LISTA DE CHEQUEO

CICLO DE AUDITORIA:
FECHA
DILIGENCIAMIENTO:
DURACIÓN DE LA
AUDITORÍA HORAS:
ALCANCE (PROCESOS A
AUDITAR):
CRITERIOS DE AUDITORIA
(Documento/ Norma /
Numeral a auditar):
OBJETIVOS:
ISO 9001- SGC-17, ISO 14001- SGA-15, SISTEMA: SGC X SGA X SGSST X
OSHAS 18001 - SGSST-8
20/12/2016
3.5 horas
Fabricación, comercialización y asesoría técnica de películas de polietileno de baja y media densidad para aplicaciones agrícolas,
industriales y comerciales. Transporte y reciclaje de película agrícola usada, para procesos internos.
Parque Industrial Juanchito, contiguo a la terraza No. 8 Manizales Caldas Colombia.
ISO 9001:2015/ 4.1, 4.2, 4.4.1, 4.4.2, 6.1.1, 6.1.2, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1.1 a) 7.1.3, 9.1.3
ISO 14001:2015/ 4.1, 4.2, 4.4, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.4, 6.2.1, 6.2.2, 7.1, 8.1, 10.1, 10.2, 10.3.
OHSAS 18001:2007/4.4.6, 4.4.7. DR. 1072 de 2015.
Verificar el adecuado mantenimiento de la infraestructura de maquinaria, transporte y tecnologías de la información.
Verificar los planes de mantenimiento ejecutados para la corrección y prevención de riesgos que puedan afectar la SST de los
trabajadores y la generación de impactos ambientales.

NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
4.4.1f 6.1.1 y Determinar R y O relacionados
5.1.2b con: el proceso y aspectos
9001/2015 ambientales.
6.1.1
14001:2015 Ustedes ha determinado los
R y O en su proceso.

6.1.2 / 9001  Planificar acciones para Identificar algún riesgo en los proceso y evidenciar que este en la matriz
6.1.4 / 14001 abordar riesgos y
oportunidades.
 Integrar e implementar
acciones en sus
procesosSGC.4.4.
 Evaluación de la eficacia.

Dentro de su proceso tiene

identificado los riesgos y
oportunidades,
Si la respuesta es SI: como
los han integrado a su
proceso y evaluado la

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
eficacia.

9.1.3 e Evaluar la eficacia de las
acciones. Abordas R y O
5.1.1 / 9001- A .rendición de cuentas
14001: 2015 (comités).
C. conocen los requisitos
aplicables al proceso.
(caracterización de procesos)
Depende si han determinado sus riesgos y oportunidades
Tiene indicadores
Como los analizan
Y cuales son los planes de acción para mejorar los resultados
Cuales han sido los problemas más recurrente en las maquinas,
sistema y carros

D. 9001 promover pensamiento

basado en riesgo y enfoque a
procesos. (Riesgos del proceso
líder).

Asegurarse de que el proceso

logre los resultados previstos.
(Resultado de indicadores).

Comprometiendo, dirigiendo y
apoyando a las personas
resultado de la eficacia SGI.

5.2.2 b-c Entienden y aplican. Estar Como contribuyen ustedes al cumplimiento de la política
9001:2015 disponible PI (política)
5.2 14001:2015
4.2 Ustedes conocen, entienden y
OHSAS:18001 aplican la política
DT1072 Está disponible para su
cap.6:2015 consulta, donde?
Art 5

6.2.2 Planes de acción está

Al planificar desarrollado en sus procesos.
objetivos de relacionados con los objetivos
calidad de calidad - ambiental
9001 / 14001  Determinar que se va hacer.
 Determinar que recursos se
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
requieren.
4.3.3  Determinar quién será el
OHSAS.18001:2 responsable.
001  Determinar cuándo
finalizara.
 Determinar cómo se evalúa
DT 1072 cap6/ resultados.
2015
Art 18  Que programas de S y SO
maneja en su proceso.
(OHSAS).

Ustedes conocen los

objetivos de calidad,
ambiental y SYSO que aplican
a su proceso

Como contribuyen para el

cumplimiento de ellos

 Plan de trabajo lo que

aplique al proceso.

6.1.2 Determinar aspectos Preguntar por la matriz de riesgos de ambientas y SYSO

Aspectos ambientales de sus actividades,
ambientales productos, servicios que puede
controlar.
4.3.1 Tener en cuenta:
OHSAS/18001:2 A. Cambios
007 B. Condiciones anormales,
situaciones de emergencia
DT:1072- previsibles.
cap6:2015
Art23 Determinar aspectos de
impacto ambiental
significativo mediante
criterios establecidos

Comunicar sus aspectos

ambientales significativos.
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F

Mantener información
documentada :
 Aspectos ambientales e
impacto ambiental
asociados.
 Criterios usados para
determinar aspectos
ambientales significativos.

Verificar en sitio que se han

implementado los controles
relacionados con AA/ IA, P/R

Cambios actualización matriz

Actividad rutinaria y no
rutinaria P/R (matriz de
peligros y riesgos).

Dt 1072 2015 Tiene un procedimientos para el

Cap 6 #26 impacto en la seguridad y salud
en el trabajo que puedan
Gestión del generar con algún cambio
cambio interno (compra de maquinaria
–equipos entre otros)

Comunicación Revisar la matriz de

comunicación int –ext
7.4:9001/14001
2015 Trabajadores- contratistas –
proveedores y demás partes
DT1072-cap6 interesadas
2015 -Art 14

4.3.1 OHSAS
18001:2007
7.1.1 a) ISO La organización a determinado y
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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REQUISITO
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9001 proporcionado los recursos
necesarios para establecer e
7.1 ISO 14001 implementar la mejora continua.

DECRETO 1072
Cap 6 art 8 -4
7.1.3 ISO 9001 La organización ha
determinado, proporcionado y
mantenido la infraestructura
necesaria para la operación de
sus procesos.

 Edificios – equipos (HW –

SW) transporte –
tecnologías de la
información y
comunicación)

Como lo determina
4.4.6 ISO 14001 Que controles han
implementado para gestionar
le riesgo en cuanto a
actividades - equipos
-contratistas
8.2:14001/2015  Brigadistas
 Planes de emergencia
4.4.7 OHSAS  Pruebas periódicas.
18001/2007  Proporcionar inf pertinente
a las partes interesadas.
DT:1072.cap6:
 Mantener inf documentada
2015
para tener confianza de que
ART25
los procesos se llevan de
manera planificada.
 Identificar recursos
disponibles: prevención,
preparación, respuesta.
 Redes de ayuda mutua.
 Identificar amenazas que
afectan a la empresa.

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
 Analizar vulnerabilidad.
 Informar, capacitar,
entrenar.
 Simulacros.
 Inspeccionar equipos,
alerta, señalización,
alarmas.
 Modificar procedimientos.

.
 Reaccionar ante la NC.
10.2 NC y AC  Tomar acciones para
10.2.1- controlar y corregir.
9001/2015
10.2b Hacer frente a consecuencias.
14001:2015
Evaluar la necesidad de
4.5.3.2 acciones para eliminar las
OHSAS:18001 causas NC mediante:
DT1072-  Revisión y análisis NC.
cap6.2015  Determinar causas.
ART 33
Determinar si existen NC
similares, o que puedan ocurrir.

Implementar acciones
necesarias.

Eficacia de AC.

Actualizar riesgos y
oportunidades. (9001).

Hacer cambios SGC.(9001)

AC apropiadas a los efectos NC

Mejora continua Mejorar continuamente la

10.3 conveniencia, adecuación,
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
9001/14001 eficacia SGC – SGA.
2015
Considerar resultados del
18001:OHSAS análisis y evaluación.
4.6 i
Revisión por la dirección.
DT 1072cap6
2015 (Cumplimento de objetivos,
Art 34 resultados de auditorías,
recomendaciones de los
trabajadores, cambios de
legislaciones.)

8.5.3 ISO 9001 La organización tiene algo de

propiedad de clientes o
proveedores

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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