PROCESO COMÚN

general

LA
A INVESTIGACION
PREPARATORIA

EUFRACIO TICONA ZELA

 LINEAS RECTORAS DEL MODELO ACUSATORIO
GARANTISTA ADVERSARIAL

• Separación de ffunciones.
nciones
• Rol fundamental del Ministerio Público.
• Juez, control de garantías y fallo.
• Proceso penal común (Investigación Preparatoria, Etapa
Intermedia y Juzgamiento).
• Se desarrolla bajo
j los pprincipios
p de Oralidad,, Publicidad,,
Contradicción e Igualdad de Armas.
• Libertad del imputado como regla.
• Diligencias irrepetibles.
• Reserva y secreto de la investigación.
• Absoluto respeto de los derechos fundamentales.

EUFRACIO TICONA ZELA

MINISTERIO
PUBLICO

RESPONSABLE DE DIRIGIR LA INVESTIGACIÓN

TITULAR DE LA CARGA DE LA PRUEBA
ACUSAR A LOS PRESUNTOS RESPONSABLES
PROBAR EN JUICIO AQUELLA RESPONSABILIDAD
CONTROL DE LEGALIDAD DE ACTUACIONES POLICIA
FACULTADES PARA OPTAR POR SALIDAS ALTERNA_
TIVAS

EUFRACIO TICONA ZELA

• El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del
delito; con tal propósito la Policía Nacional está obligada
a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el
ámbito de su función
función.
• Tiene a su cargo la Investigación Preparatoria.
Practicará u ordenará practicar los actos de
i
investigación
ti ió que correspondan,
d iindagando
d d no sólo
ól
las circunstancias que permitan comprobar la
imputación,
p sino también las q
que sirvan p
para eximir
o atenuar la responsabilidad del imputado. (DEBER
DE OBJETIVIDAD)

EUFRACIO TICONA ZELA

 general

FINALIDAD DE LA INV.
INV PREP.:(Art.321)
PREP :(Art 321)
– Respecto de las partes
•PPara ell Fiscal.
Fi l — Reunir
R i elementos
l t d convicción
de i ió
(para ver si formula acusación o no)
• Para el imputado.
imputado — Preparar su defensa
– Respecto del hecho. — Determinar
• Si es delito
• Circunstancias y móviles de su perpetración
• Identidad
de t dad de
– Autor
– Partícipe
– Víctima
Ví ti
• Existencia del daño causado
EUFRACIO TICONA ZELA
 general

• Colaboración con el Ministerio Público para

alcanzar tales objetivos:
– Obligación
Obli ió de
d prestar
t apoyo all Fiscal
Fi l
• Policía Nacional del Perú
• Ó
Órganos especializados
i li d en criminalística
i i lí ti ded la
l PNP
• Dirección de la PNP contra la Corrupción
• Instituto de Medicina Legal
– Potestad para proporcionar informes y estudios
• Universidades
• Institutos superiores
• “Entidades
Entidades privadas
privadas”
EUFRACIO TICONA ZELA
– Potestad de prestar apoyo (modificación de la Ley
general

Nº 28697)
• Contraloría general de la República
• Sentido de este cambio:
– Originariamente era obligación de prestar apoyo
– Triunfo contra el uso de los informes de Control como verdad
sagrada
– Retroceso de esta fórmula, buscada expresamente por el
Contralor General de la República
– Asesoría experimentada (según directivas de la
FN)
•EExpertos
t ded entidades
tid d públicas
úbli y privadas
i d
• Equipo interdisciplinario de investigación científica para
p
casos específicos
• Bajo dirección fiscal
EUFRACIO TICONA ZELA
 Dirección de la investigación.- (Art. 322)
general

• El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria.-.

Podrá realizarlo por sí mismo o encomendar a la PNP
Lo hace por propia iniciativa o a solicitud de parte.

• Para la práctica de los actos de investigación puede requerir

la colaboración de las autoridades y funcionarios públicos,
quienes lo harán en el ámbito de sus respectivas
competencias y cumplirán los requerimientos o pedidos de
informes
f que se realicen conforme
f a la Ley.

• El Fiscal,, además,, podrá

p disponer
p las medidas razonables y
necesarias para proteger y aislar indicios materiales en los
lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la
desaparición o destrucción de los mismos.

EUFRACIO TICONA ZELA

 general

Función del Juez de la Inv. Prep. (Art. 323)

a)) Autorizar la constitución de las p partes;;
b) Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieran orden judicial y -
cuando corresponda- las medidas de
protección;
c) Resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales;
d) Realizar los actos de prueba anticipada; y,
e) Controlar el cumplimiento del plazo en las
EUFRACIO TICONA ZELA
condiciones fijadas en este código
 Reserva y secreto de la investigación (Art. 324)
general

1. La investigación tiene carácter reservado.

2. El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o
documento se mantenga en secreto por un tiempo no
mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la
Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de
veinte
i t días,
dí cuandod su conocimiento
i i t pueda d dificultar
difi lt
el éxito de la investigación. La Disposición del Fiscal
que declara el secreto se notificará a las p
q partes.

3. Las copias que se obtengan son para uso de la defensa.

El Abogado que las reciba está obligado a mantener la
reserva de Ley, bajo responsabilidad disciplinaria. Si
reincidiera se notificará al patrocinado para que lo
sustituya
tit en ell término
té i de d dos
d días dí ded notificado.
tifi d Si no lo
l
hiciera, se nombraráEUFRACIO
uno de oficio.
TICONA ZELA
 LA DENUNCIA
Facultad de denunciar ((Art. 326))general

1. Cualquier persona puede denunciar los hechos delictuosos

ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de
la acción penal para perseguirlos sea público.
público
Obligación de Denunciar :
a) Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la
Ley. En especial lo están los profesionales de la salud, así
como los educadores.
b)) Los funcionarios qque en el ejercicio
j de sus atribuciones,, o p
por
razón del cargo, tomen conocimiento de la realización de algún
hecho punible.
No obligados a denunciar (Art.
(Art 327)
a) Nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge y
parientes comprendidos dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
afinidad
b) Tampoco existe esta EUFRACIO
obligación cuando
TICONA ZELA el conocimiento de los
hechos está amparado por el secreto profesional.
 Contenido y forma de la denuncia (Art. 328)
general

– Contenido
• Identidad del denunciante
• Narración de los hechos
– Veraz
– Detallada
• Individualización del presunto responsable (si es posible)

– Forma
• Por cualquier medio (Si es por correo electrónico o por llenado de
formulario web, habría que tener medios de firma digital)
• Si es escrita, firma y huella del denunciante
• Si es verbal, se extiende acta (donde también hay firma)
• Si denunciante no puede firmar (que no es lo mismo a que sea
analfabeto) se deja huella (¿y si no las tiene?)
analfabeto),
EUFRACIO TICONA ZELA
 ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN
general

Formas de iniciar la investigación (Art. 329):

1 El Fiscal
1. Fi l inicia
i i i los
l actos de
d investigación
i i ió
cuando tenga conocimiento de la sospecha de
l comisión
la i ió de d un hechoh h que reviste
i t los
l
caracteres de delito. Promueve la investigación
d oficio
de fi i o a petición
ti ió de
d los
l denunciantes.
d i t

2. La inicia de oficio cuando llega a su

conocimiento la comisión de un delito de
persecución pública.
EUFRACIO TICONA ZELA
 DILIGENCIAS PRELIMINARES (Art. 330)
• Órgano de realización
general

– El propio Fiscal
– La PNP por encargo del Fiscal
– Finalidad mediata: «determinar si debe formalizar la Investigación
Preparatoria»
– Finalidad inmediata:
• realizar los actos
– urgentes o
– Inaplazables
• destinados a determinar
– si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y
– su delictuosidad
• asegurar los elementos materiales de su comisión
• individualizar a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados
EUFRACIO TICONA ZELA

• Asegurar a tales personas dentro de los límites de ley

 general

– Constitución en el lugar
g de los hechos
• Facultad de constitución inmediata del Fiscal
• Con p
personal y medios especializados
p necesarios
• Efectuar un examen para:
– Establecer la realidad de los hechos
– Impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores
– Evitar que se altere la escena del delito

EUFRACIO TICONA ZELA

 ACTUACIÓN POLICIAL (Art. 331)
general

– Deber de informar ante «noticia de la comisión de un

delito»
• por la vía más rápida y también por escrito
• Indicará:
– los elementos esenciales del hecho
– demás elementos inicialmente recogidos
– la actividad cumplida
• Dar cuenta de toda la documentación que pudiera existir
– Deber de continuar con las investigaciones luego de
haber dado cuenta al Fiscal (según el marco del art·
68º))
– La policía puedeEUFRACIO
citar personas
TICONA ZELA
hasta 3 veces.
 INFORME POLICIAL (Art. 332)
general

– Obligación de su emisión (si interviene la PNP)

– Contenido
• antecedentes
t d t que motivaron
ti su intervención
i t ió
• relación de las diligencias efectuadas
• análisis de los hechos investigados
– Abstención de:
• Calificar jurídicamente
• Imputar responsabilidades
– Anexos
• Actas levantadas
• Manifestaciones recibidas
• Pericias realizadas
• todo aquello que considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputación
p
• Información de los imputados
– comprobación del domicilio
– datos personalesEUFRACIO TICONA ZELA
 CONCLUSION DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES general

Calificación (334º)
– Declaración de no procedencia:
• En qué momento
– al calificar la denuncia
– después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares
li i
• Causas
– considera que el hecho denunciado
» no constituye delito,
delito
» no es justiciable penalmente
– se presentan causas de extinción previstas en la Ley
• Contenido de la disposición:
– No procede : Formalizar y continuar la investigación preparatoria
– Orden de archivar lo actuado
• Notificación al denunciante y al denunciado.
denunciado —¿Y
¿Y no al agraviado?

EUFRACIO TICONA ZELA

 PLAZOS DE DILIGENCIAS PRELIMINARES (334.2)
general

• 20 días
• Salvo que se produzca detención de una persona (en
cuyo caso,
caso es 24 horas o 15 días - Constitución)
• Plazo extraordinario
– Por las características,
características complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de
investigación
– Quien
Q ien se considere afectado por ese plazo, pla o
puede pedir al Fiscal que dé término y dicte la
disposición que corresponda.
– Si el Fiscal no acepta o fija “plazo irrazonable”,
se puede recurrir al Juez de la Investigación
dentro de cinco días.
– El Juez EUFRACIO
resuelve previa audiencia, con
TICONA ZELA
participación del Fiscal y del solicitante.
– Disposiciones que no son sobre el fondo
general

•F
Falta
lt de
d identificación
id tifi ió de
d autor
t o partícipe
tí i
– Requiere que:
» El hecho sea delictuoso
» La acción penal no hubiese prescrito
– Se ordena la intervención de la PNP p para tal
identificación

• Falta de requisito de procedibilidad

– Condición: que tal requisito
» haya sido omitido por el denunciante
» Tenga una solución que dependa del denunciante
Decisión: reserva provisional de la investigación,
investigación con
notificación del denunciante (se supone, para que
EUFRACIO TICONA ZELA
subsane)
 IMPUGNACIÓN
general

• Legitimado: el denunciante (¿y el agraviado?)

• Objeto:
– Disposición
p de archivamiento ((definitivo)) de las actuaciones
– Decisión de reservar provisionalmente la investigación
• Plazo de interposición: cinco días
• Ó
Órgano de grado: fiscal superior
• Plazo de pronunciamiento: cinco días.
• Contenido del grado.
grado — Orden de:
– Formalizar investigación
– Archivo de actuaciones
– Proceder según corresponda. — Se supone que se reserve
provisionalmente la investigación

EUFRACIO TICONA ZELA

 Prohibición de nueva denuncia (335º)
general

– Objeto
• Disposición del Fiscal Provincial de archivar
• Disposición
Di i ió ddell Fiscal
Fi l Superior
S i para que ell Fiscal
Fi l
superior archive
– Prohibiciones
• Que otro Fiscal Provincial investigue
• Que otro Fiscal Superior
p ordene q que se investigue
g
– Excepción
• Que se aporten
p nuevos elementos de convicción
• En ese caso, reexamina el Fiscal que previno
• Si la anterior denuncia no fue debidamente investigada,
el Superior que previno designará otro Fiscal Provincial.
Provincial
EUFRACIO TICONA ZELA
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA (336º)
general

1.Se formaliza si de la denuncia, del Informe Policial o de las

Diligencias Preliminares, aparecen:
• Indicios
I di i reveladores
l d d la
de l existencia
i t i de
d un delito.
d lit
• Que la acción penal no ha prescrito.
• Que se ha individualizado al imputado y,
• Que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad.

2. La Disposición de formalización contendrá:

• El nombre completo del imputado;
• Los hechos y la tipificación específica correspondiente.
correspondiente
• El Fiscal podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones
alternativas al hecho objeto de investigación, indicando los
motivos de esa calificación;
• El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
EUFRACIO TICONA ZELA
• Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
 FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA (336º)
general

( )

3. El Fiscal :
• Se notifica al imputado
• Comunica al Juez de Inv. Prep. p su decisión
formal de continuar con las investigaciones
preparatorias, adjuntando copia de la
Disposición de formalización.
formalización

4 Si el Fiscal,
4. Fiscal considera que las diligencias
actuadas preliminarmente establecen
suficientemente la realidad del delito y la
intervención del imputado en su comisión,
podrá formular directamente acusación.
EUFRACIO TICONA ZELA
 Diligencias de la Investigación Preparatoria
(337º) general

Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria.

No podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su
p
ampliación si dicha diligencia
g resultare indispensable,
p siempre
p que se
q
advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente deba
completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos elementos
de convicción.

El Fiscal puede:
• Realizar las diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles.
• Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás
personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias
útiles para los fines de la investigación.
• Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la Fiscalía,
y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir dictamen.
Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsiva;
• Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público,
emplazándoles conforme a las circunstancias del caso.

EUFRACIO TICONA ZELA

 Diligencias de la Investigación
Preparatoria (337º)
general

El imputado y demás partes pueden:

• Solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que
consideraren pertinentes y ú
útiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que
se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes.
conducentes
• Si el Fiscal rechazare la solicitud, instará al Juez de la
Investigación Preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de
la diligencia.
g El Juez resolverá inmediatamente con el
mérito de los actuados que le proporcione la parte y,
EUFRACIO TICONA ZELA
en su caso, el Fiscal.
 CONDICIONES DE LAS ACTUACIONES DE INVESTIGACIÓN
(338º) general

EL FISCAL PUEDE:

• Permitir la asistencia de los sujetos procesales en las

diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas
por la Ley.
– Esta participación está condicionada a su utilidad para el esclarecimiento
de los hechos, a que no ocasione perjuicio al éxito de la investigación o a
que no impida
i id una pronta t y regular
l actuación.
t ió

• Velará p porque
q la concurrencia de las ppersonas autorizadas no
interfiera en el normal desarrollo del acto.
• Impartirá instrucciones obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia.
diligencia
EUFRACIO TICONA ZELA
 CONDICIONES DE LAS ACTUACIONES DE INVESTIGACIÓN
(338º) general

• Está facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran el

orden y la disciplina.
disciplina

• Solicitar la intervención de la Policía y, si es necesario, el uso

de la fuerza pública, ordenando todo aquello que sea necesario
para el seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones que
desarrolla.

• Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley,

deba requerir la intervención judicial para la práctica de
determinadas diligencias, la actuación de prueba anticipada o la
imposición de medidas coercitivas, estará obligado a formalizar
la investigación,
investigación a menos que lo hubiere realizado previamente.
previamente
EUFRACIO TICONA ZELA
 Efectos de la formalización de la
general

investigación (339º)

1. La formalización de la investigación
suspenderá el curso de la prescripción de la
acción penal.

2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de

archivar la investigación sin intervención
judicial.
EUFRACIO TICONA ZELA
 CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA general

PLAZOS (342º)
( )

• El p
plazo es de 120 días naturales.
• Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición
correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla por única
vez hasta
h t por un máximo
á i d sesenta
de t días
dí naturales.
t l

• Tratándose de investigaciones complejas,

complejas el plazo de
la Investigación Preparatoria es de ocho meses. La
prórroga
p g p por igual
g plazo debe concederla el Juez de la
p
Investigación Preparatoria.
EUFRACIO TICONA ZELA
Se considera proceso complejo cuando:
a) requiera la actuación de una cantidad significativa
general

de actos de investigación;
b) comprenda la investigación de numerosos delitos;
c)) involucra
i l una cantidad
tid d importante
i t t de
d imputados
i t d o
agraviados;
d) investiga delitos perpetrados por imputados
integrantes o colaborares de bandas u
organizaciones delictivas;
e) demanda la realización de pericias que comportan
la revisión de una nutrida documentación o de
complicados análisis técnicos;
f) necesita realizar gestiones de carácter procesal
fuera del país; o,
g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o
entidades del Estado.
EUFRACIO TICONA ZELA
CONTROL DEL PLAZO (343º)
general

• El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria

cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no
hubiere vencido el plazo.

• Si vencidos los plazos previstos, el Fiscal no dé por

concluida la Investigación
g Preparatoria,
p las p
partes p
pueden
solicitar su conclusión al Juez de la Investigación
Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al Fiscal y a
las demás partes a una audiencia de control del plazo, quien
luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes,
partes
dictará la resolución que corresponda.

• Si ell Juez
J ordena
d l conclusión
la l ió de d la
l Investigación
I ti ió
Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días debe
pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando
acusación según corresponda.
acusación, corresponda Su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
EUFRACIO TICONA ZELA
EUFRACIO TICONA ZELA
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
• Declaración del imputado
• Testimonial
• Pericias
• Careo
• Documentos
• Reconocimientos
• Inspecciones
• Reconstrucciones

Así también actos especiales de investigación:

• Circulación y entrega vigilada de bienes delictivas
• Agente
g descubierto
EUFRACIO TICONA ZELA
El Fiscal podrá requerir o realizar (a través de la Policía) actos
orientados a buscar fuentes de prueba y restricción de
derechos debiendo observar los principios de legalidad
oralidad p procesal, razonabilidad, p proporcionalidad
p y
necesidad de la medida, y ser ejecutadas con las debidas
garantía para el afectado:

• Control de identidad
• La videovigilancia
• Las pesquisas
• Intervenciones corporales
• El allanamiento
• La exhibición e incautación de bienes

EUFRACIO TICONA ZELA

• La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no
privados
• Interceptación e incautación postal
• Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones
• Aseguramiento e incautación de documentos privados
• Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
• Clausura o vigilancia de locales e inmovilización
• La
L prueba
b anticipada
ti i d
• La colaboración
• Las medidas de protección
• Los mecanismos de cooperación judicial internacional.

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