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FRAUDULENTO
ANÁLISIS Y COMENTARIOS RESPECTO AL FRAUDE EN EL
ACTO JURIDICO Y LA ACCION PAULIANA
14 DE JULIO DE 2018
UNIVERSIDAD CATOLICA LOS ANGELES DE CHIMBOTE-FILIAL AYACUCHO
0
AÑO DEL DIALOGO Y LA RECONCILIACIÓN NACIONAL
EL ACTO JURIDICO
FRAUDULENTO
CURSO
DERECHO ADMINISTRATIVO
INTEGRANTES:
DOCENTE:
WALTER SILVA MEDINA
CICLO:
II
AYACUCHO – PERÚ
2018
1
AGRADECIMIENTOS
2
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN .............................................................................................................5
CAPITULO I .....................................................................................................................6
FRAUDULENTO .........................................................................................................9
PAULIANA.............................................................................................................17
3
1.8. LOS RESULTADOS DE LA ACCIÓN PAULIANA ..............................26
CONCLUSIONES......................................................................................................31
BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................32
4
INTRODUCCIÓN
La palabra fraude viene de las locuciones latinas fraus, fraudes que significa
falsedad, engaño malicia que produce un daño, por lo que es indicativo de mala fe,
de conducta ilícita. El fraude puede ser a la ley o a los acreedores. El primero
consiste en eludir una norma del ordenamiento jurídico, y puede no originar daño a
nadie. Con el fraude a la ley se trata de obtener un resultado prohibido por la ley,
apoyándose en otra norma que no prohíbe ese resultado. En otras palabras es la
utilización indebida de una norma para evadir otra, lo que significa una desviación
del derecho objetivo.
El fraude se realiza mediante un acto jurídico real y verdadero cuyos efectos son
queridos por el fraudator. Consiste en la enajenación de bienes a titulo oneroso o
gratuito, que realiza quien es deudor para evitar que su acreedor pueda ejecutarlo
haciéndose pago con dichos bienes, o en la renuncia de derechos, o en la
constitución de garantías a favor de un acreedor en detrimento de otro u otros o
constituyéndolas por deudas ajenas teniendo deudas propias. Frente a tales actos,
en el Derecho Pretoriano se dio creación a la acción denominada pauliana, como
remedio a utilizarse por el acreedor.
5
CAPITULO I
1.1. INTRODUCCIÓN
El vocablo fraude viene de las locuciones latinas fraus, fraudis, que significan
falsedad, engaño, malicia, abuso de confianza que produce un daño, por lo que es
indicativo de mala fe, de conducta ilícita. Este significado aplicado a las relaciones
jurídicas de naturaleza obligacional o crediticia, resulta indesligable de los actos de
disposición que realiza el deudor con los que se reduce a al insolvencia o, por lo
menos, opone dificultad para que su acreedor o acreedores puedan hacer efectivo
su derecho a ser pagados1.
La figura del fraude tiene su origen histórico en el derecho romano como resultado
de la evolución de la responsabilidad del deudor frente a su acreedor, pues aparece
cuando la responsabilidad comienza a dejar de ser personal para tornarse en
patrimonial, es decir desde que se sustituye la ejecución en la persona del deudor
por la ejecución en sus bienes2.
1
TORRES VASQUEZ ANÌBAL/ 2001 / Pág. 573 – 605
2
LACRUZ BERDEJO "Nociones de Derecho Civil Patrimonial e Introducción al Derecho", última
Edición, Editorial Dykinson.
6
imputado o reo debía responder con su persona desde que se le podía imponer una
pena privativa de su libertad y, aun privarlo de la vida con la pena de muerte.
En el antiguo derecho romano era la persona del deudor la que respondía por sus
obligaciones y en su fase privativa su incumplimiento lo sometía a las penas
corporales más rudas pudiéndosele reducir a la condición de esclavo.
Posteriormente la legislación se fue paulatinamente suavizando llegando a su
momento culminante cuando en el año 326 a. c.se promulgo la lex poetelia que
abolió la esclavitud por deudas e introdujo la bonorum venditio, con la que la
ejecución por deudas se hizo patrimonial y el acreedor se hacía pago con la venta
de los bienes del deudor. De este modo la responsabilidad personal por deudas se
fue atenuando y dio lugar a la aparición de la etapa del derecho pretoriano de la
denominada acción pauliana 3.
Recién en la segunda mitad del siglo XIX la legislación de los países de civilización
occidental y cristiana hizo desaparecer este último vestigio de la responsabilidad
personal por deudas, al extremo que se elevó a la categoría de precepto
constitucional la prohibición de la prisión del deudor por el hecho de serlo.
3
CAPILLA RONCERO "Introducción al Derecho Patrimonial Privado", Valencia-España 2001,
Editorial Tirant lo Blanch.
4
LASARTE ÁLVAREZ "Curso de Derecho Civil Patrimonial e Introducción al Derecho", última Edición,
Editorial Tecnos.
7
delimitación conceptual, pues por u origen es un fraus creditorium, un fraude los
derechos crediticios del acreedor, y es bajo este concepto como lo legisla la
codificación civil, incluido nuestro vigente código 5.
El concepto de fraude que estamos delimitando debe distinguirse del llamado fraude
a la ley, pues este consiste, como señala messineo en eludir una norma o sea, en la
violación del orden jurídico y puede no producir daño a nadie. Del fraude como lo
estamos delimitando esta dirigido a los acreedores e importa una lesión a un derecho
crediticio según el mismo messineo por fraude en este sentido debe entenderse un
malicioso y desleal daño obra en daño ajeno, en el cual debe apreciarse agravada la
figura de la mala fe en sentido objetivo. La figura del fraude se presenta, así, cuando
una persona enajena sus bienes a fin de sustraerlos a la ejecución de sus acreedores,
pero con una voluntad real, lo que distingue el acto jurídico fraudulento del acto
jurídico simulado.
El fraude se realiza mediante un acto jurídico real y verdadero cuyos efectos son
requeridos por el fraudator. Consiste en la enajenación de bienes, a titulo oneroso o
gratuito, que realiza un deudor para evitar que su acreedor pueda ejecutarlo y
hacerse pago con dichos bienes, o en la renuncia de derechos o en la constitución
de garantías a favor de un acreedor en detrimento de otro u otros o constituyéndolas
por deudas ajenas teniendo deudas propias. Frente a tales actos, en el derecho
pretoriano se dio creación a la acción denominada pauliana, como un remedio a
utilizarse por el acreedor.
El código civil pese al epígrafe del título VII de su libro II legisla sobre el fraude
pero sin adoptar noción alguna. El epígrafe a nuestro parecer es equivoco en cuanto
5
PEREZ VIVES, Teoría General.de las Obligaciones , Editorial Temis
8
se refiere al “fraude del acto jurídico” y por eso hemos preferido nominar este
capítulo como “el acto jurídico fraudulento”. El articulado de la materia lo dedica
al código civil a la regulación del ejercicio de la acción pauliana, de la que su
presupuesto en el fraus creditorum.
La autonomía y tipicidad del acto jurídico fraudulento permite distinguirlo del acto
simulado, pues la idea de fraude también implica la de engaño. El acto simulado,
como hemos visto, es un acto aparente en el que los simulantes no se engañan entre
sí, pues el engaño está dirigido a los terceros, por el contrario, el acto fraudulento
es un acto verdadero y realmente querido por el fraudator quien puede o no actuar
en concilio con el sujeto en cuyo favor dispone de sus bienes, no se trata de un
engaño a su acreedor o acreedores sino de un perjuicio a su derecho a ser pagados.
6
SALVAT, Raymundo M., "Del ejercicio de los acreedores de los derechos de los y acciones de su
deudor"
9
ejercicio de la acción pauliana como un “efecto” más de las obligaciones y ser
considerada con las acciones que enumera el artículo 1219 en cautela del derecho
fundamental de todo acreedor como es el derecho a ser pagado.
Pero había que advertir que, en principio, el acto de disposición o el acto abdicativo
es inoponible no a todos los acreedores sino únicamente a los que no tiene
garantizado su crédito por cualquiera de las garantías reconocidas en el derecho,
sea por una garantía personal, como es la fianza, con una garantía real, como es la
prenda, la anticresis o la hipoteca, constituidas sobre bienes de propiedad del deudor
o de terceros, estos acreedores, los que no tienen garantizados su crédito tienen que
7
SANCHEZ DE BUSTAMANTE, Miguel "Acción oblicua"
8
TORRES VASQUEZ, A. "Acto Jurídico", Lima – Perú, Segunda Edición 2001, Editorial Moreno S.A.
10
irse contra el patrimonio del deudor, pues su crédito solo está respaldado por los
bienes que conforman su patrimonio, y en disputa con los demás acreedores
comunes al no haber el deudor constituido garantías reales sobre bienes propios o
de otro. Mientras que el acreedor llamado preferente o privilegiado, por tener
garantizado su crédito con una prenda o una hipoteca, y, por ello asegurado el pago
ejecutando con derecho excluyente y persecutorio las garantías, el acreedor
quirografario o común, es decir, el que carece de garantías reales, esta al descubierto
y no tiene más posibilidad de obtener el pago que ejecutando al deudor n los bienes
que conforman su patrimonio. Es por esta razón que, en principio solo el acreedor
quirografico goza del derecho de impugnar mediante la acción pauliana los actos
que realice el deudor y que califique de fraudulentos, a fin de que tales actos queden
sin efecto. La acción pauliana viene a ser, así, un medio que la ley otorga a los
acreedores quirografarios para la constitución del patrimonio del deudor.
1.5.1.1.ORIGEN HISTÓRICO
9
TORRES VASQUEZ, A. "Acto Jurídico", Lima – Perú, Segunda Edición 2001, Editorial Moreno S.A.
11
Si bien el origen es coincidente con el surgimiento de la responsabilidad
patrimonial no existe consenso en la doctrina para reconocerle la autoría al
pretor Paulus, de quien deriva su nomen iuris.
10
TORRES VASQUEZ, A. "Acto Jurídico", Lima – Perú, Segunda Edición 2001, Editorial Moreno S.A.
12
poseedor, sino por estar obligado por complicidad fraudulenta o por ganancia
injusta, siendo por ello manifiesto en carácter personal (creditorio) de la
acción pauliana.
11
BARANDIARAN, J. L. "Acto Jurídico", Lima – Perú, Seguna Edición 1997, Editorial Gaceta Jurídica
S.R.L.
13
Pero esclarecida la naturaleza creditoria de la acción pauliana es
imprescindible ahora determinar su naturaleza específica, esto es genuino, y
auténtico carácter. Castán Tobeñas, citando a de Castro, resume la naturaleza
específica de la acción pauliana en tres fórmulas: 1) la acción revocatoria es
una acción dirigida a obtener una indemnización de daños y perjuicios, 2) es
una acción de nulidad: su fin es anular el acto frente a terceros y las partes
frente a todos; y 3) es una acción rescisoria: el acto revocable no se considera
eficaz respecto de las personas amparadas por la acción pauliana. Citando
también a Colin y Capitant, el tratadista español hace notar que la acción
pauliana es una acción modelada por los siglos con el propósito de defender
los derechos de los acreedores, respetando al mismo tiempo los intereses de
los terceros de buena fe y que por esa razón ofrece rasgos característicos que
le da una fisionomía especial, no siendo ni una acción de nulidad ni una acción
pura y simple para la reparación del perjuicio, pero tiene algo de la una y de
la otra12.
12
BARANDIARAN, J. L. "Acto Jurídico", Lima – Perú, Seguna Edición 1997, Editorial Gaceta Jurídica
S.R.L.
13
GONZALO MEZA, M. "El Negocio Jurídico", Lima – Perú , Primera Edición 2003, Editorial Alegre
E.I.R.L.
14
1.5.1.4.TITULARES DE LA ACCIÓN PAULIANA
14
GONZALO MEZA, M. "El Negocio Jurídico", Lima – Perú , Primera Edición 2003, Editorial Alegre
E.I.R.L.
15
y simple ya que el crédito puede ser exigido mientras no se cumpla esta
condición.
15
VIDAL RAMIREZ, F."El Acto Jurídico", Lima – Perú, Cuarta Edición 1999, Editorial Gaceta Jurídica
S.R.L.
16
cuando ejecutaba la garantía, el resultado de la ejecución no solventa la
totalidad de la deuda 16.
Los actos jurídicos, que son tales, pues tienen total valides y surten sus efectos
contra los cuales procede la acción pauliana están genéricamente
considerados por el código civil, pues se refiere a ellos como actos de
renuncia de derechos, como actos de disposición gratuita u onerosa y como
actos constitutivos de garantía.
16
VIDAL RAMIREZ, F."El Acto Jurídico", Lima – Perú, Cuarta Edición 1999, Editorial Gaceta Jurídica
S.R.L.
17
Los actos gratuitos son susceptible del remedio pauliano porque producen un
empobrecimiento, como es el caso de la donación (art. 1621), también la
condonación de obligaciones y la constitución de renta vitalicia, entre, otros.
El art. 195 se refiere a ellos como los actos gratuitos como los que el deudor
“disminuya su patrimonio y perjudiquen el cobro del crédito”, bastándole al
acreedor que insta la demostración de la gratuidad, pues conforme al aforismo
romano non debet lucrari ex alieno danmo, no debe lucrarse en daño ajeno, el
órgano jurisdiccional tiene que sacrificar el lucro del adquiriente para evitar
el daño al acreedor.
Los actos onerosos también pueden dar lugar al ejercicio de la acción pauliana
cuando comportan un daño al acreedor y el adquiriente tiene conocimiento de
ese daño o adquiere en connivencia con el fraudator para perjudicar al
acreedor. El art. 195 así lo establece pero preceptúa además que deben ocurrir
los requisitos que precisa en sus incisos 1 y 2 de los que nos ocuparemos más
adelante.
17
SANTOS CIFUENTES "Negocio Jurídico", Buenos Aires – Argentina, Primera Edición 1986,
Editorial Astrea
18
interfiriendo en los actos de disposición que realice, salvo que con tales actos
se produzca una disminución patrimonial que afecte su solvencia y se
presente el eventus damni que como hemos indicado es el requisito que
legitima a los acreedores a ejercitar la acción pauliana. Según barbero, el
eventus damni es un presupuesto de la acción pauliana porque el acreedor,
después del acto de disposición ya no encuentra en el patrimonio del deudor
los medios suficientes para satisfacerse 18.
18
FLINT BLANK, Pinkas "Derecho Concursal", Lima – Perú, Primera Edición 2000, Editorial Gaceta
Jurídica S.R.L.
19
pauliano, por cuanto aquel, de todos modos, viene a afectar
desfavorablemente al acreedor.
Ahora bien para que exista el perjuicio al acreedor es obvio que debe existir
en crédito que es el derecho del acreedor que la ley tutela mediante el remedio
pauliano. Tradicionalmente se consideraba que el crédito debía ser
preexistente a la fecha que el fraudator realizaba el acto de disposición.
20
atacado sin lo cual no se puede decir que este haya causado un perjuicio al
querellante, si ha habido fraude, solo lo han sufrido los que eran ya acreedores
en el momento en que fue sometido.
La existencia del crédito así considerada, requería de fecha cierta para que se
pudiera considerar determinar la procedencia de la acción pauliana, pues era
su elemento probatorio. El articulo 1102 del código civil de 1936 acogió el
requisito de la preexistencia del crédito precisando que “solo los acreedores
cuyos créditos sean de fecha anterior al acto impugnado, podrán ejercitar la
acción revocatoria”. Olaechea, su ponente así lo dejo de manifiesto al señalar
que se “otorga el ejercicio de la acción pauliana, siempre que su titulo sea de
fecha anterior al acto impugnatorio”. León barandiaran confirmo que en
efecto el articulo 1002 solo exigía para que la acción prosperara que enmarca
de acreedor por crédito anterior al acto fraudatorio y que tal anterioridad había
de de demostrarse por el demandante de la acción. Pero, citando a Colin y
Capitant, advirtió que el acto de enajenación aunque fuera anterior al crédito,
podía ser impugnado si había sido realizado precisamente en atención al
crédito futuro, y a fin de privar por adelantado al futuro acreedor de las
garantías con que hubiera podido contar, por lo que en este caso no podía
decirse que el acreedor no sufría con el acto de disposición y que el motivo
que hacia excluir a los acreedores posteriores no se justificaba y por lo tanto
no debía subsistir esta exclusión.
El código civil ha seguido las ideas del maestro y así resulta el articulo 195
cuando es su inciso 1 se refiere a los créditos anteriores a los actos
fraudatorios y en el inciso 2, actos fraudatorios anteriores al nacimiento del
crédito. Además como lo hemos ya advertido, la norma esta tomada del
articulo 2901 del código civil italiano respecto al cual Messineo considera
que de ordinario es necesaria la anterioridad del crédito, respecto al acto de
disposición porque antes de aquel tiempo el acreedor no era tal y el deudor
no podía proponerse perjudicarlo o tener conciencia de ello, que por otra parte
el acreedor no tiene interés en la declaración de ineficacia porque no tiene
derecho a contar sobre los bienes que no formaban ya parte del patrimonio de
deudor en el acto en que el derecho del crédito nació, pero que sin embargo
si el acto de disposición aunque anterior al nacimiento del crédito, hubiese
21
sido pre ordenado dolosamente por el deudor con la finalidad de perjudicar la
satisfacción de los derechos del acreedor ese acto esta sujeto a la declaración
de ineficacia, así como también que por igual motivo esta protegido por la
declaración de ineficacia el crédito nacido simultáneamente al acto de
disposición fraudulenta cuando pueda comprobarse, en ella la dolosa
preordenacion.
19
LOHMANN LUCA DE TENA, Juan Guillermo "El Negocio Jurídico" Primera Edición 1986, Librería
Studium Editores.
22
quien le alcanza también la acción pauliana por actuar en concilium fraudis.
Este requisito no fue considerado en el código civil de 1936 y por eso hemos
señalado que el artículo 195 no registra antecedentes en el código derogado,
siendo su fuente como lo hemos tantas veces indicado, el artículo 2091 del
código civil italiano.
23
se solicita fuera anterior al surgimiento del crédito, que el deudor y el tercero
lo hubiesen celebrado con el propósito de perjudicar la satisfacción del crédito
futuro”.
Como se puede apreciarse cada uno de los dos incisos transcritos se ocupa de
situaciones diferentes.
Como ya hemos señalado al considerar los actos contra los cuales procede la
acción pauliana, los actos constitutivos de garantías pueden configurar un
fraus Creditorum. Según el artículo 196: “para los efectos del artículo 195, se
considera que las garantías aun por deudas ajenas, son actos a titulo oneroso
si ellas son anteriores o simultaneas con el crédito garantizado.
24
del fraudulento es anterior al crédito o el conscius fraudis, si es posterior. Si
los actos constitutivos de garantías son posteriores, aun cuando sean por
deudas propias y con mayor razón si son deudas ajenas, deben entenderse
como actos gratuitos y en consecuencia para el ejercicio de la acción pauliana
resulta suficiente alegar el eventus damni.
El acto fraudulento debe ser probado con la demostración del perjuicio al derecho
a ser pagado que tiene el acreedor si el acto fraudatorio es gratuito y si es oneroso
poniendo además en evidencia el designio fraudulento, como conscius fraudis o
como concilium fraudis si el acto fraudatorio es posterior o anterior al acto jurídico
que origino el crédito. De ahí que como acabamos de ver el código civil haya
dispuesto distintas vías procesales.
20
LOHMANN LUCA DE TENA, Juan Guillermo "El Negocio Jurídico" Primera Edición 1986, Librería
Studium Editores.
25
Con la finalidad de facilitar la probanza, el código procesal civil ha introducido las
modificaciones al artículo 195 que contienen presunciones y la distribución de la
carga de la prueba.
Para facilitar la prueba del eventus damni establece el articulo 195 “se presume la
existencia de perjuicio cuando del acto del deudor resulta la imposibilidad de pagar
íntegramente la prestación debida o se dificulta la posibilidad de cobro”. Y en
relación con el designio fraudulento: “se presume la intención del tercero cuando
conocía o estaba en aptitud de conocer el futuro crédito y que el deudor carece de
otros bienes registrados”. Como puede apreciarse se trata de presunciones iuris
tantum, pues no son apodícticas y puede ofrecerse prueba en contrario para
desvanecerlas al defenderse el acto de disposición atacado con la acción pauliana.
21
CORCUERA GARCIA, Marco "Análisis y Comentarios a la Ley de Reestructuración Patrimonial",
Lima-Perú, Primera Edición 1997, Marsol Perú Editores
26
ineficacia del acto fraudulento no la anula, por consiguiente no modifica la relación
jurídica establecida entre el fraudator y el tercero adquiriente limitándose tan solo
a hacer posible que el acreedor pueda embargar los bienes, rematarlos y hacerse
pago con estos a pesar de que se encuentran en el patrimonio del tercero adquiriente,
pero si éste (o sea el tercero adquiriente), los adquirió a título oneroso podrá exigir
al fraudator el saneamiento del caso (devolución del pago).
27
intereses del acreedor accionante. Y es así en efecto pues como en
el régimen del código civil la ineficacia solo favorece al acreedor
que insta la declaración de ineficacia, al no anular el acto
fraudatorio no modifica la relación jurídica entablada entre el
fraudator y el adquirente, limitándose tan solo a posibilitar a que
el acreedor pueda embargar los bienes y hacerse pago con ellos,
aun cuando estos se encuentren en el ámbito patrimonial del
adquirente.
22
CORCUERA GARCIA, Marco "Análisis y Comentarios a la Ley de Reestructuración Patrimonial",
Lima-Perú, Primera Edición 1997, Marsol Perú Editores
28
El código civil ha previsto la situación de los subadquirentes y
plantea una solución en el artículo 197. “la declaración de
ineficacia del acto no perjudica los derechos adquiridos a titulo
oneroso por los terceros subadquirentes de buena fe”. La norma
fue tomada del proyecto de la comisión reformadora y registra
como antecedente al artículo 1110 del código civil de 1936.
El código civil para el que la acción Pauliana es una acción declarativa de ineficacia,
en el inciso 4 de su artículo 2001 le fija un plazo prescriptorio de dos años:
“prescriben, salvo disposición diversa de la ley: A los dos años la acción
revocatoria.” La norma de la que fuimos ponentes ante la comisión reformadora fue
tomada de su proyecto, denominándola acción revocatoria como lo hacia el código
civil de 1936, manteniéndosele ese nomen iuris por error, pues en el proyecto
sometido a la comisión revisora a la acción pauliana se le había ya dado naturaleza
de una acción de ineficacia.
30
CONCLUSIONES
31
BIBLIOGRAFÍA
32