UNIVERSIDAD NACIONAL JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION

FACULTAD DE INGENIERIA AGRARIAS, INDUSTRIAS ALIMENTARIAS Y AMBIENTAL

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA AMBIENTAL

Sistema de gestión ambiental de la empresa: LA CARPINTERÍA ANÍS

Asignatura : GESTIÓN AUDITORÍA AMBIENTAL

Docente : ING. MENDIOLAZA CABRERA MARIA TERESA

Integrantes :

 BAZAN ESPINOZA, Emerson Faldí

 BRAVO CASTRO, Elvis
 CAURINO ALVARO, Vilmer Romario
 HIDALGO PALACIOS, Nylton
 JARA LANDA, Mauricio

Ciclo : VII- SEMESTRE I

Huacho - 2017
1. Identificación de la Organización que implementa el Sistema de Gestión
Ambiental.
a. Nombre de la empresa
“carpintería anís”
b. Rubro
Fabricación de muebles y ventas
c. Reseña histórica
Somos una empresa nueva que estamos trabajando desde el año de 2016
d. Descripción de procesos
 selección de materia prima
 pulido de madera
 trazos
 armado
 pintura
 fabricación de muebles
e. Productos y/o servicios
 mesas
 sillas
 puertas
 camas
 roperos
 estantes
 balcones, etc.
f. Sucursales
AV. MARISCAL-MZ01 LT02
g. Número de empleados
20 empleados
h. Ubicación geográfica
Departamento: Huaraz
Provincia: Huari
Distrito: Huari
Centro poblado: Mallas
i. Organigrama:
 Gerente
 Sub gerente
 Economista
 Secretaria
 Jefe de recursos humanos
 2. Línea de base ambiental

ISO14001:2004
Sección Punto de Control Si No Fuente Comentarios
4. Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental
4.1 Requisitos La organización, ¿ha
Generales Establecido, puesto en
práctica y mantenido un X
sistema de gestión
ambiental con todos los
requisitos de esta lista de
¿Ha definido cómo los X
cumplirá?
4.2 ¿Ha definido la alta X
Política dirección de la
ambiental organización una política
La política ambiental, ¿es X
Apropiada y considera: la
naturaleza, escala e
impactos ambientales de
las actividades, productos y
servicios de la
 ¿Incluye la política X
ambiental
el compromiso de la
¿Incluye el compromiso de
mejora continua? X
Prevención de
la
¿Incluye el compromiso de X
cumplir con la
legislación y
reglamentos ambientales
¿Incluye el compromiso de X
cumplir con otros
requisitos suscritos por la
¿Proporciona el marco para X
establecer y revisar
los objetivos y metas
ambientales?
¿Está documentada la X
política
¿Está puesta en práctica?
ambiental? X
¿Se mantiene y comunica a X
todos los trabajadores de
la organización?
¿Está disponible para el X
público?
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ¿Ha establecido X
Ambientales la organización
los
procedimientos para
identificar los aspectos
ambientales a fin de
identificar cuáles tienen
o pueden tener impactos
significativos en el
¿Se han considerado estos X
aspectos en el
establecimiento de
los objetivos
¿Mantiene y actualiza X
dicha información?
4.3.2 ¿Mantiene la organización X
Requisitos un procedimiento para
legales y otros identificar
Requisitos y tener acceso a los
requisitos legales y otros
¿Se mantiene y actualiza este X
procedimiento?
4.3.3 Objetivos y Para el establecimiento de X
Metas objetivos y metas, ¿se ha
considerado cada una de
las funciones y niveles de
la organización?
¿Se han considerado los X
requisitos legales y
otras normas de
¿Se han considerado los X
aspectos
ambientales
¿Se han considerado X
las opciones
¿Los requerimientos X
financieros,
operacionales y
¿Los puntos de vista de las X
partes involucradas?
Los objetivos y metas, ¿son X
consistentes con la
política ambiental?
¿Son consistentes con el X
compromiso de prevenir
la contaminación?
4.3.4 ¿Cuenta la organización X
Programa(s) con un programa de
de gestión gestión
ambiental ambiental necesario para
alcanzar los objetivos y
¿Incluye una asignación de X
responsabilidad por
función y nivel de
importancia de la
¿Incluye los medios y X
establece los tiempos
para alcanzar los
objetivos y metas?
¿Se aplica el programa a X
nuevos desarrollos,
nuevas actividades,
modificaciones, productos
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Estructura La organización, ¿ha X
y definido,
responsabilidade documentado y
s comunicado las funciones,
responsabilidades y
¿Han sido proporcionados X
los
¿Cuenta
recursos el personal con las
necesarios? X
habilidades, tecnología
y recursos financieros?
La alta dirección, ¿ha X
designado uno o más
representantes de gerencia
con funciones,
responsabilidades y
autoridad para establecer,
poner en
práctica y mantener el
Estos representantes, X
¿reportan a la alta
dirección sobre el
desempeño del sistema
para su revisión y como
referencia para la mejora
4.4.2 ¿Se han identificado las X
Capacitación, necesidades de
sensibilización El personal apropiado, X
y competencia ¿ha recibido esa
profesional El personal cuyas tareas X
 pueden tener impacto X
ambiental significativo,
¿tiene
la capacidad o ha
¿Cuenta con los registros X
correspondientes?
Están definidos, establecidos X
y
mantenidos los
procedimientos para que
los trabajadores estén
¿De la importancia del X
sistema
¿De los impactos
de gestión ambiental? X
ambientales
significativos relacionados
¿De alcanzar
con sus la conformidad
actividades de X
con la política ambiental?
¿De las consecuencias de X
alejarse de ella?
4.4.3 ¿Existen los procedimientos X
Comunicación para asegurar que las
informaciones pertinentes
lleguen a los trabajadores
correspondientes en la
organización,
independiente de su nivel
¿Están documentadas las X
comunicaciones con
el personal
La organización ¿ha X
establecido y mantiene
procedimientos para
recibir, documentar y
responder a
comunicaciones de partes
¿Se han considerado X
los medios para
comunicar la
4.4.4 La organización ¿establece y X
Documentación mantiene información en
del sistema de medios apropiados para
gestión describir los componentes
ambiental del sistema de gestión y su
relación entre ellos?
¿Sus alcances? X
 ¿La política, X
objetivos y metas?
¿Los registros? X
La información ¿proporcionaX
orientación sobre la
documentación
4.4.5 Control de ¿La organización establece y X
la mantiene procedimientos
documentación para el control de todos
los documentos y datos
requeridos por esta lista
de verificación?
Este control asegura que los X
documentos y datos:
¿Puedan ser localizados? X
¿Ser analizados X
periódicamente y
revisados cada vez que
¿Estén disponibles en todos X
los locales con
operaciones esenciales
para el funcionamiento
del sistema de gestión?
¿Sean removidos X
oportunamente cuando se
trata de documentos y
datos obsoletos?
¿Sean adecuadamente X
archivados según
propósitos
legales o preservar
La documentación ¿es X
legible,
con fechas incluyendo las
de revisión, e identificable
con facilidad, conservada
y archivada por un
¿Existen procedimientos y X
responsabilidades
establecidas y
mantenidas para crear y
modificar documentos
¿Están identificados los X
documentos útiles de
origen externo y
controlada su
4.4.6 Control ¿Ha distinguido la X
de las organización las operaciones
operaciones y
actividades relacionadas
con los aspectos
ambientales significativos
ya identificados en
Respecto a tales operaciones X
y
¿Ha establecido
actividades, y mantiene X
la organización:
procedimientos
documentados
¿Ha estipulado criterios X
operacionales en
los
¿Ha establecido y mantiene X
procedimientos relativos a
situaciones que pueden
conducir a desviaciones de
la política ambiental y a
los objetivos y metas?
¿Ha establecido y mantiene X
procedimientos relativos a
los aspectos ambientales
significativos de bienes,
equipos y servicios
comunicándolos a los
proveedores y contratados?
¿Ha establecido y mantiene X
procedimientos para el
diseño de las áreas de
trabajo, de los procesos, de
las instalaciones, de los
equipamientos, incluyendo
sus adaptaciones a las
4.4.7 Planes de La organización, ¿establece X
contingencia y
y capacidad mantiene procedimientos
de respuesta para identificar el
ante potencial y atender
emergencias ¿Tales procedimientos se X
refieren a la prevención
y mitigación de impactos
ambientales asociados
con cualquier accidente
o situación de
 La organización ¿analiza X
los procedimientos de
preparación y atención de
Emergencias
especialmente después de
la ocurrencia de
incidentes y situaciones
La organización ¿ensaya X
periódicamente
tales
4.5 Control y acción correctiva
4.5.1 Monitoreo La organización X
y medición ¿establece y mantiene
procedimientos
para monitorear y medir
periódicamente las
operaciones y actividades
que pueden tener impacto
significativo en el medio
Tales procedimientos X
aseguran:
¿Monitoreo y medición con X
información de registro
para rastrear el grado de
cumplimiento de los
objetivos y metas de la
gestión ambiental?
¿Registros de datos y X
resultados del monitoreo
y medición?
Si la organización utiliza X
equipos para este monitoreo
y medición, ¿establece y
mantiene procedimientos de
calibración y
¿Se registran las actividades X
de calibración y
mantenimiento así como
los resultados?
¿Estable y mantiene la X
organización un
procedimiento para evaluar
periódicamente el
cumplimiento de la
legislación y reglamentos
ambientales relevantes?
4.5.2 Evaluación ¿Establece, mantiene y X
aplica
del la organización los X
cumplimiento procedimientos
legal necesarios
para evaluar el
cumplimiento de los
¿Sostiene los registros con X
los
resultados de
Al
lassuscribir nuevos X
compromisos, ¿cuenta la
organización con los
procedimientos
adicionales que fuesen
¿Mantiene registros sobre X
tales evaluaciones?
4.5.3 No Establece y mantiene la X
conformidad, organización
acción procedimientos para
correctiva y definir autoridad y
acción ¿El manejo e investigación X
preventiva de
¿Tomar medidas para
no conformidades? X
reducir
las consecuencias de
¿Iniciar y concluir acciones X
no conformidades?
correctivas y preventivas?
¿Verificar y confirmar la X
efectividad de las
acciones correctivas y
Tales procedimientos ¿han X
sido analizados previamente
a su implementación?
Las medidas correctivas o X
preventivas para eliminar la
causa de no conformidad,
real o potencial, ¿son
adecuadas a la magnitud de
La organización ¿ha X
documentado los cambios
de los procedimientos
como consecuencia de las
acciones correctivas y
4.5.4 Registros La organización ¿establece y X
mantiene procedimientos
para identificar, mantener
y disponer de los registros
de gestión ambiental, así
 los resultados de las X
auditorias y de los análisis
críticos?
Tales registros de X
gestión ambiental: ¿Son
legibles e
¿Permiten su seguimiento X
hacia las
actividades
¿Son archivados y X
mantenidos
para su pronta
recuperación y adecuada
¿Se establecen y registran X
los
¿Son mantenidos
periodos de acuerdo X
de conservación?
a lo necesario para el
sistema de gestión?
4.5.5 Auditoria La organización, ¿establece X
del sistema de y
gestión mantiene un programa y
ambiental procedimiento para
auditorias periódicas del
Tal programa y X
procedimientos deben
permitir determinar que
el sistema de gestión:
¿Esté o no conforme con las X
disposiciones planificadas?
¿Ha sido o no debidamente X
implementado y mantenido?
¿Es o no efectivo en relación X
con la política y los
Igualmente, este programa y X
procedimientos permiten:
¿Analizar los resultados de X
auditorías anteriores?
¿Proporcionar a la alta X
dirección los resultados de
las auditorias?
El programa ¿se elabora de X
acuerdo con las
evaluaciones de impactos y
auditorias anteriores?
Los procedimientos ¿fijan los X
alcances, la frecuencia, y
las metodologías de las
 auditorias, así como las X
responsabilidades y
requisitos
Las auditorias ¿son X
conducidas por personal
ajeno a las actividades que
están siendo evaluadas?
4.6 Revisión por La alta dirección:
la Dirección
¿Revisa periódicamente el X
sistema de gestión
ambiental para asegurar
que es apropiado y
¿Cuenta con información X
debidamente recolectada
para desarrollar la
Toma en cuenta:

¿Los resultados de las X

auditorias y evaluaciones?
¿La opinión o quejas de las X
partes externas interesadas?
¿El grado de cumplimiento X
de
políticas, objetivos y
metas, acciones
¿Los cambios según distintas X
circunstancias?
De acuerdo a las revisiones X
¿Evalúa la necesidad de
cambios en la política
ambiental, según los
resultados de la auditoria
del sistema de gestión
 3. Identificación de procesos
a. Documentos de procesos

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS

Código Versión titulo Elaborado Revisado Aprobado Fecha de

por: aprobación
PR-SGA-001 01 procedimiento supervisor jefe de jefe de 19-05-17
de de medio medio medio
capacitación ambiente ambiente ambiente
FO-SGA-001 01 identificación ing. jefe de jefe de 19-05-17
de los impactos ambiental medio medio
ambientales ambiente ambiente
FO-SGA-002 01 19-05-17
caracterizació jefe de área gerencia gerencia
n de procesos
FO-SGA-003 01 mapa de ing. jefe de jefe de 19-05-17
procesos ambiental medio medio
ambiente ambiente
FO-SGA-004 01 interpretación fiscalizador jefe de jefe de 19-05-17
de requisitos ambiental medio medio
legales ambiente ambiente
FO-SGA-005 01 evaluación de fiscalización jefe de jefe de 19-05-17
requisitos ambiental medio medio
legales ambiente ambiente
FO-SGA-006 01 matriz de 19-05-17
objetivos y subgerencia gerencia gerencia
metas
PL-SAG-001 01 programa de ing. jefe de jefe de 19-05-17
capacitación ambiental medio medio
ambiente ambiente
b. Mapa de procesos

CARPINTERIA “ANIS”

ALTA DIRECCION S.G.A S

R A
E T
Q I
U S
I F
S PRODUCCION A
I C
T selecion de M.P
C
O I
Pulido de madera O
D N
E Ventas
Trazos Almacenamiento y
D
Despacho
C E
L Armado, pintura
I C
E L
Fabricación de mueble
N I
T E
E N
T
Control de calidad E

Herramien
Maquinari

tas
Ventas
RR.

HH
SS.
HH

as
G
E
S
 c. Caracterización de procesos

CONTROLES

Cantidad: 2 listones
ENTRADA Tiempo: 15 min.

SALIDA
Madera

Listones
Selección de materia prima
Tablas

Leña

Lápiz
Metro
R.R.H.H.

RECURSOS
 CONTROLES

Cantidad: 2 listones
Tiempo: 15 min.
ENTRADA

SALIDA

Pulido de madera Madera

cepillada

Aserrín
Listones
Tabla

Maquinarias
R.R.H.H.

RECURSOS
 CONTROLES
Cantidad: 2 listones
Tiempo: 10 min.
ENTRADA

SALIDA

Madera
trazada
Madera

Trazos

Lápiz
Escuadra
R.R.H.H.

Recursos

4. Política ambiental

A que nos dedicamos Que queremos lograr

Estamos comprometidos en
Carpintería “anís” S.A.C, somos
minimizar la contaminación para el
una empresa que nos dedicamos a
mejoramiento de la calidad
fabricación y venta de muebles.
ambiental.

Bajo que método Como lo vamos lograr

 5. Identificación de aspectos e impactos ambientales

Taller II: Identificar los aspectos ambientales con la ayuda de los integrantes de su
equipo, tratando de identificar todos los posibles impactos ocasionados por las
diversas actividades realizadas por la entidad productiva que usted haya
seleccionado.

Proces Actividad Tarea Aspecto Impacto

N.A.E Frecuenci Severidad Valoración
o . a
Selección
Escoger - - N 3 1 3
POLITICA AMBIENTAL:
de
Traslada - - N 3 1 3
materias
r
CARPINTERIA “ANIS” S.A.C, somos una empresa que nos dedicamos
Medir - - N 3 1 3
a fabricación y venta
Pulido de Cepillar Aserrín de muebles,
Suelo dondeNestamos comprometido
3 2 en 6
minimizar
la la contaminación
Ligar Polvo paraAire
mejoramiento
N de la3calidad ambiental,
2 6
Fabricación de muebles

materia Nivelar - - N 3
cumpliendo las normas; ISO 14001: 2015 y de más normas aplicables 1 3
Trazo - -
para ello nuestros compromisos son:
para N 3 1 3
Trazas hueco
Trazo
 Cumplir
-
con toda las normas
- N 3 2 6
para Cumplir con los estándares de (LMP)
corte  Controlar los aspectos ambientales.
Armado Echar - - N 2 2 4
y pintado cola
Armar - - N 3 2 6
Clavar Ruido Aire N 3 3 9
Ligar Polvo Aire N 2 2 4
Pintar Olor Aire N 3 3 9

Cumpliendo las normas: ISO

Implementar la mejora continua
14001: 2015 y de más normas
para cada uno de estos procesos
aplicables.
 6. Requisitos legales

IDENTIFICACION E INTERPRETACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS DE SSO

IDENTIFICACION INTERPRETACION STATUS

Nº TIPO NUE FECHA ENTID TITULOS DEL DISPOSITIVO LEGAL Vigente modificada por
DE MRO PUBLIC AD DESCRIPCION DE REQUISITOS demanda modificada a
NOR CODI ACION QUE denoga a
MA GO EXPID
E
1 norm iso 2015 iso sistema de gestion ambiental, requisitos la organización debe contar VIGENTE
a 14000 con todos los requisitos
intern aplicables
acion
al

títulos del dispositivo legal o normativo tipo de norma numero/ código fecha publicación/ entidad que estatus
entrega expide
1 sistemas de gestión ambiental, requisitos internacional ISO 14001 2015 ISO vigente
 EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
REQUISITO LEGAL ESPECIFICO (CRITERIO) EVIDENCIA CONFORMIDAD OBSERVACIONES
REF/CODI DESCRIPCION CUMPL NO NO
GO E CUMPLE APLICA
4 4.4 Para la mejora de esta organización se mapa de procesos 
SISTEMA debe establecer, implementar, mantener y
DE mejorar continuamente su gestión
GESTION ambiental. incluyendo los procesos e
AMBIENT interacciones de estos
AL
5 5.2 la empresa debe implementar y mantener política ambiental  debe dar a conocer su
POLITICA ambiental, que este alcance de su sistema política ambiental a todos
AMBIENT de gestión ambiental los trabajadores
AL
6 6.1.2 la empresa debe determinar o identificar caracterización de  no está manejado
ASPECTO dentro de sus actividades, productos y procesos/aspectos adecuadamente los residuos
S servicios que puede generar impactos
AMBIENT ambientales
ALES
 7. Procedimiento.
a. Procedimiento de capacitación

Objetivo:

 capacitar a todo el personal a un 90%.

Alcance:

 Llegar capacitar a todo el personal para que tengan información sobre tema
tratado.

Términos y definiciones:

 capacitación. Es un proceso de enseñanza en la cual utiliza un procedimiento

planeado, sistemático y organizado a través del cual el personal administrativo
de una empresa u organización.
 ISO 14001._es una norma internacional de sistemas de gestión ambiental(SIG),
que ayuda a su organización a identificar, priorizar y gestionar los riesgos
ambientales
 ley 28611._es una ley general del medio ambiente, en Perú tiene su objetivo es la
regulación de los numerosos instrumentos que contribuyen a la gestión
ambiental, que tiene una responsabilidad por daño ambiental.

Responsables:

 jefe de medio ambiente

 supervisores

Referencias normativas:

 ISO 14001-2015
 ley 28611.

Desarrollo:

 la capacitación se realizara el 19 de mayo 9:00 am donde se trataran distintos

puntos sobre sistema de gestión ambiental, estos puntos a tomar son muy
 importantes para la mejora de cada personal en el ámbito de su trabajo, durara
aproximadamente 2 horas para lo cual exigimos su puntualidad.
 después de realizar la capacitación serán evaluados todos los personales para
analizar sobre su entendimiento sobre el tema tratado.

Registros:

 lista de asistencia.

Anexos:

 fotos
 evaluación a los personales
 documentos.

b. procedimiento de seguimiento y medición

Objetivo:

 monitorear tres veces al mes.

Alcance:

 llegar a medir con una mayor precisión los impactos y aspectos

Términos y definiciones:

 seguimiento._.
 monitorear._
 ley 28611._es una ley general del medio ambiente, en Perú tiene su objetivo es la
regulación de los numerosos instrumentos que contribuyen a la gestión
ambiental, que tiene una responsabilidad por daño ambiental.

Responsables:

 jefe de medio ambiente

 supervisores
 ing. ambiental

Referencias normativas:

 ISO 14001-2015
Desarrollo:

 El seguimiento y medición se realizara el 22 de setiembre a las 10:00 am donde

se realizara la medición de los aspectos que está generando la empresa, el trabajo
durara aproximadamente 5 horas para lo cual exigimos su puntualidad.
 Después de realizar la medición vamos tomar la muestra para analizar y
determinar.

Registros:

 lista de asistencia.

Anexos:

 fotos
 documentos.

c. procedimiento de toma de conciencia medio ambiental

Objetivo:

 Tener conciencia sobre medio ambiente.

Alcance:

 debemos alcanzar a darles información a todo el personal sobre media

ambiental.

Términos y definiciones:

 wwwwwwwwww
 eeeeeee
 ff

Responsables:

 gerente general
 jefe de medio ambiente
 ing. ambiental
Referencias normativas:

 ISO 14001-2015
 ley 28611.

Desarrollo:

 para darles información a todo personal se realizara el 25 de agosto 7:30 am

donde se trataran distintos puntos sobre importancia de medio ambiente, estos
puntos a tomar son muy importantes para la mejora de cada personal en el
ámbito de su trabajo, durara aproximadamente 2 horas para lo cual exigimos su
puntualidad.

Registros:

 lista de asistencia.

Anexos:

 fotos
 documentos.

8. programas ambientales
a. programa de
b. programa de
c. programa de