TABLA DE CONTENIDO

 Introducción………….……………………………………………………3
 Justificación……………………………………………………………….4
 Objetivos
General……………………………………………………………………5
Especifico…………………………………………………………………5
 Pasos para realizar una auditoria................................................…..……6-7
 Formato para realizar una auditoria
 Inspección en las áreas de trabajo
 Oficina…………………………………………………8-11
 Botiquín…………………………………………………..11
 Almacén…………………………………………….....12-13
 Áreas comunes………………………………………...14-15
 Extintores……………………………………………...16-17
 Comportamiento de las personas………………………….18
 Ejemplo de informe auditoria Interna………………………………….19-21
 Conclusión……………………………………………………………...…22
 Bibliografía………………………………………………………………..23

1
 INTRODUCCIÓN

El factor determinante de una empresa radica en su capacidad para acompañar el

crecimiento de la demanda con producto o servicio que funcione y que duren en el

mercado. Por eso es determinante que en toda organización se tenga una estructura

estratégica para lograr las metas y objetivos propuestos en la misión organizacional

y que se cumplan con todos los requisitos técnicos y legales vigentes.

Por esto en este trabajo se presenta un formato y el proceso para la realización de una

Auditoria Interna en una empresa para dar cumplimiento a su Plan de Calidad en un

Sistema de Gestión. Y se presenta un ejemplo de una auditoria interna donde se

conoce las acciones correctivas y preventivas de una empresa.

2
 JUSTIFICACIÓN

Este trabajo se realiza por la necesidad de conocer y analizar los procedimientos

que se tienen que tener en cuenta a la hora de realizar una auditoría y mirar el

alcance que tiene la auditoria dentro de la empresa, las diferentes áreas que se

pueden auditar y los factores o actividades auditables. Para entender mejor la

auditoria interna se refleja un ejemplo de un informe de auditoría donde se ven las

acciones correctivas y las acciones preventivas de la organización.

3
 OBJETIVO

General
Conocer formato y el proceso para realizar una Auditoria Interna en una empresa
para dar cumplimiento a su Plan de Calidad en un Sistema de Gestión.

Específicos

 Analizar el proceso para la realización de la auditoria en una empresa.

 Conocer de forma analítica uno de los formatos que se pueden manejar para la
realización de una auditoria interna.
 Conocer las diferentes áreas que se pueden auditar.
 Conocer las posibles acciones correctivas y preventivas que se pueden realizar en la
auditoria.

4
 PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD PLANEADAS
Establecer un método sistemático para el desarrollo, implementación, realización y seguimiento de
1. OBJETIVO:
Inspecciones Generales Planeadas.
sedes a nivel Departamental y
2. ALCANCE:
Nacional

3,INDICADORES Seguimiento y desempeño

LEGISLACIÓN O NORMAS DE
Legislación aplicable. REFERENCIA:
ÁREAS DE
Instructivos de Resolución 2013 de 1986
ENTRADAS APLICACIÓN:
control operativo Resolución 1016 de 1989
Todas las sedes.
Matriz de Peligros Resolución 2400 de 1979

4. DESCRIPCIÓN DE LA INSTRUCCIÓN O PROCEDIMIENTO

ESPECIFICACIO
NES DE TIEMPO
CICLO ACTIVIDADES DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
PARA CADA
ACTIVIDAD
INICIO

Se realizar la
inspección donde se
van :
Directores de Oficinas con el
* Identificara las
apoyo de Integrantes del
PREPARACION áreas a trabajar.
1 COPASO, Integrantes del equipo Mensual
DE LA * Imprimir lista de
de apoyo VIGIAS en las
INSPECION verificación.
distintas localidades.
* Revisar resultados
de inspección para
hacer los
correctivos.
Directores de Oficinas con el
Identificar el nivel de
apoyo de Integrantes del inspección
REALIZAR cumplimiento según
2 COPASO, Integrantes del equipo Mensual. integral de áreas
INSPECCION lista de verificación.
de apoyo VIGIAS en las de trabajo
distintas localidades.
Califique cada
aspecto
Evalúe si se cumple,
se cumple
parcialmente o no se
Directores de Oficinas con el
cumple. Defina la
apoyo de Integrantes del
prioridad
COPASO, Integrantes del equipo inspección
EVALUAR En el campo de
3 de apoyo VIGIAS en las Mensual integral de áreas
INSPECCION observaciones haga
distintas localidades regionales de trabajo
un breve relato sobre
de la Coperativa de ahorro y
el incumplimiento del
credito coonfie
aspecto y el
correctivo a aplicar.
Consolide la
información de toda
el área

5
 Los correctivos pueden ser resueltos por la oficina?

Cuando los
correctivos no
puedan ser
gestionados por la
oficina, por
disponibilidad
técnica o
disponibilidad de
SOIICITUD recursos, debe Director de oficinas / gerente de inspección
4 DIRECCIONADA trasladarse el Gestión Humana de la Oficina. Permanente integral de áreas
AL SG-SST requerimiento al área Director/ SG-SST de trabajo
de Salud
Ocupacional para
que sea resuelto por
el coordinador del
SISTEMA DE
GESTION Y
SEGURIDA Y
SALUD EN EL
TRABAJO SG- SST
de la Empresa.
Debe definirse con el
área correspondiente
Director de oficina/ gerente de
(Logística, Gestión
Gestión Humana (cuando la
del Conocimiento o
corrección puede ser resuelta inspección
PLAN DE Gestión Humana) un
5 por la oficina) Permanente integral de áreas
ACCION plan de acción
Director/ del SG- SST (cuando la de trabajo
estableciendo tiempo
corrección no pueda ser resuelta
de ejecución,
por la oficina)
responsable y
recursos necesarios.
Director/ Analista de Gestión
Humana de la Oficina (cuando la
Revise la corrección puede ser resuelta inspección
SEGUIMIENTOS
6 implementación de por la oficina) Mensual integral de áreas
A
correctivos Director/ del SG - SST (cuando de trabajo
CORRECTIVOS
la corrección no pueda ser
resuelta por la oficina)
PLAN DE ACCION FINALIZADO

Realizar seguimiento
a correctivos e
ingrese en la matriz
de medición y Director de oficina/ Gerente de Matriz de
seguimiento los Gestión Humana de la Oficina medición y
datos para la (cuando la corrección puede ser seguimiento al
SEGUIMIENTOS
7 generación de los resuelta por la oficina) trimestral desempeño
A
indicadores de Director/ SG-SST (cuando la inspección
INDICADORES
inspecciones. corrección no pueda ser resuelta integral de áreas
Se Envíaran al SG- por la oficina) de trabajo
SST los formatos de
inspección con los
resultados.
1.Correctivos
SALIDAS
2. Acciones Correctivas/ Acciones Preventivas

6
 FORMATO PARA REALIZAR UNA AUDITORIA
Inspección en las áreas de trabajo
Oficina
INSPECCIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO
Periodicidad de inspección: Mensual

FECHA DE INSPECCIÓN:
PARTICIPANTES DE LA INSPECCIÓN:

OFICINAS

CALIFICACIÓN NO
OBSERVACI PRIORI PLAN DE RESPON SEGUIMIE CIERRE DE
ASPECTO A EVALUAR C U M P LE NO A P LI C FOTO
C U M P LE P ARCIA CUMP L A ONES DAD TRABAJO SABLE NTO ACTIVIDAD
L E

ILUMINACIÓN
Se tiene control para evitar el
deslum bram iento o reflejos en la pantalla de
com putadores.
Se tiene un m antenim iento adecuado en las
lám paras.
CONFORT TÉRMICO
Se cum ple con niveles de tem peratura del área
de trabajo entre 18 y 23° C

MECÁNICO
Las herram ientas de trabajo (uñas,
grapadoras, perforadoras) son de buena
calidad y se encuentran en buen estado
ELÉCTRICO
Los cables están protegidos y canalizados

Las instalaciones eléctricas están protegidas

Los cables están am arrados de form a

ordenada bajo el puesto de trabajo

Todas las instalaciones eléctricas cuentan con

sw iches y tom acorrientes

7
 CARGA FÍSICA (BIOMECANICA)
Se cuenta con descansa pies en todos los
puestos de trabajo que lo requieren

Las sillas (Rodachinas, cojinería, sistem as

m ecánicos) se encuentran en buen estado
Los funcionarios tienen ajustada
ergonóm icam ente la posición de la silla.
(Altura de codos a la altura del escritorio,
espaldar recto)
Los puestos de trabajo tienen el m ouse y el
teclado en una m ism a superficie

La altura del m onitor es la adecuada, lineal a la

altura de sus ojos.

El espacio en el escritorio entre el teclado es

el suficiente para descansar los brazos.

Es habitual realizar actividades de pausas

activas y estiram ientos, por lo m enos dos
veces en la jornada laboral.

Se aplica una superficie m ínim a por trabajador

de dos (2) m etros cuadrados.

EMERGENCIAS
Todas las áreas cuentan con señalización de
em ergencias, clara y visible (Extintores,
salidas de em ergencia, rutas de evacuación).
Las salidas de em ergencias se encuentran
libres de obstáculos y disponibles

El área de los extintores esta libre de objetos y

obstáculos.

Las vías de evacuación están despejadas.

Los em pleados identifican el procedim iento de

notificación de em ergencia.

Los em pleados identifican los sonidos de

alarm a y alerta que existen en la oficina
Los em pleados identifican el coordinador de
evacuación, ruta de salida y punto de
encuentro.

8
ORDEN Y ASEO (CONDICIÓN LOCATIVA)

Las oficinas están libres de elem entos

alm acenados debajo de escritorios y m esas.
El escritorio o m esas de trabajo tiene solo los
recursos necesarios, se ve libre de
congestión o elem entos repetidos o cargado
de objetos personales. El escritorio está libre
de vasos, pocillos vacíos, residuos de
Los equipos de com puto están lim pios, en
buen estado y ubicados en los sitios
disponibles para su alm acenam iento
Las Im presoras y fotocopiadoras están
lim pias y en buen estado
Las Im presoras y fotocopiadoras tienen solo
los recursos necesarios y ordenados y se ve
libre de congestión
La oficina está libre de afiches, listas, papeles
o cronogram as pegados en paredes. El
espacio o tablero asignado para la inform ación
se actualiza y es estético.
Los libros y carpetas están lim pias,
ordenadas, en buen estado y señalizados
Los puestos de trabajo se encuentran
debidam ente aseados (incluye estantes,
cajones, paredes, detrás de m esas, cables,
Los cajones se encuentran cerrados o
ajustados.

Las sillas están lim pias y en buen estado.

Los pisos están lim pios y libres de regueros y

obstáculos.

Las paredes se encuentran en buen estado.

(estado de pintura, grietas u otros)

Los techos y paredes están libres de

hum edad.

9
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Se cuenta docum entado el sistem a de gestion
y seguridad en el trabajo.

Se cuenta docum entado el reglam ento de

higiene y seguridad industrial.

Se tiene ubicado y publicado las políticas de

salud ocupacional.

BOTIQUÍN
BOTIQUIN DE PRIMEROS AUXILIOS

CALIFICACIÓN
CIERRE DE
ASPECTO A EVALUAR OBSERVACIONES PLAN DE TRABAJO RESPONSABLE SEGUIMIENTO
C U M P LE
C U M P LE NO NO ACTIVIDAD
P ARCIAL C U M P LE A P LI C A

Existe una persona responsable de los

elementos y el suministro del botiquin

La persona responsable ha sido

entrenada en el manejo del botiquin
El botiquin se encuentra en buen estado y
limpio
Los elementos se encuentran en buen
estado
El botiquin contiene todos los elementos
definidos en la lista
Los elementos presentan fechas de
vencimiento vigentes

10
ALMACENAJE
ALMACENES, BODEGAS Y ARCHIVOS

CALIFICACIÓN
CUMP L
NO
OBSERVACIO PLAN DE RESPONSA SEGUIMIE CIERRE DE
ASPECTO A EVALUAR CUMP E
NO A P LI C FOTO PRIORIDAD
LE P ARCIA
CUMP L A NES TRABAJO BLE NTO ACTIVIDAD
E
L

CARGA FÍSICA DINÁMICA

Las cajas y elem entos están m arcados con
el peso en kilogram os
Los em pleados de alm acenes y archivo
siguen las recom endaciones ergonóm icas
para levantam iento, arrastre y em puje de
cargas pesadas.
Se tiene establecida y se cum ple con la
norm a: Hom bres m áxim o 25 Kg. de carga
com pacta y m ujeres m áxim o 12.5 Kg.
MECÁNICO
Las estanterías están en buen estado.
El sistem a de alm acenam iento es
concordante con la form a, peso y tam año de
los elem entos. (los objetos de m ayor peso y
tam año abajo)
Los elem entos están alm acenados de form a
ordena.
Hay escaleras disponibles y en buen estado
para acceder a los sitios altos.

11
 QUÍMICO
Se alm acena los productos quím icos en
lugares asignados y se alm acenan según la
tabla de com patibilidades.
Los envases de los productos quím icos
tienen etiquetas o rótulos según la clase de
producto y los envases cum plen con las
especificaciones para m anejo seguro.
están disponibles las hojas de seguridad de
las sustancias quím icas alm acenadas.
Los funcionarios involucrados en el uso de
los productos de aseo, usan los elem entos
de protección personal.
ORDEN Y ASEO (CONDICIÓN LOCATIVA)
Los estantes y otras áreas de alm acenaje
están señalizados, dem arcados y codificados
según la clase de elem entos que se
Los elem entos se alm acenan por artículos
com unes que perm itan su encuentro
inm ediato.
Los elem entos alm acenados están lim pios o
protegidos del polvo u otros contam inantes.
EMERGENCIAS Y EVACUACIÓN
Todas las áreas cuentan con señalización de
em ergencias, clara y visible
Existen salidas de em ergencias
Las salidas de em ergencias se encuentran
libres de obstáculos y disponibles
Los extintores están señalizados

El área de los extintores esta libre de objetos

y obstáculos

El alm acenam iento m antiene libre el área de

extintores, rutas o salidas de evacuación.
Los em pleados de alm acenes y archivo
identifican el procedim iento de notificación
de em ergencia.
Los em pleados de alm acenes y archivo
identifican el coordinador de evacuación, ruta
de salida y punto de encuentro.
Los em pleados de alm acenes y archivo
identifican los sonidos de alarm a y alerta que
existen en la oficina

12
ÁREAS COMUNES
ÁREAS COMUNES

CALIFICACIÓN
NO
OBSERVACI PRIORIDA PLAN DE RESPONSA SEGUIMIENT CIERRE DE
ASPECTO A EVALUAR CUMP
C U M P LE NO A P LI C FOTO
LE
P ARCIA CUMP L A ONES D TRABAJO BLE O ACTIVIDAD
L E

SANEAMIENTO
El núm ero de sanitarios están en proporción
de uno por cada 15 trabajadores.
Los servicios sanitarios están discrim inados
por sexos.
Se tiene un program a sistem ático para el
control de plagas. (en caso de que lo realice
la adm inistración, solicitar el últim o registro
de m antenim iento)
El alm acenam iento de basuras se hace en
lugares con ventilación e ilum inación
adecuada.
Los sitios de alm acenam iento de basuras
cuentan con un program a de orden y aseo.
(en caso de que lo realice la adm inistración,
solicitar el program a)
Las baterías sanitarias cuentan con plan
sistem áticos de aseo y desinfección.
CONDICIÓN LOCATIVA
Se respeta el ancho m ínim o de pasillos
interiores de trabajo de 1,20 m etros.
Existen escaleras en cantidad suficiente y
ofrecen las debidas condiciones de solidez,
estabilidad y seguridad. (provistas de
pasam anos a una altura de 0.90 m etros,
antideslizantes, sin pintura)
Los pisos de las áreas de trabajo están
libres de huecos, desniveles y obstáculos
Los techos están lim pios, libres de goteras y
sin grietas
Las escaleras de circulación tienen cintas
antideslizantes
Las escaleras de circulación tienen
pasam anos
Se tienen instaladas en las areas com unes
señalización de "Zonas Libres de Hum o"
Se tiene la prohibición de consum o de tabaco
en todos los lugares de la oficina

13
ORDEN Y ASEO (CONDICIÓN LOCATIVA)
Los pisos de las áreas com unes y
corredores se encuentran libres de
desperdicios y sustancias (libre de charcos,
azúcar y otros cuerpos que los hagan
resbaladizos).
Los escalones están lim pios y poseen cintas
antideslizantes.
Los corredores están lim pios y libres de
obstáculos.
Los tom acorrientes, sw iches están lim pios
y cubiertos.
Las cajas de breakers están lim pias,
cubiertas y señalizadas.
Los cables eléctricos están canalizados y en
buen estado.
Las estructuras y m ódulos están firm es.

Los cuadros están lim pios y firm es.

Los vidrios de ventanas lim pios y en buen
estado.
ELÉCTRICO
Los cables están protegidos y canalizados

Las instalaciones eléctricas están protegidas

Los cables están am arrados de form a

ordenada bajo el puesto de trabajo
El cuarto de sistem as está debidam ente
señalizado, organizado y sin ningún otro
elem ento que sea de esa área.
El cuarto de la planta eléctrica se encuentra
debidam ente señalizado, organizado y sin
ningún otro elem ento que sea de esa área.
EMERGENCIAS Y EVACUACIÓN
Todas las puertas abren hacia el exterior y
están provistas de cerraduras interiores
de fácil operación.

Todas las áreas cuentan con señalización de

em ergencias, clara y visible (Extintores,
salidas de em ergencia, rutas de evacuación).

La oficina cuenta con botiquín de

em ergencias dotado de m edicam entos
básicos y elem entos de curación.
Existen cam illas para transporte de
lesionados
Existe alarm a de em ergencias
Las salidas de em ergencias se encuentran
libres de obstáculos.
El área de los extintores esta libre de objetos
y obstáculos
Las escaleras de evacuación son
antideslizantes y cuentan con pasam anos
14
Las escaleras de evacuación están
señalizadas
Las vías de evacuación están despejadas
EXTINTORES
INSPECCIÓN DE EXTINTORES
Periodicidad de la inspección: Mensual

FECHA DE INSPECCIÓN:
PARTICIPANTES DE LA INSPECCIÓN:
AREA O SECCIÓN:

Cantidad de extintores en la oficina:

EXTI N TO EXTI N TO EXTI N TO EXTI N TO EXTI N TO EXTI N TO EXTI N TO EXTI N TO

R R R EXTI N TOR R R R R R OBSERVACI
1 2 3 4 5 6 7 8 9
ONES/ PLAN DE RESPON SEGUIMI CIERRE DE
Nº CONCEPTO
MEJORAMIE TRABAJO SABLE ENTO ACTIVIDAD
S/ N S/ N S/ N S/ N S/ N S/ N S/ N S/ N S/ N NTO

¿Está cerrado el plan

1 de acción de la
inspección
¿Está el extintor en su
2
lugar?
¿El acceso al extintor
3 está libre de
obstrucciones?
¿El extintor está
4 completamente
cargado y operable?
¿Las calcomanías y
las placas de
5
instrucción están
legibles y en el frente
¿El gabinete o gancho
está ubicado a la
6
altura
correspondiente? (no

15
 ¿La base del extintor
está al menos a 10 cm.
7
de altura sobre el
nivel del piso?
¿Tiene el sello de
8
seguridad?
¿Tiene el pasador
9
(pin) de seguridad?
¿La pintura está en
10
buen estado?
¿Está en buen estado
el cilindro? (No
presenta oxidación,
11
roturas, abolladuras,
golpes o
deformaciones).
¿Está en buen estado
la manguera? (No
presenta roturas,
12 poros, agrietamientos
u obstrucciones con
papel, animales,
otros).
¿Están bien los
empalmes de la
13 manguera a la
válvula y a la corneta
o boquilla?
¿Está en buen estado
la Corneta en los
extintores de CO2? (No
14
presenta fisuras,
cristalización y
defectos en acoples).
¿Está en buen estado
la válvula? (No
presenta oxidación,
15 daños en la manija,
deformaciones que
impidan su
funcionamiento). 16
La lectura de presión
16 está dentro del rango
operable?
COMPORTAMIENTO DE LAS PERSONAS
COMPORTAMIENTO DE LAS PERSONAS

CALIFICACIÓN NO CIERRE DE
ASPECTO A EVALUAR C U M P LE NO A P LI C A OBSERVACIONES FOTO PRIORIDAD PLAN DE TRABAJO RESPONSABLE SEGUIMIENTO
C U M P LE
P ARCIAL C U M P LE
ACTIVIDAD
ERGONOMÍA
Los empleados utilizan
siempre el reposapiés
Mantienen la cabeza y el cuello
en posición recta al hablar por
teléfono y evitan sostenerlo
con el hombro
Están sentados apoyando la
espalda en el espaldar de la
silla
Mantienen las muñecas
alineadas con el antebrazo
Las personas del área
inspeccionada al utilizar el
computador, se ubican en
frente a la pantalla
CAÍDAS A NIVEL
Los empleados se desplazan
sin correr en las oficinas
Respetan los avisos de piso
húmedo y señalización en las
áreas
Al subir y bajar escaleras, lo
hacen peldaño por peldaño,
sin correr, por la derecha y
utilizan el pasamanos
Al caminar y desplazarse por
escaleras con objetos,
mantienen una mano libre y no
obstaculizan la visión
Al caminar y desplazarse por
escaleras lo hacen si estar
leyendo

17
 INFORME AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA INTERNA
NO
DESCRIPCIÓN CUMPLE OBS. COMENTARIOS
CUMPLE
AUDITORIA INTERNA
Auditoría Interna
La organización lleva a intervalos planif icados
a auditorías internas para determinar si el SGC es X
conf orme con las disposiciones planif icadas.
La organización lleva a intervalos planif icados
a auditorías internas para determinar si el SGC es X
conf orme con los requisitos de la Norma internacional.
La organización lleva a intervalos planif icados PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNAS: •
auditorías internas para determinar si el SGC es
a
conf orme con los requisitos del SGC de la
X
organización.
La organización lleva a intervalos planif icados
b auditorías internas para determinar si el SGC se ha X
implementado y se mantiene de manera ef icaz.
Se ha planif icado un programa de auditorías tomando
en consideración el estado y la importancia de los Se cuenta con el programa de auditoria donde se relacionan
8.2.2
procesos y las áreas a auditar, así como los
X tres auditorias: 1 interna y 2 externas.
resultados de la auditorías previas.
Se def inen los criterios de auditoría, el alcance, su
8.2.2
f recuencia y metodología.
X
La selección de los auditores y la realización de las
8.2.2 auditorías aseguran la objetividad e imparcialidad del X
proceso de auditoría.
8.2.2 Los auditores no auditan su propio trabajo. X
Está def inido en un procedimiento documentado, las
responsabilidades y requisitos para la planif icación y
8.2.2
realización de auditorías, para inf ormar los resultados
X
y para mantener los registros.
El responsable del área auditada, se asegura que se
realizan las correcciones y se toman las acciones
8.2.2 correctivas necesarias sin demora injustif icada para X
eliminar las No conf ormidades detectadas y sus
causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la
8.2.2 verif icación de las acciones tomadas y el inf orme de X
los resultados de la verif icación.
Debe mantenerse registros de las auditorias y sus
8.2.2 X No se cuentan con regsitros de auditoria.
resultados.

18
Control del producto No conform e
La organización se asegura que el producto que no
sea conforme con los requisitos del producto, se
8,3
identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencionado.
Se debe establecer un procedimiento documentado
PROCEDIMIENTO DE TRATAMIENTO DE SERVICIO NO
para definir los controles y las responsabilidades y
8,3 X CONFORME: Se cuenta el documento Matriz de no
autoridades relacionadas para tratar el Producto NO
Conformidad V00.
Conforme
La organización trata los productos No conformes
a tomando acciones para eliminar la No conformidad X
detectada.
La organización trata los productos No conformes
autorizando su uso, liberación o aceptación bajo
b
concesión por una autoridad pertinente y, cuando sea
X
aplicable, por el cliente.
La organización trata los productos No conformes
c tomando acciones para impedir su uso o aplicación X
originalmente previsto.
Al identificarse el servicio no conforme no se cumple el
Tomando acciones apropiadas a los efectos reales o tratamiento dado teniendo en cuenta que no se le informo, al
potenciales de la no conformidad cuando se detecta cliente de la falla, dado que este tratamiento esta definido en
d
un Producto No Conforme después de su entrega o
X
la matriz de producto no conforme.
cuando ya a comenzado su uso.
Se mantienen registros de la naturaleza de las no No se evidencia la identificación de productos no
conformidades y de cualquier acción tomada conformes.
8,3
posteriormente, incluyendo las conseciones que se
X
hayan obtenido.
Cuando se corrige un producto no conforme se
8,3 somete a una nueva verificación para demostrar su X
conformidad con los requisitos.
Se debe mantener registros de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier acción tomada
8,3
posteriormente incluyendo las concepciones que se
X
hayan obtenido.

19
8.5.2 Acción correctiva

La organización toma acciones para eliminar las

8.5.2 causas de las no conformidades con objeto de
prevenir que vuelva a ocurrir.
Las acciones correctivas son apropiadas a los
8.5.2
efectos de las no conformidades encontradas.
X Se cuenta con una accion correctiva a partir de la
presentación de una queja por parte del cliente gobernacion
amazonas
X

• PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTVAS, PREVENTIVAS

Se establece procedimiento documentado para definir
a los requisitos para revisar las no conformidades
(incluyendo las quejas de los clientes).
Y DE MEJORA: Numeral 5.1 Identificación de acciones
X correctiva, preventiva o de mejora.: en prestacion del
servicio, obervaciones, quejas entre otras.

Este procedimiento incluye los requisitos para Numeral 5.2 Analisis de causas. Diagrama causa efecto o
b
determinar las causas de las no conformidades.
X espina de pescado.
Este procedimiento incluye los requisitos para evaluar
c la necesidad de adoptar acciones para segurarse que X Numeral 5.3 Implementacion de plan de acción.
las no conformidades no vuelvan a ocurrir.
Este procedimiento incluye los requisitos para
d X Numeral 5.3 Implementacion de plan de acción.
determinar e implementar las acciones necesarias.
Este procedimiento incluye los requisitos para
e X Numeral 5.3 Implementacion de plan de acción.
registrar los resultados de las acciones tomadas
Este procedimiento incluye los requisitos para revisar Numeral 5.4 Seguimiento y cierre a las acciones correctivas,
f X
la eficacia de las acciones correctivas tomadas. preventivas o de mejora.
8.5.3 Acción preventiva
La organización determina acciones para eliminar las
8.5.3 causas de las no conformidades potenciales para X
prevenir su ocurrencia. no se han identtificado acciones preventivas.
Las acciones preventivas son apropiadas a los
8.5.3
efectos de los problemas potenciales.
X
Se ha establecido un procedimiento documentado
• PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTVAS, PREVENTIVAS
a para definir los requisitos para determinar las no X Y DE MEJORA:
conformidades potenciales y sus causas.
Este procedimiento define los requisitos para evaluar
Numeral 5.2 Analisis de causas. Diagrama causa efecto o
b la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de X espina de pescado.
no conformidades.
Este procedimiento define los requisitos para
c
determinar e implementar las acciones necesarias.
X Numeral 5.3 Implementacion de plan de acción.

Este procedimiento define los requisitos para registrar

d X Numeral 5.3 Implementacion de plan de acción.
los resultados de las acciones tomadas.
Este procedimiento define los requisitos para revisar 20
Numeral 5.4 Seguimiento y cierre a las acciones correctivas,
e
la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
X preventivas o de mejora.
 CONCLUSIÓN

 Se analizó el proceso que se puede utilizar a la hora de realizar una auditoria en la

empresa.
 Se conocieron las áreas que se pueden auditar en la empresa.
 Se aprendieron a analizar las posibles acciones correctivas y preventivas que se
pueden realizar en la auditoria.

21
 BIBLIOGRAFÍA

 Tomado de http://lat5aequipocuack.blogspot.com.co/2015/09/caso-practico-
desperdicios-industriales.html

22