Auditoria Interna

Dafne Araya Miranda

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral

Instituto IACC

21 de mayo de 2018
 Instrucciones

En el supuesto que Ud. fuera designado como auditor interno en la empresa en la que

Ud. trabaja y, en el rubro que Ud. decida, desarrolle y explique los siguientes puntos:

Elabore su propio check list en donde realice inspecciones específicas a cada uno de

las tres fases de la auditoría interna de la cual participa como líder del equipo. Revise el

contenido de la semana 5 y utilice la plantilla estudiada.

Desarrollo

 Fases de la Auditoria Interna

-Planeación de la Auditoria

1- Fecha de la Auditoria:

2- Lugar in situ de la auditoria:

3- Hora y Duración Auditoria:

4- Objetivos de la auditoria:

5- Alcance de la auditoria:

6- Criterio y Documentación de Referencia

7- Equipo Auditor

Identificación Auditores Funciones Responsabilidades

8- Representante de áreas Auditadas

Identificación
Área Responsabilidades
Representante

9- Planificación:

Documentos
Hora Área Requisitos Auditado Auditor
Aplicables
Reunión de Apertura

Reunión de Cierre

10- Observaciones
 Ejecución de la Auditoria

ÁREA A ALCANCE FECHA FECHA DE

OBSERVACI
AUDITAR / DE LA PLANIFIC AUDITOR REALIZACIÓ
ONES
OBRA AUDITORÍA ADA N

 Informe de la Auditoria

ISO 9001 FECHA AUDITORÍA

OHSAS 18001
AUDITOR
AUDITOR

Alcance de la Auditoria
Centro de Trabajo Auditados

Centro de Trabajo Descripción

Personal Auditado

Nombre Cargo

Litado de No Conformidades detectadas (NC / OBS)

Código Descripción de la No Conformidad / Observación

Punto de la
Norma
Código Descripción de la No Conformidad / Observación

Punto de la
Norma

Código Descripción de la No Conformidad / Observación

Punto de la
Norma

Código Descripción de la No Conformidad / Observación

Punto de la
Norma

Código Descripción de la No Conformidad / Observación

Punto de la
Norma

Código Descripción de la No Conformidad / Observación

Punto de la
Norma
Hallazgos de Auditoria
Puntos Fuentes

Conclusiones sobre la Eficacia del Sistema de Gestión

Cuestiones Finales

En relación a las desviaciones está relacionado con los incumplimientos de los

requisitos del Sistema de Gestión Integrado o de los documentos a las normas ISO

9001:2008, Y OHSAS 18001:2007

Firma equipo Auditor Firma Gerente General

Nombre: Nombre:

2. Para cada una de las fases, elabore al menos cuatro preguntas que necesitan

ser respondidas para verificar que se estén cumpliendo los objetivos propuestos

por la empresa a nivel de salud y seguridad en el entorno laboral.

Preguntas para cada una de las fases

Planeación

1 ¿El equipo está certificado para realizar las auditorias?

2 ¿los objetivos de la auditoria cuáles son?

3 ¿Cuáles son los alcances de la auditoria?

4 ¿En relación a los criterios y Documentación de Referencia son los correctos?

Ejecución

1 ¿Para la auditoria el tiempo y las condiciones son apropiados?

2 ¿En caso de una interrupción en la jornada laboral ¿se efectuó una planificación?

3 ¿El personal directo conoce todos los riesgos asociados a su trabajo, conoce las

políticas de la empresa en referencia a salud u seguridad u medioambiente?

4 ¿Los profesionales auditados en sus áreas eran los aptos para el cargo?

Informe de Auditoria Interna:

1 ¿Las no conformidades localizadas se clasificaron y delegaron a los departamentos

correspondientes?

2 ¿las personas que realizan las auditorias cumplen con los requisitos del programa?

3 ¿la documentación legal es coherente a la aplicación de los estándares en terreno?

4 ¿lo encontrado en las auditorias son relevante con respecto a los documentos

presentados?
3. Elabore un breve informe con los resultados encontrados en cada una de las

fases y que dé cuenta del cumplimiento de los objetivos de la empresa a nivel de

salud y seguridad en el entorno laboral.

Con respecto a los resultados que fueron hallados en cada una de las fases si una

organización cumple su planteamiento tanto en lo legal como en lo practico no tendrá

problema alguno si es auditado de forma interna como externa. Pero claramente si al

mismo tiempo no están relacionados en lo expuesto de manera documental como en lo

practico la empresa estará expuestos a que le saquen multas, además detención de

sus actividades entre otra.

Conclusión

En la tarea de la presente semana se realizó una variedad de Check list para cada una

de las diferentes etapas de la auditoria interna de las organizaciones. Y asi también

una variedad de preguntas para cada fase. Con el objetivo de comprobar si se están

cumplimiento la legislación de la organización. En relación a la seguridad y salud en el

trabajo.
 Bibliografía

IACC 2018: Contenido semana N° 7 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral