reriauca oe. me SALA PENAL NACIONAL ¥ JUZGADOS u PENALES NACIONALES I PLENO JURISDICCIONAL 2017 sotnupen ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN ‘seo Arf 116° TH LOP] Asus exe rina yc (tesa nla orgeinon Lima, cinco de diciembre de dos mi decsiet Los jueces superiores integrantes de las salas penales de la Sala Penal Nacional y Juzgados Penales Nacionales, eunidos en Pleno Jurisdicional, ‘han pronuanciado lo siguiente: ACUERDO PLENARIO 1 ANTECEDENTES. 1°, Lag Salas Penales de Ia Sala Penal Nacional y Juzgados Penales "Nacionales, en vetud de la Resolucion Administraiva nimero 048-2017- MC-SPN-PJ y bajo Ia coordinacién de In Comision de Plenos \Jurisdiccionales 2017, realizaron el I PLENO JURISDICCIONAL DE LA SALA PENAL NACIONAL 2017, que inclu la participacion en les temas objeto de anilisis de la comunidad académica; al amparo del articulo 116° del Texto ‘inico Ordenado de la Ley Orgénica del Poder Judicial afin de dictar el scuerdo plenario para concordar Ia jursprudencia penal de este ‘subsistema de administracion de justia. La realizacion del I PLENO JURISDICCIONAL. DE LA SALA PENAL NACIONAL 2017s lev a cabo en tres etapas: diciembre de 2017. A la que concurieron los jurstas ‘materia convocados, quienes sustentaron y defendierea sus ante el Pleno de los juoces superiores y especializados. As, intervini el andlisis del suscrto tema: Dr lr. Rall Pariona Arasa (profesor de lareno SALA PENAL NACIONAL Y JUZGADOS y. PENALES NACIONALES IPLENO JURISDICCIONAL 2017 cotnan ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-5PN 3°, La siguiente etapa comprendié el trabajo en cuatro mesas de trabajos, bajo Ia direecion del equipo coordinadar de la Unidad de plenos jurisdiccionales y capacitacion, en las cuales se procedié al debate y doliberacg de cada una de las ponencas, concfuyéndose con la rdaccion de las actas de los grupos de trabajo plasmanclo sus conclasiones 4° La tercera etapa consist6 en la sesin plenariaen la eue se procedis al cémputo de los voto, ast como sustentar ante el Plenario las conelusiones arsibadas por cada grupo de trabajo. 5°. El presente Acuerdo Plenario se emite confrme con dispussto en el articulo 116° de la LOP} que faculta a las salasespecializadas ~en este caso de Ia Solas Penales de la Sala Penal Nacional y Juzgados Penales [Nacionales- a pronunciarse a fin de concordar jurisprudencia de su especiaidad. Intervienen como ponente el seo juex superior MENDOZA AYMA. IL FUNDAMENTOS JURIDICOS 91. PLANTEAMIENTODDELA FROBLEMATICA 6°, La tealizacion de los deitos que son competencia de la Sela Penal Nacional, en su generalidad se configuran con plaralidad de suetos, una de sus expresiones es Ja criminalidad organizada. Por criminalidad ‘organizada se entinde: “Jomo su propio nombre indicy, un tipo de act Aiton cuyo rsgo diferencia acne Ur ongonizncin y plenfcncin™. ‘mente, un tema de central rlevanca en el procesamiento de os ablitos de criminalidad organizada es el vinculado a la estructura 3 coma elemento central para Ta configuracion de la imputacién Rogfona, La De La Graz Covte Ther, (ef) Este wn pol del delinvente depot wesine SALA PENAL NACIONAL Y JUZGADOS y PENALES NACIONALES IPLENO JURISDICCIONAL 2017 ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN ‘oncreta adecuada. A partir dello es menester precisa operaivamente el concepto estructura criminal como elemento normativo del tipo ycon ello evitar imputaciones meramente nominales de pertenencia a arganizacion ‘criminal, como se ha hecho recurrent en la préctica polical muchas veces :eplicada por el tala de la accion penal $2, BaseNommariva 8°, La CONVENCION DE LAS NACIONES UMIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL “Convencion de Palermo 2000", en si articulo 2 define “grupo delictivo orgenizado” como “grupo estructurado”, con ls siguientes términos: ) Por “grup deo oranizado” se entender wn grupo estrucurao de es 0 mis personas qu exit durante certo Hempo y que abe concertadamente con dl propsito fe conter uno © mds dlies grver 0 dle tpfindos con areglo a lt prsele CConencn com mia obtener, dincaoindiretaments un bngci conic w cro ‘ofc d orden materi.) Por “grupo estructura” se entnderd wt grupo no formato frtutamete para a Camis ined de un dt yen ef he no necesrionent se hn asia sus mienbros fucioes formalmente dfs ni iy continual en ta cnicon de mine o existe na estrctre desert." 9°, La Ley N° 30077 “Ley contr el crmen argonizado”® en su articulo 2° define Ia agravante de organizacién criminal y fp criterios para determinar su existencia, con ls siguientes términos:end SALA PENAL NACIONAL YJUZGADOS, W FENALES NACIONALES IPLENO JURISDICCIONAL 2017 vo ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN ren, eile 0 fcons,incqutonea y dircment, de mane conartae y cordinad, com Ua fla de comelr uno 0 us dts graves selene arto 3 de la presente Ly. 2. Lninteroenin deo integrons de na organiza criminal rrsnas incu a tla © gue acon por enarg de a misna pus ser tempor, ccs 0 asada eben cinta a conscucin dels jews dea ogonzcn criminal” 10°. El DecxeTo Lacistaivo N* 1244 "Deere lepslaive que frkslece lucha conta el crinen organiza y la tenenciailegel de armas" en su aticulo 2° ‘modifica el contenido y nombre del 317° del Codigo Penal, los siguientes terminos FL qu pronueos organi, consti, ointegre wergaizain cima drs o mas personas con carder etal, permanente 0 por empo indfnida que de manera organs, concrada coordina, se rparton divers tress facia, estan @ cometr los ed rprimido con pena putin de Wertad no menor de oho w mayor le quince aos y cow ie acta a trent sesenta y cisco das - mula, € inten conform al rteulo 36, incss 2), 4) y 8). Cuando et agente tise ta concn deter, joe, fnacist 0 dvgte deta orgnizacén criminal, Cuando producto del aciomy dectoo de ix exomzncion riminal cualquier de sue mientras cans la muerte de una person of cm eines \ sme nei fr mei 5 || 83. Base concerruat: EyroauE cunMaNoLOGtCo YDOGMATICO ‘1°, El problema de la estructura en wna organizacion criminal puede ser abordado desde dos enfoques:criminologico y juridico-penal (dogma). S:ren SALA PENAL NACIONAL YJUZGADOS W PENALES NACIONALES TPLENO JURISDICCIONAL 2017 ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN _¥ Ta convert en una emprese criminal, con proyciones y estrachras mis compas que as que deinen el proceder de as traicionaesasciacioneiicitas 0 bamdes”®. Esto es, Ia perspectiva criminologica moderna sobre la ‘riminalidad organizada recomienda su abordaje de modo escalonado, desde concierto criminal 9 delincuentes organizaéos, conspitacion ‘criminal, asociacién ita © bandas, crimen organizado hasta industria 0 ‘emprese criminal, Siendo la empresa criminal la maxima expresion de este fendémenojuridico-soca 15°. La estructura corresponde ala forma como se configuran ‘materialmente las organizaciones criminales en ese ordan, debe atenderse a Ta forma vertical, horizontal, etc. como se estructuran esas organizaciones criminales, la utilizacion de determinades meos, ec: En ‘intesis, podemos adscribir a dfinicion de REQUENA & Ds La Cruz ComTE TBANEZ consistente en que: "(..) El comunto de actividades nevesaias para el esarolo det negocio generado por wa organizacion criminal requiee de sa infiestrctura que prporcione los recursos materiales y personales adecuaos Estos recursos, a su vez, estan condiionados por el tipo de negocio del que se trate de capacidad econsnica de a organzacén ols contacto disponibles" “U°. Como vemos, este punto de vista es de importancia pues proporciona datos reales que permitanestablecer desde qué momento se puede afirmar Ja configuracion de una estructura criminal, En efecto, algunas interpretaciones extensivas consideran que el mero concierto de voluntadesrene SALA PENAL NACIONAL Y JUZGADOS v PENALES NACIONALES IPLENO JURISDICCIONAL 2017 soownsmen, ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN Enfoque juidico-penal(dogmstico) 15%, Previo a identifica los alcances conceptuales de! elemento de la ‘estructura en una organizacién criminal es necesario examinar el conceplo de una organizacion delictva stendiendo a las exigencias normativas de los dlispositivos legals, Para tal efecto SILVA SANCHEZ conceptia: “un sistema penalmente antjuriico (strafechtiches unrechtssytem), eto e810 sistema social en el que las relciones entre los elementos del sistema scamene, personas) se allan fusconalmenteorganizadas para obtener fines vos. La organizacion criminal, como sistema de injusto, ten, ast, una iensién institucional ~de institucon antsocial- que hace della no solo algo ‘nds que la sna de sus partes, sino tami algo independent del sua de sus partes”, 84. LA ESTRUCTURA COMO ELEMENTO DELTIFO DE ORGANZACION 16 punto materia de cntovenia en configura dl elemento. ronmatode esrcue, Ce deci que pan configura del elt tone de orev cine tbr ipo pena vgs atu BP dl Cig Penal mot or ol Dero Leite leno tune ln exoeca de una enon emia cin ol euna en Agravante dl arte sean de la Ley N° 307, «uz dl tad termaconal de la Conencn ce Palen yen concordanch con edo Plenao de In Corte Suprema namero O0-207/C116, la onde una orpaiacio nial ee de una etc, al pong de oe mente norma de repo deren le opis een de xgaincin el cua “nee > ganizadal Esto es, el concepto organizacién denota una estruc 7 Siva Sinced J. La ineroencin tds de ogensaclon ums forma moderax de Dantiipacin cbf lito? Ee Canc, Mey Siva Stnchex, | 208) Deltog-de ( _ Og (i‘SALA PENAL NACIONAL YJUZGADOS PENALES NACIONALES IPLENO JURISDICCIONAL 2017 ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN {17 Los elementos de la estractara dela organizacion criminal son: 1. Elemento personal: Esto es, que la onganizacion est integrada por tres 0 ss personas Elemento temporal: Bl careterestable o permanente d= Ta organizaciin, criminal 43. Elemento teleligco: Corresponde al desarollo futuro de un programa criminal 4. Elemento ficial: La designacion o reparto de roles de los integrantes dela organizacion criminal. 5, Elemento estructural: Como elemento normativo que engarza y articula todos los componentes, 18°. La estructura se analiza en funcion de las actividades de la lorganizacin, se infiere a través de las laboresconjuntas de ls integrantes, ‘pues a partir de ello es posible inferir la exstencia de la estrctura. La estructura implica nivel de coordinacion entre un nivel y oo, No se configura una organizacin criminal solo por que exist ctuacion conjanta ppara la comision de un delto, es claro que el elemento estructural es smprescindible. 119. EI Ministerio Pablico para acreditar la estructura debe probar las actividades que realiza Ia organizacién criminal y no slo semitise a presentar un orgenigrama. Ergo, para la conetruccién de una impustacion ‘por criminaldad organizada es necesario que el titular de la acc penal postule elementos fcticos vinculados a la estructura que iene que probar. to modal, entendido como el conjunto de proceifientos wacticados de manera concertads y coo: jor los — acién delctva: puede ser postulado por el Ministerio Pabico, en emo sera objeto de pronunciamiento por el érganojuisdicional onganizacin criminal puede presentar unaserigucace. on SALA PENAL NACIONAL YJUZGADOS ny FENALES NACIONALES IPLENO JURISDICCIONAL 2017 vo ACUERDO PLENARIO N° 01-2017-SPN horizontal y funcionalmente adoptar otras formas flexes; como cuando se usan las estrucuras de las sociedades anénimas. En ese orden, la ‘organizacion criminal necesita una estructura adecuadsa al fin dlitivo. 22°, Equiparar la estructura de un organismo piblico con una forganizacion criminal no es correct. Una intitucion piblica no e8 en sf ‘un aparato criminal; ello no niega la posibilidad que sus miembros pPuedan integrar Ia estructura de tna organizacion criminal que wtliza la estructura de una institucién publica de cualquier nivel como cobertura. nese orden, una estructura partidaria no se equipara ana organizacion ‘criminal; empero si constituye una organizacion crimnal en tanto los dlirigentes se aparten del derecho y creen tna organizacén criminal con ‘estructura propia con cobertura de la estructura partiari ML, DECISION 23°. Bn atencién a To expuesto, las Salas Superiores Penales de la Sala Penal Nacional y Juzgados Penales Nacionales, reunidas en Pleno Jurisaccional, y de conformidad con To dispuesto en el articulo 116" del Texto tnico Ordenado dela Ley Organica del Poder Judicial; ACORDARON 24°. Fstablecer como pastas interpretativas pam los érganos jurisdiccionales de éstesub-sistema de administracin dejusticia penal, os cxiterios expuestos en Tos fundamentos juridicos 16° a 22° del ‘Acuerdo Plenario.eo ‘SALA PENAL NACIONAL Y JUZGADOS es KF ronrmmmrmne we eras eee — vn CANO LOPEZ an ee a LEON YARANGO PAYANO BARONA SALVADOR NEYRA PIMENTEL CALLE