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TRABAJO: MONOGRAFICO
ESCUELA: DERECHO
ALUMNO:
HUARAZ - 2018
DEDICATORIA
bondad y amor.
motivación.
i
ÍNDICE
Dedicatoria……………………………………………….........................................Pg. i
Introducción ………………………………………………………………………….1
1. Concepto... .......................................................................................................... 2
2. Características de los Principios Procesales ....................................................... 3
a. Bifrotalidad .................................................................................................. 3
b. Dinamismo................................................................................................... 3
c. Practicidad ................................................................................................... 3
d. Complementariedad ..................................................................................... 3
3. Principios más Importantes ................................................................................ 4
a. Derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva ................................................. 4
b. Principio de Dirección e impulse procesal de oficio ................................... 6
c. Fines del Proceso e Integración de la Norma .............................................. 7
d. Principio de Iniciativa de Parte y de Conducta Procesal ............................. 10
e. Principios de Inmediación ........................................................................... 11
f. Principio de Concentración y Economía Procesal ....................................... 12
g. Principio de Celeridad Procesal ................................................................... 13
h. Principio de Socialización del Proceso ........................................................ 14
i. Principio de Juez y Derecho ........................................................................ 15
j. El Principio de Congruencia ........................................................................ 16
k. Principio de Gratuidad en el Acceso de la Justicia ...................................... 17
l. Principio de Vinculación y formalidad ........................................................ 19
m. Principio de Doble Instancia ........................................................................ 20
CONCLUSIONES…… .................................................................................................. 23
ANEXOS……………………… .................................................................................... 24
BIBLIOGRAFÍA……… ................................................................................................ 25
INTRODUCCIÓN
Los principios procesales son los principios especiales del derecho procesal, por lo tanto,
son de aplicación a todas sus ramas, dentro de las cuales no sólo se encuentran el derecho
procesal civil y el derecho procesal penal, sino que existen también otras, dentro de las
cuales podemos citar el caso del derecho procesal notarial, derecho procesal empresarial,
derecho procesal mercantil, entre otras ramas de la indicada, por lo tanto, resulta ser un
tema amplio en el estudio del derecho. Y en todo caso no hemos tenido a la vista fuentes de
estudiado. Por ejemplo en el derecho notarial se tramitan algunos procesos, dentro de los
título supletorio, entre otros tantos, por lo tanto, se aplica en dichos casos los principios
Son una herramienta clave para solucionar problemas generados por lagunas normativas, a
las cuales la doctrina peruana conoce como lagunas de la ley. Debemos precisar que no es
lo mismo los indicados con los vacíos del derecho, por lo tanto, en el derecho procesal se
debe conocer y dominar todas las fuentes del derecho, con lo cual se puede alcanzar el
conocimiento, por ejemplo si un tema no se encuentra regulado en la ley, es claro que hasta
ahí sería considerado como un vacío legal o vacío normativo, pero no sería considerado
como vacío del derecho, porque el mismo existe en otras fuentes del derecho, dentro de las
cuales citaremos dos, dentro de las más de veinte, en tal sentido, queremos citar la doctrina
y la realidad social.
1. CONCEPTO:
Los Principios Generales del Derecho son los pilares básicos sobre los que se asienta una
son concepciones del derecho que han tenido importante reconocimiento en un momento
histórico determinado.
vacíos de la ley procesal. No suscribimos totalmente esta opinión. Creemos que no sólo
cumplen una labor subsidiaria en la serie procesal, más bien tienen una función superlativa:
subyacen a toda institución procesal, con lo que garantizan la legitimidad de las diversas
ALZAMORA VALDEZ, por su parte, afirma que los principios procesales son “conceptos
de orden general que definen el modo de ser del proceso en cuanto a la actividad de los
Los principios procesales son normas matrices o preceptos fundamentales de los cuales se
originan pautas para regular las relaciones jurídicas del proceso, así como del juez y de las
También es importante señalar que deja la sensación de una intención totalizadora del
legislador respecto a los principios procesales recogidos en el Título Preliminar del Código
Procesal Civil. Se mencionan principios que no son exclusivos del proceso civil y más bien
a. Bifrontalidad
PODETTI señala que los principios no son absolutos en sentido excluyente respecto a
los otros, sino que, por el contrario, estos se emplean según las necesidades del litigio;
Oralidad.
b. Dinamismo
Comprenden dos aspectos: uno absoluto, que permite explicar la Ratio Legis o razón
legal para la interpretación y aplicación de las normas procesales, tal como se aprecia
c. Practicidad
vista, no son numerosos y son tan abstractos que son idóneos para resolverlas dudas
interpretativas.
d. Complementariedad
Generales del Derecho y sirven para poner en manifesto el sistema procesal por el que
el legislador ha optado.
una concepción publicística del proceso civil, es decir, considera que lo trascendente
en él, es el interés público que cumple el Estado a través del órgano jurisdiccional,
tanto para hacer efectivo el derecho como para lograr la paz social en justicia.
El Derecho Procesal como ciencia está dirigido por principios fundamentales, a fin de que
el proceso se inicie, se devuelva y llegue a su fin. Para una mejor ilustración indicamos
El derecho a la tutela jurisdiccional permite que toda persona sea parte en un proceso,
colectivas.
pronunciamiento sobre el fondo de las pretensiones deducidas, el que solo podrá ser
La tutela judicial efectiva no resulta vulnerada por rechazar una demanda ante la no
podría llevar a hablar de indefensión, cuando el recurrente ha tenido abiertas todas las
instancias y recursos, para hacer valer sus derechos; sin embargo, este derecho solo
del derecho de acceso, para poder denegar el mismo, sin vulnerar por ello el derecho a
En síntesis, podemos decir que la tutela judicial efectiva garantiza que bajo ningún
supuesto se produzca denegación de justicia. Este derecho puede quedar satisfecho con
judicial efectiva cuando el justiciable no obtiene una decisión sobre el fondo del asunto,
El debido proceso es apreciado como principio general del derecho, como garantía
requiere de un reconocimiento positivo para que pueda producir sus efectos; sin
funciones propias de un principio general sino que trasciende a valores superiores que
provienen de la dignidad del ser humano y del logro de una sociedad justa y libre;
tenían poder omnímodo no solo sobre el objeto litigioso sino con el desarrollo del
proceso, de tal forma, que solo la parte interesada, ante irregularidades formales del
proceso, podía cuestionarla. El juez no podía denunciarlo de oficio porque se decía que
este debería permanecer extraño al proceso, a fin que no pierda su imparcialidad. Bajo
proceso, sin embargo, este criterio es superado por una posición jerárquico-autoritaria
del juez en el proceso. Se ha empezado a hablar del juez-director, como una creación de
por Cappelleti como el juez tropo, esto es el juez que es y sabe ser el centro del proceso;
de ahí que también este principio reciba el nombre de principio de autoridad, sin
embargo este nombre se ha dejado de lado, por la deformación que podría provocar la
idea del juez dictador o autoritario, situación que difiere del rol protagónico y principal
publicístico, aparecido junto con el auge de los estudios científicos del proceso,
pública, es decir, como medio a través del cual el Estado hace efectivo el derecho
de sustituir la actividad de las partes por la del juez sino que es preciso desplazar al
centro de gravedad del proceso, hacer del juez ese centro, manteniendo incólume el
para el inicio del proceso. Por otro lado, el juez en la dirección del proceso debe operar
bajo el principio de preclusión, que no permite retroceder a etapas ya cumplidas, esto es,
extinguida la oportunidad procesal para realizar un acto, este acto ya no podrá realizarse
más.
intervención del Estado, del juez espectador; y la pública, que enarbola una posición
jerárquico autoritaria del órgano jurisdiccional respecto del conflicto y los justiciables;
b) la conducción actual del proceso civil está influenciado por una concepción
publicista que confiere poderes vastos y hasta discrecionales al juez para el desarrollo
En relación al impulso procesal por parte del juez, se dice que este es una manifestación
del principio de dirección del proceso y por tanto de la orientación publicística. Para
proceso vale decir sin necesidad de intervención de las partes a la consecuencia de sus
fines.
secuencia de etapas, ello le da un carácter dinámico. Todo proceso tiene una vocación
de arribo, no tiene un fin en sí mismo sino que es teleológico. En el campo del proceso
que no se le abona las horas extras estipulado en el convenio colectivo. Se parte del
supuesto que existe una disposición sobre el particular que se trata de interpretar y
interpretar el contenido de los derechos de las partes en relación con unas reglas ya
existentes sino de determinar en qué deben consistir esas reglas. Aquí no existe
necesariamente un derecho que se pueda reivindicar, por citar, un salario digno puede
justificarse por razón de justicia pero no suele haber ninguna disposición legal a la cual
El proceso opera con un conflicto de intereses, pero con relevancia jurídica, esto es, que
ubica en las diversas manifestaciones que conforman el sistema jurídico. Según Monroy
decir, un conflicto de intereses pasible de ser presentado ante el juez”. Bajo el supuesto
Otro aspecto que regula la norma es la integración frente al vacío o defecto de las
disposiciones del Código Procesal. Numerosos hechos de la vida social no han podido
ser previstos por el derecho y, por tanto, no existe para ellos una norma expresa. A este
sin embargo, hay hechos que contando con una regulación legislativa, ella es
imperfecta. La norma recoge los dos supuestos: el defecto normativo cuando hay
concreta.
Ante las diversas interpretaciones de una misma norma jurídica, el órgano unificador
casación encierra aquí un papel importante porque busca –entre otros fines– la
llamada a viabilizar los plenos casatorios, sin embargo, la ausencia de ellos, hace que la
doctrina jurisprudencial se vaya tornando en una espera sin fin para nuestro Derecho
nacional.
El principio rector del proceso civil es el dispositivo, que consagra que sin la iniciativa
Para este principio, aquellos asuntos en los cuales solo se dilucida un interés privado,
los órganos del poder público no deben ir más allá de lo que desean los propios
es lícito a la partes interesadas contener la actividad de los órganos del poder público.
El ejercicio del dispositivo se tiene que invocar interés y legitimidad para obrar, que son
expedir un pronunciamiento válido sobre el fondo. Estar legitimado para actuar significa
tener una situación individual que permite contar con una expectativa cierta a la
sentencia. La aptitud para obrar tiene como referencia a otro sujeto, que es con quien se
los hechos que la preceden. Basta con afirmar como propia una situación determinada y
Por otro lado, la necesidad de tutela jurídica exige un interés procesal, es decir, un
los órganos de la tutela jurídica. Para Liebman, “el interés para accionar está dado por la
pide para ponerle remedio mediante la aplicación del derecho, y esta relación debe
consistir en la utilidad de la providencia, como medio para adquirir por parte del interés
violación del derecho, se permite transitar por el proceso de cognición y obtener una
sentencia que solo podrá desplegar sus efectos una vez producida la violación de aquel.
En esta línea se presenta el caso de la condena a futuro regulado en el artículo 594 CPC.
Aquí ya no opera el criterio de utilidad que sostenía la concepción clásica del interés
para obrar sino que frente a cualquier deber de prestación y ante el temor del
incumplimiento por parte del deudor, puede el acreedor, sin esperar que el
que condene al cumplimiento de la prestación debida, aun cuando el crédito no sea aún
exigible, pues, no ha habiendo aún incumplimiento, esto es, violación del derecho
sustancial.
e) Principios de inmediación:
Tradicionalmente el proceso civil se desarrollaba entre los abogados, las partes y los
auxiliares del juez, en ausencia de este. El juez intervenía al final del proceso para
sentenciar y apoyaba su decisión en los escritos que las partes habían intercambiado en
el proceso. El proceso tenía una connotación epistolar pues se temía que el juez perdiera
su imparcialidad si tuviera contacto directo con las partes y sus medios de prueba.
Como señala Monroy, “la tendencia a usar y abusar de la escritura dentro del proceso es
el medio a través del cual se asentó en la evolución del proceso civil el principio de
mediación.
Este principio postula la comunicación personal del juez con las partes y el contacto
directo de aquel con los medios de prueba, para llegar a una íntima compenetración
entre los intereses en juego, el proceso y el objeto litigioso. Como consecuencia de esta
del proceso, tendrá mayor capacidad para discernir sobre los elementos del juicio,
El Código impone que el acto de prueba se verifique ante el juez; en ese sentido, léase el
artículo 202 CPC que dice: “la audiencia de pruebas será dirigida personalmente por el
juez, bajo sanción de nulidad”. Esta inmediación puede ser subjetiva, objetiva y de
inmediación objetiva se refiere a la comunicación del juez con las cosas y los hechos
materia del proceso, por citar, cuando el juez autoriza que la parte o testigo consulten
contacto del acto probatorio con otro acaecimiento distinto, que a su vez puede
duración de traslados, términos y demás trámites naturales y, desde luego, impedir que
las partes aprovechándose de los medios procesales legítimos, abusen de ellos para
por haber rebasado los límites impuestos por el legislador para el ejercicio de las
que: “las etapas del proceso se obturan como las esclusas de un canal, que al abrirse la
útiles porque ella ha debido realizarse en la oportunidad fijada por ley. El vencimiento
procesal. La división del proceso por etapas, impone el paso de una etapa a otra,
El proceso judicial es dialéctico, pues, en él convergen las tesis que son contradichas
dialéctico del proceso permite la participación del juez y de las partes, no como un
monólogo sino como un diálogo donde los sujetos que concurren no solo sean titulares
Las partes no están frente al juez como vasallos, a quien deben obedecer pasivamente,
sino que estas tienen derechos que hacer respetar. En igual forma, el juez no solo está
las partes, como es: el dirigir el proceso, velar por su rápida solución, adoptando las
Como señala la norma en comentario “el juez dirige el proceso teniendo a una reducción
de los actos procesales, sin afectar el carácter imperativo de las actuaciones que lo
requieran”. Véase sobre el particular, el caso del juzgamiento anticipado, que recoge el
inciso 1º del artículo 473 CPC, mediante el cual el juez comunica a las partes su
decisión de expedir sentencia sin admitir otro trámite cuando advierte que la cuestión
documental.
Humanos también reproduce que “todos somos iguales ante la ley y tienen, sin
proceso por motivos de raza, sexo o cualquier otra condición, asegurando que dentro del
defensa.
relativa paridad de condiciones de los justiciables, de tal manera, que ninguno pueda
uno lo que se niega al otro, en igualdad de circunstancias; sin embargo, este principio se
estremece bajo un sistema social donde no hay un mínimo equilibrio en el reparto de los
medios para la subsistencia del ser humano, ni igualdad en razones de raza, religión,
idioma, condición social y política; ello implicaría que no todos los litigantes estén en la
además, la calidad técnica para la defensa o resistencia del derecho en debate y las
El artículo consagra el aforismo iura novit curia que señala “las partes deben expresar
los hechos y el juez el derecho” el cual también es reproducido en el artículo VII del
autoritaria que postula el aumento de los poderes del juez para la dirección y
El aforismo iura novit curia, se presenta como una restricción al clásico principio
con que debe contar el juez para subsumir los hechos alegados y probados por las
conferir al juez la facultad de calificar libremente la relación jurídica en litigio, sin tener
en consideración que las partes puedan haber efectuado un encuadro diverso del hecho a
la norma.
El juez no está obligado a seguir a los litigantes en sus planteamientos jurídicos; puede
apartarse de ellos cuando los considere erróneos, invocando precisamente el iura novit
curia porque son objeto de decisión los petitorios no las razones jurídicas que expongan.
El juez debe dirimir la litis con prescindencia de las alegaciones normativas efectuadas
por los justiciables. Como señala Peyrano(1) al juez le está vedado, dentro de un
esquema procesal crudamente dispositivista, ser curioso respecto del material fáctico;
pero puede, y debe, emprender una búsqueda sin fronteras, tendiente a subsumir
j) El principio de congruencia:
La congruencia es un principio procesal que hace a la garantía del debido proceso, que
marcan al Juez un camino para poder llegar a la sentencia, y fijan un límite a su poder
hechos o pruebas no alegados por las partes, y a ellos debe limitarse la sentencia: solo a
aportado.
haciendo alusión a los hechos que las partes invocaron y a las pruebas producidas y
Una sentencia incongruente es arbitraria, pues excede la potestad del juez, ya sea que
articuladas.
En caso de apelación, el Tribunal de Alzada debe limitarse a decidir lo que fue motivo
El acceso a la justicia sirve para enfocar dos propósitos básicos del sistema jurídico por
el cual la gente puede hacer valer sus derechos y/o resolver sus disputas, bajo los
auspicios generales del Estado. Dichos propósitos señala Cappelletti y Garth deben
orientarse a contar con un sistema accesible para todos; y que brinde resultados
reconoce, cada vez más, como un derecho de importancia primordial entre los nuevos
Como ya se ha señalada, este principio está ligado a la idea del libre acceso de los
ventajas o desventajas estratégicas en los litigios, puesto que las personas que posean
mejores recursos financieros podrán darse el lujo de iniciar un litigio y soportar los
Para permitir el equilibrio entre los justiciables, no solo para el acceso sino para la
a través de la figura procesal del auxilio judicial; a pesar de ello, este postulado en la
realidad no es viable porque nunca son suficientes los mecanismos que crea el Estado
para tal efecto, en tanto este propicie y mantenga la desigualdad económica entre los
hombres. De ahí que, este principio aparezca como un ideal, pues, la realidad nos dice
que el proceso civil sigue siendo costoso y el ciudadano solamente tiene real acceso a la
Política, pues, consideramos que existe un acceso a la justicia igualitaria de derecho más
no de hecho.
Una vieja creencia que ha acompañado a la práctica judicial nacional es calificar a las
normas procesales como de orden público. Monroy se refiere a ellas como normas que
contienen una propuesta de conducta, que puede o no ser realizada por una de las partes,
sin que su incumplimiento afecte el sistema jurídico o las reglas de conducta social
carácter imperativo, ubicadas en el derecho público, sin que ello signifique que sean de
orden público.
dirigen. El Derecho Procesal está adscrito al Derecho Público a pesar que en el proceso
civil se discutan derechos de índole privado por el rol que asume el Estado en el
proceso, a través de sus órganos judiciales. Estos, al ser titulares de un poder público, no
se hallan equiparados a las partes o a los terceros, sino que se encuentran en un plano
que apenas se diferenciaban de una ceremonia religiosa; esta exageración originó los
abusos y las degeneraciones del formalismo, ya que la forma fue adquiriendo un valor
Concurren al proceso dos principios antagónicos para abordar la forma de los actos
arbitrariedad y el caos que dicha posición genera; y otra, la formalidad que privilegia el
que el fallo era expresión de la divinidad, por tanto, no se admitía que exista un órgano
superior a ella capaz de revocar sus decisiones. En la medida que el proceso se va fue
conocimiento, en instancia única o en instancia plural. Según Monroy, los que han
incorporado y consolidado procesos de instancia única, son aquellos que han logrado
una considerable evolución del Derecho y del proceso, así como un elevado desarrollo
en la solución de sus problemas básicos; por esa razón, estando al proceso de evolución
la garantía del individuo frente al Estado, frente a las providencias de los jueces, para
que sean revisados por otros jueces de superior jerarquía el control de legalidad y
instancias, al permitir no solo que los jueces de las salas civiles de la Corte Superior
conozcan del recurso de apelación sino que, a través del recurso de nulidad, se permitía
también regula la pluralidad de instancia (artículo 139 inciso 6) a diferencia del Código
Sobre el número de jueces que deben fallar en el mismo grado de conocimiento, existen
única, existe la tendencia hacia los jueces pluripersonales. Nuestra legislación procesal
donde es posible encontrar su razón de ser. Para interpretar una norma procesal, no es
procesales, creyendo que el procedimiento es una mera secuencia de etapas, sin ligazón
alguna, sin una "viga" que lo sustente de principio a fin. Por ello, las dificultades ante los
vacíos de la ley, ya que las soluciones eran de lo más caprichosas, porque no estaban
referidas a los principios. Las interpretaciones exegéticas tienen sus limitaciones, carecen
de horizonte cuando las mismas no están referidas al conjunto normativo y a los principios
que lo sustentan.
ostensible desdén por los aspectos teóricos. El estudio de los principios procesales
cuando las soluciones provienen de lo teórico, y, a su vez, lo teórico profundiza ante los
casos prácticos.