Un nuevo sistema

de inversión pública

Mayo de 2018
CONTENIDO

1. El Ciclo de Inversiones
2. Las Nuevas Funciones: Órganos del Invierte.pe
3. Programación Multianual de Inversiones
4. Formulación y Evaluación
5. Ejecución de Inversiones
 Comparación de procesos
Proceso anterior (SNIP)
Re-procesos
!
¿? Preinversión ET Cont. Inversión
Lic. Ej.
Post Inversión

1. OPI 2. UF 3. OPI UE: Elab ora ET y ejecuta el PIP Operación/

P ro g ra m a c i ó n N O e sta b a
Aprueba elabora
Formulación
Evalúa y da OPI:E valuación Ejecución
Registra con sisten cia ( F15) y UE: Responsable de la
e n e l C i c l o d e I nve rs i ó n Mantenimiento
Evaluación Ex Post
TdR o PT estudio viabilidad aprueba modifIcaciones (F16, F17)
MEF-D GIP: Registra F17

Proceso propuesto (Invierte.pe) Objetivo: Formulación orientada a brechas y simplificación procesos.

Programación Formulación y Ejecución Funcionamiento

Evaluación
OPMI UF UEI OPMI

Énfasis en cierre de brechas a U F declaran viabilidad y Elabora ET y ejecuta Evaluación Ex Post y

través de Programa Multianual aprueban inversiones . las inversiones. Monitoreo
de Inversiones. al cierre de brechas.
 Órganos de Sistema

Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF

Órgano Resolutivo (OR)

Dirección DG Presupuesto
Oficina de Programación Multianual Público
de Inversiones (OPMI) General de
Programación
Multianual de DG
Unidades Formuladoras (UF) Inversiones Endeudamiento
(DGPMI) y Tesoro Público

Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI)

 1. Programación
4. Funcionamiento multianual de
inversiones (PMI)

El ciclo de
inversiones
3. Ejecución 2. Formulación
y evaluación
 1.
1. Programación
La fase de 4. Funcionamiento
multianual de
inversiones (PMI)
Programación
en el ciclo de
inversiones

3. Ejecución 2. Formulación
y evaluación
Flujo de la PMI
 Principal Objetivo: El cierre de
brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos.
1.
Tener en cuenta que NO todas las inversiones
Programación
son consideradas Proyectos
Multianual de
Inversiones (PMI)
Las inversiones de
Proyectos de Inversión, se
optimización, ampliación
programan, formulan y evalúan
marginal, reposición y
para obtener la declaración de
rehabilitación (IOARR), se
viabilidad para su ejecución.
programan, registran y
aprueban para su ejecución.
 Principales cambios en la nueva directiva
de programación multianual
Alcance de la norma

1.
Plazos
Conformidad DGETP
Registro de ideas de inversión
Programación Consistencia
Multianual de
Inversiones (PMI)
Inclusión de inversiones no previstas
Cuando incluir una inversión no prevista
Tipos de inversiones no previstas
Requisitos
Procedimiento
2.
La fase de 4. Funcionamiento Programación
1.
multianual de
Formulación inversiones
(PMI)

y Evaluación
en el ciclo de
inversiones
3. Ejecución 2. Formulación
y evaluación
 Elaboración de fichas Evaluación y registro del
técnicas o estudios de proyecto en el Banco de
pre-inversión Inversiones

2.
Los proyectos más recurrentes y replicables La Unidad Formuladora (UF)
se estandarizarán en fichas técnicas
predefinidas (previa aprobación de los • Realiza la evaluación de las
Sectores – GN). fichas técnicas y de los
estudios de pre-inversión.
Formulación • Proyectos menores a las 750 UIT:
y evaluación requerirán fichas simplificadas • Registra el proyecto y el
resultado de la evaluación en
• Proyectos de 750 a 407, 000 UIT o el Banco de Inversiones.
complejos (no estandarizables):
requerirán de estudios a nivel de perfil.

• Proyectos de más de 407,000 UIT:

requerirán estudios a nivel de perfil
A tomar en cuenta: reforzado.
• En el caso de PI con deuda pública, la OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y
evaluación, como requisito previo a la elaboración de los estudios de pre-inversión
No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de
inversión
¿Qué inversiones califican ¿Qué inversiones NO
como PI? califican como PI?
Formación de capital físico, humano, Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida
q útil.
natural, institucional y/o intelectual que
tenga como propósito crear, ampliar, mejorar Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones,
o recuperar la capacidad de producción de equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la
bienes o servicios que el Estado tenga capacidad de provisión de servicios.
responsabilidad de brindar o de garantizar su Optimización:
Caso 01: Compra de terrenos, y
prestación.
Caso 02: Inversiones menores que resultan de hacer un mejor
uso de la oferta existente.
Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de
una entidad pública,
Caso 01: No modifican su capacidad de producción de servicios o,
Caso 02: Modifica capacidad de producción, pero no supera el
20% de dicha capacidad en proyectos estándar.
A tomar en cuenta:
• Uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PI.
• Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.
Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden
a proyectos de inversión:
UP
PI
existente

Generan activos

- Rehabilitación
- Reposición
Inventario de activos
- Ampliación marginal
- Optimización

Vida útil: “x” años

Antigüedad: “y” años
Estado situacional: Bueno,
Regular, Malo. Diagnóstico de brechas en el marco de la PMI
…

Oferta optimizada – Demanda por

los servicios públicos
Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden
a proyectos de inversión en una línea de tiempo:

REPOSICIÓN
AMPLIACIÓN
MARGINAL
PI OPTIMIZACIÓN PI
REHABILITACIÓN
OPTIMIZACIÓN
AMPLIACIÓN
REPOSICIÓN MARGINAL
REHABILITACIÓN

tiempo

OPTIMIZACIÓN
Horizonte de funcionamiento del PI
 Estándares de calidad y niveles de servicios

Niveles de
Servicio*

Nivel de servicio: Condición o exigencia que se

establece para definir el alcance y las características
Estándares de de los servicios públicos que serán provistos. Son
establecidos por el órgano rector del sector
Calidad* competente del gobierno nacional.

Estándares de calidad: Características o especificaciones

técnicas mínimas inherentes a los factores productivos
(infraestructura, equipamiento, entre otros). Son
establecidos por el órgano rector del Sector competente del
Gobierno Nacional.

*Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional
 Estándares de calidad y niveles de servicios
(Vías interurbanas)
Estándares de Calidad

Niveles de Servicio
 Proyectos estándar:
Son proyectos típicos y replicables que brindan solución a problemas específicos y recurrentes

Principales características: Consta de 02 partes:

- Se estructura un proyecto tipo, a partir de los niveles de
servicio y estándares de calidad definidos por el sector
competente.
- Se busca aprovechar la experiencia técnica acumulada de
proyectos replicables implementados.
- Estandarización de la cadena de valor del proyecto tipo.
01) Cuantitativa:
o Definición predeterminada del conjunto de
variables personalizada a la tipología e
identificación de fuentes de información.
o Inputs: ingreso de datos de parámetros y variables
críticas.
o Outputs: Criterios de decisión según la naturaleza
del proyecto (línea de corte o umbral de
rentabilidad social).

- Se automatizan los procedimientos de cálculo. 02) Cualitativa:

o Información sobre cumplimiento de permisos,
- Se elabora una ficha técnica con el cual se justifica autorizaciones, licencia, entre otros.
análisis técnico y económico del proyecto.
3.
La fase de 4. Funcionamiento Programación
1.
multianual de
Ejecución inversiones
(PMI)

en el ciclo
de
inversiones
3. Ejecución 2. Formulación
y evaluación
 Elaboración del Ejecución del proyecto
expediente técnico o
documentos equivalentes

3.
La Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) • Sistema de Seguimiento de
elabora el expediente técnico (ET) o Inversiones: herramienta que asocia el
documentos equivalentes. Banco de Inversiones con el SIAF.

• El ET o documentos equivalentes se • Las modificaciones deben registrarse

Ejecución elaboran de acuerdo con la en el Banco de Inversiones antes de su
concepción técnica y ejecución (por la UEI o UF, según
dimensionamiento del estudio de corresponda).
preinversión o de la ficha técnica.
• La UEI realiza la liquidación física y
financiera y cierra el registro en el
Banco de Inversiones una vez
culminada la ejecución,

A tomar en cuenta:
• Si se incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se actualiza el PMI, previa aprobación del Órgano Resolutivo e
informe a la DGPMI, conforme a la normatividad presupuestaria vigente.
• En el caso de las APP, se rigen por su contrato.
 1. La fase de Ejecución involucra

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o documentos
inversiones públicas
equivalentes

“Ambos involucran ejecución financiera”

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas,
conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

20
2. Expediente Técnico y Ejecución Física
Elaboración del ET o Ejecución física de las
documentos equivalentes inversiones públicas
q La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) es la
qLas modificaciones aprobadas durante la
responsable de su elaboración y registro. Dicho ejecución física deben ser registradas antes de
registro lo realiza luego de la aprobación del ET o su ejecución física en el Banco de Inversiones
documento equivalente por el órgano competente. (BI) por la UEI.

En el caso de proyectos de inversión, un requisito

qUna vez culminada la ejecución de las
q previo para la aprobación del ET o documento inversiones, la UEI realiza la liquidación física y
equivalente es que la UF apruebe la consistencia de financiera, y registra el cierre en el BI.
dicho documento con la concepción técnica y el
dimensionamiento.

La aprobación del Expediente Técnico o documento equivalente es aprobado, por quien corresponda,
según las normas de organización interna de la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión; de
acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

21
3. Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo

central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la

meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.

* Art. 6.1 Directiva N° 003-2017-EF/63.01

22
4. Concepción técnica y dimensionamiento: ¿Qué implica?

1 2 3
Localización
Capacidad
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnología

Dotación del bien o

Alternativa de
servicio público
Solución Pueden variar (dimensionado para atender a la
sin cambiar la población de un área de influencia)
(Concepción Concepción Técnica
Técnica) (Incluye otras alternativas de solución evaluadas metas de producto para
en el estudio de preinversión o ficha técnica) contribuir al cierre de brechas

23
 Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE
N° 3089 Los Ángeles accede Capacidad de
Objetivo del
a adecuados servicios Localización producción y
PI
educativos de los niveles tecnología
primaria y secundaria

Si cambia la localización, capacidad

Si no cambia el objetivo del PI no cambia productiva y tecnología o se incluye otras
la concepción técnica. soluciones tecnológicas,
no cambia la concepción técnica del PI

Si se retira el nivel educativo de primaria para atender sólo el de secundaria, o se decide incluir sólo el nivel
inicial que nunca estuvo considerado en el objetivo del PI, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.

24
 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en transportes

Condiciones adecuadas de Capacidad de

Objetivo del transitabilidad vehicular en la
Localización producción y
PI vía vecinal tramo Huachocolpa -
Marcavalle tecnología

Si cambia la localización dentro del área de

influencia (manteniendo el Origen - Destino),
Si no cambia
Si no cambia el objetivo
el objetivo del del
PI PI tecnología o se incluyen otras alternativas
no cambia la concepción técnica. tecnológicas, no cambia la concepción
no cambia la concepción técnica.
técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia (Origen - Destino), sí cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.

25
5. Principales alcances para la elaboración de ET o
documentos equivalentes (TdR, especificaciones técnicas)

Certificación Saneamiento Modificaciones

Ejecución por
ambiental físico legal Permitidas
APP

La clasificación y
certificación ambiental
deberán ser consideradas en
la elaboración del ET (No son
requisito para la viabilidad).
Antes del inicio de la elaboración del
ET, la UEI debe verificar* que se
cuenta con el saneamiento físico
legal del bien inmueble
correspondiente o los arreglos
institucionales respectivos.
Solo podrán ser registradas y
ejecutadas las variaciones que
NO cambien la concepción
técnica y el dimensionamiento
de las inversiones públicas.

* Sin perjuicio de lo establecido en el literal h) del numeral 5.4 del artículo 5 de la Directiva N° 002-2017-EF/63.01: “Durante la fase de
Formulación y Evaluación, la UF verifica que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente o que se cuenta con los arreglos
institucionales respectivos para la implementación del proyecto de inversión, a efectos de cautelar su sostenibilidad”.

26
Procesos en la
Fase de
Ejecución
 1. Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o
documento equivalente de un PI:
Aspectos que la UF debe revisar con
La elaboración del ET o relación a la consistencia técnica
documento
equivalente se inicia 1. Identificación de servicios públicos
luego de la declaración priorizados en la brecha de servicios.
de viabilidad del PI 2. La tecnología de producción
Inicio Registro del cierre 3. La capacidad de producción

Art..6.3
correspondiente en 4. La localización
el F04 Nota: Para que la concepción técnica no
Autorización de la cambie no se puede modificar el punto 1
Elaboración del ET ¿Cambia Sí Responsable: UEI
elaboración del ET o
Art.4.2

Art.5.3

documentos o documento concepción

equivalente técnica?
equivalentes
Responsable: OR OPMI comunica a
Responsable: UEI Comunica a la OPMI

Art..5.4 y 6.5
OR para aprobación

Art..6.5
para la actualización
de la actualización
Fin
de la PMI
No de PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR

Evaluación de
Art..4.4 (a) y 7.4

Registro de los
modificaciones, Aprobación del ET o
resultados del ET o Fin

Art..7.4

Art.7.5
aprobación y registro documentos
en el Formato 01 de documento
equivalentes
Ejecución equivalente en el F01
Responsable: UF Responsable: Según Responsable: UEI
documentos de gestión
de la Entidad
28
2. Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc. equivalentes Registro de
Consistencia Cierre
Técnico

UEI registra avance ejecución física en el

F03 de Ejecución

Modificaciones Modificaciones Re g i s t ro
E T o d o c u m e n t o e q u i va l e n te
antes de aprobar a p ro b a d a s d u ra n te l a de
Aprobación a p roET
bado
o doc. equivalente ejecución física Cierre

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

29
3. Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc. equivalentes
Consistencia
Técnico

UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física

antes de aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones Re g i s t ro

antes de elaborar o e q u i va l e n te a p ro b a d a s d u ra n te l a de
de aprobar ET
Viabilidad o doc. equivalente a p ro b a d o ejecución física Cierre

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C

30
 Reporte del Programar gasto Evaluaciones ex-
estado de los para O & M post de los

4.
activos proyectos

Los titulares de los Los titulares de los • La DGPMI establecerá

activos en el PMI deben activos deben criterios para evaluar la
Funcionamiento reportar anualmente su programar el gasto cartera de inversiones.
estado a las OPMI del necesario para asegurar
sector, GR o GL la operación y • La OPMI respectiva
respectivo. mantenimiento de los deberá evaluarlos de
mismos. acuerdo a su
complejidad.

A tomar en cuenta

La DGPMI tiene la facultad de publicar el listado de inversiones que serán evaluadas cada año por las OPMI del sector,
GR o GL.
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