelardo Scalco Isquierdo
Coordenadora-Geral de Gestão da Documentação e Informação: Maria Dalva Pimentel
Mendes Fernandes
Superintendente de Administração no Distrito Federal: José Felipe Rodrigues de Oliveira
Superintendente de Administração em Pernambuco: Patrícia Carneiro Leão de Amorim
Superintendente de Administração no Rio de Janeiro: João Alves de Abreu
Superintendente de Administração em Porto Alegre: Rejani Terezinha Wolf
Superintendente de Administração em São Paulo: Denise de Moraes Petroni
Coordenador da Unidade de Atendimento em Minas Gerais: Rodrigo Jorg Pfeilsticker

Grupo de Trabalho instituído pela Portaria nº 394, de 05.09.2012, Boletim de Serviço nº

36, de 06.09.2012.

Membros:
Alex de Aquino Faro
Angela Maria Alves de Lima
Claudio dos Santos Pinto
Danton de Freitas Azevedo
Egle Maria Andrade de Souza Fukagawa
Marco Antonio Rodrigues Pieroni
Marcos Paulo Alves Decicco
Paulo Henrique Moreira Campos
Rodrigo do Canto Cardoso
Thiago de Jesus Rosa

Convidados:
Roberto Carlos de Brito
Paulo de Tarso Bello de Souza
APRESENTAÇAÃ O
 SUMAÁ RIO
APRESENTAÇÃO

Com o intuito de melhorar o desempenho dos processos internos da

Secretaria-Geral de Administração (SGA) - um dos Objetivos Estratégicos do
Planejamento para o triênio 2012-2015 - foi editada a Portaria nº 394, de 05 de
setembro de 2012, que constituiu o Grupo de Trabalho composto por servidores
das Unidades Administrativas envolvidas na fiscalização de contratos
administrativos.

O GT tem por finalidade a proposição de regulamentação de rotinas e a

padronização de procedimentos, por meio da elaboração deste Manual de
Fiscalização de Contratos Administrativos da Advocacia-Geral da União (AGU),
ferramenta de caráter orientador aos processos relacionados à fiscalização das
contratações celebradas pela AGU.

Este Manual de Fiscalização de Contratos Administrativos da

Advocacia-Geral da União tem por objeto prestar orientações e subsídios
aos fiscais e seus substitutos designados para fiscalizar e acompanhar a
execução dos contratos administrativos efetivados no âmbito da AGU,
nivelando os entendimentos e procedimentos, respeitando os princípios da
legalidade, eficiência, eficácia e economicidade, permitindo a evidenciação
e transparência dos atos de fiscalização, executados pela AGU.

O Manual será atualizado pela Secretaria-Geral de Administração

sempre que houver necessidade, especialmente quando ocorrer alteração
na legislação pertinente.
 SUMAÁ RIO
Sumário

CAPÍTULO I - DEFINIÇÕES.............................................................................................4
CAPÍTULO II – DAS COMPETÊNCIAS DAS ÁREAS..............................................................8
Seção I – Área de Gerenciamento de Contratos............................................................................. 8
Seção II – Área de Orçamento e Finanças....................................................................................... 9
Seção III – Superintendência de Administração.............................................................................. 9

CAPÍTULO III – DA FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS.....................................................10

Seção I – Do perfil do Fiscal.......................................................................................................... 10
Seção II – Da competência do Fiscal............................................................................................. 10
Seção III – Das providências iniciais............................................................................................. 10
Subseção I – Da documentalção.................................................................................................. 10
Subseção II – Da reunião inicial.................................................................................................... 11
Seção IV – Do acompanhamento da execução............................................................................. 12
Seção V – Dos encaminhamentos................................................................................................ 13
Seção VI – Do acompanhamento das obrigações trabalhistas e sociais.......................................14
Seção VII – Da Fatura e da Nota Fiscal.......................................................................................... 16
Seção VIII – Das penalidades....................................................................................................... 16
Seção IX – Das vedações ao Fiscal............................................................................................... 17
SEÇÃO X – Das demais providências............................................................................................ 17

CAPÍTULO IV – DA EXECUÇÃO DOS CONTRATOS............................................................18

Seção I – Dos serviços de manutenção e edificação.....................................................................18
Seção II – Do serviço de copeiragem, secretaria, recepção, mensageria, limpeza e conservação 18
Seção III – Dos serviços de vigilância e segurança.......................................................................19
Seção IV – Dos serviços de reprografia e da locação de impressoras...........................................19
Seção V – Do serviço de fornecimento de material...................................................................... 20
Seção VI – Dos serviços de transporte......................................................................................... 20
Subseção I – Do serviço de transporte contrtado......................................................................... 20
Subseção II – Do serviço de taxi................................................................................................... 21
Seção VII – Do serviço de manutenção dos veículos.................................................................... 22
Seção VIII – Dos serviços de telefonia.......................................................................................... 22
Seção IX – Do serviço de confecção de carimbo........................................................................... 23
Seção X – Do serviço de chaveiro................................................................................................ 24
Seção XI – Do serviço de Tecnologia da Informação..................................................................... 24

CAPÍTULO V - REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS..............................................................25

ANEXO A – MODELO DE OFÍCIO DE BOAS VINDAS..........................................................26
ANEXO B – FORMULÁRIO DE PRORROGAÇÃO CONTRATUAL...........................................27
ANEXO C – MODELO DE PORTARIA DE DESIGNAÇÃO DO FISCAL E SUBSTITUTO...............28
ANEXO D – MODELO DE CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR..................................29
ANEXO E – FORMULÁRIO DE ATA DE REUNIÃO..............................................................31
ANEXO F – FORMULÁRIO DE ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO...................................32
ANEXO G – FORMULÁRIO DE SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIOS....................................33
ANEXO H – FORMULÁRIO DE GLOSA.............................................................................34
ANEXO I – FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS........35
ANEXO J – FORMULÁRIO DE CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS...................36
ANEXO K – FORMULÁRIO DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO................................................38
ANEXO L – MODELO DE VERIFICAÇÃO GFIP X SEFIP......................................................39
ANEXO M – FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO..........................................40
ANEXO N – MODELO DE CHECK LIST.............................................................................41
ANEXO O – FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO........422
ANEXO P – FORMULÁRIO CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL..................................43
ANEXO Q – FORMULÁRIO DE RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO..................................435
SUMAÁ RIO
 DEFINIÇOÃ ES
CAPÍTULO I situação do sujeito passivo no
âmbito da Secretaria da Receita
1. DEFINIÇÕES Federal do Brasil (RFB) e da
Procuradoria-Geral da Fazenda
Para efeito deste Manual Nacional (PGFN).
foram adotadas as seguintes
definições: 1.5. CERTIDÃO NEGATIVA DE
DÉBITOS RELATIVOS ÀS
1.1. ACORDO DE NÍVEL DE CONTRIBUIÇÕES
SERVIÇO: ajuste escrito, anexo ao PREVIDENCIÁRIAS E ÀS DE
contrato, entre o provedor de TERCEIROS: emitida pela RFB,
serviços e a Advocacia-Geral da comprova a regularidade do
União (AGU), que define, em sujeito passivo em relação às
bases compreensíveis, tangíveis e contribuições previdenciárias e às
objetivamente observáveis e contribuições devidas por lei a
comprováveis, os níveis terceiros, incluindo as inscrições
esperados de qualidade da em Dívida Ativa do Instituto
prestação do serviço e as Nacional de Seguridade Social
respectivas adequações de (INSS).
pagamentos.
1.6. CERTIFICADO DE
1.2. APOSTILAMENTO: REGULARIDADE DO FGTS:
formalização de alterações já documento que comprova a
previstas no contrato. A apostila regularidade do funcionário
pode ser utilizada nos seguintes perante o Fundo de Garantia do
casos: Tempo de Serviço (FGTS), sendo
a. variação do valor decorrente emitido exclusivamente pela
de reajuste previsto no contrato; Caixa Econômica Federal (CEF).
b. compensações ou 1.7. COMPRA: toda aquisição
penalizações financeiras remunerada de bens para
decorrentes das condições de fornecimento de uma só vez ou
pagamento; parceladamente.
c. empenho de dotações
orçamentárias suplementares até 1.8. CONTRATANTE: unidade
o limite do seu valor corrigido. competente da AGU signatária do
instrumento contratual.
1.3. ÁREA DEMANDANTE:
unidade da AGU usuária, 1.9. CONTRATADO: pessoa física
solicitante ou responsável pelo ou jurídica signatária de contrato
acompanhamento e guarda dos com a AGU.
serviços ou produtos objeto da
1.10. CONTRATO: todo e qualquer
contratação.
ajuste entre a AGU e particulares,
1.4. CERTIDÃO CONJUNTA em que haja acordo de vontades
NEGATIVA: Certidão de débitos para a formação de vínculo e a
relativos a tributos federais e à estipulação de obrigações
dívida ativa da União, emitida recíprocas, seja qual for a
pelo Ministério da Fazenda (MF); denominação utilizada.
refere-se exclusivamente à
10
1.11. CUSTO HOMEM-MÊS: custo incidência de percentual sobre a
unitário total, contemplando remuneração.
encargos, insumos, benefícios e
tributos, para cada categoria 1.14. FISCAL DE CONTRATO:
profissional, jornada de trabalho servidor, que,
ou tipo de serviço utilizado para preferencialmente, detenha
a formação de preços. conhecimento técnico do
assunto, indicado pela área
1.12. DESPESAS OPERACIONAIS demandante dos serviços ou
ADMINISTRATIVAS: são os custos produtos e designado pelo
indiretos envolvidos na titular da Superintendência de
execução contratual decorrentes Administração (SAD) para ser
dos gastos da contratada com encarregado do
sua estrutura administrativa e acompanhamento, fiscalização,
organizacional e com o ateste das faturas ou notas
gerenciamento de seus fiscais e pela conferência dos
contratos, calculados mediante produtos ou serviços prestados
incidência de percentual sobre o pela contratada, desde o início
somatório da remuneração, até o término da vigência do
encargos sociais e trabalhistas e contrato.
insumos diversos e de mão de
obra, tais como: 1.15. FISCAL SUBSTITUTO:
servidor indicado para atuar
a. funcionamento e como fiscal do contrato nos
manutenção da sede, como impedimentos eventuais e
aluguel, água, luz, telefone, IPTU regulamentares do titular.
e outros;
b.pessoal administrativo; 1.16. GARANTIA FINANCEIRA:
seguro que garante o fiel
c. material e equipamentos cumprimento das obrigações
de escritório; assumidas por empresas em
d.supervisão de serviços; licitações e contratos, na forma
da lei.
e. seguros.
1.17. GLOSA: eventual
1.13. ENCARGOS SOCIAIS E
cancelamento, parcial ou total,
TRABALHISTAS: são os custos de
de valores ou parcelas
mão de obra decorrentes da
indevidas.
legislação trabalhista e
previdenciária, estimados em 1.18. GUIA DA PREVIDÊNCIA
função das ocorrências SOCIAL: é o documento hábil
verificadas na empresa e das para o recolhimento das
peculiaridades da contratação, contribuições sociais a ser
calculados, em geral, mediante utilizado pela empresa,
11
contribuinte individual, conformidade do serviço
facultativo, funcionário executado com o solicitado.
doméstico e segurado especial.
1.24. PLANILHA DE CUSTOS E
1.19. INSUMOS DIVERSOS: FORMAÇÃO DE PREÇOS: detalha
custos decorrentes de materiais os componentes de custo que
e equipamentos efetivamente incidem na formação do preço
utilizados na prestação dos dos serviços.
serviços.
1.25. PREPOSTO: pessoa
1.20. INSUMOS DE MÃO DE indicada para representar a
OBRA: custos decorrentes de Contratada na execução do
benefícios oferecidos aos contrato, sem que exista a
funcionários, tais como: vale pessoalidade e a subordinação
transporte, vale alimentação, direta.
seguro de vida, seguro saúde e
outros. 1.26. PRODUTIVIDADE: é a
capacidade de realização de
1.21. LUCRO: é o ganho determinado volume de tarefas,
decorrente da exploração da em função de uma determinada
atividade econômica, calculado, rotina de execução de serviços,
em geral, mediante incidência considerando os recursos
de percentual sobre a humanos, materiais e
remuneração, encargos sociais e tecnológicos disponibilizados, o
trabalhistas, insumos diversos e nível de qualidade exigido e as
de mão de obra e despesas condições do local de prestação
operacionais e administrativas. do serviço.

1.22. MEDIÇÃO: é a atividade de 1.27. PROJETO BÁSICO OU

comparar uma quantidade com TERMO DE REFERÊNCIA: é o
um padrão pré-definido. documento que deverá conter
os elementos técnicos capazes
1.23. ORDEM DE SERVIÇO: é o de propiciar a avaliação do
documento utilizado para a custo, pela Administração, com
solicitação, acompanhamento e a contratação e os elementos
controle de tarefas relativas à técnicos necessários e
execução dos contratos de suficientes, com nível de
prestação de serviços, precisão adequado para
especialmente os de tecnologia caracterizar o serviço a ser
da informação, que deverá contratado e orientar a
estabelecer quantidades execução e fiscalização
estimativas, prazos, custos e contratual.
possibilitar a verificação da

12
1.28. REAJUSTE: decorre da serviço, de risco de vida e
variação efetiva do custo de outros que se fizerem
produção, conforme preceituado necessários.
no inciso XI do art. 40 da Lei
8.666, de 1993, podendo ser 1.32. REVISÃO: instrumento
registrado por simples apostila. previsto na alínea “d” do inciso
Somente pode ocorrer mediante II do art. 65 da Lei 8.666, de
previsão no edital e contrato, 1993, cuja finalidade é
decorridos, no mínimo, 12 recompor o equilíbrio
(doze) meses da data da econômico-financeiro do
proposta ou assinatura contrato ante a ocorrência de
contratual. fatos imprevisíveis ou
previsíveis com consequências
1.29. REGISTRO: prontuário incalculáveis. Deve ser
individualizado em que serão formalizado por termo aditivo.
anotadas todas as ocorrências
relacionadas com a execução do 1.33. ROTINA DE EXECUÇÃO DE
contrato. SERVIÇOS: é o detalhamento
(ordem, especificações, duração
1.30. REPACTUAÇÃO: é o e frequências) das tarefas que
processo de negociação que deverão ser executadas.
visa garantir a manutenção do
equilíbrio econômico-financeiro 1.34. SALÁRIO NORMATIVO:
do contrato em face da variação salário estabelecido para
dos custos dos serviços determinadas categorias
continuados, devendo estar profissionais, pertinentes à
previsto no instrumento execução do contrato, por
convocatório com data acordo, convenção ou dissídio
vinculada à apresentação das coletivo de trabalho.
propostas ou do acordo ou à
convenção coletiva que vincula 1.35. SEFIP.RE: arquivo que o
o orçamento, no caso da Sistema de Cadastro e Folha de
primeira repactuação ou da Pagamento de Pessoal (CFPP)
última repactuação, no caso de gera mensalmente para cada
repactuação sucessiva. Órgão (EMPRESA) que possua
funcionários do vínculo celetista,
1.31. REMUNERAÇÃO: é o sem vínculo empregatício ou
salário base percebido pelo serviço temporário, e que
profissional em contrapartida contribuem mensalmente para o
pelos serviços prestados com os Regime Geral da Previdência
adicionais cabíveis, tais como Social.
hora extra, adicional de
insalubridade, de 1.36. SERVIÇOS CONTINUADOS:
periculosidade, de tempo de aqueles necessários à
13
Administração da AGU para o
desempenho de suas atividades,
cuja interrupção pode
comprometer a continuidade de
seu funcionamento, e que
tenham contratação por mais de
um exercício financeiro.
1.37. SERVIÇOS NÃO
CONTINUADOS: são aqueles que
têm por escopo a obtenção de
produtos específicos em um
período pré-determinado.
1.38. TERMO ADITIVO:
instrumento de alteração que
ocorre em função de acréscimos
ou supressões de prazo de
execução ou quantidades do
objeto contratual.
1.39. TERMO DE RECEBIMENTO
DEFINITIVO: termo
circunstanciado que comprove a
adequação do objeto aos termos
14
contratuais e o recebe em
definitivo.
1.40. TERMO DE RECEBIMENTO
PROVISÓRIO: documento
assinado pela AGU em até 15
(quinze) dias da comunicação
escrita do contratado, que
formaliza a entrega em caráter
provisório da obra ou material.
1.41. TRIBUTOS: são os valores
referentes ao recolhimento de
impostos, taxas e contribuições,
conforme estabelecido pela
legislação vigente.
1.42. UNIDADE DE MEDIDA: é o
parâmetro de medição adotado
para possibilitar a quantificação
dos serviços e a aferição dos
resultados.
1.43. VIGÊNCIA: período de
execução do contrato.
 COMPETEÊ NCIAS DAS AÁ REAS
CAPÍTULO II fim de que se mantenha o
equilíbrio econômico-financeiro da
2. DAS COMPETÊNCIAS DAS relação contratual.
ÁREAS
2.1.4.1. Buscar, quando
As competências das necessário, junto ao mercado e/ou
Unidades serão elencadas órgãos da Administração os
observando a origem do contrato valores pagos pelos serviços e
administrativo firmado pela AGU. bens similares.
Assim, quando tratar-se de
contratos celebrados em nível 2.1.5. Emitir nota técnica
nacional, a competência será da sobre contratos e seus
Superintendência de aditamentos.
Administração no Distrito Federal
(SAD/DF). Da mesma forma, 2.1.6. Encaminhar à área
quando forem firmados contratos demandante e à área
em nível regional, a competência orçamentária e financeira, no
será das Superintendências de prazo de 5 (cinco) dias úteis, a
Administração Regionais. partir da assinatura do contrato,
arquivos em PDF dos seguintes
Seção I documentos: contrato e
Área de Gerenciamento de respectivos anexos se houver;
Contratos nas SAD’s proposta de preço e planilhas se
houver; Convenção Coletiva de
2.1.1. Manter atualizado o Trabalho (CCT).
banco de dados dos contratos
administrativos firmados, de 2.1.7. Cadastrar o contrato
modo a contribuir para o seu no Sistema SIASG, para
eficaz gerenciamento. publicação na imprensa oficial.

2.1.2. Manter, 2.1.8. Encaminhar à

permanentemente atualizado, Contratada Ofício de boas vindas,
arquivo digital contendo Anexo A via do contrato
legislação, atos normativos e assinado.
decisões do TCU relativas aos
processos de execução e 2.1.9. Buscar, com
fiscalização de contratos e termos antecedência mínima de 4
de parcerias. (quatro) meses da data de
término do contrato, junto ao
2.1.3. Controlar, analisar e fiscal e à área demandante
executar as atividades referentes informações a respeito da
à administração de contratos, conveniência de se prorrogar ou
instruindo, quando for o caso, não a prestação dos serviços,
quanto à prorrogação, mediante preenchimento do
repactuação, revisão, reajuste de “Formulário de Prorrogação
preço, acréscimo, supressão, por Contratual”, Anexo B.
meio de termos aditivos ou
apostilamentos. 2.1.10. Solicitar emissão da
certificação orçamentária ou nota
2.1.4. Acompanhar a de empenho.
correlação entre o objeto do
contrato e os valores pactuados, a
2.1.11. Elaborar as 2.1.17. Providenciar o
alterações contratuais, cadastramento e
providenciar assinaturas e posteriormente encaminhar ao
publicação na imprensa oficial e fiscal e ao seu substituto, via e-
encaminhar, via PDF, cópia do mail, a senha de acesso aos
contrato à área demandante, ao Sistemas SIAFI e SIASG.
fiscal do contrato e à área
orçamentária e financeira. Seção II
Área de Orçamento e
2.1.12. Promover o controle Finanças nas SAD’s
das garantias apresentadas
pelas empresas contratadas. 2.2.1. Verificar se os
valores faturados estão em
2.1.13. Emitir, quando conformidade com o contrato e
solicitado, atestado de se a Nota Fiscal foi atestada
capacidade técnica, com base pelo fiscal ou seu substituto e
nas informações dos fiscais de emitida dentro do prazo de sua
contrato. validade.

2.1.14. Acompanhar o 2.2.2. Consultar nos

cumprimento das disposições
contratuais e propor a adoção
de providências legais que se
fizerem necessárias ao titular da
SAD, na hipótese de
inadimplemento, baseada nas
informações dos fiscais de
contrato.
2.1.15. Solicitar a indicação
do fiscal e do seu substituto à
área demandante da
contratação do serviço. As
indicações devem conter nome
completo, CPF, matrícula SIAPE,
telefone, e-mail e lotação.
2.1.16. Elaborar a Portaria
de designação do fiscal e do seu
substituto, submeter à Despesas.
assinatura do titular da SAD,
para posterior publicação no
Boletim de Serviços da AGU,
Anexo C.
16
Sistemas SIASG e SIAFI a
situação cadastral da
contratada, bem como apurar o
registro das medições.
2.2.3. Calcular os valores a
serem retidos como tributos, se
a empresa não apresentou
Declaração de Opção pelo
Simples Nacional, conforme
legislação vigente.
2.2.4. Discriminar alíquotas
e valores para a devida retenção
de tributos, conforme legislação
pertinente, bem como valor
líquido a pagar, para fins de
autorização do Ordenador de
2.2.5. Conferir os cálculos,
verificar os saldos de empenho
e registrar os valores em
planilha de acompanhamento de (CCT), entre outros, para
execução. consulta sempre que necessário.

2.2.6. Registrar os Seção III

documentos nos Sistemas SIASG Superintendência de
e SIAFI. Administração (SAD)

2.3.1. Adotar providências

2.2.7. Manter
ou aplicar penalidades à
permanentemente atualizado
contratada, com base nas
arquivo digital de todos os
informações prestadas pela área
contratos, aditivos e alterações,
de gerenciamento de contratos.
Portarias de designação,
propostas de preço, planilhas, 2.3.2. Aprovar e publicar
Convenção Coletiva de Trabalho portaria de designação do fiscal
e de seu substituto no BS.

17
 FICALIZAÇAÃ O DOS CONTRATOS
CAPÍTULO III contratual e todos os seus
aditivos, apostilamentos e
3. DA FISCALIZAÇÃO DOS planilha de custos e formação de
CONTRATOS preços atualizada, se existentes,
juntamente com outros
Seção I documentos capazes de dirimir
Do perfil do Fiscal dúvidas, a respeito do
cumprimento das obrigações
3.1.1. A função de fiscal assumidas pelas partes, e que o
deve recair, preferencialmente, auxilie no acompanhamento da
sobre servidores que tenham execução dos serviços
conhecimento técnico ou prático a contratados.
respeito dos bens e serviços que
estão sendo adquiridos/prestados. 3.2.2. Acompanhar “in loco”
a execução do objeto do contrato,
3.1.1.1. Quando houver apontando as faltas cometidas
necessidade de mudança do Fiscal pelo contratado e, se for o caso,
ou do seu substituto, a Área promover os registros pertinentes
Demandante deverá solicitar, via no módulo do SIASG destinado à
e-mail, à Superintendência de fiscalização do contrato.
Administração na qual o Fiscal
está vinculado, a alteração, 3.2.3. Elaborar registro
visando a expedição de nova próprio e individualizado para
Portaria de designação de fiscal. cada contrato, em que conste o
controle do saldo residual e as
3.1.2. O servidor deverá ser informações das determinações
previamente comunicado pela necessárias à regularização das
chefia imediata da indicação para faltas, falhas ou defeitos
exercer o encargo de fiscal de observados.
contrato.
3.2.4. Determinar a correção
3.1.2.1. O servidor designado e readequação das faltas
para fiscalização de contratos cometidas pelo contratado e
deverá ser capacitado e orientado informar à respectiva SAD quando
para o exercício de suas funções. as medidas corretivas
ultrapassarem sua competência.
3.1.2.2. O fiscal e seu
substituto deverão preencher o Seção III
“Formulário Cadastro para acesso Das providências iniciais
de Operador”, Anexo D e
encaminhar à respectiva SAD, Subseção I
para o cadastramento nos Da documentação
Sistemas SIAFI e SIASG, a fim de
viabilizar o acesso a consultas 3.3.1.1. Ler atenta e
necessárias e a realização de minuciosamente todo o contrato e
medição. seus aditivos, principalmente
quanto a:
Seção II
Da competência do Fiscal a. objeto da contratação;
b.forma de execução;
3.2.1. Armazenar em pasta
eletrônica cópia do termo c. forma de fornecimento de
materiais e prazo de entrega ou
prestação dos serviços e “Formulário Ata de Reunião”,
quantitativo de funcionários, se
houver;
d.cronograma de serviços;
e. obrigações da contratante
e da contratada, especialmente
no que se refere à CCT, que
rege a relação entre
funcionários e a categoria dos
profissionais empregadas nos
serviços contratados.
f. condições de pagamento;
g.fiscalização;
h.sanções administrativas.
Anexo E, com o representante
da Contratada, a fim de definir
procedimentos para o perfeito
desenvolvimento dos trabalhos
e dirimir as dúvidas porventura
existentes.
3.3.2.2. Para esta reunião o
Fiscal poderá convidar outros
envolvidos no processo de
contratação ou os técnicos que
eventualmente tenham
participado da elaboração do
termo de referência ou projeto
básico.

3.3.1.2. Conhecer a proposta 3.3.2.3. Nessa reunião, a

comercial da contratada com contratada deverá indicar o seu
todos os seus itens, condições e preposto e informar todos os
preços e ter cópia da proposta seus dados pessoais e
de preço, acompanhada, se for o funcionais, caso ele seja aceito
caso, de planilha de custo e pelo fiscal.
formação de preço, de relação
3.3.2.4. O fiscal deverá
de material ou equipamento.
esclarecer todos os detalhes, a
3.3.1.3. Providenciar e metodologia e os objetivos da
arquivar com o restante da contratação, tais como: forma
documentação pertinente a de execução e controle; modo
relação nominal de todos os de recebimento e pagamento do
funcionários terceirizados que objeto; situações que implicam
prestam serviços para a AGU, atraso no pagamento; critérios
para os contratos de prestação para a alteração dos preços;
de serviços com dedicação dentre outros.
exclusiva.
3.3.2.4.1. Frisar a necessidade
Subseção II de constante atualização
Da reunião inicial documental da Contratada, a
fim de manter as condições de
3.3.2.1. Após inteirar-se do habilitação e o atendimento das
contrato e seus anexos, exigências legais.
avaliando-os detalhadamente,
promover reunião inicial, 3.3.2.5. Caso haja alguma
devidamente registrada no lacuna, ambiguidade,
19
contradição ou dificuldade de 3.4.2. Esclarecer as
compreensão das obrigações dúvidas do preposto ou
contratuais, inserir disposições representante da Contratada,
obrigacionais complementares direcionando-as, quando for o
de forma clara na ata da caso, à Superintendência de
reunião, que passará também a Administração na qual o Fiscal
vincular as partes. Não é está vinculado.
permitida a redução ou a
ampliação de obrigações das 3.4.3. Exigir que a
partes. Contratada mantenha seus bens
devidamente identificados, de
3.3.2.6. É recomendável a forma a não serem confundidos
realização de reuniões com o com similares de propriedade da
representante da contratada AGU. Além disso, todos os
sempre que houver impasse na equipamentos e acessórios
execução do contrato, com seu necessários à execução dos
devido registro em Ata. serviços deverão obedecer às
especificações constantes no
3.3.2.7. Esclarecer que toda contrato.
a comunicação entre a
Fiscalização e a Contratada será 3.4.4. Solicitar que a
formalizada por escrito, com Contratada mantenha seus
confirmação de recebimento. funcionários devidamente
identificados, por intermédio de
3.3.2.8. Esclarecer a uniformes e crachás
Contratada que eventual padronizados (contendo nome
omissão da fiscalização durante completo, fotografia recente e
a realização dos trabalhos não número de RG), quando em
poderá ser invocada para eximi- trânsito nas dependências da
la da responsabilidade pela AGU.
inexecução contratual.
3.4.5. Exigir, para os
Seção IV contratos de prestação de
Do acompanhamento da serviços, a utilização de
execução equipamentos de proteção
individual (EPI’s), e que a
3.4.1. Manter contato com Contratada tome as medidas
o preposto ou representante da necessárias para o pronto
Contratada, durante toda a atendimento de seus
execução do contrato, com o funcionários acidentados ou
objetivo de garantir o com mal súbito em atividade na
cumprimento integral das AGU e que os instrua quanto à
obrigações pactuadas. prevenção de incêndios.

20
3.4.6. Controlar todos os 3.4.12. Anotar no
materiais necessários à perfeita “Formulário Acompanhamento
execução do objeto contratado da Execução dos Serviços
no tocante à qualidade e Contratados”, Anexo F, todas
quantidade. as ocorrências relacionadas à
execução do contrato, em
3.4.7. Exigir que a especial as que repercutem na
Contratada mantenha, qualidade do objeto e que
permanentemente, o bom acarretam retenção no
estado de limpeza, organização pagamento.
e conservação nos locais onde
serão executados os serviços. 3.4.13. Nos contratos de
prestação de serviços, solicitar à
3.4.8. Proibir a execução, Contratada, mediante
por parte dos funcionários da notificação formal e
Contratada, de serviços devidamente motivada, por
diferentes do objeto do contrato, meio do “Formulário
tais como: comercialização de Substituição de Funcionário”,
produtos, prestação de serviços, Anexo G, a substituição, de
dentre outros. acordo com os prazos
determinados, de qualquer
3.4.9. Proibir, nos locais funcionário com comportamento
onde serão executados os julgado prejudicial,
serviços, a permanência de inconveniente ou insatisfatório à
materiais, equipamentos e disciplina ou ao interesse da
pessoas estranhas ao objeto do AGU. Poderá, por iguais motivos,
contrato. ser solicitada também a
substituição do preposto.
3.4.10. Acompanhar os
prazos de execução e de 3.4.14. Buscar
entrega de material (observar esclarecimentos e soluções
forma e local determinados no técnicas para as ocorrências que
contrato). surgirem durante a execução
dos serviços e antecipar-se na
3.4.11. Solicitar aos solução de problemas que
responsáveis em cada afetem a relação contratual, tais
localidade relatório de como: greve de pessoal, não
acompanhamento dos serviços pagamento de obrigações com
contratados, quando o contrato funcionários, dentre outros.
contemplar a execução de
serviços em diversas 3.4.15. Não atestar a Nota
localidades. Fiscal enquanto não for
cumprida a total execução,

21
entrega ou correção dos bens ou 3.4.19. Comunicar por
serviços. escrito à respectiva SAD a
ocorrência de danos causados
3.4.16. Verificar se os pela Contratada à AGU ou a
serviços foram subcontratados. terceiros durante toda a
execução do contrato, mediante
3.4.16.1. Só será permitida a preenchimento do “Formulário
subcontratação parcial do objeto Solicitação de Esclarecimentos e
(nunca total) mediante previsão Providências” (SEP), Anexo I.
contratual;
3.4.20. Atestar, quando for
3.4.16.2. Na subcontratação o caso, para fins de restituição
não há vínculo entre a da garantia, que a Contratada
Contratante (AGU) e a empresa cumpriu integralmente todas as
subcontratada, fato que torna obrigações contratuais, inclusive
de total responsabilidade da as trabalhistas e
Contratada os problemas que previdenciárias.
advirem da execução pela parte
sub-rogada. Seção V
Dos Encaminhamentos
3.4.17. Caso a execução não
esteja plenamente de acordo 3.5.1. O fiscal deve
com o disposto no contrato, encaminhar à respectiva SAD as
avaliar a necessidade de questões relativas à (ao):
readequação deste, mediante
a. comunicação para
termo aditivo. Caso a
abertura de nova licitação ou
readequação seja necessária,
proposta de acréscimo nos
encaminhar à respectiva SAD
casos possíveis, antes de findo o
documento apontando as
estoque de bens ou o término
alterações necessárias
da vigência do contrato;
acompanhado das justificativas
pertinentes. b. constatação da
necessidade de acréscimo e/ou
3.4.18. Nos casos em que supressão, observado o limite
for constatada falha na máximo admitido por lei.
execução, não havendo acordo
c. pedidos de revisão,
de níveis de serviço ou a
reajuste e repactuação
readequação contratual não for
solicitados pela contratada.
necessária, realizar as glosas
mediante o “Formulário de d. tais pedidos deverão estar
Glosa”, Anexo H, de acordo devidamente acompanhados
com os percentuais dos documentos que o
determinados. motivaram, a exemplo da CCT,
do índice divulgado, da pesquisa
22
de mercado encaminhada pela b.1. se o início do
contratada e outros, juntamente contrato de trabalho coincide
com a planilha de custos e com a data do exercício dos
formação de preços adequada funcionários na AGU;
ao valor requerido. A planilha é b.2. se a função
obrigatória para os contratos registrada na carteira é
que formaram seus preços com compatível com a exercida;
base nela quando da
apresentação da proposta. b.3. se a remuneração
não está abaixo da
Seção VI apresentada na planilha de
Do Acompanhamento das custo e formação de preço,
obrigações trabalhistas e em desacordo com o
sociais determinado na CCT vigente
para a categoria ou não
3.6.1. O fiscal deve devidamente segmentada em
verificar e acompanhar, nos salário base, adicionais e
contratos continuados em que gratificações;
configure a contratação de
c. verificar se o número de
trabalhadores com dedicação
funcionários disponibilizados
exclusiva a AGU, ainda que não
coincide com o número
estejam lotados nas
contratado;
dependências desta, o
cumprimento das obrigações d. verificar se os direitos dos
trabalhistas e sociais em vigor, funcionários previstos na CCT da
na seguinte forma: categoria estão sendo
respeitados pela empresa
a. no início da execução,
contratada;
exigir da Contratada o
preenchimento do “Formulário e. conferir com a planilha se
Planilha de Controle de os funcionários estão
Terceirizados”, Anexo J e da desempenhando as funções
Declaração de Nepotismo, para que foram contratados;
Anexo K, assim como manter f. verificar se os
atualizadas todas as trabalhadores estão usando os
informações durante toda a EPI’s, quando necessários;
execução do contrato;
g. acompanhar o
b. na sequência, solicitar a cumprimento da jornada de
carteira de trabalho de cada trabalho, das horas extras, da
funcionário contratado pela jornada de compensação e do
empresa para prestação dos gozo das férias;
serviços, de forma a conferir o
seguinte:

23
3.6.1.1. Verificar, no início de 3.6.2. Para a devida
cada mês, os seguintes pontos conferência da planilha de
referentes ao mês anterior: controle, o fiscal deverá exigir
da empresa os seguintes
a. quantidade de dias documentos, para os contratos
trabalhados efetivamente; de prestação de serviço com
dedicação exclusiva de
b. ocorrência de faltas ao funcionários à AGU:
trabalho. Caso ocorram faltas
sem cobertura, o valor a. cópia da folha de ponto de
correspondente aos dias cada funcionário;
constatados deverá ser glosado b. comprovante de
na fatura. pagamento de salário, de vale
transporte e de auxílio
c. se juntamente com as alimentação de cada
férias foram pagos os salários e funcionário, quando devido;
as gratificações
correspondentes; b.1. Deverá ser
observado nesses
d. se os salários foram pagos comprovantes se os valores
no prazo previsto para apresentados estão
pagamento e de acordo com o compatíveis com os
salário vigente na CCT. informados na planilha de
custo de formação de preço
3.6.1.2. Deverá ser apresentada pela contratada,
observada a data base da que nunca deverá ser menor
categoria, pois, independente do que o disposto na CCT
da empresa ter solicitado a vigente;
repactuação e essa ter sido b.2. No caso do vale
analisada ou não pela transporte, independente do
contratante, é dever da que consta na planilha de
empresa contratada pagar os custo e formação de preço
salários dos seus funcionários apresentada pela contratada,
conforme o disposto em CCT o valor devido ao funcionário
vigente. deverá corresponder ao seu
real custo de deslocamento.
3.6.1.3. As mesmas
providências deverão ser c. verificar se a empresa
tomadas, a qualquer tempo, realizou o recolhimento do FGTS
quando da contratação de novos e da contribuição do INSS do
funcionários, seja por mês anterior ao da prestação
substituição ou acréscimo da dos serviços, por intermédio dos
força de trabalho. seguintes documentos:

24
 c.1. cópia do protocolo anteriores ou os apresente com
de envio de arquivos emitido irregularidade, o fiscal deverá
pela conectividade social notificá-la formalmente para
(GFIP), com o código NRA regularizar a situação no prazo
coincidente ao código de 5 (cinco) dias úteis, contados
constante no Arquivo SEFIP, da data do recebimento da
Anexo L; notificação.
c.2. cópia da Guia de 3.6.4. Vencido o prazo sem
Recolhimento do FGTS (GRF) que a empresa promova a
e da Guia de Previdência regularização devida, o fiscal
Social (GPS), com deverá encaminhar memorando
autenticação mecânica ou à respectiva SAD informando as
acompanhada do ocorrências e contendo cópia da
comprovante de recolhimento notificação enviada à empresa,
bancário ou do comprovante para abertura de processo de
emitido pela internet. Não penalidade.
será considerado válido o
agendamento de 3.6.5. Exigir ao término da
pagamento; vigência do contrato continuado
c.3. cópia da relação dos com dedicação exclusiva os
trabalhadores constantes do comprovantes de quitação das
arquivo SEFIP (Relação de verbas rescisórias trabalhistas.
funcionários);
Seção VII
c.4. conferir os nomes Da fatura e da nota fiscal
constantes na SEFIP com os
nomes dos funcionários que 3.7.1. As notas fiscais
prestaram serviços para a deverão ser entregues pela
AGU no mês a que se refere. contratada à Unidade, mediante
d. exigir a Certidão Negativa registro protocolado. Ao receber
de Débito junto ao INSS (CND), a a nota fiscal/fatura, o fiscal
Certidão Conjunta Negativa de deverá:
Débitos relativos a Tributos a. preencher o “Formulário de
Federais e à Dívida Ativa da Solicitação de Pagamento”,
União, o Certificado de Anexo M, e providenciar a
Regularidade do FGTS (CRF) e a autuação do processo ou
Certidão Negativa de Débitos encaminhar ao setor
Trabalhistas (CNDT), sempre que responsável;
expire o prazo de validade.
b. para os contratos de
3.6.3. Caso a empresa prestação de serviços
deixe de apresentar os continuados, abrir um processo
documentos elencados nos itens de pagamento para cada mês;
25
c. Quando os contratos forem atestar se a prestação do
com dedicação exclusiva de serviço ou o recebimento dos
mão de obra, exigir os bens está de acordo com o
encaminhamentos constantes contrato.
da Seção V, do Capítulo III,
deste Manual. Seção VIII
Das penalidades
3.7.2. O fiscal deve
conferir a documentação 3.8.1. Quando constatada
entregue pela contratada alguma irregularidade ou falta
utilizando o “Formulário Check cometida pelo contratado,
List”, Anexo N, os dados da preencher o “Formulário
Nota Fiscal/Fatura, a fim de Solicitação de Esclarecimentos e
verificar se há alguma Providências” (SEP), Anexo I, e
divergência com relação ao enviá-lo à Contratada, com
serviço prestado, erro ou rasura, aviso de recebimento,
adotando as medidas solicitando a regularização,
necessárias para a solução da correção ou readequação das
pendência detectada, antes de faltas constatadas durante a
atestá-la e encaminhá-la para execução, estipulando para
pagamento. Deve ser verificado atendimento o prazo de 5
ainda se: (cinco) dias, que poderá ser
estendido ou reduzido, a critério
a. as condições de do fiscal, a depender da
pagamento do contrato foram peculiaridade do objeto e das
obedecidas; irregularidades constatadas.
b. o valor cobrado
corresponde exatamente àquilo 3.8.1.1. Os ofícios e
que foi fornecido; documentos enviados à
Contratada solicitando
c. existem elementos que manifestação e regularização
justifique o desconto do valor da dos fatos detectados deverão
Nota Fiscal/Fatura; ser assinados pelo fiscal.
d. foi observado o que dispõe
o contrato nos casos de 3.8.2. Caso a Contratante não
instalação ou teste de tenha, na vigência do prazo
funcionamento; estipulado, se manifestado ou
não tenha logrado êxito na
e. a Nota Fiscal tem validade regularização do fato
e está completamente constatado, o fiscal deverá
preenchida. enviar à respectiva SAD
relatório apontando todas as
3.7.3. Procedidas as
irregularidades/impropriedades
verificações, o fiscal deverá
detectadas juntamente com a
26
cópia do documento de contratação e em relação à
notificação da contratante e as função específica para a qual o
justificativas apresentadas, trabalhador foi contratado;
quando existirem.
d. considerar os
3.8.2.1. O fiscal deverá relatar trabalhadores da contratada
todos os fatos ocorridos de como colaboradores eventuais
forma a possibilitar à respectiva do próprio órgão ou entidade
SAD o devido enquadramento responsável pela contratação,
da irregularidade/impropriedade especialmente para efeito de
na legislação aplicável. concessão de diárias e
passagens;
Seção IX
Das vedações ao Fiscal e. Negociar folgas ou
compensação de jornada com os
3.9.1. É vedado ao fiscal funcionários da contratada.
praticar atos de ingerência na
administração da contratada, f. Manter contato com o
tais como: contratado, visando obter
benefício ou vantagem direta ou
a. exercer o poder de mando indireta, inclusive para terceiros.
sobre os funcionários da
contratada, devendo reportar-se
somente aos prepostos ou
responsáveis por ela indicados, SEÇÃO X
exceto quando o objeto da Das demais providências
contratação prever o
atendimento direto, tais como 3.10.1. O fiscal deve promover
nos serviços de recepção e periodicamente pesquisa junto
apoio ao usuário; aos servidores para avaliação do
nível de satisfação dos serviços
b. direcionar a contratação prestados.
de pessoas para trabalhar nas
empresas contratadas; 3.10.2. O fiscal deve efetuar
análises a respeito da forma de
c. promover ou aceitar o execução mais adequada ao
desvio de funções dos contrato e remetê-las, por
trabalhadores da contratada, escrito, à respectiva SAD, a fim
mediante a utilização destes em de subsidiá-la com informações
atividades distintas daquelas para as próximas contratações.
previstas no objeto da

27
 EXECUÇAÃ O DOS CONTRATOS
CAPÍTULO IV ou profissionais eventualmente
4. DA EXECUÇÃO DOS contratados pela AGU, definindo
CONTRATOS procedimentos para o perfeito
desenvolvimento dos trabalhos.
Seção I
Dos serviços de manutenção e 4.1.7. Paralisar ou solicitar que
edificação seja refeito qualquer serviço que
não tenha sido executado em
4.1.1. Analisar e aprovar o plano conformidade com o plano ou
de execução a ser apresentado programa de manutenção, norma
pela Contratada no início de cada técnica e qualquer disposição
serviço. oficial aplicável ao objeto do
contrato.
4.1.2. Verificar e aprovar os
relatórios de execução dos 4.1.8. Solicitar a substituição de
serviços, elaborados em materiais e equipamentos que
conformidade com os requisitos sejam considerados defeituosos,
estabelecidos. inadequados ou inaplicáveis aos
serviços.
4.1.3. Aprovar os materiais e
equipamentos a serem fornecidos, 4.1.9. Solicitar a realização de
de acordo com as especificações testes, exames, ensaios e provas
do contrato e exigir a utilização de necessárias ao controle de
Equipamentos de Proteção qualidade dos serviços ou
Individual (EPI). produtos objeto do contrato.

4.1.4. Observar, quando 4.1.10. Visitar, conferir e aprovar

necessário, se a Contratada partes, etapas ou a totalidade dos
providenciou junto ao Conselho serviços executados e, quando
Regional de Engenharia e necessário, solicitar visita técnica
Agronomia (CREA) as Anotações da área de engenharia da
de Responsabilidade Técnica respectiva SAD.
(ART), referentes ao objeto do
contrato e especialidades 4.1.11. Emitir termo de
pertinentes, nos termos da Lei n° recebimento dos serviços
6.496, de 1977. executados pela contratada, salvo
quando tratar de pequenos
4.1.5. Observar se a Contratada serviços, caso em que a atestação
está atendendo aos da própria fatura caracterizará o
procedimentos e às rotinas das recebimento.
Práticas de Projeto, Construção e
Manutenção de Edifícios Federais, Seção II
especialmente o anexo – Dos serviços de copeiragem,
Fiscalização, estabelecidas pela secretaria, recepção,
Portaria/MARE nº 2.296, de 23 de mensageria, limpeza e
julho de 1997. conservação.
4.1.6. Buscar solução para as 4.2.1. Verificar na Unidade a
dúvidas e questões pertinentes à disponibilidade de instalações
prioridade, sequência e interfaces sanitárias, vestiários com
dos trabalhos da Contratada com armários guarda-roupas e local
as atividades de outras empresas
para refeições dos funcionários 4.3.3.1. O prazo de validade do
da Contratada; certificado é de dois anos, a
contar da data da certificação.
4.2.2. Verificar na Unidade a Após esse prazo deve ser
disponibilidade de local solicitada a realização de curso
adequado para a guarda dos de reciclagem pelos
saneantes domissanitários, funcionários.
materiais, equipamentos,
ferramentas e utensílios; 4.3.4. Exigir da Contratada a
imediata correção de serviços
4.2.3. Aprovar e conferir, mal executados, substituição de
quando for o caso, os materiais armamentos, equipamentos,
e equipamentos a serem acessórios e uniformes em
utilizados, de acordo com as desacordo com o especificado
especificações do contrato; no contrato.

4.2.4. Programar vistorias 4.3.5. Programar visitas

periódicas aos locais de periódicas aos postos de
prestação dos serviços; vigilância.

Seção III 4.3.6. Exigir que seja

Dos serviços de vigilância e afixado em local visível no Posto
segurança de Vigilância, o número do
telefone da Delegacia de Polícia
4.3.1. Verificar se as condições da Região, do Corpo de
de armazenamento das armas, Bombeiros, dos responsáveis
equipamentos e acessórios são pela administração da
adequadas. instalação e outros de interesse,
indicados para o melhor
4.3.2. Solicitar e conferir as desempenho das atividades.
cópias autenticadas dos
registros e dos portes emitidos 4.3.7. Exigir que a mão de
em nome da empresa e a obra colabore com as Polícias
relação das armas que serão Civil e Militar nas ocorrências de
utilizadas nos postos. ordem policial dentro das
instalações da AGU.
4.3.3. Conferir se a mão de
obra oferecida possui Certificado Seção IV
de Curso de Formação de Dos serviços de reprografia
Vigilantes, expedido por e da locação de impressoras
Instituições devidamente
habilitadas e reconhecidas. 4.4.1. O fiscal deve
providenciar, junto à respectiva
SAD, a disponibilização das
29
instalações elétricas e de dados, ou recomendações do
indispensáveis à fabricante.
operacionalização dos
equipamentos. 4.4.8. Manter em local visível e
sem removê-la a placa de
4.4.2. Exigir que a Contratada identificação contendo as
instale o equipamento com todo especificações e as
e qualquer material, acessório propriedades de cada máquina.
ou componente necessário ao
seu pleno funcionamento, tal 4.4.9. Exigir que a Contratada
como: cabo de alimentação substitua, no prazo estabelecido
elétrica, cabo de dados, manual pelo contrato, o equipamento
de operação, “driver” de pendente de assistência técnica
configuração, cartucho de ou com pane que inviabilize o
impressão adicional, dentre seu funcionamento por outro em
outros. perfeito estado e com as
mesmas características, sem
4.4.3. Proibir a instalação e ônus para a AGU.
a remoção de qualquer máquina
sem aviso prévio e seu expresso 4.4.10. Nos casos em que a
consentimento. copiadora não seja
exclusivamente manuseada por
4.4.4. Exigir da Contratada que técnicos da contratada, os
a instalação de cada máquina servidores indicados pela AGU
seja concluída no período ou operadores de reprografia
máximo estabelecido no terceirizados como responsáveis
contrato. pelos respectivos equipamentos
deverão ser previamente
4.4.5. Exigir que os treinados pela contratada. O
equipamentos sejam supridos referido treinamento deverá
de insumos para a demanda conter apresentação dos
prevista, caso conste tal recursos disponíveis e
exigência no contrato. operações práticas, de forma a
permitir a exploração plena da
4.4.6. Proibir que a contratada capacidade da máquina. De
utilize material de consumo que igual forma, deve ser
não atenda às especificações disponibilizado para cada
constantes do termo de contrato equipamento manual
na prestação dos serviços. simplificado ou “folder”.
4.4.7. Exigir que a Contratada 4.4.11. A nota fiscal ou o
realize a manutenção preventiva documento de cobrança deverá
e corretiva dos equipamentos de vir acompanhado do registro de
informática, segundo as normas leitura do medidor de cada
30
equipamento instalado Seção VI
contendo: leitura atual; leitura Dos serviços de transporte
anterior; e número de cópias
efetivamente produzidas no Subseção I
período, devidamente conferido Do serviço de transporte
e assinado por ambas as partes, contratado
quando os equipamentos não
forem gerenciados por meio de 4.6.1.1. Exigir da Contratada a
software, diretamente pela disponibilização de veículos em
respectiva SAD. perfeitas condições de uso e
tráfego, de acordo com as
Seção V disposições contratuais e do
Do serviço de fornecimento Código Nacional de Trânsito.
de material
4.6.1.2. Exigir da Contratada
4.5.1. Nos contratos de manutenção preventiva e
prestação de serviços em que corretiva nos veículos de sua
haja a obrigação de aplicação propriedade.
de material, equipamentos e
utensílios específicos, conferir o 4.6.1.3. Exigir da Contratada a
quantitativo entregue à AGU e substituição do veículo
fazer o devido ajuste no acidentado, com avaria ou
pagamento, se for o caso. defeito por outro que também
atenda as disposições
4.5.1.1. Exigir também a contratuais.
imediata substituição de
materiais e equipamentos em 4.6.1.4. Exigir que a Contratada
desacordo com o especificado se responsabilize por qualquer
no contrato. acidente durante a utilização do
veículo, incluído aqueles que
4.5.2. Exigir da Contratada os resultem danos materiais e/ou
termos de garantia e os vítimas.
manuais completos (instalação,
operação e outros) dos 4.6.1.5. Exigir que a Contratada
equipamentos instalados se responsabilize por todas as
durante a execução dos despesas e encargos com os
serviços. veículos, de acordo com as
especificações no contrato.
4.5.3. Exigir da Contratada,
quando for o caso, laudo técnico 4.6.1.6. Exigir da Contratada a
para comprovação da qualidade utilização exclusiva de
do produto fornecido. motoristas devidamente
qualificados, credenciados, com
Carteira Nacional de Habilitação

31
na validade, na categoria e anotação da quilometragem
pontuação dentro dos limites da utilizada.
lei.
4.6.1.12. Exigir da contratada o
4.6.1.7. Exigir da Contratada preenchimento e envio do
que mantenha suporte “Formulário Controle Mensal de
telefônico para acionamento dos Quilometragem por Veículo”,
serviços de chamada, Anexo O, quando tratar de
recebimento de reclamações, faturas que envolvam custos
diagnóstico e solução de falhas. variáveis.

4.6.1.8. Exigir da Contratada a 4.6.1.12.1. Conferir as

utilização de formulários de informações do referido
requisição normatizados pela formulário e encaminhá-lo
AGU, em duas vias, para fins de juntamente com os documentos
controle dos serviços necessários para o pagamento
contratados. da respectiva nota fiscal/fatura.

4.6.1.9. Manter registro de toda Subseção II

documentação utilizada na Do serviço de taxi
prestação do serviço.
4.6.2.1. Exigir da empresa ou
4.6.1.10. Receber, conferir e cooperativa contratada o
atestar a nota fiscal ou fornecimento de formulário de
documento de cobrança que requisição de serviço a ser
indique o número de entregue aos usuários, no qual
deslocamentos, juntando-o com deverá constar o nome da
as requisições referentes ao contratante, como cliente,
período cobrado, para os casos contendo, ainda, os seguintes
de cobrança das faturas dados:
variáveis.
a. placa do veículo;
4.6.1.10.1. Nos casos de
cobrança de faturas no valor b. código do motorista;
fixo mensal o pagamento será
por franquia. c. nome do usuário;

4.6.1.11. Exigir da Contratada d. setor do usuário;

que a contagem da
e. percurso/itinerário;
quilometragem e tempo
somente se dê quando o veículo f. hora parada;
chegar ao local de embarque do
passageiro, ficando sob a g. quilometragem utilizada
responsabilidade da AGU a (início e fim);
32
h. valor em R$ e por extenso; Seção VII
Do serviço de manutenção
i. assinatura do usuário; de veículos oficiais

j. data da utilização. 4.7.1. Exigir da Contratada os

catálogos de preços das peças e
4.6.2.2. Solicitar da empresa ou os de hora técnica fornecidos
cooperativa relatório mensal pelo fabricante.
sintético, contendo o nome do
servidor, destino, total de 4.7.2. Exigir da Contratada
bandeiradas, quilometragem orçamento prévio do serviço a
percorrida em bandeira 1 (um) e ser executado.
total de horas paradas, valores
em reais, com a devida 4.7.3. Exigir da Contratada
discriminação por extenso, acesso às dependências da
referentes a cada deslocamento empresa, enquanto os serviços
e ao faturamento mensal, estiverem sendo prestados.
anexando-o à nota fiscal/fatura
mensal; 4.7.4. Exigir da Contratada que
todo o fornecimento de peças,
4.6.2.3. Controlar a entrega do acessórios, componentes e
“Voucher” aos usuários, outros correlatos sejam originais
orientando-os quanto à e/ou recomendados pelo
utilização dos serviços, bem fabricante.
como sobre os procedimentos
de uso. 4.7.5. Exigir da Contratada a
imediata correção de serviços
4.6.2.4. Conferir para efeito de mal executados e a substituição
pagamento, os valores de materiais e equipamentos
constantes no relatório mensal em desacordo com o
encaminhado pela empresa ou especificado no contrato.
cooperativa contratada com os
valores da nota fiscal 4.7.6. Receber, conferir e
apresentada, antes da atestação atestar a nota fiscal ou
dos serviços. documento de cobrança,
acompanhados de cópia do
4.6.2.5. Acompanhar o gasto orçamento previamente
mensal com taxi, por meio de aprovado.
planilha eletrônica que
contemple os valores 4.7.7. Exigir da Contratada os
discriminados mensalmente. termos de garantia e os
manuais completos (instalação,
operação e outros que sejam
necessários) dos equipamentos

33
instalados durante a execução 4.8.6. Fiscalizar a utilização
dos serviços. indevida por parte dos usuários
de código de operadora e
4.7.8. Preencher o “Formulário serviços não contratados.
Controle Anual de Veículo
Oficial”, ANEXO P, por veículo, 4.8.6.1 Quando constatada a
observando-se a situação de ocorrência de uso indevido de
viabilidade econômica do outra operadora, deverá ser
veículo antes da autorização de efetuada cobrança de valor
serviços. correspondente do responsável
pelo ramal ou celular.
Seção VIII
Dos serviços de telefonia 4.8.7. Exigir da Contratada o
repasse de todos os descontos e
4.8.1. Informar a empresa vantagens licitados. Em caso de
sobre a disponibilização de divergência contestar junto à
instalações para início da operadora por meio de
prestação dos serviços em mensagem eletrônica.
conjunto com a respectiva SAD.
4.8.8. Exigir da Contratada a
4.8.2. Exigir da Contratada, entrega das faturas no endereço
quando da instalação dos e nos prazos indicados no
equipamentos, que proceda contrato.
testes de sistemas envolvendo a
sua central de trânsito e o 4.8.8.1. Não ocorrendo a
equipamento de PABX da AGU. entrega no prazo previsto em
contrato, solicitar segunda via
4.8.3. Proibir a remoção sem com novo prazo de vencimento,
aviso prévio e seu expresso por meio da central de
consentimento de qualquer atendimento da contratada.
ramal do local em que foi
instalado. 4.8.9. Atentar para o prazo de
vencimento das faturas,
4.8.5. Exigir que a Contratada garantindo a chegada à SAD
zele pela perfeita execução dos correspondente com
serviços contratados, devendo antecedência de 05 (cinco) dias,
as falhas que porventura para possibilitar o pagamento
venham a ocorrer serem da fatura sem cobrança de
sanadas de acordo com o prazo encargos.
determinado no contrato.
4.9.10. Encaminhar junto com a
fatura a declaração de que os
serviços foram prestados a
serviço da Unidade, assinada
34
por seu representante legal, 4.9.6. Anexar as solicitações
bem como a comprovação dos com o atesto dos requisitantes
recolhimentos de ligações nos processo de pagamento.
particulares ou as que
extrapolem os limites
estabelecidos em Portaria. Seção X
Do serviço de chaveiro
Seção IX
Do serviço de confecção de 4.10.1. Analisar as solicitações
carimbos feitas em função dos limites e
modelos previstos no Contrato
4.9.1. Analisar as solicitações ou na Ata de Registro de Preços.
feitas em função dos limites e
modelos previstos no contrato 4.10.2. Enviar a solicitação de
ou na Ata de Registro de Preços. execução de serviço à empresa
contratada e acompanhar a
4.9.2. Enviar a ordem de execução, verificando os prazos
serviço para confecção de estipulados no contrato ou na
carimbo à empresa contratada e Ata de Registro de Preços.
acompanhar a execução,
verificando os prazos 4.10.3. Organizar as
estipulados no contrato ou na solicitações enviadas ao
Ata de Registro de Preços. fornecedor, para posterior
conferência dos serviços
4.9.3. Organizar as solicitações prestados.
enviadas ao fornecedor, para
posterior conferência dos 4.10.4. Acompanhar a
carimbos recebidos. realização dos serviços de
chaveiros e solicitar, ao
4.9.4. Entregar os carimbos ao requisitante, a conferência e a
requisitante e solicitar a aprovação dos serviços.
conferência e a aprovação do
serviço, por meio do “Formulário 4.10.5. Com exceção dos casos
Recibo de Entrega de emergenciais, planejar e
Carimbos”, Anexo Q. concentrar os atendimentos
realizados pela contratada, de
4.9.5. Controlar os serviços forma a reduzir custos.
executados por meio de
planilha, para que não sejam 4.10.6. Controlar os serviços
ultrapassados os limites do executados por meio de
contrato ou da Ata de Registro planilha, para que não sejam
de Preços. ultrapassados os limites do
contrato ou da Ata de Registro
de Preços.

35
4.10.7. Anexar as solicitações
com o atesto dos requisitantes
nos processos de pagamento.
Seção XI
Do serviço de tecnologia da
informação
Tecnologia da Informação (TI),
devido sua complexidade, o
fiscal do contrato deverá adotar
os procedimentos constantes da
Instrução Normativa SLTI/MP nº
4, de 19 de maio de 2012.

4.11.1. Nos contratos de

prestação de serviços de

36
 REFEREÊ NCIAS
CAPÍTULO V

5. REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS

5.1. Lei 6.496, de 7 de dezembro de 1977.

5.2. Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993.

5.3. Lei nº 9.430, de 27 de dezembro de 1996.

5.4. Decreto n° 7.203, de 4 de junho de 2010.

5.5 Portaria MARE nº 2.296, de 23 de julho de 1997.

5.6. Instrução Normativa nº 2 SLTI/MP, de 30 de abril de 2008.

5.7. Instrução Normativa nº 4 SLTI/MP, de 19 de maio de 2008.

5.8. Instrução Normativa RFB nº 971, de 13 de dezembro de 2009.

5.9. Instrução Normativa RFB nº 1.234, de 11 de janeiro de 2012.

37
 ANEXOS
ANEXO A
Modelo de Ofício de boas vindas

ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO
SECRETARIA-GERAL DE ADMINISTRAÇÃO
SUPERINTENDÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO EM Xxxxxxxxxxxxxx
Endereço completo da Superintendência
Fone (xx) xxxx-xxxx xxxx-xxxx Fax:, xxxx-xxxx
e-mail: xxxxxxxxxx@agu.gov.br

Oficio nº XXX-XXXX/SAD/XX/SGA/AGU
Local, xx de xxxxxx de xxxx.

A Sua Senhoria o Senhor

Nome do Diretor da empresa

Diretor da empresa NOME DA EMPRESA.

Endereço da empresa
CEP: _________

Prezado Senhor,

Em atenção ao êxito alcançado por esta empresa em se tornar

vencedora do Pregão nº xx/xxxx, que culminou no Contrato xxx/xxxx-AGU,
e por sua vez, assinado em xx de xxxxxx de xxxx, a Superintendência de
Administração em Xxxxxxxxxxxxxxxxx cumprimenta a Nome da empresa
pela nova parceria que se estabelece.

2. Desta forma, para que tenhamos um relacionamento

proveitoso, é imprescindível que a empresa esteja atenta às obrigações
estabelecidas em contrato, principalmente nos documentos exigidos no
“check list*” que segue anexo, quando da emissão de faturas, pois sem os
mesmos, o nosso Setor Financeiro não poderá realizar o pagamento.

3. Informo ainda que, a fiscalização do referido contrato no Local

da execução do contrato se dará por meio de fiscais nomeados conforme
anexo, que por sua vez, são orientados pelo nosso Setor de Fiscalização na
SAD/XX a não receberem faturas com documentação incompleta.
Atenciosamente,

NOME COMPLETO DO SUPERINTENDÊNTE

Superintendente Regional de Administração em Xxxxxxxxxxx
* Anexar ao Ofício cópia do Check List constante do Anexo N
 ANEXO B
FORMULÁRIO PRORROGAÇÃO CONTRATUAL

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração
PRORROGAÇÃO CONTRATUAL
Unidade Demandante:
CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

VALOR DO CONTRATO:

Comunica Avaliação do Fiscal do Contrato

Eu, _____________________________________________________ ( ) sou favorável

( ) não sou favorável à prorrogação do Contrato acima identificado, em
face das razões abaixo elencadas:

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA: DATA:

39
 ANEXO C
Modelo de Portaria de designação do fiscal e substituto.

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

PORTARIA DE DESIGNAÇÃO DO FISCAL E SUBSTITUTO

PORTARIA Nº _______ DE ___ DE ________ DE ____.

O SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRAÇÃO NO
_______________________, nomeado pela Portaria/AGU nº XXX, de XX de
XXXXX de XXXX e conforme Apostilamento promovido pela Portaria nº 29,
de 17 de janeiro de 2011, no uso das atribuições que lhe confere a Portaria
n° 60, de 4 de fevereiro de 2011 e de acordo com o previsto no Art. 67 da
Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, Resolve:

Art. 1º Designar o(a) servidor(a) ____________________________,

matrícula SIAPE nº ________ e CPF nº ___________, para acompanhar e
fiscalizar, como titular, a execução do Contrato nº ___/____-AGU, celebrado
entre a ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO e a empresa ____________________,
CNPJ nº ___________________________, que tem por objeto a prestação dos
serviços de ____________________, a serem executados nas dependências da
_____________________________________, todas localizadas no Estado de _____.

Art. 2º Designar o(a) servidor(a) ____________________________,

matrícula SIAPE nº ________e CPF nº ___________, para acompanhar e
fiscalizar, como suplente, a execução do contrato acima descrito nos
impedimentos legais e eventuais do titular.

Art. 3º Designar o servidor __________________________________,

matrícula SIAPE nº __________, para acompanhar a execução do referido
contrato, no âmbito das atribuições da Divisão de
Contratos____________________.

Art. 4º - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação

e terá vigência até o vencimento do contrato e de sua garantia quando
houver.

NOME DO TITUTAR
Superintendente de Administração

40
 ANEXO D
Modelo de cadastro para acesso de operador

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR

MINISTÉRIO DA FAZENDA
SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR- Formulário 1

SENHA REDE DATA:

SIAFI 1- INCLUSÃO
SIAFI GERENCIAL 2- ALTERAÇÃO
SIAFI EDUCACIONAL 3- EXCLUSÃO
SIASG 4- TROCA DE DOCUMENTO Nº:
SENHA
TREINO-SIASG

1. SOLICITAÇÃO DE CADASTRAMENTO
1.1. IDENTIFICAÇÃO DO OPERADOR
1- NOME COMPLETO 2- CPF

3-NOME 4- CARGO/FUNÇÃO 5 – EMAIL

PREFERENCIAL
6- UNIDADE GESTORA 7- CÓDIGO

8- ENDEREÇO:

9- TELEFONE 10- ASSINATURA DO OPERADOR

1.2. ATRIBUTOS DE CREDENCIAMENTO

11- NÍVEL DE ACESSO 12- PERFIS SOLICITADOS

13- OBSERVAÇÕES

14- NOME DO SUPERIOR IMEDIATO

15- CARGO/FUNÇÃO 16- ASSINATURA DO SUPERIOR

IMEDIATO

41
2. AUTORIZAÇÃO PARA CREDENCIAMENTO
17- NOME DO TITULAR DA UG/ÓRGÃO/ENTIDADE

18- CARGO/FUNÇÃO 19- ASSINATURA DO TITULAR

3. CREDENCIAMENTO (PARA USO DO CADASTRADOR)

20- NOME DO CADASTRADOR 21- DATA DO
CREDENCIAMENTO
22- NÍVEL DE ACESSO CONCEDIDO 23- PERFIS CONCEDIDOS

24- GRUPO DE DDM CONCEDIDO (EXTRATOR DE DADOS)

25- OBSERVAÇÃO 26- ASSINATURA DO CADASTRADOR

42
 ANEXO E
FORMULÁRIO ATA DE REUNIÃO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

ATA DE REUNIÃO
Unidade Demandante:
CONTRATO Nº: DATA:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO FISCAL: ASSINATURA:

NOME DO REPRESENTANTE: ASSINATURA:

43
 ANEXO F
FORMULÁRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS
CONTRATADOS

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

PREPOSTO DO CONTRATADO: MÊS/ANO DA AVALIAÇÃO:

Ocorrências
EXECUÇÃO CONTRATUAL (deverá ser relatada a forma que vem sendo
DATA prestado o serviço, conforme pactuado no Contrato, e cada problema
detectado)

PROVIDÊNCIAS / DOCUMENTOS EXPEDIDOS (deverão ser relatadas as

providências adotadas para solução de cada problema detectado na
DATA
execução, bem como os documentos expedidos à contratada e anexadas
cópias)

RESULTADOS (informar se os problemas foram sanados ou não e quais as

DATA
consequências e encaminhamentos)

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA: DATA:
44
45
 ANEXO G
FORMULÁRIO SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO
CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do CONTRATO vigente e de acordo com
a legislação pertinente, solicito a substituição do funcionário abaixo
indicado, em face das justificativas elencadas:
NOME DO FUNCIONÁRIO:

LOCAL DE PRESTAÇÃO DO SERVIÇO:

JUSTIFICATIVA:

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Observação: se a notificação for remetida via postal, o recibo deverá ser firmado no Aviso de Recebimento - AR,
via que for devolvida pelo Correio.

46
 ANEXO H
FORMULÁRIO DE GLOSA

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração
CONTRATO N°: CONTRATADO: CNPJ:

VIGÊNCIA DO CONTRATO: MÊS DE REFERÊNCIA:

DATA DE EMISSÃO DA PLANILHA DE GLOSA: VALOR MENSAL DO CONTRATO:

NÚMERO DO EMPENHO: NÚMERO DO PROCESSO:

IDENTIFICAÇÃO DA GLOSA MOTIVO DA GLOSA VALOR ORIGINAL DATA DO FATO

OBSERVAÇÕES:
(OBJETO/ORIGEM) (FUNDAMENTAÇÃO) DA GLOSA R$ GERADOR

TOTAL

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

47
 ANEXO I
FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS
(SEP)

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS (SEP)

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do item 3.8.1. do Manual de Fiscalização de
Contratos da AGU, concedo-lhe o prazo de 5 (cinco) dias úteis para a correção de
irregularidade e para manifestar-se a respeito das pendências elencadas abaixo:

PENDÊNCIA REFERÊNCIA CONTRATUAL (CLÁUSULA/

SUBCLÁUSULA/ ALÍNEA):

Observações:

(Informar o período, valores em atraso, nome dos terceirizados envolvidos,

protocolos de assistência técnica, dentre outros)

Aguardarei um pronunciamento formal (escrito) dessa Empresa:

Atenciosamente,

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

48
 ANEXO J
FORMULÁRIO CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Valor Salário Valor dos Vales

Grau de Quadro Dias Dados Bancários
Nome do Admissã (em R$) (em R$)
Nº Instruçã Função Efetivo Trabalhad CPF
Funcionário o Refeiçã
o (*) os Banco C/C Bruto Líquido Transporte
o
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
49
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Observações: (*) Informar no quadro acima se o funcionário é efetivo ou substituto (Sim ou Não).

Obs1: A quantidade de dias trabalhados pelo funcionário titular e seu substituto nos casos de falta, férias, licença maternidade, atestado médico e outras ausências permitidas
por Lei, devem ser informados no quadro acima.

Obs2: Qualquer dúvida quanto ao preenchimento da planilha, solicitar orientações dos responsáveis pela execução dos serviços .

50
 ANEXO K
FORMULÁRIO DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO
DADOS DO FUNCIONÁRIO
NOME DO FUNCIONÁRIO:

CPF: EMPRESA:

FUNÇÃO: CNPJ:
Declaro que:
( ) Não possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da
União.
( ) Possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da União,
conforme abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Função:
Lotação:

( ) Não possuo parente no mesmo contrato na Advocacia-Geral da União.

( ) Possuo parente trabalhando no mesmo contrato na Advocacia-Geral da União,
conforme abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Função:

LOCAL E DATA:

ASSINATURA DO FUNCIONÁRIO:

CIÊNCIA DO RESPONSÁVEL PELA CONTRATADA

LOCAL E DATA:

ASSINATURA DO RESPONSÁVEL:

51
 ANEXO L
Modelo de verificação GFIP x SEFIP (Recolhimento do FGTS e da contribuição do INSS pela empresa.)

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

52
 ANEXO M
FORMULÁRIO SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO
CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

UNIDADE:

CONTRATADA:

CNPJ:

NOTA DE EMPENHO: Nº DO CONTRATO:

DOCUMENTÃO APRESENTADA
NOTA FISCAL/FATURA Nº:

VALOR DA NOTA FISCAL: COMPETÊNCIA: /

OBSERVAÇÕES:

Fiscal do Contrato Gestor do Contrato

Ordenador de Despesas SEOFI

53
 ANEXO N
Modelo de Check List

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CHECK LIST
CONTRATO Nº: UNIDADE:

CONTRATADA: CONTATO:

SERVIÇOS:

FUNCIONÁRIOS Nº: PERÍODO DE EXECUÇÃO DO SERVIÇO:

NOTA FISCAL Nº: VALIDADE DO VALOR BRUTO DEVIDO:

FORMULÁRIO:
MÊS DE REFERÊNCIA: VALOR BRUTO
FATURADO:
ORD ITENS SIM NÃ
. O
1 SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO
2 NOTA DE EMPENHO
3 NOTA FISCAL
4 SICAF – COMPRASNET
DECLARAÇÃO DA EMPRESA DE OPTANTE DO SIMPLES (SE COUBER)
5
(ORIGINAL ASSINADA PELO REPRESENTANTE LEGAL)
6 CERTIDÃO NEGATIVA DE DÉBITOS TRABALHISTAS
7 GPS (INSS)
8 GRF (FGTS)
9 PLANILHA MENSAL
10 PROTOCOLO DE ENVIO DE ARQUIVOS – CONECTIVIDADE SOCIAL
11 RELAÇÃO DOS TRABALHADORES CONSTANTES NO ARQUIVO SEFIP
12 RELATORIOS GFIP
13 FOLHA DE PAGAMENTO
14 CONTRACHEQUES
15 FOLHA DE PONTO
16 VALE TRANSPORTE
17 VALE REFEIÇÃO
18 OUTROS DOCUMENTOS

OBSERVAÇÕES:

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

54
ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ANEXO O
FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO

MÊS/ANO REFERÊNCIA: VEÍCULO (MARCA/MODELO):

PLACA Nº: TIPO:

NOME DO MOTORISTA:

VALOR EM R$
ITEM Km UNITÁRI
TOTAL
O
CUSTO BÁSICO DO VEÍCULO
SALDO DE QUILOMETRAGEM DOS MESES
ANTERIORES
(Dependendo do tipo de contratação, o contrato
pode compensar dentro do mesmo mês entre os
veículos das Unidades)
FRANQUIA CONCEDIDA
QUILOMETRAGEM UTILIZADA
SALDO DE KM PARA OS MESES SUBSEQUENTES
(Item não utilizado para contratos por franquia
mensal compensada no mesmo mês)
QUILOMETRAGEM EXCEDENTE A COBRAR
HORAS EXTRAS MOTORISTAS*
DIÁRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - INTEIRA*
DIÁRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - MEIA*
TOTAL DA FATURA
*Somente para os contratos com previsão de ressarcimento.
NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

55
 ANEXO P
FORMULÁRIO CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL

UNIDADE: ANO:

DADOS DO VEÍCULO:
VEÍCULO (MARCA/TIPO/MODELO): COR: ANO FAB.: GRUPO:

COMBUSTÍVEL: ( ) GÁSOLINA ( ) ÁLCOOL ( ) DIESEL

DOCUMENTAÇÃO:
PLACA ANTERIOR: LOCAL. (MUNICÍPIO): UF:

PLACA ATUAL: LOCAL. (MUNICÍPIO): UF:

CHASSI: RENAVAM: HP:

PATRIMÔMIO:

CONTROLE:
A B C D E F G H I
KM CONSUMO VALOR DA DESPESA (R$) MÉDIA
MÊS RODADOS COMBUSTÍVE KM/LITRO DESPES
MÊS L COMB. MNT. CONS. TOTAL A R$/KM

JAN
FEV
MAR
ABR
MAI
JUN
JUL
AGO
SET
OUT
NOV
DEZ
ANUA

56
 L
OBSERVAÇÕES:
- Cálculo coluna D: consumo combustível sobre quilômetros rodados (D=B/C);
- Cálculo coluna H: combustível + manutenção + conservação (H=E+F+G);
- Cálculo coluna I: valor total das despesas gastas sobre quilômetros rodados (I=H/B).
RESPONSÁVEL PELAS INFORMAÇÕES:
NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

57
 ANEXO Q
FORMULÁRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

MEMORANDO Nº: DATA:

CARIMBOS ENTREGUES:

Discriminação do Custo
DEMANDANTE: Nº NF:

ITE VALOR UNITÁRIO VALOR TOTAL

DESCRIÇÃO QNT
M (R$) (R$)

TOTAL DA SOLICITAÇÃO (R$)

NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

58