LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
CORTES Y GOLPES CON HERRAMIENTAS MANUALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 25
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 25
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Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
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Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
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Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
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Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

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NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha
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Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
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Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha
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Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

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Número 01
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Fecha
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Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
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 Anexo N° 01
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Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

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Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha
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Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

11 de 25
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

12 de 25
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

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DNI: Cargo:
Dependencia:

13 de 25
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Número 01
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1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

14 de 25
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Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

15 de 25
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desmoronamiento de las paredes internas de la excavación.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Conocer las características físicas y mecánicas del terreno
para determinar el método apropiado de protección interior en
las excavaciones.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

16 de 25
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y
Nombre del Proyecto Sameamiento Rural del Centro Poblado Nueva Esperanza,
DATOS GENERALES Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
17.01.01.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#N/A
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estabilidad del terreno.

Causa N° 2

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

17 de 25
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

19 de 25
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable y Sameamiento Rural del
Número 1 2. DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Centro Poblado Nueva Esperanza, Caserío Sanchán y Anexo Santa Rosa
Fecha DEL PROYECTO Ubicación Geográfica La Libertad de Pallán - Celendín - Cajamarca

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
17 UBS CON ARRASTRE HIDRAULICO CENTRO EDUCATIVO SECUNDARIO (01 UND)

17.01 ESTRUCTURAS
17.01.01 TRABAJOS PRELIMINARES
17.01.01.01 CORTES Y GOLPES CON HERRAMIENTAS MANUALES MODERADA X BRINDAR EPP ADECUADOS Y EN BUEN ESTADO AL PERSONAL X
17.01.01.02 INSOLACION Y ENFRIAMIENTO A CAUSA DEL CLIMA ALTA X BRINDAR EQUIPOS NECESARIO X
17.01.02 MOVIMIENTO DE TIERRAS
17.01.02.01 DERRUMBRE DURANTE LAS EXCAVACIONES MUY ALTA X COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION X
17.01.02.02 PELIGRO DE QUE EL MATERIAL PROPIO CONTENGA MATERIA ORGANICA BAJA X ZARANDEAR MATERIAL ANTES DE COLOCACION X
17.01.02.03 DESMORONAMIENTO DEL TERRENO DURANTE COMPACTACION MUY ALTA X COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION X
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.01.02.04 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.01.02.05 CAIDA DEL PERSONAL DURANTE EL TRANSPORTE MODERADA X HABILITAR RUTA PARA ELIMINACION DE MATERIAL X
17.01.03 OBRAS DE CONCRETO SIMPLE
17.01.03.01 CIMIENTOS CORRIDOS
17.01.03.01.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.03.01.02 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.03.02 VEREDAS
17.01.03.02.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.03.02.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.03.03 SOBRECIMIENTOS
17.01.03.03.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.03.03.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.03.04 SARDINEL
17.01.03.04.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.03.04.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.03.05 URINARIO DE PISO
17.01.03.05.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.03.05.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.03.06 FALSO PISO
17.01.03.06.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.04 OBRAS DE CONCRETO ARMADO
17.01.04.01 COLUMNAS
17.01.04.01.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.04.01.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.04.01.03 CORTES Y LESIONES DURANTE SU MANIPULACION ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.04.02 VIGAS
17.01.04.02.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.04.02.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.04.02.03 CORTES Y LESIONES DURANTE SU MANIPULACION ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.04.03 LOSA PARA TANQUE DE ALMACENAMIENTO
17.01.04.03.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.01.04.03.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.01.04.03.03 CORTES Y LESIONES DURANTE SU MANIPULACION ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02 ARQUITECTURA
17.02.01 MUROS Y TABIQUES DE ALBAÑILERIA
17.02.01.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.01.02 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.02 REVOQUES Y ENLUCIDOS
17.02.02.01 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.02.02 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.02.03 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.02.04 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.02.05 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.02.06 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
20 de 25
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.02.02.07 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.02.02.08 ACCIDENTES DURANTE LA PREPARACION DE LA MEZCLA MODERADA X BRINDAR EL ESPACIO REQUERIDO PARA MOBILIDAD X
17.02.03 PISOS Y PAVIMENTOS
17.02.03.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.03.02 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.02.04 ZOCALOS
17.02.04.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.05 ESTRUCTURA DE MADERA Y COBERTURA
17.02.05.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.05.02 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.05.03 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.05.04 CAIDAS DURANTE COLOCACION ALTA X HABILITAR EQUIPO NECESARIO X
17.02.06 CARPINTERIA DE MADERA
17.02.06.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.06.02 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.06.03 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.07 CERRAJERIA
17.02.07.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.07.02 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.07.03 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.07.04 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.02.08 PINTURA
17.02.08.01 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.08.02 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.02.08.03 PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA MODERADA X COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL X
17.03 INSTALACIONES SANITARIAS
17.03.01 APARATOS SANITARIOS
17.03.01.01 SUMINISTRO E INSTALACION DE APARATOS SANITARIOS
17.03.01.01.01 LESIONES DURANTE SU COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.03.01.01.02 LESIONES DURANTE SU COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.03.01.01.03 LESIONES DURANTE SU COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.03.01.01.04 LESIONES DURANTE SU COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.03.02 SISTEMA DE AGUA FRÍA
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.03.02.01 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.02.02 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.02.03 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.02.04 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.02.05 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.02.06 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.02.07 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.03.03 TANQUE DE ALMACENAMIENTO DE AGUA (1100LT) + ACCESORIOS

17.03.03.01 CAIDA DEL PERSONAL DURANTE SU COLOCACION MODERADA X HABILITAR EQUIPO NECESARIO X
17.03.04 DESAGUE Y VENTILACIÓN
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.03.04.01 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.02 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.03 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.04 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.05 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.06 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.07 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.08 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.09 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.10 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.11 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.12 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.03.04.13 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.04 INSTALACIONES ELÉCTRICAS
17.04.01 CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.04.02 CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.04.03 CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
21 de 25
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
17.04.04 CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.04.05 CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.04.06 CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.04.07 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.05 BIODIGESTOR AUTOLIMPIABLE CENTRO EDUCATIVO SECUNDARIO (01 UND)

17.05.01 TRABAJOS PRELIMINARES

17.05.01.01 CORTES Y GOLPES CON HERRAMIENTAS MANUALES MODERADA X BRINDAR EPP ADECUADOS Y EN BUEN ESTADO AL PERSONAL X
17.05.01.02 INSOLACION Y ENFRIAMIENTO A CAUSA DEL CLIMA ALTA X BRINDAR EQUIPOS NECESARIO X
17.05.02 MOVIMIENTO DE TIERRAS
17.05.02.01 DERRUMBRE DURANTE LAS EXCAVACIONES MUY ALTA X COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION X
17.05.02.02 PELIGRO DE QUE EL MATERIAL PROPIO CONTENGA MATERIA ORGANICA BAJA X ZARANDEAR MATERIAL ANTES DE COLOCACION X
17.05.02.03 PELIGRO DE QUE EL MATERIAL PROPIO CONTENGA MATERIA ORGANICA BAJA X ZARANDEAR MATERIAL ANTES DE COLOCACION X
17.05.02.04 DESMORONAMIENTO DEL TERRENO DURANTE COMPACTACION MUY ALTA X COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION X
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.05.02.05 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.05.02.06 CAIDA DEL PERSONAL DURANTE EL TRANSPORTE MODERADA X HABILITAR RUTA PARA ELIMINACION DE MATERIAL X
17.05.03 SUMIN. E INST. DE BIODIGESTOR AUTOLIMPIABLE
17.05.03.01 CAIDA DEL PERSONAL DURANTE SU COLOCACION MODERADA X HABILITAR EQUIPO NECESARIO X
17.05.04 OBRAS DE CONCRETO ARMADO
17.05.04.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.05.04.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.05.04.03 CORTES Y LESIONES DURANTE SU MANIPULACION ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.05.05 TUBERIAS
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.05.05.01 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.05.05.02 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.06 POZO DE PERCOLACIÓN
17.06.01 TRABAJOS PRELIMINARES
17.06.01.01 CORTES Y GOLPES CON HERRAMIENTAS MANUALES MODERADA X BRINDAR EPP ADECUADOS Y EN BUEN ESTADO AL PERSONAL X
17.06.01.02 INSOLACION Y ENFRIAMIENTO A CAUSA DEL CLIMA ALTA X BRINDAR EQUIPOS NECESARIO X
17.06.02 MOVIMIENTO DE TIERRAS
17.06.02.01 DERRUMBRE DURANTE LAS EXCAVACIONES MUY ALTA X COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION X
17.06.02.02 PELIGRO DE QUE EL MATERIAL PROPIO CONTENGA MATERIA ORGANICA BAJA X ZARANDEAR MATERIAL ANTES DE COLOCACION X
17.06.02.03 DESMORONAMIENTO DEL TERRENO DURANTE COMPACTACION MUY ALTA X COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION X
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.06.02.04 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.06.02.05 CAIDA DEL PERSONAL DURANTE EL TRANSPORTE MODERADA X HABILITAR RUTA PARA ELIMINACION DE MATERIAL X
17.06.03 OBRAS DE CONCRETO SIMPLE
17.06.03.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.06.04 OBRAS DE CONCRETO ARMADO
17.06.04.01 CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO MODERADA X HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO X
17.06.04.02 CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.06.04.03 CORTES Y LESIONES DURANTE SU MANIPULACION ALTA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.06.05 TUBERIAS Y ACCESORIOS
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.06.05.01 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.06.05.02 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.06.05.03 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
17.06.06 ALBAÑILERIA
17.06.06.01 GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION MODERADA X BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO X
17.06.07 VARIOS
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES
17.06.07.01 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.06.07.02 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.06.07.03 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.06.07.04 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICASEN LAS ESPECIFICACIONES
ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO
17.06.07.05 NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS BAJA X X
TECNICAS
18 FLETE TERRESTRE
18.01 ENTREGA DE MATERIALES FUERA DE TIEMPO ALTO X CONTROLAR LOS VIAJES DE ACUERDO AL TIEMPO ESTIPULADO X

22 de 25
 CORTES Y GOLPES CON HERRAMIENTAS MANUALES
1 MODERADA
INSOLACION Y ENFRIAMIENTO A CAUSA DEL CLIMA
2 ALTA
DERRUMBRE DURANTE LAS EXCAVACIONES
3 MUY ALTA
PELIGRO DE QUE EL MATERIAL PROPIO CONTENGA MATERIA ORGANICA
4 BAJA
DESMORONAMIENTO DEL TERRENO DURANTE COMPACTACION
5 MUY ALTA
NO CUMPLIR CON ESPECIFICACIONES TECNICAS
6 BAJA
CAIDA DEL PERSONAL DURANTE EL TRANSPORTE
7 MODERADA
CAIDAS DURANTE EL VACEADO DE CONCRETO
8 MODERADA
CORTES Y GOLPES DURANTE MONTAJE DE ENCOFRADO
9 ALTA
CORTES Y LESIONES DURANTE SU MANIPULACION
10 ALTA
GOLPES Y LESIONES DURANTE LA COLOCACION
11 MODERADA
PROYECCION DE PARTICULAS EN LA VISTA
12 MODERADA
LESIONES DURANTE SU COLOCACION
13 MODERADA
CAIDA DEL PERSONAL DURANTE SU COLOCACION
14 MODERADA
CONTACTO ELECTRICO DIRECTO E INDIRECTOS
15 ALTA
ACCIDENTES DURANTE LA PREPARACION DE LA MEZCLA
16 MODERADA
CAIDAS DURANTE COLOCACION
17 ALTA
ENTREGA DE MATERIALES FUERA DE TIEMPO
18 ALTO
BRINDAR EPP ADECUADOS Y EN BUEN ESTADO AL PERSONAL

BRINDAR EQUIPOS NECESARIO

COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION

ZARANDEAR MATERIAL ANTES DE COLOCACION

COLOCAR ENTIBACIONES DURANTE LA EXCAVACION

ESTAR AL TANTO EN LO ESTIPULADO EN LAS ESPECIFICACIONES TECNICAS

HABILITAR RUTA PARA ELIMINACION DE MATERIAL

HABILITAR RUTA PARA VACEADO DE CONCRETO

BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO

BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO

BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO

COLOCACION OBLIGATRIA DE PROTECCION VISUAL

BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO

HABILITAR EQUIPO NECESARIO

BRINDAR EQUIPAMIENTO ADECUADO

BRINDAR EL ESPACIO REQUERIDO PARA MOBILIDAD

HABILITAR EQUIPO NECESARIO

CONTROLAR LOS VIAJES DE ACUERDO AL TIEMPO ESTIPULADO

 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.