VDA 6.3 3° Edicao 2016 Requisitos e Formagao de Auditor de Processo © wewwiaction-plexus.com.br InterAction ‘PlexusVDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 voas. 3* edict 16 Auditoria de Sistema x Auditoria de Processo Cenario Numa auditoria na inspegao de recebimento de uma empresa, 0 auditor verifica que existe material ndo-conforme (identificado com etiqueta vermelha) ao lado de um lote de material aprovado. Requisito IATF 16949: 2016 8.5.2) 8.7.4 Requisito VDA 6.3- 2016 6.2.4 8.5.2- Identificagao e rastreabilidade A organizacao deve usar meios apropriados para identificar saidas, quando for necessario assegurar a conformidade de produtos e servigos. A organizagao deve identtficar a situacao das saidas, com relacao aos requisitos de monitoramento e medicao ao longo da produgao e provisao de servigos A organizacao deve controlar a identificago Unica das saidas, quando a rastreabilidade for um requisito, e deve reter a informagao documentada necessaria para possibilitar esta rastreabilidade 8.7.1 ~ Controle de Saidas nao conformes A organizacao deve assegurar que saidas que nao estejam conformes com seus requisitos sejam identificadas e controladas, para prevenir seu uso nao pretendido ou entrega. A organizago deve tomar agbes apropriadas, baseadas na natureza da no conformidade e ‘em seus efeitos sobre a conformidade de produtos e servigos. Isso deve também se aplicar aos produtos @ servigos nao conformes detectados apés a entrega de produtos, durante ou depois da provisdo de servicos. | | bloqueado e areas restritas devem ser Pegas nao aprovadas e/ou pegas com caracteristicas defeituosas (sucata e pegas de retrabalho) devem ser separadas e registadas ou, quando necessario, removidas com seguranga do processo de producéo. Egsas pegas devem ser identificadas diretamente ou identificadas em seu contentor. s critérios de retrabalho, incluindo os testes, 40 definidos, conhecidos e implementados. ‘As areas de estocagem para estoque | claramente identificadas. O uso acidental de pecas restritas deve ser eliminado. Padrdes de ajuste, pecas de referéncia e preparagao devem ser identificadas (etiquetadas) e protegidas contra uso acidental. Plexus Training System™ BRrev 07 permeSR Pee eee eee eee eee eee eee eee eee 2016_| —201 VDA 6.3 - 3° EDICAO WDA 6.3- 3° ecigao = 2016 Introdugao- VDA 6.3 — 3° edi¢ao revisada em dezembro 2016 ‘A Norma de Auditoria do Processo VDA 6.3 2* edigdo de 2010 foi completamente revisada. Na edi¢ao de 2016 nossa experiéncia coletiva foi utilizada para atualiza- lae otimizé-la A interagéo da VDA 6.3 com outras publicagdes da VDA, especialmente o "Asseguramento do Nivel de Maturidade para Novas Pegas (MLA)" e "Processo de Producao Robusta (RPP)', foi fortalecida. Nesta norma, os requisitos s80 focados em contetidos especificos do processo, tornando mais clara a distingdo entre auditorias de Proceso e de Sistema, ‘Além disso, 0 questionério foi revisto tanto no contetido como na estrutura. A interface entre hardware e software em produtos com software embarcado foi incluida. No entanto, para uma avaliacéo detalhada do desenvolvimento de software outros métodos devem ser utilizados (Automotive SPICE, CMM). contetido da auditoria de processo para servigos também foi revisado. O cilculo dos resultados foi ajustado. Todas as questées agora tem 0 mesmo peso. A abordagem genérica foi suprimida. O sistema de classificagao utilizando A, B e C eas regras de rebaixamento foram mantidos. Devido a revisao, a edic&o atual nao permite que os resultados de auditoria do VDA 6.3 2* ed, sejam transferidos diretamente para os célculos desta edigao atualizada apresentada aqui. Os requisitos para a qualificagao de auditores de processo sao definidos com mais detalhes e requisites diferentes para os auditores de processos intemos e externos so considerados. A qualificago dos auditores em relagéo a esta norma de auditoria 6 estabelecida. Foco também @ dado @ efetiva implementacdo da auditoria Questées de avaliagéo nas 4reas de desenvolvimento sustentavel, cumprimento das normas sociais, protegao ambiental e conservacdo de recursos no estéo contidas no questionario. Para estas areas existem métodos especiais de monitoramento, bem como diretrizes legais e normativas. No entanto, se 0 auditor observar pontos dbvios que séo contrarios aos requisitos desta norma de auditoria do processo ou tem um impacto negativo nas caracteristicas do produto, estes devem ser documentados e incluidos na avaliacdo. GRrev 07VDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 VDAG3.- 3 ecgs0—2016 Defini¢ao de Auditoria de Processo Uma auditoria de processo é um método para a analise e avaliagao imparciais do desenvolvimento e realizac&o do produto, bem como a eficdcia do produto definido. © objetivo da auditoria do processo é verificar a conformidade das etapas do Processo com os requisitos © especificagdes. Quaisquer desvios detectados so documentados como resultados da auditoria e avaliados com base no risco do produto e / ou no risco de processo dentro da organizacao auditada ou na cadeia de suprimentos, A avaliag&o deve considerar quais seriam os riscos resultantes se as conclusées indicarem que os produtos nao conformes podem ser esperados. Area de aplicagao de uma Auditoria de Processo. Auditorias de processo podem ser usadas tanto internamente como externamente durante todo 0 ciclo de vida do produto. © questiondrio foi elaborado de tal forma que pode ser usado para pequenas e médias empresas, bem como para grandes corporagées. Usando 0 processo de auditoria VDA 6.3, os processos do desenvolvimento do produto, podem ser analisados 0 nivel de maturidade e o risco do processo pode ser avaliado antes do SOP. Depois do SOP a auditoria de processo pode ser usada por exemplo para o Monitoramento regular da produgo em série e andlise e eliminagéo de falhas orientadas a eventos. 0 uso de elementos da auditoria de proceso individuais na fase de projeto podem variar em contetdo e periodo de implementaggo, entre aplicagées intemas e externas. A Figura a seguir demonstra possivel uso dos elementos de processo individuais dentro do contexto de um projeto especifico ——— OO A lexus Training System™ BRrer OF i { t { ( 4 1 4 4 ¢ q e 4 ‘ 4 é 4 ‘ ‘ € e € € € € € € € & € « é€ & € € e & & © & & © &VDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 VOA83- 3 edisto—2016 cliente | fEpaeze> — ae ei am ome Shae Organizacao = [ | vores | em ” | mia onabso do wivol downer: dade VOA- Mia Prac nm se Figura: Possivel uso dos elementos do proceso Elementos de Processo da VDA 6.3: Pt: Andlise Potencial P2: Gerenciamento de projeto P3: Planejamento do desenvolvimento do produto e processo P4: Implementagao do desenvolvimento do produto e processo P5: Gerenciamento de fornecedores P6: Andlise de processo / produgaio P7: Atendimento ao cliente, satisfagdo do cliente, servico Possivel uso dos elementos de processo da VDA 6.3: Para a andlise de potencial (X1) ver pag. 57 da apostila. © foco da utilizagao dos elementos de processo P2 a P4 esta na processo de desenvolvimento do produto (x2 + X3). Ambos os processo P2 e P3 so utilizados idealmente para analisar as planejamento apés a emissao do contrato (X2). O elemento de processo P4 pode ser auditado posteriormente para ar fase inicial do elementos de atividades de nalisar e avaliar (X3) a implementago das atividades de planejamento definidas conforme o elemento de processo P3. Brie OFVDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 VDA 6.33 igo —2016 A reparti¢ao dos elementos do proceso oferece a possibilidade de avaliar as atividades de planeamento, bem como a sua implementagéo / realizacao. A aplicagéo dos elementos de processo P2 a P4 é utlizada para a identificagao Precoce do nivel de maturidade e dos riscos de processo desde a fase de Contratacao até SOP e, assim, suporta a otimizacao do processo a partir da fase de projeto. Os elementos de proceso P5 a P7 (XA) séio idealmente aplicados no SOP analogamente e de acordo com o nivel de maturidade ML 6 de VDA-MLA, Como parte do proceso de produg&o em série, os elementos PS a P7 (XB) podem Ser usados para 0 monitoramento regular do proceso em série ou para suportar uma anélise de proceso reativa baseada em eventos. Em principio, cada usuario / organizagéo tem o direito de alinhar 0 uso dos elementos de processo para satisfazer as suas necessidades durante o desenvolvimento e a produgao do produto, Plexus Training System™ BRren OF 0 LALAMAARAAOAMAAOMAAODOaercn.e.._.__VDA 6.3 - 3° EDICAO — 2016 | MDA 63-3 edigao— 2018 O Diagrama da Tartaruga e o VDA 6.3 Identificar os riscos do processo (anilise de risco) Em uma auditoria de processos, o efeito dos processos individuais no Produto € determinante e, portanto, a avaliacao deve ser feita a partir do Ponto de vista dos riscos envolvidos do produto. Por esta raz8o, os tiscos potenciais no ambito do processo devem ser determinados téo cedo quanto os preparativos para a auditoria, de modo que Possam ser avaliados de forma adequada na auditoria de processo em si Um método para determinar o risco do produto é 0 modelo de “tartaruga": | Recursos Materiais (P6.4) Recursos Pessoais (P6.3) Quai recursos so utzacos para Guais seas, tungbee,pesecas Complement este provosso? supetam oprocesse? | |e méquinas instlngs, x. capacidade,competénca, equparentay, aiondade Gna Sf wae s wed | Operacées do Processo (P6.2) Indicadores de Desempenho e ‘Como o processo funciona? Efetividade (P6.5) om qual efetvised o process & Ex. sequéncias de proceso, realizado? | Imétodos,técricas, instrugses, Ex eficiéncia, eficacia, perdas, Modelo da Tartaruga Em primeiro lugar, ¢ dada uma descrigéo de qual "entrada" (ver sub-elemento P6.1 do questionario) € convertida em uma "saida" (ver sub-elemento P66 do Guestionério) pelo processo. Isto € complementados considerando as seguintes questées: * Como funciona 0 proceso (contetido de trabalho, fluxo de trabalho, métodos Processo, instrugdes-veja sub-elemento P6.2 do questionario)? Plexus Training System™ BR oT 2 ‘ { « ‘ < « € < < € e € € € € € < < € « & & ©VDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 Voas3 016. + Quais areas, fungdes e pessoal apoiam o proceso (recursos de pessoal, recursos tals como capacidades, competéncias, autoridades, qualificagdes - ver sub- elemento P6.3)? + Quais sao os meios empregados para realizar 0 processo (recursos materiais tais, como maquinas, ferramentas, equipamento de teste, instalagdes, outros equipamentos ver sub-elemento P6.4)? * Quo eficaz € 0 processo realizado (eficécia, desempenno, eficiéncia, gestéo de residuos, redugo da variagaio do processo- ver sub-elemento P6.5)? Em uma segunda fase os riscos potenciais que surgem dessas questes sto determinados. Esses riscos potenciais devem entao ser questionados e avaliados na auditoria. Isso garante um grau razoavel de minimizagao do risco. O auditor e a equipe de auditoria devem fazer uso de seu know-how para identificar potenciais riscos de produtos € processos que possam afetar a qualidade do produto. Isso permite focar pontos especificos e / ou limitar 0 escopo da auditoria. Interfaces tem uma influéncia substancial. Nas interfaces, as informagdes podem ser perdidas ou informagées incorretas podem ser passadas. Ree OF 24VDA 6.3 - 3" EDICAO — 2016 | VDA 63-3 edigto- 2016 Solicitagado de Auditoria Elaborara ch auditoria ? L Ea - Razao para a auditoria Brea east ~ Solicitagao de auditoria Objetivo Os requisitos do cliente da aucitoria s8o estabelecidos em uma solicitagéo de auditoria precisa e detalhada Exemplos de requisites: ~ determinar / avaliar / aprovar a situagdo atual ~ analisar / estimar riscos - qualificar / incentivar / methorar 7 Verificar a eficacia das agées a partir de uma auditoria anterior ~ escalonamento © Pedido de auditoria é acordado entre todas as partes envolvidas na auditoria Responsabilidade A pessoa responsével pelo programa de auditoria, com o apoio do cliente da auditoria Método / documentagao Plexus Training Syetem™ BRre OF 3% SSDAGGOGOOOO@aaacc.a......VDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 }s seguintes fatores so exemplos para serem levatos em conta em uma solctagao ja audiioria Razées para uma auditoria Variante de Auditoria T 8 ila| 2 38 d Be alae a|e] ge 3 wales eg eee rie 25 2/2/38 3 a|@|e|a|2 2s Nove fornecedor x xx lova tecnologia x x x x ova localizacgao_ : (ransferencia da x x| x | x | rodeo) = _| equistos (cliente ormas e legislagao) x oS x ag a xs Aterages na gestao, brocessos principais e de | x x|x| x facia jateragées causedas por | te pprocetsos externos [Asseguraro langamento jo produto e processo de | X XOX [eX borovacso (Alteragdes organizacionai: (alteragéo no nome da x x x x x lempresa, propriedade, ..) JMonitoramento continue a produgao eda x x} x] x x rgarizagao al ritérios de metas nao x lxilxlx x icangadas: RReciamagées de clentes rejeigdes. Parada na produgao x stagios de scalonamento (exemplo: jermelino ou amarelo da ublcagio do VDA x |x) x x FGarantia de nivel de atridade para peges jovas") 4 jontoramento periddico como parte do programa |X x} x} x le auditoria atual | Proceso de methoria ee Plexus Traning Syatem™ ae 3| VDA 6.3 - 3° EDICAO — 2016 MDA6.3- 3 ediga0 — 2016 Estagio do Entrada Paces Elaborar a solicitacao de auditoria ituagao ini + Motivo da auditoria - Solicitagao de auditoria Objetivo Elaborar a solicitagao de auditoria com todas as informagées necessérias para uma implementagdo estruturada da auditoria. | Responsabilidade cliente da auditoria, com 0 apoio da pessoa responsavel pelo programa de auditoria Descrigao Os seguintes fatores devem ser levados em consideracéio em uma solicitagdo de auditoria: = Motivo para auditoria Por ex: Nove fornecedor, reclamago, avaliagéo da situacao ~ Objetivo da auditoria Avaliagdo; iberagio de processo; exame de situagdo, et. = Tipo de ausitoria Aucitoria interna / extema, andlise de potencial, | auditoria especial | ~ Local de Auditoria Intema, externa ~ Equipe de auditoria (proviséria) Auditor, especialista(s) em proceso | = Escopo da auditoria Processos, produtos, locais de fabricagao, interfaces, processos externos - Cliente Pessoa responsavel pelo programa de auditoria, geréncia e pessoa responsavel pelo produto = Data da Auditoria Data desejada; periodo da auditoria; turnos | ~ Data do contrato = Comentarios. Informagées sobre o histérico ~ Documentos essenciais Regulamentos de teste / inspec, contratos, acordos importantes, condigdes de custo, ete. - Histérico Reclamagdes; rejeigdes; desempenho de entrega, situagdo do projeto Método / documentacao | Formulério de contrato de auditoria Ploxus Training System™ — ar oc BR res OF RALRK LLLP CAPR OAMOP OC ocr... ._VDA 6.33 oxigso — 2016 Conduzindo a Auditoria rograma de Auditori Soltetagdo Follow up -echamento \. [nein sed Reslnae aditoria ‘mediate 2 | VDA 6.3 - 3* EDICAO — 2016 Sbjetvos hemes’ ‘dora detectar |ecronoa treats = Entrada Estégio do Processo Saida - Organizagao auditada (no ~ Plano de Auditoria atual local) = Pessoal de contato =Plano de auditoria para comunicar os Equipe de auditoria objetivos da auditoria = Checklists espe © a programagao Objetivo Itens importantes da operagao da auditoria so especificados na reuniao de abertura. Responsabilidade Auditor lider Descrigao ‘A reunigo de abertura acontece em conjunto com geréncia da organizagao a ser auditada (s objetivos da auditoria so apresentados, juntamente com 0 escopo @ os critérios da auditoria. O plano de auditoria é confirmado e o lider da aucitoria explica resumidamente as atividades de auditoria planejadas. O plano de auditoria & verificado, as corregdes necessérias 20 realizadas e a data para a reunido de fechamento é acordada, As unidades / processos a serem auditados podem ser apresentados pelos responsavels. Os auditores se apresentam e explicam as suas fungdes durante a auditoria. O pessoal de contato entre a equipe de auditoria e a organizacao a ser auditada é especificada | A sequéncia de elaboracdo dos relatérios 6 apresentada, com 0 processo de avaliago a ser utiizado. E feita referéncia a confidencialidade das informagdes e dos resultados obtidos. A organizagao a ser auditada confirma a disponibilidade dos equipamentos necessérios (Salas, impressora, etc) para a equipe de auditoria, A questo da necessidade de protegao pessoal é esclarecida. Método / documentacao Plexus Training System™ BRrer OF 40 RPE PRPRPORRRO OME APHMeanennaereoaramnanamenrii..VDA 6.3 - 3? EDICAO — 2016 VA 3-3* edgo—2016 Entrada Estégio do Processo ~ Check-lists: = Cronograma Realizar auditoria de = Pessoal de contato acordo com 0 plano da = Documentos. auditoria usando os = Questionario de auditoria = Informagées do banco de dados de conhecimento Objetivo padréo da qualidade & documentados e verificado, considerando o plano de auditoria e a situago encontrada no site Responsabilidade Equipe de auditores | Descrigao © aucitor analisa se a érea aucitada implementa os preceitos estabelecidos pela organizagao, 08 requisitos do cliente e os requisites estabelecidos nas normas e na legislaca0, A investigacao 6 realizada por meio de perguntas e veriicacdes pontuais baseadas na sequéncia cronologica de atividades dentro do processo, usando o questionério e os checklists que tenham sido especificamente elaborados. O auditor deve fazer perguntas abertas (veja a "piramide de aucitoria” ‘Com base em casos concretos e evidéncias, o auditor deve investigar a adequaglo e efcacia dos processes. InstalagGes tScnicas (equipamentos, ferramentas, equipamentos de teste, estoque de egas, etc.) S20 checados através de inspecbes dirotas @ avaliados se eto edequados e em bom estado. Como regra geral, a discussao passa de questdes gerais para questionamento concretos © detalhados, © ausitor realiza verificagdes pontuais sobre a implementagao de instrugdes e requisites relativos aos pprodutos e processos, analisando documentos e registros apropriados. Constatacbes relevantes para 0s resultados s20 anctadas, s funcionérios do local devem ser trazidos para auditoria através do questionamento e suas respostas verficadas através da inspecdo da documentacao da GO. Quaisquer desvios de auditor adequado. ‘A equipe de auditoria deve reunir-se em intervalos especiticos, conforme necessirio, a fim de trocar informagSes, avaliar 0 progresso da auditoria e, se necessario, realocar a distbuigéo de tarefas dentro da equipe. deve ser comunicado diretamento no local ao pessoal Informacées relativas 20 progresso e ao status da auditoria podem ser periodicamente comunicadas & ‘organizagdo auditada ou aos responsaveis. 0 plano de auditoria deve ser veriicado regularmente pela equipe de auaitoria em relagdo ao ‘cronograma e modificado, se necessério, em acordo com a organizacao a ser auditada Interrupgao da auditoria Uma ausitoria pode ser interrompida, a critério da equipe de auditoria, por exemplo, pelos seguintes motivos: = recusa em fomnecer as informagoes necessérias durante a auditoria = Violagao clara da lel = obstdculos ativos para o audito = recusa em permitir 0 acesso a ress relevantes para a auditoria, apesar de acordo anterior ~ preparagées deficientes para a auditoria pela organizago = apresentagao de informapbes claramente falsas ‘A interrupgo de uma auditoria deve ser justficada, mediante a fundamentagdo. As constatacbes da auditoria até o momento em que @ auditoria fol interrompida devem ser documentadas, A organizagao que esta sendo auditada val decidir sobre a execucdo de uma nova auditoria, Método / documentagao = Questionério de aucitoria, banco de dados, checklist Plexus Training System™ Brier 07 aVDA 6.3 - 3° EDICAO — 2016 | VDA 3-3" edgso—2016 Objetivo Entrada Estagio do Processo Saida a - Evidéncias de auditorias | Iniciar acao imediata - Lista de agées corretivas - Registros| 'se a auditoria detectar que foram introdu: = Relatério de desvios problemas crucials Evitar @ propagagao posterior de falhas graves (reclamag6es de clientes, vefculos avariados, perda da fungo, componentes de seguranca critica, caracteristicas essenciais, etc.) Responsabilidade | O lider de auditoria é responsavel por exigir a aco imediata, se deficiéncias significativas surgirem Descrigao Fatos que identificam um risco grave devem ser comunicados para a organizagao sem demora, para que ela possa especificar agdes adequadas imediatas Se ocorrerem falhas graves, que coloquem em risco a qualidade do produto e do proceso @ organizaco auditada deve definir agdes imediatas e a serem utilizadas como protegao. | Método / documentagaio - Relatorio de auditoria, evidéncia de aucitoria para iniciar/ justiicar ages imediatas BR rer OF a Eee eee AeaeOeOeaOeAaeaeaeeceene.-.-......_ _