El inicio del concepto de Compliance

El concepto actual de Compliance nace en el mundo empresarial

anglosajón y concretamente en el sector financiero, que
tradicionalmente ha estado sometido a una regulación muy exigente
y rigurosa
En el mundo financiero surge la necesidad de asegurar el
cumplimiento de toda la normativa, abundante y, en ocasiones, de
alta complejidad, cuyo incumplimiento acarreaba elevadas sanciones
Muchas empresas empiezan a crear departamentos dedicados en
exclusiva a asegurar el cumplimiento, desligándolos del área de
asesoría jurídica y legal que tradicionalmente era la encargada de esa
función

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El Compliance o gestión del cumplimiento normativo supone el
establecimiento de políticas, herramientas y procedimientos
adecuados y suficientes para garantizar que una organización,
incluidos sus directivos, empleados y grupos de interés vinculados,
cumplen con el marco normativo aplicable, considerando como tal:

Normativa legal, es decir, leyes, normas y reglamentos de estricto

cumplimiento.
Políticas internas y códigos éticos, que respeten actuaciones que
pudieran ser legales pero no éticas.
Compromisos con clientes, proveedores o terceros

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La gestión de Compliance en España se empieza a considerar a partir de
la reforma del Código Penal del año 2010, que introdujo el concepto de
responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Pero es con la nueva reforma del Código Penal de julio de 2015 (LO
1/2105), y la posterior circular de la Fiscalía General del Estado (circular
1/2016), cuando el Compliance irrumpe con fuerza en el tejido
empresarial y la opinión pública española.
La nueva reforma expone a empresas y a sus administradores a un
conjunto acotado y muy definido de posibles delitos. Las personas
jurídicas se convierten en penalmente responsables de los delitos
cometidos en su nombre o por su cuenta por sus representantes legales y
administradores.

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Y también, por quienes estando sometidos a su autoridad hayan
podido cometer algún delito por no haberse ejercido sobre ellos el
debido control.
Tradicionalmente se ha considerado que el Compliance solo afecta a
las grandes organizaciones, pero no es así y aplica a cualquier tipo
de organización, especialmente a partir de la nueva reforma del
Código.
Pero la gran novedad es el hecho de que la existencia de un Sistema
de Gestión del Compliance en la organización puede suponer un
atenuante o eximente para la organización, así como para sus
representantes y administradores.

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