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ESTA GUÍA FUE ELABORADO CON LA ASESORÍA TECNICA DEL DR. ALFONSO
EDGARDO NINO GUERRERO (CONSULTOR).
Introducción
Propósito de la guía
El campo social
Análisis de la situación social en búsqueda de problemas, necesidades y aprovechamiento
de oportunidades
Los nuevos paradigmas sociales y los paradigmas como distorsionantes de la lectura de la
realidad
Como promover el cambio
Los proyectos, los proyectos sociales
El financiamiento de proyectos
El Sistema Nacional de Inversion Publica (SNIP)
El Enfoque de Promoción de la salud y la inversión pública
Los PIP menores
La formulación de proyectos sociales
Paso 1: El problema y su análisis
Paso 2: Analisis de involucrados
Paso 3: Análisis de objetivos
Paso 4: Analisis de alternativas
Paso 5: El Marco Lógico y su formulación
Paso 6: evaluación de los proyectos
Paso 7: formulación del proyectos
Paso 8: Aprobación del Proyecto
Paso 9: Negociación de los proyectos
Ejemplos de Proyectos PIP menor.
Violencia Familiar
Nutrición Infantil
Instituciones educativas saludables.
Gráficos
Gráfico 1 Análisis de fuerzas y el cambio
Gráfico 2 Resultado del SNIP
Gráfico 3 Transito de Problema a objetivo
Gráfico 4 Lógica vertical del Marco Lógico
Gráfico 5 Lógica Horizontal del Marco Lógico
Grafico 6 Fluxograma de aprobación del PIP menor
EL CAMPO SOCIAL
En el diccionario de la “Real Academia de la Lengua” se define lo social “como lo
perteneciente o relativo a la sociedad, definida a su vez, como agrupación natural o pactada
de personas”, el campo de lo social es la totalidad social relevante para la acción de un actor
social, que sería la realidad, en la que se desenvuelven otros actores sociales, se administran
y controlan recursos, se identifican necesidades, se identifican potencialidades, se identifican
y perciben problemas y es donde se crean acciones.
Esta realidad se expresa en relación a los intereses y perspectivas de los grupos, el lugar en
donde ocurren los hechos, habrán diferencias de esta realidad si el campo social es urbano,
rural, costa, sierra o selva, también debemos tener en cuenta el tiempo en que se desarrolla
esta realidad; sobre esta realidad social también existe la influencia de la cultura
Situación Situación
Inicial Esperada
Para describir la situación inicial será necesario contar con información amplia y disponible
de la situación basal de la zona en donde se ha identificado el problema, en caso de no contar
con la información clave, se hace necesario realizar investigación cuantitativa y cualitativa
que determine de manera objetiva la situación negativa.
Definido el problema o necesidad, la solución se plantea a través de Políticas, programas,
planes y proyectos; priorizaremos la solución en base a proyectos sociales.
LOS PROYECTOS
Un proyecto tiene múltiples definiciones, veamos algunas de las que consideramos más
importantes "Un conjunto de tareas que se realizan por única vez, en cierto período de tiempo
y con recursos determinados para el logro de objetivos específicos". 1 Como complemento se
puede decir que es también un medio del cual se valen organizaciones o instituciones para
generar cambio, crear o agregar valor a sus productos, servicios y procesos. Podríamos
agregar que un proyecto es un conjunto organizado y sistemático de estrategias, actividades y
acciones para desarrollar una intervención.
Igualmente podemos caracterizar un proyecto como el conjunto de actividades
implementadas para solucionar un problema o una necesidad, en un ámbito determinado, en
donde se estiman los recursos necesarios y el tiempo en el que se ejecutarán las acciones y se
alcanzaran los efectos o impactos; debemos agregar que un proyecto también es una tarea
1
Secretaría de Salud de México. Manual de integración Documental para presentar proyectos de Innovación en
calidad de la salud. Abril 2007.
2
Rojo Vivot Alejandro, Elaboración de proyectos, Junio de 2004, en El Calafate, Provincia de Santa Cruz, Argentina, por las
3
Manual de formulación, evaluación y seguimiento de proyectos de Desarrollo Humano sustentable Municipio del Distrito
Metropolitano de Quito
4
Manual de formulación, evaluación y seguimiento de proyectos de Desarrollo Humano sustentable Municipio del Distrito
Metropolitano de Quito.
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Manual de formulación, evaluación y seguimiento de proyectos de Desarrollo Humano sustentable Municipio del Distrito
Metropolitano de Quito- edición digital 2009
GENERALES ESPECÍFICOS
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Manual de formulación, evaluación y seguimiento de proyectos de Desarrollo Humano sustentable Municipio del Distrito
Metropolitano de Quito-edición digital 2009
El SNIP, como sistema de gestión económica, busca el uso óptimo de los recursos
destinados a inversión.
Características:
Ser una intervención limitada en el tiempo.
Ser financiado total o parcialmente con recursos públicos, cualquiera sea la fuente de
financiamiento que los origine, o estar condicionado a la asignación, después de realizada
la inversión de recursos públicos para su operación y mantenimiento.
Tener como objeto el crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o prestadora de servicios;
7
Alma-Ata: 25 años después David A. Tejada de Rivero, Subdirector General de la OMS de 1974 a 1985.Revista
Perspectivas de Salud. OPS 2003.
8
Ligia de Salazar Ph.D - Centro para el Desarrollo y Evaluación de Políticas y Tecnologías en Salud Pública, CEDETES.
9
Henry E. Sigerist – 1.940 Bulletin of the Institute of the History of Medicine
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OPS/OMS Manual para el diseño de proyectos en Salud.
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Nino Alfonso-Alcalde Jacqueline; Guía para la formulación de proyectos sociales, G&C Salud y Ambiente. Lima 2009.
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Adaptado del Manual de formulación, evaluación y seguimiento de proyectos de Desarrollo Humano sustentable
Municipio del Distrito Metropolitano de Quito-edición digital 2009
12
Diccionario de la Real Academia
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Adaptado del Manual de formulación, evaluación y seguimiento de proyectos de Desarrollo Humano sustentable
Municipio del Distrito Metropolitano de Quito-edición digital 2009
14
Diccionario de la Real Academia.
15 QUIROZ, Teresa y MEDELLIN, Fernando, "Guía para la Formulación y Planificación de Políticas
Municipales con enfoque de equidad". IULA/CELCADEL, Quito, 1998.
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OPS/OMS Manual para el diseño de proyectos en Salud.
¿Qué es una necesidad? Cuando utilizamos este concepto nos referimos a carencias,
ausencias o problemas existentes que afectan a un actor social o a una población, pudiendo
ser percibidas o no por estos, también puede ser definida como aquello que un sujeto requiere
para su desarrollo, las necesidades humanas son los elementos que motivan la acción y la
orientación hacia determinadas metas.
Una vez identificado los problemas y necesidades hacemos un listado de estos y los
sometemos a un matriz que enfatiza la importancia del problema para la comunidad, su
magnitud y principalmente si este problema es vulnerable, es decir si se puede modificar con
la intervención, para priorizar y definir el problema principal o central, para este proceso
utilizamos la metodología de Multigramación (Anexo F)
Análisis del problema priorizado:
Para una mejor definición del problema sugerimos aplicar una matriz de validación del
problema ver cuadro 2
Si una de las respuestas a las cinco primeras preguntas de este instrumento es “NO
CUMPLE”, el enunciado del problema deberá ser reformulado.
Papelógrafo
Efecto Efecto
2do nivel 2do nivel
Tarjetas de 10x
20 cm
Tarjetas de 45 x
PROBLEMA CENTRAL 10cm
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Nino Alfonso- Alcalde Jacqueline; Guía para la formulación de Proyectos sociales, G&C Salud y ambiente
,Lima 2009
La construcción de la parte superior del árbol de problemas: consiste en organizar los efectos
en niveles y para ello es necesario explorar los efectos del problema si no se realizara la
intervención con la pregunta motivadora ¿Cuáles son las consecuencias si no se mejora la
calidad de atención de salud en la Provincia de Vilcashuamán. Se exploraran los efectos
hasta el segundo orden.
El éxito del proyecto se sustenta en un buen análisis del problema; por esta razón los
facilitadores del proceso deben apoyar a que los actores lo realicen de la mejor manera posible.
De aquí en adelante la metodología será muy simple. Hay quienes dicen que si el problema está
bien formulado y bien analizado has desarrollado ya más del 60% del proyecto.
Modelo de árbol de problemas anexo E
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OPS/OMS Manual para el diseño de proyectos en Salud.
Grupo: En esta columna se ponen los actores principales identificados en el ámbito que está
relacionado con el problema de intervención del proyecto, no colocar personas sino grupos
específicos relacionados con el problema, su generación o solución, ponerlo con nombre
especifico y no genérico.
Interés en la intervención: Cuál y cómo es la posibilidad de apoyo, rechazo o indiferencia a
una estrategia de intervención sobre el problema analizado, que posee cada uno de los actores
involucrados. Este análisis permite evaluar la viabilidad de un proyecto, refiere a la magnitud
del efecto positivo o negativo de la intervención propuesta sobre los interesados.
Una vez que se haya planificado el proyecto y se tenga mayor claridad sobre el tipo de
intervención por el que se ha optado para abordar el problema planteado, este punto debe ser
nuevamente revisado.
Problemas percibidos: Cómo percibe cada actor social, desde su punto de vista, el problema
que motiva el diseño del proyecto y cómo percibe el origen de ese problema; es decir, cuáles
son desde su punto de vista las causas o problemas asociados que lo determinan. Realizar
este análisis implica poder expresar y delimitar correctamente cada uno de los problemas
existentes, no los posibles o potenciales y sin omitir ninguno.
Recursos y mandatos: Cuál es el rol del actor en la sociedad sobre el problema que
intervendrá el proyecto. Tiene un rol normativo, legal, operativo, de promoción, etc, y con
qué recursos cuenta el actor para intervenir en el proyecto.
Poder de influencia: La capacidad que tiene el actor de influir en la comunidad para poner a
la población a favor o en contra de la implementación del proyecto.
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OPS/OMS Manual para el diseño de proyectos en Salud.
Fin: consiste en la transformación del efecto último del proyecto. El fin o finalidad nunca es
un resultado del proyecto, por esta razón todas las acciones que realiza el proyecto en la
sociedad son para contribuir a mejorar la situación global. Es aceptable entonces empezar la
redacción de la finalidad con la palabra contribuir.
Propósito: este es el objetivo central del proyecto y la razón de ser del proyecto. Su
formulación parte del problema central del proyecto por lo tanto en base a este objetivo se
determinará el éxito del proyecto, se formula como un hecho conseguido o logrado.
Componentes: son los objetivos intermedios del proyecto y lo que en concreto debe alcanzar
el proyecto para que pueda vulnerar el problema central, igualmente se formula como un
hecho conseguido o logrado.
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OPS/OMS Manual para el diseño de proyectos en Salud
En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales del árbol de objetivos, se plantean
las acciones y proyectos alternativos que permitirán alcanzar el objetivo central (Propósito),
para conseguir este fin se realizan los siguientes procesos:
A partir de este momento, será necesario establecer cuál será el procedimiento para alcanzar
la situación óptima esbozada en el árbol de objetivos. Con este propósito, es necesario tomar
como punto de partida los medios fundamentales, que representan la base del árbol de
objetivos.
Así pues, en este paso, se deben revisar cada uno de los medios fundamentales ya planteados
y clasificarlos como imprescindibles o no. Un medio fundamental es considerado como
imprescindible cuando constituye el eje de la solución del problema identificado y es
necesario que se lleve a cabo al menos una acción destinada a alcanzarlo. En un proyecto
pueden existir uno o más medios fundamentales imprescindibles.
El resto de medios fundamentales pueden ser considerados, entonces, como no
imprescindibles. Éstos, si bien contribuirán con el logro del objetivo central, no son
determinantes para alcanzarlo. Por ello, la decisión de realizar acciones orientadas a lograr
los objetivos de estos medios fundamentales será tomada posteriormente, considerando tanto
las relaciones existentes entre medios fundamentales como las restricciones que se presentan
para alcanzarlos (presupuestales, técnicas, etc.).
Para efectos del ejemplo planteado, se concluye que los medios fundamentales que pueden
ser clasificados como imprescindibles son:
En la práctica, es difícil determinar si las acciones planteadas cumplen las tres características
a la vez, ya que es muy probable que alguna de ellas se encuentre presente, pero en diferente
grado: algunas acciones estarán más o menos relacionadas con el objetivo central, otras más
o menos de acuerdo con los límites de la institución a cargo, y otras requerirán una mayor o
menor capacidad física y técnica. Por esta razón, es necesario revisar los límites de acción de
la institución respectiva y recurrir a la experiencia del proyectista.
Asimismo, al plantear estas acciones, es importante considerar aquellas situaciones no
modificables que no se incluyeron en el árbol de causas, puesto que pueden ser útiles para
determinar la viabilidad o no de una acción y, por tanto, facilitar la decisión respecto a cuáles
deben ser descartadas y cuáles no.
Regresando al ejemplo, se plantean las acciones que se observan a continuación:
Medio Fundamental 1: Suficiente recurso humano especialista en la atención de víctimas de
violencia familiar.
En este paso se deberán definir los proyectos alternativos que se formularán y evaluarán más
adelante. Para ello, se agruparán las acciones antes propuestas y relacionadas considerando:
El Enfoque de Marco Lógico (EML) es una herramienta de gestión que permite presentar de
forma sistemática y lógica el objetivo final de un proyecto y puede ser utilizada en todas las
etapas: identificación, orientación, análisis, presentación a comités de revisión, ejecución,
seguimiento del desempeño y evaluación ex post. Las ventajas de MML son:
Ayuda a entender de forma clara la naturaleza del problema que se quiere resolver.
Permite visualizar en forma integral las soluciones al problema.
Reduce las ambigüedades que podrían surgir al plantear los objetivos de un proyecto, así
como la forma de medir el logro de dichos objetivos, facilitando la comunicación entre
las partes interesadas en el proyecto.
Facilita la formulación, el monitoreo y evaluación de los proyectos.
Es uno de los principales instrumentos para la evaluación ex post de un proyecto.
La mayoría de organismos de cooperación internacional lo utilizan y exigen.
Es base de los proyectos aprobados por el SNIP.
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Banco Interamericano de Desarrollo. Oficina de Evaluación. Sinopsis de los Métodos Utilizados en la evaluación de proyectos
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OPS/OMS Manual para el diseño de proyectos en Salud
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La matriz de 4x4 se ha modificado según el expertice del formulador de proyectos por ello en algunos
proyectos podemos encontrar matrices de 5x4.
Es necesario mencionar que, ésta ha sido modificada por algunas agencias cooperantes y
no es raro encontrarlas en los proyectos con algunas modificaciones como la matriz
conocida como 5x4. Sin embargo, a pesar de las modificaciones se respetan la lógica
horizontal y la vertical para alcanzar los objetivos del proyecto.
Analizaremos las columnas de la matriz del marco lógico:
a. Objetivos: Se colocará los cuatro niveles de los objetivos: actividades, componentes o
resultados, propósito y fin, los resultados deben quedar expresados como logros o metas
cumplidas y no como trabajos a realizar o tareas a cumplir y el fin como una contribución.
b. Indicadores: Un indicador es un parámetro, cualitativo o cuantitativo, que detalla el
grado en que se ha logrado el objetivo de un proyecto dentro de un límite de tiempo y en
una localidad específica; son los elementos con los que se podrá realizar el seguimiento y
la evaluación durante la implementación y a la finalización del proyecto. Ello implica
construir y seleccionar indicadores que contemplen las tres dimensiones de cantidad,
calidad y tiempo; cada objetivo debe tener al menos un indicador, aunque puede haber
más de uno por cada objetivo. Su número debe ser el mínimo necesario para clarificar el
objetivo y ser sencillo al momento de evaluar.
Los Indicadores deben:
• Medir los cambios que pueden atribuirse al proyecto.
• Proporcionar metas para distintos momentos (anuales, semestrales, etc.).
• Obtener a costo razonable, preferiblemente de las fuentes de datos existentes.
PROPÓSITO
Como consecuencia obtendremos Si logramos el propósito (3)
COMPONENTES
Análisis costo beneficio(ACB): Cuando los resultados y costos del proyecto pueden
traducirse en unidades monetarias, su evaluación se realiza utilizando la técnica del Análisis
Costo – Beneficio (ACB). Así sucede en los proyectos económicos, y en algunos proyectos
Análisis Costo efectividad (ACE): consiste en comparar los costo de los proyectos
(comparación entre 2 o más proyectos) con la potencialidad de alcanzar más eficaz y
eficientemente los objetivos no expresables en moneda (evaluación ex ante) o con la eficacia
y eficiencia real, que las distintas formas de implementación han mostrado en el logro de
sus objetivos
El análisis costo/efectividad, ACE, evalúa las alternativas de decisión, es decir trata de
identificar la alternativa que más efectivamente resuelva el problema. En este sentido este
método es muy adecuado para analizar proyectos sociales.
Años de vida saludables (AVISA): es un indicador compuesto que ofrece una medida
integral del efecto de un proyecto sobre las poblaciones beneficiarias expresada a través de su
impacto sobre las muertes prematuras y/o las incapacidades físicas o mentales (sean
temporales o permanentes) que producen las enfermedades.
También es un indicador que permite medir no sólo la carga de la enfermedad por las
muertes que ocasiona sino además el tiempo perdido por una muerte prematura, el valor de
un año de vida saludable según la edad y el valor del tiempo que se pierde por las
incapacidades generadas.
La Unidad Formuladora (UF) elabora el perfil simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-
04) y lo registra en el Banco de Proyectos, que asigna automáticamente a la OPI responsable
de su evaluación.
La UF remite a la OPI la versión impresa del mismo, debidamente suscrito por su
responsable, sin lo cual no se podrá iniciar la evaluación.
No podrá utilizarse el Formato SNIP-04 para PIP enmarcados en Programas de Inversión o
Conglomerados.
Al momento de registrar el PIP, la selección de la función, programa y subprograma, deberá
realizarse considerando el área del servicio en el que el PIP va a intervenir,
independientemente de la codificación presupuestal utilizada.
La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el Banco de
Proyectos y registra la fecha de su recepción. Evalúa el PIP, reflejando su evaluación en el
Formato SNIP-06 y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluación. Mediante dicho
Formato, la OPI puede:
a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09.
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre todos
los aspectos que deban ser reformulados;
c. Rechazar el PIP.
En caso que se declare la viabilidad del proyecto, el Responsable de la OPI deberá visar el
Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) conforme a lo señalado en el artículo
35, y remitir copia de éste y de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo,
remite copia de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UF y a la DGPM.
Si, durante la evaluación o luego de declarado viable el PIP Menor, el monto de inversión
propuesto se incrementa por encima de igual o menor a S/. 1’200,000.00 (Un millón
doscientos y 00/100 nuevos soles), se deberá llevar a cabo una nueva evaluación,
Perfil del
¿Rechaza?
proyecto
Fin
Mejora de perfil
¿Observa?
del proyecto
Proyecto
aprobado viable
Formato SNIP 09
17. MINSA, Atención de salud itinerante a las comunidades rurales de difícil acceso-Proyecto
brigadas de atención integral en salud, en mimeo, Lima: 1998.
18. Organización Panamericana de la Salud. Enfoque Lógico para la Gestión de Proyectos en la
OPS, Manual del Instructor. OPS, WDC, 1997.
19. OPS y FNUAP. Proyecto Regional de Gerencia en Salud Reproductiva. Módulos 2 y 3. OPS
/ OMS y FNUAP, Washington DC, 1998.
20. Sistema de Información Evaluación y Monitoreo de Programas Sociales (SIEMPRO),
Secretaria de Desarrollo Social de la Nación Argentina y UNESCO. Gestión Integral de
Programas Sociales Orientada a Resultados. Módulo de Planificación y Evaluación. Ed.
Fondo de Cultura Económica, Buenos Aires, 1997.
21. Sistema de Información Evaluación y Monitoreo de Programas Sociales (SIEMPRO),
Secretaría de Desarrollo Social de la Nación Argentina, INDES – BID. Planificación
Estratégica de Políticas y Programas Sociales. Buenos Aires, 1997.
22. Velasco Marco, Montalvo Viviana; Manual de formulación, evaluación y seguimiento de
proyectos de Desarrollo Humano Sustentable, Municipio del Distrito Metropolitano de Quito,
edición Digital 2009