ANÁLISIS BOW TIE

ANEXO 1: MATRIZ PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS

Matriz de Riesgos Operacionales / Evaluaciones Técnicas de Riesgos

Severidad
(Donde un evento tiene mas de un impacto. Elija la Severidad con la calificación mas alta)
1 2 3 4 5
Categoría / Severidad
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
Lesiones por tiempo Muerte única o pérdida de Muerte única o pérdida de
Primeros auxilios Múltiples muertes /
(SSO) perdido o efectos en la la calidad de vida / la calidad de vida /
/Exposición a riesgos impacto en la salud
Lesión o daño a las personas salud / Impacto reversible Impacto irreversible en la Impacto irreversible en la
menores para la salud finalmente fatal
en la salud salud. salud.
Grave daño ambiental - Daño ambiental importante
Daño material al ambiente Daño ambiental extremo-
(MA) Daño mínimo al ambiente Incidente nivel 2 - Incidente nivel 2
- Incidente nivel 2 Incidente nivel 3
Impacto ambiental – Incidente Nivel 1 remediable dentro de la remediable después de la
remediable a corto plazo irreversible
vida de la mina vida de la mina
Sin interrupción de la Breve interrupción de la Pérdida parcial de la Pérdida sustancial o total
(P) Interrupción parcial R1m -
operación/ <R75K / operación / R75K - R1m operación / R10m - R500m de la operación/ <R500m <
Daño / Pérdida - Interrupción del trabajo R10m / US$100K - 1m
US$7000 us$ 7 - 100K US$ 1m - 50m US$ 50M
Impacto leve – Existencia Impacto limitado- Impacto considerable – Impacto nacional - Impacto internacional –
(S)
de conciencia pública pero Preocupación pública preocupación pública Preocupación pública Atención pública
Reputación – Comunidad / Gobierno / Medios
sin preocupación local regional nacional internacional
Ejemplo: (Considera los eventos posibles así
Probabilidad CALIFICACIÓN DE RIESGO
como eventos reales)
5 El evento no deseado ocurre con frecuencia;
Casi ocurre una o más veces por año y es probable 11 (M) 16 (M) 20 (A) 24 (A) 25 (A)
Cierto que vuelva a ocurrir dentro de 1 año.
4 El evento no deseado ocurre con poca
Probable frecuencia; ocurre una vez por año y es 7 (B) 12 (M) 17 (M) 22 (A) 23 (A)
probable que vuelva a ocurrir dentro de 5 años.
3 El evento no deseado ocurre en el trabajo en
4 (B) 8 (M) 13 (M) 18 (M) 21 (A)
Posible algún momento dentro de los 10 años
2 El evento no deseado ha sucedido en el
Improbable trabajo en algún momento; o podría suceder 2 (B) 5 (B) 9 (M) 14 (M) 19 (A)
dentro de 20 años.
1 El evento no deseado nunca ocurrirá en el
Raro trabajo; o es muy poco probable que pueda 1 (B) 3 (B) 6 (B) 10 (M) 15 (M)
ocurrir después de los 20 años.

CALIFICACIÓN NIVEL DE RIESGO NIVELES DE TOLERANCIA PARA EVALUACIONES DE RIESGO TÉCNICO

19 a 25 (A) - Alto Escalar a un nivel más alto e implementar acciones específicas
8 a 18 (M) - Medio Gestionar de forma proactiva a través del sistema de gestión adecuado
1 to 7 (B) - Bajo Monitoree y administre según corresponda a través del sistema de gestión

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ANNEX 2: BOARD RISK RATING

Risk Matrix for Operational / Technical Risk Assessments

Severity
(Where an event has more than one impact. Choose the severity with the highest rating)
1 2 3 4 5
Category / Severity
Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic
Lost time injury or health Single fatality or loss of Single fatality or loss of Multiple fatalities /
(H&S) First aid case / Exposure
effects / Reversible impact quality of life / Irreversible quality of life / Irreversible Impact on health ultimately
Injury or harm to people to minor health risk
on health impact on health. impact on health fatal
Material environmental Serious environmental Major environmental harm Extreme environmental
(E) Minimal environmental
harm - L2 incident harm - L2 incident - L2 incident remediable harm - L3 incident
Environmental Impact ham - L1 incident
remediable short term remediable within LOM post LOM irreversible
Brief disruption to Partial loss of operation / Substantial or total loss of
(D) No disruption to operation Partial shutdown R1m -
operation / R75K - R1m R10m - R500m operation / <R500m < US$
Damage / Loss-business interruption / <R75K / US$7000 R10m / US$100K - 1m
us$ 7 - 100K US$ 1m - 50m 50M
Slight impact - public International impact -
(R) Limited impact - local Considerable impact - National impact -
awareness may exist but international public
Reputation - Community / Gov / Media public concern regional public concern national public concern
no public concern attention.
Examples
Probability Risk Rating
(Consider near-hits as well as actual events)
5 The unwanted event has occurred frequently;
Almost occurs in order of one or more times per year & 11 (M) 16 (M) 20 (H) 24 (H) 25 (H)
Certain is likely to reoccur within 1 year.
4 The unwanted event has occurred infrequently;
Likely occurs in order of less than once per year & is 7 (L) 12 (M) 17 (M) 22 (H) 23 (H)
likely to re-occur within 5 years
3 The unwanted event could well have occurred
4 (L) 8 (M) 13 (M) 18 (M) 21 (H)
Possible in the business at some point within 10 years
2 The unwanted event has happened in the
Unlikely business at some time; or could happen within 2 (L) 5 (L) 9 (M) 14 (M) 19 (H)
20 years.
1 The unwanted event has never been known to
Rare occur in the business; or is highly unlikely that it 1 (L) 3 (L) 6 (L) 10 (M) 15 (M)
could ever occur beyond 20 years.

RISK RATING RISK LEVEL TOLERANCE LEVELS FOR TECHNICAL RISK ASSESSMENTS
19 to 25 (H) - High Escalate to a higher level and implement specific
8 to 18 (M) - Medium Proactively manage via appropriate management system
1 to 7 (L) - Low Monitor and manage as appropriate via management system

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ANEXO 3: CALIFICACIÓN DEL TIPO DE CONTROL

Calificación del Tipo de Control

Determine si es un Control Preventivo (Previo al Evento) o Mitigación (Posterior al Evento)

Pre-Evento Post-Evento
Tipo Descripción del Control
(x2) (x1)

Protector Equipo de protección personal (EPP), barricadas, cinta de peligro,

2 1
(Control Flexible) señales de advertencia

Procedimientos, dispositivos de advertencia o señales, alarmas o

Administrativo
monitoreo que indiquen una situación peligrosa. Los ejemplos
(Dispositivo de 4 2
incluyen: SOP, SWP, TAKES, FLRA, señales de advertencia, alarmas de
advertencia)
arranque, alarmas del monitor de gas, sirenas de arranque del equipo, etc.
Controles que están en el lugar y que requieren que el personal los
Ingeniería active.
6 3
(Control Activo) Los ejemplos incluyen: Aislamiento, AFFF, Respuesta de emergencia,
Paradas de emergencia, Radio de emergencia, Cinturón de seguridad.
Reemplazo para eliminar peligros o controles pasivos que están en el
Sustitución lugar y que no requieren intervención humana.
8 NA
(Control Pasivo) Los ejemplos incluyen: paradas automáticas, dispositivos de sobrecarga,
bolsas de aire, etc.
Controles de ingeniería que potencialmente eliminan el peligro o
Eliminación controlan la energía a través del diseño.
(Cambio de Los ejemplos incluyen: protección, áreas de trabajo seguras (pasamanos, 10 NA
Diseño) caminos, etc.), insonorización, sistemas de extracción, sistemas de
ventilación.

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ANNEX 4: CONTROL TYPE RATING

Control Type Rating

Determine if a Preventative (Pre-event) or Mitigating (post-event) Control

Pre-Event Post-Event
Type Control Description
(x2) (x1)

Protective Personal Protective Equipment (PPE), Barricades, Danger Tape,

2 1
(Soft Control) Warning Signs

Procedures, Warning Devices or signs, Alarms or monitoring that

Administrative
indicates a hazardous situation.
(Warming 4 2
Examples include - SOP, SWP, TAKE5, FLRA, Warning signals, startup
Device)
alarms, gas monitor alarms, Equipment startup sirens.
Controls that are in place that require humans to activate them.
Engineering
Examples include - Isolations, AFFF, Emergency Response, Emergency 6 3
(Active Control)
Stops, Emergency Radio, Seatbelt

Replacement to remove hazard or Passive Controls that are in place

Substitution
that do not require human intervention. 8 NA
(Passive Control)
Examples include - automatic stops, overload devices, airbags etc.
Engineering type controls that potentially eliminate the hazard or
Elimination control the energy through design.
10 NA
(Design Change) Examples include - Guarding, Safe Work Areas (handrails, walkways etc),
sound proofing, extraction systems, ventilation systems.

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ANEXO 5: EFECTIVIDAD DEL CONTROL

Efectividad del Control

No utilizado, desconocido, no confiable, no está disponible con facilidad, pérdida

1 Muy Pobre
de tiempo al ser usado.

Usado ocasionalmente, no funciona todo el tiempo, conocido solo por un

2 Pobre
pequeño porcentaje del personal en el sitio, se usaría si estuviera disponible.

Control conocido, funciona la mayoría del tiempo, expectativa normal de que el

3 Bueno
control está disponible, usado regularmente.

Control conocido por el 80% del personal, confiable y usado con frecuencia,
4 Muy Bueno
disponible para un gran porcentaje de situaciones, probado ocasionalmente.

La mejor práctica, difíciles de mejorar, respaldadas por todo el personal,

5 Excelente funcionan en todo momento, copias de seguridad disponibles, no están sujetas a
anulación, probado de forma independiente con frecuencia.

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 BOW TIE ANALYSIS

ANNEX 6: CONTROL EFFECTIVENESS

Control Effectiveness

1 Very poor Not used, not known, not reliable, not readily available, waste of time using.

Used occasionally, doesn´t work all the time, normal expectation that control is
2 Poor
available, used regularly.

Control knownof, works majority of the time, normal expectation that control is
3 Good
available, used regularly.

Control known by 80% of personnel, realiable and used frequently, available for
4 Very Good
large percentage of situations, tested occasionally.

Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works every
5 Excellent time, backups available, not subject to being overridden, tested independently
frequently.

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ANEXO 7: REQUISITOS DE CALIFICACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DEL CONTROL DE RIESGOS

Requisitos de Calificación de la Efectividad del Control de Riesgos

Control Previo al Control Posterior al

Consecuencia Total
Evento Evento

Catastrófico 100+ 40+ 140+

Mayor 60+ 23+ 83+

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ANNEX 8: RISK CONTROL EFFECTIVENESS SCORE REQUIREMENT

Risk Control Effectiveness Score Requirement

Consequence Pre Event Control Post Event Control Total

Catastrophic 100+ 40+ 140+

Major 60+ 23+ 83+

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ANEXO 9: ESQUEMA BOW TIE

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ANNEX 10: BOW TIE DIAGRAM

Name of the Critical Task analyzed

Preventative Controls Mitigating Controls
N° Preventative Controls Critical Type Efficacy Score N° Mitigating Controls Critical Type Efficacy Score
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6 6
7 7
8 8
9 9
10 10
11 11
12 12
Total Total

Threats (Causes) Consequences (Impacts)

INCIDENT
Consequence

Consequence
Maximum
Likelihood

Likelihood
RAW Identify material Foresseable
Preventative

N° Threat (Cause) N° Risk Score

Mitigating
Controls

Risk Score unwanted events Consequence with all

Controls
Controls Considered
(MUEs)
1 1

2 2
EXISTING PREVENTATIVE

EXISTING MITIGATING
3 3
CONTROLS

CONTROLS
4 4
Total Preventative Total Mitigating Control
5 5
Control Score Score
6 6

7 7

8 8
Improvement
Improvement

Control
9 Total Control 9
Control

10 Effectiveness Score 10

11 11

12 12

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