METODOLOGIA Y HERRAMIENTAS DEL

DIAGNOSTICO EMPRESARIAL
DIAGNÓSTICO EMPRESARIAL
La realización de mejoras en la gestión de toda empresa requiere el análisis de la situación actual para
definir acciones que permitan el redireccionamiento hacia la productividad y competitividad.
El método de diagnóstico permite identificar las fortalezas y debilidades de una empresa en sus
diferentes áreas, de tal forma que se determinan las causas de sus deficiencias y los efectos que
propician, toda vez que se conocen las causa-efectos se pueden realizar las acciones requeridas para
solucionar los problemas y mejorar el escenario en que se desenvuelve, Valdez (2003).
OBJETIVO GENERAL
Realizar un diagnóstico integral y desarrollar una propuesta de mejora administrativa que permita
incrementar la productividad de la empresa
OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Identificar y plantear un panorama general de las empresas de bienes y/o servicios a nivel
nacional y estatal para posteriormente ubicar en este marco a la empresa
 Diseñar y aplicar un instrumento de diagnóstico que incluya las áreas de administración,
mercado, finanzas, producción y recursos humanos.
 Identificar las fortalezas y debilidades que caracterizan a la empresa objeto de estudio.
 Analizar y evaluar la información obtenida del diagnóstico para formular la propuesta de
mejora administrativa para la empresa

METODOLOGÍA DE DIAGNOSTICO EMPRESAIAL

Los pasos que seguir para el desarrollo de la presente investigación son los siguientes:

 Revisión de fuentes de información documentales que

complementen la fundamentación teórica de la investigación.
 Realización de entrevistas a directivos y aplicación de cuestionarios a niveles operativos, con
la finalidad de realizar un diagnóstico integral de la empresa.
 Diseño de la propuesta de plan de mejora a partir de las deficiencias administrativas
detectadas en el análisis de la información.
APLICACIÓN DEL DIAGNÓSTICO
El diagnóstico se deberá aplicar en forma modular y de acuerdo con las necesidades de la empresa.
Los módulos son los siguientes:
Módulo 1. Diagnóstico general: se determinan en forma macro los puntos débiles financieros y
operativos que requieren atención inmediata.
Módulo 2. Diagnóstico específico: se analiza pormenorizadamente la problemática financiera y
operativa que necesita atención inmediata.
Módulo 3. Diagnóstico estratégico: se fijan las soluciones integrales definitivas para establecer el
plan estratégico y operar con alta productividad.
PROCESO DE DIAGNÓSTICO EMPRESARIAL
El diagnóstico organizacional se compone de dos fases básicas que a su vez incluirán otras etapas
más detalladas, la primera fase corresponde al pre-diagnóstico de la organización la cual consistirá
en realizar el diagnóstico financiero y operativo de la organización. A continuación, se describen por
separado.
Diagnóstico Financiero
Identificación de los rubros de mayor porcentaje o variación para detectar las áreas de oportunidad y
los puntos débiles de la empresa o negocio, que son punto de partida para reconocer los procesos
prioritarios a estudiar en el diagnóstico operativo, mediante, La aplicación de indicadores financieros.
Ver Anexo No. 1
Diagnóstico Operativo
Análisis y ponderación de los procesos prioritarios que afectan resultados y operación de la empresa,
ver anexo 1 Cuestionario de Auto- Evaluación - Diagnóstico Empresarial en base al modelo de la
EFQM1.
El modelo de diagnóstico empresarial se fundamentará en el modelo Europeo de la Calidad, y es una
herramienta práctica que puede ser utilizada como guía para realizar una autoevaluación, con la que
identificara áreas de mejora, con el fin de aplicar la mejora continua y como herramienta de
aprendizaje mutuo con otras organizaciones (benchmarking).
Contenido del modelo de diagnóstico
El diagnóstico supone el seguimiento cíclico, exhaustivo, sistemático y regular de las actividades y
resultados de la organización. Ello implicará que la dirección ‘pondrá patas arriba la organización’ a
la búsqueda de mejoras. Los puntos en los que se basará el diagnóstico serán los siguientes:
1. El liderazgo directivo. ¿Cómo la propiedad/dirección lideran la gestión de la empresa?
2. La planificación estratégica de la organización. Qué herramientas de planificación
aplicamos.
3. La política de RRHH. ¿Existe una política clara y concisa de RRHH? ¿Cómo es?
4. La gestión de los procesos de la empresa ¿Están definidos los procesos del negocio?
5. El mercado al que nos dirigimos. ¿Hemos identificado el mercado al que se dirige nuestra
oferta?
6. La responsabilidad social y medioambiental de la empresa. ¿Qué hacemos para mejorar
el entorno que nos rodea?
7. Los resultados clave de la organización ¿Qué resultados analizamos y cómo?
8. Los resultados en los clientes. ¿Cómo medimos la satisfacción del cliente?
9. Los resultados en el equipo humano de la empresa ¿Cómo medimos la satisfacción del
empleado?
La información obtenida del diagnóstico financiero y operativo permitirá realizar un diagnóstico
general de la organización, el cual consiste en el análisis y estudio de los procesos prioritarios
detectados. Ver Anexo No. 2

1
La Fundación Europea para la Gestión de la Calidad (en inglés, European Foundation for Quality
Management, EFQM)
DIAGNÓSTICO INTEGRAL
Los cuestionarios por aplicar son los siguientes:
1. Cuestionario “Instrumento de Caracterización Organizacional” (Anexo 3)
Para realizar el diagnóstico preliminar de la empresa se utilizara un Instrumento de Caracterización
Organizacional compuesto por 16 bloques que evalúa los siguientes aspectos: objetivos
organizacionales, estructura organizacional, responsabilidad de funciones, eficiencia/eficacia, toma
de decisiones, delegación de responsabilidades y funciones, comunicación y coordinación interna,
comunicación y coordinación externa, instalaciones y equipo, cultura de calidad, creatividad e
innovación, compromiso, reconocimiento y recompensas, entorno y clima laboral, desarrollo personal
y proceso de producción.
2. Cuestionario “Análisis Organizacional” (Anexo 4)
El objetivo del instrumento es recabar datos generales de la empresa, tales como: forma de
constitución, antecedentes, principales logros, planes a corto y largo plazo, principales clientes y
proveedores, entre otros aspectos importantes para complementar el diagnóstico.
3. Cuestionario “Diagnóstico Integral”
Con base al pre-diagnóstico a realizar, se diseñará un cuestionario de diagnóstico integral, para
conocer la situación actual y determinar las fortalezas y debilidades de la empresa
El instrumento diseñado evaluará el desempeño de la empresa en las áreas de administración,
finanzas, mercado, producción y recursos humanos. Éste abarca los siguientes factores por área:
Administración: Estructura organizacional; Planeación estratégica; Toma de decisiones; Políticas y
procedimientos
Mercado: Comportamiento de las ventas; Clientes; Competencia; Estrategia de mercado
Finanzas: Contabilidad; Rentabilidad Liquidez; Generación de recursos; Planeación financiera
Producción: Costos; Inventarios; Distribución de planta; Maquinaria y equipo; Sistemas de
producción; Tecnología; Calidad; Control Ambiental
Recursos Humanos: Reclutamiento y selección; Capacitación; Permanencia; Situación laboral

4. Cuestionario: “Diagnóstico Organizacional” (Anexo 5)

Los colaboradores se consideran el recurso más importante de la organización, por tal motivo, se ha
diseñado un instrumento que permitira conocer el punto de vista de los colaboradores acerca del
funcionamiento de la organización.
APLICACIÓN DE INSTRUMENTOS DE DIAGNÓSTICO
La recopilación de la información se realizará en las instalaciones de la empresa. La aplicación de los
instrumentos se llevará a cabo por nivel jerárquico y participará todo el personal de la empresa.
A continuación, se presenta la forma de aplicación de los instrumentos:
Cuestionarios
Nivel estratégico: Propietario, Gerente General.
Caracterización Organizacional:
  Diagnóstico integral.
 Análisis organizacional.
Nivel táctico/operativo: Gerente de Producción, Vendedores y Operarios.

 Diagnóstico Organizacional.
 Detección de necesidades de capacitación.
Entrevistas:
Nivel estratégico: Propietario y Gerente General. Nivel táctico: Gerente de Producción.
Observación:
En las visitas a la empresa se realizará la observación de manera simultánea a la aplicación de los
otros instrumentos de diagnóstico, para lo cual se utilizará la escala estimativa diseñada para evaluar
aspectos como orden y limpieza de las instalaciones, disponibilidad de equipo de seguridad,
distribución de espacios y maquinaria en la planta e higiene en el proceso de producción, entre otros
aspectos.
ANALISIS DE PERFILES DE CAPACIDAD - PCI
Para complementar el diagnostico empresarial se recolectará la información correspondiente al
desarrollo de aplicativos dirigidos al análisis de los perfiles de capacidad en sus diferentes áreas de
desarrollo.
Los Perfiles de Capacidad Interna (PCI), es un “medio para evaluar las fortalezas y las debilidades de
la empresa en relación con las oportunidades y amenazas que le presenta el medio externo”
La metodología PCI examina 5 categorías, que corresponden a las funciones administrativas:

 Capacidad directiva = Área Gerencial

 Capacidad competitiva = Área de ventas o marketing
 Capacidad financiera = Área de finanzas
 Capacidad tecnológica = Área de producción u operaciones
 Capacidad de talento humano = Área de gestión de personal
La elaboración del PCI (Perfil de capacidad interna) de la empresa se realizará como una encuesta de
autoevaluación donde identificaran las fortalezas y debilidades internas de la empresa para cada una.
de las 5 categorías que involucrara a los directivos y empleados de la organización.
PERFIL DE OPORTUNIDADES Y AMENAZAS EN EL MEDIO - POAM
El POAM es la metodología que permitirá identificar y valorar las amenazas y oportunidades
potenciales de una empresa. Dependiendo de su impacto e importancia, un grupo estratégico podrá
determinar si un factor dado en el entorno constituye una amenaza o una oportunidad.
La calificación que se presenta en el POAM es igual a la del PCI, es decir el grupo de trabajo
identificara cada oportunidad o amenaza en la empresa para luego ser valorada con respecto a su
impacto en la escala Alto – Medio.
Los factores objetos de análisis en la empresa para lograr el objetivo mencionado anteriormente en el
Análisis Externo es el análisis de los siguientes factores: Económicos; Sociales; Políticos;
Tecnológicos; Geográficos; Competitivos.
ANÁLISIS DOFA
Para el análisis DOFA se realizarán por medio de las matrices evaluación de factores internos PCI y
evaluación de factores externos POAM, de donde se analizará el estado de la empresa con respecto
al sector determinando el manejo actual de la empresa de los factores DOFA.
Los factores DOFA que presentaran la empresa en el momento del análisis, respuestas ofrecidas por
los directivos y los empleados.