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Lista de Verificação para Auditoria ISO 9001:2015

Cliente:
Unidade produtiva:
Filiais:
Nº de funcionários:
Principais Clientes:
Diretor Geral:

Escopo:

Auditor Líder:
Auditor(es):
Data da auditoria:
Especialista:
Nº de NC’s:
Nº Turnos:

Exclusões:
REQUISITO Evidências constatadas Observações
4 Contexto da organização
4.1 Entendendo a organização e seu contexto

A organização determina questões externas e internas que sejam pertinentes para o seu
propósito e para seu direcionamento estratégico e que afetem sua capacidade de
alcançar o(s) resultado(s) pretendido(s) de seu sistema de gestão da qualidade?
A organização monitora e analisa criticamente informação sobre essas
questões externas e internas?
4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
4.2.a) A organização determina as partes interessadas
que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade?
4.2.b) A organização determina os requisitos dessas partes interessadas
que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade.
4.2 A organização monitora informação sobre essas partes interessadas
e seus requisitos pertinentes?
4.2 A organização deve analisa criticamente informação sobre essas
partes interessadas e seus requisitos pertinentes?
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade
A organização determina os limites e a aplicabilidade do sistema
de gestão da qualidade e estabelece o seu escopo?
4.3 a)Ao determinar o escopo do sistema de gestão da qualidade,
a organização considera as questões externas e internas referidas em 4.1?
4.3 b) Ao determinar o escopo do sistema de gestão da qualidade,
a organização considera os requisitos das partes interessadas pertinentes
referidos em 4.2?
4.3 c) Ao determinar o escopo do sistema de gestão da qualidade,
a organização considera os produtos e serviços da organização?

4.3 A organização aplica todos os requisitos da ISO 9001?

4.3 O escopo do sistema de gestão da qualidade da organização está disponível?

4.3 O escopo do sistema de gestão da qualidade da organização


é mantido como informação documentada?
4.3 O escopo declara os tipos de produtos e serviços cobertos
pelo sistema de gestão da qualidade?
4.3 O escopo provê justificativa para qualquer requisito da ISO 9001
que a organização determinar que não é aplicável ao escopo do seu sistema
de gestão da qualidade?
4.3 Os requisitos da ISO 9001 determinados pela organização como não aplicáveis
não afetam a capacidade ou a responsabilidade da organização de assegurar
a conformidade de seus produtos e serviços e o aumento da satisfação do cliente?
4.4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos
4.4.1 A organização estabelece, implementa, mantem e melhora continuamente
um sistema de gestão da qualidade, incluindo os processos necessários
e suas interações, de acordo com os requisitos da ISO 9001?

A organização determina os processos necessários para o sistema


de gestão da qualidade?

A organização determina a aplicação dos processos necessários


para o sistema de gestão da qualidade na condução de suas ações?

4.4.1 a) A organização determina as entradas requeridas


e as saídas esperadas desses processos?

4.4.1 b) A organização determina a sequência e a interação desses processos?

4.4.1 c) A organização determina os critérios e métodos


(incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho relacionados)
necessários para assegurar a operação e o controle eficazes desses processos?
4.4.1 c) A organização aplica os critérios e métodos
(incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho relacionados)
necessários para assegurar a operação e o controle eficazes desses processos?

4.4.1 d) A organização determina os recursos necessários para esses processos?

4.4.1 d) A organização assegura a disponibilidade dos


recursos necessários para esses processos?

4.4.1 e) A organização atribui as responsabilidades e autoridades para esses processos?

4.4.1 f) A organização aborda os riscos e oportunidades


conforme determinados de acordo com os requisitos de 6.1?
4.4.1 g) A organização avalia esses processos e implementa
quaisquer mudanças necessárias para assegurar que esses processos alcancem seus
resultados pretendidos?

4.4.1 h) A organização melhora os processos?

4.4.1 h) A organização melhora o sistema de gestão da qualidade?


4.4.2 Na extensão necessária, a organização deve:
4.4.2 a) A organização mantém informação documentada,
na extensão necessária, para apoiar a operação de seus processos?
4.4.2 b) A organização retém informação documentada,
na extensão necessária, para ter confiança em que os processos sejam
realizados conforme planejado?
REQUISITO Evidências constatadas Observações
5 Liderança
5.1 Liderança e comprometimento
5.1.1 Generalidades

5.1.1 a) A Alta Direção responsabiliza-se por prestar contas pela eficácia


do sistema de gestão da qualidade

5.1.1 b) A Alta Direção estabeleceu política da qualidade para o sistema de


gestão da qualidade, compatível com o contexto e a direção estratégica da organização?

5.1.1 b) A Alta Direção estabeleceu objetivos da qualidade para o sistema de gestão


da qualidade, compatível com o contexto e a direção estratégica da organização?

5.1.1 c) A Alta Direção assegura a integração dos requisitos do sistema de gestão


da qualidade nos processos de negócio da organização?

5.1.1 d) A Alta Direção promove o uso da abordagem de processo?

5.1.1 d) A Alta Direção promove o uso da mentalidade de risco?

5.1.1 e) A Alta Direção assegura os recursos necessários para o sistema


de gestão da qualidade?
5.1.1 f) A Alta Direção comunica a importância de uma gestão da qualidade eficaz?
5.1.1 f) A Alta Direção comunica a importância de estar conforme com os
requisitos do sistema de gestão da qualidade?
5.1.1 g) A Alta Direção assegura que o sistema de gestão da qualidade
alcança seus resultados pretendidos?
5.1.1 h) A Alta Direção engaja, dirige e apoia pessoas a contribuir para a
eficácia do sistema de gestão da qualidade?
5.1.1 i) A Alta Direção promove melhoria?
5.1.1 j) A Alta Direção apoia outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar
como sua liderança se aplica às áreas sob sua responsabilidade?
5.1.2 Foco no cliente
5.1.2 a) A Alta Direção assegura que os requisitos do cliente são determinados,
entendidos e atendidos consistentemente?
5.1.2 a) A Alta Direção assegura que os requisitos estatutários pertinentes são
determinados, entendidos e atendidos consistentemente?
5.1.2 a) A Alta Direção assegura que os requisitos regulamentares pertinentes
são determinados, entendidos e atendidos consistentemente?
5.1.2 b) A Alta Direção assegura que os riscos e oportunidades que possam afetar a
conformidade de produtos e serviços e a capacidade de aumentar a satisfação do cliente sejam
determinados e abordados?

5.1.2 c) A Alta Direção assegura que o foco no aumento da satisfação


do cliente seja mantido?
5.2 Política
5.2.1 Desenvolvendo a política da qualidade
5.2.1 a) A Alta Direção estabeleceu, implementou e mantém uma política da qualidade
apropriada ao propósito e ao contexto da organização que apoie seu direcionamento
estratégico;
5.2.1 b) A política da qualidade provê uma estrutura para o estabelecimento
dos objetivos da qualidade?
5.2.1 c) A política da qualidade inclui comprometimento em satisfazer
requisitos aplicáveis?
5.2.1 d) A política da qualidade inclui comprometimento com a melhoria
contínua do sistema de gestão da qualidade?
5.2.2 Comunicando a política da qualidade

5.2.2 a) A política da qualidade está disponível?

5.2.2 a) A política da qualidade é mantida como informação documentada?

5.2.2 b) A política da qualidade é comunicada, entendida e aplicada na organização?


5.2.2 c) A política da qualidade está disponível para partes interessadas pertinentes,
como apropriado?
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
A Alta Direção assegura que as responsabilidades e autoridades para papéis
pertinentes são atribuídas, comunicadas e entendidas na organização?
5.3 a) A Alta Direção atribui a responsabilidade e autoridade para assegurar
que o sistema de gestão da qualidade está conforme com os requisitos da NBR ISO 9001?
5.3 b) A Alta Direção atribui a responsabilidade e autoridade para assegurar
que os processos entreguem suas saídas pretendidas?
5.3 c) A Alta Direção atribui a responsabilidade e autoridade para relatar o desempenho
do sistema de gestão da qualidade e as oportunidades para melhoria (ver 10.1), em particular
para a Alta Direção?
5.3. d) A Alta Direção atribui a responsabilidade e autoridade
para assegurar a promoção do foco no cliente na organização?
5.3 e) A Alta Direção atribui a responsabilidade e autoridade para assegurar que a integridade
do sistema de gestão da qualidade seja mantida quando forem planejadas e implementadas
mudanças no sistema de gestão da qualidade?
REQUISITO Evidências constatadas Observações
6 Planejamento
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

6.1 a) A organização determinou os riscos e oportunidades a serem abordados para assegurar que o
sistema de gestão da qualidade possa alcançar seus resultados pretendidos?
6.1 b) A organização determinou os riscos e oportunidades a serem abordados para assegurar que o
sistema de gestão da qualidade para aumentar efeitos desejáveis?

6.1 c) A organização determinou os riscos e oportunidades a serem abordados


para assegurar que o sistema de gestão da qualidade para prevenir, ou reduzir, efeitos indesejáveis?

6.1 d) A organização determinou os riscos e oportunidades a serem abordados


para assegurar que o sistema de gestão da qualidade para alcançar melhoria?
6.1.2 A organização deve planejar

6.1.2 a) A organização planejou ações para abordar esses riscos e oportunidades?

6.1.2 b)1. A organização planejou como integrar e implementar as ações para abordar
esses riscos e oportunidades nos processos do seu sistema de gestão da qualidade (ver 4.4)?
6.1.2 b)2. A organização planejou como avaliar a eficácia dessas ações para abordar esses riscos e
oportunidades?
6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los

6.2.1 A organização estabelece objetivos da qualidade nas funções,


níveis e processos pertinentes necessários para o sistema de gestão da qualidade?

6.2.1 a) Os objetivos da qualidade são coerentes com a política da qualidade?

6.2.1 b) Os objetivos da qualidade são mensuráveis?

6.2.1 c) Os objetivos da qualidade levam em conta requisitos aplicáveis?


6.2.1 d) Os objetivos da qualidade são pertinentes para a conformidade de produtos e serviços e para
aumentar a satisfação do cliente?
6.2.1 e) Os objetivos da qualidade são monitorados?
6.2.1 f) Os objetivos da qualidade são comunicados?

6.2.1 g) Os objetivos da qualidade são atualizados como apropriado?


A organização mantém informação documentada sobre os objetivos da qualidade?
6.2.2 Ao planejar como alcançar seus objetivos da qualidade, a organização deve determinar:

6.2.2 a) A Organização determina o que será feito para alcançar seus objetivos da qualidade?
6.2.2 b) A Organização determina quais recursos serão requeridos para alcançar seus objetivos da
qualidade?
6.2.2 c) A Organização determina o que será feito para alcançar seus objetivos da qualidade?

6.2.2 d) A Organização determina quem será responsável em alcançar seus objetivos da qualidade?

6.2.2 e) A Organização determina quando seus objetivos da qualidade serão concluídos?

6.2.2 e) A Organização determina quando como os resultados serão avaliados?


6.3 Planejamento de mudanças
As mudanças do sistema de gestão da qualidade são realizadas de uma maneira planejada e sistemática
(ver 4.4)?
6.3 a) A organização considera o propósito das mudanças e suas potenciais consequências?

6.3 b) A organização considera a integridade do sistema de gestão da qualidade?

6.3 c) A organização considera a disponibilidade de recursos?

6.3 d) A organização considera a alocação ou realocação de responsabilidades e autoridades?


REQUISITO Evidências constatadas Observações
7 Apoio
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades

A organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento,


implementação, manutenção e melhoria contínua do sistema de gestão da qualidade?

7.1.1 a) A organização considera as capacidades e restrições de recursos internos existentes quando


determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e
melhoria contínua do sistema de gestão da qualidade?

7.1.1 b) A organização considera o que precisa ser obtido de provedores externos quando determina e
provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação,
manutenção e melhoria contínua do sistema de gestão da qualidade?
7.1.2 Pessoas
A organização determina e provê as pessoas necessárias para a implementação
eficaz do seu sistema de gestão da qualidade?
A organização determina e provê as pessoas necessárias para a operação
e controle de seus processos?
7.1.3 Infraestrutura
A organização determina, provê e mantém a infraestrutura necessária para a operação dos seus processos
e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
A organização determina, provê e mantém o ambiente necessário para a operação de
seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?
7.1.5 Recursos de monitoramento e medição
7.1.5.1 Generalidades
A organização determina e provê os recursos necessários para assegurar resultados válidos e confiáveis
quando monitoramento ou medição for usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com
requisitos?
7.1.5.1 a) A organização assegura que os recursos providos são adequados para
o tipo específico de atividades de monitoramento e medição assumidas?
7.1.5.1 b) A organização assegura que os recursos providos são mantidos para assegurar
que estejam continuamente apropriados aos seus propósitos?
A organização retém informação documentada apropriada como evidência de que
os recursos de monitoramento e medição são apropriados para os seus propósitos?
7.1.5.2 Rastreabilidade de medição

7.1.5.2 a) Quando a rastreabilidade de medição é requisito, ou considerada pela organização uma parte
essencial da provisão de confiança na validade de resultados de medição, os equipamentos de medição
são verificados ou calibrados, ou ambos, a intervalos especificados, ou antes do uso, contra padrões de
medição rastreáveis a padrões de medição internacionais ou nacionais;
A organização retém informação documentada da base usada para calibração ou verificação quando não
existirem padrões de medição rastreáveis?
7.1.5.2 b) Quando a rastreabilidade de medição é requisito, ou considerada pela organização uma parte
essencial da provisão de confiança na validade de resultados de medição, os equipamentos de medição
são identificados para determinar sua situação?

7.1.5.2 c) Quando a rastreabilidade de medição é requisito, ou considerada pela organização uma parte
essencial da provisão de confiança na validade de resultados de medição, os equipamentos de medição
são salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioração que invalidariam a situação de calibração e
resultados de medições subsequentes?
7.1.6 Conhecimento organizacional
A organização determina o conhecimento necessário para a operação de seus processos e para alcançar a
conformidade de produtos e serviços?
Esse conhecimento é mantido e está disponível na extensão necessária?
Ao abordar necessidades e tendências de mudanças, a organização considera seu conhecimento no
momento e determina como adquirir ou acessar qualquer conhecimento adicional necessário e
atualizações requeridas?
7.2 Competência
A organização deve:

7.2 a) A organização determina a competência necessária de pessoa(s) que realize(m) trabalho sob o seu
controle que afete o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade?
7.2 b) A organização assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educação, treinamento
ou experiência apropriados?
7.2 c) A organização toma ações para adquirir a competência necessária e avaliar a eficácia das ações
tomadas, onde aplicável?
7.2 d) A organização retém informação documentada, apropriada como evidência de competência?
7.3 Conscientização
7.3 a) A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização estão
conscientes da política da qualidade?
7.3 b) A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização estão
conscientes dos objetivos da qualidade pertinentes?

7.3 c) A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização estão
conscientes da sua contribuição para a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo os benefícios
de desempenho melhorado?

7.3 d) A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização estão
conscientes das implicações de não estar conforme com os requisitos do sistema de gestão da qualidade?

7.4 Comunicação
A organização determina as comunicações internas e externas pertinentes para o sistema de gestão da
qualidade? incluindo:
7.4 a) A organização determina sobre o que comunicar?

7.4 b) A organização determina quando comunicar?

7.4 c) A organização determina com quem se comunicar?

7.4 d) A organização determina como comunicar?

7.4 e) A organização determina quem comunica.


7.5 Informação documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.1 a) O sistema de gestão da qualidade da organização inclui informação documentada requerida pela
NBR ISO 9001?
7.5.1 b) O sistema de gestão da qualidade da organização inclui informação documentada determinada
pela organização como sendo necessária para a eficácia do sistema de gestão da qualidade?
7.5.2 Criando e atualizando

7.5.2 a) A organização assegura adequada identificação e descrição (por exemplo, um título, data, autor ou
número de referência) da informação documentada criada e atualizada?

7.5.2 b) A organização assegura adequado formato (por exemplo, linguagem, versão de software, gráficos)
e meio (por exemplo, papel, eletrônico) da informação documentada criada e atualizada?
7.5.2 c) A organização assegura análise crítica e aprovação da informação documentada criada e atualizada
quanto à adequação e suficiência?
7.5.3 Controle de informação documentada
7.5.3.1 a) A Organização assegura que a informação documentada requerida pelo sistema de gestão da
qualidade e pela ISO 9001 está disponível e é adequada para uso, onde e quando ela for necessária?
7.5.3.1 b) A Organização assegura que a informação documentada requerida pelo sistema de gestão da
qualidade e pela ISO 9001 está protegida suficientemente (por exemplo, contra perda de
confidencialidade, uso impróprio ou perda de integridade)?

7.5.3.2 a) A organização controla a distribuição, acesso, recuperação e uso de informação documentada?

7.5.3.2 b) A organização controla o armazenamento e preservação de informação documentada incluindo


preservação de legibilidade?
7.5.3.2 c) A organização faz o controle de alterações (por exemplo, controle de versão) de informação
documentada?

7.5.3.2 d) A organização controla a retenção e disposição de informação documentada?

A organização identifica e controla a informação documentada de origem externa necessária para o


planejamento e operação do sistema de gestão da qualidade como apropriado?
A Organização protege a informação documentada retida como evidência de conformidade contra
alterações não intencionais?
REQUISITO Evidências constatadas Observações
8 Operação
8.1 Planejamento e controle operacionais
A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para
atender aos requisitos para a provisão de produtos e serviços e para implementar as ações
determinadas na Seção 6 são:
8.1 a) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para determinar
os requisitos para os produtos e serviços;
8.1 b) 1) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para
estabelecer critérios para os processos;
8.1 b) 2) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para
estabelecer critérios para a aceitação de produtos e serviços;
8.1 c) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para alcançar
conformidade com os requisitos do produto e serviço;
8.1 d) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para
implementar controle de processos de acordo com critérios;
8.1 e) 1) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para
determinar e conservar informação documentada na extensão necessária para ter confiança em que os
processos foram conduzidos como planejado;
8.1 e) 2) A organização planeja, implementa e controla os processos (ver 4.4) necessários para
determinar e conservar informação documentada na extensão necessária para demonstrar a
conformidade de produtos e serviços com seus requisitos.

A saída desse planejamento é adequada para as operações da organização?


A organização controla mudanças planejadas e analisa criticamente as consequências de mudanças
não intencionais, tomando ações para mitigar quaisquer efeitos adversos, como necessário.
A organização assegura que os processos terceirizados são controlados (ver 8.4).
8.2 Requisitos para produtos e serviços
8.2.1 Comunicação com o cliente

8.2.1 a) A comunicação com clientes inclui provimento de informação relativa a produtos e serviços?
8.2.1 b) A comunicação com clientes inclui lidar com consultas, contratos ou pedidos, incluindo
mudanças?
8.2.1 c) A comunicação com clientes inclui obter retroalimentação do cliente relativa a produtos e
serviços, incluindo reclamações do cliente?

8.2.1 d) A comunicação com clientes inclui lidar ou controlar propriedade do cliente?


8.2.1 e) A comunicação com clientes inclui estabelecer requisitos específicos para ações de
contingência, quando pertinente?
8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.2 a) 1) A organização assegura que os requisitos para os produtos e serviços são definidos,
incluindo quaisquer requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis?
8.2.2 a) 2) A organização assegura que os requisitos para os produtos e serviços são definidos,
incluindo aqueles considerados necessários pela organização?
8.2.2 b) A organização assegura que pode atender aos pleitos para os produtos e serviços que ela
oferece.
8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.3.1 A organização assegura que ter a capacidade de atender aos requisitos para produtos e serviços
a serem oferecidos a clientes?
A organização conduz análise crítica antes de se comprometer com o fornecimento de produtos e
serviço, para incluir:
8.2.3.1 a) A organização conduz análise crítica antes de se comprometer com o fornecimento de
produtos e serviço, para incluir requisitos especificados pelo cliente, incluindo os requisitos para
atividades de entrega e pós- entrega;
8.2.3.1 b) A organização conduz análise crítica antes de se comprometer com o fornecimento de
produtos e serviço, para incluir requisitos não declarados pelo cliente, mas necessários para o uso
especificado ou pretendido, quando conhecido;
8.2.3.1 c) A organização conduz análise crítica antes de se comprometer com o fornecimento de
produtos e serviço, para incluir requisitos especificados pela organização;
8.2.3.1 d) A organização conduz análise crítica antes de se comprometer com o fornecimento de
produtos e serviço, para incluir requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis a produtos e
serviços;
8.2.3.1 e) A organização conduz análise crítica antes de se comprometer com o fornecimento de
produtos e serviço, para incluir requisitos de contrato ou pedido diferentes daqueles previamente
expressos.
A organização assegura que requisitos de contrato ou pedido divergentes daqueles previamente
definidos são resolvidos.
A organização confirma os requisitos do cliente antes da aceitação, quando o cliente não provê uma
declaração documentada de seus requisitos?
8.2.3.2 a) A organização retém informação documentada, como aplicável, sobre os resultados da
análise crítica;
8.2.3.2 b) A organização retém informação documentada, como aplicável, sobre quaisquer novos
requisitos para os produtos e serviços.
8.2.4 Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

A organização assegura que informação documentada pertinente é emendada, e que pessoas


pertinentes são alertadas dos requisitos mudados, quando os requisitos para produtos e serviços
forem mudados.
8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços
8.3.1 Generalidades
A organização estabelece, implementa e mantém um processo de projeto e desenvolvimento
apropriado para assegurar a subsequente provisão de produtos e serviços?
8.3.2 Planejamento de projeto e desenvolvimento
8.3.2 a) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização
considera a natureza, duração e complexidade das atividades de projeto e desenvolvimento?
8.3.2 b) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização
considera os estágios de processo requeridos, incluindo análises críticas de projeto e desenvolvimento
aplicáveis?
8.3.2 c) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização
considera as atividades de verificação e validação de projeto e desenvolvimento requeridas?

8.3.2 d) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização


considera as responsabilidades e autoridades envolvidas no processo de projeto e desenvolvimento?

8.3.2 e) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização


considera os recursos internos e externos necessários para o projeto e desenvolvimento de produtos e
serviços?

8.3.2 f) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização


considera a necessidade de controlar interfaces entre pessoas envolvidas no processo de projeto e
desenvolvimento?

8.3.2 g) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização


considera a necessidade de envolvimento de clientes e usuários no processo de projeto e
desenvolvimento?
8.3.2 h) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização
considera os requisitos para a provisão subsequente de produtos e serviços?
8.3.2 i) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização
considera o nível de controle esperado para o processo de projeto e desenvolvimento por clientes e
outras partes interessadas pertinentes;
8.3.2 j) Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento, a organização
considera a informação documentada necessária para demonstrar que os requisitos de projeto e
desenvolvimento foram atendidos?
8.3.3 Entradas de projeto e desenvolvimento
A organização determina os requisitos essenciais para os tipos específicos de produtos e serviços a
serem projetados e desenvolvidos?
8.3.3 a) A organização considera os requisitos funcionais e de desempenho?
8.3.3 b) A organização considera a informação derivada de atividades similares de projeto e
desenvolvimento anteriores?
8.3.3 c) A organização considera os requisitos estatutários e regulamentares?
8.3.3 d) A organização considera as normas ou códigos de prática que a organização tenha se
comprometido a implementar?
8.3.3 e) A organização considera as consequências potenciais de falhas devidas à natureza de produtos
e serviços?
As entradas são adequadas aos propósitos de projeto e desenvolvimento, completas e sem
ambiguidades?
As entradas conflitantes de projeto e desenvolvimento são resolvidas?
A organização retém informação documentada de entradas de projeto e desenvolvimento?
8.3.4 Controles de projeto e desenvolvimento
8.3.4 a) A organização controla o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que os
resultados a serem alcançados estejam definidos?

8.3.4 b) A organização controla o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que análises
críticas sejam conduzidas para avaliar a capacidade de os resultados de projeto e desenvolvimento
atenderem a requisitos?

8.3.4 c) A organização controla o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que atividades
de verificação sejam conduzidas para assegurar que as saídas de projeto e desenvolvimento atendam
aos requisitos de entrada?

8.3.4 d) A organização controla o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que atividades
de validação sejam conduzidas para assegurar que os produtos e serviços resultantes atendam aos
requisitos para a aplicação especificada ou uso pretendido?

8.3.4 e) A organização controla o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que quaisquer
ações necessárias sejam tomadas sobre os problemas determinados durante as análises críticas ou
atividades de verificação e validação?

8.3.4 f) A organização controla o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que


informação documentada sobre essas atividades seja retida?

8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento


A organização assegura que saídas de projeto e desenvolvimento
8.3.5 a) A organização assegura que saídas de projeto e desenvolvimento atende aos requisitos de
entrada?
8.3.5 b) A organização assegura que saídas de projeto e desenvolvimento são adequadas para os
processos subsequentes para a provisão de produtos e serviços?
8.3.5 c) A organização assegura que saídas de projeto e desenvolvimento inclue ou referencia
requisitos de monitoramento e medição, como apropriado, e critérios de aceitação?
8.3.5 d) A organização assegura que saídas de projeto e desenvolvimento especificam as características
dos produtos e serviços que são essenciais para o propósito pretendido e sua provisão segura e
apropriada?

8.3.5 A organização retém informação documentada sobre as saídas de projeto e desenvolvimento?


8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento

8.3.6 A organização identifica, analisa criticamente e controla mudanças feitas durante, ou


subsequentemente ao projeto e desenvolvimento de produtos e serviços, na extensão necessária para
assegurar que não haja impacto adverso sobre a conformidade com requisitos?
8.3.6 a) A organização retém informação documentada sobre as mudanças de projeto e
desenvolvimento?
8.3.6 b) A organização retém informação documentada sobre os resultados de análises críticas?

8.3.6 c) A organização retém informação documentada sobre a autorização das mudanças?


8.3.6 d) A organização retém informação documentada sobre as ações tomadas para prevenir impactos
adversos?
8.4 Controle de processos, produtos e serviços providos externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.1 A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente estão
conformes com requisitos?
8.4.1 a) A organização determina os controles a serem aplicados para os processos, produtos e serviços
providos externamente quando produtos e serviços de provedores externos são destinados a
incorporação nos produtos e serviços da própria organização?

8.4.1 b) A organização determina os controles a serem aplicados para os processos, produtos e serviços
providos externamente quando produtos e serviços são providos diretamente para o(s) cliente(s) por
provedores externos em nome da organização?

8.4.1 c) A organização determina os controles a serem aplicados para os processos, produtos e serviços
providos externamente quando um processo, ou parte de um processo, é provido por um provedor
externo como um resultado de uma decisão da organização?
8.4.1 A organização determina e aplica critérios para a avaliação, seleção, monitoramento de
desempenho e reavaliação de provedores externos, baseados na sua capacidade de prover processos
ou produtos e serviços de acordo com requisitos?
8.4.1 A organização retém informação documentada dessas atividades e de quaisquer ações
necessárias decorrentes das avaliações?
8.4.2 Tipo e extensão do controle

A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente não afetam
adversamente a capacidade da organização de entregar consistentemente produtos e serviços
conformes para seus clientes?

a) A organização assegura que processos providos externamente permanecem sob o controle do seu
sistema de gestão da qualidade?
b) A organização define tanto os controles que ela aplica a um provedor externo como aqueles que ela
aplica às saídas resultantes?
c) 1) A organização leva em consideração o impacto potencial dos processos, produtos e serviços
providos externamente sobre a capacidade da organização de atender consistentemente aos requisitos
do cliente e aos requisitos estatutários e regulamentares?

c) 2) A organização leva em consideração a eficácia dos controles aplicados pelo provedor externo?

d) A organização determina a verificação, ou outra atividade, necessária para assegurar que os


processos, produtos e serviços providos externamente atendem a requisitos?
8.4.3 Informação para provedores externos
A organização assegura a suficiência de requisitos antes de sua comunicação para o provedor externo?
a) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para os processos, produtos e
serviços a serem providos?
b) 1) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de produtos e
serviços?
b) 2) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de métodos,
processos e equipamentos?
b) 3) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de liberação
de produtos e serviços?
c) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de competência,
incluindo qualquer qualificação de pessoas requerida?
d) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação das interações
do provedor externo com a organização?
e) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de controle e
monitoramento do desempenho do provedor externo aplicado pela organização?
f) A organização comunica para provedores externos seus requisitos para a aprovação de atividades de
verificação ou validação que a organização, ou seus clientes, irão desempenhar nas instalações do
provedor externo?
8.5 Produção e provisão de serviço
8.5.1 Controle de produção e de provisão de serviço
8.5.1 A organização implementa produção e provisão de serviço sob condições controladas? Condições
controladas devem incluir, como aplicável:
8.5.1 a) 1) O Controle inclui a disponibilidade de informação documentada que defina as características
dos produtos a serem produzidos, dos serviços a serem providos ou das atividades a serem
desempenhadas?
8.5.1 a) 2) O Controle inclui a disponibilidade de informação documentada que defina os resultados a
serem alcançados?
8.5.1 b) O Controle inclui a disponibilidade e uso de recursos de monitoramento e medição adequados?

8.5.1 c) O Controle inclui a implementação de atividades de monitoramento e medição em estágios


apropriados para verificar que critérios para controle de processos ou saídas e critérios de aceitação
para produtos e serviços foram atendidos?
8.5.1 d) O Controle inclui o uso de infraestrutura e ambiente adequados para a operação dos
processos?
8.5.1 e) O Controle inclui a designação de pessoas competentes, incluindo qualquer qualificação
requerida?
8.5.1 f) O Controle inclui a validação e revalidação periódica da capacidade de alcançar resultados
planejados dos processos para produção e provisão de serviço, onde não for possível verificar a saída
resultante por monitoramento ou medição subsequentes?
8.5.1 g) O Controle inclui a implementação de ações para prevenir erro humano?

8.5.1 h) O Controle inclui a implementação de atividades de liberação, entrega e pós-entrega?


8.5.2 Identificação e rastreabilidade
8.5.2 A organização usa meios adequados para identificar saídas quando isso for necessário para
assegurar a conformidade de produtos e serviços?
8.5.2 A organização identifica a situação das saídas com relação aos requisitos de monitoramento e
medição ao longo da produção e provisão de serviço?
8.5.2 A organização controla a identificação única das saídas quando a rastreabilidade for um requisito,
e retém a informação documentada necessária para possibilitar rastreabilidade?
8.5.3 Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
8.5.3 A organização cuida da propriedade pertencente a clientes ou provedores externos, enquanto
estão sob o controle da organização ou sendo usada pela organização?
8.5.3 A organização identifica, verifica, protege e salvaguarda propriedade de clientes ou provedores
externos provida para uso ou incorporação nos produtos e serviços?
8.5.3 Quando a propriedade de um cliente ou provedor externo for perdida, danificada ou de outra
maneira constatada inadequada para uso, a organização relata isto para o cliente ou provedor externo
e retém informação documentada sobre o que ocorreu?
8.5.4 Preservação
8.5.4 A organização preserva as saídas durante produção e provisão de serviço na extensão necessária,
para assegurar conformidade com requisitos?
8.5.5 Atividades pós-entrega
8.5.5 A organização atende aos requisitos para atividades pós- entrega associadas com os produtos e
serviços?
8.5.5 a) Na determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera
os requisitos estatutários e regulamentares;
8.5.5 b) Na determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera
as consequências indesejáveis potenciais associadas com seus produtos e serviços;
8.5.5 c) Na determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera
a natureza, uso e o tempo de vida pretendido de seus produtos e serviços;
8.5.5 d) Na determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera
requisitos do cliente;
8.5.5 e) Na determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera
retroalimentação de cliente.
8.5.6 Controle de mudanças

8.5.6 A organização analisa criticamente e controla mudanças para produção ou provisão de serviços
na extensão necessária para assegurar continuamente conformidade com requisitos?
8.5.6 A organização retém informação documentada, que descreva os resultados das análises críticas
de mudanças, as pessoas que autorizam a mudança e quaisquer ações necessárias decorrentes da
análise crítica?
8.6 Liberação de produtos e serviços
8.6 A organização implementa arranjos planejados, em estágios apropriados, para verificar se os
requisitos do produto e do serviço foram atendidos?
8.6 A só libera produtos e serviços para o cliente após os arranjos planejados terem sido
satisfatoriamente concluídos, a menos que de outra forma tenham sido aprovados por autoridade
pertinente e, como aplicável, pelo cliente?

8.6 A organização retém informação documentada sobre a liberação de produtos e serviços?

8.6 a) A informação documentada inclui evidência de conformidade com os critérios de aceitação?

8.6 b) A informação documentada inclui rastreabilidade à(s) pessoa(s) que autoriza(m) a liberação?
8.7 Controle de saídas não conformes
8.7.1 A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam
identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido?
8.7.1 A organização toma ações apropriadas baseadas na natureza da não conformidade e em seus
efeitos sobre a conformidade de produtos e serviços?
8.7.1 A organização também toma ações apropriadas baseadas na natureza da não conformidade e em
seus efeitos sobre a conformidade de produtos e serviços não conformes detectados após a entrega de
produtos, durante ou depois da provisão de serviços?

8.7.1 a) A organização lida com saídas não conformes executando correção?

8.7.1 b) A organização lida com saídas não conformes fazendo segregação, contenção, retorno ou
suspensão de provisão de produtos e serviços?

8.7.1 c) A organização lida com saídas não conformes prestando informação ao cliente?
8.7.1 d) A organização lida com saídas não conformes através da obtenção de autorização para
aceitação sob concessão?
8.7.1 A conformidade com os requisitos é verificada quando saídas não conformes são corrigidas?

8.7.2 a) A organização retém informação documentada que descreve a não conformidade;

8.7.2 b) A organização retém informação documentada que descreve as ações tomadas;

8.7.2 c) A organização retém informação documentada que descreve as concessões obtidas;


8.7.2 d) A organização retém informação documentada que identifique a autoridade que decide a ação
com relação à não conformidade.
REQUISITO Evidências constatadas Observações
9 Avaliação de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
9.1.1 Generalidades

9.1.1 a) A organização determina o que precisa ser monitorado e medido?


9.1.1 b) A organização determina os métodos para monitoramento, medição, análise e avaliação
necessários para assegurar resultados válidos?
9.1.1 c) A organização determina quando o monitoramento e a medição devem ser realizados?
9.1.1 d) A organização determina quando os resultados de monitoramento e medição devem ser
analisados e avaliados?
9.1.1 A organização avalia o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade?

9.1.1 A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados?
9.1.2 Satisfação do cliente
9.1.2 A organização monitora a percepção de clientes do grau em que suas necessidades e
expectativas foram atendidas?
9.1.2 A organização determina os métodos para obter, monitorar e analisar criticamente essa
informação?
9.1.3 Análise e avaliação
9.1.3 A organização analisa e avalia dados e informações apropriados provenientes de monitoramento
e medição?
9.1.3 a) Os resultados de análises são usados para avaliar conformidade de produtos e serviços;

9.1.3 b) Os resultados de análises são usados para avaliar o grau de satisfação de cliente;
9.1.3 c) Os resultados de análises são usados para avaliar o desempenho e a eficácia do sistema de
gestão da qualidade;
9.1.3 d) Os resultados de análises são usados para avaliar se o planejamento foi implementado
eficazmente;
9.1.3 e) Os resultados de análises são usados para avaliar a eficácia das ações tomadas para abordar
riscos e oportunidades;
9.1.3 f) Os resultados de análises são usados para avaliar o desempenho de provedores externos;
9.1.3 g) Os resultados de análises são usados para avaliar a necessidade de melhorias no sistema de
gestão da qualidade.
9.2 Auditoria interna
9.2.1 a) 1) A organização deve conduzir auditorias internas a intervalos planejados para prover
informação sobre se o sistema de gestão da qualidade está conforme com os requisitos da própria
organização para o seu sistema de gestão da qualidade;

9.2.1 a) 2) A organização deve conduzir auditorias internas a intervalos planejados para prover
informação sobre se o sistema de gestão da qualidade está conforme com os requisitos da NBR ISO
9001 ;

9.2.1 b) A organização deve conduzir auditorias internas a intervalos planejados para prover
informação sobre se o sistema de gestão da qualidade está conforme com está implementado e
mantido eficazmente.

9.2.2 a) A organização deve planejar, estabelecer, implementar e manter um programa de auditoria,


incluindo a frequência, métodos, responsabilidades, requisitos para planejar e para relatar, o que deve
levar em consideração a importância dos processos concernentes, mudanças que afetam a organização
e os resultados de auditorias anteriores;

9.2.2 b) A organização deve definir os critérios de auditoria e o escopo para cada auditoria;

9.2.2 c) A organização deve selecionar auditores e conduzir auditorias para assegurar a objetividade e
a imparcialidade do processo de auditoria;
9.2.2 d) A organização deve assegurar que os resultados das auditorias sejam relatados para a gerência
pertinente;
9.2.2 e) A organização deve executar correção e ações corretivas apropriadas sem demora indevida;
9.2.2 f) A organização deve reter informação documentada como evidência da implementação do
programa de auditoria e dos resultados de auditoria.
9.3 Análise crítica pela direção
9.3.1 Generalidades
A Alta Direção analisa criticamente o sistema de gestão da qualidade da organização, a intervalos
planejados, para assegurar sua contínua adequação, suficiência, eficácia e alinhamento com o
direcionamento estratégico da organização?
9.3.2 Entradas de análise crítica pela direção
9.3.2 a) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração a situação de
ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção?
9.3.2 b) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração mudanças em
questões externas e internas que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade?

9.3.2 c) 1) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas à
satisfação do cliente e retroalimentação de partes interessadas pertinentes;
9.3.2 c) 2) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas à
extensão na qual os objetivos
da qualidade foram alcançados;

9.3.2 c) 3) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas ao
desempenho de processo e conformidade de produtos e serviços;

9.3.2 c) 4) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas à
não conformidades e ações corretivas;

9.3.2 c) 5) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas à
resultados de monitoramento e medição;

9.3.2 c) 6) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas à
resultados de auditoria;

9.3.2 c) 7) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração informação
sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas ao
desempenho de provedores externos;

9.3.2 d) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração suficiência de
recursos;
9.3.2 e) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração a eficácia de
ações tomadas para abordar riscos e oportunidades (ver 6.1);
9.3.2 f) A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração oportunidades
para melhoria.
9.3.3 Saídas de análise crítica pela direção
9.3.3 a) As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações relacionadas com
oportunidades para melhoria;
9.3.3 b) As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações relacionadas com qualquer
necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade;
9.3.3 c) As saídas da análise crítica pela direção incluem decisões e ações relacionadas com
necessidade de recurso.
9.3.3 A organização deve reter informação documentada como evidência dos resultados de análises
críticas pela direção.
REQUISITO Evidências constatadas Observações
10 Melhoria
10.1 Generalidades
A organização determina e seleciona oportunidades para melhoria e implementa quaisquer ações
necessárias para atender a requisitos do cliente e aumentar a satisfação do cliente?
a) As ações implementadas incluem melhorar produtos e serviços para atender a requisitos assim
como para abordar futuras necessidades e expectativas;
b) As ações implementadas incluem corrigir, prevenir ou reduzir efeitos indesejados;
c) As ações implementadas incluem melhorar o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da
qualidade.
10.2 Não conformidade e ação corretiva
10.2.1 Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a organização

10.2.1 a) 1) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a


organização reage e toma ação para controlá-la e corrigi-la;
10.2.1 a) 2) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização reage e lida com as consequências;
10.2.1 b) 1) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de
que ela não se repita ou ocorra em outro lugar analisando criticamente e analisando a não
conformidade;
10.2.1 b) 2) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de
que ela não se repita ou ocorra em outro lugar determinando as causas da não conformidade;

10.2.1 b) 3) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a


organização avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de
que ela não se repita ou ocorra em outro lugar determinando se não conformidades similares existem,
ou se poderiam potencialmente ocorrer.

10.2.1 c) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a organização


avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se
repita ou ocorra em outro lugar implementar qualquer ação necessária;

10.2.1 d) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a organização


avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se
repita ou ocorra em outro lugar analisar criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva tomada;
10.2.1 e) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a organização
avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se
repita ou ocorra em outro lugar atualizar riscos e oportunidades determinados durante o
planejamento, se necessário;

10.2.1 f) Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a organização


avalia a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se
repita ou ocorra em outro lugar realizar mudanças no sistema de gestão da qualidade, se necessário.

10.2.1 Ações corretivas são apropriadas aos efeitos das não conformidades encontradas?
10.2.2 a) A organização retém informação documentada como evidência da natureza das não
conformidades e quaisquer ações subsequentes tomadas?
10.2.2 b) A organização retém informação documentada como evidência dos resultados de qualquer
ação corretiva?
10.3 Melhoria contínua
10.3 A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do sistema de gestão
da qualidade?
10.3 A organização considera os resultados de análise e avaliação e as saídas de análise crítica pela
direção para determinar se existem necessidades ou oportunidades que devem ser abordadas como
parte de melhoria contínua?