CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA

TERCERA SALA PENAL LIQUIDADORA

SENTENCIA

EXP. N° 105-2008 DD.

BROUSSET SALAS

Lima, dieciséis de febrero

del dos mil dieciséis. -

VISTA: En audiencia oral y pública la causa penal seguida

contra RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA como presunto autor, JOSTEIN
KAR KJERSTAD O JOSTEIN KARE KJERSTAD O JOSTEIN KÁRE KJERSTAD
O JOSTEIN KAARE KJERSTAD como presunto instigador del delito Contra la
Administración Pública - TRAFICO DE INFLUENCIAS-, en agravio del Estado;
contra RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA como presunto instigador del
delito de Corrupción de Funcionarios -COHECHO PASIVO PROPIO-, en agravio
del Estado, y a Jostein Kar Kjerstasd como presunto cómplice primario del
delito de Corrupción de Funcionarios -COHECHO PASIVO PROPIO-, en agravio
del Estado; contra LUCIO FRANCISCO CARRILLO BARANDIARAN, LILIANA
TAMY CALLIRGOS RUIZ, ELMER TOMÁS MARTINEZ GONZÁLES, WINSTON
WUSEN SAM y JOSÉ LUIS SEBASTIÁN CALVO como presuntos autores,
DANIEL ANTONIO SABA DE ANDREA, CESAR FELIPE GUTIERREZ PEÑA,
MIGUEL HERNÁN CELI RIVERA, RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA y
JOSTEIN KAR KJERSTAD O JOSTEIN KARE KJERSTAD O JOSTEIN KÁRE
KJERSTAD O JOSTEIN KAARE KJERSTAD como presuntos cómplices

1
primarios del delito Contra la Administración Pública - NEGOCIACIÓN
INCOMPATIBLE, en agravio del Estado. RESULTA DE AUTOS: Con
fecha veintiuno de octubre del dos mil ocho, la Segunda Fiscalía Provincial
Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios, formalizó denuncia
penal contra los procesados antes mencionados Derivado los autos al Tercer
Juzgado Penal Especial, con fecha veintiuno de octubre de dos mil ocho, dictó el
Auto de Apertura instrucción2, contra los denunciados por los delitos
indicados en agravio del Estado Peruano, considerando al Ministerio de Energía
y Minas como parte civil en el presente proceso; la Fiscalía Provincial Penal
amplia la denuncia penal3 que es amparada por el Juzgado Penal mediante
Auto Ampliatorio de instrucción de fecha veintinueve de octubre de dos mil
ocho, para comprender al procesado Rómulo Diego León Romero como
presunto autor del delito contra la Administración de Justicia en la modalidad
de ENCUBRIMIENTO REAL; y declara No Ha Lugar a la apertura de instrucción
contra Rómulo Diego León Romero, como presunto autor del delito contra la
Tranquilidad Pública en la modalidad de Asociación Ilícita para
Delinquirasimismo, mediante resolución de fecha veinte de mayo del dos mil
nueve, el Tercer Juzgado Penal de oficio declaró COMPLEJA5 la instrucción;
tramitada la causa según su naturaleza y vencido el plazo de ley, el Ministerio
Público emitió Dictamen Final6 de fecha doce de febrero del dos mil diez, por lo
que atendiendo a lo resuelto en los Cuadernos Incidentales número ciento cinco
guión cero ocho guión "N" y el número ciento cinco guión dos mil ocho guión "LL",
los Magistrados integrantes de la Tercera Sala Penal Especial, dispusieron un
plazo ampliatorio de cuarenta y cinco días perentorios mediante Resolución de
fecha veintiséis de marzo de dos mil diez 7; el A quo dio cumplimiento a lo
ordenado conforme a la Resolución de fecha siete de

1 Folios 7372 y siguientes.

2 Folios 7470 y siguientes.
3 Folios 7731.
4 Folios 7747.
5 Folios 14167 y siguiente.
6 Folios 21316.
7 Folios 22316.

2
abril de dos mil diez8; vencido el plazo el Ministerio Público emitió Dictamen
Fiscal Final nuevamente9 emitiéndose el Informe Final Complementario 10
elevándose los autos a la Sala Penal Especial, recabándose el Dictamen de
fecha veinticinco de febrero de dos mil once11, solicitando la ampliación del plazo
de instrucción por sesenta días, requiriendo se incluya como hecho sustancial
que origina el presente proceso el denominado «PROYECTO PERÚ» - «PROYECTO
PETRÓLEOS» [El «Proyecto Perú» también comprendía el «PROYECTO
HOSPITALARIO»], cuyo objetivo era que la empresa noruega DISCOVER
PETROLEUM AS (en adelante DP), por medio de su subsidiaria DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL AS (en adelante DPI) y la Sucursal de esta
última en Lima - Perú [DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS - SEDE
PERÚ], pueda incursionar en el Perú en el negocio de exploración y explotación
de hidrocarburos; por lo que mediante resolución de fecha veintitrés de marzo de
dos mil once, la Sala Penal Especial concedió el plazo ampliatorio de instrucción
por el plazo de cuarenta y cinco días 12; devueltos los autos a primera instancia
mediante Dictamen Fiscal de fecha siete de setiembre de dos mil once, la
Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios
subsana omisiones13; el A quo emite Auto Ampliatorio de instrucción14 de
fecha diecinueve de setiembre de dos mil once; vencido el plazo mediante
Dictamen Fiscal Final Ampliatorio15 de fecha cuatro de noviembre de dos mil once
y el Informe Final Complementario de fecha nueve de noviembre de dos mil
once16; se recabó la Acusación Escrita del señor Fiscal Superior Penal de Lima17
de fecha tres de mayo de dos mil doce, mediante el cual formula acusación
contra Rómulo Augusto León Alegría y Alberto Químper Herrera como autores,
Rafael Fortunato

8 Folios 22345/22346.
9 Folios 26854 a siguientes, Tomo 53.
10 Folios 27022 a siguientes, Tomo 53.
11 Folios 27226 a siguientes.
12 Folios 27608 a siguientes
13 Folios 28503 y siguientes. Tomo 55
14 Folios 28579/28595
15 Folios 30935 y siguientes. Tomo 60
16 Folios 31108 y siguientes.
17 Folios 31603 y siguientes. Tomo 61.

3
Canaán Fernandez, Jostein Kar Kjerstad ó Jostein Kare Kjerstad ó Jostein Káre
Kjerstad ó Jostein Kaare Kjerstad y Mario Díaz Lugo como instigadores del Delito
Contra la Administración Pública - Trafico de Influencias, en agravio del Estado;
contra Alberto Químper Herrera como autor del Delito Contra la Administración
Pública - Patrocinio Ilegal, en agravio del Estado; contra Alberto Químper Herrera
como autor; Rómulo Augusto León Alegría como instigador; y Ernesto Arias
Schreiber Game como cómplice primario del delito de corrupción de funcionarios -
Cohecho Pasivo Propio, en agravio del Estado; contra Rafael Fortunato Canaán
Fernández, Jostein Kar Kjerstad ó Jostein Kare Kjerstad ó Jostein Káre Kjerstad
ó Jostein Kaare Kjerstad y Mario Díaz Lugo como autores del delito corrupción de
funcionarios - Cohecho Activo Genérico, en agravio del Estado; contra Lucio
Francisco Carrillo Barandiaran, Liliana Tamy Callirgos Ruiz, Elmer Tomás
Martínez Gonzáles, Winston Wusen Sam, José Luís Sebastián Calvo como
autores, Daniel Antonio Saba De Andrea, César Felipe Gutiérrez Peña, Miguel
Hernán Celi Rivera, Alberto Químper Herrera, Rómulo Augusto León Alegría,
Ernesto Arias Schereiber Game, Rafael Fortunato Canaán Fernández, Jostein
Kar Kjerstad ó Jostein Kare Kjerstad ó Jostein Káre Kjerstad ó Jostein Kaare
Kjerstad y Mario Díaz Lugo como cómplices primarios del delito contra la
administración pública - Negociación Incompatible en el Proceso de Selección N°
PERUPETRO- CONT-001-2008, en agravio del Estado; y, contra Rómulo Diego
León Romero y Lida Paola Casuso Cubas como autores del delito contra la
administración de justicia - Encubrimiento Real-, en agravio del Estado. Es así,
que la Tercera Sala Penal Liquidadora - Ex Especial, mediante resolución de
fecha doce de mayo del dos mil catorce18 señala inicio de Juicio Oral. Iniciado el
Juicio Oral, contra los acusados mencionados anteriormente, en la segunda
sesión de audiencia19, al no haberse presentado el acusado Jostein Kar Kjerstad
ó Jostein Kare Kjerstad ó Jostein Káre Kjerstad ó Jostein Kaare Kjerstad, la Sala
lo declaró reo

18 Folios 34147.
19 Folios 35046 a 35063.

4
CONTUMAZ20, disponiendo su ubicación y captura. Posteriormente, en la tercera
sesión de audiencia21, se puso en conocimiento de los acusados los alcances del
artículo quinto de la Ley número veintiocho mil ciento veintidós y lo establecido
en la Ejecutoria vinculante del veintiuno de setiembre del dos mil cuatro emitida
por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República,
recaída en el Recurso de Nulidad número mil setecientos sesenta y seis guión
dos mil cuatro, y se les preguntó si aceptaban la pena y reparación civil
solicitadas por el titular de la acción penal. Ante dicha pregunta, los procesados,
previa consulta con sus respectivos abogados defensores de elección, se
declararon inocentes de los cargos materia de imputación. Seguidamente,
mediante resolución de fecha diecinueve de mayo del dos mil catorce, la Sala de
oficio, declaró EXTINTA la acción penal por fallecimiento incoada en contra del
procesado Ernesto Arias Schreiber, por el delito contra la Administración
Pública -Cohecho Pasivo Propio-; asimismo, la Sala, mediante resolución de
fecha veintiuno de octubre del dos mi catorce, resolvió declarar FUNDADA la
Excepción de Prescripción deducida por la defensa de los procesados Rómulo
Diego León Romero y Lida Paola Casuso Cubas, en consecuencia EXTINTA
por prescripción la acción penal incoada contra ellos, por el delito contra la
Administración de Justicia- Encubrimiento Real-, en agravio del Estado; en el
mismo sentido, la Sala, mediante resolución del treinta de octubre del dos mil
catorce, resolvió declarar FUNDADA la Excepción de Prescripción deducida
por la defensa del encausado Alberto Quimper Herrera; y en consecuencia
EXTINTA por prescripción la acción penal incoada en su contra por los delitos
contra la Administración Pública - Tráfico de Influencias, Patrocinio ilegal,
Cohecho Pasivo Propio y Negociación Incompatible-, en agravio del Estado; de
igual manera, mediante resolución de fecha veinte de enero del dos mil quince, la
Sala, declaró FUNDADA la Excepción de Prescripción deducida por las
defensas de los procesados Rafael Fortunato Canaán Fernández y

20 Folios 35049.
21 Folios 35082 a 35112.

5
Mario Díaz Lugo; y en consecuencia EXTINTA por prescripción la acción penal
incoada contra ellos, por los delitos contra la Administración Pública - Tráfico de
Influencias, Cohecho Activo Genérico y Negociación Incompatible-, en agravio del
Estado. Realizado el juzgamiento en Audiencia única con sesiones continuadas,
en la forma y modo que aparece de las actas de su propósito que obran en autos.
Escuchada la Requisitoria Oral del señor Fiscal Superior, en sesión de audiencia
de fecha diez de febrero de dos mil dieciséis. En consecuencia, oídos los alegatos
finales de la defensa de los acusados y la defensa material de los acusados;
recabadas las conclusiones escritas; la causa ha llegado al estadio procesal de
emitir la sentencia correspondiente. Y, CONSIDERANDO: I.- DESCRIPCIÓN
GENERAL DE LA IMPUTACIÓN FISCAL.- PRIMERO: Que, de la acusación fiscal
antes glosada y del dictamen subsanatorio a las observaciones realizadas por la
Sala Superior, de fecha diecisiete de abril de dos mil trece22, así como de la
presentación oral de los cargos y de la requisitoria oral, formulada por el señor
Fiscal Superior en la audiencia pública de juzgamiento, se advierte que los
cargos atribuidos son los siguientes: I) Al acusado RÓMULO AUGUSTO LEÓN
ALEGRÍA en calidad de autor y al acusado JOSTEIN KAR KJERSTAD ó
JOSTEIN KARE KJERSTAD ó JOSTEIN KÁRE KJERSTAD ó JOSTEIN KAARE
KJERSTAD en calidad de instigador, el delito Contra la Administración Pública
- TRAFICO DE INFLUENCIAS-, en agravio del Estado; toda vez que el procesado
Rómulo León Alegría, ex Diputado y ex Ministro de Pesquería del primer
gobierno del Partido Aprista Peruano (APRA) [1985-1990], vinculado a las altas
esferas de gobierno de ese entonces, situación que se evidenció desde el 28 de
julio de 2006 al 05 de octubre de 2008 [en que se hicieron públicos los audios que
dieron lugar al inicio de la investigación y posterior proceso penal], habría
sacado ventaja de esa situación para beneficio económico propio y de Alberto
Químper Herrera [Director del Directorio de PERUPETRO], durante el periodo
comprendido entre el 01 de diciembre de 2007 al 05 de octubre de 2008,
invocando tener influencias reales ante Rafael

22 Folios 33067 y siguientes.

6
Fortunato Canaán Fernández [de la firma dominicana FORTLUCK S.A. cuyo
interés venía patrocinando desde finales del mes de junio del año 2007 y por la
que recibía considerables ingresos económicos no declarados al fisco, que
incluyó la adquisición de una unidad vehicular, Jeep Grand Cherokee de placa
de Rodaje ROR 308]. Mario Díaz Lugo y Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare
Kjerstad o Jostein Káre Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad, que actuaban en el
Perú en representación de la empresa noruega DP, para recibir de éstos
beneficios económicos mediante pactos en base a ofrecimientos verbales, a
cambio de interceder ante los funcionarios de la empresa peruana PERUPETRO y
PETROPERU, con el fin de que DP pueda incursionar en el Perú en el negocio de
exploración y explotación de hidrocarburos; es así, que por sus «gestiones» se
logró primero un Consorcio con PETROPERÚ y en la concreción de sus actos por
medio del Proceso de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008 [para la
contratación de áreas, en la modalidad de Contrato de Licencia para la
Exploración y Explotación de Hidrocarburos], se les otorgue la buena pro de cinco
lotes; a Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Káre
Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad [Principal accionista de DP que autorizó la
representación de esta en Perú por Mario Díaz Lugo, por cuya información se
interesó en que la empresa de la que es accionista ingrese al Perú en el negocio
de exploración y explotación de hidrocarburos, misma que debía realizarse con
la intermediación necesaria de Canaán Fernández y León Alegría; es así que
para el logro del objetivo decidió constituir en Noruega la firma DPI el 10 de
marzo de 2008 de la que es Presidente y Jefe a Bordo (CEO y COB)], lo que
evidencia el interés de Canaán Fernández, Díaz Lugo y el último de los citados
para que la empresa noruega DP incursione en el Perú en el negocio de
exploración y explotación de hidrocarburos, lo que posteriormente se concretó
con el Proceso de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008. Todo ello con el
afán de beneficiarse económicamente. La invocación de influencias por León
Alegría y Químper Herrera con altos funcionarios de PETROPERÚ y PERUPETRO,
tenían como objetivo el beneficio particular y favorecer a la

7
empresa noruega DP en «gestiones de negocios» ante la administración pública,
conducta que fue determinada por Rafael Fortunato Canaán Fernández, Mario
Díaz Lugo y Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Káre Kjerstad
o Jostein Kaare Kjerstad. II) Se atribuye también al acusado Rómulo Augusto
León Alegría, la condición de instigador del delito de COHECHO PASIVO
PROPIO; a título de «gestor de negocios» de la empresa noruega DP, calificado
como el «director de orquesta» de los actos de corrupción, por sus influencias en
las altas esferas de poder, por citar algunos, «tenía llegada» al Primer Ministro de
entonces Jorge del Castillo Gálvez, al Ministro de Energía y Minas Juan Valdivia
Romero, al Ministro de Salud Hernán Garrido Lecca, entre otros; además de ser
el nexo entre la empresa noruega y los funcionarios de PERUPETRO S.A. y
PETROPERÚ S.A., en ocasiones de modo directo y otras a través de Químper
Herrera], en su condición de «representante» de DPI, por haber determinado a
Alberto Químper Herrera, Director de PERUPETRO, incurrir en dicho ilícito penal;
es así que gestionó ante Rafael Fortunato Canaán Fernández, Mario Díaz Lugo,
Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Káre Kjerstad o Jostein
Kaare Kjerstad [representantes de DP] se otorgue dinero a Químper Herrera
consistentes en USD 5,000.00 dólares americanos mensuales por sus servicios
de «asesoría» que debía realizar conjuntamente con Ernesto Arias Schreiber
Game, suma que cobraría por intermedio de los «honorarios» de éste último;
asimismo, una vez culminado el Proceso de Selección N°
PERUPETR0-C0NT-001-2008, solicitó otras sumas de dinero por «honorarios de
éxito» tanto a su favor como a favor de Químper Herrera, monto que fijó en USD
200,000.00 dólares americanos y que este último indicó a Arias Schreiber Game
se fijen en USD 300,000.00 dólares americanos, que podía quedar en USD
210,000.00. Asimismo, resulta imputado Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare
Kjerstad o Jostein Káre Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad, en calidad de
cómplice primario del delito de COHECHO PASIVO PROPIO, quien en su
condición de representantes de DPI en Noruega, habría aceptado las exigencias
del funcionario Alberto Químper Herrera, al disponer se le

8
pague por sus «servicios» la suma de USD 5,000.00 dólares americanos, monto
cuya entrega se simulaba con el pago de los «honorarios» a favor de Ernesto Arias
Schreiber Game; asimismo, porque una vez concluido el Proceso de Selección N°
PERUPETR0-C0NT-001-2008, León Alegría y Arias Schreiber le solicitaron la
entrega de sumas de dinero [USD 200,000.00 Rómulo León Alegría y USD
300,000.00, que podían quedar en USD 210,000.00, Ernesto Arias Schreiber
Game], por concepto de «honorarios de éxito» a favor del citado funcionario, los
mismos que con anterioridad se habían comprometido a entregar; III) Se imputa a
los procesados Lucio Francisco Carrillo Barandiarán, Liliana Tamy
Callirgos Ruíz, Elmer Tomás Martínez Gonzáles, Winston Wusen Sam y
José Luis Sebastián Calvo, el delito de NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE, en
calidad de autores, en su condición de funcionarios públicos de PERUPETRO y
miembros de la Comisión de Trabajo del Proceso de Selección N°
PERUPETR0-C0NT-001-2008 [el primero como Presidente y los demás como
integrantes], convocado por PERUPETRO para la contratación o concesión de
áreas, en la modalidad de Contrato de Licencia para la Exploración y Explotación
de Hidrocarburos, desde el 11 de septiembre de 2007 hasta el 10 de septiembre
del 2008, los que habrían demostrado interés directo en favorecer la incursión en
el Perú en el negocio de exploración y explotación de hidrocarburos [desde el
proceso de selección a su cargo] de la empresa noruega DP por medio de su
subsidiaria DPI y la sucursal de ésta última en Lima - Perú [DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL AS -SEDE PERÚ]; proceso en el que favorecieron a
la referida empresa noruega en los actos siguientes: a) establecieron que la
ponderación de los componentes de la fórmula establecida en las Bases, para
determinar el puntaje de los postores, fuera distinta a la prevista en el
Procedimiento e Indicadores para la Calificación de Empresas Petroleras; b)
consideraron que DP cumplía con los indicadores técnicos mínimos, a pesar de
que DPI no presentó información que sustente que aquella efectivamente tenía
registro de 30,000 KM de líneas sísmicas 2-D, aspecto que les permitió otorgar
una indebida calificación a sabiendas que serviría para una asociación con

9
PETROPERÚ; c) permitieron que DPI presentara documentos en idioma inglés,
aspecto distinto a lo previsto en el Reglamento de Calificaciones de Empresas
Petroleras y en las Bases; d) calificaron a DP antes de recibir la documentación
que sustentaba ser empresa con experiencia; e) cambiaron la decisión inicial del
número de Lotes en los que DP podía participar; f omitieron evaluar a
PETROPERÚ en el cumplimiento de los indicadores mínimos para su intervención
en el consorcio; g) prorrogaron innecesariamente las etapas del proceso de
selección, con la finalidad de favorecer y dar tiempo a los trámites que venía
realizando DPI, proceso en el que se otorgó la buena pro de cinco lotes al
Consorcio conformado por PETROPERU y DPI. Cabe precisar que Lucio
Francisco Carrillo Barandiarán, es citado en el correo de fecha 30 de
septiembre de 2008 que remite Ernesto Arias Schreiber Game a Rómulo Augusto
León Alegría, a quien hace conocer que DPI no puede presentar una Garantía
Corporativa para la suscripción del contrato y que ha tratado dicho tema con
PERUPETRO con ayuda de Lucio Francisco Carrillo Barandiarán; también dicho
imputado es citado en el correo de fecha 03 de octubre de 2008 que remite León
Alegría a Lily LeMasters, donde es mencionado conjuntamente con Ernesto Arias
Schreiber Game, como quienes realizaron las gestiones para que se aceptara
alternativamente la fianza solidaria de DPI. Asimismo, que Carrillo Barandiarán
y Liliana Tamy Callirgos Ruiz fueron los responsables de evaluar la parte técnica
y legal de DPI. Se atribuye participación en estos hechos, en calidad de
cómplices primarios a los acusados Daniel Antonio Saba de Andrea, porque
en su condición de funcionario público [Presidente de Directorio de PERUPETRO
S.A. y Director del Directorio de PETROPERÚ S.A.], se habría interesado en
favorecer la incursión en el Perú en el negocio de exploración y explotación de
hidrocarburos de la empresa noruega DP por medio del Proceso de Selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008, tal es así que por el cargo que ostentaba y para
los fines que correspondía habría influido en la labor de los funcionarios a cargo
del citado proceso, por lo que a sabiendas de las irregularidades incurridas por
los citados funcionarios convalidó todos los actos de aquellos, sea cuando se

10
aprobaron las Bases o cuando se postergó innecesariamente las fechas de las
etapas del proceso o cuando en su condición de integrante del Directorio de
PETROPERÚ admitió el consorcio así como la intervención conjunta de la
empresa nacional con DPI en el citado proceso de selección o también cuando
aceptaba participar en las reuniones con funcionarios de DPI (noruegos y
peruanos) a solicitud de Químper Herrera o León Alegría. Así también, se imputa
al acusado César Felipe Gutiérrez Peña, que en su condición de funcionario
público [Presidente de Directorio y Director de PETROPERÚ S.A.], y conocida su
vinculación con Rómulo Augusto León Alegría, desde diciembre de 2007, se
habría interesado en favorecer a DP en su ingreso al Perú en el negocio de
exploración y explotación de hidrocarburos [además de intervenir con el
coprocesado León Alegría en otros «negocios» de su interés], acto en el que
también habría participado con el coprocesado Alberto Químper Herrera y de
cuya intervención ilegal conocía; para lograr tal objetivo habría decidido que
PETROPERÚ participe en consorcio de DPI en el Proceso de Selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008, sin que exista Acuerdo de Directorio de la entidad
estatal, a sabiendas de que la calificación de los funcionarios de PERUPETRO
[Comisión de Trabajo] a DP como empresa petrolera, se adoptó sin tener a la
vista información suficiente que la acredite como tal. Por esa razón, se determina
que habría influido sobre éstos para que favorezcan a la citada empresa noruega
en el referido Proceso de Selección hasta la obtención de la concesión de lotes
para la exploración y explotación de hidrocarburos, lo que se verificó con el Acta
de Apertura del Sobre N° 2 «Propuesta Económica, Evaluación y Otorgamiento de
la Buena Pro»; además, porque luego se habría mostrado interesado en obtener
otros lotes en los que no se habían presentado postores; finalmente, como
prueba de su vinculación con los intereses de DP e intereses económicos
particulares comisionó a su pareja sentimental Lily LeMaster para que viaje a
Noruega y logre convencer a Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o
Jostein Káre Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad para que retire de la
representación de DP al coprocesado Rómulo Augusto León Alegría. Es más de
no haberse puesto al

11
descubierto los actos de corrupción dicha persona no habría renunciado al cargo
y continuaría en la representación de la empresa estatal con los varios negocios
que tenía en marcha con León Alegría, lo que se verifica con las comunicaciones
que ambos mantenían, incluso sobre la exploración conjunta de la Reserva
Territorial denominada Kugapakori Nahua Nanti. En tanto al acusado Miguel
Hernán Celi Rivera, se le atribuye que en su condición de funcionario público
[Gerente General de PETROPERÚ, órgano de ejecución que ejerce la
representación legal de ella, como tal mandatario del Directorio y encargado de
dirigir, coordinar y controlar la acción de los demás órganos de la empresa
estatal] y por su vinculación con Rómulo Augusto León Alegría desde el mes de
mayo de 2008, se habría interesado en la «gestión» que realizaban León Alegría y
Gutiérrez Peña para favorecer la incursión en el Perú en el negocio de exploración
y explotación de hidrocarburos de la empresa noruega DP en el Proceso de
Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008, tal es así que al momento de poner
en conocimiento del Directorio el Acuerdo de Participación Conjunta de
PETROPERÚ y DPI [Sesión de Directorio N° 0222008 de fecha 18 de agosto de
2008], intencionalmente descuidó que la propuesta vaya acompañada de los
informes y dictámenes de los funcionarios, técnicos y/o asesores a quienes
correspondía emitirlos para establecer el proceso de negociación, las
calificaciones de la empresa, los objetivos y demás actos de transparencia, que
condujeron al referido acuerdo; y no obstante ello, suscribió el tantas veces
señalado Acuerdo de Participación Conjunta sin que exista un Acuerdo de
Directorio. Mientras que al procesado Rómulo Augusto León Alegría, se le
imputa porque a sabiendas de que la empresa noruega DP por medio de DPI no
podría ganar por sí sola un área para explorar y explotar hidrocarburos,
conjuntamente con Alberto Químper Herrera, se habría encargado de facilitar
citas y/o entrevistas a los «representantes» de aquélla en el extranjero [Rafael
Fortunato Canaán Fernández, Mario Díaz Lugo y Jostein Kar Kjerstad o Jostein
Kare Kjerstad o Jostein Káre Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad] con funcionarios
y servidores de PETROPERÚ [Gutiérrez Peña, Saba de Andrea] y PERUPETRO
[Saba de Andrea]; labor

12
por la que habría percibido considerables ingresos económicos no declarados al
fisco; para tal efecto, durante el periodo que demandó el trámite del Proceso de
Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008, concretó un Acuerdo de Participación
Conjunta con PETROPERÚ con la colaboración de sus coprocesados Gutiérrez
Peña y Celi Rivera, para luego presentarse al concurso como un «consorcio» en la
que resultaron favorecidos con la concesión de cinco lotes; además, porque a
sugerencia de su coacusado Alberto Químper Herrera, propuso como
representante de DPI en el Perú al extinto Arias Schreiber Game, con la finalidad
de no aparecer directamente ni por medio de su hijo Rómulo Diego León Romero,
como representante de la referida empresa, esto último a sugerencia de Juan
Valdivia Romero y César Felipe Gutiérrez Peña, y de paso «cubrir» la intervención
de Químper Herrera. La imputación formulada contra el procesado Jostein Kar
Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kaare
Kjerstad, se centra en que siendo el principal accionista de DP por medio de su
empresa CAPTROL AS [empresa que tiene el 21.44% de participación accionaría
en Electro Magnetic Time Vision AS, que posee el 100% de las acciones de sus
subsidiarias PETROMARKER y AHCM AS] se habría enterado de la reunión que
sostuvieron Mario Díaz Lugo [asesor internacional de PETROMARKER] y Rafael
Fortunato Canaán Fernández el 01 de diciembre de 2008 en Madrid - España,
como también de la visita al Perú efectuada primero en compañía de Manuel
Hurtado Cardador [otro Asesor Internacional de PETROMARKER] entre el 22 y
25 de enero de 2008 [autorizados por los ejecutivos de PETROMARKER], y de las
reuniones promisorias en Lima con el Ministro de Energía y Minas, Presidente y
funcionarios de PETROPERÚ e integrantes del equipo técnico de PERUPETRO,
habría decidido que DP en su calidad de empresa petrolera ya establecida lleve
a cabo las operaciones que resulten necesarias y esté al frente de ellas para
concretar la oportunidad de ingresar al negocio de hidrocarburos en suelo
peruano; la labor de las operaciones en el Perú fue encomendada a Mario Díaz
Lugo, quien se presentó como representante para Latinoamérica de
PETROMARKER y

13
DP, como también a Rafael Fortunato Canaán Fernández quien era el que había
demostrado sus «relaciones» en el Perú, las cuales le eran facilitadas por Rómulo
Augusto León Alegría. Es así que con el objetivo de sumarse a sus negocios
internacionales, DP registró oficialmente a DPI el diez de marzo del dos mil ocho,
que se encargaría de toda actividad en el Perú desde ese momento; su primer
interés estuvo fijado en introducir la tecnología de PETROMARKER, luego en
obtener la concesión de lotes por medio de los CET, también lograr una
participación conjunta con PETROPERÚ para la exploración y explotación de la
Reserva Territorial Kugapakori Nahua Nanti y finalmente obtener lotes por medio
del Proceso de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008. Es en el marco del
referido proceso de selección que se le atribuye participación necesaria [tanto en
actos previos como en la ejecución del mismo], porque como Presidente y Jefe a
Bordo de DPI, luego de dejar de lado los servicios de Canaán Fernández al
advertir que quien tenía los contactos necesarios era Rómulo Augusto León
Alegría, decidió contratar los servicios de éste último, quien a su vez anunció la
participación del funcionario de PERUPETRO Alberto Químper Herrera, y para
«cubrir» a aquél promovió la contratación como mandatario de Ernesto Arias
Schreiber Game, a través de cuya cuenta y simulando un pago de honorarios le
hacían llegar sumas de dinero a Químper Herrera; actos de los que no era ajeno,
pues todos los mencionados tenían como objetivo favorecer la incursión en el
Perú en el negocio de exploración y explotación de hidrocarburos de la empresa
noruega, esta vez por medio del Proceso de Selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008; por esa razón, conocida su experiencia en la
industria de hidrocarburos, si bien podría decirse que no era difícil para una
empresa como DP (y no DPI) ingresar al mercado peruano, lo cierto es que para
ello existía un procedimiento, el mismo que transgredieron tanto en la forma
como lograron asociarse con PETROPERÚ como en los actos irregulares que
fueron detectados en el procedimiento, resultando por ello favorecidos al final del
proceso con la concesión de cinco lotes.- II) DE LA POSICIÓN DE LOS
ACUSADOS FRENTE A LA ACUSACIÓN FISCAL: SEGUNDO: Que, durante el
juicio

14
oral los encausados sostuvieron las siguientes versiones contradiciendo los

cargos formulados por el Ministerio Público: 1) Declaración del procesado

Rómulo Augusto León Alegría quien en actas de sesiones número cuatro,

cinco, seis, siete, ocho, nueve y diez 23, refiere lo siguiente: Que, entre el año
dos mil siete o dos mil ocho, en ese tiempo, realizaba trabajos de
consultoría a empresas nacionales y extranjeras -actividad que venía
realizando en los últimos doce o quince años- y es justamente en ese
periodo que se desempeñó como consultor del señor Fortunato Canaán
Fernández y su empresa FORTLUCK S.A. y, a partir de mayo del dos mil
ocho trabajó como consultor del Noruego Jostein Kar Kjerstad y su empresa
DISCOVER PETROLEUM y luego pasó a trabajar en función de los objetivos
de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL -subsidiaria de la primera. Su
trabajo era asesorar directamente al señor Jostein Kar Kjerstad y al equipo
de trabajo que lo acompañaba cada vez que venía al Perú. Sus ejecutivos,
sus representantes eran ajenos a la nacionalidad Peruana, al idioma, a la
idiosincrasia, por ello, su trabajo de consultoría se enfocaba básicamente a
introducirlos en el país, hacerles conocer a las instituciones o empresas con
las que ellos potencialmente podían tener algún tipo de relación
empresarial, hacer algún tipo de interpretación ya que ellos no hablaban el
idioma castellano, hacerles conocer la normatividad general y específica
para las tareas que eran de su interés y todo aquello que significaba que
tuvieran una estadía en Lima, en ese lapso debía estar cerca de ellos y al
servicio básicamente de los objetivos que ellos perseguían. También dio
asesorías a otras empresas nacionales y extranjeras a las que brindó
servicios de consultoría y asesoría siempre presuponiendo la norma o la
Ley de lobbys. En el

23 Ver fojas 35119/35141, 35162/35148, 35201/35217, 35222/35253, 35381/35406, 35502/35524 y

35639/35658.

15
caso del señor Canaán Fernández, por ejemplo, fue invitado a una reunión
por parte de la Presidenta de la delegación en la que vino el señor Canaán,
la señora Peggi Cabral de Peña Gómez, quien era una ciudadana Argentina
pero con nacionalidad Dominicana puesto que se había casado con el líder
Dominicano José Domingo Peña Gómez y también había sido
Vicepresidenta de la Internacional Socialista y en tal virtud ella lo invitó y
fue presentado, fue contestando a las inquietudes que ellos le formulaban,
algunos de los empresarios le hicieron preguntas más puntuales sobre la
situación económica del país, la normatividad vigente, la estabilidad
económica y política, las perspectivas que podían visualizar como
proyección del desarrollo del país, entre otras cosas, hasta ahí llegó su
participación, semanas después, recibió una llamada telefónica desde
Santo Domingo por parte del señor Canaán Fernández quien le dijo que
volvería al Perú el mes siguiente, que quería tratar con su persona y esa fue
la forma como se fueron vinculando. Distinto en el caso del señor Jostein
Kar Kjerstad, porque ya lo conocía en virtud de la presencia del señor Díaz
Lugo, el por qué deciden contratar a diferentes personas, imagina que es
por las condiciones o características que ellos veían en la persona con la
que hablaban, su posicionamiento en el medio, su ubicación frente a la
actividad empresarial que ellos querían llevar, investigar y explorar, veían
aspectos de compatibilidad de caracteres, etc; imagina que lo escogieron
por la experiencia que pudo demostrar, en algún momento vieron su
formación jurídica, por ejemplo, en otro aspecto su experiencia sobre la
economía de la sociedad peruana, en otro aspecto su capacidad de exponer
o extraer determinados conceptos y la capacidad de síntesis para poderles
explicar, pero nunca fue contratado como abogado porque cuando
necesitaron un abogado contrataron a otra persona. En

16
cuanto a sus servicios de consultoría, el señor Canaán Fernández le
pagaba por sus servicios una remuneración de cinco mil dólares mensuales
y adicionalmente el pago de oficina, pago de secretaria, pago de vehículo y
gastos de representación. En el caso de los Noruegos se dio de la misma
manera pero con una remuneración mensual de quince mil dólares;. En el
mes de diciembre del dos mil siete, tenía trabajando unos cinco meses con
el señor Canaán Fernández quien había ido reorientando sus intereses y
sus posibilidades en el país, básicamente se había centrado en la
posibilidad de participar en algunas licitaciones que se convocaran para la
construcción de hospitales, hasta mayo o abril del dos mil ocho que trabajó
con él, pero hasta esa fecha el Ministerio de Salud no convocó ninguna
licitación, ningún concurso, entonces se limitaba a recabar información
abierta, pública y ha contactarlo con empresas nacionales que tenían esta
especialidad. Por otro lado, el trabajo que realizaba era con la empresa
DISCOVER PETROLEUM pero el contrato lo firmaba el señor Jostein Kar

Kjerstad, lo mismo en el caso del señor Canaán Fernández el trabajo era

con los propietarios de sus empresas y se realizaba indistintamente o
podía tener un requerimiento personal del señor Canaán Fernández. En su
labor como consultor; conoció a Lars Torgeir Bjerke porque era un miembro
del equipo del señor Jostein Kar Kjerstad, y lo vió cuando vino al Perú,
conoció a Morten B. Tidemann, abogado de los Noruegos en Perú, quien
venía casi siempre y tenían una relación protocolar, este señor tuvo una
reunión de trabajo con el señor Arias Schreiber Game relacionado a la
evaluación de la garantía obligatoria que debía presentar la Corporación
luego del proceso de selección; conoció a Lucio Francisco Carrillo
Barandiarán porque es un coprocesado, en algún momento ha tenido una

documentación suscrita por él, no

17
recuerda haber tenido reuniones personales con él o haberlo conocido
personalmente, pero es probable que en algunas de sus visitas a
PERÚPETRO lo haya saludado o lo haya visto como lo ha hecho igual con
otras personas, solo recuerda su nombre en PERÚPETRO, es probable que
después del proceso de licitación, de selección de lotes, para perfeccionar la
presencia de la empresa Noruega hubo algún documento escrito por él que
haya pasado por su oficina, además, en algún momento cuando estaba
patrocinando al señor Fortunato Canaán Fernández, hubo alguna
comunicación con el señor Carrillo Barandiarán por algún tema que le
interesaba a Fortunato Canaán pero no recuerda; conoció a la señora
Liliana Tamy Callirgos Ruiz, quien es coprocesada, recuerda su nombre, la

recuerda físicamente, pero no ha tenido mayor relación con ella, pero tuvo
comunicación con ella cuando comenzó a ir a PERÚPETRO pero con fines
específicos de recabar información para el proceso de selección de lotes, es
probable que haya tenido comunicación meramente formal de recibir
alguna información pero no a ella particularmente sino a las personas que
estaban ahí, más o menos lo que recuerda es que cuando una empresa era
calificada por PERÚPETRO para participar, esa era una etapa previa a
pretender entrar al proceso de selección, recibía una autorización por parte
de la empresa para acceder a determinada información, en ese momento
comenzaron a llegar no sólo el señor Jostein Kar Kjerstad o el señor
Tidemann, sino que comenzaron a llegar equipos técnicos, que alguna vez
los llevó, otras veces ellos iban por su cuenta y eran recibidos por técnicos
de PERÚPETRO con los que entablaban conversaciones, les hacían acceder
a la información que estaban en los archivos electrónicos de la empresa les
asignaban un password, etc.; conoció al señor Miguel Hernán Celi Rivera
Gerente General de PETROPERÚ, ya que luego de alguna visita

18
protocolar al Ingeniero César Felipe Gutiérrez Peña, había que hablar con

el área gerencial y así fue derivado donde el señor Celi Rivera conociéndolo
en esas circunstancias, lo visitó y también presentó a los señores que
venían del extranjero, en principio a Canaán Fernández, Díaz Lugo y
Manuel Hurtado Cardador, luego ya a los señores de DISCOVER
PETROLEUM; no conoció al señor Elmer Tomás Martínez Gonzáles, ni al
señor Winston Wusen Sam, ni al señor José Luís Sebastián Calvo, ni al

señor Daniel Antonio Saba de Andrea. El interés del empresario

dominicano Fortunato Canaán Fernández en el tema de hidrocarburos se

dio, porque él venía al Perú por temas distintos, durantes los meses de
junio o julio hasta diciembre del dos mil siete o enero del dos mil ocho que
recibió una llamada diciéndole que vendría con un señor que había
conocido en Madrid, el señor Mario Díaz Lugo y que le había hablado sobre
un producto vinculado al tema petrolero y quería que le concertara citas,
que le consiguiera material informativo sobre petróleo o actividad petrolera
y energética del país, logró concertar esas citas con el Ministro de Energía y
Minas, el ingeniero Juan Valdivia Romero y con el Presidente de
PETROPERÚ y el ingeniero César Gutiérrez Peña, ya en PETROPERÚ le
solicitaron información de cuáles eran las razones por las que querían una
cita con el Presidente y les manifestó que querían presentar a un señor
extranjero que traía productos vinculados al petróleo que podía ser de
interés, uno era un producto experimentado en el Instituto KURATA de
Japón para licuar el crudo pesado de diecisiete API, cree que es la unidad
de medida de la densidad del crudo para convertirlo en crudo más líquido,
de manera tal que pueda ser más fluido a través del producto
correspondiente y el otro producto era una tecnología de investigación en
aguas profundas que lo tenía la empresa

19
PETROMARKER; resalta que el señor Fortunato Canaán Fernández no era

representante en ninguna de las empresas PETROMARKER o DISCOVER

PETROLEUM no tenía mandato ni representaba a esas empresas, de las
conversaciones que fluía, él era más un empresario inversionista que un
experto. Respecto al honorario de éxito, no era para los funcionarios o
servidores públicos, era para su persona, que en términos generales, se
basaba en que se le contrataba para alcanzar un propósito determinado y
por eso tenía derecho a solicitar un reconocimiento porque alcanzó ese
propósito y eso era lo que en el argot de la consultoría se denomina
"honorario de éxito". Por otro lado, el interés de PETROMARKER y

DISCOVER PETROLEUM en hacerse de lotes para exploración petrolera

surge cuando el señor Mario Díaz Lugo le informa a los señores de
DISCOVER PETROLEUM sobre lo que había conocido en el Perú, cuando
visitó a las autoridades de PETROPERÚ y PERÚPETRO, esta primera etapa
era de orden protocolar y de recopilación de información y es allí que se
enteran que en el Perú habían dos modalidades para adjudicar lotes para

exploración, una era vía los contratos de evaluación técnica, es decir,

lotes, áreas, espacios geográficos que no tenían mayor información técnica,

que le llaman sísmica, etc., y eso bajo riesgo y costo de quien se adjudicaba
ese espacio de tierra y hacía los estudios pertinentes, la otra modalidad
era la de vía licitación que eran unos espacios geográficos que se

demarcaban en un mapa comprendiendo un área geográfica determinada,

tenían algún tipo de información técnica y el interesado que quería
pretender uno de esos espacios para realizar las actividades exploratorias,
contaría si calificaba como postor, de la información técnica, básica, que
obraba en la empresa, esa información se las dieron y las recibió el señor
Díaz Lugo y él tenía que hacer un informe porque él era

20
representante de DISCOVER PETROLEUM. Supo que Alberto Quimper
Herrera era Director de PERÚPETRO, pero cuando conversó con él, hasta

ese momento ignoraba totalmente, ni siquiera sabía que existía

PERÚPETRO, sino hasta cuando le refiere que había una empresa que era
la titular de los espacios geográficos, del subsuelo, etcétera, y como lo hizo
con PETROPERÚ, en ese momento trató de tomar contacto con PERÚPETRO
directamente pidiendo cita y a través de Alberto Quimper Herrera porque
era una persona con el que tenía una relación amical para que luego de
estar en PETROPERÚ y habérsele explicado lo que era PERÚPETRO, etc, él
le ilustrara un poco sobre éste tema y en efecto le explicó lo que era la
legislación, lo que era la normatividad, le pidió que le entregara información
que él tuviera para poder a la vez ponerle a disposición de sus
representados que en ese momento eran el señor Canaán Fernández y Díaz
Lugo; también le solicitó a Quimper Herrera que se reuniera con ellos para
que le brinde la misma información que le había dado a su persona, puesto
que, no siendo especialista no podía transmitirlas adecuadamente, él le dijo
que no tenía inconveniente y que lo haría y así lo hizo. La primera vez que
llegan los Noruegos, el señor Díaz Lugo, Canaán Fernández y Manuel
Hurtado Cardador, señalaron que tenían una reunión con el Presidente de
la República y en efecto un sábado en la mañana y esto fue público porque
Andina hizo reseña de ese encuentro e incluso publicó algunas fotos donde
estaba toda la mesa de trabajo, estaba el Presidente de la República
naturalmente presidiendo, estaba el Ministro, estaba alguien que fue por
PERÚPETRO que no es el señor Saba De Andrea sino un funcionario y por
PETROPERÚ no recuerda si hubo alguien, el señor Díaz Lugo, el señor
Fortunato Canaán y el señor Jostein Kar Kjerstad con algún otro miembro
de su empresa, porque ellos siempre llegaban con un equipo técnico,

21
un equipo de profesionales y el Presidente de la República seguramente,
por lo que le dijeron, les informó lo que era la estabilidad política del país, la
estabilidad económica y eso graficaba lo mismo que pasó cuando se
reunieron con el Ministro en su despacho con el señor Gutiérrez Peña, el
señor Celi Rivera y el señor Saba de Andrea, reuniones protocolares en
donde los empresarios extranjeros veían con expectativas al Perú, si iban
hacer trabajos en un país cuyos antecedentes eran de inestabilidad política
y económica, entonces querían escuchar de la persona del más alto nivel de
representación, por lo menos una vez cuál era el espíritu, cuál era la línea
política, cuáles eran los compromisos que tenían con las inversiones
extranjeras, por ello, al señor Jostein Kar Kjerstad y a su equipo le bastó
una reunión con el Presidente y una reunión con el Ministro del sector para
iniciar su trabajo en el Perú, a diferencia del señor Canaán Fernández que
siempre quería ver al Presidente, al Primer Ministro y a los funcionarios
pertinentes. Que, firmó un contrato con Jostein Kar Kjerstad por conceptos
de consultoría, y, si bien es cierto, había una cláusula que parecía que el
contrato estaba condicionado, esto no fue así, porque nunca estuvo
condicionado, el contrato entró en vigencia en junio, le pagaron con
retroactividad en mayo y la adjudicación del lote recién se produjo en
setiembre; la adjudicación de lotes se realizó el día diez de septiembre;
recuerda haber solicitado a Jostein Kar Kjerstad un bono mensual que
correspondía al medio por ciento de cada barril que se podía extraer de los
lotes que ellos habían adjudicado o que estaría próximo a adjudicarse como
una posibilidad a futuro pero eso quedó en que se conversaría, se trataría
una vez producido los hechos, es decir si se encontraba cinco o seis años
después el petróleo. Que, conocía al señor Arias Schreiber porque él se le
acercó y le dijo que había sido contactado

22
por un señor vinculado a DISCOVER PETROLEUM que había conocido en un
país europeo donde actuaban en un arbitraje o un litigio y que ellos como
abogados se conocían, había sido contactado o llamado por esta persona y
le había dicho que le entregara su Curriculum, así fue que lo conoció, le dejó
su curriculum y eso es lo que dice en esta carta, también ha visto los
informes, la naturaleza del trabajo del señor Arias Schreiber y adjunto su
curriculum y corrió traslado de ello, además, así como se ha reunido con
algunas de las personas que ha mencionado, también se reunió con el señor
César Gutiérrez Peña, le dejo una carta, cuya copia está adjunta, la carta
protocolar y esperaron que responda rectificando su interés de hacer una
alianza con DISCOVER PETROLEUM, no había una alianza en ese
momento, era un interés particular que partía de su persona y que
respaldaba a los Noruegos, daban la posibilidad de ir juntos con
PETROPERÚ en el proceso exploratorio si llegaba el caso. Señala que no
tiene conocimiento si DPI A.S. tuvo problemas iniciales para presentar su
solicitud de interés, tampoco si se formularon observaciones a los datos
técnicos que consigno DPI A.S. en su solicitud de interés, ni mucho menos
cuáles eran los datos técnicos que consignó DPI AS en su solicitud de
interés; entiende, por el organigrama que ha visto en algún momento, que
DPI A.S. y la Empresa PETROMARKER eran empresas diferentes dentro de
un conglomerado y asalariado común, donde estaba el señor Jostein Kar
Kjerstad porque él hablaba en nombre de todas las empresas y el
Presidente del Directorio formal que alguna vez vino le mostraba que había
una acumulación entre esta empresas; señala que no participaba de esa
etapa del proceso, tal vez pasando documentos de un lado a otro, pero como
no tenia conocimiento de las características del proceso en su parte
operativa ni conocía las potencialidades de los noruegos en sus

23
capacidades para participar en el proceso, nunca rellenó un papel, nunca
trató un tema con especificidad, porque ya se encontraba el doctor Arias
Schreiber Game como representante legal. Que, es probable que la carta de
respuesta de PERÚPETRO a la solicitud de interés de DPI AS para participar
en el proceso de selección dos mil ocho haya pasado por su oficina en algún
momento y haya tenido acceso a ella, pero solo como trámite toda vez que
no tenia mayor interés de entrar en detalle porque no era su función; no
supo que existían sanciones que establecían las bases para las Empresas
que consignaban datos falsos en su solicitud de interés en el Proceso de
Selección dos mil ocho; tiene conocimiento que en el Proceso de Selección
2008 se exigía información contable y financiera a los que solicitaban
participar en dicho proceso, también se exigía documento oficial traducido
de la empresa que solicitaba participar en este proceso, sabe que DPI fue
calificado para participar en siete lotes y se presentó dos sobres con
información técnica y económica requerida en las bases para los siete lotes,
esta solicitud lo realizó en consorcio con PETROPERÚ, no tiene conocimiento
inicialmente por cuántos lotes se le calificó para el proceso de selección; no
conoce los requerimientos que formulaba Liliana Callirgos Ruiz a DPI A.S. a
fin de que se subsane la solicitud de calificación; el señor Saba de Andrea
expresa su malestar porque ya sabia, se le había informado seguramente
que los Noruegos no iban a contar más con Canaán y Canaán se dirige
directamente a la Secretaria del Directorio donde seguramente pone en su
conocimiento este documento y él cortésmente no se lo devuelve
directamente a Canaán, pero le dice sigue Canaán pretendiendo mantener
información con nosotros y por eso le dijo a quien se suponía era socio de
Canaán, el señor Díaz Lugo y le narra lo que de la carta; al primer viaje de
los Noruegos, ellos no conocían

24
a Canaán pero fueron juntos a la reunión del Presidente de la República y
luego fueron a las reuniones que se produjeron tanto en el Ministerio de
Energía y Minas, en PETROPERÚ y PERÚPETRO donde los Noruegos
hicieron su evaluación y decidieron que no iban a ir a los convenios de
evaluación técnica que era lo que Canaán privilegiaba y que tampoco
querían contar con el concurso del señor Canaán, se orientaron
exclusivamente a explorar la posibilidad de entrar al proceso de licitación,
de manera que en junio o julio y agosto van a hacer una serie de trámites de
conversaciones, de viaje de técnicos noruegos para concluir, para arribar a
la fecha cinco de setiembre del dos mil ocho en que en acto público se
presentan los sobres. Tomó conocimiento de los audios que son objeto del
presente proceso y que se dieron a conocer en los medios de comunicación,
el mismo día de su propalación, el cinco de octubre del dos mil ocho,
aproximadamente a las nueve y treinta de la noche; después que leyó los
medios y vió que la difusión de información se multiplicaba
expotencialmente, que opinaba todo el mundo y todas las opiniones eran
negativas, basados en el impacto que habían causado la propagación de
estos audios, porque cree que esos audios tenían tres objetivos para las
personas, que los manipularon, editaron y distribuyeron y para las
personas que contrataron su grabación, para los que contrataron es
evidente que lo que querían era frustrar el proceso de licitación, donde
probablemente se sintieron afectados en su interés de ganar un lote
determinado y que DISCOVER PETROLEUM lo ganó, a eso se refiere la
palabra "faenón", no se refiere a que se ha hecho un "faenón" para ganar
lotes, sino el haber descubierto antes de presentar los sobres que habían
sido vulnerados en la intimidad y que algún competidor todavía podía tener
información acerca de las regalías que habían puesto en el lote; el día ocho
de setiembre terminado el

25
acto de licitación, PETROPERÚ invita un Pisco Sour en el lobby de su
Anfiteatro, salieron todos los postores, habían chinos, vietnamitas,
canadienses, argentinos, brasileros, peruanos, los representantes de
PETROTECH a los que había conocido cuando fueron a visitarlos para
proponerles la tecnología KURATA Y PETROMARKER, donde estaba la
señora Rosy Gadea Benavides, el doctor Alberto Varillas, Gerente General y
esposo de la periodista Rosa María Palacios, lo inquirieron duramente y le
dijeron "y por qué has metido a PETROPERÚ, tú eres el culpable, por qué
PETROPERÚ tiene que participar, el mar debe ser solo para los privados", su
respuesta fue desconcertante, le dijo "pero, yo he ganado un solo lote", en
oposición, porque de los cinco lotes que ganó PETROTECH, cuatro los ganó
sin oposición, fue postor único y uno solo ganamos en oposición a
PETROTECH, la empresa que le estaba haciendo el reclamo pero ellos
habían ganado dos lotes, de los siete lotes a los que se presenta DISCOVER
PETROLEUM ganó cinco, cuatro como postor único, con una regalía superior
al veintidós por ciento, si hubiera tenido información privilegiada, si hubiera
habido algún manejo turbio en el proceso de selección, ¿sabe usted cuánto
bastaba para ganar siendo postor único?, cinco punto cinco porque el
mínimo era cinco por ciento de acuerdo a Ley, poniendo cinco punto cinco
como compromiso de pagos de regalías en un futuro en que hubiera
realmente resultados positivos, ganaban, pero no tenían información
privilegiada absolutamente y por eso los Noruegos pusieron veintidós por
ciento de regalías, diecisiete por ciento más del mínimo que le exigía y eso
fue lo que ellos pusieron y fueron las regalías más altas que se registraron
en toda la historia de los procesos de selección que había llevado acabo
PERÚPETRO, la media es diecisiete por ciento, ellos pusieron veintidós por
ciento, de manera que acá hay muchas cosas que hay

26
que tener en cuenta, cuatro sin opositor, postores únicos, dos perdieron
frente a PETROTECH y uno ganaron, y sabe ¿cuál fue el que ganaron?, el
que los Noruegos decidieron variar el porcentaje el día sábado anterior a la
presentación de los sobres cuando les dijo que se había enterado que
podría haber una filtración de información y que la competencia podría
saber cuánto habían puesto como regalía del compromiso de pago al Estado
en el caso de encontrar petróleo, entonces, cuando una persona que sabía
de esto se lo dijo, él le dijo ¿no puede ser?, porque solamente habían estado
muy pocas personas, los Noruegos, el Presidente de PETROPERÚ, el
Gerente de PETROPERÚ, un Ingeniero especialista de PETROPERÚ, una
abogada de PETROPERÚ y eran sus socios, no creía que los vayan a
traicionar y le dijeron, "esto es el mundo del petróleo tu no tienes idea de las
cosas como pueden ser, etcétera", su obligación era contarle esto a los
noruegos y en efecto fue al hotel a hablar con los Noruegos y les dijo, ellos
conversaron en noruego, el señor Morten B. Tidemann y el señor Jostein
Kar Kjerstad que estaban ahí y seis noruegos mas y luego le dijeron, sí es
posible dijo Kar Kjerstad, esto pasa en estas licitaciones en el mundo
petrolero, que hay filtración, que hay espionaje, etcétera, les dijo ¿qué
hacemos?, vuelven a hablar en noruego y finalmente dicen "tendríamos que
variar, si nos han infiltrado tendríamos que variar lo que hemos puesto
como regalía en los sobres" y el noruego no estaba seguro de hacerlo o no,
entonces le pide que llame al doctor Arias Schreiber Game quien era el que
tenia en sus manos los sobres como mandatario de DISCOVER
PETROLEUM y quien había hecho el trabajo operativo con el notario,
etcétera, porque tenían que ir notariadas las propuestas, llamó al doctor
Arias Schreiber y le dijo ¿puede pasar esto?, y le dice puede pasar, él
también era un abogado especialista en estos temas de contratos, y le digo
Jostein

27
Kar Kjerstad quiere evaluar si se hace unos nuevos sobres y ya no se
podía, no había notario, era sábado en la tarde y esto había que
presentarlo a las ocho de la mañana del día lunes y le dice: "vente al hotel
para que converses con ellos", él le dice "no, vengan ustedes a mi estudio
que queda en San Isidro, en la avenida Basadre, porque si hay que hacer
un cambio acá tengo todo, acá tengo la máquina", entonces, le dijo a los
noruegos y fueron a la oficina del doctor Arias Schreiber, los recibió, le
explicaron, cambiaron ideas y el noruego aceptó como había dificultades
para el notario, dijo que en la eventualidad de cambiar, cambiaría un lote y
él decidió que fuera el Z-53 que para la opinión de ellos era el lote que más
le interesaba por la cual tendría una preferencia, era un lote que estaba
mar afuera, más o menos a la altura de Pisco, entonces se hizo el cambio
del sobre sin tocar el otro que estaba lacrado y notariado, se hizo el cambio
y le encargaron a Arias Schreiber que busque un Notario porque no se
encontraba un Notario, entonces encontró un notario en el Callao y sellaron
y se cambio en un solo sobre se puso, en vez de veintidós se puso
veinticinco las regalías, eso si ya no lo sabia nadie, entonces el día lunes
Arias Schreiber presentó los sobres que tenia ya listos, excepto el del Z-53
que fue ya con una regalía distinta; posteriormente, el día lunes se abren
los sobres técnicos y se califican a las empresas que habían cumplido con
la parte técnica, ahí se enteran que en cuatro lotes eran postores únicos y
que era un hecho que habían ganado cuatro lotes, todavía no sabían que
iba a pasar con los otros tres de los siete que se habían presentado,
entonces, se encontraba en el hotel esperando, regresaron y le cuentan que
ya se ganaron cuatro lotes, etcétera, el día miércoles acuden a la reunión,
están ahí, se abren los lotes y pierden dos y en el tercer lote en el que se
había hecho el cambio a la regalía

28
aparece la empresa que les ganó el primero y el segundo con veintidós
punto cinco, habían puesto veintidós, es decir, sí habían infiltrado, le
ponían medio puntito más y ganaban y cuando se abre el tercero, el Z-53
aparece PETROTECH veintidós punto cinco, DISCOVER PETROLEUM
veinticinco y les ganaron, ese fue el que se cambio, evidentemente los
habían chuponeado, hasta allí solo especulaban de que había sido un
funcionario o alguna persona, después ya quedo evidente cuáles eran los
métodos a usar; la participación de las personas de PERÚPETRO, de
PETROPERÚ fue profesional, ni una insinuación ni del Presidente ni de los
funcionarios ni mucho menos de los miembros autónomos que actuaban por
sí ante el Comité licitador que ni siquiera los conoció; los señores de
PETROPERÚ actuaron profesionalmente y los Noruegos perdieron su
licencia en Noruega, fue disuelta la empresa DISCOVER PETROLEUM;
señala que la empresa DPI AS esta liquidada y el Ministerio Público lo sabe
y probablemente está en el expediente, porque el Ministerio Público tengo
entendido pidió que fuere considerado Tercero Civilmente Responsable y la
información oficial que llegó dijo que ya no existía, en virtud del cual el
Ministerio Público retiró su pedido de que se pueda considerar como Tercero
Civilmente Responsable. Indica que DPI y PETROPERÜ se asociaron
mediante el contrato CARRY FORWARD que era una modalidad que se
escogió para juntar a PETROPERÚ y DISCOVER PETROLEUM en una
participación conjunta en el proceso de exploración fue lo que se denomina
modalidad Carry Forward que podemos traducirla como "te llevo al
hombro", DISCOVER PETROLEUM asumía la responsabilidad de los gastos,
de los pagos, de la inversión, porque hay que entender que a lo que se
participaba era a un proceso de selección para exploración, es decir no se
iba a pasar a explotar, simplemente se iba a comprobar en el

29
lapso de cinco o siete años que duraban estos contratos, si en los lotes
asignados había o no había petróleo, si había entonces PETROPERÚ recibía
veinticinco por ciento de las utilidades que se generaran en la explotación
posterior a estos cinco o siete años y si no había PETROPERÚ no perdía
nada sino era DISCOVER PETROLEUM la que asumía el riesgo total de la
inversión financiera y de los gastos económicos que demandara este
trabajo, así fueron los términos aceptados por los noruegos que era
evidentemente beneficioso para PETROPERÚ, para la empresa estatal con
la cual se sentía satisfecho porque antes que representante de DISCOVER
PETROLEUM yo actuaba como peruano y como comprometido con los
objetivos del Estado, si me pareció que los negociadores de PETROPERÚ
fueron muy hábiles porque me enteré luego que a los noruegos obtuvieron
un veinticinco por ciento de participación y sin embargo con la empresa
argentina solo tenia un acuerdo por quince por ciento, bueno, fue la
habilidad de los negociadores de la empresa estatal, en todo caso así
fueron las condiciones, PETROPERÚ tenia una experiencia, tenia gente
calificada, tenia el conocimiento del territorio y los noruegos tenían su
tecnología muy de avanzada y la capacidad financiera para participar en
conjunto, entiendo que los noruegos que gerenciarían la operación tenían
posibilidades o expectativas de buscar otros socios para enfrentar los cinco
lotes que habían ganado, uno de ellos era la empresa mexicana Petróleos
de México, PEMEX, según este contrato DPI debía poner la totalidad del
capital de riesgo para la exploración, según éste contrato DISCOVER
PETROLEUM tenia toda la responsabilidad y la carga financiera y a través
de su representante el doctor Arias Schreiber se depositaron los veinticinco
mil dólares que se requería depositar para poder participar en el proceso de
selección, fueron veinticinco por siete

30
lotes, todo era exclusiva responsabilidad de DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL, no de PETROPERÚ y así se hizo; se ratifica lo que dijo en
su declaración instructiva y dijo que conoció al ingeniero Celi Rivera en el
mes de Abril de dos mil ocho, no puede precisar cuantas reuniones de
coordinación mantuvo con el ingeniero Celi Rivera antes y después de la
dación de la buena pro pero fueron algunas en las que asistió, pero mas
allá de presentarlos primero y luego discutir temas generales y
puntualmente si el tema de la asociación de las dos empresas, las demás
reuniones eran muy técnicas, recuerda que con el Ingeniero Celi Rivera que
era el Gerente General, la cosa eran mas específicas, mas técnicas, en
primer lugar se trató de conocer en términos generales cuáles eran las
potencialidades de PETROPERÚ, en una siguiente reunión probablemente
ya explorar la posibilidad de una participación conjunta interesándose
sobre algunos de los lotes específicos, estas era reuniones que agotaban
pues el tema de lo que había como Know How, como experiencia de
PETROPERÚ que el señor Celi la conocía perfectamente y él siempre estaba
acompañado de un ingeniero que el apellido no recuerdo y de una abogada,
de modo que era un tema de intercambio de opiniones en ese nivel, luego ya
se fue perfeccionando el tema de la participación conjunta y ya se trataron
porcentajes específicos, se trataron de discriminar cuales serían finalmente
los lotes a los que se presentarían y finalmente los porcentajes de regalías
que se pagarían, eso puede haber sido cinco o seis reuniones, intensas por
cierto, de muchas horas de trabajo, revisando mapas, información técnicas,
escuchando la exposición de los expertos, escuchando el punto de vista de
los noruegos, unas seis reuniones probablemente; indica que al ratificarse
que conoció en abril de dos mil ocho al ingeniero Celi, la primera vez que fue
a visitar PETROPERÚ con el

31
señor Canaán y con Díaz Lugo no estaba el señor Celi presente porque fue
visita protocolar a la Presidencia del Directorio; indica que tenía una cuenta
corriente en el Banco Continental, la única cuenta corriente en el sistema
financiero que era donde tenía todo su capital, es decir todo su patrimonio
estaba en esa cuenta, allí llegaba lo que le enviaban como honorarios y
como gastos de oficina, primero el señor Canaán y luego los Noruegos.- 2)
Declaración De Lucio Francisco Carrillo Barandiarán quien en audiencia

número treinta y cinco, treinta y seis, treinta y siete, treinta y nueve,

cuarenta y cuarenta y uno 24, refiere que el propósito de la Comisión de
Trabajo, era hacer el encargo, elaborar las bases, llevar a cabo el proceso
de selección y otorgar la buena pro, ese era el encargo, cumplieron con la
elaboración de las bases, como consecuencia del cumplimiento se elabora
un informe técnico, el cual firmaron los cinco integrantes, se pone a
consideración de la Gerencia de Contratos, siempre acostumbran poner a
consideración, porque puede haber una revisión y devuelven el informe o
devuelven las bases, el Gerente de Contratos recibe el proyecto de bases,
recibe el informe, lo toma como suyo y lo eleva a la Gerencia General, la
Gerencia General igual lo toma como suyo, es más le pone un visto bueno a
cada una de las hojas, igual el Gerente Legal y recibe las bases y lo pone a
consideración del Directorio, ejerció las funciones como Presidente de la
Comisión de Trabajo desde el once de setiembre del dos mil siete hasta el
diez de setiembre del dos mi ocho; las bases fueron ocho o diez hojas, eso
se hizo en tres o cuatro días mas o menos, porque es prácticamente una
copia de las bases anteriores, no hay mucha cosa que hacer, lo que tenían
que esperar eran los insumos, en febrero o marzo la Gerencia de
Exploración actualiza el cajón de

24 Ver fojas 41705/41721, 41731/41746, 42149/42163, 42164/42175 y 42176/42189.

32
áreas de contratos, áreas para convenios y ahí recién nos envía vía e-mail
una relación de las áreas que debían pertenecer al proceso de selección,
ahí armamos con la data que nos da exploración, que son la delimitación de
los lotes, el programa mínimo de cada lote y también recibimos alguna otra
información que sea parte de las bases, ahí es donde realmente me parece
que es en marzo o abril que ya tenemos listas las bases; indica que si no
hubiera existido este escándalo ni siquiera se acordaría de DISCOVER,
pero ha revisado y ha visto en algunas cartas la presencia de una empresa
que se llama PETROMARKER, es más en el CD que envían el siete de julio,
es un brochure de PETROMARKER, lo que recuerda es que PETROMARKER
es una empresa dedicada a las cuestiones electromagnéticas, que según lo
que se ve en la Industria del Petróleo todavía no ha sido probada cien por
ciento. PETROMARKER, una empresa dedicada a la cuestión de la
búsqueda de alteraciones del subsuelo, a través de ondas
electromagnéticas, que no le deberían interesar ni le interesan a
PERÚPETRO ni a PETROPERÚ, porque es una cuestión propia para
empresas operadoras, recién ve con más interés cuando viene el CD el día
siete de julio, veo que había un brochure de PETROMARKER, quién era una
empresa dedicada a cuestiones electromagnéticas, lo pongo a un costado,
pero sí ha visto cartas que hay desde febrero o marzo. A DISCOVER
PETROLEUM recién lo veo con interés el cuatro de julio cuando recibe la
carta de interés, pero ha revisado las cartas de todo el año para ver que
hay por ahí y sí ha visto cartas de DISCOVER, o sea ya habían cartas de
DISCOVER, pero hasta el mes de mayo o junio lo que se ve, según su
apreciación, es que DISCOVER no tenía interés en Contratos de Licencia,
DISCOVER tenia interés en convenios de evaluación técnica eso es lo que se
desprende de la revisión de las cartas, revisó las cartas para esta

33
cuestión de este escándalo que hubo, pero tenían tanto trabajo, después
cuando venían las cartas de interés, la orden era "convenios de evaluación,
déjenlo por un lado no nos interesa por ahora" esta orden a veces era del
Gerente General que le dice al Gerente de Contratos "convenios de
evaluación déjalos por un costado" y se dejó a un costado los intereses de
DP en ese sentido, no se firmó ningún convenio de evaluación técnica que
de por si no era cuestión prohibida, era la obligación de PERÚPETRO que
estaba puesto en el reglamento de calificación, en ese momento se dio esa
orden porque estaba en marcha el proceso de selección; ningun
representante de PETROMARKER o DISCOVER PETROLEUM AS se
entrevistó con su persona, tampoco tiene conocimiento si algún
representante de estas empresas se entrevistó con el señor Daniel Saba de
Andrea. PERÚPETRO es un local grande, mucha gente le dice "El Garage",
es un local grande de un solo piso y las oficinas están alrededor y al fondo
las Oficinas de la Gerencia General y del Presidente esta en el segundo
piso, entonces cuando uno entra deja su carro en el estacionamiento y se
dirige a su oficina que esta allí al costado, no hay razón para subir a
caminar por las oficinas del Gerente General y del Presidente mientras no
exista una orden para una presentación o algo, o que llame el Gerente
General para ver algún punto en especial; Con respecto al trámite que se
siguió en el proceso de selección 01-2008 para la aprobación de las bases o
a la trayectoria que se efectuó en los documentos referidos al proyecto
bases, se origina en la unidad temporal Comisión de trabajo y esto
corrobora la organización anterior y la unidad temporal llamada Comisión
de trabajo que prepara el proyecto de bases, más un informe técnico
referido al sustento, para este proyecto base no remite a la gerencia de
contratos; la gerencia de contratos a través de la visación que hace del
proyecto bases hace suyo el proyecto

34
bases y el informe técnico legal, posteriormente la gerencia de contratos
eleva el proyecto de bases y el informe técnico a la gerencia general quien lo
acepta le da conformidad y lo eleva al directorio, tanto el proyecto de bases
como el Informe técnico legal, el directorio recibe la conformidad del
proyecto de bases y el Informe técnico legal; el Gerente General lleva a cabo
la cesión correspondiente y aprueba las bases y dentro del acuerdo de
directorio le encarga a la administración el cumplimiento del acuerdo, eso
quiere decir que estaría regresando todo trámite hacia la gerencia general,
esa es la trayectoria del proyecto de base dentro de lo que seria la
organización de PERÚPETRO; se debe tener en cuenta que el Proceso de
selección es una interacción de un conjunto de gerencias dentro de
PERÚPETRO y la Comisión de trabajo es una parte del proceso de selección;
con respecto a la evolución de los ponderados, en el año dos mil cinco se
establecen un esquema de evaluación de empresas y en los cuales se
establece también que la oferta técnica tendría el cuarenta y cinco por
ciento del ponderado y el puntaje empresarial cincuenta y cinco por ciento,
mientras que la oferta económica cero por ciento, posteriormente en el año
dos mil seis mediante acuerdo de directorio ciento diez dos mil seis se
establece un procedimiento e indicadores que establece dentro de este
acuerdo de directorio ponderados para la oferta técnica del diez por ciento,
oferta económica ochenta por ciento y puntaje empresarial diez por ciento;
tal es así que en el año dos mil siete las bases para el proceso de selección
dos mil siete conforme al acuerdo de directorio 006-2007 toman los mismo
ponderados establecidos en el procedimiento indicadores no siendo
obligatoriedad tomarlos, y en lo que respecta ya a las bases del dos mil
ocho que fueron dadas con acuerdo de directorio 042-2008 se establecen
ponderados para oferta técnica

35
del treinta por ciento, oferta económica treinta por ciento y puntaje
empresarial cuarenta por ciento, aquí es importante definir que los
ponderados del dos mil ocho nunca se cambiaron mientras se hacían las
bases o se colocaban las bases a disposición de los postores, nunca fueron
cambiados lo que ocurre es que había una diferencia con respecto a las
bases del dos mil siete; en resumen lo que se puede observar es que
durante toda la historia del dos mil cinco al dos mil ocho los puntajes
totales conllevan a ponderados que se establece en cada una de las bases
o en procedimientos indicadores pero que no necesariamente tienen que ser
iguales durante todo el tiempo, no tienen que ser los mismos; refiere que el
Consorcio DISCOVER- PETROPERÚ se presenta en siete lotes, de estos
siete lotes ganan en cinco lotes pero pierde dos lotes en competencia de los
cinco lotes que ganan como único postor gana cuatro lotes y un lote lo gana
en competencia; en conclusión, como único postor hubiera ganado con
cualquier ponderado por no tener competencia, ahora, el Consorcio
DISCOVER- PETROPERÚ participo y fue el único postor en cuatro lotes y
participó en competencia; pidiendo tres lotes pero ganó uno, entonces no
pudo ser favorecido por los ponderados porque en competencia mas perdió
que lo que gano; refiere que la diferencia entre el Proceso de selección del
dos mil siete y el Proceso de selección dos mil ocho es que para el dos mil
ocho el objetivo que se estableció por lo que respecta a los ponderados para
el puntaje total era lograr mayores trabajos tangibles y se logro, para el
Proceso de selección del dos mil siete que la suma de la sísmica total fue
dos mil ciento cincuenta kilómetros, en cambio para el Proceso dos mil ocho
se logró una oferta de cuatro mil kilómetros de sísmica casi el doble y en lo
que respecta a pozos exploratorios cuatro pozos fue la oferta en el dos mil
siete a diferencia del dos mil ocho que se logro una oferta de

36
seis pozos que es un cincuenta por ciento de incremento, esos fueron los
objetivos que se estableció para lograr esa fórmula del puntaje total y que
fue logrado; el monto de inversión; refiere que el Proceso de selección no
aprobó contratos, el Proceso de selección no negoció contratos, el proceso
de selección no suscribió contratos, el Proceso de selección no entregó lotes,
el Proceso de selección no entregó permisos para actividades de
exploración y explotación, el Proceso de selección no entregó permisos para
ninguna otra actividad, el Proceso de selección no fue un proceso especial,
no se vendía ni compraba ni bienes ni servicios y el Proceso de selección no
transfirió recursos ni patrimonio del Estado al sector privado, este último es
importante porque a veces se dice que el Proceso de selección entregó
recursos que son patrimonio del Estado, los recursos del Estado no pueden
entregarse alegremente, los recursos del Estado tienen que ser entregados
a través de una ley si se quiere al sector privado y eso está establecido en
la Ley Orgánica que dice que cuando el contratista encuentre petróleo y
empiece a producir el recurso del Estado que son la reservas y la
producción lo transfiere a PERÚPETRO y éste a través del contrato de
licencia que es el instrumento que le permite transferir la propiedad de la
producción al contratista, eso es recién después que se ha suscrito el
contrato y después que el contratista encontró producción, encontró
reservas, mientras tanto no hay ninguna transferencia de recursos ni se
afecta el patrimonio del Estado; las caracteristias del otorgamiento de la
buena pro en el proceso de selección cero uno dos mil ocho se dan de un
proceso que es utilizado a nivel internacional, entonces las características
de la buena pro es que tanto los postores y el público incluyendo la prensa
observaron en tiempo real todo el desarrollo de la buena pro, la caja con los
sobres dos fue entregado a los Notarios sellada y verificada por los

37
postores, la apertura de los sobres uno y dos contó con la conformidad de
los Notarios, el puntaje final fue mostrado en tiempo real, el acta dos
suscrita por Notarios, no hubo ninguna impugnación ni durante el proceso
ni durante la apertura de sobres ni durante la buena pro y los documentos
originales obran en manos de PERÚPETRO, aquí quisiera resaltar cómo es
realmente la buena pro, para la buena pro donde se van a establecer los
dos ponderados faltantes para la fórmula del puntaje final es que para ese
día llega la Comisión del trabajo en un local que lo ha contratado la
gerencia de Contratos conjuntamente con la Gerencia legal, se instala la
mesa donde está toda la comisión más los Notarios que han sido
contratados por la Gerencia Legal, se fija una hora de nueve a once de la
mañana por decir, donde todos los postores entregan los sobres bien
sellados, a las once de la mañana se prohíbe la presentación o la entrega
de sobres fuera de esa hora a la Comisión, a las once de la mañana la
Comisión separa los sobres uno y dos, los sobres dos son entregados en
custodia a los Notarios ellos sellan la caja y hacen firmar a los postores que
quisieran firmar en esa caja de manera atravesada de tal manera que el
sello es perfecto y se empieza a aperturar los sobres uno, donde todos los
que están en la mesa tanto la Comisión de trabajo como los Notarios abren
ven los sobres qué cosa es lo que se presentó y a la vez es mostrado en una
pantalla a todos los postores, después de eso los Notarios llevan los sobres
sellados y se abre un acta, el acta número uno donde todos los postores
que deseen firman el acta en señal de conformidad para la apertura del
sobre número dos que se efectúa dos días después, los Notarios traen las
cajas y antes de abrirlo llaman a los postores que han puesto su firma en el
sello de la caja, suben los postores, confirman que es su firma y se procede
a la apertura de la caja número dos,

38
se abre la caja número dos y se va leyendo cada una de las ofertas de los
postores y a la vez está apareciendo en una pantalla gigante en tiempo
real, entonces de acuerdo con este procedimiento a ninguna compañía se le
afecta ni se le beneficia es el procedimiento en el cual puedo decir es
imposible que pueda haber algún beneficio o alguna afectación a alguna
empresa, ahora este proceso no lo inventó PERÚPETRO, es un proceso
internacional que se llama el First Price Field Big reconocido por el Banco
Mundial y este proceso este modelo trae dos puntos importantes, una
promesa de regalías, la regalía solamente se llegará a cobrar cuando
encuentren petróleo y un programa de exploración el cual sí tienen que
cumplirlo encuentren o no encuentren, este fue un proceso competitivo
tuvimos en la pre calificación a cuarenta y cuatro empresas, recién se
conoce por qué lote o por cuántos lotes postulan recién durante la apertura
de los sobres, por lo tanto la buena pro, las bases y aplicación de la fórmula
para el puntaje final hace imposible que la comisión de trabajo y postores
puedan beneficiarse entre sí. Con relación a la diferencia en los procesos
del dos mil siete y del dos mil ocho señala que lotes disponibles dieciocho
más uno, uno que ingresó después que se elaboraron las bases y el dos mil
ocho diecisiete lotes más cinco, cinco lotes que ingresaron después que se
elaboraron las bases todo conforme a lo establecido en las bases, en la
primera modificación de las bases se incorporó un lote y en el proceso de
selección dos mil ocho se incorporan cinco lotes, hay una segunda
modificación a las bases se cambia el cronograma en el proceso de
selección dos mil siete y en el dos mil ocho, hay una tercera modificación a
las bases, que se cambia el cronograma igualmente, en ninguno de estos
toma decisión o participa la Comisión de trabajo, esto es corporativo en
función de las bases establecidas por PERÚPETRO, empresas que
presentaron

39
carta de interés para el dos mil siete cuarenta y siete empresas, para el dos
mil ocho cincuenta y siete, empresas, empresas que no presentaron
documentos para la pre calificación once empresas del dos mil siete no
presentaron documentos y para el dos mil ocho nueve empresas, empresas
que no cumplieron con indicadores mínimos el año dos mil siete cinco
empresas, el año dos mil ocho cuatro empresas, empresas pre calificadas
treinta y un empresas del dos mil siete fueron pre calificadas y el dos mil
ocho cuarenta y cuatro empresas, empresas que presentaron propuestas,
dieciséis empresas el dos mil siete y diecinueve empresas el dos mil ocho,
lotes que lograron buena pro, trece lotes el dos mil siete y diecisiete lotes el
dos mil ocho, empresas que lograron buena pro, nueve empresas el dos mil
siete y nueve empresas el dos mil ocho, el dos mil siete se entregan lotes
con buena pro trece y quedan seis lotes sin buena pro, de esos seis lotes
que no lograron participar o no fueron motivo de atención de los postores
cuatro fueron negociados directamente y dos continuaron siendo desiertos,
aquí hay algo importante para el año dos mil siete, el dos mi siete hay un
lote que es el lote denominado ciento treinta y tres que no tuvo la suerte de
ser vista por ningún postor, ningún postor lo vio ni le interesó, el lote ciento
treinta y tres, el año dos mil siete; el año dos mil ocho este lote el ciento
treinta y tres, PERÚPETRO le cambia de número, le pone ciento cincuenta y
siete igualmente la única empresa que se interesó por el lote ciento
cincuenta y siete fue el consorcio DISCOVER PETROPERÚ nadie más,
entonces aquí tenemos que ver que no es que estos lotes están siendo
peleados que este lote está cerca de Camisea, no, este lote está cerca de
Camisea, pero podemos ver que el dos mil siete a nadie le interesó, el año
dos mil ocho el único interesado fue el Consorcio DISCOVER PETROPERÚ,
entonces el dos mil ocho quedaron cinco lotes desiertos,

40
seguramente si no hubiera habido escándalo también aquí hubiera habido
negociación directa, la negociación directa no está negada es una parte de
la gestión de PERÚPETRO, que está respaldada por la Ley Orgánica de
Hidrocarburos; indica que la línea sísmica no es parte de la Geología o
Geografía del suelo, la línea sísmica es hecha por el hombre, son las líneas
sísmicas que llevan a cabo los inversionistas para ver si con esto se puede
detectar alguna estructura en el subsuelo esta es una especie de
radiografía que permite ver eso, la longitud de estas líneas son de cien o
ciento cincuenta kilómetros y el inversionista solamente hace esta línea
sísmica dentro de su zona no puede hacerlo dentro de la otra zona porque
estaría invirtiendo dinero en algo que no es de interés para él, entonces esto
es la selva, acá está Camisea, éstas son las líneas sísmicas históricas en
esta área, es imposible pensar que haya una línea sísmica que salga de la
selva atraviese toda la cordillera y llegue a la costa y penetre en la zona de
Pisco, imposible, nadie ningún inversionista haría una línea sísmica tan
grande de más de seiscientos kilómetros sin objetivo porque no tiene
sentido hacer una línea de esa magnitud, el Estado menos, no tiene dinero
para hacer ese tipo de investigaciones, aparte de eso los yacimientos de
gas, en el caso de Camisea, el más grande de treinta kilómetros de longitud
y después de eso se pierde, aquí en Camisea hay diez yacimientos, el más
grande es de treinta kilómetros y después ya no continúan más, entonces
no podríamos pensar que yacimientos de gas tipo Camisea que están acá
en la cual hay una cordillera que irrumpe desde el NIFE treinta o cuarenta
mil kilómetros abajo, pudiésemos pensar que en el otro lado se replica eso,
imposible de pensar eso, de paso que no hay ningún estudio en la APG, que
es la Asociación Americana de Geólogos Petroleros a nivel mundial, la SPE,
que es la Sociedad de Ingenieros de Petróleo a nivel mundial,

41
no hay ningún informe, no hay ningún artículo publicado al respecto que
esto que es Camisea pueda replicarse en el zócalo, es más ni siquiera se
puede replicar hacia el norte ni hacia el sur no hay más, aquí debemos
dejar en claro que no hay ninguna línea sísmica que salga de Camisea y
llegue hasta Pisco o llegue hasta el zócalo frente a Lima, es imposible, nadie
lo ha hecho ni nadie lo haría, porque no es negocio de ningún privado estar
haciendo investigaciones que no le lleven a nada, porque la cordillera no
tiene ningún yacimiento ni petrolero ni gasfitero.- 3) Declaración de la
procesada LILIANA TAMY CALLIRGOS RUIZ quien en actas de sesiones
número veintiocho, veintinueve, treinta y treinta y uno, treinta y dos, treinta y
tres y treinta y cuatro25, refiere con relación al proceso de selección uno guión dos
mil ocho, que en primer lugar no existe potestad de otorgar lotes; el proceso de
selección tiene dos etapas y en estas dos etapas se ven dos evaluaciones a las
empresas petroleras; una primera evaluación que va ser la Carta de
Cumplimiento de Indicadores Mínimos a cargo de la Comisión de Trabajo y una
segunda evaluación que va ser la Carta de Calificación a cargo de la Gerencia de
Contratos; en la etapa segunda del proceso de selección está la presentación de
propuestas y con la Buena Pro concluye la etapa segunda y las funciones de la
Comisión de Trabajo; post proceso de selección hay una tercera etapa donde va
haber una tercera evaluación con la cuál se emite la constancia de calificación a
cargo de la Gerencia General. En la primera etapa se tiene previamente la
aprobación de las Bases con el acuerdo del Directorio N° 042-2008, en esta
etapa hay tres rubros en la cuál hay dinamismo, interacción con las empresas
inversionistas y manejo de la información pública; la Comisión de Trabajo va
realizar una primera evaluación, su acción va ser emitir la Carta de
Cumplimiento de Indicadores Mínimos a la empresa petrolera, posterior a esto va
haber una segunda evaluación a la empresa a cargo de la Gerencia de

25 Ver fojas 41566/41573, 41584/41600, 41601/41617, 41642/41658, 41659/41678, 41681/41697 y

41698/41704.

42
Contratos en la cuál se emite la Carta de Calificación indicando número de lotes
y puntaje empresarial, en esta misma primera etapa que es de captación de
inversiones que va del 06 de mayo al 05 de septiembre, la Gerencia de
Exploración tiene como acción entregar la información geológica y el acceso a la
sala de datos técnicos en donde se realizan sesiones; la Comisión de Trabajo
absuelve y publica un pliego absolutorio único de aclaraciones a las Bases de
acuerdo al numeral 7. de las mismas; en la etapa segunda, que es la
presentación de propuestas técnicas, propuestas económicas y buena pro se
tiene que es un acto público, hay formalismo, es un acto protocolar y hay manejo
de información reservada; la Comisión de Trabajo tiene como acción el 08 de
septiembre recepcionar las propuestas técnicas y económicas, abrirlas, leer las
mismas, evaluarlas y asignarle un puntaje en esa fecha; a las que han cumplido
con esto el 10 de setiembre la Comisión de Trabajo realiza la lectura del puntaje
empresarial, abre las propuestas económicas, hace la evaluación de las mismas,
hace el cálculo de puntaje final y otorga la buena pro; la Comisión de trabajo, en
la primera evaluación es la carta de cumplimiento de indicadores mínimos que la
emite la Comisión de trabajo a través del Presidente de la Comisión, acá se tiene
como un ejemplo de TALISMAN, en la cual TALISMAN PERU LTD. Sucursal
peruana es la que presenta la carta de interés y en su misma declaración jurada
señala que TALISMAN ENERGY INC es la empresa matriz, al final he puesto una
sumilla en la cual señala que la información proporcionada corresponde a su
matriz TALISMAN ENERGY INC, siempre ha sido la evaluación así, se califica la
matriz, aquí está la carga de respuesta de la Comisión de Trabajo indicándole a
TALISMAN PERU LTD sucursal peruana que la calificada es TALISMAN ENERGY
INC; otro ejemplo es la carta de interés de PETROVIETNAM en la cual señala que
su matriz es VIETNAM NATIONAL OIL AND GAS CORPORATION y señala, acá
tenemos una sumilla, en la cual dice que se ha tomado los estados financieros de
su matriz PETROVIETNAM que está definida, VIETNAM NATIONAL OIL AND GAS
CORPORATION, esa es la respuesta que hace la Comisión de trabajo a la matriz,
pero la notifica a

43
PETROVIETNAM, siempre ha sido así la secuencia; la segunda etapa a cargo de
la Gerencia de contratos, la carta de calificación de empresas petroleras emitida
por la Gerencia de contratos de acuerdo al Decreto Supremo 030 artículo tres, la
calificación de empresas petroleras extranjeras será otorgada a su casa matriz o
corporación quien responderá solidariamente en todo momento por la capacidad
legal, técnica, económica y financiera de la sucursal o de la sociedad que
pudiera establecer o constituir y registrar en el Perú conforme al artículo 15° de
la Ley Orgánica de Hidrocarburos, de no existir matriz o corporación la
calificación será otorgada a la empresa petrolera solicitante, vemos que tenemos
tres niveles: Matriz, Empresa Extranjera y la Sucursal Peruana; la empresa
extranjera es la que se presenta al proceso de selección, de acuerdo al artículo
15° del TUO la empresa extranjera para celebrar contratos al amparo de la
presente ley deberá establecer una sucursal o constituir una sociedad conforme
a la Ley General de Sociedades, es la empresa extranjera la que constituye la
sucursal o la subsidiaria peruana, el esquema de evaluación siempre ha sido el
mismo, en los casos Matriz: TALISMAN ENERGY INC; Empresa Extranjera:
TALISMAN PERU LTD, la Sucursal que constituye: TALISMAN PERU LTD
Sucursal Peruana; igual en el caso VIETNAM NATIONAL OIL AND GAS GROUP
Matriz; la Empresa Extranjera PETROVIETNAM EXPLORATION PRODUCTION
CORPORATION- PEVET y la sucursal que establece PEVET- Sucursal Peruana;
en el caso de DISCOVER se sigue la misma línea, Empresa Matriz: DISCOVER
PETROLEUM AS; Empresa Extranjera: DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS; y la Sucursal Peruana: DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS- Sucursal Lima- Perú; primero se tiene la carta con la que
TALISMAN presenta sus documentos, aquí se puede observar, no está muy
claro, que solo presenta su declaración jurada y señala de que en caso que se
requiera más documentos por favor se lo requieran, esto para acreditar de que
PERÚPETRO siempre tomaba en la evaluación la información que ya tenía en los
archivos, TALISMAN solo presenta su declaración jurada y la emite TALISMAN
PERU LTD, como podemos ver al final, no la matriz, ese

44
siempre ha sido el criterio, aquí se tiene la carta respuesta de la Gerencia de
Contratos calificando a TALISMAN ENERGY INC, éste es el informe, siempre se
ha puesto solo una carta, así ha sido el diseño, no se señala si después vino más
información, se tiene que se tomó en cuenta traducciones oficiales de los años
noventa y seis, noventa y ocho, noventa y nueve, no actualizó información, no
era requisito que presentara todo lo que estaba en el anexo C, si ya se
encontraba en los archivos o si porque había sido materia de una calificación
anterior, la declaración jurada dice TALISMAN ENERGY INC, siempre ha sido el
criterio ponerlo así como paraguas o sombrilla pero hemos visto que quien la
había emitido era TALISMAN PERU LTD. no es un error ese siempre ha sido el
criterio que se ha consignado en los informes; carta de PEVET, éste también
solamente presenta su declaración jurada y la firma PEVET, no VIETNAM
NATIONAL OIL AND GAS GROUP la subsidiaria, vemos que es la Carta 2040, no
presenta más porque se contaba con información o de repente después adjuntó
mayor información tiene dos cartas, en una se le dice que ha calificado la matriz
VIETNAM NATIONAL ORG AND GROUP PETROVIETNAM, y en otra al igual que el
caso de DISCOVER se le precisa que puede participar a través de su subsidiaria
PETROVIETNAM EXPORATION CORPORATION PEVET, el informe al igual que al
anterior la declaración jurada también está emitida sólo a nombre de PEVET
pero se pone VIETNAM NATIONAL OCEAN GROUP; después viene la segunda
etapa que es la de presentación de propuestas y la Buena Pro, en la
presentación de propuestas atendemos el sobre número uno y sobre número
dos, en esta etapa si hay formalismo, es protocolar en presencia de notarios,
todos los requisitos que se tenían que cumplir son estos: declaración jurada de la
empresa petrolera participante, declaración jurada de acuerdo al formato cuatro
aceptando los términos y condiciones del modelo de contrato, las cartas fianzas,
garantía de validez de ofertas y suscripción de contratos, la declaración de
oferta técnica, el acuerdo del consorcio de ser el caso; y en el sobre dos las
propuestas económicas, su declaración de oferta económica que era regalías en
el formato siete; y cómo ya habíamos señalado los actos se

45
llevaron el día ocho y diez de setiembre, en un acto público, formal con manejo de
información reservado hasta ese momento, pero la apertura de los sobres fue en
tiempo real, se proyectaron en presencia de notarios en un auditorio con la
presencia de todas las empresas; la tercera etapa ya es post proceso de
selección, ya terminó las funciones de la Comisión de trabajo con la Buena Pro y
viene una tercera evaluación empresarial en la cual se va emitir la constancia de
calificación de empresas petroleras, el otorgamiento de la constancia de
calificación no generará derecho alguno sobre el área de contrato conforme al
artículo 3 del Decreto Supremo 030- 2004-EM, aquí vemos que el informe que se
ponía a consideración de la Gerencia de Contratos, tanto yo como el Ingeniero
Carrillo Barandiarán, era un informe de trasabilidad que después iba a formar
parte del Informe de Evaluación Técnica Legal, en el cual se tenía que tener toda
la documentación completa conforme al Decreto Supremo 030-2004-EM, la
Gerencia General emite una constancia de calificación, aquí sí es por cada lote y
por cada empresa de forma individual o por cada empresa que haya formado el
consorcio; después de esta constancia de calificación viene un procedimiento
para la aprobación de los contratos de licencia para exploración y explotación de
hidrocarburos, la base legal es el Decreto Supremo 045-2008-EM, que regula
este procedimiento, tenemos un proyecto de contrato de licencia el cual va ser
aprobado por el Directorio de PERÚPETRO, sometido al Banco Central de
Reserva del Perú, de considerarlo así va ser remitido al Ministerio de Energía y
Minas quien lo aprueba, pasará al Ministerio de Economía y Finanzas y, si
finalmente lo aprueba Economía y Finanzas se expedirá un Decreto Supremo
aprobando el Contrato de licencia para exploración y explotación de
hidrocarburos, el proyecto de contrato que aprueba el Directorio, no
necesariamente es la versión final, pueden haber cambios, el artículo 6 del
Decreto Supremo nos dice que en caso que dentro del procedimiento descrito
exista observaciones de carácter sustancial que no puedan ser subsanadas de
oficio por el Ministerio de Energía y Minas o por el Ministerio de Economía y
Finanzas, volverá a reiniciarse el referido trámite así como el cómputo de plazo,
después de expedido el Decreto

46
Supremo viene otro procedimiento, que es el procedimiento para la suscripción de
contratos de licencia para la exploración y explotación de hidrocarburos,
conforme al artículo 18 del TUO de la Ley Orgánica los contratos autorizan al
contratista durante el plazo del contrato a realizar operaciones necesarias para
la exploración y explotación de hidrocarburos, no se le adjudica lote a la
empresa, es sólo una licencia, una autorización a ingresar; este contrato que a
sido aprobado por Decreto Supremo, se eleva una Escritura Pública notarial el
cual va ser suscrito por el Gerente General de PERÚPETRO, el representante
legal de la empresa contratista, van a intervenir funcionarios del BCR, van a
firmar el contrato y va a intervenir un representante de la empresa matriz como
garante corporativo; para poder firmar esta Escritura Pública se requiere:
poderes, cartas fianzas que garanticen el programa mínimo de trabajo, un pago
de aporte al CARES que es un comité que administra recursos para capacitar en
seminarios y conferencias a las empresas del Estado vinculadas al sector de
hidrocarburos y una garantía corporativa que es una declaración jurada que la
emite la empresa matriz, si falta uno de los requisitos no se firma el contrato, la
empresa contratista puede desistir de firmar el contrato, en este supuesto lo que
haría PERÚPETRO es ejecutar la fianza de validez de oferta y suscripción de
contrato, recién aquí en este momento después de todos estos pasos es que se
tiene el contrato de licencia suscrito y el que va ser materia de ejecución de las
obligaciones contractuales; no está muy clara la resolución pero este es un
Decreto Supremo que aprueba uno de los contratos, recién aquí se va aprobar la
conformación del área, se va adjudicar el lote a PERÚPETRO, antes nunca ha
sido adjudicado a PERÚPETRO, es recién con el Decreto Supremo que se
adjudica el lote a PERÚPETRO y se declara materia de suscripción del contrato,
en el artículo 2 del Decreto Supremo se aprueba el contrato con todas sus
cláusulas y anexos y en el artículo 3 se autoriza a PERÚPETRO a suscribirlo,
pero no necesariamente expedido el Decreto Supremo adjudicando el lote a
PERÚPETRO este Decreto Supremo y declarándolo materia de suscripción del
contrato, va a quedar formalizado el contrato, porque puede ocurrir como en este
caso concreto

47
que salieron Decretos Supremos que dejaron sin efectos, Decretos Supremos
aprobando contratos que es el caso de ENIGMA & JINDAL debido a que la
empresa desistió de firmar los contratos de licencia y se dejaron sin efectos y los
lotes revirtieron a PERÚPETRO ejecutándose las fianzas que habían puesto como
garantía de validez de ofertas técnicas y económicas; señala finalmente que su
trabajo dentro de la comisión no era a exclusividad ya que como se encargaba
del área legal también se encargada de revisar las cartas de fuerza mayor que
ponían las contratistas, modificaciones de plazo, sesiones de participación,
prórrogas de cumplimiento en la ejecución de los trabajos por falta de razones
técnicas ó económicas, o hay unos acápites 3, 4, 4.3, que permiten prorrogar
plazos, había que ver si se cumplen las condiciones legales, por ejemplo en el
caso del pozo que se quería perforar no llega al objetivo, se pueda por cumplir a
la obligación si es que este haya implicado llegar al número de UTEs- Unidades
de Trabajo Exploratorio- comprometidas, es un trabajo técnico legal; también a
solicitudes de convenios porque había diferentes tipos de convenios no
solamente de evaluación técnica, habían convenios de evaluación para
promoción, de valor agregado, de estudios regionales; diversas asesorías que a
veces solicitaban las empresas petroleras, en el caso que un Municipio les decía
que les quería poner un impuesto porque habían puesto una plataforma de
perforación, en el caso de sísmicas si es que había un problema social, ver si esto
justificaba un evento presencial, suspensiones de plazo y así y en el caso de sus
coprocesador también compartían funciones, era en adición a las funciones el
encargo que teníamos de la Comisión de trabajo, cada uno de ellos tenían
funciones propias. Que como comisión trataban de reunirse una vez a la semana
dependía de la carga que hubiera en cuanto a las cartas de interés que se iban
presentando en mayo, junio hasta el veinte de julio no había muchas cartas de
interés, el trabajo fuerte comienza entre el veintitantos de julio hasta finales de
agosto y primera semana de setiembre, allí sí las reuniones pueden haber sido
cada tres o cuatro días, dependiendo de la carga que tenía, al comienzo si una
semana; con relación al puntaje empresarial, el cálculo

48
empresarial estaban establecidas en las bases que era entre 0 y 500 millones de
ingresos se asignaba un puntaje de 20 puntos, esas pautas estaban en las
bases, las conocían todas las empresas que querían participar, igual el número
de lotes, hay una directriz que fue tomada en el 2007 y que se ha mantenido en
el 2008 que era que cuando tenían mas de 20 millones de activos, podrían
participar por mas de un lote, también es una directriz que lo conocían todas las
empresas, era información pública.- 4) ELMER TOMÁS MARTÍNEZ GONZÁLES
quien en sesiones de audiencia número veintiséis, veintisiete y veintiocho 26,
señala que es Ingeniero Geólogo con especialidad en Geofísica, desde el año dos
mil ha trabajado en PERÚPETRO, específicamente en el área de exploración
haciendo interpretación sísmica, manejo de software. Esta Gerencia de
Exploración tenía dos subdivisiones, el banco de datos que se encargaba de
manejar la información peruana relativa a hidrocarburos, y el otro grupo
funcional llamado Exploración el cual se dedicaba a evaluar las cuencas con el
personal a su cargo; en ese marco de trabajo que realizaba y en general toda la
Gerencia de Exploración, estaba autorizada a recibir a empresarios extranjeros
como parte de sus actividades rutinarias o diarias porque la labor principal de la
empresa era la promoción, entonces, tenían que orientar al inversionista
tratando de guiarlo administrativamente en los procesos, esa era la función
básicamente que tenían; respecto de la tecnología PETROMARKER, esta
comenzó a sonar en enero o febrero del dos mil ocho y llegó junto con el señor
dominicano, Rafael Fortunato Canaán Fernández, lo invitaron a una reunión
donde explicaron que se trataba de una herramienta llamada
electromagnetismo, no era nada novedoso y PERÚPETRO jamás iba utilizarla
por lo que a los cuarenta minutos se retiró; asimismo, cuando se encontraba
como miembro de la Comisión participó en el proceso de selección del año dos mil
ocho, tuvo conocimiento de la empresa DISCOVER PETROLEUM AS, que tenía su
empresa subsidiaria Discover Petroleum Internacional AS y estaban interesados
en convenios de evaluación, pero en ese momento no se estaba llevando a cabo
ese

26 Actas de folios 41525/41534, 41535/41557 y 41566/41573.

49
modalidad de contrato, posteriormente, el veinte de agosto aproximadamente,
DPI AS se consorcia con PETROPERÚ para poder participar en el proceso de
selección, donde DP AS aporta la experiencia técnica y PETROPÉRU la parte
económica, las bases decían que a quien se debía calificar era a la empresa
matriz por eso se evaluó a DP AS; el representante legal de DPI AS era el señor
Arias Schreiber y de DP AS imagina que debe haber sido algún Noruego;
respecto a su labor como integrante de la Comisión de Trabajo se encargó de
evaluar a las empresas que iban a participar del proceso de selección y
evaluaba la documentación por su especialidad, vio la calificación que hacía el
ingeniero Lucio Carrillo y la doctora Liliana Callirgos, de acuerdo al ROF,
prácticamente ellos eran quienes realizaban la evaluación dentro del grupo,
dentro de las actividades rutinarias y el ROF, por esa razón la Gerencia General,
forma esta Comisión y pone a dos representantes del área de Contratos, una de
Legal y a su persona como representante de Exploración y a otro ingeniero
Winston del área de Promoción; normalmente la información de las empresas
iban llegando y cuando el Presidente lo tenía a bien se reunían y decían esto es
lo que hemos calificado que les parece, entonces, como miembros de la Comisión
veían el estado económico-financiero; recuerda que la documentación de
DISCOVER PETROLEUM AS, llegó en dos etapas, el cuatro de julio llegó una
documentación en un sobre con un DVD y en ese DVD prácticamente estaba el
estado económico-financiero y toda la información de la memoria anual del dos
mil siete de la empresa y el veinte de julio llegó un complemento de información,
volvieron a enviar más información y en base a ella es que se calificó a
DISCOVER PETROLEUM AS; la memoria anual llegó en dos idiomas, en inglés y
en noruego, se logró recabar toda la información requerida para efectos de poder
participar en el proceso de selección; se estableció que después de que las
empresas enviaban una carta de intención que era una declaración jurada
indicando las características técnicas económicas financieras de las mismas, se
verificaba si pasaba los indicadores y una vez que pasaban los mismos, el
Presidente de la Comisión enviaba una carta al representante de la

50
empresa indicando que habían pasado los indicadores mínimos y que pasen por
la Gerencia de Exploración a efectos de recabar la información que se tenía en el
banco de datos y se entrega en unos DVD's; concluye su declaración señalando
que, para la calificación posterior de la buena pro se tenía un recorrido más
avanzado porque era una evaluación técnica legal empresarial, muy detallada
que se hacía hasta con antecedentes pero las bases pedían simplemente un
resumen de una evaluación porque podía ser un simple cuadro que debía hacer
la Gerencia de Contrataciones, éste informe era el final, con éste ya se daba el
paso, porque se le indicaba que tenía el derecho a participar hasta por un
número determinado de lotes y tenía su puntaje empresarial y el cual era
importante porque tenía que ver con los ingresos o la capacidad económica que
tenía la empresa porque era un detalle de cero a quinientos millones de dólares
de ingreso bruto anual que se calculaba y eso daba un respaldo, una solidez
económica referencial de los trabajos que iban a realizar, al final esto iba ser
sustentado en cada periodo por unas sendas cartas fianzas en nombre del
Estado como de PERÚPETRO, inmediatamente a la firma del contrato pasaba al
primer periodo contractual ahí se les exigía una carta fianza equivalente a las
actividades que estaban obligadas a realizar y si no lo hacían, ejecutaban esa
fianza, la cual dependía de las actividades que estaban obligadas por cada
periodo, el contrato de Exploración era de siete años de intensas actividades de
exploración, cada periodo estaba subdividido en cuatro o cinco periodos, cada
uno de doce o dieciocho meses, y en ese periodo contractual le ponían unas
obligaciones de trabajo que debían cumplir sino se ejecutaba dicha carta fianza.-
5) Declaración del procesado WINSTON WUSEM SAM quien en actas de
sesiones número veinte, veintiuno y veintidós 27, refiere que fue integrante de la
Comisión de Trabajo a cargo del Proceso de Selección PERÚPETRO cero uno
guión dos mil ocho desde el once de setiembre del dos mil siete, fecha en que se
conformó la Comisión y culminaron todas sus actividades el diez de setiembre
del dos mil ocho con el otorgamiento de la buena pro a aquellas

27 Ver fojas 41374/41391, 41394/41414 y 41415/41432.

51
compañías que habían obtenido el mayor puntaje final en las propuestas válidas
que presentaron. Esta Comisión de Trabajo estuvo integrada por cinco personas,
el señor Lucio Carrillo Barandiarán, quien era el Presidente de la Comisión de
Trabajo, el señor José Luis Sebastián Calvo, la señorita Liliana Tamy Callirgos
Ruiz, el señor Elmer Tomás Martínez Gonzáles y quien declara, no lo hacían de
manera exclusiva, sino en adición a sus otras actividades, para éste caso la
empresa consideró que era preferente o beneficioso llevar adelante un proceso
de selección, decisión que fue tomada por la Alta Gerencia y no por la Comisión.
Las decisiones se tomaban de acuerdo a la competencia y profesión de cada
uno, se analizaba y revisaba la documentación que iba ingresando, básicamente
tenían tres encargos: la comparación de los indicadores mínimos del proceso de
cada uno de los interesados, llevar adelante todo el proceso y finalmente recibir
todas las propuestas culminando con el otorgamiento de la buena pro. La función
que tenía la Comisión de Trabajo era elaborar el proyecto de las bases,
integrando aquellos insumos que cada una de las Gerencias entregaban para
poder conformar el mismo, es decir, se contaba con documentos de trabajo, por
ejemplo, las bases establecieron un cronograma el cual estaba a cargo de la
Gerencia de Contratos, seguramente coordinaron con la Gerencia General, ese
cronograma podía ser variado cuando la Gerencia de contratos lo veía
conveniente por algún motivo porque las bases lo permitían, la Comisión en
ningún momento lo ha solicitado, ni tenía facultades para poder modificar el
cronograma, la Gerencia de Contratos lo sustentaba ante la Gerencia General,
para que la Gerencia General lo pusiera a aprobación del Directorio y cuando ya
había acuerdo de Directorio recién llegaba a la Comisión de Trabajo y luego lo
entregaban; la delimitación de cada uno de los lotes lo decidía la Gerencia de
Exploración y se los entregaban para que lo integren como uno de los anexos, se
encargaban básicamente a lo que era el cuerpo de las bases y que los formatos
sean los correctos, todos los documentos estaban dentro de los archivos que
pertenecía a la Gerencia de Promoción, el objeto de este proceso era seleccionar a
las empresas petroleras que presenten las

52
mejores ofertas técnicas y económicas, tanto en el año dos mil siete como en el
año dos mil ocho, y luego de haberlo elaborado se presentaban al Gerente de
Contratos con un Informe Técnico Legal para que lo revisara y si lo veía
conveniente lo ponía a consideración de la Gerencia General para luego elevarlo
para la aprobación del Directorio, pero sí veía que algo era incorrecto o
incompleto tenía todas las facultades de poderlo devolver a la Comisión;
particularmente como miembro de la Comisión tenía la labor de representar a la
Gerencia de Promoción y Relaciones Comunitarias de ese entonces, por lo tanto,
facilitaba a las empresas que tenían interés en participar, dándoles información
general referente a las bases y si tenían alguna duda o consulta derivarlo a la
Gerencia que podía atender ese tema, la Ley de creación de PERÚPETRO
indicaba que su objeto social era "promocionar las oportunidades de inversión",
y era una de las actividades dentro de la Comisión; respecto a la publicidad del
proceso de selección, toda la información referente al mismo se encontraba en la
página web de PERÚPETRO; refiere que el proceso de selección era para el
otorgamiento del contrato de licencia para la exploración de Hidrocarburos del
país, cabe resaltar, que en el dos mil ocho no se estaba otorgando áreas por
Convenios de Evaluación Técnica; por lo que, PERÚPETRO debía seleccionar a
aquellas empresas que presentaban las mejores características y al final se
contabilizaban las propuestas técnicas, económicas y el puntaje empresarial a
efectos de otorgarles la Buena Pro y más adelante tengan la posibilidad de
pasar por el proceso de calificación para la suscripción del contrato, PERÚPETRO
solo otorgaba una licencia, un permiso para trabajos de exploración; respecto a
la empresa DISCOVER PETROLEUM AS señala que tenía una empresa
subsiadiaria llamada DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, y cuando se
realizó la precalificación se le calificó a la matriz, el reporte anual del año dos mil
siete y la carta de interés determinándose que podía presentarse hasta en tres
lotes pero eran calificados con puntaje cero porque no contaban con el monto
económico requerido; posteriormente, Discover Petroleum Internacional se
consorcio con PETROPERÚ y fueron juntos al proceso de selección mediante un

53
sistema denominado Carry Forward, donde se obtenía las mejores cualidades
de cada empresa y quien corría el riesgo era DP AS; PETROPERÚ también se
consorcio con la empresa Pluspetrol, Reliance, China Nacional Oil Corporation; el
Consorcio DPI AS - PETROPERÚ podía participar en más de un lote porque
superaba el monto que estaba señalado, por la capacidad financiera de
PETROPERÚ y esto de acuerdo al informe técnico de la evaluación de este
consorcio que lo obtuvo una semana después de entregada su carta de interés;
recuerda que hubo dos modificaciones al cronograma del proceso pero en ningún
momento se varió la fecha de recepción de sobres y aperturas de los mismos, en
la primera modificación se presentaron ocho compañías, entre ellas, Petrolera
Monterrico, MAple Gas y el consorcio DPI AS - PETROPERÜ y en la segunda
modificación se presentaron cuatro empresas más; el Consorcio ofreció el
veintidós por ciento como regalía mínima y treinta y seis por ciento como regalía
máxima aproximadamente; concluye su declaración señalando que luego del
otorgamiento de la buena Pro, PERUPETRO tenía que calificar a las empresas
petroleras para el lote otorgado para que después mediante Acuerdo de
Directorio se pueda aprobar este otorgamiento de la Buena Pro y a través del
Presidente del Directorio poder enviarlo al Ministerio de Energía y Minas para
luego derivarlo al Ministerio de Economía y Finanzas y si no había ninguna
observación pasaba para que se proceda a emitir un Decreto Supremo el cuál
autorizaba la firma del contrato y le otorgaba a PERÚPETRO el lote materia de
contrato; y, luego de promulgado este Decreto Supremo ya en la etapa de
suscripción de contrato se requería la participación del Gerente General de
PERUPETRO, la empresa o sucursal que en ese entonces ya debía de haber
creado la compañía petrolera y el garante corporativo que era la matriz.- 6)
Declaración del procesado JOSÉ LUIS SEBASTIAN CALVO, quien en sesiones
de audiencia número veintidós, veintitrés, veinticinco y veintiséis 28, refiere ser
ingeniero de Petróleo y Economista, que en el año dos mil ocho se encontraba
trabajando en PERUPETRO en el área de Contratos donde el encargado de dicha
Área

28 Actas de folios 41415/41432, 41433/41449, 41508/4154 y 41525/41534.

54
era el señor José Coz Calderón; posteriormente, fue designado para integrar una
Comisión de Trabajo que iba a estar a cargo de elaborar las Bases del proceso
de selección PERÚPETRO cero cero uno guión dos mil ocho, a partir de mediados
de setiembre del dos mil siete hasta la adjudicación de la Buena Pro, que fue el
diez de setiembre del dos mil ocho; hasta ese momento se había llevado un
proceso anterior de selección en el dos mil siete, donde la mayor parte de los
contratos se daban por Adjudicación Directa. La designación de la Comisión de
Trabajo fue propuesta por las Gerencias sin consultar a los que están
proponiendo y finalmente la Gerencia General aprueba estas propuestas, en su
caso, fue la Gerencia de Contratos quien lo propuso, hubo dos representantes de
la Gerencia de Contratos como integrantes de la Comisión de Trabajo porque era
el área que lideraba ese proceso y tramitaba la aprobación de las Bases por el
Directorio; en ella se contenía todas las pautas para la realización del proceso de
selección, conformada por información recibida de otras Gerencias, las bases no
especificaban en qué idioma tenían que ser presentadas las cartas de interés, lo
que decía era que las propuestas debían ser en idioma castellano; contenía el
objeto, el cronograma y como se iban a seleccionar las ofertas del proceso y a
esas reglas se les adicionaba los lotes, que era especificada por la Gerencia de
Exploración, no lo hacía la Comisión de Trabajo, posteriormente,
aproximadamente el once de abril del dos mil ocho es que ya existían los lotes y
el trabajo de la Comisión era mucho más expeditivo; y, la convocatoria al proceso
fue el seis de mayo; ha señalado que conoció al señor Fortunato Canaán
Fernández durante el mes de febrero en una cita concertada con la Gerencia se
Contratos, aproximadamente a las diez de la mañana, en ese momento no le
quedó claro el interés de este señor ni a quien representaba porque quien
hablaba más era el señor Rómulo León Alegría relacionado con cartas de interés
por convenios y no tenía nada que informarle al respecto porque eso era tarea de
la Gerencia General, la reunión que tuvieron fue muy general, no había lotes, no
había proceso, duró un aproximado de quince minutos, les dijo cuales eran las
funciones de PERÚPETRO, que en la

55
página web podían encontrar información, etc. En ese tiempo, se encontraba
como Gerente de Contratos encargado el señor Victorino Siu, porque el señor Coz
Calderón, se encontraba de vacaciones, por eso luego de esa reunión a quien
informó fue al señor Siu; respecto a la Comisión de Trabajo lo conformaban cinco
integrantes, se reunían muy poco, quien tenía más competencia era el
representante de Contratos y Legal, la distribución de trabajo era de manera
expresa no había nada por escrito respecto a sus funciones dentro de ésta
comisión, pero por su experiencia tenía la facultad para poder analizar la
actividad que realizaba una empresa petrolera, sus estados financieros y hacer
el informe de precalificación; las bases decían que presentadas las cartas de
interés, PERÚPETRO le entregaba a la empresa interesada un CD con las Bases
y le comunicaba que tenía que comunicarse con el área de exploración para que
le entregue el paquete de datos técnicos de todos los lotes; la empresa debía
presentar información sustentatoria indicando que cumplía los indicadores
mínimos tanto técnicos como económicos para así poder determinar si estaba
calificada, el número de lotes a los que podía participa; respecto al proceso de
selección empezó el cinco de mayo con su convocatoria, primero se recibía las
cartas de interés que eran como una declaración jurada donde se encontraban
los datos de la empresa participante; en la segunda etapa, la verificación de las
empresas que habían presentado la carta y que cumplían con los indicadores
mínimos tanto técnicos como económicos, es decir, acreditar al menos cien
kilómetros de línea sísmica, tener la producción de al menos trescientos barriles
por día y haber perforado por lo menos dos pozos exploratorios; la tercera etapa,
era la comunicación de que la empresa había cumplido con todo lo requerido
anteriormente, se le comunicaba cuantos lotes, su puntaje empresarial y
finalmente era la presentación de propuestas y adjudicación de la buena pro;
recuerda que se pidió información respecto a la empresa DISCOVER
PETROLEUM a la empresa DUN & Brandstreet Norge As pero no se le tomó
importancia porque para la precalificación se tomaba en cuenta el Annual Report
del dos mil siete, que era un documento de máxima credibilidad donde constaba
toda la información

56
de esta empresa y cumplía con todos los indicadores mínimos y en marzo del dos
mil ocho es que se crea una filial que es llamada DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL dedicada a operaciones internacionales, finalmente Discover
Petroleum, cumplió con dos de los indicadores mínimos; posteriormente, Discover
Petroleum Internacional se presentó en consorcio con PETROPERÚ al proceso de
selección cero uno dos mil ocho, donde el primero aportaba la parte de
experiencia técnica y el segundo la parte económica, no hubo problemas pues,
DP AS ya había sido calificada y las bases indicaban que a quien se debía
calificar era a la matriz y es por eso que calificaron; cabe resaltar que Discover
Petroleum era un ente totalmente distinto que el consorcio DPI AS - PETROPERÚ;
refiere que en esta instancia solamente se hacía la precalificación, para el
proceso de selección lo único que debían acreditar las empresas participantes
eran su acta de constitución, sus estatutos y sus certificados de vigencia o
registro y el cumplimiento de los indicadores mínimos; concluye su declaración
señalando que, el consorcio de DISCOVER-PETROPERÚ se presentó en siete
lotes, se adjudicó cinco, perdió dos con competencia y de esos cinco, cuatro
estaban en el mar como postor único y uno en la selva en competencia con otros
postores; se brindó la mejor atención e información a las empresas participantes
puesto que el espíritu en el objeto social de PERÚPETRO era promover la mayor
inversión posible en el país; además, hubo una ampliación al cronograma del
proceso, en la primera se presentaron ocho empresas, la mayoría consorciadas y
en la segunda cuatro empresas más, en total se presentaron doce empresas, no
fue exclusivamente para una, finalmente, fueron diecisiete lotes que se
adjudicaron, luego se elevaba al Ministerio de Energía y Minas y el Ministerio de
Economía y Finanzas para que lo aprueben a través de un Decreto Supremo y
una vez que salía recién se autorizaba a suscribir el contrato que era un hecho
bastante posterior a la Buena Pro, varios meses después, donde participaban los
representantes de la empresa ganadora y el Gerente General de PERÚPETRO.-
7) Declaración del procesado DANIEL ANTONIO SABA DE ANDREA, quien en
las sesiones de audiencia número cuarenta y uno,

57
cuarenta y dos, cuarenta y tres y cuarenta y cuatro 29, manifiesta que es
Ingeniero Industrial, durante el año dos mil seis al dos mil once ha sido
Presidente de PERÚPETRO y en paralelo era miembro del directorio de
PETROPERÚ, nombrado en el Diario Oficial "El Peruano"; como miembro del
Directorio de PETROPERÚ tenía como funciones aprobar, participar y dar
opiniones en las sesiones, participaba en todas las decisiones que se tomaban
en PETROPERÚ y que no le provocaran algún tipo de conflicto, no participó en
ninguna decisión que tuviera que ver con el proceso de selección porque podía
haber alguna información que no debía saber y esto quedó en acta, que se
ausentó de la sesión, en ese momento pidió permiso para salir y explicó al
Presidente del Directorio de PETROPERÚ, el señor César Gutiérrez Peña, las
razones por las que se retiraba, no quería tener conocimiento de algún tema
relacionado a Discover Petroleum porque a esas alturas ya se hablaba de la
participación en consorcio con PETROPERÚ; en ese tiempo, el Gerente General de
PETROPERÚ era el Ingeniero Miguel Celi a quien conoció cuando entró a
PERÚPETRO al igual que al señor César Gutiérrez. Petroperú de acuerdo a la Ley
vigente, no podía participar solo en un proceso de licitación, porque no tenia los
requisitos de tiempo que la Ley establecía que era hacer operaciones en campo
por lo menos dos años y PETROPERÚ estaba fuera del campo; y hubo intentos de
PETROPERÚ, se firmó un convenio de cooperación con PETROBRAS y RELIANCE
de la India, una empresa muy grande pero al parecer con ellos no se pudo
presentar a algún proceso de selección.. PETROPERÚ ya estaba interesada en
participar, pero eran expresiones informales, lo que sucedía es que el Ministerio
de Energía y Minas le daba una Directiva a PETROPERÚ escrita que debería
tener un objetivo, equis, contratos vigentes en determinado año y eso hizo tal vez
que PETROPERÚ buscara activamente entrar más a la operación, pero siempre
en la condición de socio de algún operador porque no podía hacerlo
directamente; tuvo conocimiento de la empresa Discover Petroleum cuando
conoció al señor Rafael Fortunato Canaán, aproximadamente los primeros días
del mes de febrero del dos mil ocho,

29 Actas de fojas 42176/42189, 42212/42221, 42222/42237, y 42238/42260.

58
era una empresa mediana, habían otras empresas que llamaban más la
atención; el señor Canaán se anunció con su secretaria, la señora Martha Tumi
quien le dio una cita para la tarde, vio a una persona que le llamó bastante la
atención, no quiere caricaturizar, pero era la primera vez que veía una persona
con el pelo verde, comenzó a hablar y le llamó la atención que quiera invertir tres
mil millones de dólares, porque no tenia ninguna relación con los montos de
inversión en esta industria, salvo que sea de megaproyectos, que no era el caso,
y le pareció poco serio, era una manera de impresionar, la reunión terminó muy
rápido y al salir le dijo a su secretaria no quiero una cita más con ese señor y de
hecho no hubo una cita más, fue la única vez que lo vió en la Sala de Directorio
con otros Gerentes, el señor Canaán también llegó acompañado de otras
personas, le parece que uno de ellos era el señor León Alegría, pero no hablo con
él, solamente habló con el señor Canaán, de ahí salió porque dio por terminada
la reunión en un periodo rápido y le dijo eso a su Secretaria, después, supo que
se había reunido con los técnicos; posteriormente, regresando de un viaje se
enteró que estos señores habían ido a Palacio de Gobierno y según la nota
periodística habían ofrecido otra vez los tres mil millones de dólares, en esa
reunión asistió un funcionario de PERÚPETRO, el Ingeniero Siu Gabriel y él le
confirmó de los tres mil millones de dólares y que hubo un comentario incluso del
Presidente de la República, político imagina, en el sentido de "denle lotes para
que trabajen", entonces convocó al señor León Alegría en PERÚPETRO para
decirle que no iba a permitir ninguna ingerencia política en la gestión de
PERÚPETRO y que lo que venían haciendo ya era demasiado desordenado,
porque se había enterado que primero vino el señor Canaán con su oferta de tres
mil millones, después empezaron a aparecer, aunque no lo veía directamente,
Convenios de Evaluación Técnica que querían o no querían y eso estaba creando
un poco de malestar, entonces les dijo: "ustedes tienen que tener como todas las
empresas un representante, al otro día o dos días después se enteró que habían
nombrado al doctor Arias Schreiber, refiere que el Directorio de Perúpetro estaba
conformado por el ingeniero Luis Ortigas, el ingeniero

59
Gustavo Navarro, el doctor José Abramovitz y el doctor Alberto Quimper Herrera,
se reunían dos veces al mes de acuerdo a Ley; respecto al proceso de selección
del dos mil ocho, vieron que era mejor tener un sistema de ponderación más
equilibrado, calificar tanto el programa adicional de trabajo que podían ofrecer
las empresas con las regalías adicionales y también el puntaje empresarial;
supo que PETROPERÚ estaba en tratos con Discover para consorciarse y se
concretó, era beneficioso para PETROPERÚ asociarse con un operador que le
permitiera regresar al campo y a Discover le convenía porque le daba un puntaje
de veinte puntos; concluye su declaración señalando que el proceso de selección
era de resultado, estaba gobernado por el azar, no se podía asegurar que
alguien iba a ganar y es por ello que en el ambiente de la industria se les llama
concursos impenetrables porque nadie podía violentarlos, no había manera y
esto lo sabía la empresa Discover y todas las empresas que participaban.- 8)
Declaración del procesado CÉSAR FELIPE GUTIÉRREZ PEÑA quien en
actas de sesiones número cuarenta y cuatro y cuarenta y cinco 30, refiere
que trabajó en PETROPERÚ desde el año dos mil seis hasta el dos mil ocho
como Presidente del Directorio; en el año dos mil siete conoció al señor
Rómulo León Alegría conjuntamente con el señor Fortunato Canaán quien
solicitó una audiencia con la Presidencia de PETROPERÚ para exponer una
posibilidad de inversión ofreciendo un producto sobre una tecnología que se
llamaba KURATA que tenía que ver con el procesamiento de crudos
pesados, posteriormente, durante el año dos mil ocho también tuvo
reuniones con el señor Rómulo León Alegría y el señor Mario Díaz Lugo, a
quien conoció en dicho año, trataron de diversos temas, entre ellas, la
antesala de la transición a DISCOVER; respecto a su permanencia en
Petroperú, recuerda que el Gerente General era el señor Miguel Celi Rivera
quien se encargaba conjuntamente con el señor Luis Suárez sobre

30
Ver fojas 42238/42260 y 42261/42283.

60
los lotes en donde participarían; además, atendió a dos mil seiscientas
personas aproximadamente puesto que el objetivo de PETROPERÚ, según
la Ley de organización y fortalecimiento de PETROPÉRU, veintiocho mil
ochocientos cuarenta, establecía planes anuales y quinquenales que la
empresa debía cumplir porque sino generaría consecuencias, entre esos
planes, tenían que realizar un consorcio para lotes, para ello, tuvieron un
primer memorándum de entendimiento con PETROBRAS y ECOPETROL,
posteriormente, con PLUSPETROL y RELIANCE, estos memorándum era
una expresión de las partes de ver en conjunto los tópicos que se
planteaban y se establecía un mecanismo de quién corría con los costos
para poder analizar cada tema; como Presidente de PETROPERÚ no
necesitaba permiso para hablar con alguna persona solo para casos
específicos de firmas de contrato, ahí si requería autorización; el objetivo de
la empresa era convertirse en una empresa energética, es decir, no solo
intervenir en petroleo sino en gas, actividad de transporte era mucho más
que lograr una integración vertical; respecto a la empresa Discover
Petroleum AS, tenía conocimiento porque el señor Canaán refirió que traería
una empresa Noruega, y, en el mes de abril del dos mil ocho
aproximadamente llega el señor Jostein Kar Kjerstad, cabeza de esta
empresa y le deja información indicando que era una empresa que estaba
realizando labores exploratorios en el mar del Norte y eso era algo muy
trascendente porque era uno de los mercados más grandes y competitivos
a nivel mundial; en ese tiempo, el señor Rómulo León Alegría era una
especie de coordinador de las actividades que realizaba el señor Canaán y
luego paso a trabajar con Discover Petroleum; posteriormente, la empresa
DP AS a través del señor Jostein Kar Kjerstad le refirió que estaban
constituyendo una empresa llamada DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL la cuál era normal en el mundo

61
petrolero; el representante legal de DP AS era el señor Tidemann quien llegó
primero mostrando interés en el proceso de competencia y le manifestó que
iba a evaluar esa posibilidad de llegar a un acuerdo para lo cuál
requirieron que primero la empresa debía estar calificada o acreditada por
PERÚPETRO, y ellos obtuvieron una especia de "calificación" que decía ser
una empresa petrolera sin experiencia, es decir, no tenía labores
exploratorios ni productoras durante los años anteriores; la empresa
DISCOVER PETROLEUM o el señor Josteín Kar Kjerstad tenía el interés de
participar en el proceso de selección conjuntamente con PETROPERÚ desde
que se lanzó el proceso de competencia, hacia mayo o junio ellos ya
estaban por su cuenta mas allá de las negociaciones o aproximaciones con
PETROPERÚ para tratar de ver un Convenio de Evaluación Técnica, ellos
estaban viendo las posibilidades con PERÚPETRO analizando la
información que era disponible, caminaban en vida propia en ese tema,
PETROPERÚ sabia sobre el tema y su interés de búsqueda de empresas
socias era intenso por los planes anuales y quinquenales aprobados por
Resolución Ministerial en el dos mil siete y tenían una obligación de tener
seis lotes en Convenios de evaluación técnica al dos mil siete que ya los
tenían con PETROBRAS y tenían la obligación hacia el dos mil ocho de tener
por lo menos un contrato de lote exploratorio, el incumplimiento de ese
mandato significaba el cese del Directorio, era de interés buscar la mayor
cantidad de gente con quien se pudiera asociar para participar del proceso
de competencia y se preocupaban de sobre manera; posteriormente, se
logró concretar el acuerdo de participación conjunta entre DPI AS y
PETROPERÚ por lo que decidieron ir al proceso de selección en consorcio y
obtuvieron el puntaje máximo que era veinte puntos; las regalías que
obtuvieron fue de setenta y cinco y veinticinco por ciento. En este

62
proceso, DPI ponía la experiencia técnica y PETROPERÚ la parte
empresarial; DPI AS aceptó las condiciones impuestas por PETROPERÚ
porque el concepto fundamental era que la empresa no ponía capital de
riesgo y para minimizar el riesgo iban otros documentos como el
denominado Joint Operation Agreement y un Faning Agreement los cuáles
se discutían después de tener el derecho adquirido en concurso como
referencia; el proceso de selección se otorgó en meza el diez de octubre del
dos mil ocho, la discusión fue tan intensa que estos documentos fueron
firmados en abril del dos mil nueve, entonces, el concepto de riesgo que
podía correr la empresa era materia de discusión amplia, el concepto era
que PETROPERÚ trate de cubrir o se impida tener riesgo y eso iba en un
contrato; recuerda su asistencia al tema de la apertura de sobres de fecha
ocho y diez de septiembre del dos mil ocho, a parte de él estaban el señor
Celi Rivera, todo el equipo que trabajaba con DPI y también participaron los
señores de PLUSPETROL; recuerda que el señor Fortunato Canaán estuvo
interesado en que la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL o
DISCOVER PETROLEUM AS ingrese al negocio de hidrocarburos en el Perú
a través de convenios de evaluación técnica y había comunicaciones sobre
el área que esta en Kugapakori- Nahua- Nanti que es una extensión donde
se supone existe una cantidad importante de hidrocarburos y donde hay
información, indicios por supuesto, probabilidades del punto matemático y
por eso se muestra interés, por eso lo habían planteado conjuntamente con
PETROBRAS en el año dos mil siete, y lo reiteraron en el dos mil ocho y
nunca obtuvieron respuesta positiva de PERÚPETRO, éste lote no fue
licitado ni entregado a nadie directamente, se hablaba que esta era un área
protegida, no es que este imposibilitado, había posibilidades en
determinadas condiciones eso era lo que

63
planteaban conjuntamente con PETROBRAS, cosa que PERÚPETRO no
admitió y no hubo una respuesta positiva tampoco en el sentido
contrario.- 9) Declaración de MIGUEL HERNÁN CELI RIVERA, quien en las
sesiones de audiencia número cuarenta y cinco, cuarenta y seis, cuarenta y

siete, cuarenta y ocho y cuarenta y nueve 31, refiere que ha trabajado en

PETROPERÚ y PERÚPETRO desempeñando diversos cargos; el siete de agosto

del dos mil ocho tuvo conocimiento del interés que tenía la empresa DISCOVER

PETROLEUM INTERNACIONAL de asociarse con la empresa PETROPERÚ,

porque se encontraba como Gerente General de dicha empresa, en ese

momento se encontraban como integrantes del Directorio de PETROPERÚ

como Presidente el señor César Gutiérrez Peña, el Ingeniero José Robles Freyre,

el doctor Miguel Atala Herrera que era el Vicepresidente, luego Daniel Saba y

estaba Juan Castillo More que era representante de los trabajadores, el

Directorio se reunía dos veces al mes y cada vez que lo consideraba necesario

como una sesión extraordinaria, la agenda del Directorio era indiferente, la

establecía básicamente la administración porque los temas emanaban de abajo

y aquellos temas eran propuestos por la Presidencia, el señor Gutiérrez antes

de establecer los puntos a tratar en el Directorio conversaba con su persona

sobre los temas que se iban a tratar, en algunos casos algunos temas los ponía

él, por ejemplo, había un tema asociado a gas natural, uno de los objetivos

importantísimos del Gobierno anterior fue la masificación del gas natural

entonces ese objetivo estaba trasladado a su brazo ejecutor que era en este caso

PETROPERÚ; las otras funciones que tenía como Gerente General era hacer

que se cumpla las metas y los objetivos y con eso abarcaba lo que decía la Ley,

el Reglamento y lo que establecía el fundamento de vida que tenía la empresa;

respecto al consorcio dado entre DPI AS y PETROPERÚ, señala que este se dio

de acuerdo a los lineamientos señalados por la Ley, puesto que para el año dos

mil ocho, PETROPERÚ tenía que tener un contrato respecto de un lote y según

los planes y programas aprobados en una Resolución Ministerial, ese contrato

tenía que ser en consorcio porque PETROPERÚ no podía ir

31 Actas de folios 42261/42283, 42284/42294, 42833/42845, 43201/42205, 43254/43263.

64
solo, hacía mucho tiempo que no realizaba labores de exploración y explotación
por lo que carecía de la experiencia técnica; PETROPERÚ ya había tenido otros
acuerdos con empresas como Pluspetrol, Reliance, y en la modalidad de Carry
Forward donde no se ponía ni un centavo pero si es que había un beneficio
productivo al final, lo pagaba de acuerdo a un procedimiento llamado Funding
Agreement o acuerdo de fondeo; para lograr concretar este consocio tuvo
diversas comunicaciones con el señor Rómulo León Alegría para efectos de
establecer los términos de la participación conjunta; recuerda que la empresa DPI
sustituyó las fianzas por una carta, una garantía corporativa pero eso estaba
vedado porque de acuerdo a las bases y a la reglamentación existente en la Ley
veinte mil veintiuno, si es que ellos no presentaban la carta fianza que afianzaba
el programa mínimo de trabajo, la oferta que habían hecho quedaba suspendida
y ejecutaban la fianza que daba validez a la oferta, lógicamente si el objetivo de
PETROPERÚ era obtener lotes, inmediatamente lo que hizo fue pasarle un correo
al señor Rómulo León y la respuesta fue inmediata, dejaron sin efecto la solicitud
de cambiar las fianzas por una garantía corporativa, no sabe si se firmó esa
carta de garantía corporativa, pero si no la ejecutaron, no podía haber habido
una sustitución de fianzas; indica que el Gerente General también tenía como
función negociar contratos, es decir, dentro del marco que establecía las normas
o los reglamentos, eso estaba establecido por estatuto y por supuesto era el
Directorio el que determinaba los alcances, por eso es que en su condición de
Gerente General firmó y suscribió ese acuerdo de intención que se hizo con
DISCOVER, porque no es que se estaba firmando un contrato, era un acuerdo de
intención y lo hizo con el fin de cumplir o alcanzar los objetivos que tenia la
empresa; Concluye su declaración señalando que en base a ese requerimiento o
ese acuerdo manifestado por DISCOVER PETROLEUM es que fue al Directorio, en
su condición de Gerente General y explicó al Directorio los riesgos y el Directorio
les dio luz verde y aprobó que siguiera adelante con las acciones que había
sustentado en ese momento, esto fue el dieciocho de agosto y quedo claramente
establecido en el acta de Directorio de aquel

65
momento y fue así que en consorcio participaron en el proceso de selección del
dos mil ocho para efectos de obtener lotes.- III) DE LAS VERSIONES DE
TERCEROS INCORPORADAS DURANTE EL JUZGAMIENTO.- TERCERO: Que,
durante el proceso se recepcionaron las siguientes declaraciones de contenido
probatorio trascendente: 1) Declaración testimonial de Luis Enrique Ortigas
Cuneo quien en el Juicio oral32 (a fojas cuarenta y tres mil doscientos ochenta y
cinco a cuarenta y tres mil doscientos noventa y uno) refiere que en el año dos mil
ocho integraba el Directorio de PERÚPETRO conjuntamente con el señor Saba de
Andrea- Presidente de PERÚPETRO, el señor Quimper Herrera y el señor
Abramovitz con quien tenía una relación amical; conoció a la doctora Isabel Tafur
Marín, quien era la secretaria del Directorio; conoció al señor Rómulo Augusto
León Alegría solo como una figura pública, pero no personalmente, conoció al
señor Lucio Francisco Carrillo Barandiarán, a la señorita Liliana Tamy Callirgos
Ruiz, al señor Elmer Tomás Martínez Gonzáles, al señor Winston Wusen Sam, al
señor José Luis Sebastián Calvo ya que todos ellos eran funcionarios de
PERÚPETRO; no conoció al señor Rafael Fortunato Canaán Fernández, ni al
señor Mario Díaz Lugo, ni al señor Josteín Kar Kjerstad. Como Director de
PERÚPETRO, escuchó acerca de la empresa DISCOVER PETROLEUM AS o
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS en los informes que hacían al
Directorio, escuchó los nombres de muchas empresas y entre ellas estaban esas
y se les informó que de alguna forma estaban participando de los procesos; no
conoció que la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL haya
solicitado a PERÚPETRO que entreguen algunas áreas o lotes en convenios de
evaluación técnica; la agenda del Directorio era preparada por el Gerente
General, el señor Coz Calderón y aprobada por el Presidente, el señor Saba,
quien en algunas ocasiones se ausentaba y era reemplazado por el
Vicepresidente, el señor Gustavo Navarro; el Directorio de PERÚPETRO siempre
estuvo facultado para otorgar áreas o lotes a través de Convenios de Evaluación
Técnica y no había ninguna limitación en esas funciones, los técnicos de

32
44 sesión de audiencia N° 55 de fecha doce de marzo del 2015.

66
PERÚPETRO que formaban parte de la Gerencia de Exploración eran los
encargados de analizar las áreas que eran solicitadas para evaluación técnica y
ellos tenían la palabra técnica de la empresa, pero al final quien decidía era el
Directorio porque siempre habían inversionistas que asistían a PERÚPETRO
indagando por información de algunos lotes, era normal, ese tema no se trataba
en el Directorio porque era una cuestión de la administración quien los recibía,
conversaba con los inversionistas y les daba información, es decir, la Gerencia
General y las Gerencias correspondientes. Una de las principales funciones de
PERÚPETRO era promover la inversión, conversando, "enamorando" a los
inversionistas para mostrarles la bondad, del país y de las áreas que estaban
exponiendo para que participen, los miembros del Directorio tenían facultad para
promocionar, los Gerentes también, pero existía una mala interpretación cuando
se pensaba que un Gerente no debía reunirse con un potencial inversionista
porque eso no era malo, reunirse con uno y no con otro, porque no todos querían
reunirse conjuntamente, los inversionistas cuando iban a un foro y hacía una
presentación, no hacían preguntas porque no querían que la competencia
escuche lo que ellos tenían como inquietud, entonces la promoción era muy
importante; tuvo conocimiento de lo que ocurría al interior del proceso de
selección que se estaba llevando a cabo en el año dos mil ocho en PERÚPETRO
por las informaciones que les hacían los miembros de la Comisión encargados
del proceso, quienes le contaban como iba el proceso, cuantos habían, que
postores estaban, como veían el proceso de manera general. El Directorio no
intervenía en el proceso de selección solo aprobaba las bases que eran
elaboradas por una Comisión de Trabajo en el proceso de selección del dos mil
ocho encargada de todo el proceso, y que estaba conformado por los señores
Lucio Carrillo Barandiarán, José Sebastián Calvo, Liliana Callirgos Ruiz,
Winston Wusen Sam y Elmer Tomás Martínez Gonzáles, sus funciones se
iniciaban con el nombramiento, luego tenían que realizar las bases, presentarlas
para que las apruebe el Directorio, después de haber pasado por la Gerencia
General obviamente, luego hacer la convocatoria y llevar a cabo todo el proceso
de selección

67
informando periódicamente al Directorio y culminaba con el otorgamiento de la
buena pro, era el único acto donde el Directorio no participaba porque era una
misión especial específica de la Comisión la cual tampoco participaba en los
convenios de evaluación técnica porque no era su función, además, esta
Comisión respondía en forma solidaria porque era como un Directorio, era un
ente Colegiado y no había individualidades, simplemente les informaban como
iba el proceso, posiblemente algún Director hacia alguna pregunta, pero no había
coordinación al respecto; refiere que si el Directorio tomaba un acuerdo, la
administración estaba en la obligación de cumplirla y si no lo hacía cometía una
falta; recuerda que en una sesión del Directorio trataron sobre un Convenio de
Evaluación Técnica que era un contrato que se firmaba para que alguna empresa
haga estudios, no era un contrato de exploración o explotación, no era un
contrato donde iba haber inversión, era simplemente para hacer estudios y se
determine si valía la pena continuar o no, distinto era el proceso de selección que
hizo PERÚPETRO que era para otorgar contratos de licencia para exploración y
explotación; tuvo conocimiento de la denuncia pública a través de los medios de
comunicación acerca de presuntos actos irregulares que se habrían cometido en
la concesión de lotes a la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL,
recuerda el escenario pero como Director de PERÚPETRO, no adoptó ninguna
acción, simplemente espero para ver si realmente se había cometido algo
irregular, porque en lo que respecta a la función del Directorio que era aprobar
las bases, aprobar las modificaciones como la del cronograma o lo que hubiera
sido necesario, el Directorio actuó diligentemente y de acuerdo a lo que le
correspondía por eso estaba tranquilo porque no habían visto absolutamente
ninguna irregularidad ni por parte del Directorio ni de la Comisión. Como
miembros del Directorio eran responsables de ver que las bases se cumplan, es
decir, aprobar las bases después de haberlas leído bien y que todo esté dentro
de lo normal y no vieron ninguna cosa irregular porque si no hubieran tomado
acciones; recuerda que en el proceso de selección del dos mil ocho querían
empresas más grandes, más poderosas para que inviertan más y

68
por eso se hizo una modificación en la forma de evaluación de las ofertas
dándole un mayor peso a la parte empresarial porque era preferible tener una
empresa grande, fuerte con una regalía o dos por ciento mayor porque al final la
inversión de la empresa grande iba a ser mucho mejor que la inversión del dos
mil siete, además, en un proceso de selección, el Directorio no podía otorgar
directamente lotes para exploración y explotación, lo que podía hacer era firmar
Convenios de Evaluación Técnica, la Ley permitía al Directorio negociar
directamente pero el Directorio no lo estaba haciendo justamente para evitar
problemas de suposiciones, de que si se hacía una licitación el resultado era
mejor, entonces por eso es que el Directorio no negociaba directamente, además,
en el dos mil ocho había un acuerdo que decía que se debía suspender las
negociaciones por convenios de evaluación técnica, y la administración en
general, a través de su representante, el Gerente General debía cumplir con éste
acuerdo, así como los miembros del Directorio; indica que Nahua-Nanti
Kugapakori- era una reserva y no se podía firmar un convenio por esa condición;
pero si no hubiera habido ninguna prohibición quizás se podía formar un comité
para evaluar las solicitudes de esta reserva.- 2) Declaración Testimonial de
José Abramovitz Del Mar quien en Juicio Oral33(fojas cuarenta y tres mil
doscientos noventa y dos a cuarenta y tres mil doscientos noventa y seis) refiere
que en el año dos mil ocho se desempeño como Director de PERÚPETRO, en un
primer momento representaba al Ministerio de Energía y Minas, y,
posteriormente, cuando renunció, el Ministerio de Economía y Finanzas lo
nombró como su representante en ese mismo año, en ese entonces los
representantes del Ministerio de Energía y Minas en el Directorio eran Gustavo
Navarro Valdivia y el Presidente, el señor Ortigas Cúneo; indica que las bases
del proceso de adjudicación de lotes del dos mil siete pudieron haber variado en
relación a las del dos mil ocho, porque cada concurso era diferente, pudo variar
en cuanto a qué tipo de empresas pretendían contratar, empresas con más
capacidad económica que hagan mejores trabajos de exploración y explotación,

33
44 sesión de audiencia N° 55 de fecha doce de marzo del 2015.

69
luego dependiendo de qué es lo que buscaba PERÚPETRO se ponía en las bases
y generalmente variaban los supuestos, es decir, en el proceso de selección del
año dos mil ocho PERÚPETRO buscaba empresas más grandes, de mayor
capacidad económica, además, exigía documentación para poder evaluar a las
empresas por eso se designó una Comisión de Trabajo que estaba formada por
representantes de determinadas áreas de PERÚPETRO, de Economía, de
Exploración, de Trabajo, etcétera, porque en los concursos siempre había una
comisión encargada de elaborar todo lo concerniente a las bases y de hacer todo
el proceso del concurso hasta el otorgamiento de la buena pro donde acababa la
labor de esta comisión, luego de eso venía el contrato que debía firmarse con la
empresa, iba al Directorio para la aprobación, luego el Directorio lo enviaba
aprobado al Ministerio de Energía y Minas para que sea aprobado por Decreto
Supremo; en ese tiempo, conoció al señor Victorino Siu Gabriel ya que era
funcionario de PERÚPETRO; nunca se entrevistó con el Ministro Valdivia, no
conoció al señor Rómulo Augusto León Alegría, ni a Ernesto Arias Schreiber, ni a
Fortunato Canaán Fernández, ni a Josteín Kar Kjerstad, ni a Mario Díaz Lugo;
escuchó hablar de la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL que
tenia capacidad para hacer operaciones en el país si es que ganaba el concurso,
luego del concurso ganó varios lotes pero no se firmó el contrato. Como Director
no podía apoyar a ninguna empresa para ingresar al Perú porque tenían que
someterse al concurso que convocaba PERÚPETRO y en el cuál nadie podía
favorecer a ninguna empresa, menos los directores, porque en un concurso
público lo que hacen las empresas es presentar sus sobres cerrados y esos
sobres cerrados con un Notario Público presente, no se abren y nadie sabe lo que
ha presentado la empresa, tampoco ha conversado con el señor Alberto Quimper
Herrera, Director de PERÚPETRO sobre alguna empresa que se estaba
presentando en el concurso; refiere que un Convenio de Evaluación Técnica es un
convenio por el cual se asigna a una empresa para que haga ciertos trabajos pre-
exploratorios, si esa empresa al cabo de dos años, por ejemplo, que se establece
en el contrato, ve que puede tener alguna posibilidad de esa

70
área, porque generalmente eran áreas totalmente inexploradas, tenían
preferencia para contratar esa área y se podía negociar un contrato, en cambio
en el otro caso en el concurso se presentan las empresas, cada uno presenta su
oferta y gana el que ofrece la mayor regalía, mayores trabajos para hacer.
PERÚPETRO tiene de acuerdo a su Ley de creación y a sus estatutos, la
posibilidad de negociar contratos ya sea directamente o mediante concurso, y en
este caso acordó por Directorio que todos los contratos salieran por concurso, al
principio cuando habían tres o cuatro contratos y no hacían colas las petroleras
para venir al Perú se negociaba directamente, por ejemplo, con SHELL se negoció
directamente, con la MOBIL se negocio directamente, pero luego cuando ya hubo
mucha atracción de las empresas extranjeras petroleras de venir al Perú y
cuando mejoró la extracción peruana, se hizo solo concursos ya no se negociaba
directamente, posteriormente, se enteró del interés que tenía la empresa
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL de suscribir convenios de evaluación
técnica con PERÚPETRO pero fue rechazado y por eso tuvo que participar en el
concurso que se hizo, imagina que se trato en el Directorio porque presentó algún
proyecto al respecto, finalmente las empresas que querían hacer un trabajo de
evaluación técnica presentaban su solicitud a PERÚPETRO y éste era quien lo
rechazaba o lo aceptaba, pero para algunas áreas como éstas que ya tenían
cierto grado de exploración, obligatoriamente tenía que ser mediante un
concurso; recuerda que los Directores de PERÚPETRO solo iban al Directorio dos
veces al mes durante dos o tres horas al día y jamás durante los otros días
conversaban con algunos de los funcionarios de PERÚPETRO; tiene conocimiento
que Kugapakori-Nahua- Nanti era una reserva natural, jamás escucho en el
Directorio si había interés por esa área de parte de la empresa DPI AS, porque un
área de reserva no se podía contratar por petróleo.- 3) Declaración Testimonial
De Gustavo Adolfo Navarro Valdivia quien en Juicio Oral34(fojas cuarenta y
tres mil doscientos noventa y seis a cuarenta y tres mil trescientos cuatro) refiere
que en el año dos mil ocho era Director de

44 sesión de audiencia N° 55 de fecha doce de marzo del 2015.

71
PERÚPETRO, se desempeñaba como Director General de Hidrocarburos en el
Ministerio de Energía y Minas, en esa época, se encontraba como Ministro de
Energía y Minas, el señor Juan Valdivia y dependía directamente del
Viceministro de dicho Ministerio, además, quien también representaba al
Ministerio de Energía y Minas en PERÚPETRO era el Presidente del Directorio, el
Ingeniero Daniel Saba y en representación del Ministerio de Economía y
Finanzas estaba el señor Quimper Herrera y el doctor Abramovitz Del Mar. Las
funciones que realizaba en el Directorio de PERÚPETRO era dar cuenta al
Ministro solo cuando solicitaba alguna información, solía tener reuniones
semanales con el sector y preguntaba las novedades más importantes de cada
empresa; conoció al señor Pedro Gamio Aita quien era el Viceministro de Energía;
conoció al señor Rómulo León Alegría porque en un viaje a Trujillo se lo encontró
en el aeropuerto, él se le acercó a conversar y fue una circunstancia casual,
posteriormente, conversó con él por vía telefónica por alguna pregunta técnica,
pero no recuerda por qué fue; no conoció al señor Arias Schreiber, ni a Rafael
Fortunato Canaán Fernández, ni a Jostein Kar Kjerstad, ni a Mario Díaz Lugo;
indica que la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL o DISCOVER
PETROLEUM AS, era una empresa que estaba interesada en participar en
actividades de inversión en el Perú concretamente en actividades exploratorias
por hidrocarburos, sabía que había hecho algunas propuestas para tener
algunas actividades en el país vinculadas con esos temas técnicos, además, en
el Ministerio se comentó en algún momento que tenían una técnica novedosa de
perforación, que era técnicamente avanzada con respecto a lo que en ese
momento se conocía en la tecnología de perforaciones, ésta empresa tenía
interés en hacer inversiones buscando hidrocarburos en el país, porque sabia
que el país tenia áreas extensas no exploradas y además ya era importador de
crudo, entonces el país requería con urgencia desarrollar sus cuencas, por ello,
los intereses de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL se trataron en el
Directorio y en algún momento hubo una expresión de interés de que ésta
empresa quería tomar algunas áreas para exploración y que su primer objetivo
era tener un contrato

72
directamente sobre las áreas de su interés, pero el Directorio decidió sugerirle
que si realmente estaba interesado entonces que se presente a un concurso,
porque el Directorio tomo en aras de la transparencia y de buscar vía
competencia las mejores condiciones para el país, el Directorio había decidido
tiempo antes que era preferible que haya concursos y licitaciones o procesos de
competencia, entonces se le sugirió que si era de su interés que participen en un
proceso de competencia, esto se discutió en el Directorio y básicamente fue por la
propuesta que hizo, porque tenían un interés en ese lote, les parecía atractivo y
querían un contrato directamente negociado con PERÚPETRO y PERÚPETRO
estaba facultado legalmente para hacerlo pero era un asunto de una decisión
previa del Directorio de promover la competencia, que los lotes o áreas sean
incorporadas en un proceso y buscar que haya la mayor cantidad de
concursantes para que el resultado sea el mejor, esto era normal, las personas
que estaban vinculadas tanto con el Directorio como con el personal que llegaba
a las instalaciones, ya sea a la administración, era habitual que hagan una
apreciación de ese tipo, la empresa equis estaba interesada en tal lote, en éste
caso, fue el doctor Quimper Herrera el que mencionó la empresa equis esta
interesada en ese lote, y eso es algo que además es propio de las actividades de
ese tipo porque PERÚPETRO tiene como función principal la promoción,
posteriormente la negociación, la firma y la supervisión de contratos, y la
promoción significaba estar atentos a cualquier posibilidad de atraer hacia las
áreas que no habían sido debidamente analizadas en el país a fin de que se
concreten las inversiones. Recuerda la reunión que se llevo a cabo el día treinta
de abril del año dos mil ocho en la que fungió de Presidente en ausencia del
señor Saba que estaba de viaje pero posteriormente tomó conocimiento de la
información y le pareció bien que el Directorio haya sugerido y haya propuesto
que se presenten al proceso de selección; recuerda que en una sesión del
Directorio de fecha veintiocho de abril se mencionó que se recibió la visita de los
representantes de la compañía DISCOVER y PETROMARKER y manifestaron sus
intereses, los Directores consideraron pertinente que la administración coordine
con las

73
respectivas empresas a fin de que puedan contar con la información técnica de
las áreas que podrían ser materia de convenios de evaluación, así como los
requisitos que debían cumplir para su respectiva calificación; indica que la
evaluación técnica era otro procedimiento que no le daba derechos a explotar
hidrocarburos, ellos se interesaron en hacer una evaluación técnica preliminar y
después probablemente quisieron ir a una negociación directa por lotes y ahí es
donde se les dijo que en lugar de negociación directa se vayan al concurso, lo
que pasó es que en un primer momento efectivamente, los convenios de
evaluación técnica permitían a una empresa hacer nada mas que estudios, no le
permitían en ningún caso ir a una explotación comercial de hidrocarburos o ir a lo
que se llama las técnicas propiamente de exploración; señala que la agenda del
Directorio se preparaba internamente en la empresa y los directores no sabían
con detalle cómo es que esa agenda había sido elaborada, era la administración
que proponía, sobre estos temas que requerían ser aprobados o informados al
Directorio; no había ningún tipo de prohibición en PERÚPETRO de suscribir
convenios de evaluación técnica porque estos eran parte de las probabilidades
de promoción de la inversión porque habían empresas que no necesariamente
estaban interesadas en ir a una exploración y las posibilidades de ir a una
explotación comercial, eso requería inversiones muy grandes y capacidades
financieras importantes y mas bien, dado que el Perú es un territorio inexplorado
y en esa época más, tenían un interés en hacer una primera evaluación técnica,
lo que se llamaba un convenio de evaluación, ese mecanismo siempre existió,
nunca estuvo prohibido, lo que pasó es que en algún momento el Directorio
consideró importante dejar en suspenso los convenios de evaluación para
concentrar los esfuerzos en atraer empresas que tengan un compromiso de ir
mas allá, y ¿por qué esto?, porque el país se había convertido en un importador
de petróleo y teniendo cuencas con un potencial importante de ser un país
autosuficiente no era lógico que se dedique esfuerzos en estudiar antes de
conseguir inversiones mucho más rápidas; todo tenía una secuencia, el Perú
años antes se había peleado con el mundo petrolero, se alejaron las inversiones
del Perú, el Perú

74
perdió la condición de país exportador de petróleo, empezaron a importar, las
empresas no venían al Perú, y en ese contexto se hizo un tremendo esfuerzo para
atraer empresas que vinieran a trabajar en el país y una primera ronda
consiguió con éxito que vinieran empresas a comprometerse a hacer inversiones
eso fue en el año dos mil seis o dos mil siete, mas adelante, en la segunda etapa
cuando ya había el retorno de inversiones en el Perú se buscaba que las
empresas que llegaban al país sean empresas con mayor solidez económica,
técnica y fueran empresas de medianas a grandes, ya no empresas pequeñas,
entonces por eso es que este segundo proceso de convocatoria tuvo criterios
diferentes de calificación porque ya se había despertado interés en las empresas
y habían bastantes interesados en venir al Perú, estaban en esa época con un
número muy elevado de contratos, estaban alrededor de ochenta contratos en el
país, entonces se decidió por una medida temporal, no firmar contratos de
evaluación técnica porque ya tenían suficientes interesados y era mejor que los
interesados vengan de frente a hacer exploración y no hagan un convenio,
porque eso dejaba fuera del mercado un área que era mejor que estuviera
destinada ya a convertir;; recuerda que la empresa DPI tenía una propuesta
bastante ambiciosa y el Directorio consideró que esto era un poco incompatible
con lo que se estaba haciendo, la idea era en los procesos que se estaban
preparando, en la inversión, en los lotes que se habían configurado, que hubiera
procesos de competencia de la mayor cantidad posible de empresas, entonces
eso fue parte de la argumentación; recuerda que era llamado con frecuencia por
el Ministro para participar en reuniones que se tenía, recuerda una en particular
donde lo llamaron y había unas tecnologías que eran para hacer perforaciones
parecidas a las que se hacen por el petróleo y que eran para buscar energía
alternativa, se habla de temas geotérmicos, y ofrecía al Ministro una tecnología
de hacer unos pozos en el sur como es una zona volcánica, tenia sentido, pero no
era su área, simplemente participó en forma circunstancial por un rato, porque
no era un tema propio de hidrocarburos, no se trató el tema de concesión de
lotes, ni el tema del interés de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL

75
con el Ministro de Energía y Minas porque era prácticamente ajeno al tema de
hidrocarburos, era una tecnología nueva de unos empresarios que sostenían que
ellos podían tener energías alternativas geotermales haciendo perforaciones en
el sur del Perú y le pareció que tenia sentido porque el sur era de origen volcánico
y había unas zonas que tenían hasta emanaciones de agua caliente, entonces le
pareció que era un tema de interés para el Ministerio, pero no tanto de interés
para el sector de hidrocarburos; indica que la empresa DISCOVER PETROLEUM
AS y su anexo la DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL era una empresa
que tenia algunas de las características apropiadas, la parte técnica y
tecnológica, pero no todas y por eso no podía presentarse sola, se enteró de esto
por los documentos que llegaron en su momento a PERÚPETRO y los informes
técnicos de los que hicieron la evaluación. Todas las empresas participaron en el
proceso y ésta empresa terminó participando en el proceso, tenían una
evaluación previa, donde se calificaba las cualidades técnicas, las cualidades
financieras, el tamaño empresarial, su capacidad de afrontar los retos propios
de una actividad de ese tipo; en la Dirección General de Hidrocarburos habían
miles de empresas a las que supervisaba, y cuando llegó a la Dirección General
de Hidrocarburos en el dos mil tres, tenían cinco mil empresas que supervisaba y
cuando dejó la dirección eran mas de quince mil, entonces quince mil empresas
que le comunicaban cambio de director, cambio de gerente, cambio de teléfono,
era imposible que se pueda acordar de alguno; informó al Directorio de
PERÚPETRO acerca de la reunión que habían tenido funcionarios de
PERÚPETRO con el Ministro de Energía y Minas y el entonces Presidente Alan
García en abril de dos mil ocho y en días pasados hubo una visita protocolar de
los empresarios x, z, a Palacio y asistieron funcionarios de PERÚPETRO y
entonces el Directorio pidió que vengan los funcionarios a informar de qué se
trato y ese fue el tema, uno de esos funcionarios fue el señor Victorino Siu
Gabriel, quien dijo que fue una visita de empresarios que le querían expresar al
Presidente su intención de invertir en el Perú, su interés específicamente por el
tema de la actividad petrolera y que al final el Presidente les había dicho: "bueno

76
si están interesados pues participen en el concurso y sigan las reglas del
proceso", y eso los tranquilizo bastante, cree que en esa reunión se hablo
también de los lotes de interés que tenia la empresa DPI AS; indica que
Nahua-Nanti-Kugapakori nunca fue un lote, era un área conocida, algunas veces
se trató el tema en el Directorio, allí había reservas de comunidades nativas y
por lo tanto era un área protegida por el Estado, que no estaba disponible para
contratos petroleros; en el año dos mil ocho se puso en conocimiento del
Directorio los intereses que tenia la empresa PETROPERÚ y PETROBRAS
respecto a Nahua-Nanti- Kugapakori, pero la respuesta de los técnicos de
PERÚPETRO fue que esto no era un lote, esto era un área que tenia una
condición especial, posteriormente, no recuerda si en esas reuniones de
Directorio, el área de Administración o las Gerencias puso en conocimiento del
Directorio que ya se había formado un comité para evaluar las solicitudes que
tenia PERÚPETRO y PETROBRAS respecto a esa área del lote Nahua-Nanti-
Kugapakori, pero nunca se asignaron esos lotes, hubo alguna conversación de
interés de esa empresa en particular en tener lotes bajo esta asignación de
convenios, eso si hubo en algún momento "el interés", pero no hubo la asignación
de áreas; en algún momento se vió en el Directorio el tema de una comisión
encargada de la evaluación de DPI por lotes por convenio de evaluación técnica
en el año dos mil ocho, cuando hubo la primera solicitud de la empresa, en ese
momento todavía no había esta suspensión de los convenios, se le orientó,
porque era un área que no había tenido ningún trabajo previo de exploración,
que haga una evaluación técnica antes de ir a un compromiso mayor, y
obviamente esa dirección veía necesariamente que dentro de la administración
se forme obviamente un comité que evalúe esa opción, pero más adelante, ya con
el tiempo, cuando había ese interés de inversionistas por el Perú, el Directorio
tomó esa segunda posición, que se suspendan los convenios de evaluación y se
trata de traer inversión hacia los contratos a firme por los lotes de los cuales era
el interés de esta empresa, eran lotes al sur del Perú, eran las zonas menos
exploradas en el Perú, ahí no había mayores gastos, por eso es que en un primer
momento la orientación era "bueno te

77
 interesa esto, primero estúdialo", no había ninguna información, además,
PERÚPETRO consigue más éxito cuando convoca inversión, cuando se dispone
de información previa, entonces el propio PERÚPETRO necesitaba tener
información previa y ahí no había nada, por lo que tenia sentido esa primera
orientación hacer un convenio de evaluación, posteriormente, en un segundo
momento en el tiempo, cuando hay mayor interés y ya el Perú empezó a generar
muchos interés internacional de venir a hacer actividades a firmes de
exploración y con compromisos a firme es que el Directorio considera, suspender
las evaluaciones y trató de atraer compromisos a firme de exploración.- 4)
Declaración Testimonial de José Antonio Coz Calderón quien en juicio
oral35(fojas cuarenta y tres mil quinientos setenta y dos a cuarenta y tres mil
quinientos ochenta y cinco) señaló que en el año dos mil ocho laboró como
Gerente de Contratos de PERÚPETRO y aproximadamente en diciembre de ese
año, ocupó el cargo de Gerente General. Como Gerente de Contratos tenia
personal a su cargo y existía tres divisiones o unidades, la división de
contratación donde estaban el señor Lucio Carrillo Barandiarán, no está seguro
si estuvo en ese momento el señor José Luis Sebastián Calvo; la división técnica
donde estaban los señores José Torres, Carlos Pantigoso, Marcelo Altamori,
Victorino Siu, Leonidas Oviedo, Balbi Casas, Luis Zavaleta, Santiago Armas, y
en la división administrativa estaba la señora Rosario Deza, Dessy Mogollón,
Rosa Maria Ramírez, una chica Leslie, no recuerda su apellido, Andrea que no
recuerda su apellido, Gerson da Silva, Alejandro Carranza; en la Gerencia de
Contratos había una Secretaria, no recuerda el nombre porque eran varias y se
alternaban, pero tenía la función de recibir toda la información, tramitarla,
derivarla, archivarla, etc; como Gerente de Contratos estaba encargado de la
contratación o negociación, los concursos, la supervisión de los contratos de la
parte técnica, de la parte administrativa, hacer el seguimiento de cada uno de
estos contratos a través de comités de supervisión los cuales presidía y en
general todo lo que tenia que ver con la atención a las compañías petroleras;
respecto al

35
Sesión de audiencia N° 51 de fecha 27 de enero del 2015

78
proceso de selección del dos mil ocho una de las funciones era atender a las
empresas interesadas y coordinar con ellas, porque había una comisión con
quien se coordinaba algunos aspectos del proceso, la Gerencia de Contratos no
dirigía el proceso de selección del dos mil ocho, una parte estaba encargada de
la comisión encargada por la misma base, de llevar a cabo el proceso de
selección y luego habían instancias que informaban de los avances y de algún
cambio que podía haber, hubieron dos representantes de la Gerencia de
Contratos en el proceso de selección, el señor Carrillo Barandiarán y el señor
Sebastián Calvo, personal con mayor experiencia; las actividades de promoción
estaban a cargo de la Gerencia de Promoción, la comisión se encargaba de llevar
adelante todo el proceso en sí, finalmente resultaron cincuenta y ocho empresas
interesadas, esas empresas interesadas presentaban documentos y se
encargaban de tramitarlas, hubo algunos momentos en que había que reportar
algunos avances y eso era en líneas generales lo que tenía que hacer; al mismo
tiempo como Gerente de Contratos tenia que llevar a cabo la actividad rutinaria
que era la supervisión de los ochenta contratos que aproximadamente existían
en ese momento, había una delegación de funciones porque no podía estar en el
proceso y atendiendo a los contratistas vigentes, la calificación solo se le daba a
las empresas que tenían la buena pro, antes de la buena pro habían pasos
intermedios que eran declaraciones juradas, habilitaciones y la calificación
propiamente dicha que según el reglamento y la Ley, se podía calificar a una
empresa para un área, esto quiere decir que si para un área habían cinco
empresas no se podían calificar a las cinco empresas, solamente se calificaba a
la que había obtenido la buena pro, es decir, en la parte preliminar, antes que
presenten su carta de interés, había una etapa donde habían dos tipos de
empresas, empresas que ya estaban domiciliadas en el país y habían unas
empresas nuevas, entonces había una etapa para las empresas nuevas, había
una visita protocolar, como se daba en la industria venía una empresa nueva al
país, se presentaba ante el Ministerio, a la Alta Dirección y luego se le delegaba
a la Gerencia para que atiendan éste caso específico, en esa etapa era el
encargado y

79
era su función orientar a esas compañías conjuntamente con las otras gerencias
dependiendo la especialidad o la consulta, en su caso era atenderlos con todo lo
relacionado a las bases y el cronograma, habían otras gerencias que atendían la
protección ambiental, la geología, etcétera, además, como Gerente de Contratos
su objetivo era que las empresas interesadas presenten su carta de interés y
para esto tenían que tener conocimiento, en qué consistía los formatos, etcétera;
una vez presentada su carta de interés concluía la orientación porque pasaba a
manos de la comisión, ésta con la carta de interés podía analizar a la empresa y
luego seguir los pasos que consideraban las bases, luego de generada la carta
de interés, como Gerente de Contratos podía recibir información de las empresas
o se podía entrevistar con representantes de las empresas pero generalmente no
lo hacía, había mucho desconocimiento de las empresas, las empresas no
sabían esos hitos, no sabían que acá terminaba una etapa y comenzaba otra
etapa, entonces si por equis razones podía venir una empresa equis y querer
alguna consulta adicional lo derivaba a la comisión; no conoció al señor Luis
Montalvo Rosales; conoció al señor Rómulo Augusto León Alegría en el concurso
internacional del año dos mil ocho en el proceso de selección, no recuerda la
fecha pero fue en una reunión que organizó la Alta Dirección y por intermedio de
la Gerencia General se invitaron a los Gerentes, en esa reunión estuvieron los
representantes de DISCOVER y como parte del grupo estaba el señor Rómulo
León, presume que era un representante pero no sabía específicamente qué
papel jugaba, pero formaba parte del equipo, posteriormente, se enteró que era
uno de los representantes de DISCOVER; hubo una etapa de acercamiento
donde no había formalidad, llegaban y no se sabía si se iban a quedar en el
país, habían muchas empresas especialmente las grandes que llegaban y
hacían un recorrido por Latinoamérica, visitaban los países y no regresaban,
había otras compañías que llegaban con la intención de hacer un contrato, un
concurso, etcétera. y ellos presentaban a un representante; recuerda que la
reunión en general se realizó para presentar a la empresa DISCOVER, presentar
su expertiz en la actividad exploratoria o de desarrollo, ellos

80
venían a invertir en el país y acceder a lotes, en ese momento estaban
propiciando el tema del concurso, no sabe exactamente si ellos sabían que había
un concurso o si querían participar en el concurso en ese momento o estaban
propiciando una negociación directa pero lo que si sabía es que estaban en un
proceso de concurso en el año dos mil ocho, ya habían iniciado un concurso en el
año dos mil siete y la mentalidad que tenían era que sea cual fuere el resultado
tenían que ir al concurso, en esa reunión de la Alta Dirección participó el señor
Saba De Andrea, duró veinte minutos a una hora aproximadamente, era el
tiempo que duraban las reuniones; recuerda que tuvo una reunión con el
Directorio donde hablaron de la tecnología PETROMARKER, seguramente le
preguntaron en sesión de directorio acerca de determinadas áreas o lotes que
estaban interesados los de la empresa DISCOVER PETROLEUM pero no
recuerda lo que indicó en ese momento, recuerda que se conversaba y se decía
que primero había que calificar para el proceso de selección; tuvo otras reuniones
con el señor Rómulo León Alegría quien actuaba como representante de la
empresa e iba con dos o tres personas, en algunas ocasiones fue con los
Noruegos y en otra oportunidad le parece haberlo visto con el señor Arias
Schreiber y eso era de conocimiento público, pero mas de eso no sabe, porque el
señor Rómulo León Alegría no era su amigo, mantenía contacto con él a través de
correos electrónicos o por vía telefónica solo para efectos del concurso porque esa
era la manera que PERÚPETRO se comunicaba con las empresas era una
obligación, porque si no se comunicaba con las empresas estaba dejando de
lado el trabajo previo que hacía PERÚPETRO ya que hacía mucho esfuerzo para
convocar empresas y que se interesasen en invertir en el país, todo ese esfuerzo
significaba viajes al extranjero, stands, explicaciones en el extranjero que valían
ciento de miles de dólares y cuando venían al país también se hacía un
lanzamiento en un lugar público, entonces una vez que se captaba el interés de
alguna de las empresas, no de todas, había que atenderlas, no seria una buena
práctica y no cumpliría con su función si vienen las empresas y no se les atiende
o si había un trato discriminatorio porque eso significaría darle preferencia a una
empresa

81
sobre otra empresa, en un proceso de competencia se tenían que atender a todas
era su obligación; tuvo conocimiento que la empresa DISCOVER PETROLEUM era
de capital Noruego y éste era un país petrolero, eso era lo único que sabia; el
señor Rómulo León Alegría obtuvo su correo electrónico porque cuando lo citaron
a la reunión con la Alta Dirección, era usual que en esas reuniones se
intercambiaran tarjetas, en la empresa le daban una tarjeta para que pueda
entregar a las empresas para que puedan contactarse y es en esa oportunidad
le entregó una tarjeta al señor Rómulo León y a todos los representantes,
además, el señor León Alegría le solicitó información acerca de los criterios
mínimos referidos a indicadores económicos que se siguieron o aceptaron en el
año dos mil siete y le respondió el mensaje porque era su obligación, era
información pública, estaba en el portal Web de PERÚPETRO y estaba
participando con la empresa DISCOVER y necesitaban documentos para poder
presentar su carta de interés la cual tenia un formato de indicadores mínimos
donde había indicadores de aspectos técnicos y económicos y lo único que hacia
era mostrar su propio nombre, el interés de la compañía a través de una
declaración jurada, sin adjuntar ningún documento, esto era en general,
posteriormente, el señor León Alegría le remitió por correo electrónico la carta de
interés para participar en el proceso de selección de la empresa DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL y le pidió que le de una mirada a la carta de
interés y en esa revisión miró los indicadores mínimos, los técnicos y los
económicos, estos últimos pasaban la valla pero los técnicos no cumplían,
porque había analizado eso y había una confusión porque decía producción,
había para pozos que decían que planeaban perforar dos pozos y la obligación
eran dos pozos y el registro sísmico aparte. De la parte sísmica incluyeron una
tecnología que le pareció que era la que difundían a través de PETROMARKER,
entonces tenia que pasar uno de ellos, la producción era cero, perforación de
pozos no tenían porque eran planes y la parte sísmica había una confusión
porque habían puesto un dato que no se les pedía, en ese momento había una
confusión y por ello interpretó que no cumplía; había una directiva que se
encargaba de revisar la documentación que presentaban las

82
empresas a ser calificadas para poder postular en el proceso y el objetivo de
PERÚPETRO era que las empresas vayan hacia un concurso, lo que en ese
momento les preocupaba era que no hayan empresas que no vayan a un
concurso; le parece que hubo un correo que le envió el señor Rómulo León Alegría
la cual no respondió, pero éste le refería los temas que debían de tratar en las
reuniones con los Noruegos, no podía ir contra el carácter de las personas, así
como en este caso le solicitaban, le consultaban, le hacían partícipe de esas
características, habían otros, por ejemplo, las compañías asiáticas, que eran
más detallistas y más especiales que este tipo de consultas, cuando convocaban
a las empresas asiáticas para una reunión, llámese entre otras empresas
coreanas, empresas vietnamitas, chinas y para una reunión que debía demorar
en términos normales con otra compañía una hora, con ellos demoraban dos o
tres horas y repetían la información, escribían correos electrónicos y les
respondían, los llamaban por teléfono y les seguían respondiendo, o sea esto
dependía más a la cultura y al carácter de las personas, de las empresas
interesadas, que a lo que PERÚPETRO podía o no podía hacer; recuerda haber
tenido la calificación que se hizo a la empresa DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL o DISCOVER PETROLEUM AS después de la buena pro, esta
calificación la hacia un representante de la Gerencia de Contratos y un
representante de la Gerencia Legal, siendo así, por ejemplo la Gerencia de
Geología no tenia ese encargo, en el supuesto que no sea este concurso sino una
calificación, la calificación la hacia un representante de la Gerencia de contratos
y un representante de la Gerencia de geología, en éste caso se asumió ese
criterio; recuerda que estuvo de vacaciones del veintitrés de julio al ocho de
agosto porque a su esposa la operaron, y tenía que estar en esa operación y esa
fue la razón, durante esos días no acudió a PERÚPETRO; en este tiempo había
alguien que lo reemplazo, la personas más capacitada para que ocupe el puesto,
generalmente se escogían a dos o tres y cualquiera de ellos podía ser y en este
caso se quedó en su reemplazo durante ese periodo vacacional, el señor
Victorino Siu; recuerda que en la Gerencia de Contratos habían dos secretarias
por la cantidad de trabajo que había y eran la señora

83
Gabriela Quezada o la señora Liz Ugarte, ellas se encargaban de numerar la
documentación para que guarde relación con la fecha que se emitía el documento
y se daba la denominación cuando se pedía hacer la carta; conoció el Informe
Técnico Legal, el cual si tenía una falta o se detectaba algo tendrían que
conversar con la comisión para que aclare, ponía la firma en un documento tenia
que revisar el documento y si veía algo que faltaba tenia que solicitar alguna
información adicional, no recuerda si en la calificación a la empresa como
consorcio PETROPERÚ - DISCOVER PETROLEUM se solicitó hacer una
observación acerca de este informe; conoció la información que había
proporcionado la firma DUN & BRADSTREET respecto de la empresa DISCOVER
PETROLEUM porque trabajó con ellos y de allí se obtuvo la información de todas
las empresas, pero no recuerda lo que informó exactamente; recuerda que la
empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL tenia interés en hacerse a
través de convenios de evaluación técnica de dos lotes en la Cuenca Mollendo,
dos lotes en la Cuenca Pisco, Z-53 y Z-54, una en el área de Talara y dos en la
Cuenca de Moquegua; inicialmente se conformó un grupo de trabajo para que
evalúe los convenios de evaluación técnica de áreas que eran de interés de la
empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, pero no se continuó, quedó
como una propuesta, seguramente hubo la intención de sacar un área que no sea
del concurso para evaluación técnica, los convenios de evaluación técnica eran
convenios en áreas donde no se tenia oportunidad de firmar un contrato, no eran
áreas que eran comúnmente solicitadas por los contratistas petroleros, porque
por definición una evaluación técnica se hacia en áreas donde no había
información y lo que había era un estudio de gabinete, entonces que pidan o no
era un tema que no era de carácter importante desde el punto de vista técnico, en
ese momento la atención no estaba focalizada en DISCOVER, estaba focalizada
en cincuenta y ocho empresas que mostraban interés; tuvo reuniones con gente
de Noruega, recuerda que trajeron técnicos, ha tenido reuniones con el señor
Rómulo León pero todas esas reuniones tenían un objetivo, mostrarles los
lineamientos generales de éste proceso de selección así como se mostró a

84
todas las empresas y esto fue después de la convocatoria del proceso de
selección dos mil ocho; tuvo conocimiento de la reunión que sostuvieron los
representantes Noruegos con funcionarios de PERÚPETRO y el Ministro de
Energía y Minas cuando se reintegró, el señor Victorino Siu le explicó algunos
detalles de su trabajo y es allí que posiblemente le pudo haber explicado al
respecto; luego de que la comisión otorgaba la buena pro en el proceso de
selección del dos mil ocho, la función que cumplía la Gerencia de Contratos era
llevarla al trámite de aprobación que comprendía que la apruebe el director de
PERÚPETRO, luego Energía y Minas, luego Economía y Finanzas, y luego el
Decreto Supremo y era su Gerencia la que se encargaba de esa parte de la
tramitación; recuerda que al igual que se comunicó a través del correo electrónico
con el señor Rómulo León y lo recibió personalmente en su oficina o en las
instalaciones de PERÚPETRO, lo realizó con no menos de cuarenta empresas
interesadas en el proceso de selección, entre ellas la empresa occidental,
REPSOL, PETROVIETNAN, KOREA NATIONAL y todas las que figuraban allí,
solamente hubo unas pocas empresas que no vinieron al Perú enviaron sus
documentos y una de ellas que nunca mas apareció; PERÚPETRO promocionaba
áreas para inversión de riesgo, es decir, venían compañías, invertían para ver si
había hidrocarburos o si no había hidrocarburos, entonces ese tipo de negocios
era mediante el cual había que atraer a las compañías, explicarle y darle todos
los detalles para ver si se animaban a invertir o no, por ejemplo, en el caso de
PETROVIETNAN, se le explicó todo, vía correo electrónico, vía presentaciones
personales, respuestas telefónicas y postularon y ganaron, cerraron el contrato
en el año dos mil nueve y en el dos mil doce, esa misma compañía abandonó el
área del lote que había ganado, invirtió veinte millones de dólares y como era de
riesgo y no encontró nada, se retiraron del país, entonces buscar ese tipo de
empresas que lleguen a invertir y que estén dispuestos a perderlo todo, no era
fácil, por eso había que darle todo tipo de facilidades para que ellos puedan
estar bien informados y tomen su decisión, es por eso de que no había
limitaciones en atenderlas y todo lo demás y esto era hasta la

85
presentación de la carta de interés por una delimitación de funciones, era como
duplicar las funciones, si ya había una comisión que podía revisar la información
y todo lo demás, ya era secundario que este ahí, salvo que se lo pidan o
necesiten algo adicional que de repente escapaba de la comisión de las bases, la
comisión podía dar esta información, si alguna de las gerencias, subgerencias u
otras gerencias hubieran brindado información a las empresas estaban dentro
del proceso no se vulneraba nada, tal vez se podría vulnerar si había una
empresa extraña al proceso y se le entregaba información.- 5) Declaración
Testimonial de Milton Ubaldo Rodríguez Cornejo quien en el Juicio
Oral36(fojas cuarenta y tres mil quinientos ochenta y cinco a cuarenta y tres mil
quinientos noventa) refiere que trabajó en PERÚPETRO en el año dos mil ocho
con el cargo de Gerente de Planeamiento, no tuvo intervención en el proceso de
selección del dos mil ocho y dependía del Gerente General. En una oportunidad
reemplazo al Ingeniero Carlos Vives los días siete y ocho de febrero; conoció los
intereses de la empresa DISCOVER PETROLEUM AS, pudo revisar los
documentos, suscribió una comunicación dirigida a DISCOVER PETROLEUM con
fecha siete de febrero, esa comunicación era el resultado de algo que se dio ese
día en horas de la mañana que fue citado por el Ministerio para que asista a una
reunión, no se le indicó cual era el motivo, pero asistió en ausencia del Ingeniero
Daniel Saba quien era el Presidente de la empresa en ese momento pero se
encontraba de viaje, en esta reunión fue el único que asistió de PERUPETRO y los
demás eran funcionarios del Ministeri, acudió a la reunión, se le hizo pasar
directamente a la sala de reuniones del despacho del Ministro, habían
aproximadamente diez personas, entre ellos el Ministro Juan Valdivia, el señor
Fortunato Canaán y el señor Rómulo León Alegría a quienes conoció en esa
oportunidad y unos diez funcionarios más posiblemente del Ministerio; recuerda
que Fortunato Canaán se presentó como representante de DISCOVER
PETROLEUM, seguidamente, expuso el interés de la compañía DISCOVER
PETROLEUM para suscribir algún convenio de evaluación técnica en el Perú, hizo
referencia a una

36 Sesión N° 51 del 27 de enero del 2015.

86
comunicación previa que hubo el día cuatro de febrero sobre el interés de
DISCOVER y de PETROMARKER, entiende que estaban ofreciendo una
tecnología particular, lo que todavía no se había conseguido de encontrar
petróleo sin perforar, pero tuvo conocimiento del ofrecimiento de la tecnología
PETROMARKER, en general cualquier tipo de tecnología nueva que llegaba, se
derivaba al sector responsable que era exploración y exploración emitía algún
documento, algún informe, si lo veía pertinente, pero en los días que ha estado
no estuvo al tanto, pero sabe que es una práctica y era razonable que lo haga la
empresa, ya que les interesaba que se apliquen nuevas tecnologías y poder
realizar trabajos en el Perú, finalmente solicitaron que el Ministerio le enviase
una carta dirigida a DISCOVER PETROLEUM dando cuenta que se había
recibido la propuesta de sus representantes, el Ministro Valdivia reviso el tema y
dijo de que no era su responsabilidad y que la responsabilidad era de
PERÚPETRO, y por ello, PERÚPETRO revisa el tema de promoción de la inversión
en lo que es exploración y explotación de hidrocarburos y revisó por encima si se
quiere decir, este proyecto de carta que había alcanzado el señor Canaán y dijo
que no había problema que la empresa si podía sacar esa carta y otra cosa más,
solicitaron que se le entregase la carta directamente en Lima y ellos le iban a
alcanzar a DISCOVER y se quedo así, posteriormente, regresó a la oficina, pidió
a las gerencias que estaban involucradas en el tema que redacten la carta y
finalmente esta carta salió y le fue entregada en Lima al señor Canaán y al día
siguiente se le envió y comunicó al Ministro informándole de lo que había hecho
PERÚPETRO, según los acuerdos que se habían tomado en la reunión del día
anterior y se le adjunto copia de la comunicación. Ésta reunión fue convocada
por el Ministro y la secretaria o asistenta fue la que le avisó, entiende que por
parte del Ministerio llamaron primero a Presidencia y después dijeron que venga
el Gerente General, era normal que el Ministro de Energía y Minas convoque a
una reunión respecto a una empresa o representantes de una empresa que
tenían interés en invertir en el país, y el encargado de promover la inversión era
PERÚPETRO pero ha tenido oportunidad de revisar en algún momento las
normas que rigen al

87
Ministerio y ellos también estaban en el tema de promoción de la inversión, el
Ministro dirigía la política, entonces, normalmente el Ministro trataba con el
Presidente de la empresa, ha tenido otras oportunidades en que ha ejercido la
gerencia donde había reuniones semanales con el Ministerio y se trataban temas
que tenía que ver con los que participaban en esas reuniones, entonces no veía
nada anormal, es decir, el entendido es que trataban de conseguir interesados,
trataban de que ese interés se concrete finalmente en la suscripción de un
contrato y que pongan su dinero en las acciones; no recuerda sí el señor León
Alegría intervenía en esta reunión, pero imagina que sí; posteriormente, dio
cuenta de esta reunión al Presidente del Directorio; recuerda que la carta previa
al siete de febrero es una carta del cuatro del mismo mes de PETROMARKER del
señor Díaz Lugo, donde hacen una oferta de una inversión de tres mil millones
de dólares, una cifra un poco exagerada, pero en la empresa había el interés de
tratar de convencer a terceros de que inviertan, y tiene que haberle informado, no
ha visto qué papeles pero la coordinación con la presidencia era cercana, en esta
reunión se acordó básicamente de emitir la comunicación que había solicitado
donde se decía que habían recibido el interés de DISCOVER manifestado por sus
representantes, fue básicamente eso, pero para concretarse tenia que sujetarse
a los procedimientos de la empresa por un lado y por otro lado el tema de la
disponibilidad de lotes era un tema que tenían en curso; para que salga una
licitación de lotes se tenía que identificar cuales eran los que salían a licitación y
los que no estaban en ese grupo de lotes que salían a licitación, si podían ser
materia de convenio de evaluación técnica, eran áreas que tenían menos
posibilidades, menos información; el Ministro no recomendó que se entregue
lotes por convenio de evaluación técnica a la empresa DISCOVER PETROLEUM
porque si lo hubiese hecho, no podría haberle alcanzado al día siguiente copia de
la carta que suscribió diciendo de que se había cumplido con los acuerdos del día
anterior, en esta carta no se comprometían lotes, se señalaba qué se iba a
definir, qué áreas eran las que podían ir a convenio de evaluación técnica o sea
no estaba definido; indica que ha revisado el acuerdo de Directorio del

88
dos mil siete que prohibía el tema de la negociación de lote por convenio por
evaluación técnica excepto aquellos que el Directorio aceptaba, entonces daba
margen como para que si haya estos convenios; la referencia que tuvo de
DISCOVER PETROLEUM fue la carta del cuatro de febrero más la reunión del
siete de febrero, posteriormente, veinte aproximadamente de febrero llegó otra
comunicación de DISCOVER y llegó el Gerente que estaba en funciones, el
Ingeniero Carlos Vives. En la carta que enviaron se identificaron las áreas para
contratos por hidrocarburos y las otras áreas que quedaban que podían ser
materia de convenio de evaluación técnica, en ésta carta se le menciona a
DISCOVER PETROLEUM que podía acceder a la página Web de PERÚPETRO
para ver los requisitos para los convenios de evaluación técnica, esto era normal
con alguien que manifestaba su interés y se le tenía que trasmitir cuáles eran las
condiciones y se le podía indicar qué áreas habían en esa oportunidad porque
los requisitos para acceder a un convenio de evaluación técnica eran información
pública.- 6) Declaración testimonial de Jorge Eduardo Pesantes Escalante
quien en juicio oral37 (fojas cuarenta y tres mil quinientos noventa a cuarenta y
tres mil quinientos noventa y tres) refiere que trabajó en PERÚPETRO en el año
dos mil ocho en el cargo de Gerente Legal, presidiendo dicha área, tenía el apoyo
de una Abogada Júnior, una Abogada Senior, dos practicantes y la Secretaria;
conoció a la señora Liliana Callirgos Ruíz debido a que era la Abogada Junior y a
la doctora Cecilia Quiroz, abogada Senior quien se incorporó posteriormente;
cuando PERÚPETRO organizaba procesos de selección o licitación de lotes
petroleros, estos eran conducidos a través de un grupo de trabajo o comisión de
trabajo que estaban integrados por un representante de la Gerencia Legal, dos
representantes de la Gerencia de Promoción, un representante de la Gerencia de
Exploración y un representante de la Gerencia de Contratos. La doctora Liliana
Callirgos Ruiz fue designada como representante de la Gerencia Legal, las
comisiones eran integradas por representantes de cada gerencia y conformaban
los grupos de

37 Sesión N° 51 del 27 de enero del 2015.

89
trabajo, la doctora Callirgos le daba cuenta periódicamente de las actividades
que realizaba al interior de la comisión de trabajo de manera verbal porque el
memorando de designación del comité o grupo de trabajo que era aprobado por
Gerencia General lo señalaba y decía: "con cargo a reportar a sus respectivas
gerencias"; conoció en el contexto del proceso de licitación acerca de la empresa
DISCOVER PETROLEUM AS pero anteriormente no había escuchado de esta
empresa; nunca fue convocado o citado por el directorio o por el Presidente del
directorio de PERÚPETRO para informar acerca del proceso de selección ya que
regularmente los que informaban del proceso de selección eran los grupos de
trabajo, quienes tenían una persona que presidía y era a través de ésta persona
o a veces la comisión, dependiendo si eran convocados todos o solo el Presidente,
quienes se encargaban de informar. Ésta comisión no requería asesoría por parte
de la Gerencia Legal porque no tenía nada que ver en el proceso de selección del
dos mil ocho, solo en la designación de su representante para que integrase el
grupo de trabajo; no tiene conocimiento qué información presentaban las
empresas nuevas que nunca habían operado en el país; no asesoró a los
miembros de la comisión para la elaboración de las bases del proceso de
selección, lo que hizo fue dar el visto bueno al margen del proyecto de bases
hasta ese momento, porque tenía que contar con el visto bueno de las gerencias,
le puso el check y subía al directorio para que sea aprobada, podía observar el
tema del proyecto de elaboración de bases del proceso de selección del dos mil
ocho, previa revisión, obviamente si veía algo que fuese irregular, que no
estuviese de acuerdo a la Ley o a la Ley Orgánica de Hidrocarburos, podía hacer
algún comentario u observación, de no ser así, contaba con el visto bueno. En las
bases se exigía el balance general y los reportes anuales de las empresas porque
uno de los factores de calificación de las empresas que presentaban su carta de
interés era que tenían que demostrar cierta capacidad económica-financiera y
también técnica para ver a cuantos lotes podían postular, era como un primer
filtro porque todo eso se realizaba de acuerdo al reglamento de calificación de
empresas petroleras que también exigía la presentación de la escritura

90
pública y los estados de cambio de las empresas porque uno de los requisitos en
el Reglamento de calificación de empresas petroleras era demostrar la
capacidad legal y que entre otros factores debían acreditar la existencia de la
persona jurídica como tal y cualquier otro cambio que esta persona jurídica haya
tenido, como de repente cambio de denominación, fusiones, entre otros, el
reglamento de calificación de las empresas petroleras claramente señalaba que
la calificación se hacía a la empresa matriz, en caso exista una empresa matriz,
entonces para llegar a la calificación de la matriz, que estaba en la pirámide de
una organización, se tenía que pedir esos documentos, también, cuando los
documentos llegaban en idioma extranjero estas tenían que llegar por traducción
salvo, dice el Reglamento de calificación de empresas petroleras, que se traten
de brochure técnicos, revistas técnicas, ahí sí se acepta el idioma original, pero
los otros documentos requerían traducción, en el caso de las empresas que eran
subsidiarias debían acreditar tal condición para que puedan presentarse,
además, se exigía a las empresas un contrato de asociación cuando decidían
presentarse como consorcio, por ejemplo una empresa podía decidir presentarse
a un proceso de selección por si misma o asociada o consorciada con otra
empresa, porque puede que se trate de una empresa que aporte algo que la otra
empresa no tiene y entre ellas se podían complementar, también debían tener
unos lineamientos de parámetros mínimos de calificación, aprobados si mal no
recuerda, en el año dos mil seis por el directorio de PERÚPETRO como
lineamientos preliminares; no tiene conocimiento por qué se variaron las bases
del proceso de selección del dos mil ocho respecto a las bases del proceso de
selección dos mil siete, pero cada proceso de selección y dependiendo de los lotes
que componen el proceso, era una realidad distinta, no necesariamente las
bases tenían que ser iguales en todos los procesos de selección. Las bases del
proceso de selección dos mil ocho exigían los reportes anuales para efectos de la
calificación de una empresa porque de otra manera cómo pasaban si es que se
presentaban o manifestaban su intención de participar en el proceso, la primera
valla era pasar los lineamientos mínimos, si una

91
empresa petrolera se adjudicaba un lote pasaba por la calificación más
exhaustiva que estaba prevista en el reglamento de calificación y si pasaba esa
valla más exhaustiva ya con la buena pro adjudicada se le otorgaba la
constancia de calificación de la que hablaba el reglamento de calificación de
empresas petroleras, y para poder participar en el proceso de selección del dos
mil ocho, las exigencias eran las establecidas en los lineamientos o parámetros
mínimos aprobados por el Directorio, primero de tipo técnico por un lado y otro de
tipo financiero, que demuestre de alguna forma que desde el punto de vista
económico-financiero si estaba apta para postular a uno o más lotes; luego del
otorgamiento de la buena pro por parte de la Comisión de Trabajo, se volvía a
calificar a las empresas y como resultado de esa calificación de ser positiva
PERÚPETRO emitía o expedía la constancia de calificación que demostraba que
la empresa calificada, tenía la capacidad legal, económica-financiera y técnica
bajo el reglamento; la calificación estaba a cargo de uno o dos representantes de
la Comisión y cesaban sus funciones cuando la buena pro quedaba consentida,
también tenían el encargo de coadyuvar la formalidad de darse el caso, de
firmar las escrituras públicas, pero eso era un tema posterior y meramente
formal; la comisión no tenia un Reglamento de organización de funciones porque
cada integrante del grupo de trabajo con el expertise que tenían, se guiaban por
sus funciones establecidas en el manual de organización y funciones, cada
quien sabía cuál era su función, gran parte de su jornada laboral se avocaban a
su trabajo como integrante de la comisión, pero sin perjuicio, mantenían sus
funciones porque lo que más sobraba era trabajo y faltaba personal y el trabajo
que realizaban era muy extenso y exhaustivo.- 7) Declaración testimonial de
Mirtha Ariela Cunza Arana quien en juicio oral38(fojas cuarenta y tres mil
seiscientos dieciséis a cuarenta y tres mil seiscientos veintidós) refiere que entre
octubre del año dos mil siete y octubre del dos mil ocho se encontraba como jefa
de Protocolo de la Presidencia de la República, dependía de la Dirección de
Actividades y su jefe era el Secretario General de Palacio de Gobierno, en

38 la sesión N° 53 de fecha 24 de febrero del 2015.

92
ese entonces, el doctor Luis Nava Guibert; sus funciones de acuerdo al
Reglamento de Organización y Funciones era ver todas las actividades que
desarrollaba el señor Presidente de la República, coordinar las citas y ver las
actividades nacionales o internacionales; las personas que querían entrevistarse
con el Presidente de la República podían llamar por teléfono, mandar correos,
usar cualquier teléfono de Palacio de Gobierno o también había en mesa de
partes una solicitud de audiencia, todo eso se lo pasaban, hacia un listado y el
señor Presidente escogía a quien recibía, recuerda que el señor León llamaba
siempre por teléfono, a veces para pedir una cita o para hacer comentarios de
algo que había salido en la televisión pero nunca lo vio en Palacio de Gobierno, no
tiene conocimiento si existía algún vínculo amical entre el señor Alan García
Pérez y el señor Rómulo León Alegría porque no lo vio en la campaña; no conoció
al señor Danilo López ni a Ramón Acevedo; conoció al señor Rómulo León Alegría
porque fue Ministro y trabajó también en la Presidencia de la República en el
primer Gobierno y era su compañero de partido; conoció al señor César Felipe
Gutiérrez Peña porque lo vió en reuniones y lo saludó; conoció al señor Rafael
Fortunato Canaán Fernández, empresario Dominicano que le pidió una cita a
través de la señora Peggy Cabral, cuando ella llamó por teléfono le dijo: va haber
una cita para el señor Canaán; recuerda haber visto fuera de las instalaciones
del Palacio de Gobierno al señor Rafael Fortunato Canaán Fernández, en una
oportunidad él la llamo y le dijo que tenia un regalo de la señora Peggy, conocía a
la señora Peggy de hace años y le dijo que lo dejara en el hotel y fue a recogerlo
pensando que él ya se había ido, porque le dijo que se iba del país y que no se lo
había podido entregar el día que fue a la cita con el Presidente, porque se
encontraba en otro piso, el Presidente trabajaba en el primer piso y su oficina
estaba en el tercer piso, no veía quien entraba o quien salía, entonces, se acercó
al lobby a preguntar si le habían dejado un encargo y le dijeron el señor esta ahí
y ahí lo saludó y ahí es donde lo vió y le dijo que estaba con sus maletas porque
se iba del país y esa fue la única ocasión que vio al señor Fortunato Canaán y
converso con él, antes no lo había conocido, sabe

93
que se reunió con el Presidente en octubre y fue ese fin de semana que lo vió; en
noviembre del año dos mil siete tenía una dirección electrónica de Palacio y era
mcunza@presidencia.gob.pe y su correo personal era mirtha cunza@yahoo.com
pero nunca se comunicó por correo con el señor Rómulo León Alegría, recuerda
que éste le manifestó en algún momento cuando llamó que estaba trabajando con
el señor Fortunato Canaán Fernández, no le dijo de qué temas; recuerda que en
la comisión del Congreso le enseñaron un correo porque su cuenta fue interferida
a raíz del BTR, no recuerda haber recibido una carta de parte del señor Fortunato
Canaán Fernández, porque cuando quería comunicarse llamaba por teléfono
directamente, la primera vez no lo hizo, después, para la segunda cita fue que
mando un documento y le dijeron dale cita y fue que llamó por teléfono para
decirle tiene una cita y quiénes iban a venir y él le dicto un listado de personas; el
doctor Nava fue quien le dijo que le de una cita, porque había un documento y le
dijo van a venir unos empresarios, dale cita y convocó también al Ministro de
Energía y Minas; no estuvo al tanto de las actividades que realizaba el señor
Canaán Fernández en el país, menos de los viajes que él hacia, ni de los
intereses que tenia; supo que el señor Rafael Fortunato Canaán Fernández se
hospedaba en el hotel Country Club porque cuando le dicen para darle la cita le
dijeron que estaba hospedado en ese hotel; nunca escuchó respecto al proyecto
KURATA; recuerda en para la primera cita, la señora Peggy Cabral llamaba y
estaba pidiendo una cita para el señor Fortunato Canaán y el Presidente le dijo,
hay un señor Canaán que esta alojado en el Country, como me ha dicho Peggy,
llámalo y dale la cita, lo llamó y le dio la cita y en la segunda oportunidad, el
doctor Nava le dijo: "van a venir unos empresarios, el Presidente dice que le des
la cita para un sábado", llamó y preguntó quiénes venían, le dijo también que
venga el Ministro de Energía, no recuerda si le ordenaron que llame a personal
de PERÚPETRO o de PETROPERÚ, pero eran varios funcionarios del Estado y
otros señores también del otro lado, no sabía para que era esa reunión; no
escuchó de la empresa PETROMARKER, luego que salió el tema en la prensa se
enteró de la empresa DISCOVER PETROLEUM, recuerda que el

94
 señor Rómulo León Alegría un día llamó o le mando un mail y le dijo que una
empresa que él representaba había ganado una licitación de petróleos, entonces
en ese momento se enteró de que él tenia que estar en algo de petróleos y lo
felicito; los correos que remitía al señor Presidente de la República no le eran
devueltos ni mucho menos tenía conocimiento si el señor Presidente realizaba las
respuestas o a través de quién lo hacia, solo algunos documentos que eran de
tema de agenda de protocolo se lo devolvían para seguir con las gestiones, pero
habían documentos que ya no se devolvían, imagina que irían a Secretaria
General; recuerda que en la reunión con los empresarios Dominicanos, que el
señor Luis Nava le solicitó por indicación del Presidente que se hiciera, se cito al
Ministro de Energía y Minas, el señor Valdivia pero no supo cuál era la agenda
de trabajo; recuerda que el Presidente Alan García un día le dijo llama por
teléfono al señor León y dile que no este usando mi nombre, y después le dijo y
dile que el doctor Nava lo va a llamar, esto fue antes del escándalo y llamó al
señor León y le dijo eso porque era una orden, y éste le dijo yo no se de que me
hablas y punto, no sabe si lo habrá llamado el doctor Nava, no tuvo
conocimiento.- 8) Declaración testimonial de Ysabel Angélica Calderón
Cahua quien en juicio oral39(fojas cuarenta y tres mil seiscientos veintidós a
cuarenta y tres mil seiscientos veintinueve) refiere que es Ingeniera Geóloga,
entre el año dos mil siete y dos mil ocho laboró en la Gerencia de Exploración
como Coordinadora de Exploración Júnior; en la Gerencia de Exploración tenía
dos grupos funcionales, el grupo de banco de datos y el grupo funcional de
exploración, el primero de ellos veía todo respecto a la administración de los
datos, a la información y almacenarlos, el otro grupo se encargaba de lo que era
la evaluación de las áreas, de la evaluación geológica, geofísica, y almacenaba
informes técnicos de los resultados que se iban desarrollando en las áreas,
informe geosísmicos e informe sobre pozos, todo era información pública y de
libre acceso. Para desarrollar trabajos, para obtener dicha información
normalmente lo que tiene entendido, es que se hacía una solicitud a la Gerencia
de exploración o a la Gerencia

39
sesión de audiencia N° 53 del 24 de febrero del 2015

95
General de ahí se transfería al área correspondiente; el grupo funcional de
exploración, de técnicos Geólogos, se dedicaba a reevaluar las zonas de los
datos que se obtenían en PERÚPETRO, específicamente en el banco de datos y
con esto tratar de armar un modelo geológico para poder promocionarlo; su jefe
directo era el Ingeniero Elmer Martínez Gonzáles, líder del grupo funcional de
exploración y a quien daba cuenta de sus actividades y de lo que hacia; conoció
al señor Victorino Siu Gabriel quien era trabajador de PERÚPETRO y se
encontraba en el área de Supervisión de Contrato; conoció al señor Rolando
Bolaños Zapana quien era Gerente de Exploración; conoció al señor Lucio
Francisco Carrillo Barandiarán porque trabajaba en la empresa, conoció a la
señora Liliana Tamy Callirgos Ruiz quien trabajaba en el área legal; conoció al
señor Winston Wusen Sam pero no recuerda donde trabajaba en ese entonces;
conoció al señor José Luis Sebastián Calvo; sabe que el señor Daniel Antonio
Saba de Andrea fue el Presidente de PERÚPETRO pero nunca recibió ordenes de
él; ha escuchado del señor César Felipe Gutiérrez Peña, pero no lo conoce
personalmente, igualmente al señor Miguel Hernán Celi Rivera; el señor Jostein
Kar Kjerstad fue uno de los representantes de la empresa Noruega que recibió
presentaciones técnicas en PERÚPETRO porque dentro del área de exploración
elaboraban presentaciones que incluían información general Geológica y eso se
mostraba a las personas que estaban interesadas en venir a invertir y esa
información se le brindó; conoció al señor Rómulo Augusto León Alegría en las
instalaciones de PERÚPETRO, no recuerda exactamente la fecha, pero fue para
una presentación técnica dentro del contexto del trabajo, no conversó mucho con
este señor porque no es Geólogo, fue un saludo y nada más, no recuerda cuál era
el papel o el rol que tenía el señor León Alegría en esa reunión, intercambiaron
tarjetas de negocio al igual que se hizo con los asistentes, posteriormente,
mantuvieron comunicación por intermedio de su dirección electrónica con el
propósito de brindarle información pública en algunos casos, quizás algunos
datos de presentación que se habían realizado dentro de las instalaciones de
PERÚPETRO; escuchó sobre el señor Rafael Fortunato

96
Canaán Fernández, le parece que en algún momento se acercó a las
instalaciones de PERÚPETRO, no recuerda haberle proporcionado información,
pero sí ha estado dentro de la empresa probablemente lo hizo porque sus
funciones eran proporcionar información a las personas; escuchó que la empresa
DISCOVER era uno de los interesados en su momento para poder ver
información a nivel de las cuencas en el Perú, no sabe cuál era el interés de esta
empresa en el país, y también escuchó el nombre de la empresa PETROMAKER;
conoció que PERÚPETRO estaba convocando a un proceso de selección para la
contratación o concesión de áreas en la modalidad de contratos de licencias para
la exploración y explotación de hidrocarburos y lo que se definió fueron áreas y
se trabajó en conjunto con la Gerencia de Exploración, se puede decir que
intervino, ya que definieron las áreas que tenían algo de potencial y eso se
configuraba como un área, se proponía a la Gerencia de Exploración para que
ellos vean por conveniente si procedía o no, imagina que continuaba un proceso
que lo veían las otras áreas; no recuerda cuando es que la Gerencia de
Exploración define cuales eran los lotes que iban a ser materia del proceso de
selección del dos mil ocho, estaba autorizada a proporcionar información pública
sobre las áreas que iban a ser materia del proceso de forma simbólica,
información que también estaba disponible en la Web de PERÚPETRO, es decir,
información de fácil acceso, además, los convenios de evaluación técnica se
definían en áreas de fronteras para poder desarrollar algún tipo de trabajo
propiamente del gabinete, las áreas para lotes de contrato requerían un
programa mínimo de trabajo, pero en el primer caso, los convenios de evaluación
técnica normalmente eran para hacer estudios preliminares en trabajos de
gabinete, no implicaba mayor compromiso de trabajo; no recuerda si para finales
del año dos mil siete y principios del dos mil ocho, PERÚPETRO suscribió
convenios de evaluación técnica, tampoco sabe si los convenios estaban
limitados; no ayudó al señor Rómulo León Alegría a seleccionar determinadas
áreas o lotes en los que la empresa DISCOVER PETROLEUM estaba interesada;
recuerda que la información del mapa de batimetría y las referencias geográficas
de los contratos vigentes, eran

97
información que constaba en el banco de datos de PERÚPETRO como información
pública que estaba colgada en la página; no sugirió al señor Rómulo León Alegría
o al señor Jostein Kar Kjerstad que la manera más asequible y rápida de acceder
a áreas o lotes era a través de convenios de evaluación técnica, ya que esa era
una decisión de parte de ellos de ver si era conveniente tomar un área como
evaluación técnica; no tiene conocimiento si el señor Rómulo León Alegría
mantuvo reuniones con el señor Rolando Bolaños Zapana o con el señor Victorino
Siu Gabriel; no conoció al señor Juan Valdivia Romero, entonces Ministro de
Energía y Minas, no le consta si el señor Rómulo León Alegría tenía cercanía o
reuniones con el señor Saba de Andrea; conoció a un grupo de Noruegos, eran
como tres o cuatro pero no recuerda nombres, probablemente mantuvo
comunicación con ellos, en algún periodo; recuerda que en algún momento y de
modo particular atendió a los representantes de DISCOVER PETROLEUM como
parte de su trabajo por orden del señor Rolando Bolaños, Gerente de
Exploración, que le ordenó atender a los amigos Noruegos y al señor Rómulo
León Alegría, normalmente siempre tenían que atender no solamente a ellos sino
a muchos inversionistas que llegaban durante esa temporada, han tenido que
atender a varios y parte de sus funciones era realizar estas presentaciones
técnicas, recuerda que fueron tres o cuatro veces, pero eran diferentes personas
que iban cambiando, probablemente una de esas reuniones se produjo en los
primeros días del mes de junio del año dos mil ocho, no recuerda quiénes
participaron de esas reuniones, pero normalmente dentro de la Gerencia de
Exploración estaba el Gerente que daba la bienvenida, y posteriormente se
invitaba al equipo técnico para hacer la presentación; escuchó que el señor
Alberto Quimper Herrera era un miembro del Directorio pero nunca le solicitó
brindar información al señor Rómulo León Alegría acerca de las áreas o lotes a
nombre de DISCOVER PETROLEUM; indica que la información brindada a
DISCOVER de determinadas áreas o mapas, normalmente eran para
presentación de áreas, en ese momento no era para el proceso de selección
propiamente dicho, sino como forma de promocionar las áreas en general,
entonces, entregaba presentaciones

98
que se habían realizado y los mapas que eran de libre disponibilidad y la misma
información suministró a otras empresas como EMERALD, una empresa
Japonesa, empresas Hindúes, entre otras; en el Proceso de selección cero uno
dos mil ocho, los lotes que salieron para concurso normalmente eran áreas de
fronteras donde el riesgo geológico era elevado, lo que se trataba de promocionar
eran modelos y tenían que ser positivos dentro de lo que se tenía, pero realmente
eran áreas complicadas por tener poca información.- 9) Declaración
testimonial de Isabel Mercedes Tafur Marín quien en juicio oral40(fojas
cuarenta y tres mil seiscientos cincuenta y nueve a cuarenta y tres mil
seiscientos sesenta y cuatro) refiere que en el periodo de octubre del dos mil siete
a octubre del dos mil ocho ocupó el cargo de Secretaría General de PERÚPETRO,
sus funciones eran principalmente convocar a las sesiones de Directorio, a las
sesiones de junta, preparar las agendas, asistir a las sesiones con voz, si es que
los directores tenían a bien concederle la voz pero sin voto, elaborar los acuerdos,
las actas de Directorio y elevar toda la información para ponerlo en
consideración de los señores directores, su jefe directo era el señor Daniel Saba
de Andrea, Presidente del Directorio de PERÚPETRO; recuerda que el Directorio
debía estar constituido por cinco miembros, tres por Energía y Minas y dos por
Economía y Finanzas, el Presidente del Directorio era una persona designada
por Energía y Minas, así como el Vicepresidente, entonces, cuando el señor Saba
se ausentaba el Vicepresidente del Directorio asumía las funciones de la
presidencia; cuando no estaba el Presidente ni el Vicepresidente, si habían tres
personas, presidía el más antiguo dentro del Directorio, pero si no habían tres
personas, tres directores, no había quórum; no conoció con precisión los
pormenores del proceso de selección PERÚPETRO-OI- 2008 para la contratación
de áreas en la modalidad de contratos de licencia para explotación y exploración
de hidrocarburos, mucho menos tuvo que ver con los procesos de selección;
señala que el expediente subía a la secretaría para incluir el tema en agenda y
para que sea debatido en sesión de Directorio, en primer lugar los comités se
formaban con

40 Sesión N° 54 de fecha 06 de marzo del 2015.

99
representantes de cada una de las áreas de la empresa que estaban
involucradas con la actividad, y fueron el señor Elmer Martínez Gonzáles, la
doctora Lilina Callirgos Ruiz, el señor Lucio Carrillo Barandiarán, el señor José
Luis Sebastián Calvo y el señor Winston Wusen Sam, pero no conversaron en
ninguna de las etapas; recuerda que en esa época el Gerente General de
PERÚPETRO era el señor Ronald Egúsquiza Simauchi a quien reemplazó
aproximadamente hasta en tres oportunidades y también intervino en alguna
sesión de Directorio en condición de Gerente General, debido a eso, conoció al
señor Fortunato Canaán y al señor Rómulo León Alegría el veintiocho de abril del
dos mil ocho porque le solicitaron una cita a través de la secretaria de la
Gerencia General, que en esa época era la señorita Maria Angélica Coviñas,
porque querían invertir en el Perú en las actividades de exploración y explotación
de hidrocarburos y manifestaron que estaban interesados en invertir en el off
shore, en el mar y que tenían tecnología de punta para poder perforar en aguas
más profundas que las que estaban acostumbrados hacer en el Perú, querían
áreas para convenios de evaluación técnica, lotes, buscaban la mejor forma para
invertir en el Perú, los lotes Z-53 y Z-54 ya estaban en un proceso de selección,
justamente el señor Saba De Andrea se había ido de viaje con el Ingeniero
Egúsquiza Simauchi a promover la inversión por ese proceso de selección y en
ese proceso de selección ya se había hecho el lanzamiento, ya se había dado a
conocer a la comunidad petrolera mundial de que tenían ese proceso de
selección, entonces por mucho interés que pudieran tener, cosa que no le
manifestaron en ese momento, no podían hacer nada porque ya se había
lanzado el proceso, no se podía sacar lotes para entregar a personas, pero si se
podía firmar convenios de evaluación técnica en las áreas que la Gerencia de
exploración tenia que definir y esto lo indicaba la Ley Orgánica de Hidrocarburos
dice que PERÚPETRO estaba facultado a negociar contratos para la exploración
y explotación de hidrocarburos a través de contratos de licencia o contratos de
servicios y también podía suscribir convenios de evaluación técnica; dispuso que
en esta reunión se encuentren presentes los señores José Coz Calderón, Gerente
de

100
contratación para que vea el tema de calificación, de evaluación de las empresas;
el señor Rolando Bolaños Zapata, tenía que informar respecto a la estructuras, a
la Geología, si había yacimientos, si había información sísmica, si habían datos
aerogravimétricos, magnetométricos, todo lo relacionado con el tema Geológico y
Geofísico y el señor Victorino Siu Gabriel era de apoyo básicamente con el
Ingeniero Coz Calderón, él es Ingeniero de Petróleo y tenia que ver si es que había
reservorios en las áreas del mar; en esta reunión ningún Director formuló
observación a la petición que formulaba los representantes de DISCOVER
PETROLEUM para la asignación de lotes por convenios de evaluación técnica y el
único tema que se trató fue la intención de invertir en el Perú con una tecnología
de punta que ellos aplicaban en Noruega, y la Ley Orgánica de Hidrocarburos
establecía que era obligación de PERÚPETRO el promover la inversión en las
actividades de exploración y explotación de hidrocarburos, PERÚPETRO estaba
obligado a recibir a los inversionistas y atenderlos, era parte de sus funciones, el
no hacerlo era una falta grave; no conoció al señor Manuel Hurtado Cardador, ni
a Ernesto Arias Schreiber; conoció a Alberto Quimper Herrera porque fue Director
en PERÚPETRO y asistía a las reuniones del Directorio. El Directorio es un órgano
superior dentro de la estructura organizacional, primero estaba la junta general
de accionistas y de ahí venía el Directorio con el Presidente y el Gerente General;
conoció al Ministro de Energía y Minas, el señor Juan Valdivia Romero por
cuestiones de trabajo, nunca lo convocó para conversar sobre el Proceso de
selección 01-2008; escuchó de la empresa DISCOVER PETROLEUM en la única
reunión que tuvo con las personas que ha mencionado, era la que tenia la
tecnología y que iba hacer la inversión, no recuerda quien era el representante
legal de esta empresa pero se encontraba el señor Rómulo León acompañando al
señor Fortunato Canaán; recuerda que en la sesión de Directorio del treinta de
abril de dos mil ocho informó que había recibido a los inversionistas de
DISCOVER quienes habían manifestado su interés de perforar en aguas
profundas, hacer perforaciones off shore con una tecnología de punta que se
venia aplicando en Noruega, pero de manera verbal, en esa reunión

101
 hablaron también de la empresa PETROMARKER la cual tenía con DISCOVER la
tecnología mencionada.- 10) Declaración testimonial de Luis José Nava
Guibert quien en juicio oral41 (fojas cuarenta y tres mil seiscientos sesenta y
cuatro a cuarenta y tres mil seiscientos setenta) refiere que conoció al señor
Rómulo León Alegría desde hace mucho tiempo por ello tienen una relación
bastante cordial, no tiene conocimiento si el señor León se dedicaba a gestionar
dado sus intereses de desarrollo en el área de hidrocarburos o si gestionaba
algún tipo de avance o desarrollo para el Perú en el área de hidrocarburos;
conoció al señor Alberto Quimper Herrera quien era un abogado tributarista
conocido en el medio, con quien también tenía relaciones cordiales, pero no tuvo
ningún tipo de vínculo de desarrollo empresarial o de otra índole con él; no
conoció al señor Ernesto Arias Schreiber, no conoció al señor Jostein Kar
Kjerstad, ni al señor Mario Días Lugo; vio una o dos veces al señor Fortunato
Canaán Fernández en el despacho presidencial cuando fue a entrevistarse con
el señor Presidente de la República pero no tuvieron ningún tipo de amistad, este
señor llegó a Palacio de Gobierno porque una dirigente Dominicana, la señora
Peggy Cabral hizo una entrevista al señor Presidente de la República en el mes
de Setiembre del dos mil siete en un programa de televisión de su país y pidió
que reciba al señor Canaán, o sea, la cita la pidió la señora Peggy Cabral, en el
diario "El Dominicano" de fecha trece de octubre de dos mil ocho, y la misma
señora Peggy Cabral aclara sobre el caso peruano y dijo: "El empresario Canaán
aprovechó la ocasión para pedirme que le gestionara una entrevista con el
Presidente García a quien deseaba explicarle algunos proyectos de inversión que
tenia en carpeta satisfaciendo la petición del amigo pero sin darle seguridad de
éxito", en el diario "Hoy" con fecha doce de octubre hizo lo mismo, en la revista
"Caretas" la señora Peggy Cabral declara: "Peggy Cabral viuda de Peña Gómez,
confirmó que ella gestionó la entrevista de Canaán en Palacio de Gobierno", la
Presidencia de la República emitió la nota de prensa mil setecientos once, que
como primer punto, dice:"el veinticinco de setiembre de dos mil siete el

41
sesión N° 54 de fecha 06 de marzo del 2015.

102
Presidente Alan García concedió una entrevista televisiva a la periodista y
dirigente social demócrata Peggy Cabral de Peña Gómez, al termino de la cual
solicitó se recibiera a un inversionista Dominicano, por tal razón el Martes nueve
de Octubre a las diecisiete horas fue recibido el señor Fortunato Canaán quien
expuso sus ideas sobre la construcción privada de hospitales",segundo punto,
"siete meses después el veintiuno de abril de dos mil ocho la dirigente
dominicana Peggy Cabral solicita una nueva audiencia para el señor Canaán el
que solicita explicar sus gestiones sobre el nuevo procedimiento químico para
convertir el crudo pesado en ligero, por ello cinco días después se realizó la cita
de la empresa PETROMARKER Noruega con el Ministro de Energía y otros
funcionarios", esto fue una nota de prensa emitida por la Presidencia de la
República con fecha trece de octubre de dos mil ocho, posteriormente, emiten la
nota de prensa mil setecientos ochenta y uno en donde dice: "García Pérez dijo
que hasta el momento ha sostenido mil setecientos ochenta y seis reuniones con
empresarios, entre ellos Fortunato Canaán porque una importante lidereza
Dominicana lo presentó para plantear la construcción de hospitales y la
promoción de exploraciones, esto fue en setiembre del año dos mil siete y los
perdió de vista hasta julio en que volvió, a instancia de esta lidereza
Dominicana, diciendo que tenía un proyecto que técnicamente no era posible
ejecutar porque era como echar una molécula al petróleo pesado para convertirlo
en ligero", esta nota de prensa fue del primero de noviembre del año dos mil
ocho; recuerda que en aquella época las entrevistas al señor Presidente de la
República se pedía de diferentes formas, cualquier ciudadano podía pedirla por
carta ingresada por trámite documentario iba al subsecretario general donde
había un grupo de personas que leían las cartas y las separaban porque eran
cartas que venían de los ciudadanos, segundo por medio de fax, tercero por
medio de correos, cuarto por teléfono, algunas de estas citas eran dirigidas al
Secretario General pero normalmente eran dirigidos al Presidente de la
República; de acuerdo a la Ley la agenda era preparada por el Secretario
General bajo las instrucciones del Señor Presidente de la República y ella se
encargaba de que coincidan ambas agendas para que

103
no se cruzaran, en la agenda no se ponía el motivo, solo el nombre de las
personas que iban a llegar, salvo que se tratara de una condecoración, una
juramentación, de la promulgación de una Ley, pero de una visita no; el señor
Rómulo Augusto León Alegría nunca entró a Palacio de Gobierno, tampoco pidió
algo para Fortunato Rafael Canaán Fernández, a veces llamaba y decía quiero
hablar con el Presidente de la República, pero muy pocas veces ha llamado, no
se le dio la entrevista; vió un par de veces al señor Daniel Saba de Andrea pero
no tiene ningún tipo de amistad ni enemistad con él, lo vio en Palacio de Gobierno
posiblemente para un acto oficial; no recuerda si en esa época había alguna
empresa interesada en invertir en hidrocarburos en el Perú y que haya solicitado
entrevistarse con el Señor Presidente de la República, pero ha leído una Nota de
Prensa número mil setecientos ochenta y uno en donde el señor Presidente dijo
"que hasta el momento ha sostenido mil ciento ochenta y seis reuniones con
empresarios entre ellos con Fortunato Rafael Canaán Fernández", o sea, al
primero de noviembre del dos mil ocho había recibido a mil ciento ochenta y seis
empresarios. El Presidente de la República promovía la inversión porque reducía
la pobreza del país, iba a algún sitio y hacia declaraciones, salía en los
diferentes medios en diferentes oportunidades, entonces la secretaria sacaba la
versión oficial que había hecho el Señor Presidente de la República, el secretario
de prensa era autónomo en ese sentido, si bien es cierto que estaba en el
organigrama dentro de la Secretaría General, colateralmente él era autónomo,
tenia su equipo de prensa; no tiene conocimiento sí el Señor Rómulo Augusto
León Alegría represento a Empresas interesadas en hidrocarburos; recuerda en
el año dos mil ocho por disposición del Presidente de la República se comunicó
con el señor Rómulo Augusto León Alegría a fin de que éste no tomara el nombre
del señor Presidente, porque habían llegado versiones que el señor Rómulo
Augusto León Alegría usaba su nombre, se le instruyó para que le dijera que no
usara el nombre y el señor Rómulo Augusto León Alegría le dijo "yo no uso el
nombre del Presidente" y eso fue todo; tiene conocimiento que el señor Fortunato
Rafael Canaán Fernández entró dos veces a Palacio de

104
Gobierno, el nueve de octubre del dos mil siete y el veintiséis de abril del dos mil
ocho, pero no estuvo presente en ninguna de esas reuniones; recibió el
veintinueve de noviembre del dos mil siete una comunicación del señor Fortunato
Rafael Canaán Fernández donde le manifestó que iba a llegar al Perú, le pidió
una cita con el señor Presidente de la República, la cual no se le concedió, pero
señaló que quería una breve entrevista con el señor Presidente de la República,
dijo: "llevo un resumen de algunos perfiles de proyectos de un programa de alta
incidencia social en el campo"; indica que no concurrió al hotel donde se
hospedaba la persona de Fortunato Rafael Canaán Fernández; no coordinó en el
año dos mil siete o dos mil ocho con el Ministro de Energía y Minas los intereses
de las empresas DPI y PETROMARKER, tampoco coordinó con funcionarios de
PERUPETRO para que concurran a la reunión de fecha veintiséis de abril dos mil
ocho; señala que la única vez que el señor Presidente ordenó recibir al señor
Fortunato Rafael Canaán Fernández fue el nueve de octubre del dos mil siete, el
Presidente de la República lo convoco, y le dijo "pon en contacto al Empresario
Fortunato Rafael Canaán Fernández con el Ministro Vallejos porque dice que
hace hospitales en la zona del sismo", entonces, llamo al Ministro Vallejo, y le
dijo: "el Señor Presidente ha recibido al señor Fortunato Rafael Canaán
Fernández dice que hace hospitales, que lo reciba y que lo escuche".- 11)
Declaración testimonial de Rolando Luciano Bolaños Zapana quien en
juicio oral42(fojas cuarenta y tres mil seiscientos setenta a cuarenta y tres mil
seiscientos setenta y cinco) refiere que conoció al señor Rómulo León Alegría en la
reunión que se presentó la compañía DISCOVER en la Sala del Directorio de
PERÚPETRO, esta compañía había concertado una cita con el Presidente del
Directorio, lo convocaron para escucharlo, porque siendo una compañía petrolera
tenían interés de explorar en el País. En ese entonces, trabajaba para
PERÚPETRO y era Gerente del área de la Gerencia de Exploración, tenía como
principal función efectuar los estudios que eran utilizados posteriormente en los
procesos de promoción de la inversión en hidrocarburos en el país, estos

42 sesión N° 54 de fecha 06 de marzo del 2015.

105
estudios requerían de toda la información del Banco de datos, era múltiple, muy
grande y mayormente trabajaban con información en formato digital, estos
estudios eran de conocimiento público y eran parte del Banco de datos bajo las
normas de transparencia; recuerda que en la primera reunión que tuvo, el señor
Rómulo Augusto León Alegría fue con un conjunto de personas que eran las que
se expresaron, él no tuvo mayor participación en esta reunión, sino las personas
que venían interesadas en hacer exploración en el país, estas personas eran los
integrantes de la delegación que vino con DISCOVER y algunas otras personas
que estuvieron presentes, no recuerda los nombres, pero eran extranjeros, y
entre ellos se encontraba el señor Fortunato Rafael Canaán Fernández, quien
era muy singular con su manera de ser, muy fácil de recordar, aparentemente
era un inversionista, no era un experto, no era un Geólogo, no era Técnico, no era
Geofísico porque nunca se expreso en ese sentido, pero los que intervenían en
intereses de opiniones de índole técnica eran gente directamente de DISCOVER;
no tuvo conocimiento de gestiones previas a la reunión, porque lo convocaron una
vez que estaban las personas instaladas en la Sala del Directorio, no recuerda la
propuesta, pero luego de ello, sí se interesaron en revisar la información técnica
que tenían en el Banco de datos; posteriormente, hubo una segunda oportunidad
en la cual se les atendió a éstas mismas personas en el Banco de datos, en la
Sala de revisión donde acudían las empresas para hacer revisión de la
información técnica, para que se les dé una idea de las áreas de las cuales
estaban interesados, esas eran las circunstancias en las cuales hubieron
posteriores presentaciones; el Banco de datos se encontraba bajo la
responsabilidad de la Gerencia de Exploración, todos los accesos al Banco de
datos eran de su conocimiento y de su gestión, usualmente entraban a revisar la
información y habían personas de la Gerencia de Exploración que los asistían en
esta revisión; recuerda que en estas dos reuniones estuvo presente el señor
Rómulo León Alegría como intermediario porque estas personas no hablaban
castellano y siempre coordinaba previamente las visitas, los días o las horas en
que iban asistir a la revisión de información en el Banco de

106
datos, tenían una señora que era la intérprete y atendía directamente al grupo
técnico; no escuchó de una tecnología diferente o nueva para explorar el área que
estaban interesados, todas se basaban en la sísmica y luego la perforación de
pozos, no era algo nuevo, porque la tecnología de exploración era universal y
siempre estaba cambiando pero hasta ahora se basa principalmente en sísmica
no hay otra manera de ver el subsuelo sino con esta herramienta; cuando una
empresa estaba interesada en un área particular, la Gerencia General
autorizaba el acceso a la sala de datos y los recibía, ellos no autorizaban el
acceso, sino los niveles superiores; indica que el proceso de licitación de los lotes
en el mar fue un proceso denominado proceso de selección de la mejor empresa,
de la mejor propuesta, hubieron varias empresas que se interesaron, antes y
después de eso siempre atendían a las empresas interesadas, siempre habían
empresas interesadas que solicitaban revisión de los datos técnicos en la sala de
datos de PERÚPETRO, usualmente el nexo o canal de ingreso de PERÚPETRO
era la Gerencia General, nunca eran las Gerencias de línea, ellos tenían un
protocolo de presentación en el cual exhibían todo los documentos que eran
necesario para este proceso de revisión de la información; recuerda que para
formar el comité, se reunió a un grupo de personas que venían de diferentes
Gerencias, de parte de la Gerencia de Exploración estuvo el Ingeniero Elmer
Martínez, hubieron otros integrantes de otras Gerencias, la Gerencia Legal y la
Gerencia de Contratación que también integraba este comité, pero la parte de
Exploración estuvo nominado por su persona y aprobado finalmente por el
Directorio de PERÚPETRO. En general la propuesta de las Empresas no eran
muy particular, se tenían que ceñir a las bases de la licitación o del proceso de
selección y al programa mínimo de trabajo mas allá de eso no habían propuestas
adicionales, las propuestas adicionales se veían en el momento de la licitación
cuando presentaban sus propuestas finales para competir; la Gerencia de
Exploración no intervenía durante el proceso, el proceso se conducía a través del
Comité Especial que se nombraba y ellos eran los encargados de analizar los
documentos y la propuesta que se recibían de las

107
empresas pero no tuvo conocimiento de una propuesta especial o innovadora,
tampoco tiene conocimiento en qué se diferenciaba la propuesta ganadora de las
otras propuestas, si mas allá de lo usual que estaba en el programa mínimo de
trabajo y que estaba previamente escrito al proceso de selección y no hubo
alguna otra propuesta diferente; existía un registro de las reuniones realizadas,
mensualmente emitían un informe de las gestiones de cada área, ese informe lo
compilaba la Gerencia de Promoción, en este informe se detallaban las
atenciones que hubo, las actividades que se habían desarrollado y estaban
registradas, especialmente las atenciones en el Banco de datos; no recuerda
haber atendido a la empresa DISCOVER PETROLIUM AS o DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL, tampoco tuvo conocimiento la diferencia entre
estas dos empresas; indica que en febrero del dos mil ocho PERÚPETRO no
atendía solicitudes de entrega de lotes petroleros a las empresas que estaban
interesadas porque para ese momento se había definido un proceso de selección
de varios lotes y áreas que estaban disponibles, las atenciones eran
permanentes, el interés de la Compañía era permanente en estos procesos de
selección o licitaciones; lo primero que hacían las Compañías cuando se
acercaban a PERÚPETRO después del protocolo de presentación, era revisar la
información que existía, era la parte más importante para iniciar cualquier
proceso de licitación y tomar una idea del potencial de las áreas para definir su
participación, cuando había un proceso de selección en general todo estaba
protocolizado, las Compañías tenían que presentar sus documentos y luego ser
admitidas al proceso, usualmente cuando había un proceso, más allá de esa
circunstancia en cualquier otra circunstancia las presentaciones eran la
información de la Compañía y era siempre de conocimiento de la Gerencia
General; recuerda que la señora Isabel Calderón trabajaba en la Gerencia de
Exploración y estuvo encargada de atender a la Compañía DISCOVER, hacer la
presentación de la información y las explicaciones que se requerían en el caso
que se requiriesen y este tipo de atenciones que se tenían en general todo el
tiempo; la empresa DISCOVER tenía más interés en los lotes que estaban

108
 en el mar principalmente, su experiencia era mayormente en el mar, no recuerda
los nombres de los lotes pero eran lotes que estaban ubicados al sur de Pisco y
de muy alto riesgo, lotes que estaban dentro de la parte sur de la Cuenca de
Pisco y a lo largo de toda la Cuenca de Mollendo, lotes que tenían una
profundidad considerable de agua y no se tenía mucha información, eran áreas
denominadas de frontera, con poca información y poco conocimiento Geológico,
no tiene conocimiento si tenían interés en los adyacentes a los lotes de Camisea o
lote ochenta y ocho y el lote KUGAPAKORI- NAHUA- NANTI, otra cosa,
mayormente la atención de información fue hecha en base a los paquetes de
información que ya se tenían preparado para esa fecha y en general quienes
supervisan los contratos de los lotes que estaban en operación, era la Gerencia,
que en ese tiempo se llamaba de Contratación, los procesos de selección de
nuevas áreas, realmente era un trabajo en el que estaban siempre involucrados
la Gerencia de Exploración, la Gerencia de Contratación y la Gerencia Legal,
usualmente casi todos los trabajos de PERÚPETRO eran trabajos que se hacían
entre las Gerencias Técnicas, especialmente para las licitaciones o proceso de
selección; no tiene conocimiento si hubo alguna reunión entre funcionarios de
PERÚPETRO y representante de DPI con el Presidente Alan García porque no era
algún área de su dirección, ni de su conocimiento, no tuvo conocimiento en
ningún momento de actividades mas allá de las efectuadas en PERÚPETRO con
esta Compañía.- 12) Declaración testimonial JUAN GUALBERTO VALDIVIA
ROMERO quien en juicio oral43(fojas cuarenta y tres mil setecientos diecinueve a
cuarenta y tres mil setecientos treinta y cinco) refiere que fue Ministro de Estado
del dos mil seis al dos mil ocho; conoció al señor Fortunato Canaán Fernández
porque solicitó audiencia en el Ministerio y lo recibió cuatro veces
aproximadamente como un empresario que venia a invertir al Perú, el señor
solicitó audiencia y como recibían a todos los empresarios, los recibieron y
explicó básicamente sobre nuevas tecnologías para el proceso del crudo pesado,
así como para exploración en el mar, fue acompañado con el señor Rómulo León
no

44
sesión de audiencia N° 5 5 de fecha doce de mar zo del 2015.

109
le precisaron en que condición pero llegó con él. La primera reunión que fue
solicitada por el señor Canaán, representó a una empresa especialista en crudos
pesados, se acercó a su despacho para explicarle el tema, lamentablemente no lo
pudo hacer porque el disco duro que llevó estaba en blanco, entonces le pidió una
nueva fecha, en la segunda fecha si llevó el disco y le explicó, cree que también
participaron funcionarios del Ministerio en la oportunidad que estuvieron en
Palacio de Gobierno, era un procedimiento experimental y después las otras
reuniones, básicamente fueron reuniones protocolares, los escuchaba, tenia una
política de puertas abiertas, quien le pedía una reunión era bien recibido, sobre
todo cuando el Gobierno promovía inversión y sobre todo inversión de riesgo, eso
les permitió, durante el Gobierno del Presidente García, que se firmaran mas de
cincuenta contratos y se aseguraran inversiones por más de veinte mil millones
de dólares, que lamentablemente ahora se están perdiendo; no le competía al
Ministerio aprobar ese tipo de propuestas, eran propuestas técnicas, como
arquitecto, no tenía experiencia en carreras técnicas, no tenia experiencia técnica
en esos temas y tampoco el Ministerio se dedicaba a hacer ese tipo de
aprobaciones, solo recibía a las personas, las escuchaba y si mostraban interés
en el Perú, les hablaba, le daba confianza para que invierta en el Perú, les decía
que el Perú era un país seguro, que el Perú tenia estabilidad tributaria y jurídica
y por lo tanto los inconvenientes que podrían tener eran propios del negocio no de
otras cosas, pero no los derivo a ninguna empresa del Estado, generalmente a
los empresarios les gusta tratar con la autoridad, iban siempre, los ha recibido y
consta en su agenda; vio al señor Jostein Kar Kjerstad en la reunión de Palacio
de Gobierno, no conoce los detalles de cómo se gestionó esa reunión, solo lo
notificaron para que asista, como asistía a todas las reuniones que convocaba el
Presidente de la República para recibir a empresarios relacionados al rubro de
Energía y Minas, también estuvo una traductora porque el señor no hablaba
español y después estuvo un señor Díaz que era Mexicano y había una cuarta
persona que era un funcionario de PERUPETRO, estuvo el Presidente García, no
estuvo el señor Rómulo León

110
Alegría, le comunicó la secretaria que estaba citado a Palacio de Gobierno y
asistió, ese fue el procedimiento; no conoce al señor Ernesto Arias Schreiber
Game, ni a Victorino Siu Gabriel; conoce mas de cincuenta años al señor Rómulo
León Alegría porque han estudiado en el mismo colegio; conoció al señor Alberto
Quimper Herrera en el Congreso de la República, trabajaba como asesor
independiente de la comisión de economía, durante el año de mil novecientos
ochenta y cinco a mil novecientos noventa y llegó a ser Director de PERUPETRO;
conoció al señor Daniel Antonio Saba de Andrea quien era Presidente de
PERUPETRO; conoció al señor César Felipe Gutiérrez Peña quien era Presidente
de PETROPERU; conoció al señor Miguel Hernán Celi Rivera quien era el Gerente
de PETROPERU; no recuerda a la señora Liliana Tamy Callirgos Ruiz, no conoció
a Elmer Tomas Martínez Gonzáles; no recuerda a Wiston Wusen San, no conoció
a José Luis Sebastián Calvo; no conoció a Lidia Paola Casuso Cubas, conoció a
Rómulo Diego León Romero porque es el hijo del señor Rómulo León, nunca
participó en ninguna reunión en el Ministerio de Energía y Minas durante ese
tiempo, nunca recibió correos electrónicos, ni tramitaba, ni contestaba correos
electrónicos de nadie, nunca prendió la computadora que estaba en el despacho
del Ministerio, su secretaria recibía correos electrónicos porque eran correos
públicos, nunca le indicó que había recibido algún correo del señor Rómulo León
Alegría, pero seguramente sacaba copias y los ponía en el archivo; recuerda
haberse reunido en una oportunidad con el señor Ernesto Arias Schreiber quien
se presentó como representante de DISCOVER y estaban interesados en
Geotermia; refiere que solo daba trámite a los documentos que pasaban por
mesa de partes, jamás dio trámite a ningún documento que llegaba por mail,
primero porque no lo leía y segundo porque no correspondía; recuerda haber
tenido cuatro reuniones con Fortunato Canaán y Rómulo León Alegría todos en
su despacho, nunca ha ido ha reunirse con el señor Canaán fuera del Ministerio,
la primera vez cree que fue a finales del dos mil siete y estuvo solo, ya en la
segunda reunión llevaron un disco y explicó la tecnología KURATA, ahí si
participaron funcionarios del Ministerio que fueron los que le dijeron que era una

111
tecnología experimental y que realmente eso no podía ser aplicada en el país, no
recuerda de que trató la tercera reunión ni que funcionarios estuvieron; señala
que en la segunda sala de visitas del despacho ministerial de Energía y Minas,
estaban todos lo mapas de PERUPETRO y a veces el Ministro lo utilizaba para
hacer explicaciones, seguramente ahí debe haber un mapa con lotes petroleros.
La decisión de PERUPETRO y del Gobierno fue que los lotes se licitaran por dos
razones, en primer lugar por conseguir mayor inversión posible en el lote y
segundo un mejor pago de las regalías, pero solamente hubo un contrato de
evaluación petrolera, que fue la que se acordó en una resolución presidencial
entre el Presidente Lula y el Presidente Alan García y fue para buscar la
asociación de PETROPERU con PETROBRAS, para hacer trabajos de evaluación
en la zona del Putumayo, ahí se le entregó a las dos empresas cuatro millones de
hectáreas, que después de dos años fueron devueltas porque no encontraron
nada; La Ley daba a PERUPETRO dos modalidades de adjudicación y en el dos
mil ocho se podía realizar, porque la Ley lo autorizaba, mas aún cuando el
Gobierno acababa de entregar lotes a dedo; no tiene conocimiento si hubo algún
acuerdo de Directorio en el año dos mil siete que prohibía el tema de negociación
de lotes por convenio de evaluación; recuerda que en la reunión que tuvieron en
Palacio de Gobierno a parte del tema de las tecnologías y los intereses por el
tema de exploración que tenían los empresarios hubo, por parte de DISCOVER
PETROLEUM, solicitudes para que se le adjudique un lote en el departamento de
Tacna en dos oportunidades, las dos oportunidades fueron rechazadas en el
Ministerio por la Dirección General de Electricidad y al final se le cobró la
garantía del cumplimiento porque no cumplía con los requisitos que establecía la
norma; no recuerda sí le explicó a Fortunato Canaán el tema de exploración y
explotación de esta Energía de BORATERAS, pero era su obligación explicar cual
era el interés del país en los diferentes subsectores del Ministerio de Energía y
Minas, por ejemplo, en el tiempo de la Geotermia, dieron una Ley, un Decreto
Legislativo sobre Energías Renovables no Convencionales, iniciaron procesos de
licitación pública, lograron solamente a través de

112
OSINERGMIN adjudicar áreas para el desarrollo de la Energía Eólica y Energía
Solar y uno sobre Energía de Masas y algunas empresas Hidroeléctricas
menores de diez megavatios, el Perú tenía un gran potencial para el desarrollo
de la energía sistémica y convinieron con LEICA a través de una cooperación
internacional, hacer una estudio de prefactibilidad, ese estudio de
prefactibilidad fue ejecutado por este organismo japonés y puesto a conocimiento
del público a través de las páginas del Ministerio de Energía y Minas; cree que se
reunió con el señor Arias Schreiber una vez que fue una reunión de presentación
y le habló de esta necesidad y por supuesto seguramente le dijo que era interés
del Ministerio poder adjudicar estos lotes para que se hagan las inversiones pero
la institución encargada era la Dirección General de Electricidad, recurrieron allí
y fueron rechazados, y por esos hechos la Fiscalía de la Nación le abrió una
investigación concluyendo que no tenia ninguna responsabilidad al respecto; no
tiene conocimiento sobre el lote o área Nahua Nanti Kugapakori, no sabe donde
es, el Ministerio de Energía y Minas no era el concedente de los lotes petroleros,
la empresa era PERUPETRO, ellos actuaban con total autonomía, salvo el
aprobar los contratos una vez que se hacían las licitaciones pero nunca
participaron de las bases, nunca les informaron ni tenían porque hacerlo sobre el
procedimiento que realizaba la empresa, eso era garantía de transparencia y de
un buen servicio al inversionista, nunca ha intervenido en intereses de
PERUPETRO, ni de PETROPERU, ni de INGEMMET; recuerda que el señor Rómulo
León Alegría le invitó a participar en una cena en el Club Nacional en Julio de dos
mil ocho pero le contestó que se reunía con sus amigos y no con extraños, la
secretaria se le acercó y le dijo "insiste el señor Rómulo León y le dice que va a
participar el señor Jorge del Castillo", y le dijo: "agrádesele al señor Rómulo León
pero repítele lo mismo, yo solamente me reúno con mis amigos no con extraños";
como consecuencia del escándalo de los PETROAUDIOS se produjo su renuncia,
tuvo que asumir políticamente al escuchar esas conversaciones que realmente
truncaron un esfuerzo del Gobierno en beneficio del país, lo afectó
personalmente, se paralizaron

113
las cosas, los funcionarios públicos entraron en pánico, porque el Gobierno no ha
solicitado ni un solo lote, no ha adjudicado ninguno y ha perdido casi el
cincuenta por ciento de los lotes que habían adjudicado, por pánico nada mas.
Durante su gestión se logró invertir cuarenta mil millones de dólares y después
se firmaron mas o menos cuarenta contratos petroleros y después hubo una
tercera, con mucho esfuerzo el Directorio presidido por el señor Saba de Andrea
hizo una tercera licitación y se adjudicaron cree que catorce lotes, mas o menos
se adjudicaron cincuenta y cuatro lotes petroleros, por ejemplo, TALISMAN
invirtió quinientos millones de dólares para encontrar petróleo, y lo encontró pero
lamentablemente lo declaró no comercial, quinientos millones por lote,
multiplique esos quinientos millones por cincuenta y cuatro lotes y se dará
cuenta que la inversión era de más de veinticinco mil millones de dólares,
muchos de esos lotes se han perdido porque no había una acción decidida de
éste Gobierno y porque se ha dado una serie de legislaciones que entorpecen el
desarrollo de esas inversiones, algunas se han declarado de fuerza mayor por la
conflictividad que existía con las comunidades nativas y ¿cuál es el resultado?,
que se este perdiendo esas inversiones y que no se asegure petróleo para las
próximas generaciones de este país, que produce sesenta y cinco mil barriles
diarios mas o menos, de los cuales veinte mil son de la selva y son crudos
pesados que no puede utilizar PETROPERU porque utiliza el petróleo ligero y lo
comparte con RELAPASA y tiene que importar petróleo ligero porque consumimos
mas o menos doscientos mil a doscientos veinte mil barriles diarios, ese es el
daño que se le hace si se paralizan las inversiones, que tiene que gastar miles de
millones para importar petróleo y producir. El negocio de PETROPERU es un
negocio marginal, no es el negocio principal, por eso buscaban que PETROPERU
participe no solamente porque era interés del Gobierno sino porque había una
Ley que se dio en el dos mil cinco sobre la modernización de PETROPERU que
obligaba al Estado a una integración vertical, es decir, no solamente hacer una
pequeña refinería como lo es ahora y que lamentablemente este Gobierno ha
comprometido en mostrar una obra monstruosa que no

114
la va a poder pagar, sino que entre en el negocio de la exploración y explotación,
pero como no tenia plata, porque era una empresa que no tenía plata, el mandato
era que buscara socios que pusieran la plata para que después se pueda resarcir
con las utilidades que generara el negocio si es que encontrara petróleo, por eso
es que PETROPERU hizo una serie de contratos, se asoció con PETROBRAS, se
asoció con BRASKEM, en esa misma licitación que se asoció con DISCOVER, se
asoció también con otras empresas hindúes, PETROPERU en esa licitación no
solamente participó con una sola empresa, participó con dos, quiso participar con
más, lo que pasaba era que las empresas le contestaron que no, eso fue lo que
después ha tomado conocimiento, entonces, la magnitud del daño que se le
puede hacer a un país cuando se deja de explorar como también el daño que se le
está haciendo al país porque no dejan construir nuevas minas, la minería es el
aportante del cuarenta por ciento del impuesto a la renta y la producción de
cobre se esta cayendo, felizmente, hay proyectos que se van a poner en
funcionamiento el próximo año gracias a su Gobierno y que dieron el impulso
necesario como es Toromocho, Las Bambas, como es la ampliación de Cerro
Verde, como es la ampliación de Antamina, y se dice que va a duplicar pero el oro
esta bajando considerablemente y se ha visto como se paralizó Conga cuya
construcción fue aprobada por su Gobierno, se inició la construcción pero el
nuevo Gobierno no tuvo la suficiente capacidad para defender ese proyecto que
ahora esta totalmente paralizado, se perdió una inversión de casi seis mil
millones de dólares; se debe tener en claro que PETROPERÚ no tendría ningún
perjuicio económico en la participación al proceso de selección porque no tenía
dinero, pero el acuerdo de asociación con PETROBRAS, con DISCOVER, en el
caso de hallazgo de hidrocarburo iban a acarrear beneficios para PETROPERU,
los beneficios eran en función a su participación y de esos beneficios iba a tener
que pagar la inversión que había hecho su socia en los procesos de exploración,
era un acuerdo en el cual no había capital arriesgado pero sí la posibilidad de
beneficios económicos.- 13) Declaración testimonial de JORGE ALFONSO

115
 ALEJANDRO DEL CASTILLO GÁLVEZ quien en juicio oral44(fojas cuarenta y
tres mil setecientos treinta y seis a cuarenta y tres mil setecientos cincuenta y
dos) señaló que ha realizado labores productos de una elección popular, estuvo
designado como Presidente del Consejo de Ministros en mil novecientos setenta y
cuatro a mil novecientos setenta y ocho, fue funcionario del Ministerio de
Vivienda y Construcción en mil novecientos ochenta y cinco a mil novecientos
ochenta y seis; conoció al señor Rómulo León Alegría dentro del APRA desde mil
novecientos ochenta aproximadamente; conoció al señor Alberto Quimper
Herrera quien era un abogado, lo conoció socialmente y también sabe de su labor
profesional; vió una vez al señor Ernesto Arias Schreiber quien ya falleció;
conoció al señor Fortunato Canaán Fernández en el año dos mil siete
aproximadamente porque la señora Peggy Cabral de Peña Gómez, personalidad
de República Dominicana se lo presentó como una persona interesada en hacer
inversiones en el Perú; vió una vez al señor Jostein Kar Kjerstad en una cena
social que se hizo en el Club Nacional en el Salón Común, estuvo presente su
persona, el señor Rómulo Augusto León Alegría, la traductora, la señora Lily
Lemaster y estaba el doctor Arias Schreiber que lo había visto una vez, esta cena
duró de nueve a diez y media de la noche aproximadamente, en ese entonces,
era Ministro de Estado y fue invitado por la empresa porque querían tratar con su
persona; cree que el señor Rómulo León le cursó la invitación y ahí fue donde lo
conoció, éste señor era Presidente de la Empresa DISCOVER; conoció al señor
Daniel Antonio Saba de Andrea quien fue nombrado como Presidente de
PERUPETRO, era un profesional conocido y respetado; conoció al señor César
Felipe Gutiérrez Peña porque hablaba en los medios de comunicación
permanentemente sobre temas de Energía y en su Gobierno fue Presidente de
PETROPERU; conoció al señor Miguel Hernán Celi Rivera porque era un
profesional conocido, fue Presidente de ELECTROPERÚ y estaba vinculado al
sector de Energía y Minas; conoce a Rómulo Diego León Romero desde niño
porque es el hijo de Rómulo León padre, nunca lo vio en estas cosas, no sabe si
tuvo alguna

44
sesión de audiencia N° 55 de fecha doce de marzo del 2015.

116
vinculación con este caso; no conoció al señor Lucio Carrillo Barandiarán ni a
Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomás Martínez Gonzáles ni a Winston
Wussen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo ni a Lida Paola Casuso Cubas;
recuerda que antes de la licitación se reunió con el señor Fortunato Rafael
Canaán Fernández cuando llegó en el segundo semestre del año dos mil siete,
vino como un inversionista interesado en construir hospitales, también en algún
momento habló de cárceles, por lo menos ese era el contexto entre otras cosas
que le habló, y hacia finales de enero del año dos mil ocho, el señor Canaán
Fernández le conversó sobre la existencia de una sustancia disolvente del
petróleo pesado para convertirlo en petróleo ligero, nunca hablaron de lotes
porque entiende que la concesión fue convocada y concesionada después; Para
la reunión, el señor Rómulo León se comunicó con su persona directamente a su
celular y le pidió si podía tener interés en recibir al señor Canaán quien iba a
llegar a Lima para atenderlo o tomar desayuno con él, o algo así, conversaron de
diversas circunstancias, era obvio que el señor Rómulo León Alegría era una
persona que estaba trabajando para el señor Canaán, pero no solamente a
solicitud del señor Rómulo León se reunió con el señor Canaán, también se lo
pidió la misma señora Peggy Cabral, porque así empezó la relación con él, habrá
ido una o dos veces a su oficina, y después le pidieron si pudiera, por ejemplo,
almorzar con el señor o tomar desayuno con el señor Canaán Fernández, él
estaba alojado en el Hotel Country Club que quedaba bastante cerca a su casa,
decidió por facilidad ir ahí a tomar desayuno porque en su oficina tenia mucha
carga de trabajo y era imposible, y también porque la señora Peggy le había
pedido una deferencia especial con él y por la amistad que tenía con Rómulo
Augusto León Alegría, no hubo otra razón; tiene conocimiento que el Presidente
Alan García Pérez se reunió con el señor Fortunato Rafael Canaán Fernández
porque la propia oficina de prensa de Palacio difundió la fotografía; recuerda un
correo electrónico donde el señor Rómulo León Alegría le decía, "El señor
Fortunato viene tal día, si puedes recibirlo"; su correo era jdelcg@yahoo.com;
como Presidente del Consejo de Ministros, era Presidente en una agencia del
Estado que se

117
llamaba Pro-Inversión, por definición Pro-Inversión es la entidad del Estado que
estaba encargada de promover el proceso de inversiones privadas para el
Estado, no de las públicas, y uno de los factores que un Gobierno tiene que hacer
y los funcionarios tienen que cumplir, mas aún el marco de la política que tenían
instaladas, era promover la inversión generando la estabilidad jurídica, política,
económica, por eso se desarrollaba una política económica de estabilidad,
seguridad jurídica y de confiabilidad por eso es que los funcionarios tenían
muchas veces que reunirse, no era un caso aislado, a recibido en virtud de su
función a personas del sector privado, peruanos o extranjeros, en el caso
especifico, fue una conversación general y en ese contexto se habló de que
habían ganado le parece, no recuerda exactamente los términos, estaban
postulando en una concesión y cree que lo hicieron con éxito y ese día se entera
que esta era una empresa que estaba en el tema de lotes petroleros, no tuvo
jamás ningún contacto con ellos respecto de lotes petroleros, no le hablaron de un
lote especifico, le hablaron de lotes en general, y de la intención que tenia de
venir al Perú de hacer inversiones, en esa época le parece que el petróleo estaba
un poco de subida, entonces estaba muy satisfecho de venir al Perú, de hacer un
proceso de inversiones, no le dijeron la modalidad por la que ellos habían
obtenido esos lotes, que ya tenían ganados, tampoco le manifestaron que
estaban participando en algún proceso de selección que tenía convocado el
Estado pero era obvio; tenía un correo institucional que era
jdelcastillo@pcm.gob.pe, correo que no manejaba, lo manejaba la secretaria,
pero directamente era muy difícil; recuerda que en el año dos mil siete se reunió
unas cuatro o cinco veces aproximadamente con Fortunato Canaán y Rómulo
León Alegría para tocar los temas de interés que tenia Fortunato Canaán; la
primera reunión fue en la PCM, el primer tema habló de hospitales y estaba el
señor Canaán Fernández y el señor León Alegría, el señor Canaán se presentó
como un inversionista interesado en aportar al Perú, hacer obras y el señor
Rómulo León Alegría en esa reunión entendió, en ese momento sin que él se lo
haya dicho específicamente, que era una persona que estaba colaborando con el

118
señor Canaán para poder proyectar sus iniciativas, puede haber sido en
setiembre del dos mil siete, después en la segunda reunión se hablo del tema de
las cárceles; la tercera reunión quizás fue reiterativa del mismo tema de cárceles
y hospitales posiblemente haya sido si no fue en la PCM, fue en el Hotel Country;
no recuerda cuando fue la cuarta reunión, no sabe si fue en la PCM o fue en el
Hotel Country no hay otros lugares,; recuerda un correo le parece de diciembre
donde Rómulo León le esta diciendo "nos has abandonado, no tengo respuesta,
bueno pues"; recuerda que en una de esas reuniones se sumó un ingeniero
dominicano, no es ninguno de los nombres que se ha barajado, un técnico en
hospitales, un técnico de construcción, un ingeniero y la última reunión sería en
todo caso de febrero, donde hablaba del disolvente químico y de tecnologías;
cuando conversó estas cosas con los personajes vinculados al tema, en primer
lugar que haya tratado con Rómulo León estos temas no era inusual ni ilegal
porque él no es funcionario público, no lo fue, y así como él ene personas, que
haya conversado con el señor Canaán también, no es la única persona, son
muchísimas personas, gracias a una pregunta de cierto corte político, le diré que
gracias a esas actitudes y posiciones hechas honesta y claramente, el Perú
crecía al ocho y nueve por ciento, actualmente viene un inversionista al Perú y no
lo reciben en ningún Ministerio, y ¿cuál es la consecuencia?, dos punto tres de
crecimiento, esa es la diferencia, entre un Gobierno que tiene convicción para
acoger la inversión y un Gobierno que no la tiene y esas son las mejores
consecuencias que uno puede sacar que no son mejores sino peores porque
realmente ha ido de mas a menos el crecimiento del país eso lo nota en todas
partes; señala que tuvo reuniones con el señor Juan Valdivia y trataron temas de
política, de impulsar la inversión minera, impulsar la explotación petrolera, no
hablaron del lote tal, del tubo tal, esas cosas no hablaron, eso lo hablaban los
técnicos, los especialistas, los políticos, los hombres de Estado definían los
lineamientos, y en eso por supuesto, sin ninguna duda que les interesaba, era
revertir la dependencia petrolera del Perú, así como se reunió con el señor
Fortunato Canaán y Rómulo León también se ha reunido con la CONFIEP, con la

119
Sociedad de Industria, con la Sociedad Nacional de Minería y de Petróleo, con la
Cámara de Comercio de Lima, con la CGTP ha ido a su local, entonces muchas
veces iba a locales porque tenía una actitud proactiva en su actitud de Gobierno,
es más, en más de una vez, ha participado en conflictividad social, yendo a
Cajamarca, Arequipa a ver cosas directamente, a su persona no le va a desdorar
tener que ir a un sitio y hablar si es una cosa de conveniencia para el Perú, en lo
absoluto la tranquilidad de conciencia, también podía hacer estas reuniones
porque el inversionista extranjero que viene al Perú como cualquier país de
América Latina para poner en nuestro contexto continental, ¿que cosa es lo que
espera de un gobierno?, espera estabilidad económica, que no hayan altibajos,
que haya estabilidad jurídica, que es sumamente importante, si se hace un
contrato ley, esa es la tasa tributaria contra firma de contrato sino va a ser
cambiado en largo tiempo, esa confianza la transmiten los gobernantes porque el
Presidente García por ejemplo se reunía con diversos inversionistas que venían,
igual que el declarante, porque era su forma de actuar, porque el deber era
generar esa confianza.- 14) Declaración testimonial de PATRICIA MONICA
ORTIZ CRUZADO quien en juicio oral45(fojas cuarenta y tres mil setecientos
cincuenta y dos a cuarenta y tres mil setecientos cincuenta y cinco) refiere haber
trabajado en el Congreso de la República durante el año dos mil siete y dos mil
ocho en el despacho de la Congresista Luciana León; conoció al señor Rómulo
León Alegría quien era el padre de su jefa; no conoció al señor Alberto Quimper
Herrera ni al señor Ernesto Arias Schreiber ni al señor Fortunato Canaán
Fernández ni al señor Jostein Kar Kjerstad. Las labores que realizaba en el
despacho de la Congresista Luciana León eran secretariales, es decir, contestar
el teléfono, agendar reuniones, entre otros casos sociales; las solicitudes de las
atenciones protocolares se realizaban a través del Congreso y se encargaba de
enviarlas al aeropuerto para brindarle el acceso más rápido al Congresista para
cuando salía fuera del país, estaba prohibido tramitar atenciones protocolares a
empresarios porque en el Congreso solo daba

44 sesión de audiencia N° 55 de fecha doce de marzo del 2015.

120
atención protocolar a los Congresistas y Ministros; habían otras personas que
también realizaban este tipo de funciones, había una asistente y un auxiliar
quienes también podían haber tramitado eso pero siempre ponían sus datos
para que Protocolo coordinara con su persona; actualmente continúa trabajando
en el Congreso, su correo institucional siempre ha sido mortiz@congreso.gob.pe;
en el año dos mil ocho no recibía o mantenía comunicaciones con funcionarios de
PERUPETRO; recuerda que era usual que en el despacho congresal utilizaran su
correo, se sigue haciendo hasta ahora, cuando no está, el asistente o el auxiliar,
el señor Segundo Ramón Alvarado solía enviar correos desde su bandeja, no
conoció al señor Carlos Vives Suárez ni a Mario Díaz Lugo ni a al señor Jostein
Kar Kjerstad; no mantuvo comunicaciones con Rómulo León Alegría, no tuvo
comunicación con Daniel Saba de Andrea ni con Lucio Francisco Carrillo
Barandiarán ni con Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni con Elmer Tomas Martínez
Gonzáles ni con Winston Wusen Sam, ni con José Luis Sebastián Calvo ni con
José Coz Calderón ni con Rolando Bolaños Zapata ni con César Gutiérrez Peña.-
15) Declaración testimonial de SEBASTIÁN ERNESTO BARREDA TAMAYO
quien en juicio oral46(fojas cuarenta y tres mil setecientos noventa y dos y
cuarenta y tres mil setecientos noventa y tres) refiere que es Ingeniero Químico,
trabaja en PERÚPETRO y en el año dos mil ocho era Gerente del Área de
Producción y Planeamiento; no conoce al señor Rómulo León Alegría ni al señor
Alberto Quimper Herrera ni a Ernesto Arias Schreiber ni a Fortunato Canaán
Fernández ni a Jostein Kar Kjerstad; conoció al señor Daniel Antonio Saba de
Andrea como Presidente de PERÚPETRO, conoció al señor Cesar Felipe Gutiérrez
Peña como Presidente de PETROPERÚ, conoció al señor Miguel Hernán Celi
Rivera quien era el Gerente General en esa época y era su jefe, porque como
Gerente de área de Producción y Planeamiento le reportaba directamente a él;
conoció al señor Lucio Carrillo Barandiarán, no conoció a la señora Liliana Tamy
Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomas Martínez Gonzáles, conoció al señor Wiston
Wusen San porque trabajó en PETROPERÚ, también a José Luis Sebastián Calvo

46 Sesión de audiencia N° 56 de fecha diecisiete de marzo del 2015

121
porque trabajó en PERÚPETRO; no conoce a Lidia Paola Casuso Cubas ni Rómulo
Diego León Romero; no recuerda haber visado una carta en relación a DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL ni que la empresa DISCOVER PETROLEUM haya
hecho alguna consulta a la Gerencia de Producción en relación a hidrocarburos
porque no se atendían a representantes de empresas que requerían información
para consorciarse con PETROPERÚ, nunca hizo alguna gestión respecto al
proceso de selección del dos mil ocho, no conocía las gestiones que había en
PERÚPETRO por parte de PETROPERÚ, no fue consultado respecto a alguna
tecnología que ofrecían algunas de las empresas en el año dos mil ocho, no
conoce la tecnología PETROMARKER ni KURATA, desconoce si durante el
proceso de selección convocado por PERÚPETRO en el año dos mil ocho,
PETROPERÚ se presentó asociado con alguna empresa a ese proceso, no tiene
conocimiento si anteriormente a ese proceso PETROPERÚ firmó acuerdos de
participación conjunta con alguna empresa, conoce a las empresas PETROBRAS
Y ECOPETROL por sus funciones, porque compraban petróleo a PETROBRAS y
con ECOPETROL a través de ARPEL que es la Asociación Latinoamericana de
Empresas Petroleras pero no recuerda sí PETROPERÚ en alguna oportunidad
firmó algún tipo de acuerdo con las empresas PETROBRAS y ECOPETROL. - 16)
Declaración testimonial de LUIS GUILLERMO LEM ARCE quien en el juicio
oral47(fojas cuarenta y tres mil setecientos noventa y cuatro a cuarenta y tres mil
setecientos noventa y cinco) refiere que es Ingeniero petroquímico, ha laborado
en PETROPERÚ durante mas de cuarenta años; laboró en el año dos mil ocho en
la Gerencia de Operaciones Comerciales; no conoce al señor Lucio Carrillo
Barandiarán, a la señora Liliana Tamy Callirgos Ruiz, el señor Elmer Tomas
Martínez Gonzáles, Rómulo León Alegría, Alberto Quimper Herrera, Ernesto
Arias Schreiber, Fortunato Canaán Fernández, a Jostein Kar Kjerstad, al señor
José Luis Sebastián Calvo, a Lidia Paola Casuso Cubas ni al señor Rómulo Diego
León Romero; conoció a Daniel Antonio Saba de Andrea como Director de la
empresa, también conoció a César Felipe Gutiérrez Peña quien ha sido

47 Sesión de audiencia N° 56 de fecha diecisiete de marzo del 2015.

122
Presidente del Directorio de la empresa, conoció al señor Miguel Hernán Celi
Rivera como Gerente General de PETROPERÚ; sabe que el señor Winston Wusen
San trabaja en PERÚPETRO pero no lo conoce personalmente; recuerda que en
ésa época su jefe inmediato era el Gerente General, la Gerencia de Operaciones
Comerciales estaba relacionado con todo lo que era ventas, el comercio nacional
e internacional; no recuerda sí luego del escándalo que salió en la televisión en el
dos mil ocho se haya hecho algún proceso administrativo en PETROPERÚ,
tampoco tuvo conocimiento de la tecnología KURATA ni de la tecnología
PETROMARKER.- 17) Declaración testimonial de UBALDINA MARITZA
GALVÁN SALCEDO quien en juicio oral48(fojas cuarenta y tres mil setecientos
noventa a cuarenta y tres mil ochocientos trece) refiere que en el año dos mil ocho
trabajó en PETROPERÚ desempeñando el cargo de Gerente Legal. En enero del
dos mil dos le encargaron la Secretaría General y en mayo del dos mil siete la
Gerencia del departamento legal, ambas designaciones fueron a nivel de
Directorio. Sus funciones como Secretaria General en el año dos mil ocho, era
coordinar la agenda del Directorio, revisar los documentos, preparar las actas
del Directorio y la trascripción de los acuerdos de Directorio, recuerda que hubo
un informe del Gerente General, el señor Miguel Celi Rivera, en agosto del dos mil
ocho en sesión de Directorio donde mencionó el inicio de las negociaciones con la
empresa DISCOVER pero el Directorio no dispuso nada en relación al
conocimiento de esa noticia, posteriormente, no se ha presentado al Directorio
alguna propuesta para la asociación efectiva entre PETROPERÚ y DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL. El Directorio aprobaba el acuerdo de operación
conjunta, que es lo que se llamaba el contrato de consorcio y aprobaba el
contrato de licencia si es que le adjudicaban la buena pro en algún lote, eso es lo
que aprobaba el Directorio; desconoce como es que PETROPERÚ llegó a
consorciarse con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, en su condición de
Secretaria no ha tenido conocimiento de esa información y hasta donde tiene
conocimiento no hubo ningún examen o informe de

48
Sesión de audiencia N° 56 de fecha diecisiete de marzo del 2015.

123
 alguna acción de control; no sabe si es que el ingeniero Miguel Celi Rivera se
entrevistaba con los representantes de DPI, no recibió la visita de los
representantes de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, ni de Rómulo León
Alegría ni de Alberto Quimper Herrera; no conoció a Rómulo León Alegría
personalmente ni al señor Alberto Quimper Herrera ni a Ernesto Arias Schreiber
ni a Fortunanto Canaán Fernández ni a Jostein Kar Kjerstad; conoció al señor
Daniel Antonio Saba de Andrea porque ha sido Director de PETROPERÚ, también
al señor César Felipe Gutiérrez Peña porque fue Presidente de Directorio de
PETROPERÚ, no conoció al señor Lucio Barrera Barandiarán ni a Liliana Tamy
Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomas Martínez Gonzáles ni a Winston Wusen San ni a
José Luis Sebastián Calvo ni a Lidia Paola Casuso Cubas ni a Rómulo Diego
León Romero; respecto a la sesión del dieciocho de agosto del dos mil ocho, para
la posible asociación con DISCOVER PETROLEUM COMPANY, el señor Celi
básicamente señaló una participación de sesenta y cinco y treinta y cinco por
ciento. Para que el consorcio exista se requería una carta de intención
básicamente que no tiene en principio carácter vinculante, sino que es una
propuesta de participar en un proceso, en realidad estaba dentro de las
facultades del Gerente General de acuerdo a los estatutos de la empresa.
Cuando se aprobaba un acuerdo de Directorio, se requería los informes técnicos
y legales correspondientes para su aprobación, es decir, el acuerdo de Directorio
era la aprobación de los contratos de consorcio, del contrato de licencia y lo que
el Gerente General en esa oportunidad, en agosto del dos mil ocho, señaló fue el
inicio de la negociación. Los acuerdos de operaciones conjuntas eran un contrato
de consorcio, así como la aprobación de las licencias, una vez adjudicada la
buena pro, cuando se le adjudicaba el lote, en ese momento ya se formalizaba el
contrato de operación conjunta que era el contrato de consorcio.- 18)
Declaración testimonial de CARLOS EDGAR VIVES SUÁREZ quien en juicio
oral49(fojas cuarenta y tres mil setecientos noventa y nueve a cuarenta y tres mil
ochocientos tres) refiere que es Ingeniero en Petróleo, ocupó la Gerencia General
de PERUPETRO

49
sesión de audiencia N° 56 de fecha diecisiete de marzo del 2015

124
desde el trece de febrero del dos mil siete al cuatro de abril del dos mil ocho, en
junio del dos mil ocho le encargaron la Gerencia de Promoción y Relaciones
Comunitarias, su función era básicamente hacer la promoción de las inversiones
para las actividades de exploración y explotación de hidrocarburos en el país,
para lo cuál un grupo de trabajo de técnicos profesionales de la Empresa
viajaban continuamente al extranjero para explicar las bondades técnicas de
cada lote que se quería promocionar pero no recuerda si éste grupo de
profesionales se involucró en el proceso de selección del dos mil ocho; recuerda
que para la elaboración de las bases de un proceso que se iba a convocar, por lo
general, se constituían grupos profesionales de diferentes Gerencias sobre todo
técnica; recibió en su oficina al Señor Rómulo Augusto León Alegría en una
oportunidad, para atender su pedido que deseaba que el Gerente General lo
atendiera, concretamente su pedido fue conocer los requisitos que debía reunir
alguna compañía para ser calificada como Empresa Petrolera, pero no le dio un
nombre especifico de alguna empresa; conoció al señor Alberto Quimper Herrera
como Director de la Empresa; señala que un Bidding Round es el proceso que
hace PERUPETRO para ir a promocionar los lotes petroleros debidamente
aprobados por el Director de la empresa en el extranjero, se hacen en ciudades
importantes como Houston, Cagliari, Tokio, Londres; y otras sesiones técnicas
explicativas a los interesados, lógicamente previamente esto se difunde para
tener una audiencia importante; recuerda que la entrevista que tuvo con el señor
Rómulo Augusto León Alegría, le fue comunicada por la Secretaria de la Gerencia
General para que sea atendido y se procedió la atención en consideración a que
era una función importante en la que desarrollaba PERUPETRO de captar
inversionistas para las actividades de exploración y explotación de
hidrocarburos, anteriormente a esta oportunidad no había solicitado información
a su oficina ni tiene conocimiento si se lo solicitó a su antecesor; no conoce al
señor Fortunato Rafael Canaán Fernández y no lo ha recibido durante sus
funciones de trabajo en PERUPETRO; no conoce a la señora Mónica Patricia Ortiz
ni a Mario Díaz Lugo. Como Gerente General emitió una carta, no se acuerda a
quien fue dirigida, pero era

125
sobre convenios de evaluación técnica que estaba interesado seguramente
alguna empresa; indica que un convenio de evaluación técnica era un convenio
que se hacía sobre una determinada área, para revisarla, ver las bondades
técnicas que tiene el área, la cantidad de información que tiene, para estudiarlo
en el gabinete, y determinar mas adelante si ese convenio podría pasar a un
contrato de exploración y explotación, el convenio de evaluación técnica no da
derecho a actividades de exploración y explotación, solamente trabajo de
gabinete, trabajo de estudios, eran cosas muy diferentes, una empresa que
accedía a lotes por convenio de evaluación técnica, solamente podía realizar
estudios en el área debidamente configurada, estudios de recolección de
información que podría existir en el área motivo del convenio o de áreas cercanas
al área de estudio, de tal manera que se pueda determinar en el tiempo que dure
el convenio, si existía alguna posibilidad de qué en esa área pueda pasar a
negociarse un contrato petrolero, un contrato de licencia, sí encontrase algún
hallazgo, se le otorgaba un trabajo preferente, un trabajo de primera opción para
negociar un contrato petrolero, lógicamente para que eso suceda tenía que
cumplir con los requisitos que mandaban las normas al respecto; también existe
un acuerdo de Directorio que suspendía el otorgamiento de Convenios de
Evaluación Técnica pero el mismo acuerdo de Directorio decía "salvo aquellas
negociaciones que estén en curso o lo que acuerde el Directorio de la empresa";
las conversaciones con una empresa petrolera no requería de una habilitación
por parte del Directorio; existió la elaboración de un mapa, pero quedó en ello,
una elaboración de un mapa sobre un área equis, desconoce si las empresas DPI
o DP tuvieron algún interés respecto al área Nahua- Nanti- Kugapakori que era
una reserva territorial donde existen pueblos indígenas en aislamiento, pero no
existe ni existía un lote petrolero; no recuerda sí se hizo invitaciones a empresas
a fin de poder presentar solicitudes de lotes de convenio de evaluación técnica;
no tuvo reuniones para tratar algún interés de las Empresa DPI y DP; no conoció
los acuerdos entre DPI y PETROPERU pero las bondades técnicas de los lotes lo
hacía el Gerente de Exploración.- 19) Declaración

126
 testimonial de FARESH MIGUEL ATALA HERRERA quien en juicio oral50(fojas
cuarenta y tres mil ochocientos tres a cuarenta y tres mil ochocientos trece)
refiere que en el año dos mil ocho fue Director de PETROPERÚ, nombrado por el
Ministro de Energía y Minas; conoce al señor Daniel Antonio Saba de Andrea
porque se han encontrado en el Directorio de PETROPERU cuando llegó como
Director y de alguna manera en la colectividad en la que pertenecían y en alguna
oportunidad se han visto; conoció al señor César Felipe Gutiérrez Peña quien fue
Presidente del Directorio de PETROPERU en el dos mil ocho; conoció a Miguel
Hernán Celi Rivera cuando llegó a PETROPERU; no conoce a Lucio Carrillo
Barandiarán ni a Liliana Tamy Callirgos ni a Elmer Tomas Martínez Gonzáles ni
a Winston Wusen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo; conoció a Rómulo Diego
León Romero porque de forma casual se lo presentaron, probablemente en algún
momento cuando su hijo era estudiante universitario; conoció al señor Rómulo
Augusto León Alegría porque se han visto en algunas reuniones sociales, no ha
tenido un mayor vínculo de amistad hasta que se reencontraron en un almuerzo
en Lima Golf cuando la doctora Nuria Spark hizo una presentación, y ahí tuvo la
oportunidad de verlo, él lo saludó muy fraternalmente, intercambiaron tarjetas y
a partir de ese momento se enteró de que el señor tenia intereses de algunas
empresas para que beneficien a PETROPERU, antes de ello no lo conocía; conoció
al señor Alberto Quimper Herrera probablemente en alguna reunión; no conoció
al señor Ernesto Arias Schreiber Game ni a Fortunato Rafael Canaán Fernández
ni a Jostein Kar Kjerstad; recuerda que en algún momento el Gerente General les
informó en una reunión de Directorio el posible interés de la empresa de
participar en algunas concesiones petroleras, no conocía bien los términos,
informó de un par de empresas DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL,
RELIANCE y una empresa brasilera PETROBRAS. En el Directorio no tenían la
facultad de aprobar, solamente se les informaba, quien tomaba las decisiones
finales de ese tipo de actividades era la Junta General de Accionistas; en ésta
época se reunió una sola vez con el

53
Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

127
señor Rómulo Augusto León Alegría y el señor César Felipe Gutiérrez Peña
cuando tuvieron la reunión de almuerzo, se encontraban aproximadamente
ochenta o cien personas, ese mismo día, el señor Rómulo Augusto León Alegría al
enterarse que estaba en PETROPERU le pasó un correo con ocho o nueve puntos
sobre algunas posibilidades para que sus empresas representadas pudieran
hacer negocio con PETROPERU y esa agenda era una agenda que durante
aproximadamente tres o cuatro meses era constantemente enviada por correos
para revisar pero no podían actuar; tomó conocimiento del pequeño
resentimiento que hubo entre el señor Rómulo Augusto León Alegría y el señor
César Felipe Gutiérrez Peña, porque el señor Rómulo Augusto León Alegría
pensaba que no querían hacer las cosas o que el señor César Felipe Gutiérrez
Peña no lo quería hacer o que la Empresa no quería hacer, cada departamento en
PETROPERU era independiente para tomar sus propias decisiones y los negocios
los dirigía cada sección, entonces, si hablaban de asfalto, había un
departamento comercial encargado de eso, si hablaban de venta de petróleo
había un departamento comercial encargado de eso, y la política en esa empresa
mientras estuvieron, era que los directores no podían interferir, ni sugerir, ni
hablar con las personas que estaban haciendo los estudios y cuando los
estudios terminaban, quien debía informarles a los directores era el Gerente
General, por lo tanto no es que hubiera mala voluntad de parte de los Directores
o mala voluntad de parte del Gerente o mala voluntad de parte del señor César
Felipe Gutiérrez Peña, se tenía interés en los ocho puntos del señor Rómulo
Augusto León Alegría, y además nunca tuvieron mayor noticias sobre el tema,
eran puntos que nunca se pudo llevar adelante, pues la empresa no los
necesitaba, nunca estuvo el tema de DPI por lo menos no recuerda;
posteriormente, realizó una reunión en su casa para conciliar al señor Rómulo
León con el señor Cesar Gutiérrez y poder aclarar las cosas, trataron sobre la
agenda y quedó claro de que lamentablemente era algo que no era personal era
un tema empresarial y que no podían tomar ninguna decisión, ese día se
esclareció, ambas personas se dieron la mano estuvieron en una buena onda,
todo pasó, se

128
concilió como seres humanos, pero no se pudo avanzar en nada, porque cada
departamento era independiente, cada departamento tomaba sus decisiones y
la decisión siempre fue no, lamento decirlo, pero desde que llegaron no se llevó
adelante nada, es después de éste almuerzo que el señor León Alegría le empezó
a enviar cada cierto tiempo estos correos como recordatorio por supuesto
guardaba silencio, nunca respondió un correo y tampoco recuerda que lo haya
llamado para hablarle de este tema; señala que tenía reuniones con el señor
César Gutiérrez dos veces al mes, no escuchó respecto a alguna sanción en el
Directorio, se enteró de las gestiones que hacia PETROPERU y PETROBRAS a fin
de poder acceder del lote Nahua- Nanti- Kugapakori por los correos, pero nunca
preguntó en qué consistía ese lote; indica que cuando llegó a PETROPERU se
hablaba de que la empresa estaba trabajando en la posibilidad de una
modernización de la refinería de Talara porque la maquinaria o el equipo ya era
un poco obsoleto y se necesitaba una ampliación de producción, porque también
faltaba producción, y, además, había una Ley que les obligaba a la
desulfurización del producto que vendían y era necesario también poner una
planta de desulfurización en Talara, esto venía desde años anteriores, en el año
dos mil seis, sale publicado en el periódico de que se iba a hacer una ampliación
de la refinería de Talara, que PETROPERU iba hacer un negocio directo con
Japón con garantía del Gobierno Peruano, para llevar adelante esta ampliación
pero en esa época CONSUCODE, que era quien controlaba algunos gastos de
alguna empresa del Estado, se oponía a que pueda hacerse de Gobierno a
Gobierno y con la garantía del Gobierno y desde ese momento no siendo aún
miembro del Directorio pero si interesado en el tema, porque su hobby era el tema
de energía por lo tanto, siempre leía mucho sobre energía, cuando llegó a
PETROPERU se encuentra con la sorpresa de que ese tema no caminaba y que
además tenían que ir a un concurso y había una serie de reglas y nunca mas
volvió a tocar el tema, eso era un tema que debía llevarlo un departamento
especial que estaba haciendo el estudio, si estaba en camino y además era un
proceso público donde podía participar cualquiera, si es que reunía los
requisitos, o sea

129
 PETROPERU básicamente no podía tomar ninguna decisión, en esa época
CONSUCODE decía que no estaba de acuerdo al reglamento y el reglamento
decía claramente que había que ir a concursos para cualquier cosa, era mas o
menos como funcionaba, no sabe si ha cambiado eso; hubo un momento
determinado donde varias empresas estuvieron interesadas en ir asociadas con
PETROPERU para los lotes y tiene entendido que PETROPERU antes que llegara
al Directorio, ya tenía algo con la empresa brasilera PETROBRAS y no recuerda
que haya habido algo con alguna otra empresa fuera de PETROBRAS, eso es lo
que recuerda muy vagamente, ya que es algo que ni siquiera lo vieron en el
Directorio.- 20) Declaración testimonial de ENRIQUE FELICES SAAVEDRA
quien en juicio oral51(fojas cuarenta y tres mil ochocientos veintiuno a cuarenta
y tres mil ochocientos veinticinco) refiere que conoció al señor Rómulo León
Alegría en una reunión a su estudio de abogados debido a que la empresa DPI lo
buscó a través de su abogado Morten Tidemannn para representarlos luego de
haber sido adjudicatarios o haber ganado el concurso para la licencia, por esa
razón, lo visitaron en su oficina, estuvo presente el señor Tidemann, el señor
León Alegría y la traductora del señor Tidemann, la señora de apellido
Lemasters, entiende, por lo que se dijo en esa reunión que estaban visitando no
solamente un estudio de abogados sino mas de uno y esa era la función del
señor León Alegría, presume que el papel que cumplía el señor Rómulo León
Alegría era de presentar a este abogado Noruego con interlocutores peruanos
que pudieran prestar servicios legales; no conoce al señor Alberto Quimper
Herrera ni al señor Ernesto Arias Schreiber Game pero ha escuchado hablar de
él, la primera vez fue a través de un correo electrónico que el señor Morten
Tidemann envió, se reunieron, le parece que fue el once de setiembre del dos mil
ocho y le dijo que lo contrataría el quince de setiembre, ese día recibió un correo
del señor Morten Tidemann del estudio Noruego Steenstrup, diciendo que habían
decidido contratarlos para prestar servicios legales, al día siguiente recibió un
correo del señor Morten Tidemann donde copiaba al señor

53
Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

130
Arias Schreiber, la razón por la cual sabe que lo copiaba fue porque
inmediatamente después de recibido ese correo donde el señor Tidemann le
hacia algunas preguntas al señor Arias Schreiber en relación con documentación
del proceso, le copió otro correo donde se veía la respuesta de Ernesto Arias
Schreiber que le decía básicamente que no podía cambiar de abogado, porque
tenia un contrato firmado que de alguna manera hacia ver que tenia una
exclusividad sobre la relación contractual, esa fue la primera vez que vió el
nombre del señor Arias Schreiber, nunca lo vio en persona, nunca lo conoció y lo
que supo después fue a través de los medios, nunca tuvo contacto con él, ni
recibió un correo suyo, ni le envió un correo, recuerda que el correo al que se
refiere también fue copiado para el señor Rómulo León Alegría, estos correos
tenían el propósito de pedir información como sucede habitualmente en los
procesos en los que los buscan para constituir empresas y llevar adelante el
negocio, no era habitual que traten de cambiar de abogados, lo primero que
hacían era pedir información y esos correos tenían el propósito precisamente de
pedir información, entonces, el quince de setiembre del dos mil ocho recibieron un
correo de parte del abogado Noruego de DISCOVER que les decía que querían
trabajar con ellos, le dijo que podía hacerlo perfectamente, que les enviara
documentación, trabajaron dos semanas y dos días y el tres de octubre que salió
esto en la televisión le comunicó que no podía representarlos mas y que hasta ahí
llegaba su representación, le había pedido un adelanto de cinco mil dólares para
la constitución de la empresa, pago de derechos notariales y el mismo seis de
octubre, es decir, el primer día hábil de la semana después de lo que apareció en
Cuarto Poder, extornaron ese dinero y se lo devolvieron, no recibieron ningún
pago de honorarios de la empresa; recuerda que DISCOVER PETROLEUM los
buscó para unos fines puntuales que eran habituales en este tipo de situaciones,
ya habían ganado el concurso y las bases lo que le exigían era constituir una
sociedad en el Perú, para eso tenían también que otorgar poderes y para eso los
buscaron y les pidieron también dos cosas mas, una que actuaran como
mandatarios nacionales y otra que hicieran

131
 una evaluación de los documentos que se habían presentado hasta ese
momento, una especie de auditoria legal, evidentemente cuando les solicitaron
eso, lo primero que le dijo fue, envíenos la documentación que tengan para poder
revisar y eso fue lo que hicieron, recibieron información, les hicieron algunas
preguntas sobre derecho peruano, cláusulas arbitrales, cosas muy habituales,
pero no daba para mucho más porque como decía el tres de octubre, el día que
aparece esto, le envió un correo diciéndole que no proseguirían con la
representación; en este periodo, recibieron una llamada del señor Cesar Felipe
Gutiérrez Peña y trataron de dos temas puntuales, uno que sabia que habían
sido contactados por la empresa y por el señor Tidemann y que entendía que
estaban en proceso de sustituir a los abogados que hasta ese momento tenían y
quería simplemente preguntar si eso era así y el segundo punto que mencionó
fue que le preocupaba como se venia tratando este tema en los medios y que
sugería que la empresa Noruega, que a lo mejor no estaba habituada a esto,
contemplara la contratación de alguien que los pueda ayudar a navegar en ese
proceso y poder hacer seguimiento a las noticias que estaban apareciendo,
entonces lo que le dijo se lo trasladó al cliente, el señor Morten Tidemann, en un
correo donde le dijo expresamente: "nos ha llamado el señor Cesar Gutiérrez, nos
ha dicho uno y dos, lo pongo a su conocimiento". El señor Cesar Gutiérrez Peña
se presentó con el cargo que tenía en ésa época, que no recuerda, y como socio
del ganador de la licitación, porque quien ganaba la licitación desarrollaba el
proyecto junto con PETROPERÚ, entonces en esa condición lo llamó pero no
recibió alguna documentación de parte del señor Cesar Gutiérrez Peña porque no
era usual que los miembros de un consorcio les preguntasen o llamasen.- 21)
Declaración testimonial de LAUREANO HUGO CASUSO ALEGRIA quien en
juicio oral52ffojas cuarenta y tres mil ochocientos veintinueve a cuarenta y tres
mil ochocientos treinta y uno) refiere que ha sido Gerente de la empresa
REVOLUTION PERU SAC durante el año dos mil siete, en esa época brindó
asesoría externa a varias empresas, no solo a la empresa del

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Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

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señor Fortunato Canaán Fernández si no, como ingeniero civil a varias más. El
señor Canaán le pidió un análisis de precios y materiales en el Perú, los cuales
se los informó, no recuerda como se llamaba la empresa del señor Canaán, pero
le parece que la empresa DISCOVER PERTROLEUM INTERNATIONAL fue la que
lo contrató para hacer un estudio sobre Geotermia en Tacna, cree que su
representante legal era el doctor Arias Schreiber y los estudios se hicieron y se
encuentran en el Ministerio de Energía y Minas; no sabe si el señor Rómulo León
Alegría era ejecutivo de esa empresa pero supone que tenía un vínculo con esa
empresa porque fue a través de él que se le contrató; nunca realizó servicios para
el señor Ernesto Arias Schreiber, realizó servicios a través del doctor León
Alegría y fue él quien le pago por el estudio de Geotermia, en ningún momento le
pidió que hiciera algún tipo de estudio sobre hidrocarburos, el señor Fortunato
Canaán le pidió que haga un estudio de construcciones; recuerda que por los
pagos recibidos, emitió recibos en SUNAT y están contabilizados. Realizó cinco
trabajos de expedientes técnicos, se le presentó la oportunidad de hacer
estudios de Geotermia, consiguió la mejor información que había en el país el
gobierno japonés hace varios años, que primero se las entregó al país, con un
resultado, pero algunos en el país exigieron que el Gobierno japonés les
entregara el estudio completo, a base de ese estudio completo y estudios
internacionales sobre el tema, no en el Perú sino en otros países, se empapó muy
bien sobre eso y presentó esos estudios que estaban en el Ministerio de Energía
y Minas y que sirven ahora de texto, nadie le soplo nada, lo hizo única y
exclusivamente, la información estaba en el Ministerio de Energía y Minas, al
principio la vendían y la solicitó primero no solamente de ellos sino de otras
empresas que habían hecho y allí seguramente debe estar su nombre, porque
eso fue comprado, le entregaron la información y toda la que tenía el Ministerio
de Energía y Minas, con esa información fue el estudio que hizo globalmente
sobre este tema de otros países y sobre todo del Gobierno japonés, llegaron a la
conclusión que era la mejor zona para trabajar la Geotermia simplemente
perforar pozos de cuatro kilómetros de profundidad, sacar el gas, que

133
 pase la turbina y sacar energía eléctrica; fue al Ministerio de Energía y Minas a
comprar información y en una o dos oportunidades con el doctor Arias Schreiber
porque era el representante de este grupo de inversionistas que querían el
estudio de Geotermia en Borateras, no fue con el señor Fortunato Canaán, fue
con los Noruegos especialistas también; no recuerda el nombre exactamente del
Noruego, pero en los estudios allí estaban el nombre de todas las personas, fue
con ellos porque como estaba haciendo un estudio para el Gobierno Peruano
tenían que ir a la fuente que era el Ministerio de Energía y Minas; no tuvo nada
que ver con Petróleo.- 22) Declaración testimonial de LUIS GREGORIO
SUÁREZ LÓPEZ quien en juicio oral53(fojas cuarenta y tres mil ochocientos
cuarenta y uno a cuarenta y tres mil ochocientos cuarenta y nueve) señaló que no
conoce a Fortunato Canaán Fernández ni a Mario Díaz Lugo; en el año dos mil
siete - dos mil ocho trabajó en la Gerencia de Producción y Planeamiento como
jefe de la Unidad de Planeamiento de Exploración y Producción, sus funciones
eran las relacionadas con la exploración y explotación de hidrocarburos, entre
ellas, asesorar e informar de las actividades de la industria a la alta
administración, también evaluar los convenios de evaluación técnica de diversas
asociaciones con otras empresas petroleras e informar a la Gerencia la
información que se requiriese, en ese momento, su jefe era el Gerente de
Producción y Planeamiento, el ingeniero Ernesto Barreda Tamayo; participó en el
proceso de selección PERÚPETRO-COM-001-2008, asistiendo a la Gerencia
General en la recopilación y provisión de los documentos que se requerían para
participar en el proceso de selección convocado por PERÚPETRO lo que
significaba preparar las cartas de intención, recopilar información que se
requería para que PERÚPETRO califique como empresa sin experiencia a
PETROPERÚ y asistir en cualquier información que requiriese la dirección; su
participación se dio porque tenían un acuerdo de colaboración con la empresa
PLUSPETROL y tenían la intención de participar conjuntamente en algunos lotes
de este proceso, la información que se solicitaba era los estados financieros, el

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Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

134
estatuto social y preparar declaraciones juradas que demostrasen que la
empresa y sus representantes no estaban impedidos de participar en el proceso
de selección, para ello, iba a las dependencias que poseían esa información y las
recababa, preparaba los formatos, hacía la carta y la remitía a PERÚPETRO; su
unidad recibió una carta de DISCOVER PETROLEUM de fecha treinta de julio de
dos mil ocho y llegó a su persona dos días después, DISCOVER presentaba su
intención de asociarse con PETROPERÚ y participar en éste proceso de selección,
informó al Gerente General, el señor Celi Rivera en la primera semana de agosto
para que lo evalué, consideró importante conversar con el señor Celi Rivera sobre
esta oferta de DISCOVER porque en su calidad de jefe de unidad de
planeamiento no tenía la decisión o la atribución de poder continuar o rechazar,
de tal manera que le hizo la consulta al ingeniero Celi que era la persona mas
versada incluso sobre el tema de contratación petrolera. Esta carta fue emitida
por la Presidencia directamente a la Jefatura de la unidad, paso por la Gerencia
de Producción y Planeamiento pero fue derivada a su persona, en ese momento
tenían un acuerdo con PLUSPETROL que estaba evaluando que lotes seleccionar,
entonces como tenían eso que todavía no había sido definido, en el momento que
recibió esa carta, no podía pronunciarse con DISCOVER y tuvo que esperar a que
PLUSPETROL seleccionara el lote de su interés para después de eso contestar a
DISCOVER sobre las condiciones bajo las que se asociarían para participar en el
proceso, conversó al respecto con el ingeniero Gutiérrez quien tomó la palabra y
le solicitó en la reunión del veintidós de julio del año dos mil ocho que le explicara
la carta con la que se había presentado DISCOVER en la que ellos manifestaban
que estaban listos para asociarse porque habían sido calificados por
PERÚPETRO, sin embargo, a la lectura de la carta vió que no era una calificación
si no que era una solicitud de información, y esa fue la charla que tuvieron. En
esta reunión se encontraban el señor Noruego, su traductora, el señor Arias
Schreiber y el Presidente y se llevó a cabo en la sala de reuniones de la
Presidencia, esto sucedió solo con esta empresa, no recuerda que haya habido
otro caso; técnicamente era

135
necesaria la participación consorciada entre PETROPERÚ y DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL en esta convocatoria efectuada por PERÚPETRO
porque eran una empresa sin experiencia y requerían la participación de una
empresa con la que se asociarían y que tuviera experiencia como operador de
contratos petroleros, verificó la carta de intención de DISCOVER en la que
mostraban la experiencia que solicitaba el formato, que era básicamente el
número de pozos perforados y los kilómetros de línea sísmica que también
habían realizado, además de la información financiera como el monto de sus
activos y de su efectivo, simplemente corroboraban eso con la página Web y
además de eso pensaban que la calificación definitiva la tenía que hacer
PERÚPETRO, posteriormente, el ingeniero Gutiérrez le pidió que fuera con ellos
en la tarde a PERÚPETRO para aclarar justamente que cosa significaba esa
carta, si era la calificación o era la solicitud de la información requerida, allí se
encontró con los señores de DISCOVER y el señor Rómulo León y solicitaron una
reunión con el ingeniero Lucio Carrillo, para que explicara los términos de esa
carta, no recuerda quienes mas estuvieron, pero dijeron que tenían que entregar
la información; cree que el señor Arias Schreiber dijo que solo tenían que traducir
esa información, pero nada más, el señor Jostein Kar Kjerstad básicamente
escuchaba y se comunicaba solamente con la traductora, pero no se expresaba,
esa fue la única vez que concurrió a PERÚPETRO; recuerda que el ingeniero
Carrillo le envió por correo los borradores del contrato de licencia que a su vez
fueron reenviados al doctor Arias Schreiber; refiere que anteriormente,
PETROPERÚ había solicitado el área contigua al lote ochenta y ocho de Camisea
que era el área de la reserva Nahua Nanti Kugapakori y además otra zona en la
cuenca Madre de Dios cerca al parque Candamo y también la ubicación de un
pozo donde se descubrió gas, esas fueron las que solicitaron en anteriores
oportunidades a PERÚPETRO para que les adjudicaran esas áreas para realizar
convenios de evaluación técnica, lo que se debe entender es que PETROPERÚ
tenia como objetivo regresar a las actividades de exploración y tenían, de
acuerdo al plan estratégico, una meta de

136
contratos y de convenios de evaluación técnica, que tenían que cumplir, por esa
razón es que gestionaban esas actividades, esas modalidades para acceder a la
exploración y explotación, los convenios de evaluación técnica eran una
modalidad diferente a los procesos de selección que eran por concurso, que era
una actividad que no demandaba muchos recursos, pero que al cabo de esas
actividades, se tenía la primera opción para adjudicarse el lote, entonces era
una modalidad ventajosa para tener el lote adjudicado como titular en lugar de
competir con otros; en el dos mil ocho PETROPERÚ solamente presentó una carta
con un mapa solicitando esa área conjuntamente con la de la cuenca de Madre
de Dios para realizar convenios de evaluación técnica, lo hizo conjuntamente con
PETROBRAS, porque PETROPERÚ no podía ir solo, tenia que ir asociado con una
empresa con experiencia, posteriormente, a solicitud de PETROPERÚ,
PERÚPETRO remitió una carta en la que decía que ellos habían decidido que le
iban a dar prioridad a los procesos de selección y que la solicitud no iba a ser
atendida por ese momento, imagina que fue posterior al proceso de selección; en
el año dos mil ocho, tuvo conversaciones telefónicas con el señor Rómulo León
para concertar una cita con el ingeniero Gutiérrez para identificar los lotes de
interés y eventualmente su oferta técnica y económica en el proceso de selección,
no recuerda la fecha, pero tiene un correo en el que refiere que justamente hizo
esa coordinación previa a la reunión con los noruegos en la que se discutió la
oferta, estos temas de coordinación se da cuando se presentan consorciados al
proceso de selección del dos mil ocho, cuando ya PLUSPETROL había definido un
solo lote a mediados de agosto del dos mil ocho y por tanto todos los demás lotes
estaban libres de asociarse con otra empresa; formó parte del grupo negociador
con el consorcio del lote ciento cincuenta y cinco, entre PLUSPETROL y otros,
básicamente lo que se negoció, fue en principio la oferta, el programa
exploratorio adicional a lo que estaba estipulado en las bases y la regalía a
ofrecer, no fueron aprobados por el Directorio, era como administración estaban
evaluando su participación, que entiende, tenían ya la aprobación del Directorio
para participar, las condiciones de asociación básicamente

137
eran beneficiosas en la medida de que PETROPERÚ no asumía riesgo ni
exploratorio ni financiero, porque sus condiciones eran que toda la inversión
exploratoria debiera ser a cargo de DISCOVER y no solamente la inversión
durante la ejecución del contrato, si no también durante la participación en el
proceso, que significaba costos de garantías, de validez de oferta y que los iba a
asumir íntegramente la compañía DISCOVER, se contó con el apoyo legal, tanto
de su persona como la Gerencia General, el apoyo fue parcial, durante los
procesos en que dos empresas conjuntamente participaban como un consorcio,
en la industria se suele firmar un acuerdo de participación en licitaciones, en la
que básicamente en esos acuerdos se estipulaban que costos iban a ser
compartidos y la reserva sobre la información técnica y los lotes que podría estar
interesado, ese documento se llama BILLING AGREEMENT en ingles o acuerdo
de participación en una licitación, no se llegó a firmar, pero tuvieron apoyo del
departamento legal con un representante, la oferta económica que presentó el
consorcio DPI-PETROPERÚ y que discutieron con el ingeniero Celi fue diecisiete
punto setenta y siete por ciento de regalía adicional al cinco por ciento que
estaba estipulado en las bases, el puntaje que estaba establecido en las bases le
daba un peso a la capacidad empresarial de un diez por ciento a empresas que
tenían unos ingresos por ventas superiores a doscientos millones de dólares, no
recuerda bien cuanto era el tope, le asignaban veinte puntos, de tal manera que
veinte puntos por diez por ciento eran dos puntos ya por simplemente ese
concepto, entonces DISCOVER no tenia, no alcanzaba puntaje empresarial y
PETROPERÚ si, entonces la asociación básicamente con PETROPERÚ ya le daba
una ventaja de dos puntos, esos dos puntos podían ser reflejados en una menor
oferta de regalía, esa era la ventaja para el consorcio y en general el puntaje
total del consorcio, PETROPERÚ aportaba su capacidad empresarial y DPI su
experiencia técnica para participar, la regalía tenia un ochenta por ciento de peso
en el puntaje final, de tal manera que era una mejor regalía que lo ponía al
consorcio en una mejor probabilidad de ser adjudicado al contrato,
prácticamente mejoraba la probabilidad de ganar el lote, pero el

138
beneficio económico era difícil de cuantificarlo y esto se enfatizó con el ingeniero
Gutiérrez en una reunión posterior al que habían determinado la regalía,
conjuntamente se revisó el puntaje y como el consorcio se beneficiaba de la
capacidad empresarial de PETROPERÚ para tener un mejor puntaje. Antes de la
adjudicación hubo un acuerdo que establecía claramente cuales eran las
participaciones, como se iban a sufragar los gastos de exploración una vez si es
que estaban adjudicados y era un documento que había sido suscrito, no
recuerda si fue por el Gerente o el Presidente, pero con DISCOVER en la que se
establecía claramente que DISCOVER asumía los gastos de participación en el
proceso de selección y también en la inversión exploratoria hasta el
descubrimiento comercial de hidrocarburos; el acuerdo de participación conjunta
en su experiencia se vincula básicamente a lo que sucedió con el caso de
PLUSPETROL, que fuera entre PLUSPETROL, PETROPERÚ, la empresa india
RELIANCE y la empresa China SAPET, entonces el consorcio de cuatro empresas
se reunía eventualmente para analizar cada una de las cláusulas del acuerdo de
operación conjunta que básicamente estipulaba quien era el operador, cuales
eran los trabajos que se iban a realizar, quien iba a sufragar los costos, como se
iban a decidir las cuestiones técnicas, la votación, como se iban a contratar los
servicios que requieran, quien es el operador del contrato, cómo se iban a
registrar los costos de toda esta actividad y la parte legal, cómo se iban a
resolver las eventuales discrepancias, esto duró como dos o tres meses porque
eran conferencias telefónicas y por el horario de las diferentes ciudades, eran
horarios bien complicados, en el caso de PETROPERÚ asistió el declarante, como
parte de exploración-producción y también un representante legal en algunas
oportunidades y también otra persona de la Gerencia de Finanzas para que
apoyara, por ejemplo, en términos de las tasas de interés en el caso de que una
de las partes no aportara lo que le tocaba de la inversión y estaba sujeto a
multas e intereses, para esa parte, era un trabajo multidisciplinario; en la
industria habían cosas universales, había una asociación de negociadores de
petróleo, la IPN que preparaba unos documentos que son como unas plantillas de
contratos petroleros,

139
 justamente de los acuerdos de operación conjunta, entonces esa plantilla que
tenía diversas opciones para que se adecuen conforme a la legislación de
cualquier país del mundo, se usaba como un draft, un borrador y a partir de ese
documento es que se precisaban particularidades o se utilizaba una opción, pero
básicamente la plantilla estaba casi hecha, porque recuerda que las compañías
petroleras participaban en diferentes países, y usaban esa plantilla de esta
asociación internacional; en cuanto al porcentaje de calificación, antes de el
otorgamiento de la buena pro al consorcio DISCOVER-PETROPERÚ, DISCOVER
solicitó que fueran sesenta cuarenta, sesenta y cinco treinta y cinco, a lo que
propusieron veinte ochenta, veinte para PETROPERÚ ochenta para DISCOVER y
al final la oferta, cuando ya se presentaron como consorcio era de veinticinco
para PETROPERÚ y setenta y cinco para DISCOVER, no recuerda a cuanto
representaba la inversión para PETROPERÚ en este contrato, pero hizo una
evaluación económica de cuanto seria, por ejemplo en un lote, cuanto mas o
menos habría que hacer la inversión exploratoria durante el periodo exploratorio
de los cuales PETROPERÚ se supone que debería participar con el veinticinco por
ciento, pero este acuerdo de participación implicaba o significaba que
PETROPERÚ no ponía ni un centavo de eso, todo lo iba a poner DISCOVER, lo que
decía que concluidas las labores de exploración y temían de que no Juera
rentable comercialmente, pero eso no afectaba el patrimonio de PETROPERÚ.-
23) Declaración testimonial de PAOLA ANGELICA COPARA OSORIO quien en
juicio oral54(fojas cuarenta y tres mil ochocientos cincuenta a cuarenta y tres mil
ochocientos cincuenta y cuatro) señaló que conoció al señor Ernesto Arias
Schreiber Game porque una vez se acercó a la oficina del doctor Rómulo para una
reunión que desconoce de que trató; conoció al señor Fortunato Canaán
Fernández porque el señor Rómulo León trabajaba para él, le brindaba asesoría
en la empresa FORTLUCK para la construcción de hospitales en el Perú, conoció
a la señora Lida Paola Casuso Cubas porque es sobrina del doctor Rómulo y
acudía a visitar a su tío a la oficina, conoció a la señora

54
Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

140
Lily LeMasters quien era la traductora de los Noruegos desde el mes de marzo o
abril de dos mil ocho, coordinaba con ella la traducción de los documentos de los
Noruegos de ingles a castellano y de castellano a ingles, no recuerda que temas
eran los que solicitaban que se traduzca pero dentro de esos intereses estaban el
proceso de selección de dos mil ocho de los petróleos; no conoció al señor Mario
Díaz Lugo pero cree que tuvo comunicación con él por encargo del señor Rómulo
León Alegría por intermedio de correo electrónico, el señor Mario Díaz Lugo era el
que acompañaba al ingeniero Fortunato Canaán pero no recuerda que temas le
han solicitado porque han pasado muchos años; no conoció al señor Josteín Kar
Kjerstad pero recuerda haber escuchado su nombre, los Noruegos de DISCOVER
PETROLEUM la cual se dedicaba a lotes petroleros en Lima; no conoció al señor
Miguel Hernán Celi Rivera ni al señor Lucio Carrillo Barandiarán ni a Liliana
Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomas Martínez ni a Winston Wusen Sam ni a
José Luis Sebastián Calvo; no conoció al señor Alberto Quimper Herrera; no
conoció al señor Daniel Antonio Saba de Andrea; no conoció al señor Cesar Felipe
Gutiérrez Peña pero sabe que era el Presidente de PETROPERU; fue secretaria
del señor Rómulo León Alegría, primero laboró en la oficina de la avenida
Benavides y después en la oficina de Bellavista en Miraflores, tenía como
funciones recepcionar llamadas, programar reuniones, redactar documentos,
recibir documentos, hacer pagos de las cuentas de la oficina, redactar cartas u
oficios que les dictaba su jefe, el señor Rómulo León, algunas veces el señor
Rómulo envió al señor Fortunato Canaán vía correos electrónicos estos
documentos que redactaba, hubo oportunidades que reenviaba los correos
electrónicos, por ejemplo, al señor Fortunato cuando no le llegaba se le
reenviaba, también se comunicaba con la persona llamada Indiana quien era la
secretaria del ingeniero Fortunato cuando venía a Perú. Cuando el ingeniero
Fortunato iba a llegar a Lima coordinaba con la Secretaria del ingeniero
Gutiérrez para que asista a algunas reuniones pero desconoce el tema porque
ellos lo veían, el doctor Rómulo le decía "prográmame una cita que viene tal día
Canaán, quiere reunión con el ingeniero Gutiérrez" y llamaba para

141
solicitarla; antes del dos mil siete, el señor Rómulo asesoraba a otras empresas,
por ejemplo, había una empresa venezolana que quería hacer inversiones en el
Perú, después una empresa de minas de oro del Cuzco que no recuerda el
nombre, después una empresa de Israel, de unos libros de estudio pero no
recuerda el nombre; recuerda que las coordinaciones para la entrevista entre el
señor Jorge del Castillo Gálvez y Fortunato Canaán con el señor Rómulo León
Alegría fue vía telefónica y se comunicó con su secretaria; no hizo coordinaciones
con la Congresista Luciana León ni con la secretaria de ella, pero una vez, la
señora Indiana le pidió un recibimiento, un protocolo para el ingeniero Fortunato
Canaán, solicitó a la secretaria de la Congresista Luciana León pero no se logró
concretar, éste protocolo consistía en el recibimiento porque al ingeniero no le
gustaba demorarse en la espera, no sabe porque no prosperó porque eso lo
conversó el doctor Rómulo con su hija; recuerda que luego de la noticia que salió
en los diarios, saco de las oficinas un CPU por orden del doctor Rómulo, él la
llamó a medianoche a decirle que si podía ir a la oficina para redactar un
comunicado de prensa y asistió a la oficina, el doctor Rómulo estaba avanzando
en otras cosas en su casa y le dictó el comunicado, lo redactó todo y de ahí le dice
"Paola, yo toda esta semana no voy a ir a la oficina por todo el escándalo que
esta sucediendo así que por favor llévate el CPU a tu casa y conectas tu monitor
y el teclado y lo trabajamos a base de los archivos que tienes tú en la
computadora, en el CPU", y así fue, lo llevó pero el doctor Rómulo ya no se
comunicó; posteriormente, hicieron el cateo en su domicilio, al comienzo estaba
nerviosa, no sabia si decirle si lo tenía pero les dijo que si lo tenía el CPU pero en
ese momento no lo entregó, porque se puso mal, prácticamente se desmayó por la
presión que hubo con prensa en su casa y al día siguiente hizo entrega del CPU
en la oficina del Ministerio Público; recuerda que el señor Rómulo León Alegría
tenia una cuenta en el banco Continental que luego de esto, cobró unos cheques
el día Lunes, es decir, el doctor Rómulo la llama y le dice que le va hacer llegar
unos cheques para hacer el cobro con su sobrina Paola Casuso, llegó un chofer y
le entregó los cheques, de ahí se fue a hacer el cobro con Paola que estaba

142
en el banco y cobraron uno o dos cada una, no les podían dar otra cantidad y les
mandaron a otro banco y en el banco que fueron de Pardo le dijeron que
necesitaba responder una llamada para dar la orden para hacer el cobro del
cheque, se fue a la oficina, ha esperado que la llamen del banco, ha dado la
orden y cobró Paola en un banco y su persona en otro banco, estos cheques
estaban firmados por el señor Rómulo León Alegría, no tenía conocimiento que en
ese momento el señor Rómulo León Alegría era buscado por la justicia; concurrió
una sola vez a las oficinas de PETROPERU para dejar un documento que le dio el
señor Rómulo León, no recuerda la fecha y ni que tipo de documento porque era
un sobre cerrado y tenía que entregárselo a la secretaria del ingeniero Gutiérrez;
no recuerda haber concurrido a las oficinas de PERUPETRO pero quizás ha ido a
dejar un documento, todo los documentos que iba a dejar a alguna empresa o
entidad era por orden del doctor Rómulo León quien también le dejaba
organizado que es lo que tenia que hacer y de ahí le informaba si había dejado el
documento o cargo; también programó reuniones con el ex Ministro de Energía y
Minas, el señor Juan Valdivia, no recuerda si fue en la fecha que estaba el señor
Fortunato o en la fecha de los Noruegos pero recuerda que estaba en agenda
tentativa la reunión con el ingeniero, también programó coordinaciones con la
secretaria del señor Jorge del Castillo Gálvez, no recuerda los temas, solamente
se hacia presente como secretaria del doctor Rómulo y solicitaba una cita y ella le
podía programar una cita para los días que estaba el Ingeniero o los Noruegos;
no hizo coordinaciones con el señor Luis José Nava Guibert ni con algún otro
funcionario de PERUPETRO, en ese tiempo también solicitó citas con el
Presidente que en ese tiempo era el doctor Saba, pero no recuerda cuales eran los
temas porque solamente obedecía las ordenes del doctor en pedir las citas; hubo
oportunidades en que el señor Quimper llamó para conversar con el doctor
Rómulo y se lo pasaba porque ellos eran amigos desde hace muchos años; el
señor Rómulo León laboró para el señor Fortunato Canaán desde julio de dos mil
siete a febrero de dos mil ocho, esta relación laboral terminó porque lo que le dijo
el doctor era que el ingeniero Fortunato Canaán era muy prepotente, que

143
 quería todo rápido, que quería las cosas como él quería que se hagan y se tenia
que hacer y el doctor Rómulo le decía que no se podía hacer magia tampoco ya
que había sido contratado como consultor, porque el ingeniero Fortunato quería
invertir en el Perú en construcción de hospitales, de penales, etc; recuerda haber
manifestado ante el señor Fiscal que el CPU lo tenia en su casa y lo entregó al día
siguiente de haber recibido una inspección, una diligencia por parte del
Ministerio Público en el Jirón Lampa en la oficina de Anticorrupción, estaba
presente un Fiscal y dos policías, pero no estaba el abogado del señor Rómulo
León, luego, el señor Fiscal Agarró una cinta de embalaje y embala el CPU, y le
hizo firmar un documento de entrega del CPU y de ahí le dieron una notificación
para acercarse después de dos días para declarar, se acercó y durante la
diligencia de declaración que brindó al Ministerio Público se le puso a la vista
solamente correos impresos, pero no dio la clave del correo electrónico para que
se pudieran aperturar, no sabría decir como es que extrajeron esos correos
electrónicos para poder tomar la declaración porque también le sorprendió y lo
que le pidieron fue el correo electrónico del doctor, y les dijo que era
roleon@terra.com.pe; en el CPU se almacenaban las conversaciones con el
ingeniero Fortunato Canaán, también los documentos que mandaba el doctor
Rómulo al Presidente García en ese tiempo, que eran unos informes de su trabajo
social, laboral y eran muchos correos, se podría decir que mas de cien porque
tenia un file impreso y no se borro nada, lo tenia ahí esperando la llamada del
doctor Rómulo para que le dictara las cartas, pero nunca lo activó.- 24)
Declaración testimonial de VICTORINO SIU GABRIEL quien en juicio
oral55(fojas cuarenta y tres mil ochocientos cincuenta y cuatro a cuarenta y tres
mil ochocientos sesenta y uno) refiere que es Ingeniero en Petróleo, durante los
años dos mil siete a dos mil nueve laboró como Coordinador Técnico Senior en la
Gerencia de Contratos de PERUPETRO y algunas veces hizo encargatura de la
Gerencia de Supervisión de Contratos; en el año dos mil ocho vió al señor Rómulo
León Alegría ingresar a PERUPETRO antes del proceso de selección

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Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

144
convocado; conoció al señor Alberto Quimper Herrera porque era miembro del
Directorio en esa época y se han cruzado; no conoció al señor Ernesto Arias
Schreiber; vió ingresar al señor Fortunato Canaán Fernández alguna vez a
PERUPETRO por razones de visita entiende que por que tenia interés en invertir
en hidrocarburos, en esa época cree que llegó con DISCOVER; no conoció al señor
Josteín Kar Kjerstad; conoció al señor Daniel Antonio Saba de Andrea quien fue
Presidente del Directorio de PERUPETRO; también vió al señor Cesar Felipe
Gutiérrez Peña en PERUPETRO, quien también había sido miembro del Directorio
de PERUPETRO en épocas anteriores; conoció al señor Miguel Hernán Celi Rivera
porque fueron compañeros de trabajo en PERUPETRO, desconoce si tuvo alguna
participación en el proceso de selección de lotes petroleros; conoció a Lucio
Carrillo Barandiarán porque fueron compañeros de trabajo en PERUPETRO y
sabe que formó parte de una Comisión de trabajo en el proceso de selección;
conoció a Liliana Tamy Callirgos Ruiz porque también fueron compañeros de
trabajo en PERUPETRO y formó parte de la comisión; conoció a Elmer Tomas
Martínez Gonzáles porque eran compañeros de trabajo en PERUPETRO quien
también estaba vinculado al proceso de selección; conoció a José Luis Sebastián
Calvo porque eran compañeros de trabajo en PERUPETRO; no conoce a la señora
Lida Paola Casuso Cubas; recuerda el proceso de selección PERUPETRO guión
CON guión cero uno guión dos mil ocho relacionado con el otorgamiento de lotes
de exploración y explotación de hidrocarburos muy ligeramente ya que participó
muy poco tiempo cuando le encargaron por razones de vacaciones del titular de
la Gerencia de Supervisión de Contratos, unos quince días mas o menos en julio
y algo de agosto del año dos mil ocho, no era parte del Comité solo era el
encargado. La Comisión estaba conformada por el señor Lucio Carrillo, Liliana
Callirgos, Elmer Martínez, José Luis Sebastián y Winston Wusem no recuerda
quien designó éste Comité, esta Comisión realizó un informe en la cual calificó a
la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL con cero puntos y en
función de eso es que alcanza una carta a la Gerencia para que comunique a la
empresa de esta calificación ya que

145
así era el procedimiento, según lo que recuerda esta empresa no tenia
experiencia en ventas, por eso se le calificó con cero puntos, lo que tenia era
experiencia en trabajos, por lo que presentaron documentación para demostrar
esa experiencia directamente a la Comisión, recuerda que PETROPERU se
presentó con esta empresa como consorcio; no tiene conocimiento como el comité
le otorgó la buena pro al consorcio PETROPERU - DISCOVER porque ya no estaba
a cargo de la Gerencia; recuerda que hubo una visita de esta empresa Noruega
que fue a PERUPETRO porque lo invitaron a participar en esta reunión que fue en
la Presidencia del Directorio, ahí fueron convocados algunos miembros de la
empresa para atender esta visita y también hubo una reunión con estas
personas en Palacio y con el Ex Presidente Alan García y el Ex Ministro Juan
Valdivia, entiende que lo que se quería era presentar o llevar un mapa a Palacio
por pedido del Ministro, en ese entonces de Energía y Minas que requería un
mapa para llevarlo a Palacio, que tenía una reunión con una empresa Noruega,
hasta ahí no sabia qué empresa era, cuando preguntó donde lo llevaban le
dijeron a Palacio, pensó que iba al despacho del Ministro de Energía y Minas
pero no fue así. El Gerente General de PERUPETRO le encargó que lleve el mapa
a Palacio, en éste mapa estaba graficado todos los lotes petroleros que había en
el país, principalmente estaban pintados aquellos lotes que iban a entrar a
licitación pública y se lo entregó al Ministro, quien le dijo "tenlo contigo, tú
también vas a entrar a la Sala de reunión", porque estaban en una antesala y se
quedo, ingresó con todo el grupo que estaba ahí, habían varios extranjeros y
entraron a la reunión, percibió el saludo cordial y el interés de esta empresa
Noruega de invertir en hidrocarburos, además ellos presentaron una información
técnica que ellos ya lo habían desarrollado en Noruega y que les había dado
resultados y su interés era utilizarlos en el país, esta reunión duro media hora,
no más; la reunión con funcionarios de DPI en las oficinas de la Presidencia del
Directorio se dio antes de la reunión que sostuvo en Palacio de Gobierno; en la
primera reunión fue la empresa Noruega y mostró su interés en invertir en
hidrocarburos porque PERUPETRO veía eso, estaba presente el señor

146
 Canaán quien mencionaba ser representante de la empresa DPI, además se
encontraba el señor Saba y el señor Rolando Bolaños, Gerente del Área de
exploración, no recuerda que otros funcionarios estuvieron; en esa época su
correo electrónico era vsiu@perupetro.com.pe; recuerda que recibió la carta de
calificación para que la empresa DPI pueda participar en el proceso de selección
en julio del dos mil ocho, no recuerda la fecha exacta, porque en esa fecha
reemplazaba al titular de la Gerencia y en eso se baso, recuerda que hubo un
error en el nombre de la empresa por eso es que se tuvo que cambiar, muy
ligeramente y se rectificó ya que fue el mismo representante de la comisión que le
advirtió de este error, el señor Lucio Carrillo Barandiarán.- 25) Declaración
testimonial de MARTA ELIZABETH SILVA CÁRDENAS quien en juicio
oral56(fojas cuarenta y cuatro mil cincuenta y seis a cuarenta y cuatro mil setenta
y cuatro) refiere que tuvo una relación sentimental con el señor César Gutiérrez
Peña desde el año dos mil uno, manejaba la oficina privada del señor Gutiérrez
Peña y se dedicaban a consultorías sobre Energía y Petróleo, en la oficina
siempre había un ingeniero, el señor Aliaga, compartían la oficina, los trabajos y
las cosas que se realizaban, hasta que el señor Gutiérrez Peña asumió en el dos
mil siete o dos mil ocho la presidencia de PETROPERU, quedándose a cargo de la
oficina, durante el periodo que él estaba en PETROPERU porque el tiempo no le
daba; su labor específica era hacer coordinaciones, coordinó con empresas del
sector como PETROBRAS, LUZ DEL SUR con las cuales se hacían foros de
debates, algunos informes que se hacían para otras empresas petroleras y era la
encargada de coordinar los pagos, las facturas, de ver que los informes estén
hechos a tiempo, de recabar la información y entregarle a las personas que
correspondían, pero los temas técnicos lo manejaba directamente él; el señor
Gutiérrez Peña no brindó asesoría a la empresa DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL porque estaba avocado a la etapa preliminar que era la etapa
previa a la licitación, que no se llevó porque pasó todo el problema de los
Petroaudios, él mantuvo una relación muy cercana, muy directa con la empresa
y con los abogados al respecto,

5
3 Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

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regresó a la oficina cuando el gabinete del Castillo había caído y ya lo habían
prácticamente sacado de PETROPERU, y mantuvo una relación con ellos, él
sostenía que, como se había perjudicado, DISCOVER tenía que pagarle a los
abogados, esa era su posición; posteriormente, el señor Cesar Gutiérrez Peña se
llegó a relacionar con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL por una etapa
un poco larga y concurrieron muchas personas, gente que llamaba, por ejemplo,
en algún momento contestó llamadas de Rómulo León antes del otorgamiento de
la buena pro y cuando el señor Gutiérrez Peña era Presidente de PETROPERÚ,
preguntaba por él y a veces él no contestaba y le decía que le contestara, el señor
Rómulo León Alegría nunca le dijo nada solo preguntaba por él; tiene
conocimiento por referencia del señor Gutiérrez que el señor Alberto Quimper
Herrera también se comunicaba con él antes de que se otorgara la buena pro
pero nunca se comunicó con su persona; en esa época el señor César Gutiérrez
Peña realizó un trabajo especial en relación a esta licitación que tuvo como
participantes a PETROPERÚ con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL,
desde PETROPERÚ hacía una especie de contrato, ya se había dado la licitación,
era como los contratos de penalidad de PETROPERU y DISCOVER, lo que
recuerda y lo que ha declarado también el doctor Miguel Celi y salió en un
programa de televisión, en Cuarto Poder, fue que el señor Gutiérrez, pidió
expresamente a la Gerencia General ser él quien tuviera el contacto directo con
DISCOVER, cuando realmente no le asistía, la Gerencia General tenia que tomar
contacto luego de la aprobación de esta licitación, pero él pidió ser quien tuviera
el contacto con DISCOVER y eso lo hizo saber públicamente el Gerente General,
el señor Celi; el señor Gutiérrez Peña se entrevisto con la representante de
DISCOVER, la señora Liliana Matos para realizar esto; no sabe a cuanto
ascendieron los honorarios del señor Gutiérrez Peña por realizar este trabajo
pero lo que siempre se hablaba y lo que siempre se manejo en la oficina fue el
tema de las consultorías, que eran porcentajes, que habían comisiones de éxito y
de ahí se hacía un estimado; conoció a Daniel Antonio Saba de Andrea quien
siempre tenía comunicación con el señor César Gutiérrez porque el

148
señor Saba era Presidente de PERÚPETRO durante esa época, pero no sabe si se
relacionó en éste concurso; conoció al señor Miguel Hernán Celi Rivera porque
era el Gerente General de PETROPERÚ y también se comunicaba a la oficina con
el señor César Felipe Gutiérrez Peña, tenían procesos, porque en la etapa
posterior, cuando fue Presidente y en la etapa previa también trabajaron juntos
y se reunían permanentemente en PETROPERÚ; no conoció al señor Lucio
Carrillo Barandiarán; sabe quien es el señor Ernesto Arias Schreiber pero no lo
conoce personalmente; no conoció al señor Fortunato Canaán Fernández; no
conoció a Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomas Martínez Gonzáles ni a
Winston Wusen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo ni a Lida Paola Casuso
Cubas; vio una vez al señor Jostein Kar Kjerstad en PETROPERÚ y salía con la
señora Lily Lemasters de la presidencia pero jamás tuvo comunicaciones por
teléfono con esta persona; recuerda que el señor Gutiérrez siempre sustentaba
que el marco legal que se daba no era el adecuado, porque si bien es cierto, él
dejó la Presidencia Ejecutiva de PETROPERU, el marco legal le impedía por un
año o dos trabajar con empresas del sector, sustentaba de que eso estaba mal
porque regresaba a sus oficinas y tenía que retomar sus acciones particulares,
los marcos que se daban en el tema de las consultorías siempre eran los mismos,
era como un patrón; el señor Gutiérrez manejaba directamente el proceso de
selección dos mil ocho, lo trabajaba en PETROPERU casi todos los días, era un
tema al cual le dio mucha dedicación, inclusive había días que se quedaba hasta
de madrugada en PETROPERU, lo trabajaba en USB, no lo dejaba en la
maquina, esa era su forma de trabajar; recuerda que Cesar Gutiérrez se reunía
fuera de la etapa previa con representantes de DPI, en aquella oportunidad vió al
señor Jostein, no recuerda exactamente que mes fue, pero fue previo a la
licitación de setiembre; no recuerda que se hayan tocado el tema de los lotes
cincuenta y tres y lote cincuenta y cuatro ni el lote ciento cincuenta y siete, lo que
recuerda es que el señor Gutiérrez tenia mucho interés, inclusive tuvo
conversaciones con la gente de PETROBRAS para persuadirlos a que no
participen porque el Gerente General de PETROBRAS era su amigo, el señor
Grijalba y el lo persuadió

149
para que no participara, esto en la etapa previa al proceso de selección.. El señor
Gutiérrez decía que no le convenía, que recién habían encontrado bolsas de gas
en Sao Paulo, que no le convenía hacer esa operación, que se centrara para otras
cosas, la petroquímica y que eso no era tan importante para PETROBRAS,
tuvieron varias llamadas porque PETROBRAS estaba interesado y también tuvo
alguna reunión con el Presidente de PETROBRAS - Brasil en el Perú, el señor
Gabrieli; recuerda que la relación sentimental que mantuvo con el señor
Gutiérrez Peña se inició a mediados del año dos mil y finalizó en el dos mil nueve,
luego que se evidenció la relación que él tenia con la señora Lily Lemasters o
Liliana Matos, aproximadamente en abril o mayo del dos mil nueve. Se enteró de
ésta relación porque él viajó a Uruguay a una reunión de Past President y viajó
con ella y le mandaron las fotos a su teléfono y dijo: "yo no puedo mantener, no
acepto este tipo de cosas" y ahí terminó la relación y estas mismas fotos tan cual
le llegaron a su persona, le llegaron a varios medios, y el Comercio sacó un
destape con las fotos de Gutiérrez; recuerda que declaró dos semanas después o
un poco mas de que estallara el escándalo de los petroaudios, que salió
publicado en el Comercio, luego en un informe de canal cuatro, que cae, o sea,
dos semanas después de eso, los medios la comienzan a buscar y declara a
canal cuatro a finales del dos mil nueve, porque su único objetivo de todo esto era
que se pague una deuda que Gutiérrez tenía a través de unos recibos de
honorarios profesionales que había emitido por unas consultorías que él no podía
hacer. En la declaración ante Cuarto Poder brindó datos sobre las consultorías,
sobre el cero punto cinco por ciento que se estilaba reglamentariamente, todos
estos hechos fueron objeto de una investigación fiscal la cual la archivaron,
porque sustentaron de que como era su persona la que tenia la deuda con SUNAT
y Gutiérrez dijo que él era el generoso, el que iba a ver como pagar y que esa era
su posición, se quedó con la deuda, y la deuda se ha duplicado y el otro
fundamento que tuvo la Fiscal en su momento fue que se había hecho pública
anteladamente la información, pero su persona no la hizo pública, esa
información los medios la fueron consiguiendo; ha laborado en la

150
publicación Juez Justo como invitada en la radio porque era amiga de Benedicto
Jiménez como mucha gente, el doctor Amoreti, muchas personas visibles,
muchos congresistas iban a la radio, hacia radio, iba a la radio, en la publicación
un tiempo estuvo como Jefe de la Unidad de Investigación mas o menos dos
meses bajo la dirección de Benedicto Jiménez, recuerda que desarrollaron un
tema sobre el hospital Dos de Mayo y las condiciones en las cuales se trabajaba,
fue una cosa muy grande y no recuerda otra, pero todas las publicaciones que
firmaba eran revisadas por su persona, figuraba como Jefa de la Unidad de
Investigación pero en realidad era todo un grupo que se reunía y se hablaba
sobre las cosas que iban hacer y en función a eso cada uno tenia sus tareas. La
oficina de Juez Justo estaba en Guardia Civil ocho tres cinco; allí vió una vez al
señor Rodolfo Orellana; no ha estudiado temas de hidrocarburos y uno de los
problemas que hubo fue que brindó una consultoría a una empresa Colombiana,
no recuerda el nombre y el señor Gutiérrez dijo, bueno, que ella había hecho ese
informe y la factura se hizo como Marta Silva, pero decía por el estudio de la
prospección de la producción temprana de los lotes tales y tales, entonces, ella
no es ingeniera, es periodista, pero ese informe el señor Gutiérrez sustento que lo
había hecho pero todo el conocimiento que tenía sobre el tema de petróleos
siempre ha sido por los ocho años que trabajó con Gutiérrez; el señor Gutiérrez
participó en todo el proceso de selección que efectuó PERÚPETRO, proceso en el
cual DISCOVER participó junto con otras empresas y participó en conjunto con
PETROPERÚ, en conjunto con su Gerente General, por supuesto, eso lo hacia
PERÚPETRO, pero si participaron en marzo o abril si mal no recuerda, es decir,
esto ya venia desde tiempo, porque esto era un tema que se preparaba, las
bases se preparaban en PERÚPETRO, pero se confrontaban con PETROPERÚ;
vió el documento que elaboró Gutiérrez Peña luego del otorgamiento de la buena
pro y contenían temas técnicos, eran penalidades, eran plazos, ese tipo de
cosas, lo que se realizaba en un contrato y constaba en ocho usb que tenía el
señor Gutiérrez quien además de tener experiencia en hidrocarburos y todo lo
relacionado a energía, tenía conocimiento legales

151
sobre contratación de hidrocarburos, manejaba mucho todo lo que era el marco
legal, el marco técnico y finanzas; recuerda que hubo una reunión en la casa de
un Notario que era por Cieneguilla, una reunión con caballos de paso, algo así,
pero no recuerda el apellido, estaba Pedro Grijalba, estaba un montón de gente
vinculada al sector, no recuerda si el que hizo la invitación era el señor
Scamarone Nestor; recuerda que el interés de PETROBRAS con SUEZ era
participar en Petroquímica durante el dos mil ocho y las sabe por las
conversaciones que tenia con Gutiérrez ya que éste le presentaba unos informes
a través de su persona a SUEZ porque como él no podía directamente presentarlo
porque era una empresa asociada a PETROPERU para el tema de la
Petroquímica, había permanentemente reuniones con la gente de SUEZ; no
estuvo presente en la reunión que tuvo el señor Gutiérrez con el Presidente de la
transnacional PETROBRAS, el señor Gabrieli, pero fue aproximadamente meses
previos a setiembre de dos mil ocho y fue en PETROPERU; recuerda que el señor
Quimper trabajaba en el piso veintiuno o veintidós de PETROPERÚ. Ella no
trabajó en PETROPERÚ pero iba a cenar con Gutiérrez porque en ese tiempo eran
pareja y llegaba generalmente ocho de la noche o a la hora que la recogía el
chofer de la oficina o de su departamento, iba todos los días, iba los sábados
permanentemente y si algún domingo había que ir también iba; recuerda que el
señor Gutiérrez le manifestó que el señor Josteín Kjerstad tenia una relación
sentimental con Lily LeMasters, además el señor Gutiérrez estaba haciendo una
consultoria para la empresa DISCOVER PETROLEUM, DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL, en PETROPERU trabajó el tema, en todo el proceso previo a la
licitación y luego que dejó PETROPERU o lo sacaron de PETROPERU por el
problema que hubo porque eso fue el término que el señor Alan García utilizó, él
tuvo contacto a través de diferentes personas con DISCOVER, eso es lo que sabe,
inclusive DISCOVER PETROLEUM iba a asumir el pago de la defensa de los
abogados, según versión de Gutiérrez y él se iba a las reuniones para ver esto, él
decía que tenia que preparar las bases para todo el proceso, tenia que coordinar
las bases, luego cuando se dio la licitación, todo lo que era la letra pequeña, las

152
penalidades, ese tipo de cosa porque acá nadie manejaba eso, nadie sabia y lo
veía trabajar todos los días en ese tema, sábado se quedaba todas las mañanas,
después del proceso de otorgamiento de la buena pro prácticamente se dedicaba
buena parte del tiempo a este proceso, el tuvo relación con DISCOVER antes y
después de la buena pro y lo que Gutiérrez refería es que le dedicaba muchas
horas a este proceso y eso se cuantificaba, era una consultoría de repente por
eso es que usó ese termino en su momento, pero no recuerda exactamente si
realizó una consultoria, pero según las declaraciones del doctor Miguel Celi,
Gerente General en ese momento de PETROPERU este trabajo Gutiérrez no lo
tenia que hacer porque no era parte de sus funciones y eso consta en una
declaración que le dio a cuarto poder dentro de este marco, él pidió a la Gerencia
General de PETROPERU ser él que tuviera la relación con DISCOVER y luego en
la oficina él decía de que él tenia que hacer de un lado por PETROPERU la letra
pequeña y por el otro lado de DISCOVER también; el señor Gutiérrez tenía
contacto con la señora Liliana Matos o Lily LeMasters quien era representante de
DISCOVER PETROLEUM según lo que le decía Gutiérrez, le reclamaba y él decía
que así era como era bilingüe, fue a la oficina alguna vez y había comunicaciones
telefónicas, mails, ese tipo de flirteos todo esto aproximadamente durante el mes
de Abril del año dos mil ocho. Rompió su relación con el señor Cesar Gutiérrez
Peña al año siguiente porque él decía que era imposible que tuviera algo con la
señora Matos porque era pareja del señor Rómulo León de quien sabía que era
representante de la empresa DPI en Perú; recuerda que vió al señor Jostein salir
de la oficina del señor Gutiérrez junto con tres personas o algo mas pero también
estaba Liliana Matos los demás eran abogados, vestían gris muy elegantes, solo
saludó a Josteín y la vio pasar a ella, no sabe cual fue el motivo de esa reunión
pero fue antes de la buena pro; recuerda que declaró ante el juez Barreto en el
dos mil nueve y tuvo una confrontación con Gutiérrez, además, conoció al doctor
José Luis Caldas quien fue Procurador Anticorrupción, no mantuvo una relación
sentimental con él, pero éste se intereso por ella y le robo un beso y la
comunicación por correo electrónico que en algún momento lo

153
 sacó publicado y que luego Perú21 lo rectificó fue un correo armado, fueron dos o
tres piezas de un correo y hubo una carta rectificatoria de Perú21, es decir,
presentó una carta aclaratoria adjuntando los correos provenientes y
demostrando que se había armado, es así que después Peru21 publica su carta
aclaratoria; sentía que el señor Gutiérrez elaboró las bases para efectos de
favorecer a alguien porque había una sumatoria de varias cosas, primero pedirle
a PETROBRAS que no se interese, la insistencia y que a las finales quedara el
resultado como quedaba, después tuvo una reunión circunstancial, se encontró
con el presidente de REPSOL, no se acuerda el nombre pero él le dijo en su
momento, esto va a generar problemas por la forma como se ha dado, hasta ese
momento no entendía porque y fue lo que después se dio; la fuente de todo eran
los comentarios que hacía Gutiérrez respecto a los actos que ha afirmado.- 26)
Declaración testimonial de JOSÉ CARLOS ROBLES FREYRE quien en juicio
oral57(obrante a fojas cuarenta y cuatro mil ochenta y nueve a cuarenta y cuatro
mil noventa y cuatro) señaló que es Ingeniero de Petróleos de profesión, trabajó
como asesor durante el año dos mil siete a dos mil ocho en el Ministerio de
Energía y Minas, también fue Director de PETROPERÚ, su función era asistir a
las sesiones de Directorio; recuerda que en el año dos mil ocho se convocó a un
proceso de licitación en donde participó PETROPERÚ con DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL, esto fue informado en el Directorio, el Gerente
General les informó que PETROPERÚ quería participar asociado con la empresa
Noruega y el Directorio aceptó la participación pero no sabe cuales fueron los
términos y condiciones bajo los cuales se produjo esa participación asociada
porque no se les presentó alguna carpeta con información de esta empresa
Noruega hubo una información oral del Gerente General de PETROPERÚ sobre
que clase de empresa era la empresa Noruega y consideraron que era aceptable,
mejor dicho, la referida empresa podía hacer una operación de exploración como
la que se pretendía hacer en ese contrato y después de desarrollo; no conoce al
señor Rómulo León Alegría, no tuvo ninguna

53
Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

154
amistad con el señor Alberto Quimper Herrera, pero a veces se cruzaban en el
camino en algún momento en el Ministerio de Energía y Minas, porque él a veces
iba al Ministerio de Energía y Minas y recuerda haberlo visto alguna vez
cruzando en el estacionamiento, pero en ningún momento conversaron sobre
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL; conoce al señor Daniel Antonio Saba
de Andrea quien era el Presidente del Directorio de PERÚPETRO; conoce al señor
Cesar Felipe Gutiérrez Peña, Presidente de PETROPERÚ; conoció a Miguel
Hernán Celi Rivera quien era Gerente de PETROPERÚ en esa época y lo conoce
de hace muchos años porque es un Ingeniero de Petróleo de larga trayectoria, él
presentó el caso ante el Directorio, era el Gerente de la empresa; conoció a Lucio
Carrillo Barandiarán quien en ese momento estaba en PERÚPETRO, entiende
que él era parte del grupo en PERÚPETRO que estaba a cargo de éste proyecto
que era el concurso o la licitación para esos lotes; no recuerda al señor Ernesto
Arias Schreiber ni a Fortunato Canaán Fernández ni a Jostein Kar Kjerstad ni a
Liliana Tamy Callirgos ni a Elmer Tomas Martínez Gonzáles; conoció a Winston
Wusen Sam porque trabajaba en PERÚPETRO; no recuerda a José Luis
Sebastián Calvo ni a Lida Paola Casuso Cubas ni a Rómulo Diego León Romero;
recuerda que era un deseo de PETROPERÚ ir al Upstream, ellos querían
participar en el Upstream desde hace mucho tiempo y se les autorizó, entonces
con esa autorización ellos se presentaron a esta licitación asociados con una
empresa Noruega. PETROPERÚ no podía participar solo, no había ninguna
sanción a la empresa si es que no solicitaba lotes o no participaba en un proceso
de selección, ellos eran libres de ver en qué momento y en qué tipo de contrato o
lo que sea iban a participar, sabían que podían hacerlo, ellos podían escoger que
y cuando; tuvo conocimiento respecto a la ley de fortalecimiento y desarrollo de
PETROPERU que establecía como meta de desarrollo de la empresa participar en
la exploración y explotación de hidrocarburos, era una empresa que estaba en la
actividad petrolera, que había tenido campos petroleros, había explotado y que
se vio restringida por unos acontecimientos que hubieron, mejor dicho por un
proceso, todo iba

155
 reduciendo en su tamaño y que había tenido que los lotes que explotaban ahí
entregarlos para que otras empresas los exploten, siempre había ese sentido de
volver, porque una empresa petrolera se considera completa así mismo cuando
hace de todo, desde explorar hasta vender los combustibles pasando por la
explotación, la refinación, el transporte, etcétera, eso es lo que hacía una
empresa grande y PETROPERU había sido una empresa grande, la iniciativa de
asociación de DPI buscaba iniciar el camino para ese desarrollo.- 27)
Declaración testimonial de JAVIER MIGUEL GALINDO CALDERÓN quien en
juicio oral58(obrante a fojas cuarenta y cuatro mil noventa y nueve a cuarenta y
cuatro mil ciento cinco) refiere que en el dos mil ocho se encontraba laborando en
PETROPERU con el cargo de Gerente de Relaciones Públicas, esta Gerencia
dependía orgánicamente de la Presidencia del Directorio; en esa época
PERUPETRO convocó a una licitación en la cual participó PETROPERÚ
consorciada con la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL. Tenía la
función de difundir los principios y las características de las alianzas
internacionales que se desarrollaban dentro de las funciones que establecía el
Manual de Organización y Funciones que era difundir las acciones corporativas
de ésta empresa, se avocaba al conocimiento de las características de estas
alianzas y el trámite que se le daba era desarrollar documentos de comunicación
pública que luego eran distribuidas a los medios de comunicación para su
difusión y se de cuenta de que se ha realizado un concurso público y que
PETROPERU había contraído alianzas estratégicas con diversas empresas, ese
era el mecanismo, producían una información y la hacían pública y los medios
usaban esta información como insumo y daban cuenta a la opinión pública;
normalmente en todas las alianzas su área recibía la información ex post a los
concursos públicos, una vez que ya estaban consumados los hechos se les
convoca para darle difusión, al comienzo la difusión de esta alianza se daba
ordinariamente como en todos los casos que se había dado con otras empresas
llámese PETROBRAS, ZONA TRUCK, PLUSPETROL. Era un hecho público que

53 Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

156
PETROPERU buscaba alianzas, el estilo o el espíritu de esta gestión fue generar
alianzas, dadas las características y las limitaciones que tenía esta empresa,
eso se hizo público a través de conferencias de empresa no solo para el público
externo sino también interno, el objetivo de esta gestión fue dotar a PETROPERU
de las alianzas que le hicieran posible cumplir con su rol y dadas las limitaciones
que tenía normativamente en ese momento, ese fue el camino y eso lo decían los
medios de comunicación, los analistas de la época, que fue un camino óptimo, el
correcto, no podría dar mayores referencias de gestiones anteriores pero la
transparencia por lo menos que es lo que le tocaba y la difusión universal fue
muy característico de esta gestión, fue entonces que se hizo mucho hincapié que
tanto al público interno como externo se le hiciera partícipe de los avances o
logros de esta gestión del Directorio, de su Presidente, el ingeniero César
Gutiérrez, ejecutivamente su Gerente General, el señor Celi y a quienes lo
acompañaban en el Directorio; no conoce al señor Rómulo León Alegría, conoce al
señor Alberto Quimper Herrera pero no recibió ningún tipo de instrucción de su
parte para efectos de hacer propaganda al consorcio o asociación; conoce al
señor Cesar Felipe Gutiérrez Peña de quien recibió la información para hacerla
de consumo masivo de manera verbal; conoció al señor Miguel Hernán Celi
Rivera quien fue Gerente General en la gestión de la cual ahora les ocupa, lo ha
conocido precisamente a raíz de esta coincidencia laboral en PETROPERU; no
conoce al señor Lucio Carrillo Barandiarán, no conoció al señor Ernesto Arias
Schreiber Game ni al señor Fortunato Canaán Fernández ni a Jostein Kar
Kjerstad ni a la señora Liliana Tamy Callirgos ni a Elmer Tomas Martínez
Gonzáles ni a Winston Wusem Sam ni a José Luis Sebastián Calvo ni a Lida
Paola Casuso Cubas ni mucho menos a Diego Rómulo León Romero; respecto al
escándalo denominado PETROAUDIOS que se difundió, era una valoración
mediática, los medios de comunicación juzgan, emiten juicios de valor y eso lo
plasman en los medios de comunicación, no compete a un órgano corporativo ser
parte en esas valoraciones que son propias de los medios de comunicación, lo
que hace un órgano de comunicación corporativa es dar cuenta objetiva de los

157
 hechos que se habían producido, en este caso, lo que se produjo fue un concurso
público, esa fue la característica y lo que se hizo, por los medios fue dar
simplemente viabilidad vía notas de prensa a los medios de comunicación; no
recuerda haber emitido una nota de prensa respecto a la renuncia del señor
César Gutiérrez o el ingeniero Celi Rivera, pero lo normal es que se informe vía un
comunicado dando cuenta a la opinión pública.- 28) Declaración testimonial
de JORGE EMILIO LICETI HILBCK quien en juicio oral59(fojas cuarenta y cuatro
mil ciento veintiséis a cuarenta y cuatro mil ciento cuarenta y cinco) señaló que
durante el año dos mil ocho prestó servicios en PLUSPETROL NORTE S.A. como
Gerente Legal; recuerda el proceso de selección del dos mil ocho que se llevo a
cabo en PERÚPETRO porque intervino su representada en un consorcio con
CHINA OIL COMPANY, con RELIANCE de la India y con PETROPERÚ. El proceso
típico de formar un consorcio en la industria de petróleo, se empieza por un
acuerdo de entendimiento, en que se establece preliminarmente las condiciones,
los derechos y obligaciones de las partes y el interés común que llevaba a cada
una de estas compañías a asociarse para un objetivo común, en este caso era
participar en la licitación convocada por PERÚPETRO, el documento que le
solicitaron para participar en este consorcio fue la calificación como Contratista
Petrolero y quien hacía la calificación era PERÚPETRO donde evaluaba la
capacidad legal, técnica y económica de cada empresa que se iba a presentar,
esta calificación era individual, cada compañía del consorcio era un contratista
petrolero, en consecuencia cada uno presentaba su documentación, PERÚPETRO
la evaluaba y daba el resultado y después es el consorcio el que sumaba las
capacidades legales, técnicas, económicas, según sea el caso. La necesidad de
consorciarse con PETROPERÚ fue un tema de riesgo, el tema pasaba por si es
que encontraban una oportunidad en exploración, siempre era un riesgo, ni la
tecnología permitía garantizar de forma alguna que en un contrato de
exploración se iba poder encontrar hidrocarburos, en consecuencia, siendo una
actividad de alto riesgo las compañías trataban de

59
sesión de audiencia N° 63 fecha 14 de abril del 2015.

158
diversificar ese riesgo y esa diversificación de riesgos se daba buscando
compañías que quieran asumir ese riesgo en conjunto, por eso es que era
totalmente común en la industria tener consorcios, en este caso PLUSPETROL
arriesgaba la cantidad de dinero que tenia que invertir al momento de realizar la
exploración, la empresa China arriesgaba su participación, es decir, cuando uno
va a explorar, si fuesen adjudicados en el concurso que convocó PERÚPETRO,
firmaban un contrato de licencia, se firmaba el contrato de licencia y pasaban a
la primera fase de exploración, esa fase de exploración, dependiendo de lo que
sea, costaba una cantidad de plata en función a la participación que cada uno
tenía, y asumían ese riesgo potencial de que uno no encuentre absolutamente
nada y se pierda la plata. El riesgo que asumía PETROPERÚ era mucho menor
que el de su empresa, pero tener a la empresa estatal siempre era algo positivo,
la empresa estatal en el país siempre es algo que las empresas tratan de buscar
como una alternativa para buscar licencias sociales, por ejemplo, siempre se ve
con mejores ojos que la empresa estatal esté participando, o sea, dentro del
abanico de posibilidades que uno tiene cuando uno va a ingresar, no es un tema
en el Perú, es tan común que incluso los acuerdos están, hay modelos de
contratos hechos por entidades internacionales como el AIPN por ejemplo de los
Estados Unidos que tiene justamente regulado este tipo de asociaciones, es
común en la industria. PETROPERÚ si bien es cierto no ponía dinero en la parte
exploratoria si pagaba la exploración a través de un contrato de Carry Forward
que decían en caso que se encuentre petróleo y pasen de la etapa de exploración
a explotación nuestros socio que no pago la primera etapa va a pagar con una
sobre carga por no haber asumido el riesgo en su momento y lo va a pagar con la
producción de petróleo que se obtenga en el futuro, lamentablemente no
pudieron continuar y perdieron la plata, PETROPERÚ no perdió nada; el
consorcio solo se presentó en el lote ciento cincuenta y cinco y lo ganaron pero no
pudieron continuar participando porque no pudieron obtener la licencia social,
que fue justamente uno de los motivos por los cuales les pareció prudente invitar
a PETROPERÚ. En el Perú, puntualmente cada vez es mas difícil poder obtener
la licencia

159
social, en cuanto interviene la empresa estatal de alguna forma se siente en la
población que va a tener, donde iban a tener los talleres y donde iban a buscar
justamente la aprobación de la licencia social, ve con mejores ojos la
participación de la empresa petrolera estatal y ese ha sido el motivo que les
animó a invitarlo, porque cuando fueron a hacer los talleres a la ciudad de Puno
no pudieron continuar con los talleres porque las personas de la compañía que
fueron a explicar en un taller o audiencia pública los beneficios del proyecto,
fueron amenazados de muerte por una turba, entraron al teatro donde se estaba
haciendo la presentación, rompieron todo, el personal de la compañía tuvo que
salir corriendo del teatro, dos de ellos fueron capturados por la turba, fueron
golpeados, uno de ellos escapo con ayuda de un agente de la Policía Nacional
del Perú que paso en una moto y lo dejó fuera de la ciudad y después de eso se
volvió inviable poder regresar a continuar con los documentos necesarios para
poder cumplir con los requisitos legales de poder si quiera empezar a explorar,
con lo cual el contrato se resolvió y devolvieron el área y hay quedo todo;
PETROPERÚ y la empresa a la cuál representaba firmaron un acuerdo de
entendimiento preliminar, cuando negociaron éste acuerdo se juntaron
representantes de las cuatro compañías para llegar a acuerdos bastante
preliminares, salvo el concepto general de cómo se iba, como se financiaría en
caso fuesen adjudicados con el área petrolera y los documentos se manejaban
en PERÚPETRO, o sea, parte del proceso era una vez que se ponían de acuerdo
que iban juntos en un consorcio, acto seguido cada compañía iba a PERÚPETRO
y presentaba la documentación de cada compañía y si en caso, que no sucedió,
alguna de ellas no hubiese calificado como contratista petrolero, no hubiese
podido participar y punto; el acuerdo entre las cuatro empresas a participar de
manera conjunta en el proceso de selección dos mil ocho se dio cuando firmaron
el acuerdo de entendimiento y el memorandum understanding con las cuatro
compañías y en las que se establecieron las responsabilidades y obligaciones de
cada una de ellas, esto fue preliminarmente al proceso de calificación que les
había hecho la empresa PERÚPETRO; la calificación

160
petrolera era por área, en este caso PLUSPETROL solamente se presentó
después de revisar todas las áreas, según la opinión técnica de los expertos de
la compañía, tuvieron interés en el lote ciento cincuenta y cinco y éste interés se
generó algunos pocos meses previos a la licitación, con tiempo suficiente para
poder hacer los acuerdos y los trámites internos en PERÚPETRO. La invitación
que hizo PLUSPETROL a PETROPERÚ era parte de las conversaciones, o sea,
tenían una relación constante con Petróleos del Perú, no era ajeno, PLUSPETROL
es una compañía que opera varios lotes petroleros en el Perú, tenían una serie de
contratos con PETROPERÚ de compra venta de petróleo, de transporte por el
Oleoducto Nor Peruano, etc, en consecuencia la relación con la empresa estatal
PETROPERÚ era totalmente fluida y amical y al momento que viene esta
licitación junto con dos empresas que son socias de PLUSPETROL en el Perú
como son la empresa estatal de China, la CHINA CNOOC- China Nacional
Offshore Oil Corporation- y RELIANCE de la India que es la compañía mas
grande de petróleos de la india, estaban asociados con su empresa en el lote
ciento ocho, lamentablemente decidió retirarse del Perú, pero en ese momento
era socio de PLUSPETROL, decidieron participar en la convocatoria de
PERÚPETRO, invitaron a PETROPERÚ también dentro de las conversaciones
normales que se tenían constantemente, estas conversaciones se dieron antes y
durante el proceso, siempre han conversado con PETROPERÚ para ver
posibilidades de trabajo conjunto, a PLUSPETROL siempre le ha interesado
poder desarrollar negocios de petróleo con PETROPERÚ, eso no era una sorpresa
y la forma como se formalizó este intento que lamentablemente no pudieron
llevar adelante por temas de índole social, se materializó o se concretó en el
acuerdo de entendimiento que firmaron con PETROPERÚ en ese entonces para
participar en la licitación por el lote ciento cincuenta y cinco pero no se
concretizaron finalmente por una decisión que estaba dentro de la decisión
exclusiva de PERÚPETRO y que por supuesto la respetaron, en ese momento
consideraron que había potencial como para no firmar este tipo de acuerdos mas
preliminares, si no poder exigirle mas inversión al inversionista, por eso no se
llegaron a concretar; el

161
acuerdo de entendimiento que se firmó con PETROPERÚ era un contrato a través
del cual se establecía cuáles iban a ser los derechos y obligaciones de las
empresas que participaban en ese acuerdo de entendimiento con el objeto de
materializar la firma de un contrato de licencia ante PERÚPETRO, era un
documento previo a la apertura de los sobres y luego venía un contrato posterior
en caso se adjudicaba la buena pro, ese documento se llama en las siglas en
ingles Joint Operating Agreement, que en castellano significa mas o menos un
contrato de operación conjunta. La diferencia era que el acuerdo de
entendimiento dejaba de tener efecto en el momento en que se firmaba el
contrato de licencia en este caso y se firmaba este acuerdo de operación, el
acuerdo de operación conjunta era un contrato modelo que las partes
negociaban, no era por adhesión, las partes negociaban y era un acuerdo que se
negociaba en privado entre los distintos contratistas petroleros que formaban
parte del consorcio que en este caso había tenido el derecho de firmar un
contrato de licencia y ese acuerdo de operación conjunta por supuesto era
presentado también a PERÚPETRO para que conozca cuales eran las reglas que
tenía este consorcio en el área que se iba a operar. El Joint Operating Agreement
desarrollaba con más detalle el marco general del acuerdo de entendimiento, el
JOA tenía previsto todas los requisitos, los derechos, obligaciones que tenían los
contratistas petroleros para poder llevar adelante la operación en forma normal
y exitosa de un contrato de licencia, con la firma de un JOA desaparecía
evidentemente el acuerdo de entendimiento que era más un memorandum
understanding, que es un documento evidentemente preliminar que lo único que
hacía era decir que en caso que ganen o que puedan firmar un contrato estas
iban a ser las reglas que de alguna forma deberían estar necesariamente en el
JOA, pero el JOA era algo muchísimo mas perfeccionado y extenso en detalle, es
decir, el JOA era el documento que iba a regular la relación contractual entre las
partes en el desarrollo de la exploración; por otro lado, el Carry Forward era un
esquema inventado por la Asociación de Negociadores Petroleros de los Estados
Unidos, a través del cual lo que buscaba era permitir que algunos socios que no
estén en condiciones de

162
poder asumir riesgos exploratorios puedan participar del negocio de ir adelante
en una actividad exploratoria y de explotación futura y consiste en la
compensación futura de las inversiones que haga el o los contratistas petroleros
en la etapa de exploración, para posteriormente con los intereses que las partes
hayan acordado, poder pagar la inversión exploratoria, en consecuencia, el socio
que no podía afrontar la inversión, no aportaba capital de riesgo pero si tenían
éxito terminaba pagando más, es decir, la modalidad Carry Forward busca la
participación de compañías que de repente o no pueden o no están dispuestas a
asumir los riesgos exploratorios, pueden ser las dos cosas, lo que se hacía, lo
común en la industria era decirles no vas a correr el riesgo exploratorio, ok,
estamos de acuerdo que no corras el riesgo exploratorio pero en caso seamos
exitosos y comencemos a producir; de acuerdo a la Ley Orgánica de
Hidrocarburos, los contratistas son dueños del hidrocarburo que explotan una
vez que es extraído del subsuelo en la participación que tenga en el contrato, en
este caso la compañía que no había asumido el riesgo exploratorio y que no
había pagado por eso, les iba a repagar con la venta de ese producto, ese era el
esquema mas clásico, pero no iba a pagar el monto que se gasto, siempre iba a
pagar mas, pagaba un premio al que corrió el riesgo, por lo general esto se
establecía en el acuerdo preliminar de todas maneras y podía ser que vaya en el
acuerdo de operación o que se haga un documento puntual para el repago; los
convenios de asociación bajo la modalidad Carry Forward siempre resultan
beneficiosos para la empresa que no asumía el riesgo, o sea, lo que todos
quisieran en la industria es no correr el riesgo exploratorio, que es donde se
pierden grandes fortunas porque las posibilidades de riesgo eran diez a uno;
estas empresa también podía aportar garantías como fianzas pero ello dependía
de lo que se quería negociar, no había una regla en ese sentido, en el supuesto
de que luego de la actividad exploratoria no se encuentre hidrocarburo, el socio
no aportante podía afrontar algún pago, algún pasivo, algún tipo de
indemnización en general porque en los modelos de Carry Forward no estaba
prohibido, pero por lo general la regla era que el riesgo lo asumían

163
 quienes estaban yendo al pago de la etapa exploratoria y en este caso no
pagaría nada. Posteriormente, entre la adjudicación de la buena pro del
concurso y la firma del contrato de licencia básicamente se tenía que hacer la
presentación de las garantías corporativas y los poderes nada más, era
bastante sencillo, la documentación como documento quedaba en PERÚPETRO,
lo que se requería era como establecía la Ley Orgánica de Hidrocarburos que el
contrato que se iba a firmar pase por las entidades que tenían que aprobar el
contrato, que por más que sea un concurso y que tenga las pre aprobaciones
siempre se tenía la firma del Ministerio de Economía, del Ministerio de Energía y
Minas y del directorio de PERÚPETRO.- 29) testigo RONALD ERNESTO
EGUSQUIZA SIMAUCHI quien en juicio oral60( obrante a fojas cuarenta y cuatro
mil ciento veintiséis a cuarenta y cuatro mil ciento cuarenta y cinco) señala que
entre diciembre del año dos mil siete y octubre del año dos mil ocho laboró en
PERÚPETRO como Gerente de Promoción y Relaciones Comunitarias, y, a partir
de abril del año dos mil ocho recibió la encargatura de la Gerencia General, en
agosto fue aprobada la designación de Gerencia General y en junio se le nombró
titular en la Gerencia de Promoción; conoció sobre el proceso de selección dos mil
siete que llevo a cabo PERÚPETRO ya que el área de promoción siempre estaba a
cargo de difundir las oportunidades de inversión en los diferentes lugares,
ciudades petroleras en el mundo, etc., donde usualmente se promueven las
inversiones por hidrocarburos; no recuerda si la empresa PETROPERÚ participó
en este proceso, tampoco recuerda las bases del proceso de selección pero la
debe de haber conocido, ninguna empresa podía tener ventaja en los procesos
del año dos mil siete ni dos mil ocho porque eran procesos en los cuales las
empresas simplemente presentaban su información, esa información era
evaluada y luego se le solicitaba sus propuestas técnicas y económicas; no hubo
diferencia en la forma que se llevo el proceso de selección del año dos mil siete
con el del dos mil ocho, quizás pudo haber algunas diferencias en cuanto a cómo
es que se calificaban las empresas, eso se veía en las

53 Sesión de audiencia N° 58 de fecha veinticuatro de marzo del 2015.

164
bases, por ejemplo, si se les pedía años de antigüedad o inversiones previas
realizadas, era información acerca de la capacidad de la empresa para ejecutar
inversiones y luego la experiencia que tenían en esas actividades; respecto a la
Comisión de trabajo, ésta se formó antes de su ingreso como Gerente General
porque se realizó en el dos mil siete. El Gerente General intervenía prácticamente
en dos momentos, un momento cuando recibe las bases que han sido elaboradas
por el grupo de trabajo llevadas a la Gerencia General a través de la Gerencia de
Contratos y se elevan para aprobación del Directorio, luego en la etapa final
cuando se reciben los resultados del proceso y se reciben los resultados de los
informes preparados por el grupo de trabajo para elevarlos al Directorio, esa era
la única intervención que tenía la Gerencia General en cuanto al proceso; La
Comisión de Trabajo tenía la función de elaborar las bases en las cuales se tenía
que establecer cuales eran los lotes que se iban a tramitar para este concurso,
todo el procedimiento que se iba a desarrollar a cabo, el calendario, el periodo de
preguntas, respuestas, los requisitos para las calificaciones y luego de eso se
elevaba al Directorio para la aprobación del Directorio, incluyendo el
cronograma, una vez iniciado el proceso, el grupo de trabajo tenía la función de
dar a conocer toda la información del proceso, estaba abierta porque estaba
publicada en la Web, todas las bases, la información técnica que se requería y
las empresas que estaban interesadas recibían esa información y tenían que
presentar cartas de intención para que puedan recibir mayor cantidad de
información al detalle y puedan ser calificadas para participar en el proceso y
presentar una oferta, es decir, toda la información estaba disponible, la carta de
intención la habilitaba para participar en el proceso, entonces lo que el
procedimiento establecía era que en esta carta de intención ellos presentaban la
información de la empresa y el grupo de trabajo comunicaba si esa empresa
continuaba o no en el proceso. Esta Comisión de trabajo tenia autonomía
funcional en cada cosa que hacia, formaban parte de una Gerencia y cada
persona coordinaba con su Gerencia; conoció acerca de la empresa DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL A.S., como otras empresas que se

165
acercaban, recuerda que fue una empresa entre otras que se presentó para
mencionar que estaba interesada en inversiones en hidrocarburos y se hizo la
presentación de protocolo, era algo usual relacionarlo con la Gerencia de
Contratos para los temas del proceso de contratación y con la Gerencia de
Exploración para los temas de la información geológica, la empresa tenia interés
en iniciar inversiones en exploración, producción, no tenia muy claro cuáles eran
las oportunidades de inversión y estaba buscando información, recuerda que vio
al señor Canaán tenia un peinado particular, después no recuerda otra persona,
también presentaron al señor Arias Schreiber como representante legal, eran los
que llegaron a la empresa, lo usual era que llegaran con una cita a la Presidencia
y luego los derivaran para presentarse y ahí informarles que se tenían que
contactar y presentar al Gerente de Contratos y al Gerente de Exploración para
que continúe el proceso de solicitar información, no recuerda sí fue la secretaria
de la Presidencia, la Presidencia o su secretaria quien le paso la voz, pero
dependía directamente del señor Saba, lo que recuerda es que llegó el señor
Canaán, lo saludó y presentó a los Gerentes de Contratos y Exploración, era el
procedimiento usual que se hacía en todos los casos, esta reunión fue
aproximadamente en marzo o abril, no recuerda la fecha exacta, pero
funcionalmente es factible, era parte de las empresas que se acercaban para
poder explicar y poder solicitar las informaciones de las posibilidades de
inversión que existía en el país; conoció al señor Rómulo Augusto León Alegría
porque le parece que participó en esa reunión junto con Fortunato Canaán, no
recuerda exactamente; no recuerda al señor Danilo López; su labor era difundir
las oportunidades de inversión que existía en el país en lo que se refiere a
exploración, producción, y oportunidades de inversión que podían darse a través
de contratos de licencia, a través de convenios de evaluación, entonces su rol era
permanentemente difundir en el mercado internacional todas esas
oportunidades de inversión que tenia el país; estas personas manifestaron en
esta reunión el interés en venir al país para invertir en hidrocarburos, les informó
que habría un proceso de selección y que se mantengan al tanto de ese proceso
cuando salga a la

166
luz; usualmente para los convenios de evaluación técnica se establecían áreas
que no tenían mayor información y por lo tanto requerían algún trabajo
investigatorio previo, entonces era factible que alguna empresa que estaba
interesada en un área, realice una evaluación de esa área y se hacía todo un
proceso o procedimiento para lograr ese convenio; para la aprobación del
Directorio, primero las empresas siempre estaban revisando toda la información
geológica, la información de subsuelo que existía en el país, luego de eso se
acercaban, previa calificación para saber si es que esas empresas estaban
aptas para hacer un convenio de evaluación, una calificación, luego de eso tiene
que hacer un acuerdo de qué trabajos son los que se van a desarrollar en esa
área, porque como son trabajos de investigación se tienen que llegar a un
acuerdo de qué tipo de trabajos, luego de eso y ya acordado esos términos,
viendo que ha sido calificada que puede realizar estos trabajos, se elabora el
expediente con el modelo de convenio inicializado para que suba a la aprobación
del Directorio, ese era el proceso. Recuerda que hubo una información enviada
por la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. y le pareció
importante hacerles presente, porque ellos al enviar la información pensaban
que tenían ya un lote o un convenio, entonces ahí como Gerente General les
aclaró a ellos que esta documentación de la empresa era recién el primer paso,
que ellos tenían que ser calificados para ese convenio, luego de eso tenían que
ver qué tipo de trabajo se iba a hacer y finalmente tendrían que pasar a
aprobación de Directorio, luego que se aprobaba el Directorio recién se procedía a
la suscripción de ese convenio para que pueda decirse que se tenía un convenio
de evaluación, entonces retomando el punto, enviaron esa información y se
derivó esa información al área correspondiente que era Contrataciones para que
pueda ser evaluada de acuerdo al procedimiento establecido; se debía distinguir
dos cosas, una empresa que estaba interesada presentaba la información para
que sea calificada, entonces esa evaluación corresponde a la calificación para
poder hacer esa actividad, lo que iba al banco de datos de PERUPETRO eran
todos los trabajos técnicos que se habían desarrollado en las áreas, como

167
resultado de la ejecución de los convenios o como resultado de los contratos de
licencias, todos los trabajos técnicos que se habían desarrollado, toda esa
información pasa al banco de datos de PERUPETRO; recuerda que es posible que
haya invitado a la empresa DISCOVER PETROLEUM a participar del proceso de
selección, de manera formal a través de una carta, porque una vez que se
iniciaba el proceso de selección se invitaba a todas las empresas que puedan
estar interesadas para que tomen nota de que había un proceso de selección y
que era un concurso que estaba próximo a ejecutarse y que tomen la información
correspondiente y participen en el proceso; conoció del área Kugapacori- Nahua-
Nanti que era una reserva como cualquier otra área que había en los mapas;
indica que quizás la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL le
remitió o le hizo llegar información a través de un CD referido a su información
técnica financiera, era parte de la información que ellos tendrían que remitir a la
empresa para que sea evaluada, si a eso corresponde cualquier información que
esa empresa o cualquier otra haga llegar, se derivaba al área de contratos para
que continúe su proceso, las empresas que tenían interés en participar al proceso
de selección debían presentar una carta de interés o de intención, entiende que
debía remitirse en castellano porque así estaba establecido en las bases;
recuerda que el señor Fortunato Canaán o el señor Rómulo León hablaban de
tecnologías; recuerda que como Gerente General, debe haberse reunido la
empresa PERUPETRO con los representantes de la empresa DISCOVER
PETROLEUM en dos oportunidades y para visitas protocolares, no recuerda
cuando fueron estas reuniones, pero recuerda que se presentó el señor Arias
Schreiber, estaba el señor Rómulo León y otra persona más que no recuerda,
pero en todos los casos ha sido siempre para mostrar el interés que tenían, que
iban a continuar con el proceso de calificación, de evaluación, etcétera, no eran
temas específicos, eran más reuniones protocolares, cualquier tema específico se
derivaba al área correspondiente; no conoció al señor Hugo Casuso Alegría ni a
Luis Montalvo Rosales; recuerda que en ese momento se encontraba a cargo de
la Gerencia de Contratos el señor José Coz

168
 Calderón y en algunos casos fue reemplazado por el señor Victorino Siu;
recuerda haber recibido un documento con fecha siete de julio del dos mil ocho 61
remitido por el representante legal de DPI, el señor Ernesto Arias Schreiber
dirigido a su persona en el cual observan sellos de recepción de la Gerencia
General de fecha nueve de julio del dos mil ocho y la Gerencia de Contratos de la
misma fecha nueve de julio, no verificó el contenido del Consejo Directivo, esa
información la derivó a la Gerencia de Contratos, no sabe en qué idioma llegó la
información técnico financiera de esa empresa pero la carta, los documentos de
remisión debían ser en castellano, los documentos internos de información
técnica, recuerda que en algunos momentos no necesariamente por esta
empresa, ha visto también informaciones técnicas en inglés y en español, en todo
caso eso era para evaluación del área correspondiente que tenía que sopesar esa
cualidad; recuerda que emitió un documento al señor Jostein Kar Kjerstad,
Presidente de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. en idioma inglés
referido a la calificación para un convenio de evaluación técnica, no se refiere a
los documentos de calificación para las bases del concurso, en lo que se refiere al
convenio de evaluación técnica se le solicita esta información para distinguir,
para poder aclarar la información que se estaba evaluando, es factible eso para
efectos de poder clarificar mejor la evaluación, por ejemplo, lo que se pedía era
artículos de asociación, el certificado de registro, cómo es que esta empresa se
ha registrado en el lugar donde se haya registrado y las declaraciones que se
pedían como parte de los documentos de evaluación, este documento dice
"tenemos esos tres documentos por tal empresa pero no tenemos los documentos
por la empresa A.S." y de acuerdo a esta comunicación, la empresa que
terminaba en A.S. es la que estaba aprobando para el convenio de evaluación
técnica; entonces si se iba a calificar a esa empresa para ese convenio de
evaluación, se tiene que tener los documentos de esa empresa que califique para
ese convenio de evaluación, recuerda que una era International A.S. y la otra era
A.S, en la carta claramente se especificaba que se tenían los documentos para

61
fojas cuarenta y un mil ciento veintidós del TOMO 75.

169
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. pero que no tenían los
documentos para DISCOVER PETROLEUM AS, en todo caso era una precisión
para continuar con el proceso de calificación para el convenio de evaluación
técnica; indica que la "constancia de calificación" se daba cuando una empresa
iba a firmar un contrato porque había desarrollado todos los requisitos
necesarios para firmar el contrato, o sea por decir en una negociación o en un
proceso o un concurso se llevó a cabo toda la evaluación de esa empresa como
parte del proceso final para esa empresa, primero se le hacía la calificación que
permitía asegurar que esa empresa estaba en posibilidades de poder ejecutar o
continuar con un contrato y se emitía esta documentación una vez que se había
hecho esa evaluación y para esto se formó otra Comisión, no recuerda si fue su
persona quien suscribió la constancia de calificación o fue la Gerencia de
Contratos; la comisión de trabajo emite un informe técnico legal por todos los
resultados del proceso de selección y por cada adjudicación hay un Informe
técnico legal, luego de eso, terminado el proceso, ya una vez adjudicado para el
trámite correspondiente para aprobación del contrato por el Directorio y luego la
subsecuente aprobación por Decreto Supremo, ahí ya está la calificación para el
contrato en particular; para un convenio de evaluación técnica no se requería la
misma cantidad de documentos o experiencia que se requiere para un concurso o
para un contrato de licencia porque esta es una etapa inicial de investigación
donde se busca que una empresa tenga la posibilidad de ejecutar ese trabajo de
investigación y que pueda desarrollarlo y sea una persona jurídica
efectivamente constituida y tenga todas las seguridades para ejecutar un
trabajo de menor cuantía respecto de un contrato de licencia, las exigencias
documentarias eran menores para las empresas que las de los contratos; luego
del proceso de concurso continuaba el proceso que se refiere a la aprobación por
Directorio del contrato de licencia y la aprobación por Decreto Supremo como
parte de ese proceso, el primer paso era la calificación de las empresas como
contratistas petroleros, posteriormente, se formó un segundo grupo de trabajo
que evaluaba toda la documentación necesaria para elevar al Directorio la
aprobación de los

170
contratos y en ese grupo de trabajo es que se evaluaba todos los documentos y
las necesidades propias de cada contrato incluyendo las garantías corporativas;
el proceso de selección se iniciaba de manera pública con el concurso, de manera
interna se inicia el año anterior con la conformación del grupo de trabajo que es
el que va a elaborar las bases para poder elevarlas a Directorio, la conformación
del grupo de trabajo se hizo en el año dos mil siete, cree que en setiembre, el
grupo de trabajo era el encargado de elaborar las bases y fueron publicadas en
la fecha de lanzamiento del proceso que debió haber sido a principios de mayo
del dos mil ocho, no tiene la fecha exacta, la Comisión de trabajo en el proceso
cero uno dos mil ocho, como grupo de trabajo no veía los convenios de evaluación
técnica porque el grupo de trabajo en sí era conformado para el proceso de
selección del concurso por lotes petroleros y el órgano encargado de otorgar el
convenio de evaluación técnica era el Directorio de PERUPETRO, luego del
otorgamiento de la buena pro de la parte adjudicataria había una calificación de
las empresas, es decir, luego que se adjudicó en el proceso de selección cero uno
dos mil ocho a las empresas que obtuvieron la buena pro, luego había otra
calificación que se hacía a las empresas que habían ganado la buena pro, era un
requisito administrativo porque en ese momento de manera específica se conoce
qué empresa es la que ha ganado, cómo esta conformada la empresa, por
ejemplo, se forma un consorcio, qué porcentaje son, etcétera y toda esa
documentación especifica por cada lote corresponde a una calificación por lote,
es un nuevo proceso, porque ya se tiene una identificación de quién es el
adjudicatario de ese lote y en ese momento se hace esa calificación para ese
adjudicatario y para hacer eso se forma un grupo de trabajo específico, esa
calificación sigue un procedimiento que requiere la documentación si es
necesario alguna aclaración, se solicita la aclaración; las funciones de la
Comisión de trabajo del proceso de selección cero uno dos mil ocho termina
cuando se adjudica la buena pro y presentan sus reportes y la otra calificación
es hecha por otro grupo de trabajo conformada después; la definición de los lotes
era iniciativa de la Gerencia de exploración que era el área técnica encargada de
evaluar

171
esa información la misma que era presentada al Directorio para aprobar los lotes
y esa era una información que pasaba al grupo de trabajo y los programas de
trabajo de los lotes, lo establecía la Comisión de Trabajo en coordinación con las
otras gerencias porque en el grupo de trabajo había representantes de las
diferentes Gerencias y ahí se establecía, al momento en que se establece las
bases ahí se establece el programa de trabajo mínimo por lote; señala que el
banco de datos era la colección o compendio de toda la información técnica que
se había desarrollado en lo que se refiere a las actividades en el suelo y subsuelo
relativas a la exploración y explotación de hidrocarburos en el Perú, es un banco
de datos que se heredó de PETROPERU donde se colecta la información de
producción, pozos perforados, campañas sísmicas, campañas exploratorias,
informes técnicos de evaluación, informes acerca de las diferentes actividades
exploratorias que se realizan como por ejemplo geofísica, geoquímica, estudios
de evaluación de cuencas, etcétera, es decir, es una información técnica que se
pone en el banco de datos, todas las empresas están obligadas a entregar esa
información a PERUPETRO y PERUPETRO guarda esa información, inclusive esa
información después de un determinado tiempo está disponible a otros
inversionistas para que la puedan revisar, en este archivo no había información
sobre cada una de las empresas porque la razón principal de ese archivo era la
información técnica de los lotes; el grupo de trabajo estaba conformado por Lucio
Carrillo, Liliana Callirgos y Elmer Martínez que ellos eran parte del grupo
anterior, estas personas estaban en pleno conocimiento de todos los
documentos, de toda la evaluación que se había hecho y conformaron este grupo
de trabajo para continuar con el proceso, el Directorio de PERUPETRO no
intervino en la designación del primer y del segundo grupo de trabajo ya que
estos eran designados por la Gerencia General en coordinación con las
Gerencias de cada área, a las cuales pertenecían los funcionarios, no existe
ninguna relación de dependencia funcional entre el Directorio de PERUPETRO y
los miembros del grupo de trabajo; el Gerente de Contratos es el que canaliza la
información del grupo de trabajo y hace llegar a la Gerencia General lo actuado
por el

172
grupo de trabajo, el grupo de trabajo tenía un Presidente del grupo o
representante del grupo que era de la Gerencia de Contratos y ese representante
reportaba a la Gerencia de Contratos.- 30) Declaración testimonial de ISABEL
LUZ CAMACHO GONZALES DE SANCHEZ
quien en juicio oral62(obrante a fojas cuarenta y cuatro mil ciento cuarenta y ocho
a cuarenta y cuatro mil ciento cincuenta y siete) refiere que trabajó en la
Contraloría General de la República hasta el año dos mil once, ocupó el cargo de
Gerente del Sector Productivo hasta el dos mil nueve y después pasó a jefe de
OCI del Ministerio de Energía y Minas sus funciones eran poder programar todas
las acciones de control para las diversas entidades de los diversos Ministerios,
de Energía y Minas, del sector de Producción, de Industria y algunas empresas
del sector Eléctrico, elaborar el plan de trabajo, el plan de acciones de control y
realizar las auditorias, o sea designar a los equipos de trabajo para las
Auditorias; conoció al señor Martín Ramírez Erausquin porque trabajó en la
Gerencia del sector productivo, conoció al señor Sergio Pérez Tsujita, al señor
Enrique Mejía Zuloeta, a la señora Giovanna Salazar, a la señora Ana Teresa
Pantoja Urízar Garfias, a la señora Rosa Pino Aurazo, al señor Raúl Velásquez
Temoche porque ellos formaban parte de los equipos de Contraloría bajo su
cargo, y en dicho año hubo una denuncia por el caso de los Petroaudios, entonces
se hizo una verificación porque Contraloría no solo hacía acciones que estaban
programadas sino también atención de verificación de algunas denuncias que se
presentaban, no recuerda quién la presentó, pero cree que fue a nivel de la
Fiscalía que se solicitó la verificación de aspectos denunciados tanto en
PETROPERU como en PERUPETRO; su ámbito era demasiado amplio, tenían todo
lo que era el sector electricidad, las empresas que pertenecían a los sectores de
Energía y Minas, de Producción, de Industria, de Agricultura. La Contraloría
designaba un equipo de trabajo que era una organización donde había un
supervisor, un jefe de Comisión y los miembros del equipo, prácticamente según
las NAGU, Normas de Auditoria Gubernamental, era una organización y tenían
niveles de

62 sesión de audiencia N° 64 de fecha 21 de abril del 2015.

173
supervisión, el primer nivel de supervisión era del Jefe de la Comisión de los
Auditores y el segundo nivel y quizás el más importante es la supervisión que
estaba a cargo de un Ingeniero encargado de ver los dos equipos tanto de
PERÚPETRO como de PETROPERÚ; cuando llegó el informe hizo una revisión
para ver la parte estructural y que cumpla con algunos requisitos particulares
para poder elevarlo a nivel de Gerencia Central y luego a niveles superiores,
según las normas de auditoria que debían contener el informe con toda la
documentación correspondiente, pero realmente el equipo es el que directamente
veía, analizaba todos los aspectos que eran materia de verificación o de
denuncia; los aspectos que se denuncian, se verificaban, se iba al campo, en este
caso de PERÚPETRO y PETROPERÚ se recababa toda la información
correspondiente a los hechos materia de la denuncia y se verificaban los
aspectos en cuanto a los requisitos de eficiencia y eficacia, estos diagnósticos
que se emitieron en el caso de PETROPERÚ le parece que fue una verificación de
denuncia pero como aspectos de importancia, donde contienen conclusiones y
recomendaciones, normalmente se hacen acciones de control, cuyos resultados
son informes especiales o informes de resultados de la auditoria, en este caso en
particular se emitieron dos diagnósticos de los hechos porque fueron a nivel de
informe de verificación de denuncia, con esa denominación; no sabe si luego se
emitió otro informe posterior porque ya no estuvo en la institución porque la
enviaron como Jefe de OCI del Ministerio de Energía y Minas; no recuerda sí su
firma aparece tanto en los diagnósticos iniciales como en los informes posteriores
porque ha salido hace varios años de la Contraloría u no ha tenido la
oportunidad de revisar los informes; recuerda que estos diagnósticos formaban
parte de los papeles de trabajo para la emisión del informe definitivo de
Contraloría, cuando uno salía a una acción de control, primero hacía una visita
previa para recabar información, elaboraba, si bien es cierto, diagnósticos o
resultados de la visita, recababa información, analizaba y eso formaba parte de
los papeles de trabajo que iban a sustentar la emisión de un informe y estos
diagnósticos normalmente formaban parte de las investigaciones

174
judiciales o fiscales porque eran papeles de trabajo y son pruebas que sustentan
un informe, la Fiscalía solicitó se le remitan los diagnósticos tanto del proceso de
asociación de DISCOVER PETROLEUM con PETROPERÚ en relación al
otorgamiento de cinco lotes al consorcio, el diagnóstico se emite por el apuro que
requerían información, porque ya se iba a presentar una demanda, entonces,
pidieron y por el apuro en la Contraloría dijeron que con la información que se
había recabado se haga un diagnóstico que formaba parte de los papeles de
trabajo y que se envíe, y posteriormente se hizo un informe de verificación de
denuncia; ha realizado el informe de verificación de denuncia
N°013-2009-CG/SP-AR- PERÚPETRO- verificación de presuntas irregularidades
en el otorgamiento de cinco lotes al consorcio PETROPERÚ S.A. DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL AS. en el proceso de selección de empresas y
asignación de lotes para contratos de licencia para la exploración y explotación
de hidrocarburos63, reconoce su firma en éste documento, no formaba parte del
equipo de trabajo directamente, porque como Gerencia no solamente tenía una
auditoria sino varias auditorias que se realizaban simultáneamente, observa que
en la parte superior de su firma dice: "La Gerente del sector productivo, quien
suscribe ha revisado el presente informe de verificación encontrándolo conforme,
por lo que hace suyo su contenido y se permite recomendar a su despacho su
aprobación", lo que indica que normalmente revisaba la parte estructural, si
cumplía con todas las normas que requería la Contraloría para la emisión de un
informe, prácticamente era eso, que cuenten con los documentos que sustentan
los hechos que forman parte del informe y se emita a la Gerencia Central de
Control, que también hacía algo similar, por eso es que era casi el mismo tenor;
necesariamente para poder suscribir este documento para autorizarlo o
recomendar su aprobación, era necesario que esté de acuerdo con las
conclusiones que se emitían, como sucedió en este caso, lo que señala las
conclusiones prácticamente en este caso de PERÚPETRO es sobre la modificación
que había en el sistema de calificación que obraba en las bases, no recuerda al
detalle, porque son

63 fojas diez mil doscientos siete a diez mil doscientos sesenta y dos del TOMO 18

175
aspectos propios de la misma comisión, y lo conoce a nivel general; reconoció su
firma en el INFORME DE VERIFICACIÓN DE DENUNCIA
N°029-2009-CG/SP-AR-PETROPERÚ S.A. - PROCESO DE ASOCIACIÓN CON
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S.64; recuerda que en este informe
reviso todos los documentos que habían verificado el equipo de auditoria, todos
los papeles de trabajo y ver si eran concordantes de las conclusiones, mas que
nada que sean aspectos de importancia, verificó todas las entrevistas que ellos
habían tenido, los documentos que ellos habían recabado, cuantas visitas
habían tenido a PETROPERÚ y bueno los documentos de política,
procedimientos, manuales de organización y funciones, lo que se señala en el
informe del cual se ratifica en su contenido y en las conclusiones del mismo; los
diagnósticos no eran hallazgos, iban a una visita previa a hacer una acción de
control y recababan información técnica, informes y todo lo que iba permitir hacer
un determinado análisis, en este caso se elaboró este diagnostico de todo lo que
se había recabado hasta ese entonces; este diagnostico podía ser modificado
porque era información previa que se venía levantando y cuando habían otras
pruebas o de repente había información que presentaban los mismos
funcionarios podía modificarse, en este caso no recuerda exactamente si ha
habido alguna variación; recuerda que el proceso de selección cero uno dos mil
ocho tenía la finalidad el otorgamiento de lotes petroleros, lote cincuenta y tres,
lote ciento noventa y varios lotes para exploración y explotación, no recuerda con
exactitud la finalidad pero era para poder hacer una verificación de lo que
contiene en cuanto petróleo y poder después hacer los siguientes pasos que es
ya la operación y producción; se nombró a la comisión para el proceso de
selección, había un equipo suficiente, fue un ingeniero que ya había trabajado en
PETROPERÚ y tenía experiencia en esto.- 31) Declaración testimonial de
MARIO DÍAZ LUGO, quien en juicio oral65 (obrante a fojas cuarenta y cuatro
mil trescientos setenta y cuatro a cuarenta y cuatro mil trescientos noventa y
seis) refiere que entre

64
a fojas 10627 del TOMO 19
65
sesión de audiencia N° 65 de fecha 28 de abril del 2015.

176
diciembre del año dos mil siete y octubre del año dos mil ocho representaba a la
empresa PETROMARKER para realizar trabajos en México, esta empresa se
dedicaba a la exploración petrolera en aguas profundas con una tecnología muy
novedosa, electromagnética única en su tiempo; recuerda que regresando de un
viaje de Noruega a México, pasó por Madrid, donde tiene amigos, entre sus
amigos estaba un licenciado Carlos de los Santos que es uno de los
Vicepresidentes de la firma de abogados Garrigues, una de las empresas mas
prestigiosas de España y él le comentó que tenía un cliente en España, al señor
Canaán que era un gran empresario y que tenía intereses en Perú y que deseaba
hablar con su persona respecto a la tecnología, por ello, a principios de diciembre
del dos mil siete se reunió con él y le invitó a que viniera a Perú, ni siquiera
soñaba en ese momento de venir a Perú, tenia idea que había una industria
petrolera pero desconocía totalmente los alcances, entonces él le habló de los
progresos de Perú, el crecimiento sostenido del siete por ciento que habían tenido
y que la industria petrolera estaba abullante y estaba en vías de expansión y de
producir más petróleo, en ese momento le dijo, mira yo voy a Perú con una
condición, para que yo vaya a Perú tengo que justificar esto a Noruega, entonces
necesito una cita en el Ministerio de Energía, que era con el que tenían que ver y
tratar y pidió una cita con el Presidente de PETROPERÚ, pensaba que era
cuestión similar a México y vino con el doctor Manuel Hurtado, quien es
probablemente el mejor Geofísico que ha tenido PEMEX, él fue al frente de una
misión que PEMEX envió con su persona a ver la tecnología PETROMARKER y le
gusto tanto a PEMEX y al señor Hurtado que cuando regresa del viaje él le pidió
si había posibilidad que lo contratara PETROMARKER y él se retiraría
adelantado de PEMEX y lo contrato PETROMARKER, porque cada vez que tenían
alguna presentación o algo tenia que venir gente de Noruega para hacerla, a
PEMEX le había interesado tanto esto que desde ese momento le pidió a PEMEX,
a la Dirección de Exploración y Producción que buscara una alianza, una
sociedad con COMESA, COMESA era la Compañía Mexicana de Exploración de
PEMEX, es una Compañía privada de la cual el sesenta

177
por ciento es de PEMEX y el cuarenta por ciento es de SCHLUMBERGER,
empezaron hacer los trámites para hacer la asociación pero en ese momento
llegaron a Perú y con las primeras personas que se entrevistaron de inmediato
fue el Arquitecto Valdivia que era el Secretario de Energía y el señor Cesar
Gutiérrez que era el Presidente de PETROPERÚ, a ambos les gusto la tecnología
y las presentaciones pero les indicaron que aquí ellos no podían contratar, que
no tenían la facultad de contratar porque en ese momento no tenían bloques en
exploración y que debían de asistir a las compañías privadas, sin embargo, el
señor César Gutiérrez les dijo que seria conveniente y los ayudo a tener una cita
con PERÚPETRO, se juntaron con la parte técnica de PERÚPETRO, les enseñaron
la tecnología y les dijeron lo mismo, a pesar que les gusto mucho la tecnología
porque era una tecnología muy novedosa y realmente muy efectiva que
incrementaba muchísimo el grado de éxito de la exploración petrolera, les dijeron
que si les interesaría participar en la cuestión petrolera como operadores, y le
dijo, voy a consultar con Noruega, voy a ver si les puede interesar, mucha gente
en Noruega le dijo que lo habían contratado para México que no este perdiendo el
tiempo en otras cosas, pero sin embargo el señor Jostein Kar Kjerstad que era el
dueño de PETROMARKER, le dijo, esta interesante vamos a ver de qué se trata y
vino a ver de que se trataba, llegó a Perú, en la primera ocasión se quedo
maravillado porque tenían una cita con el señor Presidente de la República con el
cual estuvieron un poco más de una hora, le interesó muchísimo la tecnología,
salieron muy satisfechos de ahí, les habían hablado en PERÚPETRO acerca de
los lotes que habían para hacer evaluaciones y lotes que no se habían
adjudicado, que tenían muy poca información, que se necesitaba muchísimo
trabajo, todos estos informes sin saber pero venia precisamente el señor Kar
Kjerstad, venia un Geofísico Noruego y Manuel Hurtado Geofísico Mexicano,
entonces cuando vieron todo el panorama de los lotes que estaban sin adjudicar
y que no había gente interesada en trabajarlos, pues tampoco les interesó
porque había muy poca información, pero sin embargo, en abril precisamente del
dos mil ocho vieron que la licitación que se iba a

178
efectuar en setiembre del dos mil ocho tenia algunos lotes interesantes, entonces
se tomó la decisión aquí en Perú de que tratarían de participar en la licitación
cumpliendo todos los trámites que se tenían que hacer en Perú los cuales
empezaron a tramitar, el señor Rómulo León les hizo el favor de ayudarlos en ello
muy atinadamente y llegaron a una feliz conclusión y participaron en la
licitación; el señor Jostein Kar Kjerstad era el accionista mayoritario de
DISCOVER PETROLEUM A.S. como de PETROMARKER, pero cuando llegaron la
primera vez vino como DISCOVER PETROLEUM, porque ya había aceptado que
había interés en participar en la industria de hidrocarburos aquí en Perú y para
participar necesitaban a DISCOVER PETROLEUM, DISCOVER PETROLEUM era
una compañía, las compañías eran de aproximadamente dos mil cuatro, dos mil
cinco, pero DISCOVER PETROLEUM junto con PETROMARKER ya habían logrado
ser operadores en Noruega y cuando llegaron a Perú, DISCOVER PETROLEUM
ya era propietario de tres o cuatro bloques en Noruega como prácticamente en
todo el mundo se asocian varias compañías, tenían asociaciones con STATOIL,
con PETROCANADÁ, con GAS DE FRANCE, etc, y DISCOVER PETROLEUM
durante el tiempo que estuvo aquí en Perú, llegó a tener catorce lotes en el litoral
Noruego, tanto en el mar del Norte como en el mar de Barents; recuerda que
había un Holding que era ORG, OFF SHORE RESOURCES GROUP A.S., era el
dueño de OFF SHORE RESOURCES GROUP para el Holding de PETROMARKER
y DISCOVER PETROLEUM; el señor Lars T. Bjerke era el Presidente, el CIO- (Jefe
responsable del sistema de tecnologías de la información de la empresa) de
DISCOVER PETROLEUM; la relación que tenía con Noruega siempre fue con
Jostein Kar Kjerstad, entre él y su persona más que una relación de trabajo
había una relación de amistad que cultivaron desde el primer día y la cultivaron
a través del tiempo, estaba autorizado para venir al Perú como representante de
PETROMARKER y Jostein sabia que estaba en Perú porque le informaba
directamente; cuando llegó a Perú la primera vez con el señor Hurtado,
aterrizaron en el aeropuerto, saliendo estaba Canaán esperando y estaba el
señor Rómulo León, lo conoció, se lo presento el señor Canaán y

179
en ese transcurso se dio cuenta que el señor Rómulo León era realmente el que
hacia los contactos aquí en Perú, que era el hombre valioso, que era el hombre
que era el indicado para trabajar con su persona, ahí ya se empezó a dar la
impresión de que Canaán era un oportunista, que Canaán utilizaba al señor
Rómulo León para hacer ostentación de que él era el que podía hacer las cosas,
en ese momento el señor Rómulo León Alegría solo era el amigo de Canaán,
participaba en las reuniones con los Directivos, pero no invitado por su persona,
sino por Canaán, estuvo en todas las reuniones. Luego de esa primera visita que
viene con el señor Manuel Hurtado Cardador, que se produce en enero, se
produce una segunda visita al Perú ya con el señor Jostein Kar Kjerstad y fue en
la última semana de abril que tuvieron la reunión con el señor Presidente, y
estuvieron además el Arquitecto Valdivia, un representante de PERÚPETRO,
porque el señor Saba estaba precisamente promocionando la licitación por varios
países del mundo, le parece que estaba en Inglaterra, según lo que les
informaron ahí, estaba el señor Canaán, su hijo, estaba el señor Jostein Kar
Kjerstad, estaba su persona y estaba una traductora Noruega que había llevado
el hijo del señor Canaán, fue la única reunión en la que no estuvo presente el
señor Rómulo León porque parecía que ya habían ciertas desavenencias con el
señor Canaán, hablaron de la tecnología, de la situación de Perú, del mercado de
hidrocarburos, del interés que había de que vinieran inversionistas a participar
en la industria petrolera del Perú, el Presidente también se había reunido con
otras compañías petroleras como ECOPETROL, KOREAN NATIONAL OIL
CORPORATION, etc., era muy común en todos los países del mundo; conoció al
señor Jan Wennesland, que por cierto era uno de los iconos de la industria de
hidrocarburos en Noruega; conoció al señor Alberto Quimper Herrera, no puede
precisar la fecha, pero era todo un personaje, se aparecía de repente
intempestivamente en juntas, iba sin invitación, alguna vez lo ha visto dónde se
hospedaban porque tenía una reunión privada con el señor Canaán, no con su
persona, posteriormente, el lunes le parece, el día anterior al primero de mayo
estuvieron en PERÚPETRO viendo la información de las distintas

180
oportunidades que habían para invertir en Perú, y fue cuando el señor Jostein
Kar Kjerstad tomó la decisión de participar aconsejado por los Geofísicos de que
habían mas oportunidades y que se veía mas claro el panorama en la licitación
que se iba a realizar que en cualquier otro lote que hubiera disponible aquí en
Perú, en ese periodo se reunió con funcionarios de PERÚPETRO en el data room
donde tenían la información, no sabe con cuales porque habían varios, no los
podría identificar; conoció al señor Daniel Saba de Andrea, lo debe haber visto
un par de veces, obviamente sabe quien es y lo ve en el periódico y todo, cree que
lo vio el día de la licitación y al día siguiente que estuvieron en su oficina; el señor
Canaán no representaba a nadie, hizo un acuerdo personal con su persona quien
tenia un contrato con PETROMARKER, un contrato que por cierto ya estaba
vencido y como vera si tienen el contrato que tenia con Canaán, le dice a Canaán,
yo tengo un contrato vencido pero no tengo problema en que me lo amplíen los
Noruegos pero nunca tuvieron ese contrato de DISCOVER PETROLEUM, el único
contrato que había era entre Canaán y su persona como consta en los papeles
que deben tener que era de los grupos empresariales DILUM Y FORTLUCK;
posteriormente, cuando regresa a México lo llama curiosamente el señor León
Alegría y Canaán Fernández para decirle que había una diferencia
irreconciliable entre los dos y que no podían trabajar uno con el otro y que
entonces tenían que decidir por quien iban a ir y con ese iban a trabajar, recibió
muchísima presión de Garrigues, de Carlos de los Santos, el abogado personal,
el que le presentó a Canaán diciéndole que Canaán era el indicado, que Canaán
esto, que Canaán aquello, pero claramente sabían que el hombre Peruano, el
hombre que conocía, el hombre que les podía ser útil era el señor Rómulo León y
tomó la decisión el señor Kjerstad de contratar al señor Rómulo León como
representante de la empresa en Perú; recuerda que la cita con el Presidente de la
República lo gestionó el señor Canaán a través de una amiga de él, en República
Dominicana; conoció a la señora Lily Lemasters porque la contrato el señor
Rómulo León como traductora; recuerda que su correo electrónico era
dlugoam@gmail. com que hasta la fecha lo tiene, medio por el cuál

181
mantuvo comunicación por esta vía con el señor Rómulo León Alegría pero muy
poco, generalmente hablaban por teléfono o por skype, pero la comunicación era
personal cuando estaba aquí, poco por correo electrónico pero únicamente para
ver cosas de trabajo, por ejemplo, como iba la cuestión de la licitación, una serie
de eventos relacionados al trabajo; recuerda que se formó DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL (DPI), compañía subsidiaria de DISCOVER
PETROLEUM de la cual el dueño del setenta y cinco por ciento era DISCOVER
PETROLEUM, por lo tanto, toda la experiencia todas las cuestiones económicas,
todo el fondeo venia de DISCOVER PETROLEUM, y luego, el señor Jostein Kar
Kjerstad se quedo con el cien por ciento de las acciones de DPI; refiere que
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL necesitaba un representante legal, y
en base a ello, conoció al señor Ernesto Arias Schreiber Game prácticamente
cuando vino a la licitación, después que el señor Jostein Kar Kjerstad, se
encontró que el abogado de la empresa era el señor Arias Schreiber, y lo vio
antes de la licitación; indica que el señor Cesar Gutiérrez los invitó para ver si
estaban interesados en participar en esa aventura que ya tenia contemplado
hacer con PETROBRAS, entonces el señor Cesar Gutiérrez fue muy claro, les dijo
miren PETROBRAS no ha resuelto si entra con nosotros o no, le vamos hacer la
consulta y sí PETROBRAS acepta entrar nada mas con nosotros y no los quiere a
ustedes, ustedes están fuera, si PETROBRAS acepta que ustedes entren
hacemos una asociación tripartita y si PETROBRAS no quiere entrar pues
entramos nada mas DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL y PETROPERÚ,
eso fue lo que los motivo a invitar a PETROPERÚ para formar una alianza, es
decir, en correspondencia a la amabilidad es que quisieron corresponder, porque
si ven las cartas que deben tenerlas también vera que la carta de PEMEX la carta
de COMESA esta fechada por lo menos a lo mucho en mayo de dos mil ocho,
porque regreso a México a decirle a COMESA que ya no iba a participar en el
negocio de México por el momento; escuchó acerca de un informe tributario que
se solicito al señor Alberto Quimper Herrera, y, efectivamente lo que buscaban
era saber cuáles eran los impuestos, cuáles eran las

182
condiciones Fiscales del país para saber los alcances de la inversión y cual iba
ser la retribución porque obviamente estos eran negocios y venían por una
utilidad, por supuesto que sabia que estaban pidiendo un informe, ahora no
sabe quien se la haya dado, sabe que recibieron un informe tributario, que le
parece que fue proporcionada por el señor Arias Schreiber; las funciones del
señor Rómulo León Alegría con DISCOVER PETROLEUM eran de representación,
su persona estaba en México, el señor Jostein Kar Kjerstad estaba en Noruega,
tenían que tener un contacto, sobre todo si estaban en un negocio de este calibre
tenían que estar en contacto con las instituciones para ver como evolucionaban
las cosas, el contacto era básicamente con la gente técnica porque lo que tenían
que ver eran las posibilidades de información, lo que iban necesitando, pero no
solo su empresa, todas las compañías que participaron en la licitación, que
fueron muchas, tenían que hacer lo mismo sino no hubieran podido participar;
recuerda que el señor Rómulo le dijo que los habían calificado con cero, por lo que
se indigno que los hayan calificado con cero porque DISCOVER PETROLEUM era
ya una compañía hecha y derecha en Noruega, con calificación y con todas las
cosas que quiera, entonces fue indignante que les hayan puesto cero,
obviamente la alianza con PETROPERU los llevó a la calificación mas alta, pero
no necesitaban a PETROPERU para tener esa calificación, si hubiera habido más
de veinte lo hubiéramos obtenido con COMESA, si el caso hubiera sido llegar a la
calificación pues lo teníamos hace dos meses la calificación, hubiera venido
COMESA y Perú hubiera quedado encantando de que viniera COMESA que era la
compañía privada de PEMEX, pero acá la asociación fue con PETROPERU y
calificaron por siete lotes; estuvo presente el día que se abrieron los sobres y se
otorgó la licitación; entraron a la licitación pública donde había cuarenta o
sesenta empresas que estaban participando para equis numero de lotes, se
abrieron los sobres en frente de todos los participantes y no hubo la menor
disputa por ninguno de los representantes, PERUPETRO no tenia absolutamente
ninguna injerencia mas que decir quien era el ganador, la competencia era entre
compañías, por eso si hay algún caso de

183
corrupción tendría que ser entre compañías y compañías, pregunten a
PETROTECH cómo llegó a tener sus resultados con una diferencia de
centésimas, de los siete bloques que había participado, en cuatro no tuvieron
competencia, sin embargo vea las ofertas que hicieron, las mas altas que ha
habido en el Perú y los otros tres lotes que participaron contra PETROTECH y
otra compañía de todos los que compitieron ganaron uno y dos les ganaron,
entonces quiere saber quién es el corrupto y la compañía que hizo la oferta en
contra de su empresa les gana por cero punto, hubo una filtración, alguien
traicionó a la empresa, afortunadamente cambiaron varios lotes la noche
anterior, el día anterior y no se llegó a saber eso, por eso ganaron un lote que es
el que verdaderamente estaba en disputa, que es el lote Z-53 de Pisco, ese lote es
el que más posibilidades parecía tener y si ve los periódicos y ve lo que estaba
pasando con PETROTECH, PETROTECH tenia una oferta de CHINA
PETROLEUM, por cierto trataron de comprar PETROTECH, trataron de hacer una
oferta, cuando hablo a JP MORGAN en Houston le dijeron que había llegado
tarde, que la empresa estaba prácticamente vendida, vio después en el periódico
una publicación del señor Saba donde decía que PETROCHINA había recibido
dos punto cinco o dos punto seis billones de dólares por PETROTECH,
PETROTECH no debía de haber estado, ellos si estaban ilícitamente
concursando porque tenían problemas porque no le pagaba a PERUPETRO,
problemas con PETROPERU que no le pagaba la renta de las plataformas y sin
embargo, participó ilícitamente en esa licitación y cuando pierde eso, se viene
encima toda la cuestión, tan es así que la que empieza todo esto es la esposa de
Varillas en la televisión y acaba vendiéndose; recuerda que los lotes a los cuales
participaron fueron off shore costa afuera de las cuencas de Pisco y Lima y
vieron un lote interesante en Madre de Dios en tierra nada mas y lo consideraron
interesantes por la información que tenia PERUPETRO, es decir, obviamente iban
a ver la información y vieron cuales eran los lotes que les interesaban, era una
compañía mas de mar que de tierra, por eso fue seis lotes en el mar y uno en
tierra únicamente, pero en el mar no había tanto, en el mar había los cuatro que

184
ganaron y los dos que tenia PETROTECH, habían seis lotes, es la idea que tiene
porque son los que conoce, sus Geólogos, sus Geofísicos le dijeron que el lote Z-
53 era importante aparentemente tenia treinta y cuatro posibilidades y dentro de
los cuales había una que parecía muy interesante, una de esas posibilidades,
que aparentemente según los reportes que tenían había mil cuatrocientos
millones de barriles a ciento diez dólares o algo así que estaba el petróleo, ya
vera por qué PETROCHINA retira su oferta y porque PETROTECH hace todo eso
porque estaba por ese lote, si ese lote lo hubieran perdido y hubiera ganado
PETROTECH ninguno estaría aquí y no habría ningún caso de corrupción en
ningún lado, ese acto de corrupción es para que los descalifiquen después del
proceso y pasarle el bloque a PETROTECH, ese lote estaba adyacente al lote
Z-52 y Z-54, pero había otros lotes alrededor, no sabe el número de los otros
lotes, eso no fue el motivo de la licitación, esos ya estaban en operación, en
realidad fueron por el lote Z, parece que ganaron el 50, 51, 53 y 54, perdieron los
dos adyacentes, ganaron los del medio porque PETROTECH, se quedaron a
centésimas arriba de su empresa, lo que en su concepto en una licitación de esta
naturaleza es un descaro, obviamente alguien les proporcionó su postura, que
desconoce quien haya sido, curiosamente, de los lotes que participaron,
solamente hubo más participantes en los dos lotes marinos que perdieron y en el
que ganaron, pero el que ganaron cambiaron la postura, pero esto del cambio de
postura no es raro, en todos los procesos de licitación generalmente se presentan
la postura la noche anterior en el momento, porque precisamente una de las
cosas de corrupción que hay es que todo el mundo trata de comprar a gente de la
empresa para que les entregue la postura que se va hacer para licitación para
poderse poner arriba de la postura contraria o competidora; el señor Rómulo era
un empleado de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL O DISCOVER
PETROLEUM, cree que todos los informes debían haber ido para el señor Jostein
Kar Kjerstad, si tuvo la amabilidad de enviarle alguno, se lo agradece mucho y
por supuesto acepta haberlo recibido, no tenía ninguna injerencia, era un
empleado de confianza pero no podía decidir en cosas

185
trascendentales, eso era facultad de la gente de Noruega; recuerda que en la
reunión que tuvo en Palacio de Gobierno, algún funcionario de PERUPETRO
mostró algún mapa de la ubicación de los lotes petroleros, estaban viendo la
cuestión de los hidrocarburos y se deben haber referido donde estaban las
zonas petroleras, donde estaba todo esto, se conversó la cantidad de
oportunidades que había en el Perú para poder participar y poder invertir, en
esta reunión posiblemente les hubiera interesado los lotes Z- 53, Z-54 pero el
señor Saba ya había lanzado la convocatoria y esto ya había salido en el mundo
entonces el lote Z- 53 y los demás lotes que salieron en esa licitación ya eran
materia de dominio de todas las naciones que querían participar en esto, eso es
lo que supone por lo que veía en el periódico que el señor andaba haciendo
promoción como se hace y hacen todos los países del mundo para llamar a los
inversionistas; nunca ofrecieron tres mil millones de dólares que querían invertir,
el señor Canaán es un hocicón, fue quien dijo que él ponía, no sabe de dónde
sacó ese monto, porque no iban a invertir esa suma, aunque quién sabe a la
larga, pero tendrían que tener mucho éxito para invertir tres mil millones de
dólares y tendría que ser según iba avanzando el proceso. A partir del momento
que les adjudican los lotes le parece que fue en setiembre diez del dos mil ocho,
porque hubo la apertura de los sobres técnicos, el lunes o martes y a los dos días
la oferta económica, se firma la buena pro le parece que el viernes siguiente y la
semana siguiente empiezan a salir ataques en el periódico, ataques esporádicos
que eran una compañía de aventureros, una compañía sin dinero, una bola de
descalificaciones al grado que el señor Jostein Kar Kjerstad le parece que quiso
llamar a periodistas para que vayan a Noruega para que vean lo que eran, es
decir en Noruega que hay una competencia tremenda donde están las
compañías más grandes del mundo, tenían catorce lotes, no del tamaño de los de
aquí, en Noruega son más pequeños, pero eran propietarios de parte de los
catorce lotes, por lo menos el veintiocho por ciento de los catorce lotes eran de
DISCOVER PETROLEUM; recuerda que después del escándalo, al señor Jostein
Kar Kjerstad que era el accionista mayoritario de DISCOVER

186
PETROLEUM por todas las cuestiones bancarias y financieras que había en
Noruega le empezaron a reducir sus acciones, era el mayoritario, tuvo que
empezar a vender y finalmente salió de la empresa, la empresa después que
salió Kar Kjerstad, que es un gran organizador y estratega en la cuestión de
hidrocarburos se vino abajo un poco y la compró una empresa danesa;
PETROMARKER también tuvo que vender todas sus acciones y desapareció,
posteriormente, siguió trabajando con el señor Jostein Kar Kjerstad y ahora
tienen otra empresa se llama ORGEOFISICA; indica que el señor Jostein Kar
Kjerstad estuvo bastante grave tuvo un cáncer que vino desde la lengua y le
sacaron todos los ganglios si lo ven ahora verán en el cuello cuando se pone una
camisa le sale sobrando como medio cuello, se ha repuesto está más o menos
bien, pero tiene que estar en tratamiento porque es muy serio lo que él tuvo, la
operación que él tuvo hace aproximadamente dos años duró más de quince
horas, intervinieron con técnicos y todo, todo está documentado, más de ciento
cincuenta personas, en la Clínica Sternberg y no viene porque está en
tratamiento aunque podría venir de entrada y salida porque tiene que estar
periódicamente en tratamiento, lo tienen que estar monitoreando porque fue muy
grave su lesión.- 32) Declaración testimonial de MILAGROS AZUCENA
TALLEDO SILVA quien en Juicio Oral66 (obrante a fojas cuarenta y cuatro mil
cuatrocientos noventa y uno a cuarenta y cuatro mil cuatrocientos noventa y seis)
refiere ser secretaria del Despacho Ministerial, trabajó en el año dos mil ocho en
dicho lugar con el doctor Del Castillo, ministro de ese momento; no conoce a
Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomás Martínez Gonzáles ni a Winston
Wusen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo ni a Daniel Saba de Andrea ni a
Cesar Gutiérrez Peña ni a Miguel Celi Rivera ni a Ernesto Arias Schreiber ni a
Fortunato Canaán Fernández ni a Alberto Quimper Herrera, ni a Paola Copara
Osorio, ni a Rómulo León Alegría solo por cultura general, porque todos saben, él
ha sido diputado, ha sido Ministro de Pesquería; recuerda su correo institucional
asignado en la PCM, mtalledo@pcm.gob.pe, los correos eran personales, no
recibía los correos

66 En la sesión de audiencia N° 70 de fecha 9 de junio de 2015.

187
 que eran enviados a la cuenta de jdelcastillo@pcm.gob.pe; como secretaria se
encargaba de la agenda institucional del Presidente del Consejo de Ministros, no
recuerda haber agendado una reunión para tratar temas petroleros, solo temas
institucionales correspondiente a su función como Premier, coordinar con los
sectores o con los Congresistas o con entidades, pero no de otra índole, nada de
temas personales, las reuniones institucionales se hacían en la PCM, no fuera de
ella, si no era institucional, no era una reunión de Gabinete, no tenía por qué
reservar nada, porque no se hacía en restaurantes, todo era dentro de la
entidad; no milita en ningún partido político; el señor Jorge del Castillo nunca le
comentó haber tenido alguna reunión con el señor Rómulo León Alegría, la
afinidad con sus jefes solo fue de secretaria a jefe; los saludos protocolares se
hacían en la sala "Javier Pérez de Cuellar" ubicado en veintiocho de julio,
Miraflores, en la misma oficina donde trabajaba, es una casona pero la sala
queda al frente de su oficina al lado derecho, quedaba, en aquella época quien
anunciaba la llegada de las personas en aquella época si había edecán, era el
edecán, si había protocolo, protocolo lo hacía, pero no necesariamente le
avisaban acerca de quienes llegaban al lugar; no ha escuchado respecto a la
empresa DISCOVER PETROLEUM; las cuentas de correo de la PCM que manejan
tienen algún tipo de filtro para evitar recibir correos electrónicos específicos, pero
eso lo maneja la parte de sistemas, desconoce en qué consiste ese filtro, no es
ingeniera, pero sabe que las entidades lo utilizan para que el personal como se
dice no estén chateando, escribiéndose y saliendo fuera de lo que es su trabajo,
es por eso.- 33) Declaración testimonial de testigo CARLA MARIELLA
ZAVALA CASTRO quien en Juicio Oral67 (obrante a fojas cuarenta y cuatro mil
quinientos cinco a cuarenta y cuatro mil quinientos once) refiere que trabajó en el
Ministerio desde el dos mil dos hasta el dos mil doce; en el año dos mil ocho
trabajó para el Estado en el Ministerio de Energía y Minas, en el despacho
Ministerial con el cargo de Asistente de Gerencia, su jefe inmediato era el
Ministro, el arquitecto Juan Valdivia; no conoce a la señora Paola Copara Osorio
ni a la señora

67
En la sesión N° 71 de fecha 16 de junio de 2015.

188
Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer tomas Martínez Gonzáles ni a Winston
Wusen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo; recuerda el nombre de Daniel Saba
de Andrea, no lo conoce pero le parece que tenia un cargo en esa época, y es en
razón de algunas coordinaciones que hacia por el despacho que recibía
constantemente llamadas para pedidos de las secretarias para reuniones con el
Ministro, no recuerda exactamente cuales eran los temas de ese momento pero
era gente que estaban relacionadas al Ministerio, siempre habían reuniones con
todas las autoridades, no recuerda en cuantas oportunidades se reunió el señor
Juan Valdivia con Daniel Saba de Andrea pero debieron de haber sido varias con
todo el equipo técnico, no necesariamente solo el Ministro; no se trato del Proceso
de Selección que estaba en curso; conoció al señor Cesar Gutiérrez Peña se
acuerda de los nombres, muchas de las personas o autoridades que están acá
han ido al Ministerio porque eran parte de las coordinaciones que normalmente
se hacían o las reuniones que tenia el Ministro, entonces han ido en varias
oportunidades, los temas no los recuerda, no recuerda porque iban exactamente;
sabe quien es el señor Miguel Celi Rivera lo conoce desde que trabajaba en su
despacho pero no tiene ninguna afinidad con él; sabe quien es Alberto Quimper
Herrera porque le solicitó por su intermedio alguna reunión con el Ministro Juan
Valdivia, no recuerda cuantas veces ni que temas; también vió al señor Rómulo
León Alegría en el Ministerio, a pedido también reunirse, si los ha visto juntos
pero los temas a tratar no los sabia y no necesariamente se reunían ellos tres
sino muchas veces el equipo técnico, habían reuniones que eran grupales no
eran individuales, el señor León Alegría no era tan frecuente como el señor
Quimper pero si los ha visto; mantuvo comunicación con el señor Rómulo León
Alegría y con todos, las citas se pedían a través de correos electrónicos, es más,
si alguien llamaba pedían que por favor les pusieran por correo electrónico
porque era una forma de tener un orden de las citas que recibían o solicitaban;
en el año dos mil ocho, su correo era, no recuerda en cuantas oportunidades por
este medio de correo electrónico es que Rómulo León Alegría le solicitaba alguna
cita o alguna reunión pero no solamente era

189
 la única que trabajaba en el despacho, eran dos hasta tres en alguna
oportunidad secretarias, entonces no estaban dirigidos necesariamente a su
persona; sus funciones en el Ministerio era de secretaria, recibía las llamadas,
preparaba algunas cartas básicas porque las cartas técnicas las preparaban los
mismos directores o las áreas correspondientes, agendaba algunas citas y por lo
general siempre era a través de correos electrónicos, todo estaba bastante bien
organizado, el Ministro cuando tenía alguna reunión o recibía alguna persona lo
hacia en las salas de reuniones que estaban dentro de todo el despacho, no
participaba en esa reuniones, trabajaba de ocho a cinco y cuarenta y cinco y
otros días se quedaba haciendo turno hasta la hora que el Ministro se quedara,
entonces se turnaban, por eso habían otras secretarias; refiere que todos los
correos o citas que llegaban se imprimían y se ponían en el despacho ya que
también le llegaba con copia a su persona y porque tenía acceso al correo del
Ministro porque estaba abierto, no tenía su clave, las dos secretarias podían ver
el correo del Ministro y ver las citas que le llegaban, luego él les indicaba, esto
derívalo a tal lugar o este que lo atienda tal persona, no voy a atender a tal
persona, esta persona si, ver que día tenía tiempo en la agenda y ese tipo de
cosas, la otra secretaria era la señora Heydi Zagaceta y tenía mucho más tiempo
trabajando con el grupo.- 34) Declaración testimonial de MARTHA ENMA
TUMI GUZMAN VIUDA DE GUTIERREZ quien en juicio oral68 (obrante a fojas
cuarenta y cuatro mil quinientos cinco a cuarenta y cuatro mil quinientos once)
refiere que en el año dos mil ocho ocupaba el cargo de Secretaria de la
Presidencia del Directorio en PERÚPETRO, era la única secretaria del Presidente,
sus funciones a parte de las labores que hacían todas las secretarias era tener
especial cuidado en recibir los mensajes y transmitirlos como los había recibido,
transmitía las solicitudes de citas, manejaba la agenda con mucho cuidado y le
recordaba a su jefe como eran sus reuniones cada día para que no haya ningún
atraso ni contra tiempo, cuando agendaba estas reuniones, normalmente
preguntaba cual era el motivo y siempre se lo decían, generalmente eran
ejecutivos los que

68 En la sesión de audiencia N° 71 del 16 de junio de 2015.

190
solicitaban citas porque querían presentar a sus empresas y el día que veía como
estaba la agenda, veía un horario conveniente y a parte de eso su jefe le decía a
la reunión me va a acompañar tal o cual gerente, tal o cual persona; conoció a
Liliana Tamy Callirgos Ruiz, ella trabajo en el área legal; también conoce al
señor Elmer Tomas Martínez Gonzales, ingeniero de su empresa, Geólogo;
conoce a Winston Wusen Sam; conoció al señor Alberto Quimper Herrera porque
era miembro del Directorio; conoció al señor Rómulo León Alegría desde que
empezó a llamar por teléfono para pedir las citas y fue a la presidencia un par de
veces; recuerda que el señor Rómulo León Alegría iba porque la empresa que
decía representar quería participar en una licitación, él dijo que representaba a
una empresa Noruega, DISCOVER PETROLEUM; sabe quien es Fortunato
Canaan una vez cree haberlo visto en la empresa, cree que iba por el mismo
tema, iba acompañado de un señor le parece que de la República Dominicana, no
esta segura y estaba interesado en algún lote por una licitación que estaban
organizando, pero lo que aclara es que muchas empresas iban y pedían
reuniones relacionadas con la licitación pública internacional que estaban
organizando, entonces, era una persona más que no le puso especial atención;
vio al señor Ernesto Arias Schreiber porque fue designado el representante legal
de esa empresa; conoce a César Gutiérrez Peña porque fue miembro del
Directorio de la empresa, pero no llamó él ni su secretaria para tener que
coordinar alguna agenda respecto al proceso de selección dos mil ocho; conoció
al señor Miguel Celi Rivera; no recuerda si en el año dos mi ocho, Miguel Celi
Rivera solicitó por su intermedio alguna cita con Saba de Andrea; indica que su
correo era mf tumy@PERÚPETRO.gob.pe, no recuerda haber recibido algún
correo del señor Rómulo León Alegría; conoció al señor Ronald Eguzquiza
Simauchi quien en esa fecha cree que era el Gerente General.- 35) Declaración
testimonial de ALAN GABRIEL LUDWIG GARCÍA PÉREZ quien en juicio oral69
(obrante a fojas cuarenta y cuatro mil quinientos diecisiete a cuarenta y cuatro
mil quinientos treinta y siete) refiere que PETROPERÚ participaba en

69
En la sesión N° 73 del 23 de junio del 2015.

191
actividades de explotación y transporte pero no de exploración, no recuerda con
exactitud si se consideró dentro del plan de Gobierno del APRA en el año dos mil
seis integrar a PETROPERÚ en actividades de exploración y explotación, no era
uno de los propósitos del Gobierno, no recuerda sí a esto se le denominó en su
Gobierno "integración vertical" porque no es un es un cuño o una frase que haya
utilizado, no estaba dentro de sus objetivos poner en riesgo los recursos
nacionales en actividades de exploración que podían ser hechas muy bien por
empresas privadas sin comprometer recursos que se necesitaban para otros
objetivos; conoció al señor Alberto Quimper Herrera desde antes, en su Gobierno
fue designado como miembro del Directorio mediante Resolución Suprema pero
en ningún caso ha tenido relación cercana o de instrucciones con el señor
Quimper; indica que no hay ninguna resolución, documento, decreto o
instrucción que se realice para sancionar a los funcionarios que no cumplieran
con las obligaciones de integrar a PETROPERÚ, tampoco existía metas que los
funcionarios debían de cumplir, salvo convocar adecuadamente capitales de
inversión y eso es lo que en algunas ocasiones conversó con el Presidente de
PERÚPETRO para que facilitara la venida de capitales que fortalecieran las
reservas petroleras del Perú; los miembros del directos el Presidente, el Gerente
General de PETROPERÚ tenían responsabilidades funcionales y profesionales
que correspondía a cada uno de ellos, no tiene memoria si en el año dos mil ocho
era obligación de PETROPERÚ suscribir un contrato en consorcio para
exploración, en ningún caso ha sido una instrucción del Presidente y esta seguro
que tampoco del Ministro; la decisión de que la entrega de lotes o áreas se hiciera
por procesos de licitación era lo que establecía la ley y que toda entrega directa o
como postor único es dañina en la medida en que no haya competencia como en
efecto se hizo y como se estableció gracias a PERÚPETRO y a su Presidente como
condición que el monto de la regalía fuera una de las condiciones de las
licitaciones, lo cual tuvo muy buen efecto; no fue decisión de su Gobierno que
PETROPERÚ participe en el proceso de selección dos mil ocho que convocaba
PERÚPETRO; conoció al señor

192
Rómulo León Alegría de mucho tiempo atrás, desde aproximadamente mil
novecientos setenta y ocho o setenta y nueve, y como el señor León lo manifestó
y ha sido publicado en todos los diarios en una carta que le fue dirigida, en la
cual reclamaba que por seiscientos treinta y cuatro días no se hubiera
respondido ninguna de sus comunicaciones por Internet ni ninguna de sus
comunicaciones por escrito, lo cual consideraba ajeno a lo que se pensó la
fraternidad de quienes formaban parte de un Partido, esa es la mejor prueba de
que no ha tenido ninguna relación directa o indirecta con esa persona, sus
relaciones amicales se cortaron mucho antes del Gobierno; durante el tiempo que
fue Presidente de la República no ha tenido la oportunidad de intercambiar
correos electrónicos con el señor Rómulo León Alegría ni con otros, porque no
utilizaba el correo electrónico, salvo a través de la Secretaría General o de la
Secretaría directa de la Presidencia de la República, pero en ningún caso los vió
o respondió; la señora Mirtha Cunza Secretaria General, tenía como señal
enviarle los correos provenientes de Ministerios, provenientes de todo tipo de
personas, pero había una selección de esos correos y tenía el derecho de
responder lo que quisiera o no, en alguna ocasión es posible que le haya dicho
que recibió correos electrónicos de parte de Rómulo León Alegría como de otras
personas que recibía correos electrónicos que llegan por miles como pueden
constatar si abren el correo electrónico de la Presidencia de la República pero en
alguna ocasión es posible, no tiene memoria exacta que le haya dicho "llegan
correos de esta y de otras personas", pero sabía que daba prioridad a correos de
interés absoluto del Gobierno; no le dio cuenta de correos electrónicos referidos a
intereses por hidrocarburos que tenía Rómulo León Alegría, es posible que le
haya dicho que habían mails y ahora por la carta de abril del dos mil ocho, a la
que ha referido, el señor León manifiesta en esa carta que tenía múltiples correos
y comunicaciones exigiendo ser recibido y ser escuchado y que nunca tuvieron
respuesta, es posible que le haya dicho alguna vez "han llegado comunicaciones
por Internet de esa persona" pero no presto mayor atención o interés; Conoció al
señor Fortunato Canaán Fernández en el mes de octubre del año dos mil siete,
por intercesión de una

193
Periodista de República Dominicana que llegó a hacerle una entrevista televisiva
que fue difundida después en República Dominicana, la Periodista Peggy Cabral
de Peña Gómez, muy conocida políticamente como viuda del gran Dirigente José
Francisco Peña Gómez del Partido Revolucionario Dominicano, esa carta de
presentación, el tener esa presencia política permitió que la recibiera en octubre
del año dos mil siete, oportunidad en la cual le habló de un inversionista que
estaba esperando largo tiempo ser recibido por los Ministerios, en ese caso el
Ministerio de Salud y le dijo de su interés en que lo conociera y después de unos
días, esa persona, el señor Canaán pidió una audiencia, si no se equivoca, en el
mes de octubre, exactamente como está registrado en el Despacho Presidencial,
el nueve de octubre del dos mil siete, en que por primera vez lo escuchó y
presentó un conjunto de proyectos sobre el estilo de hospitales que debían de
hacer en el Perú y presentó además libros y documentos de hospitales
construidos por su empresa en Miami, le explicó con planos y con libros
publicados, el modelo de hospitales que él hacía en su concepto más adecuados
para nuestra realidad que los hospitales de tipo europeo que según él eran los
que se pretendía hacer y no habíamos hecho todavía ningún hospital, de los
treinta y cuatro que hizo el Gobierno, en los cuales no participó Canaán, pero se
pensaba que se harían con otro modelo arquitectónico pero no hablamos en
absoluto de ningún otro interés y le hubiera parecido absolutamente extraño que
quien habla de hospitales le hablara de Minería o le hablara de comercio
exterior, no le pareció ese el tema, la reunión fue breve, pero eso le dio cierta
verosimilitud a su solicitud de audiencia e inmediatamente pidió a la Secretaría
General que lo contactara con el Ministro de Salud, para que éste como
funcionario a cargo de los temas analizara si era posible o no ese tipo de
hospitales, no contratar al señor Canaán, sino analizar qué tenía de verdad los
hospitales de pocos pisos de altura contra los proyectos de muchos pisos de
altura, ese fue el tema, supo después que el Ministro Carlos Vallejo desestimó su
concepto, por no creer que era lo adecuado para el Perú y ahí lo perdió de vista;
en esta reunión el señor Fortunato Canaán no le mencionó que tenía alguna
relación con Rómulo

194
León Alegría; indica que su gobierno se caracterizó y lamenta que eso haya
pasado por atraer, recibir, escuchar, impulsar y promover la inversión y gracias
a eso el país, entre otras cosas, logró un crecimiento cercano en algún caso al
diez por ciento en el año dos mil ocho y en promedio de siete punto dos en los
cinco años, porque se necesitaba promover y motivar a los empresarios, ha
tenido mil ciento ochenta y seis reuniones con empresarios que han llegado
hasta Palacio para ofrecer inversiones que fueron como en ese caso derivados a
los Ministros correspondientes, pero es obvio que los inversionistas, por ejemplo
Air France, cuando llega para ofrecer restablecer sus vuelos en el Perú, quiere
conocer cuál es la motivación del Jefe de Estado y hasta qué punto está
comprometido con la apertura económica, con las facilidades necesarias a la
inversión y en una carta la Presidencia de Air France comunicó que gracias a esa
reunión se restablecieron los vuelos, pero en el caso de estos mil ciento ochenta y
seis empresarios como puede constatarse en las Agendas de Palacio de
Gobierno, todos fueron después de ser escuchados, para ser confirmados en la
posibilidad de hacer inversiones que podían tratar con los Ministros y explicar
sus temas, algunos con éxito y otros sin éxito, entiende que muchísimas veces los
Ministros tuvieron reuniones sin necesidad de que previamente, el Presidente
escuchara los grandes proyectos y cree que esta era una manera de trabajar,
porque los Ministros eran partidarios de fomentar la inversión y el empleo en el
Perú; posteriormente, tuvo una segunda reunión con el señor Fortunato Canaán,
siete meses después, cuando nuevamente por intercesión de la Periodista Peggy
Cabral que difundió en República Dominicana, un segundo programa sobre el
Perú, con una breve entrevista al Presidente del Perú, le mencionó nuevamente
que se había encontrado como ella lo ha informado y a través de sus escritos en
el Diario "Hoy" de República Dominicana, que se encontró nuevamente con este
empresario Canaán, quien le dijo que tenía en sus manos una empresa capaz de
dinamizar la actividad petrolera del Perú, no concursando por un lote, sino a
través de un procedimiento químico que permitiría convertir el petróleo pesado de
la Selva en petróleo ligero para

195
poder ser transportado por el Gasoducto o el Oleoducto Nor Peruano, al escuchar
esto le dijo que tenía mucho interés en conversar sobre este tema, que era en su
concepto urgente para el país y en el mes de abril del año dos mil ocho vio por
segunda y última vez al señor Canaán que llegó pero no directamente, sino que
convocó al Ministro Juan Valdivia, al personal de PERÚPETRO, de PETROPERÚ,
para que escucharan o por lo menos argumentaran frente a los noruegos, que en
este caso eran cuatro, que proponían algo que le pareció muy importante para el
Perú y que lamentablemente o no fue real en propuesta o no fue posible de poner
en práctica, el lote treinta y nueve en propiedad de REPSOL, en el norte de la
Selva Peruana tiene una enorme cantidad, se supone que más de quinientos mil
millones de barriles, que podrían ser extraídos, pero REPSOL se abstenía de
extraerlos con el argumento de que es petróleo muy pesado, es decir un petróleo
denso y para extraerlo necesitaría construir un Poliducto desde Talara para
enviar petróleo ligero o gasolina, mezclarlo con el petróleo pesado del lote treinta
y nueve, al lado de la frontera y de esa manera poder reenviarlo a través del
Oleoducto Nor Peruano de PETROPERÚ, cuando en esa reunión los Noruegos que
acompañaban al señor Canaán explicaron que tenían un procedimiento
enzimático, probado en Japón, en refinerías y en laboratorios que permitía
convertir el petróleo pesado en petróleo ligero, le pareció que ese procedimiento
podría ser analizado por los técnicos de PERÚPETRO, del Ministerio de Energía y
Minas, lamentablemente en la misma reunión, el Ministro Juan Valdivia fue
dubitativo e inclusive denegó la posibilidad, diciendo que era apenas un
procedimiento experimental y que era de muy difícil ejecución, a pesar de que
insistían a ver si esto era posible a través de la Universidad de Ingeniería o a
través de otro tipo de profesionales; la reunión terminó con esta empresa
llamada PETROMARKER, Noruega, que no tiene nada que ver con la empresa
DISCOVER PETROLEUM, que es la que motiva este procedimiento, era una
empresa que solo proponía engancharse con REPSOL para ver si podía
convertirse el petróleo pesado en petróleo ligero como los técnicos y el Ministro
fue negativo frente a esa posibilidad, la reunión terminó sin

196
ningún resultado y nunca más volvió a ver al señor Canaán hasta que estalló el
escándalo que motiva este juicio y que lamentablemente fue producto de algunos
actos que son los que están aquí analizándose, antes de recibir al señor Canaán,
llamó al señor Juan Valdivia, Ministro de Energía a pedirle que propiciara una
reunión de técnicos, para que escucharan lo que los noruegos a los que no
conocía, tendrían que explicar, pero una reunión técnica de ingenieros químicos,
de ingenieros petroleros, no señaló nombres que no conocía, después escuchó
que estuvo presente el Ministro Juan Valdivia, un señor Siu de PERÚPETRO y
otro técnico, que no conocía pero fueron seleccionados o llevados por el señor
Ministro de Energía y Minas; recuerda que los Noruegos no hablaban el inglés
como medio de comunicación universal, sino que utilizaban el noruego y tenían
una traductora e hicieron una demostración sobre papeles y planos de cómo era
este procedimiento de enzimas que podían convertir en ligero el petróleo, yo soy
un lego en ese tema, pero si creía que era importante que fueran escuchados por
los miembros de PETROPERÚ y por el Ministro especialmente, la empresa de
Jostein Kar Kjerstad tenía el nombre de PETROMARKER y tenía el sentido de
tratar los petróleos para convertirlos en ligeros, no tuvo en sus manos la
constitución en Noruego de esa empresa, simplemente se escuchaba como ha
escuchado mil ciento ochenta y seis empresarios o propuestas en su Gobierno y
tocaba a los Ministerios decidir si eran viables o no, se limitaron a hablar sobre
ese tema que por lo menos tenía interés para el desarrollo nacional; no conoce al
señor Mario Díaz Lugo, no sabría decir si estuvo en la segunda reunión, tal vez
era la persona, que ha dicho, uno de los tres que representaban al Estado
Peruano o al Ministerio de Energía y Minas, era la empresa PETROMARKER, la
que estaba presentando el procedimiento químico, no sabe que era la tecnología
KURATA; indica que en esta reunión no se hablo de tres mil millones de dólares,
en absoluto si se hubiera hablado de una inversión de tal monto, está seguro que
hubiera seguido con mucho más interés el destino de estas personas para ver si
en efecto hacían realmente una inversión de tres mil millones de dólares, se
habló específicamente de

197
adelgazar el petróleo; tomó conocimiento de la empresa DISCOVER PETROLEUM
cuando estalló el escándalo y por primera vez escuchó su nombre en el canal
cuatro a las once de la noche; en esa reunión lo único a lo cual prestaba o
hubiera prestado atención era a la ubicación del lote treinta y nueve y su
conexión con el Oleoducto Nor Peruano, para la propuesta, tal cual la entendía,
en esa reunión le dio la impresión que el Ministro de Energía y Minas por primera
vez escuchó el tema e inclusive le pareció que era bastante pesimista al declarar
que eso era simplemente experimental y que no se había puesto en práctica de
manera amplia en el mundo, pero esas eran las decisiones del Ministerio, era la
primera vez que escuchó en esa reunión que existía una empresa
PETROMARKER conformada por noruegos y que ellos propusieran una solución
según le pareció química para contar con todo el petróleo pesado de la Amazonía,
pero como el Ministerio decidió que no era viable o que era solo experimental,
optó por no volver a saber del tema hasta que estalló el tema respecto a otra
empresa de la que no tenía conocimiento; tomó conocimiento del asunto que es
materia de este juicio, no exactamente a las once como mencionó, pero
posiblemente a las diez de la noche de un domingo, no recuerda la fecha exacta
en la cual un programa de televisión canal cuatro difundió un audio que le
pareció censurable e inmediatamente convocó al señor Juan Valdivia, al
Presidente del Consejo de Ministros, Jorge del Castillo, al Presidente de
PETROPERÚ, César Gutiérrez para pedir explicaciones, y en el acto aceptó la
renuncia del Ministro de Energía y Minas y días después la renuncia del
Presidente del Consejo, el mismo día que se difunden los audios convoca a estas
personas y a muy altas horas de la noche, porque estaban en diferentes lugares
y pidió que vinieran a explicarle de qué se trataba esto. el Ministro de Energía y
Minas estaba tan sorprendido como su persona, sorprendido de que en esta
solicitud de otra empresa por participar en una licitación participara como gestor
o promotor, un miembro del Directorio de PERÚPETRO, lo cual complicaba la
situación y la hacía entrar en los límites de la penalidad, y en precaución al
momento pidió la renuncia del Ministro de Energía y Minas;

198
el señor Jorge del Castillo no le mencionó absolutamente nada, posteriormente
se enteró por informaciones periodísticas de las reuniones que tuvo con
Fortunato Canaán, pero en ese momento estaba seguramente convencido que no
tenia comunicación con nadie que participara en solicitudes o licitaciones; indica
que cada cierto tiempo recibía al señor Saba con el informe de los contratos que
estaban por firmarse, en los cuales le parecía muy bien se incluía como cláusula
que se pagaran mas regalías al Perú, cosa que se obtuvo en muchas
oportunidades, el señor Saba respecto a este tema no le dio ninguna explicación
que pueda ir mas allá del conocimiento que había tenido por los medios
periodísticos, de los entretelones o de los arreglos que se hayan hecho para ese
tema, le parece que el señor César Gutierrréz quién tambien habia sido
convocado no llego, le parece porque estaba como funcionario fuera del país, pero
suficiente con el Presidente del Concejo y el Ministro de Energía, pero en alguna
oportunidad él asistió a Palacio para conversar de estos temas y luego de eso él
presento su renuncia a la presidencia de PETROPERÚ, no recuerda ciertamente
que tipo de conversaciones habría tenido previamente, pero imagina que en lo
calido del momento de ese tiempo no hubo lugar a muchas explicaciones sino
solicitar su renuncia, las consecuencias que generó fueron muy graves, porque
puso en tela de juicio la pulcritud que era una de sus principales preocupaciones,
no olvide que la dictadura Fujimorista utilizó el argumento de la corrupción para
construirse y para perseguirlo personalmente durante nueve años, de manera
que su mayor preocupación e interés era la pulcritud de todos los funcionarios y
que no hubiera ningún caso que pudiera motivar ese tipo de acusaciones, para
su persona fue violento, lamentable, condenable que hubiera ese tipo de
participación de un director de PERÚPETRO en una de las licitaciones y además
los términos del dialogo que fue difundido fue enojoso, terrible, por eso es que
procedieron al cambio del Concejo de Ministros y convocaron al señor Yehude
Simón como una garantía cuando el país comenzaba a dudar de la honestidad
del gobierno; indica que no ha recibido ningún regalo por parte del señor Rómulo
León Alegría durante el

199
año dos mil siete y dos mil ocho, mucho menos por parte del señor Fortunato
Canaán Fernández, jamás aceptaría un regalo de un desconocido o en segundo
lugar de alguien que esta pretendiendo hacer algo con el Estado, podría aceptar
un regalo del señor Procurador, seguramente por su cumpleaños, mas allá de las
preguntas hechas pero de una persona que esta concursando para algo serio
pues es ominoso que el jefe del Estado acepte una cadenita, un libro, es absurdo,
se devuelve; no tuvo ninguna reunión informal con el señor Fortunato Canaán
Fernández; sabe de la designación del señor Quimper Herrera como miembro del
directorio de PERÚPETRO porque el Presidente firma las resoluciones que les
propone el Ministro de Energía y Minas que es quien articula y organiza los
directorios, si el responsable del sector es el que considera este grupo como el
más ágil, hábil o capaz de cumplir esa función, era su responsabilidad, además,
que las sospechas y las cosas que se digan del señor Quimper hoy, no
necesariamente existían en el año dos mil seis, de manera que al firmar una
resolución donde aparece su nombre no tenia que presumir que años después
estaría involucrado en algún tema que como el que hoy día los llama a este juicio,
simplemente es una especulación; indica que el señor Luis Nava tenía las
funciones establecidas en la ley orgánica del Poder Ejecutivo y las que toca la
Secretaría General de la Presidencia, entiende que debe asistir al Presidente,
introducir a las personas que consideran necesarias, administrar todo lo que es
Palacio de Gobierno, que extrañamente esta a cargo de ese funcionario,
administrar todo lo que es alimentación, electricidad, agua, todo lo que es Palacio
de Gobierno que son cuatrocientas personas, entiende que esa era su función; la
secretaria Mirtha Cunza cumplía las funciones de transcribir a maquina algunos
documentos del Presidente, en otros casos recibir comunicaciones, si no iban a la
Secretaría General, algunas personas llamaban directamente a la Secretaría
privada del Presidente de la República pero para que tenga claro el despacho de
la Presidencia de la República esta en el primer piso y el despacho oficina de la
Secretaría privada, la persona que refiere, esta en el tercer piso del ala oeste de
Palacio, no es una adyacencia

200
inmediata, cuando el Presidente, como en el caso de Carlos Vallejos o Juan
Valdivia solicita que se les requiera, que se les convoque o que se contacte a una
persona que trae el proyecto de una electrificación o de una irrigación y se le
decía hable con el Ministro de Energía y Minas eso lo hacía el Secretario General,
no tiene conocimiento si la señora Mirtha Cunza entre el dos mil siete y el dos mil
ocho se comunico telefónicamente con el señor Rómulo León, jamás le pidió
comunicarse con el señor León; el señor Carlos Vallejo fue remplazado por el
señor Hernán Garrido Lecca por propuesta del Presidente de la República, es
decir por su persona, le pareció que era una persona que en el lanzamiento del
programa "agua para todos" y el impulso de las obras, el primer impulso a las
obras, que finalmente fueron dos mil doscientos cuarenta en todo el país, para
todos, tres millones setecientos mil peruanos con agua potable y alcantarillado,
no se ha vuelto hacer una obra mas en Lima, me pareció que tenia la fuerza
administrativa suficiente para uno de mis objetivos que era mejorar la atención
en los hospitales, pero nadie se lo sugirió, después cobro conciencia que el
gremio médico es mas auto defensivo cuando tiene un Ministro que no es médico
y unos meses después él salio del Ministerio de Salud, pero nunca tuvo
conocimiento si es que el señor León envió alguna carta sugiriéndole al señor
Hernán Garrido Lecca como el Ministro ideal para la Cartera de Salud, si es que
fue enviada, como él mismo dice en su carta de abril del año dos mil ocho, jamás
fue escuchado, nunca se le respondió nada, ningún mensaje, de los seiscientos
treinta y cuatro días del gobierno hasta abril del dos mil ocho, normalmente no
abría sus correos electrónicos, para eso tenia su secretaria quien cuando llegaba
un correo electrónico daba respuestas o largas, es decir, voy a comunicarle al
Presidente y después el tiempo pasa, los correos eran muchísimos y se hacían
mil solicitudes; puesto a la vista el correo signado con el número treinta treinta y
cuatro del dos mil diez70, es un correo dirigido a la señora Mirtha Cunza que
acompaña una carta dirigida al ex Presidente Alan García enviado el primero de
febrero del dos mil ocho; señala que no

70 obra a fojas mil ciento treinta del TOMO III de Correos Relevantes Incorporados al Proceso

201
recibió esta carta y si se la enviaron estaba dentro de los documentos a los
cuales no prestó atención y si en caso dice en el ultimo párrafo de esa carta,
"Como no tendré ocasión de conversar de esto como hasta ahora no he podido
hacerlo, buscare a alguien con mas fortuna que yo", eso indica totalmente el
sentido de la carta; recuerda que concurrió como Presidente a una feria de armas
hecha por el Ejercito Peruano e invitado por el Comandante General y el Ministro
de Defensa y en momentos que pasaba frente a diferentes stands o tiendas de
armas encontré en la tienda israelí al señor León y no quisiera recordar lo que en
ese momento dije, simplemente es la única ocasión la verdad, seguramente
tengo fotos con muchísimas de las personas que están aquí, seguramente, pero
eso es simplemente un encuentro totalmente casual; indica que dio su testimonio
respecto a un juicio contra los representantes de una empresa denominada
BUSINESS TRACK, Cuando estallo nuevamente un escándalo periodístico se
entero de las interceptaciones telefónicas, los diarios y medios afirman que esta
empresa intercepto telefónicamente a Rómulo León Alegría, considera que toda
interceptación telefónica es ilegal, salvo que sea autorizada judicialmente, por lo
tanto siendo ilegal nada tenia que ver el Gobierno; indica que no dijo "rata" a
León, lo que dijo fue que la conversación que fue difundida por los audios era
verdaderamente condenable y en la forma en que estaba hecha mostraba que
habían "ratas" que se habían infiltrado al gobierno y luego dijo que esto era un
escándalo; tiene entendido que el procedimiento de licitación que convoco
PERÚPETRO, formalmente fue un procedimiento que en apariencia no hubo
irregularidades, lo que lo convierte en irregular es que un miembro del directorio
de PERÚPETRO tuviera intereses allí, el señor Saba se mantuvo en el cargo
porque cree que es un funcionario que no había participado de ninguno de estos
temas y que además era conveniente al Perú que continuara convocando capital
y haciendo el tipo de licitaciones que él incorporo poniendo como condición pagar
más regalías al país, creyó que no había ninguna irregularidad por parte del
señor Saba, pero tuvo dudas de por lo menos un miembro del directorio de
PERÚPETRO; indica que el señor Miguel Hidalgo era Director de la

202
DINANDRO, después se enteró que la señora Fiscal de la Nación le comisiono
hacer investigaciones sobre el sistema de escuchas ilegales que existían, pero
nada mas, en alguna oportunidad le dio un informe para saber que es lo que
preveía pero nada mas; estima que los inversionistas que llegaban para poder
conseguir la entrevista seguían un protocolo, lo que hacían era entregar una
carta en el despacho de la Secretaría General o de la Secretaría Privada y
entonces se le informaba, solicita audiencia el Presidente de AIR FRANCE,
solicita audiencia el Presidente de la empresa de gas de Canadá, solicita
audiencia el ex Presidente Gaviria de Colombia que encabeza una delegación
gasífera de Colombia; en todos esos casos de acuerdo a la agenda, no siempre,
de acuerdo a la agenda y al tiempo se hacia un espacio para escucharlos, se les
daba ánimos y seguridad para invertir y después se le decía vaya usted a
presentar sus papeles, Palacio no era pues una recepción de proyectos y pedidos
de licitación, simplemente era un refuerzo de la voluntad de quienes quería, de
dentro y de fuera, no estoy hablando de inversionistas extranjeros solamente, si
se analiza la agenda presidencial por cierto los empresarios nacionales y los
pequeños empresarios han estado presentes siempre en Palacio para darles
fortaleza, el año dos mil ocho estallo una crisis inmensa en el mundo, inesperada
y lo que hizo fue comunicarse con el país todos los días a las siete de la mañana
y a las ocho de la noche, todos los días a través de canal siete y algunos canales
que hacían cadena para mantener la confianza del Perú y por eso no se cayó, no
se precipitó al rojo la economía nacional, de manera que aunque no diga
exactamente en las atribuciones del Presidente, artículo ciento veintiuno de la
Constitución era su obligación impulsar la inversión, cuando se trataba de una
empresa seria y grande era obvio que no se pide que le informen si viene una
empresa pesquera mundial de elaboración de alimentos de consumo humano
directo, es obvio, cuando señores, por ejemplo, Bresia pedían una reunión para
ver cual era el ánimo del Gobierno Peruano respecto a la construcción de su
planta de tasa para distribuir pescado congelado en todo el país, obviamente no
pedía un proyecto pormenorizado para recibirlos, sino que estaba seguro

203
que traían algún proyecto serio y la consecuencia era tasa ahora entre
muchísimas otras cosas; no conoció si en febrero del dos mil ocho ya
PERÚPETRO y PETROPERÚ habían descartado la posibilidad de contratar lo que
ofrecía el señor Canaán acerca de la transformación del crudo pesado; esta
reunión se llevo acabo el día sábado veintiséis de abril del dos mil ocho, su
despacho atendía sábados y domingos y a cualquier hora porque el Perú lo
necesitaba; recuerda que de esas mil ciento treinta y seis visitas que tuvo de
inversionistas, hubieron otras que también estaban relacionadas al tema de
hidrocarburos en el país, la Empresa Nacional de Petróleos de Corea por ejemplo
ha sido recibida, ECOPETROL, la empresa estatal de petróleos de Colombia ha
sido recibida, con REPSOL ha tenido varias reuniones y largas discusiones para
que extrajeran el petróleo pesado, he conversado con el señor Brufao Presidente
de REPSOL porque consideraba que sí tienen una concesión tienen que trabajar
sobre la concesión, no dejarla dormir, de esto hemos discutido mucho y su
argumento era la calidad del crudo muy pesado que no pasaba para informarle
el Oleoducto Norperuano que pasa a proximidades más de cien kilómetros más
allá, no puede transportar ese crudo, se necesitaría ser aligerado para poder
entrar al Oleoducto; indica que es posible que en la reunión que tuvieron para el
procedimiento nuevo y químico no para ninguna concesión de lotes y era posible
que haya un mapa para señalar cuales eran las zonas donde había petróleo
pesado que es lo que les interesaba pero todo lo demás era procedimiento
correspondiente a PERÚPETRO que no participa la Presidencia; le hubiera
llamado la atención si es que el señor Canaán hubiera propuesto varios temas en
la misma reunión, siete meses después de la primera y desechada su idea y por
considerar interesante el tema para aligerar el petróleo para otras empresas es
que se propuso esta reunión, al finalizar la reunión del día veintiséis de abril del
año dos mil ocho, cuando el Ministro del ramo y el responsable del sector dice
que le parece experimental y que no juzga aplicable ya no puede ponerse a
empujar un proyecto que el responsable no considera posible y se acabo, esta
reunión se hizo en ausencia del señor Saba que estaba haciendo un

204
offshore para convocar inversionista en el extranjero y nunca hubo oportunidad
de conversar desde que el Ministro Valdivia decretó de que no era aplicable no
había más que insistir; recuerda que en una oportunidad antes del escándalo
periodístico le dijo al señor Nava conversando en alguna ocasión se dijo el señor
León tiene relaciones con esta empresa haciendo parte del grupo que gestiona lo
que le dijo es "comunica que no se tome mi nombre" es posible que en la ocasión
que le dijo al señor Nava estuviera presente su secretaria y lo haya tomado como
una orden, le parecía que no era propio que otras personas intervinieran en
temas que debían ser transparentes, según la información podría suponerse que
por supuesta amistad o cercanía partidaria, a pesar de que no lo veía por años,
se estuviera mencionando su nombre y ha sido siempre muy extremadamente
cuidadoso de que nadie utilice su nombre para negocios o para gestiones; casi
esta convencido y salió en los medios periodísticos y las fotos que la tecnología
de aplicar encimas para hacer más ligero el petróleo lo explicaron los Noruegos,
no esta seguir, pero ellos explicaron largamente esa tecnología sí; los principales
lineamientos de la política petrolera en su segundo Gobierno fueron
fundamentalmente fortalecer, multiplicar las reservas petroleras del Perú y por
consiguiente multiplicar la producción de petróleo, es decir, primero el hallazgo
petrolero de nuevos depósitos y en segundo lugar, multiplicar el
aprovechamiento la extracción y comercialización de eso por los dólares que eso
representa para el país pero consideró siempre que el riesgo de invertir recursos
del Estado y PETROPERÚ es del Estado en la probable o improbable ocurrencia
de pozos positivos era muy alto, un pozo de exploración puede llegar a costar
cien mil dólares con todos los estudios previos y los trabajos, perdón cien
millones de dólares y hacer dos, tres, cuatro, cinco sin encontrar petróleo como
ocurre muchas veces, es un riesgo absurdo para un país que necesita esos
quinientos millones para otro tipo de obras por consiguiente la instrucción o el
objetivo era aumentar las reservas y favorecer su extracción por eso es que
teniendo comprobadas reservas de cientos de millones de barriles en el lote
treinta y nueve cerca de la

205
 frontera con Ecuador resultaba por lo menos interesante un procedimiento que
permitiera aligerarlas para meterlas en el Oleoducto Norperuano si eso no
funcionó está más allá de mis conocimientos técnicos pero esos eran los objetivos
petroleros. PETROPERÚ tiene una refinería importante en Talara, se comenzó a
diseñar la modernización de la refinería de Talara, se buscaba optimizar el
gaseoducto o el oleoducto Norperuano que en términos actualizados cuesta miles
de millones de dólares, costó seiscientos hace más de treinta años casi cuarenta
ahora vale varios miles de millones de dólares y hay que darle uso y valor a eso
y optimizar los negocios subsecuentes que tenía PETROPERÚ en
comercialización, en otras palabras que PETROPERÚ se mantenga únicamente
en lo que es transporte, comercialización y refinación.- 36) Declaración
testimonial de PEDRO FERNANDO GAMIO AITA, quien en juicio oral71 (obrante
a fojas cuarenta y cuatro mil quinientos sesenta y seis cuarenta y cuatro mil
quinientos ochenta y cinco) quien refiere que en el año dos mil ocho laboraba
como Viceministro de Energía en el Ministerio de Energía y Minas, las funciones
que cumplía como tal, básicamente era la promoción de la política energética del
Estado y en ese sentido sacaba adelante dos líneas básicamente de trabajo que
es el sector eléctrico y el sector hidrocarburos pero desde el punto de vista
regulatorio ese es el sentido de la labor del Viceministerio de Energía y apoyar al
despacho Ministerial en los asuntos de competencia del sector energía, en ese
tiempo el Ministro del ramo era el arquitecto Juan Valdivia, estuvo desde agosto
del año dos mil seis hasta el seis u ocho de diciembre del año dos mil ocho. La
relación que tenía el Viceministerio de Energía con las empresas PERÚPETRO y
PETROPERÚ era una comunicación institucional pero ambas empresas gozaban
de plena autonomía, entonces de acuerdo a la Ley 26221 el Ministerio solamente
interviene para aprobar ad referéndum los contratos de hidrocarburos, eso
significa que una vez que hayan terminado los procesos de convocatoria,
concurso que convoque PERÚPETRO son elevados al Ministerio de Energía y
Minas para su aprobación al referéndum en el

71
En la sesión N° 74 del 30 de junio de2015.

206
Consejo de Ministros y también con la opinión del Ministerio de Economía;
conocía al señor Alberto Quimper Herrera como un especialista en Derecho
Tributario pero no tenía amistad con él, sabía que él fue nombrado director de
PERÚPETRO, proceso en el que no tuvo ninguna intervención por lo que no supo
quién lo propuso, fue aprobado por Resolución Ministerial con el visto de la
Secretaría General del Ministerio de Energía y Minas, no intervino en ese acto;
conoció al señor Rómulo Augusto León Alegría porque es un ex Ministro del
primer Gobierno del Presidente García, y si bien la memoria le permite recordar,
también fue Congresista o Diputado, la relación que tuvo con el señor Rómulo
León es de conocerlo como un militante del Partido Aprista porque en sus años
juveniles fue militante del Partido Aprista y dirigente juvenil y tuvieron en algún
momento una oportunidad en que cuestionó por razones propias de la política
interna, la presencia de determinadas personas por un afán de renovación
juvenil, cosas que son propias y recuerda haberlo conocido en un esporádico
momento en el sector de Miraflores pero de ahí no lo volvió a ver sino años
después cuando fue un personaje y era padre de una Congresista, eso es todo lo
que sabe de él; nunca conoció al doctor Ernesto Arias Schreiber Game; no conoció
al señor Rafael Fortunato Canaán Fernández; cree que conoció al señor Jostein
Kar Kjerstad porque fueron al Ministerio y del despacho ministerial le pidieron
que reciba a una delegación de una empresa petrolera, creo que es uno de los
señores que vino de los Noruegos, recibió un mensaje de la Secretaría del
despacho del Ministro que era algo usual cuando venía una delegación de
inversionistas, era un tema de competencia de uno, y se le informó que esta
delegación estaba interesada en la geotermia y vinieron con el señor Rómulo
León y la primera vez llamó a sus directores que estaban a cargo de la materia
para que se les reciba en la sala de reuniones, la segunda vez ya no estuvo
presente pero sí fue informado que los directores a cargo básicamente era el
Director General de Electricidad y el Director de Concesiones quienes atendieron
a estos inversionistas, en esta reunión se encontraba el señor Rómulo León,
entedio que era una persona que acompañaba a estos inversionista con una
suerte de promotor de las

207
mismas. Era usual que el Viceministerio de Energía y cree que también era la
política del despacho del Ministro atendiera a todos los que pedían audiencia,
terminaba de trabajar diez de la noche y pudo verificarlo, publico en todo
momento la agenda de personas a las que recibía, está incluida esta visita y la
idea era básicamente demostrar transparencia y escuchar a todos los agentes
económicos que querían desarrollar algo que tenía que ver con la política
energética del país, no supo quien solicitó esta reunión pero la segunda reunión
fue pedido directo a través de su secretaria y consideró pertinente que ya no
tenía sentido que se encuentre presente y fue atendido directamente por los
directores, estas reuniones fueron de carácter informativo para mostrar cuáles
eran las reglas de juego, exponer de manera sucinta las reglas del juego de la
geotermia y cuáles eran los requisitos para obtener concesiones de geotermia al
amparo de la norma vigente en ese momento; estos inversionistas, hasta donde
recuerda fueron con una señorita que hacía de traductora, el señor León Alegría
y recuerda que hubo otra persona pero no recuerda su apellido, ellos
simplemente querían saber como era el procedimiento legal para obtener una
concesión de geotermia; conoció al señor Daniel Saba de Andrea a raíz de su
trabajo como Viceministro de energía, él fue nombrado Presidente del directorio
de PERÚPETRO y hemos tenido cada cierto tiempo reuniones de coordinación
con todas las instituciones del sector; conoció al señor César Felipe Gutiérrez
Peña de la misma forma como Presidente de PETROPERÚ; conoció a Miguel
Hernán Celi Rivera como Gerente General de la empresa PETROPERÚ; el nombre
de la empresa con la que se presentaron era DISCOVER PETROLEUM, tuvo
conocimiento en el año dos mil ocho que hubo una convocatoria pública por parte
de PERÚPETRO para lotes en exploración pero no tuvo ninguna participación
porque el caso no llegó a conocimiento de su despacho; fue noticia pública que
DISCOVER participó en ese proceso de selección y no solamente de esa
empresa, le parece que hubo un número importante de empresas porque cada
cierto tiempo PERÚPETRO convocaba a estos concursos, lo que paso es que el
Ministerio dio una recomendación a PERÚPETRO de llevar a cabo

208
concursos no seguir una práctica antigua de la negociación directa porque eso se
prestaba a controversias; fue informado por los directores que se presentaron en
el tiempo dos solicitudes y las dos fueron declaradas infundadas por
incumplimiento de requisitos básicos; recibió un correo del señor Rómulo León
Alegría que leyó y contestó y en ese correo el señor Rómulo León pide
colaboración de su parte en los expedientes de geotermia que se estaban
llevando a cabo en el Ministerio, intervención en el sentido de facilitar la rapidez
y la diligencia con este expediente y le contestó por su condición y su función,
fecha catorce de julio, que no podía indicar que soliciten una autorización
específica, porque su tarea era facilitar y promover la inversión en geotermia, la
Dirección General de Electricidad y el INGEMMET seguirán colaborando en dar
la información que corresponda porque el señor Rómulo León tiene una
personalidad muy incisiva, entonces, con este mensaje lo que quería decirle era
que ya estaban los directores a cargo y que yo no tenía por qué tener ninguna
injerencia; Señala que tiene el informe del área respectiva y son incumplimientos
básicos que están en el reglamento en ambos casos, temas tan elementales como
señalar el número de RUC de la empresa, copia simple de la escritura pública o
constitución y ojo, señala que estas observaciones se hicieron con fecha muy
anterior al surgimiento del escándalo público; señala que la integración vertical
de PETROPERÚ se encontraba en la Ley vigente en este momento de
fortalecimiento de PETROPERÚ, Ley aprobada poco antes de que comience el
gobierno por el congreso anterior y se cumplió la Ley , el objetivo de una
integración vertical era que en el mundo de los hidrocarburos una empresa que
solo se dedica a comercializar o refinar tiene ingresos muy bajos muy limitados,
el negocio es mucho más prometedor, le puedo dar un ejemplo, si ha llegado el
barril de petróleo a cien dólares le puede costar producirlo diez o quince la
diferencia es un ingreso, en cambio cuando refina tu ganancia es de cinco
dólares por barril es una ganancia marginal, es mucho más competitiva y mucho
mas atractiva la inversión en el LAXTRING que es la cabeza de la industria, ese
objetivo de PETROPERÚ era, entendiendo que la privatización es un instrumento
de capitalización

209
no un instrumento de liquidación y PETROPERÚ de acuerdo al mandato de Ley
debía ser capitalizada como ECOPETROL que es una empresa que tiene
accionistas privados y que cotiza en bolsa y que tiene un desarrollo importante
incluso le gana en eficiencia energética de lejos a empresas más grandes en la
región pero eso exigía un código corporativo, transparente y un manejo estricto
de la empresa, en resúmen esa integración para PETROPERÚ significaba darle
competitividad porque si PETROPERÚ no está integrado verticalmente lo vemos
hoy, no va poder nunca cotizar en bolsa y no va poder nunca competir de igual a
igual con un inversionista privado, hoy tenemos una empresa endeudada
amenazada por una deuda tremenda que es la de la modernización de la
refinería, prohibida de entrada a los lotes que son lotes que el Estado Peruano a
devuelto que no le iban a costar nada y lotes marginales con reservas y
producción segura que le iban a mejorar su flujo de caja y bueno la realidad de
las cosas es que todos los peruanos vamos a tener que pagar la deuda de la
refinería por la situación actual; no recuerda sí la integración vertical estaba
dentro del plan de gobierno de ese momento, el mandato era por Ley y la fuente
era la Ley, el plan de Gobierno por práctica consuetudinaria, por su experiencia
que salvo las convicciones personales de las personas que asumen
determinadas funciones no se toma como referencia en la gestión del día a día,
recuerda que había una mención a la necesidad de fortalecer a PETROPERÚ. La
integración vertical implica participación en LAXTRING el tema es ¿como llega
usted a esa integración vertical? Ve muy difícil la posibilidad de que
PETROPERÚ explore dada su falta de capital y sus limitados ingresos, además,
hay una discusión muy antigua en el sentido de que si el Estado no es capaz de
cumplir necesidades básicas en el país menos debe de ingresar a una actividad
que implica un riesgo enorme, otra cosa es participar en lotes en explotación que
significa definitivamente un riesgo mínimo y significa una mejora sustancial de
su flujo de caja, por lo tanto, cualquier intento de exploración tiene que ser bajo
una modalidad o una forma que no implique riesgo financiero para la empresa
PETROPERÚ, ahora PETROPERÚ repito era autónomo en ese

210
sentido, la Ley le señalaba una autonomía peor usted le pide mi opinión y eso es
lo que estoy dando, lo que buscaba la Ley era que PETROPERÚ desarrolle Join
Venture que impliquen un empoderamiento de su desarrollo corporativo, recibió
información de una alianza estratégica con la empresa de Brasil y la empresa de
Colombia pero hasta donde recuerdo no se concretó en lotes sino eran
acercamientos hacía evaluación de áreas con la posibilidad de que se
desarrollen lotes, la asociación de PETROPERÚ con DISCOVER PETROLEUM lo
supo públicamente después, pero no intervino en nada de eso; señala que si se
tratan de lotes en explotación que eran devueltos al Estado y no implicaban
costo alguno para PETROPERÚ evidentemente eso iba significar flujo de caja y
mejore la situación económica de PETROPERÚ, si se trata de lotes de
exploración, la única modalidad que en el mundo existe que recuerda es una
modalidad que neutraliza el riesgo es una que ECOPETROL desarrolla en
Colombia en varios casos que significa acepto una participación minoritaria
contra resultado y si el resultado es positivo te reconozco esa participación
minoritaria esa es una modalidad vigente en Colombia hace ya una cantidad de
años; ha escuchado de la modalidad CARRY FORWARD pero no puede explicarlo
con rigor académico; cuando las personas visitan, empresarios, inversionistas,
uno por cortesía tiene tarjetas oficiales y las empresas entregan sus tarjetas y
uno entrega las propias esa era una práctica en el sector público, recibió
muchísimos correos, en el caso de éste correo específico le llamo la atención el
texto pidiendo una intervención directa tratando de facilitar, agilitar el
expediente y contestó que había hecho ya lo correcto que era poner en manos de
los directores responsables la solicitud de sacar adelante una concesión en
geotermia y que ya ellos debían responder de acuerdo a Ley, es decir, su labor
como Viceministro no era interferir en la labor de los directores sino respetar sus
trabajos, ha recibido correos de distintos temas, de distintos inversionistas, hay
también correos internos, si la memoria no le falla debe de haber estado
recibiendo más de ciento cincuenta correos diarios; en el caso particular del
señor Alegría era una persona vehemente en sacar adelante lo que era su
proyecto, entonces, le

211
pidió que haga un seguimiento personal del expediente y le contestó que no
podía hacer eso, llamó por teléfono a su secretaria, en algún momento se
comunicó con su persona y le reitero el mismo concepto pero esto fue en la
primera y la segunda reunión que fueron al Ministerio y en la segunda reunión
ya no participó y dejó a los directores y se lo informó al señor Ministro en ese
momento de esa situación; su secretaria era la señora Carmen Zambrano o
Vivian Osores; su correo oficial era pedrogamio@minem. gob.pe; recuerda que lo
único que sostuvo en la reunión que tuvo fue todo el tema de contratos de
exploración y explotación de hidrocarburos en PERÚPETRO, solamente
mencionaron que tenían interés en invertir en el Perú y que era una empresa
Noruega que quería invertir en Petróleo y quería invertir en geotermia, no
mencionaron cuánto era el monto de inversión que querían hacer, tampoco
mencionaron interés por el lote 56 (adecuar); no ha tenido ninguna intervención
en esto ni tenia por qué hacerlo, hubiera sido un acto incorrecto de su parte tener
una injerencia en PERÚPETRO, además, hay un dato importante no sabe sí hay
confusión en el autor pero entre PERÚPETRO y PETROPERÚ pero la reserva
indígena NAHUA- KUGAPAKORI-NANTI era una reserva que tiene un carácter de
intangibilidad y que no puede ser sujeta de actividad de hidrocarburos sino
siguiendo un régimen muy estricto, esto es una desinformación de la industria,
no tuvo conocimiento que en el año dos mil ocho se haya formado una comisión
para evaluar éstas solicitudes que existía sobre éste lote Nahua- Kugapakori-
Nanti; había una recomendación hecha por el Banco Mundial hace varios años,
que el sistema de control en el Perú debía ser reformado, que debía basarse en la
escuela Anglo Sajona de evaluación por resultados y no evaluación de
procedimientos, dicho de otra forma, no conoce que se haya formulado algún
expediente de control a funcionarios públicos por no cumplir resultados, todo se
centra en el control de procedimientos, lo que para su persona es anacrónico,
decimonónico e ineficaz, el país necesita reformar su sistema de control como es
en los países mas avanzados, evaluando resultados y no evaluando estrictos
procedimientos, porque ocurren casos en nuestro país

212
de que no se cumplen las metas propuestas, por ejemplo la ley en cuestión,
miren cuantos años han pasado y PETROPERÚ no esta mejor en este momento;
recuerda que lo que expreso el Ministro Valdivia, y fue testigo y eso fue le parece
en una reunión general donde estuvo presente el Presidente de PERÚPETRO que
lo mejor era seguir la política de concursos porque así se garantizaba
transparencia y se evitaba problemas como los que había ocurrido en el pasado
de algunos contratos donde había observaciones, supo por la información
pública posterior que en el año dos mil ocho la empresa DPI por intermedio de
Rómulo León Alegría pedía y gestionaba el tema de lotes por convenios de
evaluación técnica, su labor era ex post no era ex ante; recuerda que en la
reunión que tuvieron en el Ministerio, el señor Rómulo León dijo que había
sostenido reuniones con el Primer Ministro a quien sito diciendo de que el Primer
Ministro estaba muy interesado de que las inversiones caminaran, las
inversiones en general y se quería que el ministerio apoyara las inversiones, eso
es lo único que recuerda pero no mencionó en cuantas ocasiones fue ni lo que
trato con el Primer Ministro; no conoce al señor Mario Díaz Lugo; lo único que hizo
fue informar a estos inversionistas cuales eran los requisitos para concretar sus
inversiones en geotermia, debo informar que no había ni una sola concesión de
geotermia, el país recién estaba abriendo el camino a la geotermia, recién tenia
el reglamento poco tiempo de aprobación, era un camino nuevo y ahora la
situación ha cambiado, ahora hay muchos inversionistas interesados, pero
todavía el Perú no logra la perforación, la geotermia para que llegue a realizarse
y pase del noventa por ciento de riesgo que era antes de la perforación al diez
por ciento de riesgo, el Perú en eso debo decirlo con absoluta humildad y
transparencia, esta muy retrazados para el potencial que tiene; no tiene
conocimiento que es la tecnología KURATA ni la tecnología PETROMARKER; en la
primera reunión que tuvieron estuvo el representante de DISCOVER
PETROLEUM de Noruega, el señor Rómulo León Alegría y no aparece en la
agenda la secretaria o traductora que vino para ayudar en la traducción, luego
estuvo el Director General de Electricidad, el Director General de Concesiones,
esa fue la reunión, el

213
señor León informó del interés de invertir en varios campos que tenia la empresa,
pero de manera general, no hubo ningún otro ofrecimiento por parte del señor
Jostein Kar Kjerstad, esa reunión demoró duro veinte minutos, es la exposición
que hace cada director del marco normativo, de cuales son las exigencias para
presentar una solicitud, yo tenia una agenda muy densa, muy apretada y
normalmente lo que hacia era participar en la primera reunión y ya en la
siguiente, como hubo una siguiente, ya no estuve yo; indica que los contratos de
hidrocarburo son ad referéndum, cuando ven un mapa del Perú con lotes, hay
personas que desinforman y dicen: El Perú ha sido completamente entregado a
capitales extranjeros y se ven ochocientas mil hectáreas aparentemente que son
usadas por capitalistas, eso es falso, de un lote petrolero solamente se impacta
en exploración el cinco por ciento y en explotación el uno por ciento, encima son
inversiones de gran riesgo, qué significa esto, que dependiendo de la Cuenca
que hablemos, el Perú tiene dieciocho Cuencas, salvo la Cuenca Ucayali sur y la
Cuenca Marañón y la Cuenca Talara, el resto son Cuencas con muy poca
exploración muy poca actividad, entonces es absoluto riesgo y la dinámica legal
es la siguiente; PERÚPETRO promueve la inversión, saca adelante sus
concursos, rubrica los contratos, los aprueba el Directorio, una vez aprobado por
el Directorio con un informe técnico, económico y legal son elevados al Consejo de
Ministros vía Energía y Minas y a Economía y Finanzas y aprobados en el
Consejo de Ministros, son ad referéndum, no tienen ningún valor hasta que no
sale el Decreto Supremo en el Diario Oficial "El Peruano" y se firma la respectiva
escritura pública, ese es en palabras sucintas el procedimiento y otra cosa, todo
lo que se acuerda en el contrato petrolero es hipotético, no necesariamente van a
encontrar petróleo, no necesariamente iban a poder plasmar la regalía ahí
pactada, eso esta en base a una suposición que los geólogos y los técnicos
informan como un escenario factible, pero para que eso ocurra tienen que pasar
cinco años por lo menos, si no son diez de actividad exploratoria para recién
saber si ese campo amerita el esfuerzo producido y en el Perú por falta de
infraestructura un pozo petrolero puede costar de veinticinco

214
 a treinta millones de dólares cada pozo, eso hace que evidentemente sea muy
difícil en el mercado nacional que haya empresas privadas dispuestas a esa
inversión de riesgo, por eso es que la especialización en marco petrolero hace que
básicamente sea una negociación con empresas internacionales.- 37)
Declaración testimonial de GABRIELA MATILDE EYZAGUIRRE SANTA ANA,
quien en juicio oral72 (obrante a fojas cuarenta y cuatro mil quinientos sesenta y
seis a cuarenta y cuatro mil quinientos ochenta y cinco) refiere que en el año dos
mil siete trabajo para PETROPERÚ como asistente de secretaria del Presidente
de PETROPERÚ que era el ingeniero Cesar Gutiérrez Peña; no conoce a Liliana
Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomas Martínez Gonzáles ni a Winston Wusen
Sam ni a José Luis Sebastián Calvo; conoció a Daniel Saba de Andrea porque
era Director de PETROPERÚ; conoció a Miguel Celi Rivera porque era Gerente
General de PETROPERÚ; no conoció al señor Alberto Quimper Herrera; conoció al
señor Rómulo León Alegría por teléfono, no recuerda precisamente las fechas,
pero algunas veces llamo por medio de su secretaria la señora Paola Copara
Osorio y él también llamo algunas veces, probablemente en esas fechas, dos mil
siete o dos mil ocho mantuvo comunicación vía correos electrónicos con su
secretaria Paola Copara Osorio pero solo para sacar citas, el tema no lo sabia; su
correo era geyzaguirre@petroperu; recibía los correos que le llegaban en copia,
porque había algunos que llegaban de frente al correo del señor Gutiérrez; eran
dos secretarias que trabajaban por turnos, entonces como se trabajaba hasta
muy tarde, a veces trabajaba hasta las dos, tres de la tarde y entraba muy
temprano y la persona que la acompañaba trabajaba desde esa hora, o sea, que
trabajaban las dos el mismo tema; no participaba de las reuniones que sostenía
el Presidente de PETROPERÚ el señor Cesar Gutiérrez ; vio varias veces en
PETROPERÚ a Rómulo León Alegría, pero no recuerda el tema o lo que lo convoco,
pero generalmente lo vio solo; no conoce al señor Ernesto Arias Schreiber; no
recuerda sí en alguna de las reuniones que agendó para Cesar Gutiérrez haya
participado el señor Alberto Quimper Herrera; recuerda que alguna

75
En la sesión N° 76 del 14 de julio de 2015.

215
 vez participó el señor Mario Díaz Lugo en esas reuniones, también recuerda que
el señor Cesar Gutiérrez tuvo una reunión con el señor Fortunato Canaán pero no
recuerda que tema trataron; los correos y las llamadas que les remitía al
Presidente de PETROPERÚ eran de todas las personas que llamaban y eran
bastantes, habían días en que habían treinta, cuarenta, quizás mas, habían
días que menos, pero eran bastantes, tenían una agenda bien recargada a
diario le pasaban una relación de llamadas, solicitando citas o por otros temas,
entonces, el Presidente decía las fechas en que podía recibir a esas personas,
cuando había una reunión el ingeniero les decía que por favor le pasaran la voz
en quince a veinte minutos porque como era tanto trabajo que tenia no podía
excederse de esos momentos, habían días en que claro algunas ocupaban un
poquito mas de eso pero no mucho mas.- 38) Declaración testimonial de
testigo Ricardo Porfirio Silva Chueca quien en juicio oral73 (obrante a fojas
cuarenta y cuatro mil seiscientos a cuarenta y cuatro mil seiscientos trece)
señala que es socio del estudio Muñiz y abogados, es asesor y apoderado de la
empresa RELIANCE Industries, la misma que buscó asociarse con PETROPERÚ
en julio del dos mil ocho, hubo un acercamiento para tratar de llevar a cabo
actividades exploratorias juntos, para ello, enviaron una carta que suscribió
como mandatario nacional de RELIANCE ofreciéndole a PETROPERÚ participar
en la exploración de una zona de lo que en ese momento era el lote 76 entre
Madre de Dios y el Cusco. Se asociaron en consorcio con PETROPERÚ,
PLUSPETROL Y CNPC CHINA para el lote 155 y suscribieron un contrato de
licencia para la exploración y explotación de ese lote, recuerda que las empresas
petroleras que participaron, ofrecían durante la fase de exploración hacerse
cargo de la participación que le tocaba a PETROPERÚ para esa actividad de
exploración, tal como lo hicieron también para la propuesta directa para la zona
del lote 76; también hubieron negociaciones con PETROPERÚ para definir las
condiciones del Carry Forward acerca del lote 164, en esa carta lo que
RELIANCE le propone a PETROPERÚ es que RELIANCE se haría cargo,

75
En la sesión N° 76 del 14 de julio de 2015.

216
asumiría todos los gastos de exploración en que se incurriera hasta el momento
en que se efectuara la primera declaración de descubrimiento comercial, en la
carta se decía que RELIANCE tendría el sesenta y cinco por ciento de
participación en el contrato y PETROPERÚ tendría treinta y cinco por ciento y que
RELIANCE seria el operador, recapitulando ese treinta y cinco por ciento que
tenia que asumir PETROPERÚ de toda la inversión que se efectuara en
exploración, en la propuesta se dice ok, yo voy a financiarte, voy a pagar esa
exploración y tu me vas a devolver lo que corresponda de tus treinta y cinco por
ciento pero una vez que se descubra, no solo que se descubra petróleo, sino que
se efectué la primera declaración de descubrimiento comercial, es decir, se
descubre petróleo y estamos de acuerdo que es un descubrimiento comercial por
la cantidad, la calidad, etc., y van a PERÚPETRO y le indican que quieren
producir ese petróleo, en ese momento, PETROPERÚ tiene que reembolsarle todo
lo que era el treinta y cinco por ciento de todo lo que había gastado en
exploración hasta ese momento; las decisiones y los acuerdos los tomaban los
funcionarios de la empresa el señor Atul Chandra, estuvieron juntos en algunas
reuniones, era el Presidente de la empresa, y el señor Vircent Cardanes que era
el representante o la parte técnica de la empresa para todo lo que era la
inversión en el Perú, la negociación era entre ellos con los funcionarios de
PETROPERÚ, actuaba como el abogado que hacía los documentos y que
plasmaba lo que le pedían que hiciera por ello participó en algunas reuniones;
recuerda que por PETROPERÚ estaba el Ingeniero Miguel Celi y cree que estaba
el señor Luis Suárez también; posteriormente, RELIANCE le avisa que habían
hecho un análisis aéreo de la zona del lote 164 y se habían dado cuenta que era
una zona geográficamente complicada, estaba lleno de acantilados, un lugar
muy inaccesible, no era una zona plana, por ello llegan a la conclusión que le iba
ser sumamente caro llevar a cabo actividades de exploración en esa zona que
parecía muy interesante desde el punto de vista geológico y decide entonces no
continuar adelante con la negociación, nunca se firmó ningún contrato,
RELIANCE dice: no esto es demasiado caro, nos retiramos y lo comunica a
PERÚPETRO en el

217
 mes de octubre del dos mil ocho; la empresa RELIANCE industries operaba en el
Perú desde el dos mil siete y participó en el proceso de selección de dicho año, no
se adjudicó ningún lote y luego ahí se quedo, luego compró una participación en
otro lote, el 141 y fue buscando otras actividades, tuvieron interés por otros lotes
pero con PETROPERÚ solo fue eso, el 155 y en ningún otro lote estuvieron juntos;
ha participado en una buena cantidad de procesos de negociación bajo el
sistema de Carry Forward, los Carry's, son acuerdos donde dos empresas se
quieren asociar con respecto a un área que ya tiene contrato de licencia y quiere
incorporar un nuevo socio para que aporte inversiones o lo que sea en general,
normalmente, al socio le dice ok, quiero compartir contigo treinta por ciento de mi
lote, treinta por ciento de participación, pero este lote es muy interesante y para
darte este treinta por ciento tu tienes que comprometerte a asumir no solo ese
treinta por ciento sino además vas asumir ciertas inversiones adicionales que yo
quiero hacer.- 39) Declaración testimonial de Testigo JUAN MANUEL
CASTILLO MORE quien en juicio oral74(obrante a fojas cuarenta y cuatro mil
seiscientos a cuarenta y cuatro mil seiscientos trece) refiere que en el año dos mil
ocho era miembro del Directorio de PETROPERÚ y representante de los
trabajadores de acuerdo a la Ley de fortalecimiento de PETROPÉRU veintiocho
mil ochocientos cuarenta, este cargo era por un periodo de dos años, desde el
dos mil siete al dos mil nueve. La ley establecía los objetivos de PETROPERÚ e
indicaba que debían ser una empresa integrada verticalmente para que pueda
participar en todas las actividades de la industria del petróleo; la integración
vertical era una característica con las que operaban casi todas las empresas
petroleras en el mundo, o sea trabajaban en la explotación de petróleo, en el
transporte, en la refinación y en la comercialización, básicamente eso era la
integración vertical de una empresa y la Ley dictaminaba ese mandato de
PETROPERÚ que siempre tenía su plan de desarrollo a través de los objetivos
quinquenales y esa era una obligación que tenía la administración y el Directorio
de PETROPERÚ, que esos objetivos se

75
En la sesión N° 76 del 14 de julio de 2015.

218
cumplan; primero se daba una aprobación de Directorio, luego pasaba al
Ministerio y el Ministro era el que emitía una Resolución Ministerial aprobando
los objetivos, la Ley establecía que si los objetivos no eran cumplidos el Directorio
tenía que asumir la responsabilidad donde se indica inclusive la separación del
cargo, en los objetivos estaba establecido que PETROPERÚ al final del año dos
mil ocho debía tener por lo menos un contrato petrolero y para ello tenía que
verse la situación económica de PETROPERÚ, para que participe solo era muy
difícil, porque PETROPERÚ no estaba en condiciones de hacer inversión
exploratoria, la inversión exploratoria es una inversión demasiado riesgosa, por
ejemplo, si se perfora un pozo exploratorio y si este es negativo, es seco, la
empresa pierde, por eso que el Directorio siempre recomendaba que la
participación de PETROPERÚ solamente sea en la etapa de explotación luego de
haberse realizado la inversión exploratoria, para ello se informaba al Directorio
sobre todos los trámites que hacía la administración para cumplir este objetivo,
también se informó al Directorio de la participación de PETROPERÚ en el proceso
de selección de PERÚPETRO en asociación con DISCOVER, el Directorio no tomó
ningún acuerdo sobre eso, porque si tomó algún acuerdo ha de haber sido
posteriormente. El Gerente General hacía todos los trámites correspondientes a
la labor de la administración, las decisiones de suscribir los contratos eran una
responsabilidad del Directorio; recuerda que un memorandum de entendimiento
era una cuestión básica para iniciar un proceso, pero en ningún momento
significó algún compromiso real, solo eran posibilidades que se iban evaluando,
estos memorandums de entendimiento fueron puestos en el Directorio, se les
informaba porque solo el Directorio tomaba decisiones cuando había cosas
establecidas, por ejemplo, para suscribir un contrato, era la responsabilidad del
Directorio; el Convenio de Evaluación Técnica correspondía a la parte
administrativa, ver si correspondía, si era favorable para la empresa si podía
participar en alguna actividad, en alguna inversión; conoció de la empresa
DISCOVER PETROLEUM AS por medios periodísticos; conoció de la empresa
PETROBRAS de prestigio internacional, la primera empresa

219
 en el offshore, no podían tener dudas que PETROBRAS sea una empresa que
tenga deficiencias y PETROBRAS ya operaba el lote diez en Talara e inclusive
tenia inversiones en otros dos lotes que después los transfirió a otra empresa
privada; reconoció el acta de la sesión de Directorio número cero veintidós-dos
mil ocho de fecha dieciocho de agosto del dos mil ocho, que fue suscrito por los
miembros José Robles Freyre, Daniel Saba De Andrea, Juan Castillo More,
Miguel Atala Herrera y como Presidente Cesar Gutiérrez Peña; en esa sesión se
informó respecto al porcentaje y que todavía eso estaba sujeto a negociación, no
hubo una cuestión definida todavía, eso fue lo que hicieron, todavía se estaba
evaluando si se iba o no se iba, o sea, era la parte que tenía que ejecutar la
Administración, o sea, ya cuando termina la parte de la Administración ahí
recién actúa el Directorio con los informes técnicos, legales y económicos, se
supone que una empresa si tiene un interés en participar en la actividad de
producción de petróleo, debía tener funcionarios que estén dedicados a eso pero
no tenían relación con los funcionarios directamente, sino, solamente con el
Gerente General, el señor Miguel Celi Rivera que era el portavoz de la
Administración, en este documento dice que el señor Celi Rivera estaba tratando
las negociaciones con DISCOVER PETROLEUM, este tema se trato en el
Directorio y el Presidente del Directorio era quien tenía que manejar la agenda, lo
propuso y se trato; tuvo conocimiento en el año dos mil ocho por parte de la
Administración el interés que había entre PETROBRAS y PETROPERÚ para
solicitar convenios de evaluación técnica por varios lotes.- 40) Declaración
testimonial de JULIA KANASHIRO KANASHIRO quien en juicio oral75 (obrante
a fojas cuarenta y cuatro mil seiscientos diecinueve a cuarenta y cuatro mil
seiscientos treinta y seis) refiere que en el año dos mil ocho trabajó en
PETROPERÚ con el cargo de Asistente de Gerencia, sus funciones como tal eran
tomar las llamadas telefónicas, coordinar la agenda de visitas, escribir algunos
memos, cartas, etc; no conoció a Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomás
Martínez Gonzales ni a Winston Wusen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo; vio
a Daniel Saba

75
En la sesión N° 76 del 14 de julio de 2015.

220
de Andrea porque en alguna época él ha sido director de PETROPERÚ y en esa
oportunidad lo vio, no ha coordinado alguna agenda o reunión respecto al señor
Saba de Andrea; conoció al señor César Gutiérrez Peña desde el dos mil seis
cuando fue convocada para trabajar con él, tuvieron una relación laboral y era
su jefe inmediato; recibían las llamadas de personas que pedían cita, los ponían
por escrito y el ingeniero decía sí puedo recibir a tal o cual empresa, siempre
coordinando con él, a veces enviaban correos electrónicos pero por teléfono la
mayor parte de las veces, generalmente estos correos eran dirigidos al correo del
Presidente con copia a la secretarias a veces, pero las veces que era dirigido solo
al Presidente, no tenía la posibilidad de poder tomar conocimiento y abrir esos
correos porque el correo era personal; no conoce al señor Alberto Quimper
Herrera ni al señor Fortunato Canaán; no recuerda si en el año dos mil ocho
agendó alguna reunión de Fortunato Canaán y Rómulo León Alegría con César
Gutiérrez pero solo con el señor Rómulo León sí; no conoce al señor Rómulo León
Alegría lo ha visto un par de veces en el año dos mil ocho, no podría decir que
temas trataba Rómulo León Alegría en PETROPERÚ porque su labor era recibir
las llamadas, pedían cita diciendo que querían hablar sobre tal o cual tema pero
no accedían a la sala de reuniones, no sabía; las veces que vio al señor León
Alegría fue a ver al señor César Gutiérrez, cuando llamaban a Presidencia era
específicamente para reunirse con el presidente o sea el Ingeniero Gutiérrez; el
correo institucional que se le asignó en el año dos mil ocho fue
Jkanashiro@PETROPERÚ.com.pe, no recuerda sí en ese correo recibió correos
electrónicos de Rómulo León Alegría pero de repente recibió de su secretaria
confirmando la recepción de algún documento y le contestaba de que si lo había
recibido pero muy pocos correos; indica que la señora Paola Copara Osorio es la
secretaria del señor Rómulo León, ella llamaba, la conoce telefónicamente pero
no personalmente porque ella llamaba para pedir citas; recuerda que el correo de
César Gutiérrez era cgutiérrez@PETROPERÚ.com. - 41) Declaración
testimonial de ENRIQUE SALVADOR CARRILLO THORNE quien en juicio

221
 oral76(obrante a fojas cuarenta y cuatro mil seiscientos diecinueve a cuarenta y
cuatro mil seiscientos treinta y seis) refiere tener cerca de treinta y cinco años de
abogado, especializado en Derecho Societario, Derecho Corporativo a través del
desarrollo profesional; conoció al doctor Ernesto Arias Schreiber porque fueron
abogados de una empresa, él en la parte naviera y el declarante en la parte
corporativa societaria, después conoció a su familia también, no tuvieron vinculo
laboral, trabajaron en una empresa donde él daba una asesoría y el declarante
otra asesoría, en el año dos mil ocho lo contrató como abogado para que lo
ayudara a constituir la sucursal de la empresa Noruega DISCOVER. El doctor
Ernesto Arias Schreiber pidió que lo ayudara en la constitución de la sucursal
porque la empresa quería realizar negocios en el Perú, además, en alguna
oportunidad lo ayudó a absolver consultas de orden tributario, durante este
periodo en dos o tres oportunidades acompañó al doctor Arias a reuniones donde
estuvieron los señores Noruegos, estaba el Presidente, y el resto eran técnicos,
ingenieros que vinieron, la reunión fue en PETROPERÚ y con la presencia del
señor César Gutiérrez, por lo que recuerda, las primeras reuniones fueron
informativas básicamente, cuando le pidió la primera vez que lo acompañe el
doctor Ernesto Arias Schreiber, fue con él y estaban los señores Noruegos
básicamente tomando conocimiento sobre la situación de hidrocarburos en el
Perú y después alguna otra reunión ya cerca al proceso de selección donde
estuvieron analizando los requisitos y preparando la propuesta; tuvo
conocimiento que DISCOVER PETROLEUM se presentó a este proceso de
selección del año dos mil ocho conjuntamente con PETROPERÚ, el señor Arias
Schreiber fue quien hizo los porcentajes de participación de las empresas; en esa
época vio en un par de oportunidades al señor Rómulo León Alegría, él iba,
entiende, como una especie de asesor de los señores Noruegos, pero no tuvo
ningún tipo de coordinación con el señor León Alegría, finalmente llegó a
constituirse la sucursal y esto consta en registros públicos; sus honorarios le fue
pagado por el señor Arias Schreiber quien le pago con un cheque no negociable
de él y le emitió su

75
En la sesión N° 76 del 14 de julio de 2015.

222
recibo de honorarios; no tiene conocimiento quien tomaba las decisiones de
DISCOVER PETROLEUM en el Perú porque el señor Arias se comunicaba con los
señores de Noruega a través del Internet, por teléfono, no sabe si conversaría con
alguien acá, pero él conversaba con los señores en Noruega. El doctor Arias
Schreiber, era quien le decía "mira hay que hacer esto" o le mandaba algún
borrador, él coordinaba con su cliente porque la empresa DISCOVER
PETROLEUM era cliente del doctor Ernesto Arias Schreiber; no estuvo presente
en el momento de la etapa en que PETROPERÚ y DISCOVER presentaron los
sobres haciendo su propuesta técnica y económica; colaboró en la constitución
de la sucursal de la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, ese es
el nombre en todo caso es una escritura pública que imagina está en autos,
entiende que esta empresa tenía una matriz que posiblemente era la empresa
DISCOVER PETROLEUM A.S., el doctor Ernesto Arias Schreiber le informó que
era una empresa especializada en extracción de hidrocarburos en el mar que
tenía una tecnología muy moderna y un buque especializado en ese tipo de
extracción y la sucursal tenía como objeto los negocios petroleros, o sea la
exploración, explotación de hidrocarburos; no tiene conocimiento quién le pagaba
sus honorarios al doctor Arias Schreiber, supo que la empresa DISCOVER
PETROLEUM tenía que entregar garantías a PETROPERÚ porque después del
proceso de selección de obtener la buena pro en algunos lotes le pidió el doctor
Arias Schreiber que lo acompañe a PERÚPETRO porque quería ver las garantías
que debía presentar, lo acompaño y bueno se entrevistaron y le aclararon los
montos y las cantidades, saliendo de esa reunión le dijo, "bueno hasta acá es tu
asesoría te agradezco mucho" y terminó su relación profesional; fue un solo pago
el que le hicieron; la tercera reunión fue días antes del concurso donde recuerda
que llegó con el doctor Arias Schreiber y estaban haciendo como un repaso de la
documentación que debía presentarse de la propuesta en sí, no recuerda
exactamente quienes participaron en esa reunión pero se encontraba el señor
Gutiérrez y los Noruegos; nunca escuchó que tuvieran algo asegurado o ganado;
tiene conociminto como abogado que dentro del concurso de selección

223
había un Comité de Trabajo que se encargaba de regular o mejor dicho llevar a
cabo el proceso de selección de parte de PERÚPETRO, en ese momento no sabía
quienes eran los miembros de ese comité, después se entero que el Presidente
era Lucio Carrillo; para la constitución de la sociedad fue designado
representante alterno de la sucursal de DISCOVER PETROLEUM, el doctor Arias
Schreiber se lo pidió pero deja constancia que ese poder nunca surtió efectos
legales de acuerdo al artículo 14 de la Ley General de Sociedades porque no lo
ejerció ni tampoco lo aceptó y al poco tiempo fue revocado específicamente fue
para la constitución de la sucursal pero nunca lo ejerció, nunca lo aceptó y fue
revocado como consta en registros públicos, no tiene idea porque razones fue
revocado, ya no trabajaba en su caso era obvio, no sabe el motivo, porque la
sociedad es un acto unilateral, entonces, las razones no lo sabe, pero ya estaba
afuera no tenía sentido mantenerse; no escuchó sobre la empresa
PETROMARKER; el señor Arias Schreiber lo contrata para hacer una sucursal,
antes ha constituido sucursales, sucursales es para hacer una oficina
secundaria de una empresa extranjera o con otro domicilio, pueden hacer
cualquier tipo de actividad empresarial no necesariamente hidrocarburos puede
ser otro tipo de actividad, esto fue en el mes de julio del dos mil ocho antes de
fiestas patrias, recuerda porque se iba de viaje entonces él lo llama y le dice que
tiene estos clientes extranjeros, antes del mes de julio no había escuchado de la
empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL; la documentación que se
pidió a la empresa Discover Petroleum eran los estatutos, se necesitaba un
acuerdo, sea de la junta de accionistas o del Directorio según el estatuto y eso
fue lo que se hizo, o sea, recuerda que mandaron el estatuto, lo vieron estaba en
inglés, el doctor lo traducía y después mandaron un acuerdo, no recuerda si fue
Directorio o de junta para constituir la sucursal; ha visto al señor Jostein Kar
Kjerstad en un par de oportunidades cuando asistió a PETROPERÚ pero no ha
tenido relación con él; refiere que a mediados de agosto acudió el doctor Arias
Schreiber le pidió que lo acompañe a una reunión a PETROPERÚ para tratar la
posibilidad de que DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL se

224
presentara en consorcio a la licitación de lotes; no tiene conocimiento porque
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL se quería asociar con PETROPERÚ, el
señor Arias Schreiber le dijo que lo acompañe porque se iban asociar, entonces
fueron a ver el proyecto de contrato de consorcio y así fue, allí se encontraba el
señor Gutiérrez con su equipo técnico, en esa reunión vieron el proyecto de
contrato de consorcio, lo que les dijeron los señores de PETROPERÚ es que era
un contrato similar al que ellos tenían celebrado con otro grupo de empresas y lo
vieron con el doctor Arias Schreiber y básicamente estaba conforme, no sabe si
el doctor le hizo un par de observaciones, lo que si respecto de los porcentajes le
dijo que él no podía tomar ninguna decisión y que eso lo tenia que consultar, no
recuerda sí en esa reunión se encontraba el señor Rómulo León Alegría, le parece
que después llego, pero cuando vieron el aspecto legal no, cuando se refirió que
el señor León era una especie de asesor es porque asistía a las reuniones con los
señores Noruegos, los llevaba, los presentaba, entonces, los introducía
definitivamente la función de una persona que acompaña es una asesoría,
terminando la reunión asistió el señor Alberto Quimper Herrera, entró un
momento y se quedó un momento y después se retiro, recuerda que mencionó
que el APRA dentro de su plan de gobierno tenia que la empresa PETROPERÚ
debía incorporarse o debía reiniciar operaciones de exploración y explotación; el
abogado de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL era el doctor Ernesto
Arias Schreiber y él es que tenia la relación con PETROPERÚ, imagina que él es
quien ha contestado las inquietudes; cobró por sus servicios dos mil quinientos
dólares por asesorarlo en la constitución de la sucursal, asesorarlo en algunos
aspectos tributarios, hicieron un informe sobre estabilidad tributaria, del
régimen de petróleo y algún otro asunto, bueno había que, por ejemplo le pedía a
veces, para la sucursal hubo que señalar cuales eran los artículos, la Ley
General de Sociedades; puesto a la vista el documento de fojas seiscientos tres
al seiscientos treinta y cinco, constitución de sucursal de sociedad extranjera
que otorga DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. ante la Notaria de
Lima Manuel Noya de la Piedra, a fojas seiscientos treinta inserto dice

225
Traducción oficial al idioma español del ingles por la traductora pública
juramentada Maria del Carmen Pizarro Sabogal y finalmente a fojas seiscientos
treinta y cinco aparece el sello de inscripción registrado como constitución de
sucursal en el asiento uno A de la partida doce veintiuno trece cincuenta y ocho
del registro de personas jurídicas de Lima, de fecha veintinueve de setiembre del
dos mil ocho, ante la Notaria Noya de la Piedra; indica que no recuerda la fecha
exacta en la que tomó contacto con el doctor Arias pero los trabajos empezaron el
mes de julio, como le digo, antes de fiestas patrias le comunicó que iban a venir
los señores, entonces su trabajo empezó mas o menos en esa fecha; el señor
Arias Schreiber no le informaba acerca de lo que acontecía en el trámite del
proceso de selección, no tuvo contacto con el señor Rómulo León Alegría ni con el
señor Alberto Quimper Herrera; recuerda que en la reunión que tuvieron para ver
el asunto del contrato del consorcio había una abogada joven, no sabe su
nombre, pero dentro del equipo estaba; no recuerda haber recibido correos de
parte de Ernesto Arias Schreiber que estaban dirigidos a su vez al señor Quimper
Herrera y al señor Rómulo León Alegría; no conoce a la señora Liliana Callirgos
Ruiz; no conoció al señor Reynaldo Del Solar Morales; no conoció a la señora Lily
Lemasters pero le parece que es la
traductora
que iba con los noruegos, no mantuvo comunicación ni recibió correos de esta
persona; no sabe quien es el señor Morten Tidemann ni mucho menos mantuvo
contacto con él; no conoció al señor Mario Díaz Lugo; no conoció al señor
Flemming Kjeilen - Eilerstsen; se desvinculo del señor Arias días después del
proceso de selección; se enteró del escándalo denominado Petroaudios porque
salio publicado en los periódicos; puesto a la vista el Documento de folios
doscientos doce del CUADERNO DE TRADUCCIONES, TOMO V, Traducción
Certificada veintinueve dos mil doce realizada por la Traductora Colegiada
Certificada Mary Ann Monteagudo Medina, De: "Rómulo"
<roleon@terra.com.pe>; Para: Lily LeMasters <angel lil-u@hotmail.com>;
Enviado: Jueves, veintiocho de agosto del dos mil ocho; horas tres y veintinueve
de la tarde; Asunto: Para traducción; Mensaje Original: De: Ernesto Arias
Schreiber; Para:

226
Enrique Carrillo Thorne; Rómulo León; Enviado: jueves veintiocho de agosto dos
mil ocho; horas nueve y treinta y cinco de la mañana; Asunto: RE: DEPÓSITO
BANCARIO; no recuerda haber recibido este correo; recuerda que el señor Arias
le pidió que lo acompañe a PERÚPETRO fueron y estaba el señor Rómulo León y
los señores Noruegos, básicamente a recoger información, el tema fue
informativo no más. Recuerda que estos señores cuando llegaron tenían interés
en tener operaciones en hidrocarburos, entonces fueron a PETROPERU y
después a PERUPETRO, acompañó al doctor Arias Schreiber, solos, estaba le
parece el señor León Alegría pero no sabe con qué funcionarios porque no hacia
las reuniones, pero básicamente fueron informativas, llegó con el doctor Arias
Schreiber, estuvieron un momento, se hizo algunas averiguaciones y se fueron
ya no sabe después, ellos tenían interés en conocer la situación de los
hidrocarburos en el Perú y por lo tanto oportunidades para hacer exploraciones;
no recuerda al señor José Coz Calderón, no recuerda al señor Carrillo, no es su
familiar, quizás un antepasado común pero no son familiares; recuerda que en
algún momento fue con el doctor Arias Schreiber y les informaron que alguna de
las etapas del proceso de selección se había prorrogado; luego del proceso de
selección le pidió el doctor Arias Schreiber que lo acompañe a PERUPETRO para
aclarar los montos exactos de las garantías, entonces fueron a PERUPETRO y
tuvieron una breve reunión efectivamente con el Ingeniero Carrillo, no sabe si
estaba también el otro señor de repente llegó, puede ser, pero básicamente era
para eso, para determinar las garantías que había que poner después del
proceso de selección; puesto a la vista el documento de folios ciento cincuenta y
uno a ciento cincuenta y dos del CUADERNO DE TRADUCCIONES, TOMO V,
Traducción Certificada veintinueve guión dos mil doce realizada por la
Traductora Colegiada Certificada, Mary Ann Monteagudo Medina; De: "Ernesto
Arias Schreiber Game" <eneasl@speedy.com.pe>; Para: "Rómulo León A."
<roleon@terra.com.pe>; "Jostein Kjerstad"
< jostein. kjerstad@petromarker.com>; Morten B. Tidemann
<morten.tidemann@steenstrup.no; Enviado: Martes doce de agosto del

227
 dos mil ocho; Asunto: Re: CALIFICACIÓN. ...................... Siguientes párrafos:
"Estimado Morten: Por favor revisa mi correo del ocho de agosto". Mensaje
Original. De: Ernesto Arias Schreiber Game; Para: Morten Tidemann, CC: Jostein
Kjerstad; Rómulo León A.; Enrique Carrillo Thorne; Ernesto Arias Schreiber;
Enviado: Viernes, ocho de agosto del dos mi ocho, diez y cuarenta y seis de la
mañana; Asunto: CALIFICACIÓN; indico que no recuerda este correo; no sabe
cual era el capital accionariado que registraba la empresa DPI; después de los
hechos no tuvo comunicación con Rómulo León Alegría ni con Ernesto Arias
Schreiber; indica que un proceso de selección culmina legalmente con la firma del
contrato; en la reunión donde estaban pidiendo explicación respecto a las cartas
fianzas, esta se realizó después del otorgamiento de la buena pro, a los siete
días, después del otorgamiento de la buena pro fueron a PERUPETRO para
precisar los montos, eso era lo que quería el doctor; su labor profesional duro
aproximadamente dos meses; en ningún momento el señor Quimper lo llamó
para darle instrucciones; hicieron un informe sobre el régimen general de
estabilidad tributaria en las inversiones de hidrocarburos. - 42) Declaración
testimonial de VÍCTOR ENRIQUE MEJÍA ZULOETA quien en la sesión número
sesenta y ocho y sesenta y nueve77, refiere que durante el año dos mil siete y dos
mil ocho laboraba en la Contraloría General de la República destacado como Jefe
de la Oficina de Control Interno del Ministerio de Energía y Minas; recuerda
haber realizado el Informe de Verificación de Denuncia N° 13- 2009-CG /SP-AR,
denominado verificación de presuntas irregularidades en el otorgamiento de
cinco lotes al consorcio PETROPERÚ S.A. DISCOVER PRELOLEUM
INTERNATIONAL AS en el proceso de selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008,
para la selección de empresas y asignación de lotes para contratos de licencias
para exploración y explotación de hidrocarburos y el Informe de verificación de
denuncia N° 029-2009-CG/SP-AR PETROPERÚ S.A. denominado Proceso de
Asociación con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS; reconoce su firma
en ambos documentos y hace suya las conclusiones que constan en

77
Ver fojas 44410/44425 y 44444/44478.

228
cada una de ellas; estas acciones realizadas son parte de un trabajo de control
que se enmarca dentro de lo que se denomina Acciones Rápidas, era una
alternativa para poder generar mayor velocidad en los productos de control; en
primer lugar hay que merituar todo lo que da origen a esta preocupación de
intervenir, luego se consolida ya la misma intervención para verificar y
posteriormente se emite un informe de verificación, en este caso lo que se hizo fue
analizar toda la información que corría por el lado de PETROPERÚ y
PERÚPETRO, identificar algunos temas que era importante profundizar y luego
se notificó a las personas comprendidas en esas acciones para que clarifiquen y
se pueda terminar de incorporar lo que decían al respecto los funcionarios;
particularmente, el tema se hace público y origina toda la intervención de
Contraloría el día cinco de octubre del dos mil ocho, se revisó toda la
documentación respecto al proceso de selección uno dos mil ocho y la
participación de DISCOVER PETROLEUM, finalmente, se tomó como referencia
las transcripciones de los audios que dieron origen a este proceso para
orientarse temporalmente en qué decían los audios y ver si había alguna
correlación con lo que se tomaba como decisión administrativa, por ello, hay un
cuadro comparativo al final, lo que tomaron como referencia de las
transcripciones de los audios era para correlacionar algún nivel de afinidad con
las principales decisiones que se tomaban alrededor de PERUPETRO y
PETROPERU, tan marginal es el asunto que si bien está en el informe, está en un
tópico aparte de lo que estamos planteando como hechos reportables, está en un
tema de otras incidencias pero sin mayor efecto ni peso en los componentes
previos; los audios y la publicación de los mismos tuvieron injerencia o motivaron
la acción de la Contraloría y motivaron la conformación del Equipo de Trabajo y
la realización del informe porque según la Directiva de Acciones Rápidas
enmarcaba dentro de las causales para tener que intervenir, era un hecho
público con aparentes implicancias serias en el funcionamiento de varias
entidades que son sujetas a control de la Contraloría General. 43) Declaración
testimonial del TESTIGO CESAR HUMBERTO BAZAN NAVEDA quien refiere
ser Notario desde el año mil novecientos noventa y cuatro,

229
desempeñándose más de veinte años como tal, durante ese tiempo nunca ha
sido condenado por ningún delito. Participó en varias oportunidades en algún
proceso de selección convocado por PERUPETRO, recuerda que en el año dos mil
ocho participó en un proceso de selección internacional ya que con PERUPETRO
tienen desde hace muchos años la certificación de actos públicos y por lo tanto
ellos se comunicaban con su oficina, veían si su horario era compatible y se
podía prestar el servicio, su función en estos actos públicos era dar fe de la
realización de los mismos. Recuerda que participó como Notario, eran dos
Notarios pero el peso de llevar toda la apertura de los sobres y llevarse los
sobres número dos recayó en su persona, existía el sobre número uno, que era
un sobre de propuesta técnica normalmente, en este caso lo único que se hizo fue
recibir los sobres, comprobar quienes eran los que estaban presentando las
propuestas técnicas y económicas y comprobar cuales eran los documentos que
habían sido presentados en el sobre número uno, primero se leía todos los
postores que estaban precalificados, se hacia la llamada correspondiente,
venían con los sobres número uno y número dos y los presentaban, previamente
tenían que acreditarse ante su persona y veía si estaban debidamente
acreditados, con eso se consideraba como postor y posteriormente de recibir todo
se procedía a la apertura de los sobres número uno, esto se hizo en dos actos, el
primer acto que era la presentación y apertura de los sobres número uno y en un
segundo acto dos días después la apertura de los sobres número dos, no hacía
directamente la apertura del sobre, había un comité y delante de su persona se
abrían y se marcaban los documentos presentados, se marcaban los
documentos presentados se pasaban al Presidente del comité para que revise si
estaba conforme a los establecidos en las bases, no recuerda quienes eran los
miembros de este comité pero eran nombrados por la empresa pública,
normalmente era PERUPETRO, si es PERUPETRO ellos designan quienes eran
los que formaban parte del comité. Los miembros del comité lo llamaron un día
para explicarle como iba a ser todo el acto público, porque era un acto público con
precalificación, lo llamaron para decirle donde iban a estar sentados los

230
notarios, donde iban a estar sentados los miembros del comité, que el acta en
vez de redactarlo su persona, la redactaba el comité, los detalles para que todo
funcione perfectamente. Los sobres números dos en el acto de apertura de los
sobres número uno fueron sellados todos, puestos en una caja y le lo entregaron
para que los custodie y los devuelva, en el acto número dos se devolvieron todos
los sobres número dos, el comité comprobó que los sellos y los precintos estaban
intactos, se llamó a todos los postores para que ellos puedan realizar el mismo
control y una vez que se estableció que no había ninguna alteración en los sellos
se procedió a la apertura de los sobres, no sabía que contenía el sobre número
dos porque todos los sobres estaban sellados, cuando se hizo el lacrado de los
sobres número dos imprimió su firma y sello en estos documentos y todos los
miembros del comité y todos los postores que deseban hacerlo, los postores
podían saber lo que contiene en su propio sobre, pero no lo que contienen el sobre
de los demás porque no había forma, todos fueron recibidos cerrados y además
de cerrados se pusieron dentro de una caja, en ningún momento algún miembro
del comité le solicitó conocer el contenido de los sobres antes de su apertura
oficial; conoce al señor Rómulo León Alegría porque es una persona pública y ha
sido su alumno en la universidad pero no supo que estaba en el acto público
hasta que lo vio sentado en el público; escuchó el nombre de la empresa
DISCOVER en el momento de ser llamados aquellos que estaban precalificados
pero no conoce a ningún representante ni sabe quienes son; el señor Scamarone
se encontraba como Notario también al costado de su persona, por si alguno de
los Notarios fallaba, si fallaba él asumía el cargo y él continuaba pero actuó
siempre como Notario dando fe del acto, nunca detectó ninguna irregularidad
que se hubiera producido durante el acto público; recuerda que la reunión que
tuvo previo a la apertura de sobres con los miembros del comité fue el primer día,
un día Lunes, , dos a tres días antes los citaron a los Notarios y citaron a todo el
personal que iban a participar dentro del acto público para decirles cuales eran
sus ubicaciones, como íbamos a proceder para afinar los detalles para que en el
acto público mismo no hubiera dudas ni

231
incompatibilidades en el momento de actuar; en el acto del diez de setiembre de
dos mil ocho, cuando se apertura el sobre dos, en ese acto se otorgaron la buena
pro a las empresas en mesa, los contratos se firmaron después, ahí solamente se
hacía la adjudicación, se hizo expresamente en el primer acto y en el segundo la
invocación y la pregunta si es que había alguna observación que hacer y ninguna
empresa formuló ninguna observación, por eso queda constancia así en el acta;
no era usual en PERÚPETRO que licitaran una reunión previa para fines de
alguna manera de preparar la ceremonia pero si habían otras instituciones que
lo hacían como por ejemplo Defensa Civil y otros que querían que el acto público
se desarrollara rápidamente, de alguna manera es usual en algunos casos.- 44)
Declaración testimonial de NESTOR ADOLFO SCAMARONE MUÑOZ quien
refiere ser Notario Público desde hace quince años, recuerda haber participado
en el año dos mil ocho en un proceso de selección contratado por la empresa
PERUPETRO, fue contratado como Notario para dar fe pública del acto de la
recepción de postores, se llamó a los postores calificados por PERUPETRO, se
acercaron por orden alfabético imagina, no recuerda, posteriormente presentaron
su sobre uno y sobre dos, el sobre uno, al menos de acuerdo al acta que he leído
del Ministerio, acreditaba la personería jurídica y la calificación que había hecho
PERUPETRO, en el sobre dos era la propuesta económica, estuvo presente
cuando se abrió la propuesta del sobre uno y el sobre dos que lo conservó el
doctor Cesar Bazán Naveda, el Notario que lo acompañó. A veces iban dos
notarios a las licitaciones para la facilidad de ayudarlo, no recuerda si suscribió
el lacrado de los sobres, pero seguramente como lo suscribieron todos los que
estuvieron presentes, no detectó que el lacrado haya sido de alguna forma
adulterado, porque se les preguntó a todos los que estaban presentes se
acercasen a ver si estaban sus firmas, sus precintos, sus sellos, en fin, lo que se
acostumbra en poner en un sobre lacrado; conoce al señor Rómulo León Alegría
lo vio tres veces, en una playa de estacionamiento hace como diez años, en
PETROPERU en la licitación y lo acaba de ver hace siete u ocho meses en el
Santísimo de la Virgen de

232
Fátima que acostumbra ir pero jamás le solicitó de alguna manera conocer el
contenido de los sobres porque estos estaban cerrados, tampoco los miembros
del comité de PERUPETRO que llevaron a cabo este proceso de selección, como
tampoco detectó alguna irregularidad en el proceso de selección; el proceso
empezó a las nueve y media y lo cerro a las once y media, se encuentra presente,
da fe única y exclusivamente del proceso presente, lo que se haga fuera del
proceso no da fe porque solamente da fe de aquello que ve y de aquello que
razona como cualquier notario en el Perú y en cualquier parte del mundo.
Anterior a la apertura de los sobres técnicos y de las propuestas económicas,
tuvo reuniones con los miembros del comité muchísimas veces, son amigos muy
antiguos, tuvo bastante relación, porque tiene un programa de televisión de
Energía y Minería, la cual dirigía con el Ingeniero Celso Sotomarino y los
Ingenieros Geólogos del Canal cuatro y Canal siete, invitaban a todas las
compañías petroleras, a todos los geólogos, era público, era todos los domingos,
no recuerda si específicamente para el año dos mil ocho tuvo alguna reunión con
funcionarios de PERUPETRO, pero puede haber sido. Hubo una invitación con
funcionarios de PERUPETRO, efectivamente, para ubicar el sitio, se excusó, por
cuanto su madre estaba en coma y no asistió y el día que asistió a dar su
testimonio ante el Juez, en ese momento que estaba dando su testimonio falleció
su madre; participó en otros procesos de apertura de sobres que convocó
PERUPETRO o PETROPERU, no recuerda si fue en el año dos mil ocho pero hizo
los contratos de Camisea, el año mil novecientos noventa y nueve, dos mil, dos
mil tres, dos mil cuatro, dos mil cinco, dos mil seis, por lo menos cinco veces,
recuerda haber participado en el proceso de apertura de sobres del proyecto y
modernización de la Refinería de Talara, no recuerda si estuvo presente el señor
Rómulo León Alegría, le envió al correo electrónico como envío a todos sus
clientes haciéndole presente que es Notario; tuvo conocimiento de la empresa
Discover Petroleum el día que se presentaron los sobres; tiene conocimiento que
el Perú no es un país petrolero, en absoluto, lo máximo que hemos tenido desde
que tiene conocimiento, es a seiscientos millones de barriles y eso

233
no es un país petrolero, el Perú no es un país petrolero, el mundo en este
momento no es un país petrolero, hace quince años no se descubren yacimientos
mayores de quinientos millones, el petróleo que se encuentra cada vez es más
pesado, cada vez se tiene que perforar casi a veintiséis o veintisiete mil pies y
cuando perforan en el caso que se encontró en Santos frente a Brasil es con dos
mil metros de espejo de agua y de ahí vienen dieciocho mil pies de profundidad,
su criterio era que la licitación estaba perfectamente bien hecha, tienen todo el
derecho de hacerlo y buscar petróleo, pero su persona sinceramente no hubiera
buscado petróleo, ese es su criterio como especialista, pero no hubiera buscado
petróleo en el zócalo como no lo hubiera buscado en ninguna parte del mundo y
no lo están buscando; indica que dentro del acto en que estuvo presente las
empresas no presentaron algún reclamo o queja y así consta en el acta, se les
preguntó a todos si presentaban algún reclamo y que lo pusieran por escrito,
todos firmaron y dijeron que no presentaban ningún reclamo y no hubo ningún
reclamo.- 45) Declaración testimonial de PEDRO FERNANDO GAMIO AITA
quien refiere que en el año dos mil ocho laboraba como Viceministro de Energía
en el Ministerio de Energía y Minas, las funciones que cumplía como tal,
básicamente era la promoción de la política energética del Estado y en ese
sentido sacaba adelante dos líneas básicamente de trabajo que es el sector
eléctrico y el sector hidrocarburos pero desde el punto de vista regulatorio ese es
el sentido de la labor del Viceministerio de Energía y apoyar al despacho
Ministerial en los asuntos de competencia del sector energía, en ese tiempo el
Ministro del ramo era el arquitecto Juan Valdivia, estuvo desde agosto del año
dos mil seis hasta el seis u ocho de diciembre del año dos mil ocho. La relación
que tenía el Viceministerio de Energía con las empresas PERÚPETRO y
PETROPERÚ era una comunicación institucional pero ambas empresas gozaban
de plena autonomía, entonces de acuerdo a la Ley 26221 el Ministerio solamente
interviene para aprobar ad referéndum los contratos de hidrocarburos, eso
significa que una vez que hayan terminado los procesos de convocatoria,
concurso que convoque PERÚPETRO son elevados al Ministerio de Energía y
Minas para su

234
aprobación al referéndum en el Consejo de Ministros y también con la opinión del
Ministerio de Economía; conocía al señor Alberto Quimper Herrera como un
especialista en Derecho Tributario pero no tenía amistad con él, sabía que él fue
nombrado director de PERÚPETRO, proceso en el que no tuvo ninguna
intervención por lo que no supo quién lo propuso, fue aprobado por Resolución
Ministerial con el visto de la Secretaría General del Ministerio de Energía y
Minas, no intervino en ese acto; conoció al señor Rómulo Augusto León Alegría
porque es un ex Ministro del primer Gobierno del Presidente García, y si bien la
memoria le permite recordar, también fue Congresista o Diputado, la relación que
tuvo con el señor Rómulo León es de conocerlo como un militante del Partido
Aprista porque en sus años juveniles fue militante del Partido Aprista y dirigente
juvenil y tuvieron en algún momento una oportunidad en que cuestionó por
razones propias de la política interna, la presencia de determinadas personas
por un afán de renovación juvenil, cosas que son propias y recuerda haberlo
conocido en un esporádico momento en el sector de Miraflores pero de ahí no lo
volvió a ver sino años después cuando fue un personaje y era padre de una
Congresista, eso es todo lo que sabe de él; nunca conoció al doctor Ernesto Arias
Schreiber Game; no conoció al señor Rafael Fortunato Canaán Fernández; cree
que conoció al señor Jostein Kar Kjerstad porque fueron al Ministerio y del
despacho ministerial le pidieron que reciba a una delegación de una empresa
petrolera, creo que es uno de los señores que vino de los Noruegos, recibió un
mensaje de la Secretaría del despacho del Ministro que era algo usual cuando
venía una delegación de inversionistas, era un tema de competencia de uno, y se
le informó que esta delegación estaba interesada en la geotermia y vinieron con
el señor Rómulo León y la primera vez llamó a sus directores que estaban a cargo
de la materia para que se les reciba en la sala de reuniones, la segunda vez ya
no estuvo presente pero sí fue informado que los directores a cargo básicamente
era el Director General de Electricidad y el Director de Concesiones quienes
atendieron a estos inversionistas, en esta reunión se encontraba el señor Rómulo
León, entedio que era una persona que

235
acompañaba a estos inversionista con una suerte de promotor de las mismas.
Era usual que el Viceministerio de Energía y cree que también era la política del
despacho del Ministro atendiera a todos los que pedían audiencia, terminaba de
trabajar diez de la noche y pudo verificarlo, publico en todo momento la agenda
de personas a las que recibía, está incluida esta visita y la idea era básicamente
demostrar transparencia y escuchar a todos los agentes económicos que querían
desarrollar algo que tenía que ver con la política energética del país, no supo
quien solicitó esta reunión pero la segunda reunión fue pedido directo a través de
su secretaria y consideró pertinente que ya no tenía sentido que se encuentre
presente y fue atendido directamente por los directores, estas reuniones fueron
de carácter informativo para mostrar cuáles eran las reglas de juego, exponer de
manera sucinta las reglas del juego de la geotermia y cuáles eran los requisitos
para obtener concesiones de geotermia al amparo de la norma vigente en ese
momento; estos inversionistas, hasta donde recuerda fueron con una señorita
que hacía de traductora, el señor León Alegría y recuerda que hubo otra persona
pero no recuerda su apellido, ellos simplemente querían saber como era el
procedimiento legal para obtener una concesión de geotermia; conoció al señor
Daniel Saba de Andrea a raíz de su trabajo como Viceministro de energía, él fue
nombrado Presidente del directorio de PERÚPETRO y hemos tenido cada cierto
tiempo reuniones de coordinación con todas las instituciones del sector; conoció
al señor César Felipe Gutiérrez Peña de la misma forma como Presidente de
PETROPERÚ; conoció a Miguel Hernán Celi Rivera como Gerente General de la
empresa PETROPERÚ; el nombre de la empresa con la que se presentaron era
DISCOVER PETROLEUM, tuvo conocimiento en el año dos mil ocho que hubo una
convocatoria pública por parte de PERÚPETRO para lotes en exploración pero no
tuvo ninguna participación porque el caso no llegó a conocimiento de su
despacho; fue noticia pública que DISCOVER participó en ese proceso de
selección y no solamente de esa empresa, le parece que hubo un número
importante de empresas porque cada cierto tiempo PERÚPETRO convocaba a
estos concursos, lo que paso es que el

236
Ministerio dio una recomendación a PERÚPETRO de llevar a cabo concursos no
seguir una práctica antigua de la negociación directa porque eso se prestaba a
controversias; fue informado por los directores que se presentaron en el tiempo
dos solicitudes y las dos fueron declaradas infundadas por incumplimiento de
requisitos básicos; recibió un correo del señor Rómulo León Alegría que leyó y
contestó y en ese correo el señor Rómulo León pide colaboración de su parte en
los expedientes de geotermia que se estaban llevando a cabo en el Ministerio,
intervención en el sentido de facilitar la rapidez y la diligencia con este
expediente y le contestó por su condición y su función, fecha catorce de julio, que
no podía indicar que soliciten una autorización específica, porque su tarea era
facilitar y promover la inversión en geotermia, la Dirección General de
Electricidad y el INGEMMET seguirán colaborando en dar la información que
corresponda porque el señor Rómulo León tiene una personalidad muy incisiva,
entonces, con este mensaje lo que quería decirle era que ya estaban los
directores a cargo y que yo no tenía por qué tener ninguna injerencia; Señala que
tiene el informe del área respectiva y son incumplimientos básicos que están en
el reglamento en ambos casos, temas tan elementales como señalar el número
de RUC de la empresa, copia simple de la escritura pública o constitución y ojo,
señala que estas observaciones se hicieron con fecha muy anterior al
surgimiento del escándalo público; señala que la integración vertical de
PETROPERÚ se encontraba en la Ley vigente en este momento de fortalecimiento
de PETROPERÚ, Ley aprobada poco antes de que comience el gobierno por el
congreso anterior y se cumplió la Ley , el objetivo de una integración vertical era
que en el mundo de los hidrocarburos una empresa que solo se dedica a
comercializar o refinar tiene ingresos muy bajos muy limitados, el negocio es
mucho más prometedor, le puedo dar un ejemplo, si ha llegado el barril de
petróleo a cien dólares le puede costar producirlo diez o quince la diferencia es
un ingreso, en cambio cuando refina tu ganancia es de cinco dólares por barril es
una ganancia marginal, es mucho más competitiva y mucho mas atractiva la
inversión en el LAXTRING que es la cabeza de la industria, ese objetivo de
PETROPERÚ

237
era, entendiendo que la privatización es un instrumento de capitalización no un
instrumento de liquidación y PETROPERÚ de acuerdo al mandato de Ley debía
ser capitalizada como ECOPETROL que es una empresa que tiene accionistas
privados y que cotiza en bolsa y que tiene un desarrollo importante incluso le
gana en eficiencia energética de lejos a empresas más grandes en la región pero
eso exigía un código corporativo, transparente y un manejo estricto de la
empresa, en resúmen esa integración para PETROPERÚ significaba darle
competitividad porque si PETROPERÚ no está integrado verticalmente lo vemos
hoy, no va poder nunca cotizar en bolsa y no va poder nunca competir de igual a
igual con un inversionista privado, hoy tenemos una empresa endeudada
amenazada por una deuda tremenda que es la de la modernización de la
refinería, prohibida de entrada a los lotes que son lotes que el Estado Peruano a
devuelto que no le iban a costar nada y lotes marginales con reservas y
producción segura que le iban a mejorar su flujo de caja y bueno la realidad de
las cosas es que todos los peruanos vamos a tener que pagar la deuda de la
refinería por la situación actual; no recuerda sí la integración vertical estaba
dentro del plan de gobierno de ese momento, el mandato era por Ley y la fuente
era la Ley, el plan de Gobierno por práctica consuetudinaria, por su experiencia
que salvo las convicciones personales de las personas que asumen
determinadas funciones no se toma como referencia en la gestión del día a día,
recuerda que había una mención a la necesidad de fortalecer a PETROPERÚ. La
integración vertical implica participación en LAXTRING el tema es ¿como llega
usted a esa integración vertical? Ve muy difícil la posibilidad de que
PETROPERÚ explore dada su falta de capital y sus limitados ingresos, además,
hay una discusión muy antigua en el sentido de que si el Estado no es capaz de
cumplir necesidades básicas en el país menos debe de ingresar a una actividad
que implica un riesgo enorme, otra cosa es participar en lotes en explotación que
significa definitivamente un riesgo mínimo y significa una mejora sustancial de
su flujo de caja, por lo tanto, cualquier intento de exploración tiene que ser bajo
una modalidad o una forma que no implique riesgo financiero para

238
la empresa PETROPERÚ, ahora PETROPERÚ repito era autónomo en ese sentido,
la Ley le señalaba una autonomía peor usted le pide mi opinión y eso es lo que
estoy dando, lo que buscaba la Ley era que PETROPERÚ desarrolle Join Venture
que impliquen un empoderamiento de su desarrollo corporativo, recibió
información de una alianza estratégica con la empresa de Brasil y la empresa de
Colombia pero hasta donde recuerdo no se concretó en lotes sino eran
acercamientos hacía evaluación de áreas con la posibilidad de que se
desarrollen lotes, la asociación de PETROPERÚ con DISCOVER PETROLEUM lo
supo públicamente después, pero no intervino en nada de eso; señala que si se
tratan de lotes en explotación que eran devueltos al Estado y no implicaban
costo alguno para PETROPERÚ evidentemente eso iba significar flujo de caja y
mejore la situación económica de PETROPERÚ, si se trata de lotes de
exploración, la única modalidad que en el mundo existe que recuerda es una
modalidad que neutraliza el riesgo es una que ECOPETROL desarrolla en
Colombia en varios casos que significa acepto una participación minoritaria
contra resultado y si el resultado es positivo te reconozco esa participación
minoritaria esa es una modalidad vigente en Colombia hace ya una cantidad de
años; ha escuchado de la modalidad CARRY FORWARD pero no puede explicarlo
con rigor académico; cuando las personas visitan, empresarios, inversionistas,
uno por cortesía tiene tarjetas oficiales y las empresas entregan sus tarjetas y
uno entrega las propias esa era una práctica en el sector público, recibió
muchísimos correos, en el caso de éste correo específico le llamo la atención el
texto pidiendo una intervención directa tratando de facilitar, agilitar el
expediente y contestó que había hecho ya lo correcto que era poner en manos de
los directores responsables la solicitud de sacar adelante una concesión en
geotermia y que ya ellos debían responder de acuerdo a Ley, es decir, su labor
como Viceministro no era interferir en la labor de los directores sino respetar sus
trabajos, ha recibido correos de distintos temas, de distintos inversionistas, hay
también correos internos, si la memoria no le falla debe de haber estado
recibiendo más de ciento cincuenta correos diarios; en el caso particular del
señor Alegría era una

239
persona vehemente en sacar adelante lo que era su proyecto, entonces, le pidió
que haga un seguimiento personal del expediente y le contestó que no podía
hacer eso, llamó por teléfono a su secretaria, en algún momento se comunicó con
su persona y le reitero el mismo concepto pero esto fue en la primera y la
segunda reunión que fueron al Ministerio y en la segunda reunión ya no participó
y dejó a los directores y se lo informó a1 señor Ministro en ese momento de esa
situación; su secretaria era la señora Carmen Zambrano o Vivian Osores; su
correo oficial era pedrogamio@minem. gob.pe; recuerda que lo único que sostuvo
en la reunión que tuvo fue todo el tema de contratos de exploración y explotación
de hidrocarburos en PERÚPETRO, solamente mencionaron que tenían interés en
invertir en el Perú y que era una empresa Noruega que quería invertir en Petróleo
y quería invertir en geotermia, no mencionaron cuánto era el monto de inversión
que querían hacer, tampoco mencionaron interés por el lote 56 (adecuar); no ha
tenido ninguna intervención en esto ni tenia por qué hacerlo, hubiera sido un acto
incorrecto de su parte tener una injerencia en PERÚPETRO, además, hay un dato
importante no sabe sí hay confusión en el autor pero entre PERÚPETRO y
PETROPERÚ pero la reserva indígena NAHUA- KUGAPAKORI-NANTI era una
reserva que tiene un carácter de intangibilidad y que no puede ser sujeta de
actividad de hidrocarburos sino siguiendo un régimen muy estricto, esto es una
desinformación de la industria, no tuvo conocimiento que en el año dos mil ocho
se haya formado una comisión para evaluar éstas solicitudes que existía sobre
éste lote Nahua- Kugapakori- Nanti; había una recomendación hecha por el
Banco Mundial hace varios años, que el sistema de control en el Perú debía ser
reformado, que debía basarse en la escuela Anglo Sajona de evaluación por
resultados y no evaluación de procedimientos, dicho de otra forma, no conoce
que se haya formulado algún expediente de control a funcionarios públicos por
no cumplir resultados, todo se centra en el control de procedimientos, lo que para
su persona es anacrónico, decimonónico e ineficaz, el país necesita reformar su
sistema de control como es en los países mas avanzados, evaluando resultados
y no

240
evaluando estrictos procedimientos, porque ocurren casos en nuestro país de
que no se cumplen las metas propuestas, por ejemplo la ley en cuestión, miren
cuantos años han pasado y PETROPERÚ no esta mejor en este momento;
recuerda que lo que expreso el Ministro Valdivia, y fue testigo y eso fue le parece
en una reunión general donde estuvo presente el Presidente de PERÚPETRO que
lo mejor era seguir la política de concursos porque así se garantizaba
transparencia y se evitaba problemas como los que había ocurrido en el pasado
de algunos contratos donde había observaciones, supo por la información
pública posterior que en el año dos mil ocho la empresa DPI por intermedio de
Rómulo León Alegría pedía y gestionaba el tema de lotes por convenios de
evaluación técnica, su labor era ex post no era ex ante; recuerda que en la
reunión que tuvieron en el Ministerio, el señor Rómulo León dijo que había
sostenido reuniones con el Primer Ministro a quien sito diciendo de que el Primer
Ministro estaba muy interesado de que las inversiones caminaran, las
inversiones en general y se quería que el ministerio apoyara las inversiones, eso
es lo único que recuerda pero no mencionó en cuantas ocasiones fue ni lo que
trato con el Primer Ministro; no conoce al señor Mario Díaz Lugo; lo único que hizo
fue informar a estos inversionistas cuales eran los requisitos para concretar sus
inversiones en geotermia, debo informar que no había ni una sola concesión de
geotermia, el país recién estaba abriendo el camino a la geotermia, recién tenia
el reglamento poco tiempo de aprobación, era un camino nuevo y ahora la
situación ha cambiado, ahora hay muchos inversionistas interesados, pero
todavía el Perú no logra la perforación, la geotermia para que llegue a realizarse
y pase del noventa por ciento de riesgo que era antes de la perforación al diez
por ciento de riesgo, el Perú en eso debo decirlo con absoluta humildad y
transparencia, esta muy retrazados para el potencial que tiene; no tiene
conocimiento que es la tecnología KURATA ni la tecnología PETROMARKER; en la
primera reunión que tuvieron estuvo el representante de DISCOVER
PETROLEUM de Noruega, el señor Rómulo León Alegría y no aparece en la
agenda la secretaria o traductora que vino para ayudar en la traducción, luego
estuvo el Director General de

241
Electricidad, el Director General de Concesiones, esa fue la reunión, el señor
León informó del interés de invertir en varios campos que tenia la empresa, pero
de manera general, no hubo ningún otro ofrecimiento por parte del señor Jostein
Kar Kjerstad, esa reunión demoró duro veinte minutos, es la exposición que hace
cada director del marco normativo, de cuales son las exigencias para presentar
una solicitud, yo tenia una agenda muy densa, muy apretada y normalmente lo
que hacia era participar en la primera reunión y ya en la siguiente, como hubo
una siguiente, ya no estuve yo; indica que los contratos de hidrocarburo son ad
referéndum, cuando ven un mapa del Perú con lotes, hay personas que
desinforman y dicen: El Perú ha sido completamente entregado a capitales
extranjeros y se ven ochocientas mil hectáreas aparentemente que son usadas
por capitalistas, eso es falso, de un lote petrolero solamente se impacta en
exploración el cinco por ciento y en explotación el uno por ciento, encima son
inversiones de gran riesgo, qué significa esto, que dependiendo de la Cuenca que
hablemos, el Perú tiene dieciocho Cuencas, salvo la Cuenca Ucayali sur y la
Cuenca Marañón y la Cuenca Talara, el resto son Cuencas con muy poca
exploración muy poca actividad, entonces es absoluto riesgo y la dinámica legal
es la siguiente; PERÚPETRO promueve la inversión, saca adelante sus
concursos, rubrica los contratos, los aprueba el Directorio, una vez aprobado por
el Directorio con un informe técnico, económico y legal son elevados al Consejo de
Ministros vía Energía y Minas y a Economía y Finanzas y aprobados en el
Consejo de Ministros, son ad referéndum, no tienen ningún valor hasta que no
sale el Decreto Supremo en el Diario Oficial "El Peruano" y se firma la respectiva
escritura pública, ese es en palabras sucintas el procedimiento y otra cosa, todo
lo que se acuerda en el contrato petrolero es hipotético, no necesariamente van a
encontrar petróleo, no necesariamente iban a poder plasmar la regalía ahí
pactada, eso esta en base a una suposición que los geólogos y los técnicos
informan como un escenario factible, pero para que eso ocurra tienen que pasar
cinco años por lo menos, si no son diez de actividad exploratoria para recién
saber si ese campo amerita el esfuerzo producido y en el Perú

242
por falta de infraestructura un pozo petrolero puede costar de veinticinco a
treinta millones de dólares cada pozo, eso hace que evidentemente sea muy
difícil en el mercado nacional que haya empresas privadas dispuestas a esa
inversión de riesgo, por eso es que la especialización en marco petrolero hace que
básicamente sea una negociación con empresas internacionales.- 46)
Declaración testimonial de GABRIELA MATILDE EYZAGUIRRE SANTA ANA,
quien refiere que en el año dos mil siete trabajo para PETROPERÚ como asistente
de secretaria del Presidente de PETROPERÚ que era el ingeniero Cesar Gutiérrez
Peña; no conoce a Liliana Tamy Callirgos Ruiz ni a Elmer Tomas Martínez
Gonzáles ni a Winston Wusen Sam ni a José Luis Sebastián Calvo; conoció a
Daniel Saba de Andrea porque era Director de PETROPERÚ; conoció a Miguel Celi
Rivera porque era Gerente General de PETROPERÚ; no conoció al señor Alberto
Quimper Herrera; conoció al señor Rómulo León Alegría por teléfono, no recuerda
precisamente las fechas, pero algunas veces llamo por medio de su secretaria la
señora Paola Copara Osorio y él también llamo algunas veces, probablemente en
esas fechas, dos mil siete o dos mil ocho mantuvo comunicación vía correos
electrónicos con su secretaria Paola Copara Osorio pero solo para sacar citas, el
tema no lo sabia; su correo era geyzaguirre@petroperu; puesto a la vista el correo
número dos mil cuatrocientos sesenta del dos mil diez78
De
:
romuloroleon@terra.com.pe Para: cgutierrez@petroperu.com.pe CC
geyzaguirre@petroperu.com.pe Enviado: lunes diecinueve de mayo del dos mil
ocho, doce y veinticinco del día, Asunto: confirmar recepción; reconoció el correo,
imprimía el correo y se lo pasaba al Ingeniero Gutiérrez para que lo leyera, le
hacía conocer el tema de los motivos o la agenda que tenia como intereses, por
escrito le ponían la cita y al costado hacían un resumen de lo que estaba en el
correo de lo que pedían, el motivo de lo que pedían; recibía los correos que le
llegaban en copia, porque había algunos que llegaban de frente al correo del
señor Gutiérrez; eran dos secretarias que trabajaban por turnos, entonces como

78 que obra a fojas setecientos once al setecientos doce del TOMO II de Correos Relevantes Incorporados
al Proceso,

243
se trabajaba hasta muy tarde, a veces trabajaba hasta las dos, tres de la tarde y
entraba muy temprano y la persona que la acompañaba trabajaba desde esa
hora, o sea, que trabajaban las dos el mismo tema; no participaba de las
reuniones que sostenía el Presidente de PETROPERÚ el señor Cesar Gutiérrez ;
vio varias veces en PETROPERÚ a Rómulo León Alegría, pero no recuerda el tema
o lo que lo convoco, pero generalmente lo vio solo; no conoce al señor Ernesto
Arias Schreiber; no recuerda sí en alguna de las reuniones que agendó para
Cesar Gutiérrez haya participado el señor Alberto Quimper Herrera; recuerda
que alguna vez participó el señor Mario Díaz Lugo en esas reuniones, tambipen
recuerda que el señor Cesar Gutiérrez tuvo una reunión con el señor Fortunato
Canaán pero no recuerda que tema trataron; los correos y las llamadas que les
remitía al Presidente de PETROPERÚ eran de todas las personas que llamaban y
eran bastantes, habían días en que habían treinta, cuarenta, quizás mas,
habían días que menos, pero eran bastantes, tenían una agenda bien recargada
a diario le pasaban una relación de llamadas, solicitando citas o por otros temas,
entonces, el Presidente decía las fechas en que podía recibir a esas personas,
cuando había una reunión el ingeniero les decía que por favor le pasáran la voz
en quince a veinte minutos porque como era tanto trabajo que tenia no podía
excederse de esos momentos, habían días en que claro algunas ocupaban un
poquito mas de eso pero no mucho mas.- 47) Declaración testimonial de
VÍCTOR MARTÍN RAFAEL RAMÍREZ ERAUSQUIN quien refiere que es suya la
firma que consta en el Informe de Contraloría tomo A Informe de Verificación de
denuncia cero veintinueve dos mil nueve CG/ SPAR PETROPERÚ S.A Proceso de
Asociación con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S, recuerda las
conclusiones del informe por lo tanto se ratifica en las mismas; trabajó en la
Contraloría General de la República desde diciembre de mil novecientos ochenta
y cuatro como auxiliar de control en la Procuraduría Pública de la Contraloría
General de la República durante ocho años, luego fue asistente en Asesoría Legal
durante un año, luego también fue integrante de una Comisión de procesos de
determinación de responsabilidades de la

244
Contraloría General y luego estuvo como Asistente en diversas comisiones de
Auditoria en las Gerencias y Departamentos del sector de Obras,
Infraestructura, Gobiernos Locales, Gobierno Nacional, Empresas, sectores
Productivos, luego estuvo como integrante de la Gerencia de Central de
Operaciones y hoy esta trabajando como Asistente en el Despacho del Vice
Contralor; en la fecha que suscribió el informe tenía el cargo de profesional I, no
era necesario que tenga la condición de abogado. En ese momento pertenecía al
Departamento de Sector Productivo, que tiene bajo su ámbito a diversas
entidades entre ellas a las empresas del Estado, entre otras PETROPERÚ y
cuando se planifica y establece un trabajo de Auditoria se convoca y se conforma
un equipo, en ese equipo participaban entre otros profesionales de diversas
especialidades que pueden ser titulados o bachilleres, considerando el tiempo
que tenía en Contraloría en este caso lo convocaron para participar y apoyar al
equipo, su apoyo, teniendo en cuenta la rama que estudió fue un tema de acopio
y recopilación de la normativa que regula a PETROPERÚ y en la Auditoria como
integrantes, porque básicamente fue como integrante no como Asesor Legal, sino
que aprovechando la formación académica también apoyaba en ese tema y
básicamente su labor era el de los procedimientos que le encargó o que le entregó
el jefe de equipo, que era la Auditora encargada con el supervisor a desarrollar
diversos procedimientos, básicamente en el tema de base legal, qué normas
regulan las operaciones y también el tema de la consecución de información o
documentos; puesto a la vista el documento que obra en el TOMO 11 del
expediente principal, a fojas cinco mil novecientos sesenta y siete y siguientes:
Contraloría General de la República - PETROPERÚ S.A. DIAGNÓSTICO
PROCESO DE ASOCIACIÓN con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S.
Gerencia del Sector Productivo, Lima-Perú, dos mil ocho; indicó que consta su
firma, ha participado en el trabajo como integrante, reconoce las conclusiones,
fue por su condición de Bachiller en Derecho, por la experiencia que tenía que fue
convocado para realizar este trabajo; indica que en una de sus conclusiones
señala que el Gerente General es el representante legal de la empresa y tendría
la capacidad y

245
potestad de firmar convenios de entendimiento; indica que en la Contraloría
tienen la Escuela Nacional de Control que prepara a sus auditores en diferentes
materias a efectos de aplicarlos a las diferentes auditorias que hacen,
evidentemente las auditorias tienen diversas formas, hay Auditorias de gestión,
especiales, de desempeño, y la Escuela Nacional de Control los prepara en eso,
en lo que es Auditoria, con relación a las diversas operaciones que puedan existir
también hay una preparación que está regulada por otro tipo de normativa, en
términos generales sí hubo preparación pero el tema es tan específico que la
Contraloría en el caso de la Escuela Nacional de Control no tiene un currículo o
un curso específicamente sobre las asociaciones entre empresas petroleras, eso
no existe en la Escuela de la Contraloría. Cuando salen a una Auditoria, aparte
de la base académica o de preparación que da la Escuela, aparte de eso, tienen
un periodo de conocimiento de la entidad que iban a auditar, ese es un trabajo
rutinario, cuando iban a una entidad conocían la entidad y si era una operación
en particular se empapaban del tema, la preparación que han tenido ha sido
fáctica, no hay un certificado o un diploma que diga que Martín Ramírez es
especialista o ha estudiado este tema, no va a haber eso, exactamente,
básicamente se guían por la normativa, no lo recuerda, han pasado tantos años,
tendría que revisarla, pero básicamente se guiaban por las normas que regulan
las operaciones de la entidad que estaban auditando, en este caso era
PETROPERÚ, las normas que regulan la entidad, inclusive sus actividades, La
ley de PETROPERÚ, por ejemplo, cree que es el Decreto Legislativo cero cuarenta
y tres pero en el caso particular de PETROPERÚ, para la Asociación específica
no; participó en muchas auditorias y anterior a ésta tuve una experiencia
también en PETROPERÚ pero respecto a procedimientos de asociación este ha
sido el único caso que vio de este tipo; indica que en el documento hay una
norma que citan que es la ley 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del
Estado, y fue la base legal que utilizan para arribar a las conclusiones del
informe, esta norma no establecía plazos para que las entidades del Estado
puedan implementar los dispositivos, pero sí el

246
tema de la vigencia de la ley y a la que las entidades estaban obligadas en
general, es una ley de Control Interno que muchas veces inclusive se equivoca en
el sentido que se considera la Ley de Control Interno como lo que regula los
procedimientos internos de las entidades, pero no es eso, la Ley de Control
Interno es un marco general para que cada entidad establezca internamente
esos procedimientos de mecanismos de control interno para que no hayan
problemas; su labor básicamente se basó en el acopio de información de la
legislación que regulaba el asunto y en el equipo de Auditoria como tal hay una
jerarquía, entonces el equipo tiene un Auditor encargado que es el Jefe del
equipo, el análisis de incumplimiento o de inobservancia lo determina el
Supervisor y Jefe de equipo, en el trabajo interno del equipo hay una etapa de
discusión o de debate, finalmente la definición de los temas lo hace el Jefe del
equipo y el Supervisor, lo que podría decir respecto de los alcances de lo que se
dice en este informe, si no hay norma, qué puedo incumplir, es un tema de lógica,
entonces llegaron a una conclusión, al no haber normas internas que regulen los
procedimientos internos, o sea las normas de control interno de la entidad, no
había tal situación, pero sí había una situación de hecho que es la que revelamos
en el informe; los funcionarios de PETROPERÚ no omitieron algún procedimiento
preestablecido como para una sanción; recuerda de las conclusiones que no era
la primera asociación que tenía PETROPERÚ, ésta ya había tenido otros
convenios similares anteriores a la que tuvo con DISCOVER con otras empresas
y en los casos anteriores, cuyos nombres de las empresas están en el informe, el
Presidente del Directorio para suscribir ese convenio había obtenido la
autorización del Directorio, pero en este caso no, y eso era lo que pasaba en
PETROPERÚ, no puedo decir si es que eso era lo que tenía que hacerse o no, pero
eso es lo que pasó en PETROPERÚ y revelaron, entiende que el señor Gutiérrez
Peña debe haber participado en la suscripción de algún convenio con
DISCOVER, pero no recuerda si llegó a suscribirlo; en su análisis no conoce al
señor Luis Suárez Carlo, se le menciona en el documento pero no lo ubica, no
recuerda porque han pasado seis años; tiene conocimiento que PETROPERÚ
tiene un montón

247
de años en el mercado, pero no sabe si tiene experiencia; en el informe no
llegaron a decir si esto era desfavorable ni favorable, porque la Auditoria se rige
por un principio, entre otros, fundamental que es la objetividad, entonces no
podría en un informe emitir un diagnóstico como el que está mencionando,
establecer supuestos o algún juicio de valor, por eso que no afirman nada; indica
que toda empresa cuando inicia una operación tiene riesgos sobre todo en el
tema de exploración y explotación petrolera, en el consorcio DISCOVER
PETROLEUM Y PETROPERÚ se plantea que todos los gastos de esta exploración
los asumía DISCOVER PETROLEUM, el otro socio podría asumir el riesgo, en
términos inclusive subjetivos, no es lo que dice en el informe pero sí se trata de
riesgos, quiere dejar en claro, porque en el informe son objetivos, en términos de
riesgos cree que incluso aún cuando uno en este caso puede ser socio o quien
quiere participar asuma todos los costos aún así el otro socio asume riesgos,
sobre todo considerando hasta donde tiene entendido que en el caso de
PETROPERÚ estaba aportando su experiencia y su capacidad económica, pero
no sabría decir específicamente cual era el riesgo que estaba asumiendo
PETROPERÚ en este consorcio en términos económicos; indica que lo que está
dicho en el informe es lo que ocurrió, en ninguna parte dice que el señor Cesar
Gutiérrez tenía que tener una autorización del Directorio para realizar una
gestión, pero hubo un acuerdo de directorio que autorizaba al Presidente a
suscribir convenios; indica que lo que establecieron finalmente fue que sí existían
acuerdos de Directorio para autorizar al Presidente del Directorio a firmar los
convenios en la parte final.- 48) Declaración testimonial de RAÚL ARMANDO
VELÁSQUEZ TEMOCHE quien refiere que en el año dos mil ocho era Auditor de
la Gerencia del Sector Productivo, en una Gerencia de la Contraloría General
según el ámbito de la competencia, revisaba y supervisaba los informes de los
OCIS, Órganos de Control Institucional y además podía participar en diversas
áreas de las entidades que tienen bajo su ámbito; puesto a la vista el informe de
VERIFICACIÓN DE PRESUNTAS IRREGULARIDADES EN EL OTORGAMIENTO
DE CINCO LOTES AL CONSORCIO PETROPERÚ S.A. - DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS EN EL PROCESO DE

248
SELECCIÓN PERÚPETRO CONT UNO DOS MIL OCHO PARA LA SELECCIÓN DE
EMPRESAS Y ASIGNACIÓN DE LOTES PARA CONTRATOS DE LICENCIA PARA
LA EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE HIDROCARBUROS, INFORME DE
VERIFICACIÓN DE DENUNCIA CERO TRECE DOS MIL NUEVE CG/SPAR
GERENCIA DEL SECTOR PRODUCTIVO, LIMA, PERÚ, DOS MIL NUEVE79;
reconoció su firma, recuerda las conclusiones en términos generales y se ratifica
en las mismas. Estuvo en la Contraloría General de la República en el año
noventa y uno hasta el noventa y dos, después ha pasado a entidades privadas
y regresó a la Contraloría en el año dos mil cuatro, a la Gerencia del Sector
Productivo, fue prestado a la Gerencia de Contrataciones en alguna oportunidad
y a la Gerencia del Sector Defensa para diversas labores de control, tanto en
acciones rápidas como en Auditorias, ha tenido capacitaciones en casi todas las
áreas que tiene bajo su ámbito el Sector Productivo, en entidades tanto como en
la Escuela Nacional de Control, OSINERMIN, algunas universidades para poder
evaluar los expedientes y todo lo que se presenta en los documentos que
ingresan en la Contraloría General; durante su labor en el Sector Productivo le
tocó ser supervisor de los auditores que evaluaban toda la documentación que
ingresaban tanto a PETROPERÚ como a PERÚPETRO y otras entidades,
empresas del Estado, en PETROPERÚ ha tenido también la oportunidad
posteriormente de hacer una Auditoria; en PERÚPETRO, participó como
integrante porque estaba inicialmente en otras acciones, en otras actividades, en
otras labores de control de la misma Contraloría. Los equipos eran conformados
por la Gerencia muchas veces, principalmente o solicitaban que se nombren
equipos a pedido de denuncias que se presentaban, entonces tanto el supervisor
como la Jefa o la Gerencia disponía quiénes integrarían las comisiones, en éste
caso cuando se inició estaba prestando servicios en una acción rápida al
Despacho Presidencial, entonces una vez terminada su labor le adicionaron a
ese grupo de trabajo, entonces fue integrante del grupo y la labor que realizaba
era de acuerdo a las disposiciones que daban tanto el

79 TOMO 18 del expediente principal, fojas diez mil doscientos siete y siguientes:

249
supervisor como los jefes, entre la recopilación de información y algunas
coordinaciones que hacían sobre los hechos que estaban advirtiendo o de
acuerdo a lo que uno mismo había analizado de la información que recibía;
recuerda la conclusión que dice: "PETROPERÚ SA empresa que conformó el
consorcio con DISCOVER PETROLEUM AS representado por DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL AS no fue materia de evaluación por PERÚPETRO
SA de manera individual de los indicadores mínimos de la calificación de
acuerdo al anexo C de las bases", no recuerda sí la empresa PETROPERÚ estaba
siendo calificada o considerada como una empresa de petróleos sin experiencia
pero todo lo que han revelado está debidamente sustentado en cada una de las
etapas del informe, en cada uno de los procesos, lo único que hicieron fue revisar
de acuerdo a la normativa que tiene PERÚPETRO aprobada por PERÚPETRO
para cada una de las acciones que realiza, lo que realizaron fue verificar el
cumplimiento de cada una de las pautas que se establecían en sus normas
internas, en éste caso los reglamentos, las directivas y algunos procedimientos
que tenían; Era un consorcio y tenía etapas, las dos empresas tenían que cumplir
unos requisitos y eso fue lo que se hizo, el detalle no lo recuerda por el tiempo
transcurrido; no recuerda sí previamente PETROPERÚ había sido calificada para
participar con la empresa RELIANCE, empresa india en el lote número ciento
sesenta y cuatro; recibieron instrucciones tanto del supervisor como la
encargada donde en algunos casos han recopilado información que era hacer
seguimiento a algunos requerimientos que se han hecho, tenían una modalidad
que un equipo es multidisciplinario donde los que tienen mayor experiencia, que
en este caso era el supervisor, el Ingeniero Mejía Zuloeta, ellos les indicaban, en
su caso, principalmente, que no significa que no participé en los demás, estuvo
avocado a hacer un comparativo en todos los datos que salieron materia de
denuncia que fueron publicados en los medios para contrastar contra la
documentación que existía en PERÚPETRO. No tenía experiencia específicamente
en procesos de selección para la suscripción de contratos para la exploración y
explotación de hidrocarburos; revisó informes que hacia el Órgano de

250
Control Institucional de PERÚPETRO y se ciñeron a los dispositivos internos que
tiene cada entidad, leían los dispositivos, vale decir los procedimientos o normas
o directivas que tienen y sobre eso establecían o hacían una comparación si se
cumplió o no, un tema neto de legalidad; el objeto del proceso de selección cero
uno dos mil ocho era la entrega de lotes petroleros que fueron propuestos por
PERÚPETRO a nivel internacional para ser concesionados, se denominan "lotes
petroleros" pero eran etapas de exploración y explotación posteriormente, no
recuerda sí habían reservas probadas en este proceso de selección; recuerda que
revisaron desde el inicio, o sea desde que PERÚPETRO convoca a las ferias que
realiza o las visitas que efectúa, revisaron esa documentación, veían las bases
del proceso, veían la designación del comité, veían la evaluación que ha hecho el
comité y de alguna manera comenzaron de acuerdo a esas bases a establecer
qué reglas dispuso PERÚPETRO para que se otorguen estos lotes, no recuerda al
detalle las etapas, pero son las previas con las ferias donde ellos convocan y
después PERÚPETRO designa un comité que formula unas bases, las bases
señala las reglas que se van a seguir durante todo proceso y nosotros nos
ceñimos a revisar si es que todo lo establecido en las bases se ejecutaron
correctamente o de acuerdo a las bases que ellos mismos habían aprobado y el
proceso de selección termina si se otorga o no se otorga, sí se otorgó bien o mal o
no se otorgó, en este caso se puede llamar buena pro a la concesión; cree que el
consorcio PETROPERÚ DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL inicialmente se
presentó en un lote y terminó con cuatro, no recuerda exactamente por eso se
ciñe a lo que dice el informe. No recuerda sí en algún lote que se adjudicó el
consorcio fue postor único; recuerda que la comisión de trabajo es la que elabora
las bases del proceso de selección cero uno del dos mil ocho y lo elevan para ser
aprobados; tuvieron a la vista el Anual Report o Memoria Anual de DISCOVER
PETROLEUM y se leyó por lo menos, este fue entregado por PERÚPETRO;
recuerda que DISCOVER PETROLEUM había pedido inicialmente una
adjudicación directa o estaban en eso pero no recuerda si la empresa DISCOVER
PETROLEUM de forma individual

251
presentó propuesta técnica y económica, lo que está en el informe es que
DISCOVER en consorcio con PETROPERÚ presentaron una propuesta técnica
económica; la comisión de trabajo por norma debería ser un ente autónomo, no
recuerda exactamente si es que lo dispone alguno de sus procedimientos, dado el
tiempo transcurrido tendría que volver a hacer la auditoria para poder decirle si
es que el documento, el artículo y en qué estado se dice que es autónomo o no,
por criterio o a título personal puede decir que eso es lo que corresponde; se
mencionó que DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL era una subsidiaria de
la matriz DISCOVER PETROLEUM AS pero nunca se acreditó. Había un
representante que suscribía los documentos y era la única persona, cuando se le
solicitó, como también mencionan en este informe, había documentación que no
llegó, una de ellas fue la acreditación de que sea subsidiaria de DISCOVER
INTERNATIONAL, o sea DISCOVER de Noruega; indica que PERÚPETRO tenía
una norma interna, un procedimiento donde se señalaba unos promedios que en
las bases fueron modificados sin tener un sustento, imagina que era aprobado
por la más alta autoridad de la entidad que era el Directorio, cuando el Directorio
los aprueba, aprueba como procedimientos para todo lo que se vaya a presentar
en PERÚPETRO, para todos los procesos que puedan suscitarse, sin embargo
cuando aprueba las bases, las aprueba del proceso y todas las bases tienen que
ceñirse a lo que establece el procedimiento establecido, porque son
procedimientos y los otros son para un tema especifico que son reglas de juego
que deben estar sujetas a la ley de contrataciones, en este caso a sus normas;
un acuerdo de Directorio puede modificar otro acuerdo cuando está definido para
qué lo modifica, en este caso, el acuerdo que aprobó el procedimiento era para un
tema específico y después cuando aprueba las bases es otra cosa
completamente distinta, aprueba las bases para un proceso no para modificar el
primer procedimiento que es para una serie de hechos o actos que se van a
ejecutar en esa entidad; no recuerda sí revisó el Acuerdo de Directorio cuarenta y
dos, dos mil ocho que aprueba las bases del proceso de selección cero uno dos
mil ocho pero se ciñe a lo que

252
dice el informe; de las bases, lo que se aprueban son las bases, no la
modificación del ponderado, el acuerdo de directorio aprueba las bases, los
ponderados estaban aprobados en un procedimiento y en las bases se
establecieron otros ponderados que no estaban de acuerdo a un procedimiento
preestablecido y que señalaba y diseñaba y estaba aprobado para todos los
procesos que se den en PERÚPETRO, el acuerdo cuarenta y dos - dos mil ocho
establecía las bases y fueron aprobados con los ponderados, es decir, se
ejecutaron esos procedimientos en esas bases inobservando el acuerdo del
Directorio que aprobaba los procedimientos que debían seguir; cuando se
aprueban las bases, se publican y se ejecutan son las reglas de juego, las
empresas tiene que ceñirse a esas reglas de juego; sin embargo esas reglas de
juego contradecían el procedimiento antes aprobado pero no recuerda que haya
habido observación, oposición u objeción con relación al tópico de los
ponderados; en relación a la segunda conclusión, indica que uno de los
requisitos de participación de las empresas era acreditar línea sísmica, en la
oferta de este consorcio, DISCOVER había dicho que había realizado treinta mil
kilómetros de línea sísmica, sin embargo en documentos no fueron acreditados,
de acuerdo a las explicaciones que han tenido la línea sísmica es un
procedimiento que tienen las empresas petroleras para a través de una bomba
por las ondas establece si hay unos espacios vacíos o unos sitios donde haya
liquido o huecos, esa era la línea sísmica de acuerdo a lo que entendió, leyó y
puede recordar, no recuerda cual era el indicador mínimo en relación a la línea
sísmica que se exigía en el proceso de selección cero uno dos mil ocho, pero era
poco lo que tenía que acreditarse, pero no fue acreditado nada; la línea sísmica
era un requisito, si no cumplía con la mínima no podía participar, no recuerda
cuanto era el mínimo y si variaba en algo el puntaje por la cantidad que había
realizado; recuerda que en el Anual Report o Memoria Anual mencionan la línea
sísmica pero esa memoria si no recuerda bien por eso le digo en su momento eso
creo que fue obtenido posteriormente, no recuerda, los documentos que se
presentaron para el proceso están establecidos en el informe, fueron una
cantidad de documentos y ahí no

253
está el Anual Report, no era requisito presentar este documento, no recuerda si la
presentaron o si este documento estaba auditada; indica que para realizar y
analizar lo referente a la línea sísmica revisaron la pagina Web de DISCOVER
PETROLEUM AS, tenían algunas impresiones; respecto a la tercera conclusión
refiere que llegaron a la conclusión que habían en las bases requisitos y
documentos obligatorios y normas que establecían que estando en el Perú entran
documentos en castellano e ingresaron varios documentos en inglés, es decir,
DISCOVER presentó documentos de su propuesta en inglés, las bases decían
que los documentos obligatorios por ser un tema en Perú tenía que ser en
Castellano, no recuerda cuales pero había documentos que establecían las bases
y que están en el informe y son parte del anexo donde establece que documentos
debían ser en español, se podía presentar algunos folletos, algunas cosas
adicionales en inglés o en el idioma donde sea la empresa pero para los términos
de la evaluación tenía que ser en castellano, las memorias anuales no eran parte
de los documentos obligatorios, se podían presentar en inglés; indica que la
propuesta técnica tenía documentos obligatorios y no obligatorios, pero la
propuesta técnica específicamente tenía que ser en español; recuerda que el
consorcio DISCOVER PETROLEUM y PETROPERÚ tenía documentos en inglés en
la documentación para su evaluación y eso lo mencionaron; no recuerda qué
requisitos se requieren para presentar la carta de interés; respecto a la cuarta
conclusión indicó que no recuerda en detalle así que no podría hacer una
apreciación; no recuerda sí el consorcio DISOVER PETROPERÚ presentó toda la
documentación que se requería para participar en el proceso de selección
01-2008 porque había documentos que están en inglés que no cumplen las
normativas como si no lo hubiera presentado; con relación a la quinta conclusión,
dicen que PERÚPETRO cambio la decisión del número de lotes, que inicialmente
eran por tres y después dijo que se podía presentar a uno mas, DISCOVER
PETROLEUM fue en consorcio con PETROPERÚ; con la carta 1391-2008 el
Gerente de contratos comunicó la decisión a PERUEPTRO respecto a la
calificación de la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS
indicando que

254
PERÚPETRO ha efectuado la evaluación y que la empresa DISCOVER
PETROLEUM ha resultado calificada para participar en el proceso de selección
PERÚPETRO 01-2008 por tres lotes de forma individual o en consorcio, sin
embargo, con base al informe técnico legal 16-2004 se varia la decisión
informando que en consorcio con PETROPERÚ DISCOVER PETROLEUM puede
participar en el referido proceso por mas de un lote, en ese sentido se varia la
posibilidad de la adjudicación de tres a más lotes; con relación a la sexta
conclusión señala que PETROPERÚ era una empresa petrolera con experiencia
por que en su momento extrajo petróleo después ha procesado, pero en el año
dos mil ocho solo procesaba petróleo y acá el tema era para que hagan
exploración que era la primera etapa y luego explotación pero PETROPERÚ no
exploraba. Las reglas las exponía la entidad que convocaba, si la entidad que
convoca dice que quiere experiencia pedía experiencia, si dice que no, no necesita
experiencia, en este caso, para participar en el proceso de selección 01-2008 se
requería experiencia, no recuerda sí los requisitos eran iguales para empresas
con experiencia o sin experiencia respecto a este proceso de selección; no
recuerda sí PETROPERÚ además de presentarse con el consorcio DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL se presentó con otra empresa; vio el reporte anual
no lo analizo ni lo revisó al detalle pero lo vio en la comisión y en algún momento
lo han comentado; el informe indica que DISCOVER PETROLEUM no acreditó la
línea sísmica y eso es lo que han podido tener a la vista para el proceso; indica
que cuando realizaron su informe de verificación tuvieron a la vista los
denominados Petroaudios, recogieron lo que se había trascrito, las
transcripciones de lo que se mencionaba y trataron de ver si es que existía
alguna relación con la documentación o los hechos que se habían presentado en
la entidad y sobre este tema hay un aspecto de importancia en el informe y ahí
esta detallado y hay un anexo del mismo informe donde se establece todo lo que
se pudo comprobar, los audios no fueron evaluados, las transcripciones que nos
alcanzaron y salieron en los medios, las transcripciones son materia del anexo
del aspecto de importancia uno.- 49) RAÚL ARMANDO

255
VELÁSQUEZ TEMOCHE quien refiere que en el año dos mil ocho era Auditor de
la Gerencia del Sector Productivo, en una Gerencia de la Contraloría General
según el ámbito de la competencia, revisaba y supervisaba los informes de los
OCIS, Órganos de Control Institucional y además podía participar en diversas
áreas de las entidades que tienen bajo su ámbito; puesto a la vista el informe de
VERIFICACIÓN DE PRESUNTAS IRREGULARIDADES EN EL OTORGAMIENTO
DE CINCO LOTES AL CONSORCIO PETROPERÚ S.A. - DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS EN EL PROCESO DE SELECCIÓN PERÚPETRO CONT UNO
DOS MIL OCHO PARA LA SELECCIÓN DE EMPRESAS Y ASIGNACIÓN DE LOTES
PARA CONTRATOS DE LICENCIA PARA LA EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE
HIDROCARBUROS, INFORME DE VERIFICACIÓN DE DENUNCIA CERO TRECE
DOS MIL NUEVE CG/SPAR GERENCIA DEL SECTOR PRODUCTIVO, LIMA,
PERÚ, DOS MIL NUEVE80; reconoció su firma, recuerda las conclusiones en
términos generales y se ratifica en las mismas. Estuvo en la Contraloría General
de la República en el año noventa y uno hasta el noventa y dos, después ha
pasado a entidades privadas y regresó a la Contraloría en el año dos mil cuatro,
a la Gerencia del Sector Productivo, fue prestado a la Gerencia de Contrataciones
en alguna oportunidad y a la Gerencia del Sector Defensa para diversas labores
de control, tanto en acciones rápidas como en Auditorias, ha tenido
capacitaciones en casi todas las áreas que tiene bajo su ámbito el Sector
Productivo, en entidades tanto como en la Escuela Nacional de Control,
OSINERMIN, algunas universidades para poder evaluar los expedientes y todo
lo que se presenta en los documentos que ingresan en la Contraloría General;
durante su labor en el Sector Productivo le tocó ser supervisor de los auditores
que evaluaban toda la documentación que ingresaban tanto a PETROPERÚ como
a PERÚPETRO y otras entidades, empresas del Estado, en PETROPERÚ ha
tenido también la oportunidad posteriormente de hacer una Auditoria; en
PERÚPETRO, participó como integrante porque estaba inicialmente en otras
acciones, en otras actividades, en otras labores de control de la

80 TOMO 18 del expediente principal, fojas diez mil doscientos siete y siguientes:

256
misma Contraloría. Los equipos eran conformados por la Gerencia muchas
veces, principalmente o solicitaban que se nombren equipos a pedido de
denuncias que se presentaban, entonces tanto el supervisor como la Jefa o la
Gerencia disponía quiénes integrarían las comisiones, en éste caso cuando se
inició estaba prestando servicios en una acción rápida al Despacho Presidencial,
entonces una vez terminada su labor le adicionaron a ese grupo de trabajo,
entonces fue integrante del grupo y la labor que realizaba era de acuerdo a las
disposiciones que daban tanto el supervisor como los jefes, entre la recopilación
de información y algunas coordinaciones que hacían sobre los hechos que
estaban advirtiendo o de acuerdo a lo que uno mismo había analizado de la
información que recibía; recuerda la conclusión que dice: "PETROPERÚ SA
empresa que conformó el consorcio con DISCOVER PETROLEUM AS
representado por DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS no fue materia
de evaluación por PERÚPETRO SA de manera individual de los indicadores
mínimos de la calificación de acuerdo al anexo C de las bases", no recuerda sí la
empresa PETROPERÚ estaba siendo calificada o considerada como una
empresa de petróleos sin experiencia pero todo lo que han revelado está
debidamente sustentado en cada una de las etapas del informe, en cada uno de
los procesos, lo único que hicieron fue revisar de acuerdo a la normativa que
tiene PERÚPETRO aprobada por PERÚPETRO para cada una de las acciones que
realiza, lo que realizaron fue verificar el cumplimiento de cada una de las pautas
que se establecían en sus normas internas, en éste caso los reglamentos, las
directivas y algunos procedimientos que tenían; Era un consorcio y tenía etapas,
las dos empresas tenían que cumplir unos requisitos y eso fue lo que se hizo, el
detalle no lo recuerda por el tiempo transcurrido; no recuerda sí previamente
PETROPERÚ había sido calificada para participar con la empresa RELIANCE,
empresa india en el lote número ciento sesenta y cuatro; recibieron instrucciones
tanto del supervisor como la encargada donde en algunos casos han recopilado
información que era hacer seguimiento a algunos requerimientos que se han
hecho, tenían una modalidad que un equipo es multidisciplinario donde los que

257
tienen mayor experiencia, que en este caso era el supervisor, el Ingeniero Mejía
Zuloeta, ellos les indicaban, en su caso, principalmente, que no significa que no
participé en los demás, estuvo avocado a hacer un comparativo en todos los
datos que salieron materia de denuncia que fueron publicados en los medios
para contrastar contra la documentación que existía en PERÚPETRO. No tenía
experiencia específicamente en procesos de selección para la suscripción de
contratos para la exploración y explotación de hidrocarburos; revisó informes
que hacia el Órgano de Control Institucional de PERÚPETRO y se ciñeron a los
dispositivos internos que tiene cada entidad, leían los dispositivos, vale decir los
procedimientos o normas o directivas que tienen y sobre eso establecían o hacían
una comparación si se cumplió o no, un tema neto de legalidad; el objeto del
proceso de selección cero uno dos mil ocho era la entrega de lotes petroleros que
fueron propuestos por PERÚPETRO a nivel internacional para ser concesionados,
se denominan "lotes petroleros" pero eran etapas de exploración y explotación
posteriormente, no recuerda sí habían reservas probadas en este proceso de
selección; recuerda que revisaron desde el inicio, o sea desde que PERÚPETRO
convoca a las ferias que realiza o las visitas que efectúa, revisaron esa
documentación, veían las bases del proceso, veían la designación del comité,
veían la evaluación que ha hecho el comité y de alguna manera comenzaron de
acuerdo a esas bases a establecer qué reglas dispuso PERÚPETRO para que se
otorguen estos lotes, no recuerda al detalle las etapas, pero son las previas con
las ferias donde ellos convocan y después PERÚPETRO designa un comité que
formula unas bases, las bases señala las reglas que se van a seguir durante
todo proceso y nosotros nos ceñimos a revisar si es que todo lo establecido en las
bases se ejecutaron correctamente o de acuerdo a las bases que ellos mismos
habían aprobado y el proceso de selección termina si se otorga o no se otorga, sí
se otorgó bien o mal o no se otorgó, en este caso se puede llamar buena pro a la
concesión; cree que el consorcio PETROPERÚ DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL inicialmente se presentó en un lote y terminó con cuatro, no
recuerda exactamente por eso se ciñe a lo

258
que dice el informe. No recuerda sí en algún lote que se adjudicó el consorcio fue
postor único; recuerda que la comisión de trabajo es la que elabora las bases del
proceso de selección cero uno del dos mil ocho y lo elevan para ser aprobados;
tuvieron a la vista el Anual Report o Memoria Anual de DISCOVER PETROLEUM
y se leyó por lo menos, este fue entregado por PERÚPETRO; recuerda que
DISCOVER PETROLEUM había pedido inicialmente una adjudicación directa o
estaban en eso pero no recuerda si la empresa DISCOVER PETROLEUM de forma
individual presentó propuesta técnica y económica, lo que está en el informe es
que DISCOVER en consorcio con PETROPERÚ presentaron una propuesta técnica
económica; la comisión de trabajo por norma debería ser un ente autónomo, no
recuerda exactamente si es que lo dispone alguno de sus procedimientos, dado
el tiempo transcurrido tendría que volver a hacer la auditoria para poder decirle
si es que el documento, el artículo y en qué estado se dice que es autónomo o no,
por criterio o a título personal puede decir que eso es lo que corresponde; se
mencionó que DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL era una subsidiaria de
la matriz DISCOVER PETROLEUM AS pero nunca se acreditó. Había un
representante que suscribía los documentos y era la única persona, cuando se le
solicitó, como también mencionan en este informe, había documentación que no
llegó, una de ellas fue la acreditación de que sea subsidiaria de DISCOVER
INTERNATIONAL, o sea DISCOVER de Noruega; indica que PERÚPETRO tenía
una norma interna, un procedimiento donde se señalaba unos promedios que en
las bases fueron modificados sin tener un sustento, imagina que era aprobado
por la más alta autoridad de la entidad que era el Directorio, cuando el Directorio
los aprueba, aprueba como procedimientos para todo lo que se vaya a presentar
en PERÚPETRO, para todos los procesos que puedan suscitarse, sin embargo
cuando aprueba las bases, las aprueba del proceso y todas las bases tienen que
ceñirse a lo que establece el procedimiento establecido, porque son
procedimientos y los otros son para un tema especifico que son reglas de juego
que deben estar sujetas a la ley de contrataciones, en este caso a sus normas;
un acuerdo de

259
Directorio puede modificar otro acuerdo cuando está definido para qué lo
modifica, en este caso, el acuerdo que aprobó el procedimiento era para un tema
específico y después cuando aprueba las bases es otra cosa completamente
distinta, aprueba las bases para un proceso no para modificar el primer
procedimiento que es para una serie de hechos o actos que se van a ejecutar en
esa entidad; no recuerda sí revisó el Acuerdo de Directorio cuarenta y dos, dos
mil ocho que aprueba las bases del proceso de selección cero uno dos mil ocho
pero se ciñe a lo que dice el informe; de las bases, lo que se aprueban son las
bases, no la modificación del ponderado, el acuerdo de directorio aprueba las
bases, los ponderados estaban aprobados en un procedimiento y en las bases
se establecieron otros ponderados que no estaban de acuerdo a un
procedimiento preestablecido y que señalaba y diseñaba y estaba aprobado
para todos los procesos que se den en PERÚPETRO, el acuerdo cuarenta y dos -
dos mil ocho establecía las bases y fueron aprobados con los ponderados, es
decir, se ejecutaron esos procedimientos en esas bases inobservando el acuerdo
del Directorio que aprobaba los procedimientos que debían seguir; cuando se
aprueban las bases, se publican y se ejecutan son las reglas de juego, las
empresas tiene que ceñirse a esas reglas de juego; sin embargo esas reglas de
juego contradecían el procedimiento antes aprobado pero no recuerda que haya
habido observación, oposición u objeción con relación al tópico de los
ponderados; en relación a la segunda conclusión, indica que uno de los
requisitos de participación de las empresas era acreditar línea sísmica, en la
oferta de este consorcio, DISCOVER había dicho que había realizado treinta mil
kilómetros de línea sísmica, sin embargo en documentos no fueron acreditados,
de acuerdo a las explicaciones que han tenido la línea sísmica es un
procedimiento que tienen las empresas petroleras para a través de una bomba
por las ondas establece si hay unos espacios vacíos o unos sitios donde haya
liquido o huecos, esa era la línea sísmica de acuerdo a lo que entendió, leyó y
puede recordar, no recuerda cual era el indicador mínimo en relación a la línea
sísmica que se exigía en el proceso de selección cero uno dos mil ocho, pero era
poco

260
lo que tenía que acreditarse, pero no fue acreditado nada; la línea sísmica era un
requisito, si no cumplía con la mínima no podía participar, no recuerda cuanto
era el mínimo y si variaba en algo el puntaje por la cantidad que había realizado;
recuerda que en el Anual Report o Memoria Anual mencionan la línea sísmica
pero esa memoria si no recuerda bien por eso le digo en su momento eso creo que
fue obtenido posteriormente, no recuerda, los documentos que se presentaron
para el proceso están establecidos en el informe, fueron una cantidad de
documentos y ahí no está el Anual Report, no era requisito presentar este
documento, no recuerda si la presentaron o si este documento estaba auditada;
indica que para realizar y analizar lo referente a la línea sísmica revisaron la
pagina Web de DISCOVER PETROLEUM AS, tenían algunas impresiones;
respecto a la tercera conclusión refiere que llegaron a la conclusión que habían
en las bases requisitos y documentos obligatorios y normas que establecían que
estando en el Perú entran documentos en castellano e ingresaron varios
documentos en inglés, es decir, DISCOVER presentó documentos de su
propuesta en inglés, las bases decían que los documentos obligatorios por ser un
tema en Perú tenía que ser en Castellano, no recuerda cuales pero había
documentos que establecían las bases y que están en el informe y son parte del
anexo donde establece que documentos debían ser en español, se podía
presentar algunos folletos, algunas cosas adicionales en inglés o en el idioma
donde sea la empresa pero para los términos de la evaluación tenía que ser en
castellano, las memorias anuales no eran parte de los documentos obligatorios,
se podían presentar en inglés; indica que la propuesta técnica tenía documentos
obligatorios y no obligatorios, pero la propuesta técnica específicamente tenía
que ser en español; recuerda que el consorcio DISCOVER PETROLEUM y
PETROPERÚ tenía documentos en inglés en la documentación para su
evaluación y eso lo mencionaron; no recuerda qué requisitos se requieren para
presentar la carta de interés; respecto a la cuarta conclusión indicó que no
recuerda en detalle así que no podría hacer una apreciación; no recuerda sí el
consorcio DISOVER PETROPERÚ presentó toda la documentación que se requería
para

261
participar en el proceso de selección 01-2008 porque había documentos que
están en inglés que no cumplen las normativas como si no lo hubiera presentado;
con relación a la quinta conclusión, dicen que PERÚPETRO cambio la decisión del
número de lotes, que inicialmente eran por tres y después dijo que se podía
presentar a uno mas, DISCOVER PETROLEUM fue en consorcio con PETROPERÚ;
con la carta 1391-2008 el Gerente de contratos comunicó la decisión a
PERUEPTRO respecto a la calificación de la empresa DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS indicando que PERÚPETRO ha efectuado la evaluación y
que la empresa DISCOVER PETROLEUM ha resultado calificada para participar
en el proceso de selección PERÚPETRO 01-2008 por tres lotes de forma
individual o en consorcio, sin embargo, con base al informe técnico legal 16-2004
se varia la decisión informando que en consorcio con PETROPERÚ DISCOVER
PETROLEUM puede participar en el referido proceso por mas de un lote, en ese
sentido se varia la posibilidad de la adjudicación de tres a más lotes; con
relación a la sexta conclusión señala que PETROPERÚ era una empresa petrolera
con experiencia por que en su momento extrajo petróleo después ha procesado,
pero en el año dos mil ocho solo procesaba petróleo y acá el tema era para que
hagan exploración que era la primera etapa y luego explotación pero
PETROPERÚ no exploraba. Las reglas las exponía la entidad que convocaba, si la
entidad que convoca dice que quiere experiencia pedía experiencia, si dice que
no, no necesita experiencia, en este caso, para participar en el proceso de
selección 01-2008 se requería experiencia, no recuerda sí los requisitos eran
iguales para empresas con experiencia o sin experiencia respecto a este proceso
de selección; no recuerda sí PETROPERÚ además de presentarse con el consorcio
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL se presentó con otra empresa; vio el
reporte anual no lo analizo ni lo revisó al detalle pero lo vio en la comisión y en
algún momento lo han comentado; el informe indica que DISCOVER PETROLEUM
no acreditó la línea sísmica y eso es lo que han podido tener a la vista para el
proceso; indica que cuando realizaron su informe de verificación tuvieron a la
vista los denominados Petroaudios, recogieron lo

262
que se había trascrito, las transcripciones de lo que se mencionaba y trataron de
ver si es que existía alguna relación con la documentación o los hechos que se
habían presentado en la entidad y sobre este tema hay un aspecto de
importancia en el informe y ahí esta detallado y hay un anexo del mismo informe
donde se establece todo lo que se pudo comprobar, los audios no fueron
evaluados, las transcripciones que nos alcanzaron y salieron en los medios, las
transcripciones son materia del anexo del aspecto de importancia uno.- 50)
Declaración testimonial de GIOVANNA LAURA SALAZAR SILVA quien refiere
es contadora pública de profesión, trabaja actualmente en la Contraloría General
de la República como supervisora en la Gerencia de Planeamiento Operativo. En
el año dos mil ocho laboraba en la Gerencia de Auditoria Interna de PETROPERU
pero pertenece a la Contraloría General destacada al órgano de control
institucional de PETROPERÚ desde el año dos mil tres; ingreso en el año noventa
y cuatro a la Contraloría General como auditora asistente, ha auditado la Cuenta
General de la República, ha auditado la Presidencia, Municipalidades,
Universidades, luego en el año dos mil uno Popular y Porvenir, de ahí llegó a
PETROPERÚ a raíz de la remodelación de Palacio de Gobierno donde fue la
auditora encargada también, luego en el año dos mil tres en marzo empieza una
auditoria en PETROPERÚ ya integral en donde se desempeño como auditora
encargada, luego la supervisora cuando en setiembre le designan como Jefe del
Órgano de Control Institucional de PETROPERÚ cargo que desempeño hasta el
año dos mil diez donde ya retorno a Contraloría y ahora está en otra Gerencia
que es de Planeamiento Operativo; puesto a la vista el INFORME DE
VERIFICACIÓN DE DENUNCIA 029-2002-CG/SP-AR "Proceso de asociación
PETROPERÚ S.A. con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS" 81; indica
que aparece su firma, reconoce las conclusiones y se ratifica en los mismos;
conoció acerca de los hechos que se hicieron público en el año dos mil ocho sobre
la denuncia que se hizo pública por las noticias; llegó a integrar este grupo de
trabajo porque fue designada por el Contralor General; emitió un informe sobre la
asociación

81 obrante a fojas 10627 y siguientes del TOMO 19 del expediente principal

263
de DISCOVER PETROLEUM y PETORPERU, una evaluación del sistema de
control interno respecto al proceso de asociación de DISCOVER con PETROPERÚ,
como es una verificación de denuncia es puntual sobre ese procedimiento, ya en
el informe se hace extensivo que no existían proceso definidos, aprobados y
autorizados a esa fecha, desconoce actualmente si existirán a la fecha dado que
en el año dos mil seis cuando entra ya con la ley de fortalecimiento le da la
opción a PETROPERU de entrar al upstream, entonces entiende que con los
objetivos quinquenales aprobados por el Ministerio de Energía y Minas,
PETROPERÚ a nuevas formas de negocios que se tenía antes de que fuera
privatizada, pero lo que si como auditores del sistema nacional de control,
evaluaron el sistema de control interno, el sistema de control interno es el
conjunto de procesos, procedimientos, organizaciones que debe tener toda
entidad pública inclusive las privadas para poder salvaguardar sus activos y
poder obtener los objetivos planteados en sus planes estratégicos; en el sistema
nacional de control para poder evaluar si algo era favorable o desfavorable,
bueno o malo necesita un parámetro que lo llaman criterio de auditoria, base
legal, tenía que medirlo contra algo entonces como en el informe se detalla no
existía en la empresa procedimientos para que PETROPERÚ se consorcie,
todavía no existía en ese momento, no podía medir que tan favorable o
desfavorable era un consorcio que hacia PETROPERÚ en ese momento, esto es
independiente que lo ha estado haciendo tal como lo dice en el informe con
RELIANCE, PLUSPETROL y otras mas, con PETROBRAS, esto los limita porque
no tenía un parámetro para medir, podría dar una opinión muy personal pero
esto no es una opinión personal, esto es una opinión técnica, la opinión personal
la puedo decir de la Sala para afuera pero como auditores tienen un principio que
es la objetividad, si no tiene un criterio para evaluar no podría determinar que
tan cierto o beneficioso o perjudicial puede ser un proceso, procedimiento,
acuerdo, etcétera. Es decir, en la medida en que no hay algo con que comparar
no puede decir si es bueno o malo; señala que PETROPERÚ recién entra a la
asociaciones a raíz del año dos mil seis con la 28840, antes no podía, recién
estaba entrando en el negocio, a raíz

264
de ese año recién estaba volviendo a hacer temas de exploración o explotación; lo
que estudian en la Contraloría son técnicas de auditorias, control
gubernamental, todo lo que tiene que hacer para poder evaluar hechos
específicos, para estos casos cuentan con especialistas, por ejemplo para
evaluar una obra va con un ingeniero civil, siempre recurren a un especialista eso
esta establecido en las normas generales de auditoria pero en este caso no hubo
porque solo era una verificación de denuncia, no era una auditoria normal;
se invocó Ley 28716, ley de control interno, esta ley establece las obligaciones
que tenían las empresas de establecer un sistema de control interno basados en
el caso uno, que son cinco componentes, ahora son nueve, en ese momento la
Contraloría saco una guía para que las entidades paulatinamente vayan
implementando el sistema de control interno de esas entidades, en off record, por
lo que conozco, es que esto un poco que colapsó a nivel presupuestal porque las
instituciones así como PETROPERU estuvieron contratando consultoras porque
no tenían personal y el tiempo suficiente como para estar implementando el
sistema de control interno, a raíz de eso esta ley se modificó, mejor dicho el plazo
establecido que vencía el dos mil ocho si no se equivoca ahora se a vuelto
paulatino, en tanto se vayan acomodando, porque no es tan fácil hacer una
implementación del sistema de control interno, es hacerlo total, es a nivel de
empresa, esta norma no estableció un plazo perentorio, recuerda que esta norma
es de Abril de dos mil seis; indica que en una de sus conclusiones del informe se
establece que no existía un procedimiento interno de asociación y al no existir un
estándar no puede decir que las asociaciones anteriores a DISCOVER inclusive
la misma DISCOVER fueron buenas o malas para los intereses de la empresa;
indica que la gerencia de exploración de PETROPERÚ, la dirigía en el momento de
los hechos en análisis el señor Luis Gregorio Suárez López, inicialmente eso fue
un error cree del diagnostico, es un error material, lo que pasa es que si ven el
organigrama sale L Suárez y una letra, ahí fue un error material de la comisión,
había dos L Suárez y ahí fue donde causó confusión con la comisión pero
finalmente en el último informe que es materia de esta

265
sesión si sale el verdadero responsable que es el señor Luis Suárez López;
respecto a la conclusión que dice "PETROPERÚ no efectuó una evaluación
comercial de DPI", dijo que al no haber un estándar para evaluar, revisar se trató
inclusive en el segundo párrafo de la conclusión dos también se establece como
una parte referencial, independientemente que si ha estado o no desarrollando
esos procesos, no existe un estándar para medirlos, eso es el objetivo de poner
ese comentario, no tenían un estándar, no tenía un criterio de auditoria para
poder medirlo, es decir, no existió entonces un dispositivo que obligatoriamente
haga que PETROPERÚ haga ese procedimiento; indica que la conclusión número
seis que dice: "la Gerencia General que es el órgano de ejecución de la empresa y
ejerce la representación legal de ella constituyéndose en el mandatario del
Directorio además de dirigir, coordinar y controlar la acción de los demás
órganos de la empresa, en este sentido dentro del marco normativo y las
políticas u objetivos de la empresa aprobados por el Directorio y por el Ministerio
de Energía y Minas, la Gerencia General se encuentra facultada a implementar
dichos objetivos mediante la suscripción de acuerdos y contratos", es decir el
Gerente General de PETROPERÚ el señor Miguel Celi Rivera tenía facultades
para firmar el acuerdo de intención con DISCOVER PETROLEUM COMPANY, era
el representante legal.- 51) Declaración testimonial de ANA TERESA
PANTOJA URIZAR GARFIAS quien refiere que actualmente labora en la
Contraloría General de la República como jefa del Órgano instructor de la sede
central de la contraloría General de la República. En el año dos mil ocho
supervisaba y era auditora encargada, trabajaba en la Gerencia del sector
productivo que es la Gerencia bajo cuyo ámbito se encontraba PETROPERÚ,
PERÚPETRO, el Ministerio de Energía y Minas, las entidades que en alguna
manera fueron materia de examen, trabaja en la Contraloría General de la
República aproximadamente dieciocho años; puesto a la vista el INFORME DE
VERIFICACIÓN DE DENUNCIA CERO TRECE DOS MIL NUEVE CG/SPAR
GERENCIA DEL SECTOR PRODUCTIVO, LIMA, PERÚ, DOS MIL NUEVE82,
reconoció este documento

82 obrante a fojas 10207 del TOMO 18 del expediente principal

266
y su firma, hizo suya las conclusiones y se ratifico en las mismas. Era la
encargada de acuerdo a los procedimientos de auditoria, las normas de control
gubernamental existe en las auditorias un auditor encargado y un supervisor y
en acciones de control como esta que es de verificación de denuncia entonces lo
que hay es una encargada y un supervisor, su labor era asegurarse cumplir los
procedimientos que se han desarrollado para poder alcanzar los objetivos de la
auditoria y en este caso del control, esta acción de control de verificación de
denuncia surgió a raíz de toda la denuncia pública, se decidió en las instancias
pertinentes obviamente no por mi persona, que se haga un control de esta
situación para que se verifique que es lo que paso porque cuando uno va a hacer
el control no es tenga una idea preconcebida de que paso o no paso esto sino
sencillamente los papeles hablan, pedimos los papeles y lo único que vamos es
desarrollando lo que advertimos que no concuerda con las normas que pueden
existir, en este caso el decreto supremo 030, en general todo participaron,
discutieron, iban revisando los diferentes documentos, se le asigna a las
personas del equipo, revisa todos estos documentos, al otra persona revisa los
otros documentos y al final como era la encargada tenía que revisar todo lo que
salía al final. Los informes de verificaron, son unos informes un tipo de control,
hay otro tipo de control que es la que todos conocen, la auditoria, que es más
grande. ha participado en hacer auditorias al lote ocho, al 1AB, al lote cincuenta
y seis, la revisión se realiza desde el inicio, igual que en el caso de
PROINVERSION cuando se ha hecho toda la licitación para Camisea, pero en
proceso de selección de hidrocarburos, exactamente como el 001-2008 no,
exactamente como ese no. tiene diplomados en concesiones, su Maestría es en
Derecho internacional Económico ahora en Gestión Pública, tiene otros
diplomados en los que es materia específicamente de hidrocarburos ha hecho
auditorias, con titulo no, los adiestran en la Escuela Nacional de Control,
coordinan y el mismo supervisor que tiene mas experiencia en el asunto es el que
también los orienta; señala que tangencialmente no se preocuparon de sustentar
o no lo que decían en los Petroaudios, eso fue una alerta para hacer una acción
de control allá

267
para ir y revisar papeles y nuestras conclusiones se basan en papeles, la
comparación se hizo solamente con relación a si hubieron visitas o no, es decir, lo
que se hizo fue una comparación entre las personas que estaban ahí con las
visitas para ver si había una relación, si habían ingresado a PERÚPETRO y
cuando para ver mas o menos las fechas y lo único que se hizo fue hacer un
cuadro comparativo de que si existieron las visitas o no y si concordaban con
esos. lo que se hizo simplemente es un cuadro comparativo cronológico entre los
audios, las visitas, los documentos para ver nada mas esa correlación y tener
una idea de que mas o menos qué es lo que sucede, se analizaron conjuntamente
en correlación cronológica, no ha sido ningún tipo de prueba fundamental los
audios, simplemente se hizo un análisis cronológico comparativo y se expuso
como hecho objetivo, la comparación era estaba el audio y el hecho objetivo de
cuando hubieron las visitas y eso de los cuadernos de visitas de PERÚPETRO y
de que fecha eran los documentos, el hecho objetivo estaba en relación a las
visitas de acuerdo a lo que estaban registradas a PERÚPETRO y los documentos
que fueron proporcionados por PETROPERÚ, los audios eran el inicio de porque
se fue hacer un poco el examen, hubieron denuncias en ese sentido y ahí fue el
origen de la idea, luego lo que hubo fue la solicitud del Ministerio Público para
que se realice esta. No recuerda de donde obtuvieron los audios pero según el
informe de verificación los audios que vieron fueron aquellos que se publicaron
en un diario, el diario La República en la pagina cincuenta y cuatro, anexo V
punto 2 de su informe de verificación dice: "Cuadro comparativo y cronológico de
relación de audios publicados en el diario La República el lunes seis y martes
siete de octubre" pero esto solo es de la relación de audios, no de escuchar los
audios; señala que lo que revisaron fueron papeles, los documentos, la actuación
de las personas. El articulo ochenta y dos de la Constitución dice que entre otras
cosas que nosotros lo que tenemos que hacer es supervisar los actos de las
instituciones públicas, de las entidades del Estado, a parte de la deuda pública,
en fin, los actos, entonces, qué es lo que vamos a ver, es como actúan en el
interior de las entidades y qué es lo que hacemos, una

268
confrontación de la legalidad de esto y con qué lo confrontamos, con las normas,
por ejemplo, contra el Decreto cero treinta el dos mil cuatro Energía y Minas o
también con la directiva interna que sacó la misma PERÚPETRO para calificar y
dar los indicadores para los procesos, entonces lo que se hace es una
confrontación al margen de que se pueda o no haber estado sucesivamente en
estos tipos de control, específicamente para exploración y explotación y
específicamente con estas normas es una confrontación normativa, si nosotros
por ejemplo, entre otras cosas que se ven en el informe vemos lo que se ha
utilizado es para determinar puntajes, se ha usado para la oferta económica, la
técnica y el empresarial, se usa el treinta treinta cuarenta por ejemplo y qué es lo
que dice las normas, qué es lo que dice el reglamento el de Energía y Minas, que
tiene que ser diez ochenta diez, o sea, le comento ya entonces, que es lo que
vemos hay diferencia, si hay diferencia, entonces preguntamos porque es la
diferencia y eso lo preguntamos a la misma entidad para que nos puedan
explicar, si la entidad no nos explica nos dice que no hay entonces es algo que no
esta justificado, entonces eso lo vertimos en el informe. Para eso no hay que
estar, o sea, no necesariamente necesitas haber participado en ochenta de este
tipo de contratos. El objeto de este proceso de selección cero uno dos mil ocho era
hacer un proceso de selección para que los distintos lotes puedan ser otorgados
en licencia para la exploración y futura explotación. El proceso de selección
culmina cuando otorgan la buena pro, como se otorgó la buena pro, le comunican
a las empresas con que comienzan, cuando invita, hay una invitación a las
empresas que les adjuntan las bases, bueno en general el proceso esta en
ambas cosas, tanto en el reglamento que le había indicado como el
procedimiento de indicadores que aprobó PERÚPETRO Este proceso de selección
cero uno dos mil ocho esta regido por unas bases que se suponen que debían
cumplir estas normas y estas bases estaban contempladas en un acuerdo de
Directorio; recuerda que el acuerdo de Directorio cuarenta y dos- dos mil ocho es
el que aprobó las bases. La Comisión de Trabajo tenía la función de elaborar las
bases, el desarrollo del proceso y la adjudicación de la buena pro, de acuerdo
con

269
el memorandum que es aprobado por el Gerente General con el que se le designa,
lo que señala es para la elaboración de las bases desarrollo del proceso y
adjudicación de la buena pro lo que hay en las bases es el proyecto de contrato y
si ganan entonces el proyecto de contrato son los términos que terminan en el
contrato; posterior al otorgamiento de la buena pro había un plazo para que se
acerquen ha firmar el contrato, o sea, en general siempre al otorgamiento de la
buena pro hay un plazo para ello; existe la emisión de un Decreto Supremo
donde participa Energía y Minas y el MEF; recuerda que el consorcio DISCOVER
PETROLEUM - PETROPERÚ adjudico los lotes veinte, treinta y cuatro, treinta y
nueve, el cuarenta y uno, el cuarenta y tres y el cuarenta y cuatro, le parece que
fueron cinco los lotes en las que le han otorgado la buena pro , pero participó en
siete lotes, no recuerda en cuantos lotes se presentó como postor único; recuerda
que la empresa DISCOVER PETROLEUM se presento inicialmente de forma
individual para calificar, para ver si es que era una empresa que podía participar
y después consorciada es que presentaron la oferta técnica y económica, no
recuerda sí individualmente también presentó esta propuesta técnica y
económica, tampoco sabe si PETROPERÚ podría presentarse de forma individual
a este proceso de selección cero uno dos mil ocho y esto viene de atrás porque
PETROPERÚ ya había dejado de hacer todo lo que era exploración, porque era un
costo para el Estado hacer exploración y por si sola hasta donde recuerda,
porque hay que recordar también que no ha sido PETROPERÚ donde ha ido a
hacer el control, no estaba habilitada legalmente para participar de manera sola
y no tenía el dinero para eso; considera que la empresa PETROPERÚ sería
considerada una empresa petrolera con experiencia porque participa en la
explotación petrolera, no exploraba pero explotaba, en general lo que le ha
servido a DISCOVER es el respaldo financiero del volumen de ventas que tenía
PETROPERÚ, eso esta en el informe técnico de PERÚPETRO. El informe indica
que de acuerdo al Decreto Supremo cero treinta, una empresa petrolera requiere
la documentación que acredite de manera fehaciente que cuenta con capacidad
económica financiera suficiente para desarrollar las

270
actividades relacionadas con el proyecto que asumirá, el compromiso de
asociación con un operador técnicamente capacitado para llevar a cabo
operaciones de exploración y explotación o explotación de hidrocarburos,
declaración jurada con la documentación que sustente y demuestre
fehacientemente que contara permanentemente con personal a nivel gerencial y
profesional especializado para llevar a cabo operaciones de exploración y
explotación o explotación de hidrocarburos, eso es lo que habla de requisitos
para la calificación de empresas petroleras sin experiencia; no recuerda si en el
proceso de selección cero uno dos mil ocho se vario el cronograma, pero sabe que
se incorporaron nuevos lotes y eso lo comunicaron a diferentes empresas. la
empresa DISCOVER PETROLEUM presentó su Anual Report o memoria anual en
un CD y no estaba en castellano, no recuerda sí estaba en noruego o estaba en
inglés y de acuerdo al reglamento en el artículo ocho, lo que señala es toda la
documentación necesaria para la calificación deberá ser presentada por las
empresas petroleras en idioma castellano; no recuerda sí esta memoria anual
estaba auditada, lo que vieron era que eso, la confrontación como le decía con la
norma, la norma decía tienen que presentar documentos en idioma castellano o
traducidos al castellano y eso es lo que se revela cuando no se cumple, no
recuerda que es lo que contenía el Anual Report o memoria anual; cree que la
comisión de trabajo que se nombró debía ser autónoma, en el sentido que debían
laborar con autonomía y debían desarrollar su labor de acuerdo las normas. Las
bases fueron aprobadas por acuerdo de directorio, se elabora un proyecto que
normalmente sale aprobado porque son los técnicos; desconoce si la variación de
número de lotes lo estableció la comisión de trabajo, pero esta variación debería
dar por un acuerdo de Directorio. en los informes técnicos legales de PERUPETRO
señalaban que la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL era una
subsidiaria de la matriz DISCOVER PETROLEUM A.S., solicitaron información
que validara eso, o sea, como acreditaron que era subsidiaria y no tenían la
información, no les alcanzaron la información y el informe en el folio cuarenta y
nueve en el punto cuatro señala que con oficio cero

271
doce dos mil ocho de PERÚPETRO a efecto de acreditar la relación entre
DISCOVER PETROLEUM A.S. y/o DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S.
que no se evidencia en la documentación alcanzada por PERÚPETRO en el
formato uno que tiene el carácter declaración jurada, que no adjunta documento
que acredite su afirmación y considerando que dicha relación recoge como cierta
en la evaluación de PERÚPETRO se solicito el sustento documentario de la
afirmación efectuada en los informes técnicos legales emitidos en el proceso de
selección del que estamos hablando, que está en la relación de la documentación
que no nos proporciona. PERÚPETRO tiene toda la capacidad para asegurarse
de que con quién va a contratar tenga toda la capacidad técnica financiera legal,
que es lo que se pide en la norma, que hay que acreditar esas cosas. Hay
documentos específicos con los cuales se acreditan determinadas cosas, por
ejemplo, con qué se acredita que alguien esta casado, con la partida de
matrimonio, entonces no se va a acreditar eso con el anuario que puede tener
una entidad pública, no es cierto, hay forma de acreditar. Lo único que hicieron
es solicitar, acredítenos que realmente es sucursal, por qué, por qué es
importante eso, porque de esa manera le digamos "Matriz" en realidad puede
asumir las obligaciones de una empresa que tenía muy poco tiempo esa fecha de
vida, y tenía en esa fecha poco capital también para todo lo que tenía que se
supone realizar, entonces se supone qué debe hacer, qué es lo que debe hacer de
acuerdo a las normas para asegurarse la entidad de que realmente va a poder
tener esa obligación asegurarse y solicitar la documentación respectiva eso era
todo. PERÚPETRO tenía toda la capacidad para solicitar toda la documentación
necesaria y entre la documentación necesaria dice que quien se presente debe
tener realmente la capacidad técnica, económica, financiera; respecto a la
primera conclusión señala que fue la comisión de trabajo los que elaboraron las
bases y se aprueba como parte de las bases por Acuerdo de Directorio, en las
bases se consignan los ponderados; indica que un dispositivo legal puede ser
derogado por otro dispositivo legal del mismo rango si está dirigido a eso, lo que
pasa es que hay situaciones, hay

272
normas que son de carácter general que son aplicables y hay otras cosas que se
aprueban, como el caso de las bases que también fueron por acuerdo de
Directorio, y esto como regla porque una ley modifica otra ley, al igual que un
acuerdo de Directorio es modificado por otro acuerdo Directorio; indica que los
ponderados no se respetaron, las bases señalaba que se sujetaban a lo que
señalaba en la directiva de calificación e indicadores, la que emitió PERÚPETRO
la ciento diez. Sin embargo, pese a que señalaron de que se iban a sujetar a eso
en realidad no lo hicieron, y el ciento diez eran las normas de procedimiento de
carácter general que se iban a aplicar para eso y el cuarenta y dos- dos mil ocho
era solamente la aprobación de las bases y estaban los ponderados también de
forma específica, pero no se sujetaron a lo que ellos mismos dijeron que se iban a
sujetar y no se sujetaron a las reglas de juego que estaban ya aprobados por el
mismo PERÚPETRO, o sea, una cosa son normas de carácter general, una cosa
son los procedimientos y otra cosa es que las bases en este caso no se sujetaron
a lo que debía sujetarse. Los ponderados que señalaba el acuerdo de Directorio
ciento diez se aplico en las bases, pero era un cambio en las reglas del juego del
procedimiento no. Todas las empresas que participaron en el concurso se
sujetaron a las reglas contenidas en las bases pero al procedimiento aprobado
no, los ponderados que se encontraban dentro de las bases que fueron
cambiados, fueron de aplicación general para todo el concurso para todas las
empresas solo en cuanto a los ponderados, no recuerda sí alguna empresa que
participó y que presentó su propuesta haya hecho alguna observación a los
ponderados que consta en el acta; en su momento revisaron el acta del
otorgamiento de la buena Pro; respecto a la conclusión dos dijo que esta referida
a la línea sísmica que era para poder saber si es que hay petróleo o gas, hay
procedimientos donde hacen pequeñas explotaciones en diferentes zonas, que
obviamente los técnicos son los que saben, no podría decirle y lo que hacen es
como una especie de resonancia magnética o tomografía o algo por el estilo, ,
pero con eso más o menos ven, no solamente por los colores sino por
profundidades para calcular

273
que es lo que puede haber de recurso o no; las líneas sísmicas las ofrecieron
como respaldo técnico los de DISCOVER, son tres cosas especialmente que tiene
normalmente una empresa que presentar para poder calificar; su parte técnica,
su parte económica y la parte legal. En la parte técnica DISCOVER fue el que dijo
como respaldo técnico yo he hecho, he registrado treinta mil kilómetros de líneas
sísmicas, entonces, ante esas cosas solicitaron haber cual es la información que
tienen, como acreditan que tienen esos treinta mil kilómetros y en realidad no
acreditaron esos treinta mil kilómetros y al final lo que pasó de lo que revisaron
en la documentación fue que en el informe técnico legal no se refirieron
específicamente como parte técnica a las líneas sísmicas sino a la tenencia de
siete lotes en el mar de Barents, como lo indica, lo que hicieron fue hacer la
comparación de los documentos con las normas y eso es lo que salio; indica que
sí había un indicador mínimo que se exigía de línea sísmica en el proceso de
selección cero uno dos mil ocho pero no recuerda cuanto era, pero que sean
treinta mil, cincuenta mil o veinte mil no daba más puntaje, cuando alguien
ofrece algo lo ofrece como declaración jurada o sea yo te digo que tengo esto,
entonces, si tiene en este caso más cantidad de línea sísmica se supone que
tienes más experiencia y eso le puede dar una mayor seguridad al contratante
de que las cosas van a salir mejor, además si tú presentas, si tú dices algo con
carácter de declaración jurada y no es así, estás mintiendo y si estas mintiendo
ahí puedes tener problemas en el futuro, entonces es importante que tú
corrobores la información y solicitaron a PERÚPETRO la información para saber
si ellos tenían la información y ellos dijeron que no, además, de acuerdo a las
normas y a las mismas bases la información, la documentación tiene que ser
presentada a PERÚPETRO no es que PERÚPETRO se va a poner a buscar en la
Web; las empresas que se presentan de acuerdo a las mismas normas,
presentan la acreditación de su constitución, sus estatutos, presentan su
respaldo financiero todo lo presentan en documentación y de acuerdo al
reglamento cero treinta tiene que presentarlo en castellano, entonces es la
documentación que tienen que presentar y es la documentación la que

274
revisaron, por ello no revisó la pagina web; respecto a la tercera conclusión,
indica que las empresas podían presentar documentos en ingles solamente si era
folletería y eso es lo que está en el reglamento de calificación cero treinta y en las
bases también, está relacionado lo que dice el cero treinta y el cero treinta igual,
por si acaso el cero treinta es un Decreto Supremo, ahí no hay acuerdo de
Directorio que valga para modificarlo así que tiene que cumplirse, la
documentación de acuerdo al artículo ocho del reglamento tiene que ser en
castellano o traducida en castellano, salvo folletos o cosas menores. De acuerdo
al artículo cinco - punto dos de las bases que señala la documentación para
procesos de selección deberá presentarse en idioma castellano a excepción de
los folletos, memorias y documentos similares, la memoria anual podía presentar
en ingles. La documentación que se tenía que presentar obligatoriamente en
castellano está en las bases y la que se señala como requisitos en el reglamento;
las bases indican que los documentos principales, es decir, la propuesta técnica
y económica tenía que ser en castellano o traducida; respecto a la cuarta
conclusión el informe señala que mediante carta de veintidós de julio recibido en
trámite documentario el treinta de julio, DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL remitió la documentación correspondiente al anexo C de la
bases del proceso de selección que fue requerida por PERÚPETRO para efectuar
su calificación como empresa petrolera con experiencia, luego dice: con carta
siete de julio con recepción en trámite documentario del ocho de julio, DISCOVER
se dirigió señalando los siguientes: Con el propósito de completar la información
de DISCOVER para calificar a los convenios de evaluación técnica; ese es otro
tipo de proceso, ese no es el proceso, continuo: Nos es muy grato hacerle llegar un
CD con información técnico financiera de DISCOVER PETROLEUM, pero eso era
para completar su carta de interés, o sea, eso fue la parte previa como para
decirle ya tú eres mayor de edad y preséntate pero eso no formaba parte de la
propuesta técnica y económica. Recibieron bastante documentación y
obviamente esta carta también, pero hay otra información que no les fue
alcanzada, recuerda que tuvo a la vista la carta, pero la información

275
complementaria, los CD's, eso no recuerda; puesto a la vista la carta dirigida a la
persona de la doctora Ana Teresa Pantoja Urizar- Garfias, de fecha diez de
diciembre del dos mil ocho83; señaló que en la carta consta que fue recibida por
Raúl Velásquez, piensa que debe haberla revisado, pero han pasado muchos
años, esta persona era parte; respecto a lo que dice la página once de la carta, en
el punto siete, en la parte de aclaración, en el primer párrafo se anexó
documentación de fecha siete de julio del dos mil ocho y dice: "Al respecto cabe
mencionar qué DISCOVER PETROLEUM INTERNACIONAL AS con carta de fecha
siete de julio del dos mil ocho, envío a PERÚPETRO S.A. la documentación de
DISCOVER PETROLEUM AS para calificar y para completar su Carta de interés,
conforme a las bases del Proceso de Selección dos mil ocho, copia de lo anterior
fue entregada a ustedes y obra en su poder", es lo que indica, no sabría decirle si
eso fue parte, revisaron un montón de documentación, no sabría decirle si eso es
lo que forma parte o no, si fue en esa época; todo proceso tiene plazos no
recuerda el plazo del proceso 01-2008; indica que pero de acuerdo al informe, lo
que hay en setiembre del dos mil ocho es, el ocho de setiembre según consta en el
acta de presentación del sobre número uno y el diez de setiembre el acta de
apertura del sobre número dos; respecto a la quinta conclusión dijo que para
establecer el número de lotes se hacía una evaluación por parte del comité, hay
un informe técnico legal que evalúa la documentación que presento la empresa y
de la evaluación le dijeron DISCOVER que podía participar hasta en tres lotes,
porque tenían, bueno no le decían, pero dentro de los comentarios está que tenía
veinte por ciento en el puntaje empresario esta que tenía cero por ciento en el
puntaje empresarial, esa fue la primera carta, a eso se refiere y la segunda carta
ya le señalan más de un lote, o sea, no le ponen tope y esto en consorcio
DISCOVER - PETROPERÚ. La primera carta permite a DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL participar hasta en tres lotes porque le faltaba el respaldo de la
parte empresarial que luego, en la segunda carta que se califica al consorcio
DISCOVER PETROLEUM - PETROPERÚ, que aporta la

83 TOMO 79 del expediente principal, fojas cuarenta y cuatro mil cuatrocientos veintiséis

276
parte empresarial, se podía participar en más de uno; en cuanto a la sexta
conclusión que trata sobre la calificación de PETROPERU, no recuerda si
Petroperú se presentó en consorcio con otras empresas para este proceso
01-2008; no tenía conocimiento si petroperú tenía experiencia en explotación y
exploración; indica que un Carry Forward es un contrato por el cual alguien
aporta el dinero, el otro aporta otra cosa, en caso de PETROPERÚ lo que aportó
fue su respaldo financiero y a las resultas de la operación a ver si es que llegan a
poder explotar el recurso, de lo que obtuvieran de las utilidades, en principio se
paga la porción de quien no ha dado el dinero y después ya se reparten las
utilidades, en este caso si se hubiera suscrito el contrato de encontrar a futuro
petróleo, recién PETROPERÚ cubriría o desembolsaría el dinero de acuerdo a los
convenios DISCOVER PETROLEUM.- 52) declaración testimonial de ROSA
ELCINA PINO AURAZO quien refiere trabaja actualmente en la Contraloría
General de la República desde hace veintidós años, actualmente ocupa el cargo
de Supervisora de Auditoria. En el años dos mil ocho tenía el cargo de Auditora
encargada y auditora, la auditora es quien desarrolla los procedimientos de
auditoria para efectos de obtener la evidencia del trabajo que estaban haciendo
y en este caso en particular se trata de un Informe de verificación de denuncia
número trece del dos mil nueve; puesto a la vista el INFORME DE VERIFICACIÓN
DE DENUNCIA TRECE DEL DOS MIL NUEVE84 reconoció su firma en el
documento, hace suyas las conclusiones porque participó en la elaboración de
éste informe en la contrastación de los hechos del proceso de selección contra los
criterios, contra las bases, contra las normas que regían este proceso. En primer
lugar comprender e identificar las bases del proceso de selección, los
requerimientos que establecían esas bases y los compararon contra la
documentación y los hechos que les fueron comunicados por los funcionarios de
PERÚPETRO, no recuerda sus nombres pero eran los integrantes del Comité de
selección, el Gerente general y varias gerencias y el resultado está plasmado en
las

84 que obra a fojas diez mil doscientos siete y siguientes del TOMO DIECIOCHO del expediente principal

277
conclusiones. Los funcionarios de PERÚPETRO les informó a la comisión la
gestión que ellos habían realizado respecto a este proceso de selección, desde el
requerimiento, cómo surgió el proceso y cómo se presentaron los postores.
Objetivamente tenían unos lineamientos, unas bases, unos requerimientos
técnicos y eso se contrastaba contra los hechos, por ejemplo, anexo al informe
tiene el anexo C de las bases, contrastar esa información del anexo C de las
bases contra los hechos que les informaron los funcionarios de PERÚPETRO; la
primera conclusión habla del cambio que hicieron en la formula para establecer
el puntaje final, esa es una conclusión que dentro del grupo de trabajo arribó en
razón a la contrastación de los hechos con las bases y la segunda también sobre
la sísmica, la tercera también sobre los documentos en ingles, la cuarta también,
la quinta también, la sexta también, es decir, el trabajo del informe de
verificación se basó en la contrastación que hizo todo el equipo de estas seis
primeras conclusiones, la comisión tenía la función de realizar esta verificación
de denuncia en base a las normas de control; dentro del proceso de selección uno
dos mil ocho existió un comité de selección y se creó para evaluar las propuestas
de los postores y para seleccionar a alguien, no recuerda quien elaboró las bases
del proceso de selección uno guión dos mil ocho pero fue aprobada por el
directorio. en esa oportunidad revisó las bases pero no recuerda sí antes de
emitirse el proyecto de bases hubo un informe técnico legal pero en el informe
está detallado eso y en el literal E de la página seis hablan de un informe técnico
legal donde se concluye que las bases del proceso contienen requerimientos
técnicos, metodologías de evaluación, procedimientos y demás condiciones para
seleccionar las empresas petroleras y en el literal A de la página tres se
menciona quienes son los miembros de la Comisión de Trabajo y que los
designaron mediante un memorandum, pero no recuerda sí este comité o
comisión de trabajo tenía un ROF o MOF que regulara su trabajo, tuvo
conocimiento por los medios de comunicación sobre la existencia de los
denominados PETROAUDIOS pero para la realización de este informe de
verificación solamente se reseñaron, es decir, se hizo un detalle. Leyó las
trascripciones de algunos

278
audios no de todos; recuerda que en este proceso de selección 01-2008 se le dio
la buena pro al consorcio en cinco lote, no recuerda en cuantas hizo propuestas ni
en cuantos participó como postor único; recuerda que antes de que las empresas
presentaran sus propuestas técnicas y económicas se hacía una precalificación.
Tiene conocimiento que hubo una variación de lotes pero no recuerda si fue
durante el proceso o antes, no recuerda si se varió el cronograma en este proceso
de selección cero uno dos mil ocho; refiere que anual report o memoria anual de
una empresa es el documento en el que informan a quien tiene acceso a ella
sobre todas las operaciones que se han realizado durante un periodo, la
memoria anual debería dar a conocer cual es la matriz y cual es la subsidiaria de
una empresa, la memoria no se audita, se auditan los estados financieros, así
cotice en bolsa, la memoria anual no es necesaria auditarla sino los estados
financieros; no recuerda si DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL presentó
en este proceso de selección cero uno dos mil ocho su memoria anual, no hay
reglas para elaborar una memoria anual, depende de la información que la
empresa quiera brindar. PETROPERÚ no podría haber participado de forma
individual en este proceso de selección cero uno dos mil ocho porque no era una
empresa dedicada a la exploración; en esa oportunidad leyó el Decreto Supremo
cero treinta guión dos mil cuatro EM reglamento de calificación de empresas
petroleras donde se hace una distinción entre empresa petrolera con experiencia
y empresa petrolera sin experiencia pero no recuerda la diferencia. No podría
califica a PETROPERÚ como una empresa con o sin experiencia si se habla de
exploración porque no tenía esa atribución legal esta empresa pública o estatal;
habia una escritura pública en el Perú donde decía que la empresa DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL era una subsidiaria de DISCOVER PETROLEUM
AS y esta escritura fue objeto de análisis para tomar conocimiento de la relación
entre matriz y filial o subsidiaria y esta documentación le fue remitido a la
comisión de auditoria que conformo; sabe que la empresa DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL presentó en consorcio propuestas técnica y
económica en este proceso de selección cero uno dos

279
mil ocho, no recuerda si presentó sola, pero sí que se presentó en consorcio con
PETROPERÚ; respecto a la primera conclusión refiere que indican que la
formula de los ponderados fue cambiada, era distinta, en el procedimiento de
indicadores para la calificación de empresas petroleras establecían las dos
fórmulas que están señaladas en la conclusión uno para los lotes on shore y
para los lotes off shore, sin embargo, en el procedimiento, en las bases
establecieron dos formulas y en el procedimiento se estableció una formula con
ponderados diferentes o sea variaron los ponderados de la formula establecida
en el procedimiento e indicadores para la calificación de empresas petroleras,
este ponderador fue aprobado por un Acuerdo de Directorio, el acuerdo de
Directorio ciento diez es con el que modificaron la fórmula primigenia. Las bases
fueron aprobadas con el Acuerdo de Directorio ciento diez, ese acuerdo de
directorio modificó la fórmula establecida en el procedimiento anteriormente
aprobado, que es el que estaba vigente. el procedimiento para la calificación de
las empresas petroleras fue aprobada por un acuerdo de directorio ciento diez y
que las bases donde establecían una fórmula y que las bases posteriormente
utilizadas y aprobadas utilizaron fórmulas diferentes; indica que dentro de las
bases administrativas se establecían todos los criterios para calificar a la
empresa que se presenta al proceso de selección incluyendo ponderados y esos
procedimientos que establecen están regidos en normativa que puede haber
emitido la empresa pública con anticipación, como fue en este caso que tenían un
procedimiento aprobado anteriormente y para las bases que aprobaron
modificaron las fórmulas; respecto a la segunda conclusión dijo que la empresa
DISCOVER presentó cuando manifestó su intención de manifestar en el proceso
incluyó una información que manifestaba haber hecho treinta mil kilómetros de
línea sísmica y posteriormente tenía que sustentar esta información y no la
sustentó, era requisito para que el comité califique la propuesta técnica, si no
tenía el sustento de ese dicho cómo podían calificar y dar como válido esos
treinta mil kilómetros, no recuerda sí las bases del proceso de selección cero uno
dos mil ocho exigía este requisito, no había un indicador mínimo que tenía que

280
acreditar una empresa en relación a la línea sísmica, pero había una forma de
dar a conocer de la empresa ciertos requisitos para calificar técnicamente, la
calificación no era puntual por la línea sísmica sino por una serie de requisitos
para conocer y calificar técnicamente a la empresa, no recuerda sí variaba el
puntaje o la calificación de una empresa si acreditaba mayor línea sísmica que
otra empresa; los miembros de la comisión de trabajo revisaron la memoria
Anual de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, no recuerda si en esa
memoria anual establecían su línea sísmica; respecto a la tercera conclusión que
hace referencia a documentos en inglés. El reglamento de calificación de
empresas establecía que las empresas o consorcios debían presentar
documentación en castellano y esto lo decía el decreto supremo cero treinta dos
mil cuatro guión EM; respecto a la cuarta conclusión refiere que la empresa
DISCOVER PETROLEUM remitió documentación correspondiente al anexo "C" de
las bases, el treinta de julio del dos mil ocho, sin embargo en fecha anterior, el
veinticinco de julio del dos mil ocho ya se había comunicado la calificación
efectuada, o sea la documentación que remitió DISCOVER fue posterior a la fecha
en que ya se había calificado; había un plazo para presentar la documentación
para participar en el proceso de selección cero uno dos mil ocho pero no recuerda
el mes que culminaba el plazo; respecto a la quinta conclusión dijo que
inicialmente el Gerente de contratos informó que la empresa DISCOVER
PETROLEUM fue calificada para participar en el proceso de selección por tres
lotes en forma individual o en consorcio, pero posteriormente mediante un
informe técnico legal se varió esta decisión informándole al consorcio con
PETROPERÚ que la empresa DISCOVER PETROLEUM podía participar en mas de
un lote. La comisión de trabajo no determina el número de lotes, acá hablamos de
dos documentos, el primero de la Gerencia de contratos y el segundo de un
informe Técnico Legal CONT, debe ser de la Gerencia de Contratos también, el
primero documento estaba referido a la empresa DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL que estaba autorizado hasta tres lotes y el segundo documento
estaba referido a la empresa en consorcio con PETROPERÚ;

281
respecto a la sexta conclusión no recuerda sí PETROPERÚ en el mismo proceso
de selección cero uno dos mil ocho se presentó en consorcio con otra empresa.-
53) Declaración de ALEXANDER ENRIQUE MOGGIANO LANFRANCO quien
refiere ser bachiller en economía desde hace diez años y economista titulado
hace tres años, ingresó a trabajar en la Contraloría General de la República
desde el dos mil cuatro hasta la fecha, ingresó como practicante, luego como
auxiliar en temas de control, Profesional asistente I, Profesional asistente II y
luego Profesional, actualmente tiene el cargo de supervisor de servicios
académicos en la escuela. En el año dos mil ocho cuando elabora el informe de
Verificación de denuncia 13-2009 tenía el cargo de Profesional asistente, fue
integrante de esa auditoria. La labor de un auditor es revisar la información que
proporciona la entidad respecto a algún proceso, a algún tema de contratación,
verificar la legalidad de algún proceso de selección, contrataciones; puesto a la
vista el INFORME DE VERIFICACIÓN DE DENUNCIA TRECE DEL DOS MIL
NUEVE85; reconoció su firma, el informe y se ratifica en las conclusiones;
respecto a su participación como bachiller en economía, había una directiva de
Contraloría que establecía que un Bachiller en cualquier carrera universitaria
podía participar como integrante de una comisión. Participaron conjuntamente
como auditores en este caso el señor Raúl Velásquez Temoche y la señora Rosa
Pino Aurazo; respecto a la conclusión número seis, no recuerda el Decreto
Supremo 030-2004 pero la labor que desempeñaba en el año dos mil ocho
PETROPERÚ era una empresa denominada como petrolera dedicada al rubro de
exploración y explotación de pozos petroleros, recuerda que no tenía experiencia,
ha escuchado del sistema Carry Forward, no lo recuerda específicamente pero
era un tema de asociación de dos empresas en la que una asumía el riesgo de la
operación frente a otro, específicamente en el consorcio quien asumía el riesgo
era la empresa DISCOVER PETROLEUM. Tiene conocimiento de la ley 24531 que
es la ley del Economista que señala que para desempeñar cargos relativos a

85 que obra a fojas diez mil doscientos siete y siguientes del TOMO DIECIOCHO del expediente principal

282
esta profesión al servicio del Estado el Economista tiene que estar titulado y tiene
que estar colegiado, pero participó en la auditoria como Bachiller al margen de la
directiva porque no firmaba como Economista, firma como integrante de la
Comisión, en realidad era su primera participación en un tema de control y
básicamente era el manejo de acopiar y solicitar información, ordenar la
información para el análisis posterior pero no ha suscrito ninguna conclusión de
carácter técnico; respecto a la primera conclusión que dice: "Las bases
establecieron que el puntaje final seria determinado mediante las siguientes
formulas..." indicó que es una conclusión de carácter técnico; recuerda que en
este proceso de selección cero uno dos mil ocho el consorcio DISCOVER
PETROLEUM con PETROPERÚ adjudico cinco lotes, no recuerda sí en alguno de
ellos fue postor único. Tiene conocimiento que un Anual Report o memoria anual
es la memoria donde se recopilan los estados financieros de una empresa, pero
tenía un valor referencial, algunas de estas memorias anuales estaban
auditadas, una empresa petrolera que cotiza en bolsa, tiene que tener todos sus
estados financieros auditados. Participó en la discusión de la información para
fines de las conclusiones pero no para decidir estas conclusiones.- 54)
Declaración de SERGIO ANÍBAL PÉREZ TSUJITA quien refiere que
actualmente trabaja en la Contraloría General de la República, labora allí desde
el año noventa y seis. En el año dos mil ocho específicamente cuando se elabora
este informe de verificación de denuncia número veintinueve del dos mil nueve se
desempeñaba como profesional III, desde el año dos mil integraba comisiones de
trabajo a cargo de verificación de denuncias; puesto a la vista el INFORME DE
VERIFICACIÓN DE DENUNCIA 029-2002-CG/SP-AR "Proceso de asociación
PETROPERÚ S.A. con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS"86; reconoció
su firma y dijo que como equipo de trabajo hace suya las conclusiones de éste
informe, participó en el debate de esas conclusiones, los integrantes de la
comisión y en particular de esta acción rápida elaboraron los procedimientos y
ejecutaron el examen especial, que en ese momento estaba vigente, porque ahora
se le

86 obrante a fojas 10627 y siguientes del TOMO 19 del expediente principal

283
denomina auditoria de cumplimiento, lo que les entrega el jefe de comisión son
los procedimientos a seguir para esta verificación, plantearon objetivos y en
función de los objetivos plantearon los procedimientos. En este caso la comisión,
el procedimiento que tenia que hacer era las técnicas de auditoria, en ese sentido
han observado, hicieron constataciones, verificaciones, evaluaron, compararon o
rastrearon la información, en este caso el objetivo era ver la asociación
DISCOVER PETROLEUM con PETROPERÚ, para el proceso que hubo de la
licitación de los lotes y todo este procedimiento se siguió y se plasmó en las
conclusiones; señala que un acuerdo de entendimiento es un acuerdo de partes,
donde plantean posiciones de lo que va hacer un posible convenio, no recuerda sí
DISCOVER PETROLEUM y PETROPERÚ suscribieron un acuerdo de
entendimiento.- 55) Declaración de los peritos INGENIEROS DE SISTEMAS
HUMBERTO URBANO ARTEAGA CORTÉZ Y JULIO FAUSTINO LAURA DE LA
CRUZ , quienes son autores del INFORME DE ACTIVIDADES DE FASE UNO87,
peritaje especializado en informática forense, apertura y visualización de un
CPU; el INFORME DE ACTIVIDADES DE FASE DOS88, peritaje especializado en
informática forense apertura y visualización de un CPU; el INFORME DE
ACTIVIDADES DE FASE TRES89, exploración de archivos borrados u ocultos por
carpetas y disco; el INFORME DE ACTIVIDADES DE FASE CUATRO90,
acompañan un informe en un CD y la presentación del informe de la fase cuatro
de actividades periciales; el INFORME DE ACTIVIDADES DE FASE CINCO91,
Visualización de contenido de archivos a cargo del Juez; y, el INFORME DE
ACTIVIDADES DE FASE SEIS92 donde refieren que han concluido con el servicio
pericial y presentan un resumen general complementando lo expuesto en los
informes de cada fase; además, se ratificaron en el contenido y firma de los
informes que fueron puesto a la vista, sin embargo, cabe precisar que

87 Ver fojas 15928 y siguientes del tomo 29 del expediente principal.

88 Ver fojas 16243 de tomo 30 del expediente principal.
89 Ver fojas 16255 a 16257 de tomo 30 del expediente principal.
90 Ver fojas 16274 del tomo 30 del expediente principal.
91 Ver fojas 19241 a 19247 del tomo 36 del expediente principal.
92 Ver fojas 19289 a 19287 del tomo 36 del expediente principal.

284
mediante resolución de fecha ocho de septiembre del dos mil quince y quince de
septiembre del dos mil quince respectivamente, el contenido de dicho CPU fue
declarado INADMISIBLE por alcanzarle prohibición probatoria, por lo que lo
declarado por ambos peritos carece de valor probatorio-. IV) DE LA
RATIFICACIÓN DE LOS PERITOS EN JUICIO ORAL.- CUARTO: Declaración
testimonial de los Peritos Ingenieros de Petróleo, GERMAN ALONSO KASAY
AHUMADA y GASPAR ZAMORA CHUQUIPIONDO quienes en la sesión número
setenta y ocho y setenta y nueve 93, refieren que realizaron el Informe Pericial del
Proceso de selección PERÚPETRO CONT-01-200894, reconocieron su firma y se
ratifican en su contenido y las conclusiones del mismo. Fueron convocados por el
Poder Judicial, previamente pidió una terna de candidatos al Colegio de
ingenieros, el Colegio de Ingenieros los propuso, fueron en segundo término los
que hicieron el trabajo, anteriormente habían estado otra pareja de Ingenieros
pero no recuerda porque motivos los tacharon al final y los reemplazaron e
hicieron el trabajo, el objeto de la pericia fue revisar las bases, revisar el proceso
de selección del dos mil ocho que llevó a cabo PERÚPETRO que consistía desde la
emisión de las bases hasta la entrega de la buena pro a los diferentes ganadores
que hubo al final, desde que iniciaron los trabajos, diez o doce días después, el
Juzgado les planteó unas cuatro preguntas especificas que tenían que
resolverlas e iban a ser las conclusiones finales del trabajo. El trabajo lo
realizaron básicamente los dos, muchas veces en las oficinas de PERÚPETRO
porque ahí estaban las informaciones y las personas que tenían que interrogar y
la ejecución del peritaje duro treinta y seis días. Uno de los términos que señalan
en el peritaje es empresa petrolera que es una empresa que tiene experiencia
tanto técnica y que aparte cuenta con capacidad económica y financiera para
desarrollar sus actividades y cuenta también con un grupo de personal
profesional, idóneo y capacitado para realizar las labores, la empresa petrolera
esta regulada dentro del decreto Supremo 030-2004-EM que indica los requisitos
que

9:3 Ver fojas 44749/44771 y 44774/44798.

94 obrante a fojas 20614 y siguientes del TOMO 39 del expediente principal.

285
tienen que cumplir; también señalan lo que es una negociación directa que era lo
que PERÚPETRO hacia antes de convocar en el año dos mil seis y dos mil siete a
negociación por proceso de selección, una negociación directa, desde el año mil
novecientos noventa y tres PERÚPETRO realizaba negociación directa con las
compañías petroleras interesadas en algunos lotes, desde el dos mil siete se
comenzó a hacer el concurso público de los lotes a ofertar, solamente se hizo el
dos mil siete y dos mil ocho; mencionaron también al convenio de evaluación
técnica que era una forma de acceder a un área de terreno para que las
compañías realicen estudios tanto geológicos sin afectar al medio ambiente, son
áreas de terrenos para estudios, no necesariamente son lotes de petróleos, lotes
de petróleo se convierten cuando ya se encuentra petróleo. Un lote petrolero era
el lote que estaba en producción, es un área de terreno que PERÚPETRO ya
negocia con las compañías petroleras una vez que han determinado que haya
posibilidades de encontrar petróleo. Son indicadores mínimos como su nombre lo
dice que las empresas tienen que mostrar según el Decreto Supremo 030-2004
para poder ser calificadas como empresas petroleras, para la parte técnica el
haber tenido cien kilómetros de sísmica, dos pozos exploratorios perforados,
quinientos barriles de producción que por día, los indicadores mínimos
producción fiscalizada línea sísmica 2D registradas, pozos exploratorios
perforados y en cuanto a los indicadores económicos y financieros son utilidad
operativa, patrimonio neto y activo total, las empresas petroleras debían cumplir
una al menos de estos indicadores mínimos en el aspecto técnico y en el aspecto
económico-financiero dos al menos. La oferta técnica consistía en ofertar, uno
podía ofertar simplemente lo que decía el programa mínimo de trabajo que
estaba en las bases y que estaba estipulado para cada lote u ofertar como oferta
técnica un número determinado de kilómetro de sísmica y un número
determinado de pozos que iba a explorar; si una empresa petrolera obtenía una
calificación de cero lo calificaba porque había en cada lote un programa mínimo
de trabajo que se tenia que cumplir. Una oferta económica es un número que
representa el ofrecimiento de la empresa para pagar regalías por el lote

286
que se le podía asignar; el puntaje empresarial es una evaluación económica y
financiera que la empresa presenta en sus estados anuales. La calificación para
el proceso de selección dos mil ocho, era simple, primero demostrar que la
empresa cumplía los indicadores, documentar por una declaración jurada y
luego documentadamente tenia que presentar los documentos ofrecidos,
después de eso la empresa quedaba calificada, había una evaluación previa a
las empresas petroleras antes de ser postoras, la empresa tenia que ser empresa
petrolera con o sin experiencia. En el peritaje mencionan las evaluaciones
previas que lo hacia la Gerencia de Contratos de PERÚPETRO para ver si reunía
las condiciones, cumplía con lo mínimo de la empresa para ser postor, luego se
acompañaba la información adicional para ser nuevamente evaluada, en este
momento, la comisión de trabajo de PERÚPETRO no sabia las áreas o lotes en
que las empresas petroleras iban a participar como postores; las empresas
petroleras con experiencia era la que cumple, la que tiene actividad petrolera
según las bases al menos en los últimos tres años, tiene capacidad técnica
económica y personal idóneo y una empresa petrolera sin experiencia es la
empresa que no ha tenido actividades relacionadas al tema hidrocarburos en los
últimos tres años pero si cuenta con capacidad económica y financiera, por ello,
una empresa petrolera sin experiencia no podía participar en el proceso de
selección dos mil ocho de forma individual pero si en consorcio. La comisión de
trabajo fue conformada por cinco personas de la Gerencia de Contratos, Legal,
de Exploración, de Promoción y otro de exploración y realizaron las bases del
concurso público, fueron propuestas y seguían un camino hasta llegar a la
Gerencia General que después las transfiere al Directorio y el Directorio
finalmente las aprueba; la comisión de trabajo no contaba con un reglamento o
un manual de organizaciones y funciones como tal y cada uno de los integrantes
reportaban a sus Gerencias y eso lo han podido determinar, porque por ejemplo,
Contratos que era la Gerencia que mas participación tuvo, finalmente emitía los
memorandums; el informe técnico legal número CONT-GFCN-596-2008 fue
suscrito por los cinco miembros de la comisión de trabajo donde se

287
concluye que las bases mantienen los requerimientos técnicos, la metodología y
demás condiciones para seleccionar las empresas petroleras que presenten las
mejores ofertas técnicas y económicas, todos estos informes técnicos pasaban
finalmente por el área de contratos, en este caso fue visado por el Gerente Legal
y al final por el Gerente de Contratos, es este caso según lo que refiere acá el
ingeniero Victorino Siu; el acuerdo de Directorio 042-2008 es el que aprueba las
bases, es el punto de arranque de la convocatoria; de la revisión que realizaron a
las bases del proceso de selección del año dos mil se tiene que la estructura es
que se empezó revisando desde el objeto de la convocatoria y paso por el
cronograma, cronograma que fue dos veces modificado, en el mismo documento
figuraban los lotes disponibles los cuales también en un momento determinado
fueron ampliados en cinco lotes más cuando ya se había abierto el proceso de
selección, también figuraba el modelo de contrato y las etapas del proceso de
selección; se señala que cada proceso de selección no tiene que ver nada uno con
otro, del dos mil seis o dos mil siete o cualquier año los ponderados se fijan en el
momento en que se va a sacar un nuevo proceso de selección, se puso esta
observación porque en el dos mil siete se tenia unos ponderados diferentes a los
que pusieron el dos mil ocho, los ponderados son fracciones que se colocan a
cada factor que se va a evaluar para dar un peso determinado a cada uno de
estos factores; indican que al hacer los acuerdos de Directorio 110-2006 y el
042-2008 prevalece este último porque tienen el mismo rango de jerarquía;
determinaron que la razón para que el Directorio varíe los valores ponderados es
porque en el dos mil ocho habían empresas que tenían mayor experiencia y
mayor solvencia y en el dos mil siete se quería la mayor cantidad de empresas
que puedan participar en un concurso, y en la página veintidós del peritaje ocho
punto cuatro indican que la variación de estos valores ponderados obedece a
estrategias empresariales porque variando los factores se podían obtener
empresas con mayor solvencia económica, eso es lo que se quería el año dos mil
ocho, en cambio en el dos mil siete se quería empresas que den mas regalías, esa
es toda la diferencia, se ha

288
variado los factores; hacen referencia a la carta 079-2007 del diecisiete de abril
de dos mil siete remitida por la empresa PETROTECH peruana y que se refiere a
las bases del proceso de dos mil siete donde observan que el factor ponderado
0.8 en la oferta económica era muy alta y al revisar los ponderados de ese año
así figuran; indican que la primera modificación del cronograma se aprobó
mediante acuerdo de Directorio 091-2008 ante la propuesta formulada por la
Gerencia de Contratos y la segunda modificatoria se aprobó mediante acuerdo
de Directorio 1052008 también formulada por la Gerencia de Contratos;
determinaron que el consorcio PETROPERÚ y DISCOVER presentaron su carta de
interés y documentos el veintiuno de agosto y fue durante la primera
modificación. Las modificaciones que se hicieron al cronograma fueron para dar
oportunidad que se presentaran mas empresas petroleras, tal es el caso que se
adicionaron diez empresas mas con estas modificaciones, en la primera
modificación hubieron ocho empresas y en la segunda cuatro, en total hubieron
doce empresas; también señalan que toda empresa que calificaba podía solicitar
mayor información de los lotes para el cual postularon, entonces acudían al data
room y se les facilitaba toda la información geológica, de todo tipo técnico a la
compañía para que haga su estudio, era abierto, cualquier persona natural podía
ir y pedir información así no haya un concurso de selección, si la persona iba a
pedir información de que necesitaba realmente, dentro de PERÚPETRO había un
área encargada de brindar esta información que era el de exploración; para la
realización de consultar y aclaraciones de las bases había una fecha dentro del
cronograma que las empresas podían solicitar aclaraciones a las bases, en total
se presentaron treinta y dos que las publicaron en la misma pagina Web del
concurso, la información adicional solamente era en base a los lotes y lo obtenían
del data room, no había ninguna limitación para que puedan tener la información
de parte de PERÚPETRO; las propuestas se presentaron en dos fechas, la
primera era la propuesta técnica con sobre cerrado, dentro del sobre el postor
podía ofertar por varios lotes y la segunda después de dos días la oferta
económica, igualmente en sobre cerrado y con varias propuestas

289
dentro de un mismo sobre; mencionan que en el primer acto público la oferta
técnica fue evaluada por el número de líneas sísmicas adicionales que proponía
el postor o el número de pozos a perforar, esa era la oferta técnica adicional que
presentaba los postores en adición al programa mínimo de trabajo; respecto al
cuadro con las ofertas presentadas por el consorcio PETROPERÚ DPI que
mencionan en la pagina treinta y dos dijeron que este cuadro presenta cinco
lotes donde ofertó el consorcio PETROPERÚ - DPI, en el lote Z-53 el consorcio
ofertó quinientos kilómetros de sísmica, esto en adición al programa mínimo de
trabajo que las empresas estaban obligadas a cumplir por contrato y en el lote Z
-54 igual, en dos lotes de los cinco ofertaron trabajos adicionales de sísmica mas
no ningún pozo de perforación, la columna que denominan oferta económica y
porcentaje, hace referencia a las regalías ofrecidas por el postor en caso ganen y
en caso el lote escogido y trabajado sea comercial, el consorcio PETROPERÚ - DPI
ofertó para el lote 157 treinta y cuatro por ciento, para el lote Z-50 veintidós igual
que el Z-55 y para los lotes Z-53 y Z-54 veinticinco por ciento y el puntaje final
que obtuvieron para el lote 157 fue de diecinueve punto seis, para el Z-50 catorce
punto seis, para el Z-53 diecisiete igual que para el Z-54 y el lote Z-55 catorce
punto seis y acuerdo a la revisión que realizaron, a los cálculos para la obtención
del puntaje final establecido por PERÚPETRO estos fueron conformes; el
consorcio DPI - PETROPERÚ ha participado del lote 157, Z- 50, Z-53, Z-54 y Z-55,
en los cincos lotes el único lote en que hubo digamos otra compañía ha sido el lote
Z-50 que ha entrado el consorcio DPI - PETROPERÚ, la Compañía INTEGRAL y la
compañía PETROTECH, en los otros lotes la única oferta fue del consorcio DPI -
PETROPERÚ y por ende fue aprobado; se señala que DISCOVER PETROLEUM
A.S. se presentó ante PERÚPETRO con carta de fecha primero de julio del dos mil
ocho, señalando los indicadores mínimos para su evaluación, ahora DISCOVER
PETROLEUM A.S.. fue la que presento estos indicadores mínimos, porque según
ley cuando una empresa extranjera va a postular a un lote, como es el caso este,
se califica la matriz porque la empresa DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL era la sucursal. DISCOVER

290
presentó como indicador técnico treinta mil kilómetros de línea sísmica 2D
registrada durante los años dos mil seis y dos mil siete donde se requería uno de
los tres indicadores, por lo cual cumplía, y como indicadores económicos del dos
mil siete presento un activo total de treinta y dos punto sesenta y tres millones de
dólares, patrimonio neto doce punto sesenta y ocho millones de dólares y
patrimonio neto cinco millones de dólares; mencionaron que la comisión
investigadora del Congreso tuvo un acceso directo con la empresa ellos
verificaron de que realmente la cantidad de línea sísmica fuera entre tres mil y
cinco mil kilómetros y esta investigación no descalificaba a la empresa
DISCOVER para su participación dentro del proceso de selección porque lo que se
requería era solamente cien kilómetros demostrados. DISCOVER PETROLEUM
A.S. fue calificada como una empresa petrolera con experiencia, y en el cuadro
que hacen en el informe sobre la "Calificación Casa Matriz" se muestra que la
empresa matriz es la que se iba a calificar de acuerdo al articulo tres del
reglamento de calificación cero treinta dos mil cuatro M, en este caso era
DISCOVER PETROLEUM A.S., teniendo como subsidiaria, como empresa
extranjera a DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. y como sucursal
peruana a DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. sucursal Lima - Perú,
debajo de ese cuadro hacen referencia a que DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL A.S. presentó con fecha siete de julio del dos mil ocho un CD
con información técnica financiera que fueron verificadas en su informe.
Presentaron parte de la documentación que se solicitaba en el anexo tres y que la
habían declarado como declaración jurada, adicionalmente presentaron
tecnologías para exploración de aguas someras y profundas y también para
exploración en tierra en On shore; indican que en el informe técnico legal número
CONT-GFCN-1377-2008- Calificación de la empresa DISCOVER PETROLEUM
preparado el veinticuatro de julio del dos mil ocho se concluye de que fue
calificado conforme a la base; posterior a la revisión que se hicieron a las dos
cartas, una de las cartas trataba sobre la evaluación de los convenios de
evaluación técnica, se mencionó anteriormente donde DISCOVER antes del
proceso tenia o estaba

291
negociando con PERÚPETRO hacer estos tipos de convenios que son trabajos que
no implican exploración, sino trabajos de geología y geofísica no mas y la otra
carta era de información de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S., la
que carecía de algún valor, digamos, porque como ya lo repetí anteriormente esta
no era la casa matriz; mencionan en su informe que PERÚPETRO mediante una
carta de la gerencia de contratos número CONT-GFCN-1391-2008 del veinticinco
de julio del dos mil ocho informa a DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
A.S. que la matriz DISCOVER PETROLEUM ha sido calificada para participar en
el proceso de selección por tres lotes y que su puntaje empresarial era cero,
también indican que no existía un sustento en las bases para esta limitación de
tres lotes, no había un escrito de como determinaban el número de lotes a cada
postor, pero después de conversar con los que llevaron el concurso se determinó
que era en base a su capacidad económica y financiera, pero esta calificación a
DISCOVER PETROLEUM no resultaba relevante para el proceso de selección dos
mil ocho, porque finalmente DISCOVER se presentó en consorcio con
PETROPERÚ; el consorcio PETROPERÚ y DISCOVER presentaron conjuntamente
los indicadores minimos. DISCOVER PETROLEUM A.S. presentó los treinta mil
kilómetros de sísmica y como indicadores económicos fueron los que presentó
PETROPERÚ que eran casi equivalente a doscientos doce millones, activo total
seiscientos ochenta y siete millones, patrimonio neto ciento setenta y tres
millones y utilidad operativa ciento noventa y dos millones; se señala que un
acuerdo de entendimiento es un acuerdo entre dos partes, PETROPERÚ y
DISCOVER firmaron algún acuerdo de entendimiento y hay una carta donde se
ve eso, la conclusión a la que arribaron fue que la calificación que se hizo al
consorcio fue debida; se hicieron varias observaciones, por ejemplo, una de ellas
es que no se encontró claramente determinado el órgano de la empresa que
ordeno la realización del proceso de selección dos mil ocho, otra fue que las
funciones de la comisión de trabajo no fueron claramente definidas, otra que se
remitieron comunicaciones por PERÚPETRO por diversos órganos distintos a la
Gerencia General, otra que hubieron opiniones diversas

292
respecto a la participación colegiada en los actos de la comisión en relación, así,
todos o solo alguno de sus miembros debieron suscribir cada una de las
comunicaciones o informes emitidos por dicho colegiado, opiniones diversas
respecto ha si las funciones de la comisión serian autónomas o subordinadas a
sus respectivas gerencias, el incluir cinco lotes adicionales luego que las bases
ya se habían aprobado, lo cual si bien es cierto no afecto la validez ni
transparencia del proceso, pero por cuestiones de orden los nuevos lotes
agregados por acuerdo de Directorio tal de tal fecha debieron ser materia de un
nuevo proceso, por la naturaleza del proceso nosotros consideramos que la
comisión de trabajo debió laborar a dedicación exclusiva y también hacemos
mención al uso de terminología similar, tales como calificación para procesos de
selección y calificación, que se presta a confusión, y por ultimo la denominación
puntaje empresarial que para nuestro punto de vista no resulto ser la mas
adecuada para determinar el puntaje por ingresos económicos que debería ser la
denominación correcta; indican que los informes de calificación realizadas a la
empresas que participaron en el proceso de selección solo llevaba la firma de dos
miembros de la comisión, no estaba estipulado, no había un reglamento de la
comisión para las funciones de cada uno de ellos y si suscribieron las dos
personas es por cuestiones de que ellos conocían del tema, más que los otros
miembros del grupo; no recuerda cuales fueron los cinco lotes adicionales pero en
ninguno de estos lotes postulo DISCOVER con PETROPERÚ; respecto a las
conclusiones generales referente al proceso de selección dos mil ocho, el primer
punto al que arribaron fue que PERÚPETRO es la empresa estatal de derecho
privado bajo la forma de sociedad anónima, quien es la única facultada a
negociar, celebrar y supervisar por delegación del Estado Peruano los contratos
por hidrocarburos. Punto dos: establecieron que al proceso de selección no le son
aplicables las normas de contrataciones y adquisiciones del Estado, en tanto la
norma vigente a esa fecha, en el texto único de la ley de contrataciones y
adquisiciones del Estado, aprobado por tal Decreto, establecía que la referida ley
no es de aplicación "inc. K) Concesión de recursos naturales, menos aun, si se

293
tiene en consideración que PERÚPETRO en sus procesos de selección para
contratos por hidrocarburos, no adquiere bienes ni contrata servicios. Punto
tres: manifestaron que PERÚPETRO goza de plena discrecionalidad funcional
para contratar sobre lotes disponibles para concurso, licitación o negociación
directa con cualquier empresa petrolera calificada aún cuando ya existiera un
proceso de selección en el año dos mil ocho convocado por el mismo podía hacer
la negociación directa, al respecto se establece que las mayores
contraprestaciones de porcentajes de regalías ofrecidas por las empresas
petroleras y obtenidas para el Estado Peruano por PERÚPETRO tienen el
carácter de voluntarias y con el resultado de la competencia promovida entre las
mismas empresas petroleras en los procesos de selección, siendo estos procesos
una experiencia relativamente buena para PERÚPETRO ya que únicamente los
ha llevado a cabo en los años dos mil siete y dos mil ocho, en ningún momento
PERÚPETRO estableció un mínimo para el monto de las regalías, pero según ley
el mínimo que se podía ofrecer era cinco por ciento y la mínima que ofreció el
consorcio DISCOVER PETROLEUM - PETROPERÚ fue de veintidós por ciento.
Punto cinco: la Gerencia General de PERÚPETRO conforme al estatuto social de
PERÚPETRO S.A. es quien ejerce la representación legal de la sociedad, dirige su
administración interna y coordina las acciones de los demás órganos de la
misma, en directorio de PERÚPETRO era el que finalmente aprobaba cualquier
cambio, aprobó también el proceso de selección en sí pero no tuvo ninguna
injerencia en las diferentes etapas. Punto seis: determinaron que el Gerente
General era el responsable del desarrollo del proceso de selección.. Punto siete:
concluyeron que la cantidad de lotes a los que puede acceder la empresa para
contratar con PERÚPETRO es establecida definitivamente por la Gerencia
General, después del otorgamiento de la buena pro del proceso de selección, de
acuerdo a su capacidad legal, técnica y financiera revaluada en función del lote
o de los lotes cuya buena pro se ha otorgado. En este punto cuando se otorga la
buena pro a cualquier postor que por ejemplo haya ganado en tres lotes, hay una
nueva calificación y que lo lleva a cabo y lo aprueba el

294
Gerente General de PERÚPETRO en este caso, y en ella puede calificar,
dependiendo de la capacidad técnica, económica de la empresa le da los lotes
que ha ganado en el concurso o simplemente lo deniega o lo limita, es decir hay
una evaluación previa antes de la buena pro y hay una evaluación posterior a la
buena pro que podía ser diferente y se hacía un nuevo informe de calificación.
Punto ocho: verificaron que las calificaciones definitivas terminando el proceso
de selección se expidieron por el Gerente General, mediante carta diecinueve
veinticinco dos mil ocho, dirigida a DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
A.S. y carta número diecinueve veintiséis dos mil ocho dirigida a PETROPERÚ
como empresas integrantes del consorcio PETROPERÚ - DPI, ambas con fecha
diecisiete de setiembre del dos mil ocho. Punto nueve: determinaron que el
Directorio de PERÚPETRO en el proceso de selección dos mil ocho tuvo tres
intervenciones establecidas: Aprobación de las bases elaboradas por la
administración de PERÚPETRO, aprobación de la primera modificación del
cronograma de las bases con fecha veinticuatro de junio y aprobación de la
segunda modificación del cronograma de las bases formulada con fecha
veintiuno de agosto. Punto diez: si bien los miembros de la comisión actuaron
como un cuerpo colegiado Los Peritos establecen que ello no implico que
necesariamente todas las actividades del proceso de selección dos mil ocho
debieron de realizarse en forma conjunta, pues por sus diversas especialidades
profesionales debieron necesariamente dividirse el trabajo por áreas, lo que no
resulta cuestionable al no existir disposición alguna que se los impida, lo que no
les exime de la responsabilidad conjunta por las actividades individuales que
hayan realizado dentro de la comisión; de acuerdo a lo que evaluaron era
necesario que la comisión de trabajo estuviese conformado por este conjunto de
profesionales. Punto once: establecieron además que la designación de la
comisión de trabajo de procesos de selección dos mil ocho ha sido un acto
exclusivo de la administración de PERÚPETRO S.A. representada por el Gerente
General, pero no han podido determinar específicamente cuáles fueron los
factores que determinaron que fueran estas personas en específico las
designadas para ser miembros de la

295
comisión de trabajo. Punto doce: siendo que cada uno de los miembros de la
comisión de trabajo pertenecían a las diversas gerencias de PERÚPETRO
vinculadas al proceso de selección y habiendo suscrito sus respectivos Gerentes
de área el memorándum de designación en el cual, además, se establece la
obligación de informar a cada una de las gerencias; entonces Los Peritos
concluyen que los miembros de la comisión de trabajo del proceso de selección
han actuado subordinados a sus respectivas gerencias. Punto trece: por
acuerdo de Directorio cero sesenta y cuatro dos mil ocho del treinta de mayo se
aprobó el incremento de cinco lotes adicionales a la convocatoria del proceso de
selección, siendo agregados los denominados lotes número ciento cincuenta y
nueve, ciento sesenta, ciento sesenta y uno, ciento sesenta y dos y siento
sesenta y tres, los que se limitaron sobre las áreas que fueron devueltas por la
empresa GES PERÚ INC sucursal del Perú. Los Peritos establecen que el
incremento de los lotes no beneficio de modo alguno al consorcio PETROPERÚ -
DISCOVER PETROLEUM, en tanto dicho consorcio no fue postor en ninguno de
los referidos lotes. Punto catorce: Los Peritos que suscriben no encuentran
evidencias de que con dichas modificaciones se haya pretendido favorecer
irregularmente al consorcio PETROPERÚ - DPI, en tanto DPI individualmente
había logrado su calificación con fecha veinticinco de julio del dos mil ocho y el
consorcio PETROPERÚ - DPI presento su carta de interés y documentos el día
veinte de agosto del dos mil ocho y fue calificada por PERÚPETRO con fecha
veintiuno de agosto del dos mil ocho, conjuntamente con nueve empresas más,
siéndole la segunda ampliación irrelevante, por lo que se concluye que las
ampliaciones no le resultaron beneficiosas y que las modificaciones al
cronograma se hicieron con el objetivo de fomentar la mayor cantidad de
empresas interesadas, es decir, la evaluación en la parte técnica le correspondió
a DISCOVER porque ellos tenían la experiencia petrolera y en la parte económica
se evaluó a PETROPERÚ. Punto quince: establecieron que la denominación
puntaje empresarial dada este indicador financiero por PERÚPETRO S.A. no
resulta ser la más adecuada para determinar el puntaje por ingreso económicos,
en

296
tanto propicia un entendimiento equivocado respecto a que se estaría evaluando
a la empresa en su integridad, lo cual no es correcto, pues un puntaje cero en
este componente no descalifica la participación de un postor y le otorga esa
calificación a la empresa como tal, en tanto ello solo refleja que la empresa no ha
obtenido ingreso por la comercialización de hidrocarburos. Punto dieciséis: de
la correspondencia revisada entre DISCOVER y PERÚPETRO resulta notorio que
existió un cierto nivel de desconocimiento por parte de los representantes en el
Perú de DISCOVER y DPI, tanto en lo que solicitaban como en la documentación
que presentaban, en algunas comunicaciones confundieron los términos de
convenios de evaluación técnica y de procesos de selección dos mil ocho, en otras
solicitaron inclusive áreas en parques nacionales, en otras presentaron
documentación que ya habían presentado, otra es, presentaron documentación
innecesaria y en otra solicitaron para convenios de evaluación técnica las áreas
ya incluidas en el proceso de selección dos mil ocho, por lo que se debe tener
especial cuidado en determinar la correspondencia referida a convenio de
evaluación técnica y otros no referidos al proceso de selección.. Punto
diecisiete: establecieron que PERÚPETRO con carta trece noventa y uno dos mil
ocho de fecha veinticinco de julio emite la única calificación individual realizada
por dicha empresa a la empresa DISCOVER. Punto dieciocho: la empresa
DISCOVER PETROLEUM A.S. a título individual fue calificada para el proceso de
selección cumpliendo todos los pasos establecidos, no habiéndose encontrado
ninguna irregularidad en dicho procedimiento. Los Peritos dejan expresamente
establecido que la calificación efectuada a la empresa DPI efectuada con fecha
veinticinco de julio no es relevante con relación al proceso de selección dos mil
ocho, en tanto dicha empresa no participo individualmente en el mencionado
proceso, si no, consorciada con PETROPERÚ, lo que fue materia de otra
calificación distinta a la que se produjo mediante carta a PERÚPETRO número
dieciséis veintiuno dos mil ocho del primero de setiembre del dos mil ocho. Punto
diecinueve: DISCOVER PETROLEUM A.S. fue calificada como parte del
consorcio que formo con PETROPERÚ S.A., lo cual se

297
produjo mediante carta PERÚPETRO dieciséis veintiuno del dos mil ocho, del
primero de setiembre del dos mil ocho, donde el consorcio participante obtuvo
una calificación conjunta de puntaje empresarial de veinte, calificando para
participar en más de un lote; creen que cuando se consorcia con alguien o con
otra empresa como este caso lo que busca es fortalecer el consorcio y eso fue lo
que se hizo, PETROPERÚ por sí sola no podía participar entonces necesitaba de
una empresa petrolera para entrar y sobre todo estaban pensando en los lotes
que se estaban presentando que eran off shore, pero sino, o sea, al final como
consorcios tuvieron un puntaje en esta parte del empresarial de veinte. Punto
veinte: Los Peritos que suscriben dictaminan que la empresa de petróleos del
Perú no podía participar sola en el proceso de selección en revisión por no reunir
los requisitos mínimos para ser considerada empresa petrolera con experiencia,
al no haber realizado actividades exploratorias en los últimos tres años,
dedicándose solo a actividades de refinación y comercialización, la única forma
de que dicha empresa podía participar en el proceso de selección dos mil ocho
era asociándose a una empresa petrolera con experiencia en exploración como
DPI; en el informe anual DISCOVER del dos mil siete ahí figuran diferentes
bloques de lotes que ellos tienen asignados en el mar de Noruega y en uno de los
bloques ahí se especifica la cantidad de sísmica que finalmente fue la que
presentó al congreso y a parte en la memoria anual también mencionaban que en
el año dos mil ocho ya tenían decidido perforar dos pozos exploratorios. Punto
veintiuno: Los Peritos asumen como cierta la investigación realizada por la
comisión del congreso en el sentido de haber acreditado DPI a dicha comisión de
tres mil a cinco mil kilómetros de línea sísmica 2D, lo que se corrobora con el
report second quarter dos mil ocho, presentado por DISCOVER PETROLEUM y
revisado por Los Peritos, con lo cual concluye que DPI cumplió debidamente con
el indicador técnico de acreditar al menos cien kilómetros de línea sísmica 2D
para su participación en el proceso de selección, la empresa petrolera debía
suscribir una declaración jurada. Punto veintidós: determinaron que revisado
los cálculos para la obtención del puntaje final establecido por

298
PERÚPETRO S.A. estos son conformes. respecto a las conclusiones finales donde
responden las cuestiones planteadas por el juzgado como objeto de pericia que
están en la página sesenta y cuatro de su peritaje; y la primera pregunta que le
hizo el juzgado para que elaboraran este peritaje final es: si las bases
confeccionadas para el proceso de selección del año dos mil ocho se
confeccionaron ex profesamente para favorecer al consorcio DPI - PETROPERÚ,
llegaron a la conclusión luego de un análisis minucioso de los antecedentes de la
elaboración del proyecto de las bases que fueron confeccionadas por la comisión
de trabajo de PERÚPETRO en subordinación de la gerencia Legal, gerencia de
Exploración y gerencia de Promoción y Relaciones Comunitarias, las mismas que
la gerencia de Contratos hizo suyas, mediante memorándum seiscientos veinte
dos mil ocho que fueron encontradas expresamente conformes por el Gerente
General de PERÚPETRO mediante anotación al pie del memorándum antes
mencionado, es que finalmente fueron aprobadas por el Directorio en pleno de
PERÚPETRO S.A. en sesión número ocho del diecisiete de abril del dos mil ocho y
que además que de la revisión de su contenido confrontado con los actos
realizados dentro del proceso de selección en que intervino el consorcio
PETROPERÚ - DISCOVER; concluyeron que no se ha encontrado evidencia
alguna que haga presumir que las bases del proceso de selección dos mil ocho o
parte de ellas hayan sido confeccionadas por PERÚPETRO S.A. en forma
exprofesa o direccionada para favorecer al consorcio PETROPERÚ - DISCOVER
dentro del proceso de selección dos mil ocho. Respecto a la segunda pregunta
que le plantea el juzgado es si PERÚPETRO calificó debidamente al consorcio
DISCOVER PETROLEUM - PETROPERÚ para el proceso de selección del año
dos mil ocho, llegaron a la conclusión después de haber revisado y analizado
la correspondencia entre el consorcio PETROPERÚ - DISCOVER y PERÚPETRO,
las bases y el procedimiento aplicado concluyen que el consorcio PETROPERÚ -
DISCOVER fue debidamente calificado por PERÚPETRO S.A. para participar en
el proceso de selección dos mil ocho, cumpliendo con todos los procedimientos
establecidos en las bases y demás normas aplicables,

299
no habiéndose encontrado ninguna irregularidad en su aplicación; respecto a la
tercera pregunta si el proceso de selección del año dos mil ocho se llevó a
cabo regularmente cumpliendo con las bases estipuladas para el
otorgamiento de lotes al consorcio PETROPERÚ - DISCOVER PETROLEUM,
habiendo realizado el diagrama del proceso de selección dos mil ocho convocado
por PERÚPETRO S.A., habiéndolo revisado en relación con las bases aprobadas,
confrontado con la documentación revisada con los actos realizados por la
comisión de trabajo y por los demás funcionarios de PERÚPETRO S.A. que
intervinieron en el proceso de selección, ello en adición a que ninguna de la
empresas petroleras individuales o consorciadas presentaron impugnación o
formularon cuestionamiento alguno contra el proceso, que en caso de existir
irregularidades habrían sido ellas las directamente afectadas, lo que no sucedió,
los Peritos concluyen que el proceso de selección número PERÚPETRO con cero
cero uno dos mil ocho se llevó a cabo regularmente cumpliéndose con lo
estipulado en las bases, habiendo PERÚPETRO otorgado en forma debida la
buena pro de los cinco lotes a favor del consorcio PETROPERÚ - DISCOVER, lo
cual cabe reiterar, no implica aun el otorgamiento definitivo de los lotes conforme
se explica en el diagrama del proceso y en las fases del contratación que
aparecen en el presente informe pericial; finalmente, respecto a la última
pregunta que se le formula si las calificaciones otorgadas por la comisión de
trabajo al consorcio PETROPERÚ - DPI se realizaron cumpliendo
estrictamente las bases del proceso de selección para el año dos mil ocho o
si se les beneficio indebidamente; Los Peritos establecen que en el concurso
realizado por PERÚPETRO S.A. existe primero una evaluación por indicadores
mínimos, luego una calificación para participar en el proceso de selección y con
posterioridad al proceso la calificación propiamente dicha en función a las áreas
otorgadas, en ese contexto entendemos la pregunta en el sentido de si las
evaluaciones otorgadas por la comisión de trabajo al consorcio PETROPERÚ -
DPI se realizaron cumpliendo estrictamente las bases del proceso de selección
para el año dos mil ocho o si se les beneficio

300
indebidamente. Los Peritos entonces revisada la evaluación inicial de los
indicadores mínimos presentados por el consorcio PETROPERÚ - DISCOVER con
carácter de declaración jurada en función de los parámetros establecidos por
PERÚPETRO S.A., revisada la calificación para participar en el proceso de
selección en función de la documentación adicional presentada por el consorcio
PETROPERÚ - DISCOVER, revisadas las ofertas técnicas y económicas
presentadas en los actos públicos para el otorgamiento de la buena pro y
revisada la aplicación de las formulas establecidas para obtener el puntaje final
cuyo sustento consta en el presente informe, concluyen que la comisión de
trabajo evaluó al consorcio PETROPERÚ - DISCOVER cumpliendo estrictamente
con lo establecido en las bases del proceso, no existiendo evidencia alguna que
se les haya beneficiado indebidamente; indican que no había ningún tipo de
limitación sobre la presentación de documentos de informes anuales, memoria u
otros documentos en idioma diferente al castellano, o sea, no había esa
limitación y eso estaba establecido por ley; señalan que no han recibido ningún
tipo de tipo de amenaza, ni hubo ningún involucramiento de nadie en su trabajo;
indican que la Comisión de trabajo debían verificar los parámetros para que ellos
pudieran mostrar su capacidad y lo presentaron con carta del siete de julio en un
CD, la información que presentaron fue a modo de declaración jurada,
presentaron el informe anual del dos mil siete en idioma ingles, se refiere a la
compañía DPI y donde estaban también los datos económicos de la compañía, en
base a eso, a esa memoria se ha hecho la información, verificaron que había una
traducción legalizada por el gobierno de noruega; no informaron al juzgado que
iban a pedir informes a la Comisión de trabajo, tampoco informaron al Ministerio
Público que también era parte de este proceso o a la Procuraduría que se iban a
entrevistar con la Comisión de trabajo, no recuerdan cuántas entrevistas
tuvieron con los integrantes de la comisión de trabajo, pero cree que fueron un
par de veces con cada uno de los integrantes, se reunieron individualmente,
estas reuniones fueron en PERÚPETRO. fueron a PERÚPETRO anunciaron su
llegada allí, pidieron entrevistarse con estas

301
personas conversaron sobre alguna consulta que se debía hacer sobre la
correspondencia, sobre todo de las fechas y aclaraciones sobre el contenido de la
carta, varios temas sobre el mismo proceso de selección, su participación, qué
hacía cada uno, por qué calificaban, cómo llegaba la carta, también como se
había llevado a cabo el proceso de selección porque no era suficiente la
información que tenían, porque para interpretar un documento hay varias formas
y mejor era acudir a la fuente para sacar las conclusiones; no era necesario
recurrir a la asesoría de profesionales o técnicos especialistas en la materia
porque no habían técnicos con más experiencia que los declarantes, fueron
recomendados por el Colegio de Ingenieros por eso, porque no habían peritos
petroleros en ese momento, para hacer esta pericia consideran que era necesario
ser un Perito o Ingeniero petrolero; no tienen conocimiento cual fue el
procedimiento que se siguió en PERÚPETRO para aprobar este procedimiento e
indicadores para la calificación de empresas petroleras y procesos de selección;
de la interpretación de las formulas dijeron que las bases del dos mil ocho tenía
preferencia que vengan compañías grandes y den una mejor oferta técnica y es
por eso que se variaron los ponderados, es una interpretación lógica, porque por
ejemplo si para dos mismas empresas que tienen iguales ofertas técnica y
económica, en ese caso hay un empate, la que va a definir el ganador es el
puntaje empresarial, entonces como el puntaje empresarial tiene un porcentaje
dado, se puede deducir que esa es la razón por la cual uno puede pensar que
vengan las empresas grandes pero esto no consta en el informe porque es una
apreciación técnica, no obedece a lo que han investigado, es algo aparte, no es
algo que debería figurar; indica que la propuesta se tenía que presentar en
castellano. La empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL presentó
documentación en castellano pero la Memoria Anual la presento en otro idioma;
no recuerdan si dentro de la información que tenían en el expediente existía un
informe de la firma auditora ERNST & YOUNG; no revisaron toda la información
del informe del Congreso de la República de la Comisión encargada de verificar
esos temas porque constaba de un millón de hojas, para su juicio no era

302
necesario revisarlo y tomaron como referencia solo la parte que mencionan en su
informe porque era un punto que estaba en controversia acerca de los kilómetros
de sísmica que había efectuado DISCOVER, básicamente por eso; tuvieron
conocimiento que la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS fue
constituida a comienzos del dos mil ocho y la empresa DISCOVER PETROLEUM
AS se creo aproximadamente en el años dos mil cuatro y desde ese momento se
dedicaba al rubro de exploración y explotación de hidrocarburos o localización y
extracción de yacimientos petrolíferos porque fue creada justamente como
empresa petrolera; no recuerdan cual fue el objeto social inicial por el que se creó
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS pero esta información no era
importante para su informe porque con los indicadores mínimos presentados se
estaba demostrando que podía participar en el proceso, había un reporte anual
del dos mil siete donde figuraba que era una empresa de exploración; señalan
que la carta de interés fue firmada por el Presidente de DISCOVER AS, el señor
Jostein Kar; las consultas o aclaraciones que debían presentar los postores
respecto a las bases se podían hacer por cartas, no recuerda sí se podían por
correo electrónico. La presentación de la carta de interés formaba parte de las
bases y del proceso de selección mismo; no recuerdan sí para realizar la
evaluación en su informe pericial tuvieron a la vista correos electrónicos entre
integrantes de la Comisión de trabajo y representantes de la empresa
DISCOVER PETROLEUM; tienen conocimiento que el señor José Coz Calderón
era el jefe de contratos de PERÚPETRO, recuerda que el señor Victorino Siu
estaba como encargado de Contratos, no recuerdan hasta qué época, creen que
fue el que evaluó y José Coz volvió de vacaciones; no tienen conocimiento que la
comisión haya informado al postor DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
que de acuerdo a los datos que tenían en su carta de interés con esos datos no
calificaba la empresa; el señor Jostein Kar Kjerstad representaba a la empresa
DISCOVER PETROLEUM AS y en el informe lo señalan hay tres nombres de
empresas DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS, DISCOVER
PETROLEUM AS Y DISCOVER PETROLEUM HOLDING asociación de

303
DISCOVER PETROLEUM AS y él firmaba por estas empresas pero en la parte
final dice DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL; una memoria anual es un
reporte de las actividades en estados de todo tipo, económico, financiero de
operaciones que ejecuta una empresa y lo plasma al comienzo del siguiente año
como una ayuda memoria de lo hecho en el año anterior y eso es lo que reporta la
memoria. Una memoria anual bastaba para acreditar todo lo que indicaba la
capacidad técnica, incluso, porque esta empresa en la bolsa tenía acciones en la
bolsa, era algo público, pero no trataron este tema en su informe; Una línea
sísmica es un registro de diferentes perforaciones en tierra, que se hace desde
un punto inicial hasta un punto final determinado y que nos da un cierto número
de kilómetros, ha participado en un registro sísmico que es variable, no se puede
decir cuánto tiempo dura, porque depende de las condiciones climatológicas, se
gasta un aproximado de siete millones de dólares en hacer la sísmica; DPI colocó
en su carta de interés que tenía treinta mil kilómetros de línea sísmica pero no lo
acredito, les basto que hayan cumplido los cien kilómetros de sísmica; para que
la Memoria Anual sea utilizada tenía que ser auditado y la documentación lo
estaba auditada por la empresa ERNST & YOUNG; tomaron como referencia las
conclusiones del Congreso de la República para este tema porque el Congresista
de la Comisión fue a Suecia y allí buscó información , pero este informe fue
posterior al proceso de selección, según este informe DISCOVER PETROLEUM
tenía tres mil a cinco mil kilómetros de línea sísmica, tomaron en cuenta porque
creían que era una información real que la han verificado en el sitio, cosa que no
pudieron hacer, porque solo revisaron administrativamente el proceso; puesto a
la vista la carta de fecha siete de julio del dos mil ocho95- Señor Ingeniero Ronald
Egusquiza Simauchi Gerente General de PERÚPETRO, suscribe Ernesto Arias
Schreiber representante legal de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
Ernesto Arias Schreiber Game; dijeron que conocen este documento, tuvieron la
oportunidad de tener a la mano el CD que allí se

95
documento que obra en la pagina cuarenta mil ochocientos cincuenta y cuatro del TOMO 75 del
expediente principal:

304
indica y mandaron a imprimir el contenido del CD, es más, tienen el anual
report en idioma ingles y el anual report en idioma noruego, en el anual report
están mostrados a parte de una serie de formación propia de DP, están los
estados financieros auditados por ERNST & YOUNG se encuentran también
dentro de este anual report y con el cual se hizo la calificación posterior,
también tenía información técnica de la compañía PETROMARKER donde hacia
precisiones acerca de la tecnología que tenia y esa información también se
encuentra en el ANUAL REPORT, a parte de esto, buscando información han
conseguido también el brochure de la empresa DP, donde indica entre otras
cosas las áreas o blocks que tenían asignados a la época con información técnica
y esta información la extrayeron de PERÚPETRO a finales del dos mil nueve, no
figura en su informe porque ahí varias cosas realmente que no figuran, se les ha
pasado en el momento por la premura que les llevo armar ese expediente, que
realmente fueron treinta y seis días pero al final, el tiempo real de trabajo no cree
que haya pasado de veintidós días; no saben el idioma Noruego pero si el ingles
técnico; tuvieron conocimiento que en el juzgado se estaba llevando a cabo una
pericia informática por periódicos y por momentos que veía las noticias, pero no
tuvieron a la vista eso, ni correos electrónicos; señalan que recibieron el Cd por
parte del abogado Enrique Verdeguer quien trabajaba para PERUPETRO y
mediante él solicitaban información, no lo solicitaron a través del juzgado porque
el tiempo de las pericias fue demasiado corto y solicitar información puntual no
le veían realmente la razón porque uno conforme va haciendo un trabajo va
necesitando documentos, datos y en el momento se va solicitando y esta persona
me acuerdo en este momento que le indicaron la labor si se puede decir así de
que nos apoyaran en toda la documentación que nosotros necesitábamos, por
eso es que con él hacíamos cualquier solicitud de documentos; puesto a la vista
la Carta de fecha veintidós de julio que tiene sello de la Gerencia de Contratos de
fecha veinticinco de julio y treinta de julio y un sello por recibido por Mesa de
Partes con fecha treinta de julio 96; recuerdan el contenido de esta

96 que obra en paginas 40856 del TOMO SETENTICINCO del expediente principal

305
carta es la que figura en su informe, se envió esta carta a PERÚPETRO para
completar información para la evaluación de DISCOVER PETROLEUM. Hay dos
cartas del día veintidós de julio, porque en la primera anotación dice Carta de
intención para participar en el proceso de selección y declaración jurada de
conformidad con el artículo cinco, hay otra carta con el mismo tenor todo y la
única diferencia es que la referencia es diferente, la referencia de la otra carta
habla para convenios de evaluación técnica, en la declaración jurada que
presentan adjuntando esta carta y que corresponde a todo lo que dice en el
artículo cinco del Decreto Supremo 030, con eso esta manifestando directamente
la conformidad de recepción del documento, toda la información era redundante,
ya había completado la información DPI. DPI ya tenia la información, justamente
entre el siete y veintidós ha completado la información que se le ha requerido,
esta ya ha sido entregado, esta carta es extemporánea prácticamente, cuando
vieron ya tenían la información completa y en la evaluación ya la precalificación
de la comisión de trabajo, entonces para era intrascendente incluso para el
convenio de evaluación porque no había convenio de evaluación en esa época,
también presentaron documentación. Acá hay dos cosas, una lo que
específicamente envió al juzgado que evaluaron que era la calificación para el
consorcio, eso era específicamente la pregunta del juzgado, en este caso
estamos hablando de una fecha en que se trataba DPI estaba sola tratando de
calificar y que al final lógicamente esta es parte del proceso, que puede haber
habido errores administrativos pero que la final no implica nada anormal a la
calificación porque como bien lo dijo Gaspar, toda la información requerida para
la calificación llegó antes del veintidós, veintitrés, veinticuatro, cualquier número
de julio porque ellos presentaron su calificación el día veinte de agosto sino se
aprobaba hasta el veintiuno, esta parte era redundando como dice Gaspar, con
sus problemas administrativos que hayan sucedido en esto que a nosotros
simplemente lo hemos colocado porque lo hemos tenido a la vista durante la
documentación pedida en esos momentos, en la pericia y esto forma parte del
proceso de selección y la calificación también, esta información

306
que presentaba para complementar el anexo C era para calificar al proceso de
selección. DPI el siete de julio manda una primera información y el día veintidós
como dice aquí manda las declaraciones juradas, para la calificación de las
empresas siguiendo con lo establecido en el Decreto Supremo 030, primero hay
que presentar la testimonial de la existencia de la empresa y después viene una
serie de declaraciones juradas, esas declaraciones juradas, entonces esas
declaraciones juradas que figuran en esta carta están complementando la
documentación para calificación dentro del plazo porque el plazo de entrega de
la carta de intención era del doce de mayo al veintidós de agosto de dos mil ocho,
ósea esta entregado el treinta y uno de julio, lo que sea pero la empresa DPI
había completado con toda la información dentro del plazo antes de ser
calificada por el grupo de trabajo porque la pre calificación se hace al presentar
la carta de intención con toda la información llenados en un formato y eso se
toma como una declaración jurada, en base a eso ya se precalifica a la
compañía; la carta de intención no era un requisito para participar en el proceso
de selección ni lo exigía el anexo C, el certificado de registro empresarial de
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL con sus artículos societarios
traducidos notarial y consularmente legalizados no eran parte de la
documentación exigida por el anexo C y así figura en el informe. Se presentó el
certificado de registro empresarial de la empresa DISCOVER PETROLEUM AS y
lo tuvieron a la vista, no forma parte de sus anexos pero buscando tanta
información que han tenido guardada ahí tiene un certificado de registro de
DISCOVER PETROLEUM con fecha treinta de noviembre de dos mil cuatro en
copia simple porque fue parte de la información que tuvieron en el trabajo; no
recuerdan haber visto algún documento denominado ARNTZEN DE BESCHE;
puesto a la vista el documento que obra en la página 40856 del TOMO
SETENTICINCO del expediente principal, Carta de fecha veintidós de julio
del dos mil ocho- señor Ingeniero Ronald Egusquiza Gerente General
PERÚPETRO, Ref: Proceso de Selección N° PERÚPETRO-CONT- 001-2008; muy
atentamente Presidente Josteín Kjerstad- aparece sello de la Gerencia de
Contratos de fecha veinticinco de julio y treinta de julio

307
del dos mil ocho y un sello por recibido por Mesa de Partes con fecha treinta de
julio del dos mil ocho; no recuerdan este documento, por lo escrito ARNTZEN DE
BESCHE es una auditora; respecto al documento Documento que obra en la
página 41195 y 41196 así como en fojas 40929 del TOMO 75 del expediente
principal, documento de la firma ARNTZEN DE BESCHE de fecha veintidós de
julio de dos mil ocho; indicaron que no recuerda estos documentos y no están
puestos en el informe tampoco; indican que un auditor financiero es aquel que
justifica un balance económico y avala el balance, entiende que los señores de
ARNTZEN DE BESCHE? Garantizan que DPI tenia un crédito bancario hasta por
ciento cincuenta millones de dólares, mas de eso no puedo dar explicación
porque no era parte de la pericia; no tenían conocimiento que la firma ARNTZEN
DE BESCHE era un estudio de abogados pero un abogado no podía firmar como
auditor financiero; puesto a la vista el documento que obra en la página
cuarenta mil novecientos cuarenta y tres del TOMO 75 del expediente
principal: nota nueve Bank depósito, habla de montos y lo demás está en
inglés, al final dice DISCOVER PETROLEUM, Ernesto Arias Schreiber,
apoderado, representante en Perú y la certificación de fecha veinticuatro de julio
dos mil ocho, que la firma que antecede corresponde a Ernesto Arias Schreiber;
indicaron que no vieron este documento; indica que en el Report Anual hay unos
estados financieros auditados por ERNST & YOUNG; verificaron el contenido
del informe técnico legal CONT-GFCN trece setenta y siete dos mil ocho, que
aparece suscrito por el señor Lucio Carrillo Barandiarán y Liliana Tamy Callirgos
Ruiz del veinticuatro de julio del dos mil ocho 97, recuerdan este documento, el
propósito de este informe técnico legal era que la calificación haya sido de
acuerdo a las bases y determinar si es que esta empresa DISCOVER
PETROLEUM calificaba como empresa con experiencia; indican que del brochure
sacaron lo que manifiestan en la página dos del informe donde hacen la
descripción de la empresa petrolera, se refiere a DISCOVER PETROLEUM

97obra en la pagina cuarenta mil novecientos setenta y cinco a cuarenta mil novecientos ochenta y uno del
TOMO 75 del expediente principal

308
AS como una empresa pública Noruega, a DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL como una subsidiaria y refiere luego que DISCOVER
PETROLEUM tiene la exclusividad de derecho de la tecnología PETROMARKER;
tuvieron a la vista la información remitida por la firma DUN & BRADSTREET
NORGE A.S. de fecha veinticinco de febrero del año dos mil ocho. Esta firma se
refiere a DISCOVER PETROLEUM AS, se refiere a la parte donde dice historia de
la operación, donde traduciendo al castellano habla de la actividad comercial de
la empresa que dice que hace trabajos relativos a consultoría y arquitectónicos,
el comentario es que por definición la empresa petrolera, por definición del
Decreto Supremo 030-2004, establece que una empresa petrolera es una
empresa natural o jurídica nacional o extranjera que realiza actividades de
hidrocarburos en exploración y explotación y que cuenta entre su personal,
personal calificado para realizar estas labores, no especificando una razón o un
objeto social, pero aparte de esto que nosotros tuvimos a la vista en el ANUAL
REPORT, en una parte de éste, donde menciona la creación de DPI en el primer
trimestre del dos mil ocho, ahí figura que fue creada la sucursal para ver temas
específicos de exploración y explotación de petróleo, si me pregunta por qué hay
esos dos tipos de definiciones diferentes a los que presenta allá, no sabría
decirle, pero por definición la empresa petrolera no especifica el objeto social, en
otras palabras otra empresa nacional grande con capacidad técnico financiera
puede ser petrolera. Según DUN & BRADSTREET NORGE A.S., la empresa
DISCOVER PETROLEUM AS hacía trabajos técnicos de consultoría, ahí no
especifica si es que puede ser de petróleo o de minería o de otro tipo de actividad;
no recuerdan cuando fue que la empresa DISCOVER PETROLEUM AS presentó
los siguientes documentos: Copia simple del acta de constitución y pacto social
de ADVANCED HYDROCARBON MAPPING de fecha treinta de noviembre del dos
mil cuatro, luego copia simple del certificado de registro de cambio de
denominación social de ADVANCED HYDROCARBON MAPPING por DISCOVER
PETROLEUM AS, expedido por el Registro Mercantil de Noruega y una copia
simple del certificado de vigencia de DISCOVER

309
PETROLEUM AS, expedido también por el Registro Mercantil de Noruega, pero
las calificaciones lo entregaron el día veinte de agosto y había según el
cronograma ampliado había como fecha máxima veintiuno de agosto o sea
cumplía con el programa; indican que las certificadoras son algunas empresas
que están acreditadas para poder certificar bajo ciertos parámetros a los
evaluados y depende de la institución, aquí por ejemplo, tenemos a INDECOPI
que es una certificadora, ellos certifican a los laboratorios, bajo ciertos
parámetros que ellos tienen; indican que DISCOVER PETROLEUM AS se
consideró de acuerdo a su capacidad técnica en forma individual o en consorcio
podría participar hasta por tres lotes localizados en la cuenca de Talara, Cuenca
de la Selva y OFF SHORE y dijeron en su informe que eso era un acto
discrecional de la Comisión de trabajo, pero averiguando con la comisión, ellos
estimaban un gasto durante la etapa de exploración y los dos primeros años un
gasto de diez millones de dólares por área, entonces como traía treinta millones
de dólares, entre tres daba tres lotes, ese fue un acto discrecional de la comisión
y así calificó a varias compañías. PETROPERÚ no era una empresa petrolera con
experiencia, tenía que asociarse obligatoriamente; la carta del veinticinco de julio
habla sobre la entrega de la confirmación de la participación. PETROPERÚ tenía
mayor capacidad económica que DISCOVER PETROLEUM AS; la carta que
tuvieron a la vista fue la trece noventa y uno guión dos mil ocho, en esta carta se
califica a DISCOVER PETROLEUM AS, en esta carta se indica que DISCOVER
PETROLEUM AS puede participar por intermedio de DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS; no observaron porque razones PETROPERÚ decidió
asociarse con DISCOVER, lo que observaron fue que PETROPERÚ se asoció con
PLUSPETROL para otro lote pero tampoco saben las razones. Para una empresa
sin experiencia tenía que conseguir un socio que sea calificado técnicamente y
una con experiencia podía participar sola como en el caso de DPI que pudo haber
participado solo. PETROPERÚ aportaba al consorcio la parte empresarial que era
la capacidad financiera, la fortaleza financiera de la empresa y que superaba un
monto de quinientos millones, con lo cual obtenía la

310
calificación de veinte pero no ponía en riesgo su patrimonio ni aportaba, eso era
un tema posterior a si se hubiera ganado y dado el contrato, en ese momento no
se podía ver, lo único que pudieron ver es el porcentaje de participación de cada
una de las empresas, que era como porcentaje de participación no
específicamente en qué, como porcentaje de participación de veinticinco por
ciento de PETROPERÚ y setenta y cinco por ciento de DPI, había un formato
donde se especificaba el porcentaje. la calificación inicial que se hizo a la
empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNACIONAL no tenía relevancia, el
informe técnico fue utilizado en parte cuando hicieron el informe con el consorcio
con PETROPERÚ y les consta que fue utilizado para calificarlo pero no para
solicitar a PETROPERÚ consorciarse con ellos; no conocieron sobre la
documentación y trámites internos, las conversaciones y la documentación
intercambiada entre PETROPERÚ y DISCOVER; los porcentajes que tenía el
consorcio en primer momento eran porcentajes diferentes, pero quedaron en
veinticinco para PETROPERÚ y setenta y cinco para DISCOVER PETROLEUM. La
modificación que se hizo de las fechas del veintidós de agosto al veintiocho de
agosto para que las empresas presenten los documentos para calificación del
proceso de selección no favoreció al consorcio, el consorcio fue aprobado el
veintiuno de agosto; puesto a la vista el informe técnico legal
CONT-CGFCN-1604- 200898, indico que tiene fecha veintiuno de agosto del año
dos mil ocho, en la página tres aparece la evaluación a DISCOVER PETROLEUM
A.S. y se indica tres documentos en traducciones oficiales, recuerda haber tenido
a la vista esa información, no tienen conocimiento como es que llegan estas
traducciones oficiales al proceso de selección; puesto a la vista el ACTA DE
REGISTRO DE TRADUCCIÓN N° 1575-08/O, de fecha veintiocho de agosto del
dos mil ocho, del ingles al idioma español de fojas 41315 a fojas 41321; luego el
N° de registro de traducción 1601- O8/O de fecha veintiocho de agosto del dos
mil ocho, del ingles al idioma español, de fojas 41322 a 41328 y el N° de registro
de traducción N° 16O8-O8/O también de fecha veintiocho de agosto del dos mil
ocho, del

98 41062 a 41073 del TOMO 75 del expediente principal

311
inglés al idioma español, de fojas 41329 a 41346. Documentos traducidos por la
Traductora Pública Juramentada María del Carmen Sabogal del TOMO 75, del
expediente principal; indicaron que estos son los documentos que tuvieron a la
vista, estos documentos si bien es cierto tienen fecha veintiuno de agosto fueron
certificados el veintiocho de agosto porque ya lo había solicitado la comisión de
trabajo, no sabe cuando llegaron estos documentos, se había presentado en
idioma ingles, ya tenía la comisión toda la información sino que lo han pedido
bien traducido por eso llegó el veintiocho, según este documento la comisión no
tuvo las traducciones oficiales cuando hizo el informe; no saben cuando se
ingreso la documentación de certificación de los registros; puesto a la vista el
documento que obra en ingles en páginas 41320 y 41321 del TOMO
75 del expediente principal:
BRONNOYSUNDREGISTRENE - CERTIFICATE OF REGISTRATION,
ORGANIZATION NUMBER: 987 581 883- LIMITED COMPANY - DATE OF
INCORPORATION: 2004-11-30- REGISTERED IN THE REGISTER OF
BUSINESS ENTERPRISES_ 2004-12-08- Name: DISCOVER PETROLEUM AS-
FORMERLY: ADVANCED HYDROCARBON MAPPING AS; refieren que este
documento fue expedido el treinta de noviembre del dos mil cuatro, luego
refieren que en la página siguiente dice foretaksregisteret catorce de agosto del
dos mil ocho, el documento es éste último; indican que no hay un documento
suscrito que acredite al señor Jostein Kar Kjerstad como representante de
DISCOVER PETROLEUM AS; éste documento indica que DISCOVER PETROLEUM
AS cuenta con siete áreas de licencias para exploración en Noruego y
específicamente en el mar de Barents y era operador del área PL481 con una
participación del cincuenta por ciento, no recuerda si había realizado línea
sísmica, todavía porque era un área que iban a empezar a explorarla mas
adelante en el dos mil ocho. Generalmente las empresas operadoras no lo hacen
por su cuenta, lo hacen por terceros pero no tiene conocimiento si en este caso
había una empresa; tuvieron a la vista las notas de los estados financieros
traducidos oficialmente? El Perito KASAY AHUMADA Dijo: No, solamente el que
figuraban en el REPORT

312
ANUAL; la empresa PETROPERÚ para ser calificada como empresa sin
experiencia presentó sus estados financieros, era una empresa fuerte que tenía
más de mil quinientos millones de dólares y eso le daba los quinientos millones
que pedía como mínimo para ser calificada con puntaje veinte, no pueden decir
en este caso quién era el operador y quién iba hacer el gasto porque era un
acuerdo entre PETROPERÚ y DPI, no tenían porque saber ello, bastaba con la
presentación de los estados financieros y los datos técnicos de DPI que ha sido
calificado; Indican que había una carta que figura en el informe donde están
asociados PETROMARKER con DISCOVER PETROLEUM solicitando visitas
técnicas con fecha febrero inclusive de ese año, no tiene conocimiento si le
proporcionaron esta información; la nueva calificación se daba por Decreto
Supremo 030, esa calificación tenía como propósito verificar por otro grupo de
trabajo la información proporcionada por el postor y si cumplía o no y darle o
denegarle lo ganado en la buena pro. Pero con este nuevo informe no se sabía
tampoco si PETROPERÚ o DISCOVER PETROLEUM o cuál de ellos iba a ser el que
iba aportar el capital de riesgo pero eso no calificaron porque le correspondía
posteriormente la Gerencia General. Su trabajo terminó con la entrega de la
buena pro, la calificación posterior a la entrega de la buena pro la mencionan
simplemente pero no la han evaluado.- V) PIEZAS INCORPORADAS AL DEBATE
PROBATORIO MEDIANTE SU ORALIZACIÓN EN EL JUICIO ORAL - PRUEBA
INSTRUMENTAL: QUINTO: Que a solicitud del Ministerio Público, se
incorporaron al acervo probatorio del juicio las siguientes piezas: 1) LA CARTA
S/N DE FECHA QUINCE DE DICIEMBRE DEL AÑO DOS MIL OCHO que remiten
MORTEN B. TIDEMANN a la Comisión Investigadora del Congreso de la
República, de los hechos relacionados con la denuncia de supuestas
irregularidades en el proceso de adjudicación de cinco lotes a favor de la
empresa DISCOVER PETROLEUM AS, éste documento consta en páginas
cuatrocientos noventa y siete del cuaderno de Cooperación Judicial
Internacional; 2) El INFORME FINAL DE MAYORÍA DE LA COMISIÓN
INVESTIGADORA DE LOS HECHOS RELACIONADOS CON

313
LA DENUNCIA POR SUPUESTAS IRREGULARIDADES EN EL PROCESO DE
SELECCIÓN DE CINCO LOTES PETROLEROS A FAVOR DE LA EMPRESA
DISCOVER PETROLEUM; este documento fue incorporado por la señora
Vicecontralora General de la República durante la etapa de instrucción y consta
en páginas diez mil quinientos dieciocho y siguientes del expediente
principal tomo diecinueve; 3) EL OFICIO CERO UNO TRES CERO CUATRO
DOS GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha quince de diciembre del dos mil ocho que
remite el Subdirector de Certificaciones y Archivo referente al movimiento
migratorio del señor Canaán Fernández, este documento consta en fojas ocho
mil seiscientos sesenta del tomo dieciséis del expediente principal; 4) EL
OFICIO CERO UNO TRES CERO CUATRO UNO GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha
quince de diciembre del dos mil ocho que remite el Subdirector de Certificaciones
en cuanto al movimiento migratorio del señor Mario Díaz Lugo; consta a fojas
ocho mil seiscientos sesenta y uno del tomo dieciséis del expediente
principal; 5) EL OFICIO CERO UNO DOS CERO NUEVE SIETE GUIÓN DOS
MIL NUEVE de fecha veintisiete de octubre del dos mil nueve que remite la
Directora del Sistema Administrativo de la DIGEMIN en cuanto al movimiento
migratorio de Jostein Kjerstad obrante a fojas dieciocho mil setecientos
setenta y nueve del tomo treinta y cinco del expediente principal; 6) LA
CARTA CERO CIENTO CATORCE GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha siete de
octubre del dos mil ocho que corresponde al cuaderno de registro de ingreso de
público a las instalaciones de PERÚPETRO desde enero a octubre del dos mil
ocho, que consta a fojas mil quinientos setenta y dos a mil quinientos
ochenta y nueve del tomo seis del expediente principal; 7) DOCUMENTO
DENOMINADO CONTROL DE VISITAS, piso veinte y veintiuno, de enero a
octubre del dos mil ocho que consta como anexo ochenta y tres del Informe de
Verificación de Denuncia número cero veintinueve guión dos mil seis de fojas
novecientos cincuenta y uno a mil ocho; 8) EL CONTRATO DE MANDATO
CELEBRADO POR PETROMARKER AS Y MARIO DÍAZ LUGO de fecha veintiuno
de julio

314
del dos mil seis, consta en el Cuaderno de Cooperación Judicial forma parte del
anexo treinta y tres del Informe Final cuatro de DPI de la firma ERNST & YOUNG
y consta en idioma ingles en fojas doscientos ochenta a doscientos ochenta y
tres del tomo uno del cuaderno de asistencia judicial, mientras que su traducción
realizada por la traductora Mary Ann Monteagudo fue ofrecida por el Ministerio
Público en la sesión treinta y nueve y aparece en folios cuarenta y un mil
ochocientos sesenta y tres a cuarenta y un mil ochocientos setenta del
tomo setenta y seis del expediente principal; 9) CONTRATO DE MANDATO
CELEBRADO ENTRE PETROMARKER AS Y MANUEL HURTADO CARDADOR
de fecha veintisiete de noviembre del dos mil siete, obra a fojas doscientos
ochenta y cuatro a doscientos ochenta y ocho del tomo uno del cuaderno de
asistencia judicial, mientras que su traducción consta en la sesión treinta y
nueve a folios cuarenta y un mil ochocientos setenta y uno a cuarenta y un
mil ochocientos setenta y siete del tomo setenta y seis del expediente
principal; 10) EL CORREO DE MARIO DÍAZ LUGO A JOSTEIN KAR
KJERSTAD de fecha once de diciembre del dos mil siete que consta en el
Cuaderno de Cooperación Judicial que forma parte del anexo veintiocho del
Informe Final 04 de DPI de la firma Ernst & Young y consta en idioma inglés en
fojas doscientos sesenta y dos a doscientos sesenta y tres, mientras que su
traducción realizada por la traductora Mary Ann Monteagudo Medina fue
ofrecida por el Ministerio Público en la sesión treinta y nueve a folios cuarenta y
un mil ochocientos cuarenta y seis a cuarenta y un mil ochocientos
cuarenta y siete del tomo setenta y seis del expediente principal; 11) LAS
TRANSFERENCIAS BANCARIAS REALIZADA A ROMULO LEON ALEGRIA
desde julio de dos mil siete hasta abril de dos mil ocho, documento que forma
parte de otros treinta y dos documentos que fueron adjuntados por el señor
Canaán Fernández en el momento de su declaración instructiva y consta en
folios dieciocho mil trescientos setenta y tres a dieciocho mil
cuatrocientos cinco del tomo treinta y cuatro del expediente principal; 12)
EL MEMORANDO PRYP GUIÓN CIENTO VEINTICUATRO GUIÓN DOS MIL

315
SEIS de fecha seis de noviembre del dos mil seis de Ronald Eguzquiza Gerente
de Promoción y Planeamiento para la División de Asesoría Jurídica; obra en la
sesión cincuenta y nueve y consta en fojas cuarenta y tres mil ochocientos
setenta y nueve del tomo setenta y ocho del expediente principal; 13) EL
MEMORANDO NÚMERO DOSCIENTOS CUARENTA Y SIETE GUIÓN DOS MIL
SEIS de fecha veintinueve de noviembre del dos mil seis de la División de
Asesoría Jurídica, consta en la sesión cincuenta y nueve y obra a fojas cuarenta
y tres mil novecientos diez a cuarenta y tres mil novecientos trece del
tomo setenta y ocho del expediente principal; 14) EL MEMORANDO CIENTO
OCHENTA Y NUEVE GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha veintinueve de mayo del
dos mil ocho de Gerencia de Contratos para la Gerencia de Exploración, consta
en la sesión cincuenta y nueve a fojas cuarenta y tres mil novecientos cincuenta;
15) EL ACUERDO DE DIRECTORIO PERÚPETRO CERO SESENTA Y CUATRO
GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha treinta de mayo del año dos mil ocho, que
consta en la sesión cincuenta y nueve a fojas cuarenta y tres mil novecientos
setenta y nueve a cuarenta y tres mil novecientos noventa; 16) EL ACTA
QUE CONTIENE LA SESIÓN DE DIRECTORIO PERÚPETRO CERO CINCUENTA
Y DOS GUIÓN DOS MIL SIETE de fecha siete de marzo del dos mil siete,
documento ofrecido por la Procuraduría Pública en su escrito de paginas treinta
y cuatro mil cuatrocientos seis a treinta y cuatro mil cuatrocientos
noventa y dos del TOMO sesenta y seis del expediente principal; 17) LA
CARTA S/N de fecha cuatro de febrero del dos mil ocho que remite Mario Díaz
Lugo representante en Latinoamérica de PETROMARKER y DISCOVER
PETROLEUM AS a Daniel Saba de Andrea - Presidente de PERÚPETRO, este
documento fue incorporado en la sesión número veinte del dos de setiembre del
dos mil catorce por el señor Procurador Público y consta en fojas cuarenta y un
mil noventa y nueve a cuarenta y un mil cien del tomo setenta y cinco del
expediente principal; 18) LA CARTA CATORCE GUIÓN DOS MIL OCHO de
fecha siete de febrero del año dos mil ocho que remite Milton Rodríguez Cornejo
en su condición de Gerente General encargado

316
de PERÚPETRO al señor Lars Bjerke Presidente de DISCOVER PETROLEUM AS,
consta en páginas cuarenta y un mil ciento uno del tomo setenta y cinco del
expediente principal; 19) LA CARTA QUINCE GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha
ocho de febrero del dos mil ocho que remite Milton Rodríguez Cornejo en su
condición de Gerente General encargado de PERÚPETRO al señor Juan Valdivia
Romero Ministro de Energía y Minas, consta en fojas cuarenta y un mil ciento
dos del tomo setenta y cinco del expediente principal; 20) DOCUMENTO DE
LA FIRMA DUN & BRADSTREET NORGE AS, consta en páginas cuarenta y un
mil ciento tres a cuarenta y un mil ciento seis del tomo setenta y cinco del
expediente principal y su traducción obra en fojas cuarenta y cinco mil
del tomo ochenta del expediente principal; 21) LA CARTA S/N de fecha
veintitrés de febrero del año dos mil ocho que remite Mario Díaz Lugo en
representación de DISCOVER PETROLEUM AS y PETROMARKER AS a Daniel
Saba de Andrea Presidente de PERÚPETRO, consta en páginas cuarenta y un
mil ciento siete a cuarenta y un mil ciento nueve del tomo setenta y cinco
del expediente principal; 22) EL PACTO SOCIAL DE DPI adoptado el diez de
marzo del dos mil ocho, consta en el cuaderno de Cooperación Judicial forma
parte como anexo treinta y dos de la carta s/n de fecha quince de diciembre del
dos mil ocho que remite Morten B. Tidemman a la comisión investigadora de los
hechos relacionados con la denuncia por supuesta irregularidades en el proceso
de adjudicación de cinco lotes petroleros a favor de la empresa DISCOVER
PETROLEUM del Congreso de la República y consta en idioma inglés en fojas
ochocientos noventa y dos a ochocientos noventa y cinco, mientras que su
traducción realizada por la traductora Mary Ann Monteagudo Medina fue
ofrecida por el Ministerio Publico y consta en la sesión treinta y nueve a folios
cuarenta y un mil ochocientos veintitrés y siguientes del tomo setenta y
seis del expediente principal; 23) CERTIFICADO DE REGISTRO DE
DISCOVER PETROLEUM AS documento en inglés que consta en páginas
cuarenta mil novecientos setenta y uno a cuarenta mil novecientos
setenta

317
y tres, su traducción en fojas cuarenta mil novecientos sesenta y siete a
cuarenta mil novecientos setenta del tomo setenta y cinco del expediente
principal; 24) LA CARTA S/N de fecha veintinueve de abril del dos mil ocho que
remite Jostein Kjerstad como Director de DISCOVER PETROLEUM AS a Daniel
Saba de Andrea, Presidente de PERÚPETRO, consta en fojas cuarenta y un mil
ciento once a cuarenta y un mil ciento trece del tomo setenta y cinco del
expediente principal; 25) ACTA QUE CONTIENE LA SESIÓN DE
DIRECTORIO DE PERÚPETRO NÚMERO CERO NUEVE GUIÓN DOS MIL OCHO
de fecha treinta de abril del dos mil ocho, consta en fojas treinta y cuatro mil
cuatrocientos cincuenta y seis a treinta y cuatro mil cuatrocientos
sesenta y ocho del tomo sesenta y seis del expediente principal, también
consta en fojas cinco mil ochocientos cincuenta y siete a cinco mil
ochocientos sesenta y ocho del tomo once del expediente principal; 26) LA
CARTA REP CERO CERO TRES GUIÓN CERO OCHO que remite Rómulo León
Alegría para Mario Díaz Lugo a quien identifica como representante para
Latinoamérica de DPI AS; consta en fojas veintiún mil cuatrocientos sesenta y
ocho a veintiún mil cuatrocientos sesenta y nueve tomo cuarenta y uno del
expediente principal; 27) LA CARTA DE DPI REP CERO CERO DOS GUIÓN
DOS MIL OCHO que remite Rómulo Diego León Romero para Daniel Saba de
Andrea; consta a fojas veintiún mil cuatrocientos setenta del tomo cuarenta
y uno del expediente principal; 28) LA CARTA DPI REP CERO CERO UNO
GUIÓN DOS MIL OCHO; consta a fojas veintiún mil cuatrocientos setenta y
uno del tomo cuarenta y uno del expediente principal; 29) LA CARTA N°
DPI REP CERO CERO SIETE GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha siete de mayo del
dos mil ocho que remite Rómulo León Alegría para Mario Díaz Lugo consta en
páginas veintiún mil cuatrocientos sesenta y cinco a veintiún mil
cuatrocientos sesenta y seis del tomo cuarenta y uno del expediente
principal; 30) EL CORREO IDENTIFICADO DE RÓMULO PARA JOSTEÍN KAR
KJERSTAD de fecha ocho de mayo del dos mil ocho; consta en fojas cuarenta y
un mil ochocientos setenta y

318
ocho del tomo setenta y seis del expediente principal; 31) LA CARTA QUE
REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSTEÍN KAR KJERSTAD DE FECHA
CINCO DE MAYO DEL DOS MIL OCHO, INFORME N° UNO; consta en fojas
cuarenta y un mil ochocientos setenta y nueve lde tomo setenta y seis del
expediente principal; 32) LA CARTA QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA
A JOSTEÍN KJERSTAD DE FECHA SIETE DE MAYO DEL DOS MIL OCHO,
INFORME N° 2; consta en fojas cuarenta y un mil ochocientos ochenta y uno
del tomo setenta y seis del expediente principal; 33) LA CARTA S/N de fecha
cinco de mayo del dos mil ocho que remite Rómulo Diego León Romero para
Daniel Saba de Andrea; consta en fojas cuarenta y un mil ciento catorce del
tomo setenta y cinco del expediente principal; 34) LA CARTA N° PRES
GUIÓN TREINTA Y CINCO GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha siete de mayo del
dos mil ocho que remite Daniel Saba de Andrea - Presidente del Directorio de
PERÚPETRO para Josteín Kjerstad Director-Gerente de DPI, consta en fojas
cuarenta y un mil ciento quince del tomo setenta y cinco del expediente
principal; 35) EL MEMORANDUM N° CONT GUIÓN GFCN GUIÓN MIL
SETECIENTOS CINCUENTA Y OCHO GUIÓN DOS MIL OCHO de fecha once de
setiembre del dos mil siete que consta en páginas mil cuatrocientos cincuenta
y siete y también en mil quinientos sesenta y cinco del tomo tres del
expediente principal; 36) EL ACTA DE PRESENTACIÓN DE SOBRES N° UNO
PROPUESTA TÉCNICA, SOBRE N° DOS PROPUESTA ECONÓMICA Y
APERTURA DE SOBRE N° UNO DE LA COMISIÓN DE TRABAJO DESIGNADA
POR PERÚPETRO S.A A CARGO DEL PROCESO DE SELECCIÓN PERÚPETRO
CERO UNO GUIÓN DOS MIL SIETE integrada por José Coz Calderón, Liliana
Callirgos Ruiz, Lucio Carrillo Barandiarán, Elmer Martínez Gonzáles y Winston
Wusen Sam y consta en páginas nueve mil novecientos tres a nueve mil
novecientos siete del tomo dieciocho del expediente principal; 37)
ACUERDO DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO N° CIENTO ONCE GUIÓN DOS
MIL SEIS de fecha cinco de diciembre del dos mil seis; consta como anexo
veintinueve del informe de

319
verificación de denuncia veintinueve guión dos mil nueve en páginas seiscientos
cuarenta y nueve a seiscientos sesenta y cinco y en páginas mil trescientos
cincuenta y dos a mil trescientos sesenta y ocho del tomo tres del
expediente principal; 38) PROCEDIMIENTO DE INDICADORES PARA LA
CALIFICACIÓN DE EMPRESAS PETROLERAS DEL PROCESO DE SELECCIÓN;
consta en páginas mil quinientos cincuenta y uno a mil quinientos
cincuenta y nueve del tomo tres del expediente principal; 39) LAS BASES
PARA EL PROCESO DE SELECCIÓN N° PERÚPETRO CONT CERO UNO GUIÓN
DOS MIL OCHO; consta en fojas mil cuatrocientos ochenta y tres a mil
quinientos cincuenta del tomo tres del expediente principal; 40) EL ACTA
DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO N° CERO OCHO GUIÓN DOS
MIL OCHO; que consta en fojas mil trescientos setenta y dos a mil
cuatrocientos treinta y ocho del tomo tres del expediente principal y
también en páginas seis mil doscientos setenta y cuatro a seis mil
trescientos cincuenta y tres del tomo doce del expediente principal; 41) EL
MEMORANDUM GAPP GUIÓN CERO CUARENTA Y DOS GUIÓN DOS MIL OCHO
de fecha doce de mayo del dos mil ocho; consta en página treinta y cuatro mil
quinientos trece del tomo sesenta y seis del expediente principal; 42) EL
CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSTEIN
KJERSTAD de fecha diecinueve de mayo del dos mil ocho fojas ciento quince
del anexo uno del cuaderno de asistencia judicial; 43) LA CARTA DE
JOSTEIN KJERSTAD PARA DANIEL SABA DE ANDREA de fecha catorce de
mayo del dos mil ocho; obra a fojas ciento diecisiete del anexo uno del
cuaderno de asistencia judicial; 44) CONTRATO DE SERVICIOS
PROFESIONALES QUE SUSCRIBE JOSTEIN KAR KJERSTAD EN
REPRESENTACIÓN DE DPI Y ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME de fecha
veintiocho de mayo del dos mil ocho, consta en idioma ingles en fojas doscientos
sesenta y cuatro a doscientos sesenta y seis del anexo uno del cuaderno
de asistencia judicial y a fojas quinientos ochenta y seis a quinientos
ochenta y ocho del tomo uno del expediente

320
principal; 45) LA CARTA GGRL GUIÓN CONT GUIÓN MIL DIECIOCHO GUIÓN
DOS MIL OCHO de fecha seis de junio del año dos mil ocho; consta en fojas
treinta y cuatro mil quinientos sesenta y seis del tomo sesenta y seis del
expediente principal y en páginas cuarenta y un mil ciento veinte del tomo
setenta y cinco del expediente principal; 46) CORREO ELECTRÓNICO QUE
REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSTEIN KJERSTAD de fecha diez de
junio del dos mil ocho a este correo se adjunta cartas: A) CARTA DE FECHA
SIETE DE JUNIO DE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME A DANIEL SABA
DE ANDREA y B) LA CARTA DE FECHA SIETE JUNIO DE ERNESTO ARIAS
SCHREIBER GAME PARA CÉSAR GUTIÉRREZ PEÑA; constan en idioma
inglés en páginas ciento dieciocho, ciento diecinueve y ciento veinte del
anexo uno del cuaderno de asistencia judicial y su traducción aparecen en
fojas cuarenta y un mil ochocientos veintinueve y cuarenta y un mil
ochocientos treinta y dos del tomo setenta y seis del expediente principal;
47) CRONOGRAMA DE TRABAJO EN LIMA-BOGOTA del primero de junio al seis
de junio del dos mil ocho; 48) CRONOGRAMA DE TRABAJO EN LIMA del mes de
julio; 49) EL DOCUMENTO TITULADO DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL AS CRONOGRAMA DE TRABAJO EN LIMA correspondiente al
mes de septiembre; 50) CORREO QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRIA A
LILY LEMASTER DE FECHA NUEVE DE JUNIO DEL DOS MIL OCHO; 51) EL
CORREO DE FECHA DIECISÉIS DE JUNIO DEL DOS MIL OCHO QUE REMITE
RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A LILY LEMASTER; ambos constan en páginas
21474 a 21478 del TOMO 41 del expediente principal; 52) CORREO
ELECTRÓNICO QUE REMITRE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSTEIN
KJERSTAD DE FECHA DIECIOCHO DE JUNIO DEL DOS MIL OCHO este correo
consta en el CUADERNO DE ASISTENCIA JUDICIAL y forma parte del anexo
interno 37 del Informe final N° 04 de la Firma ERNST & YOUNG y consta en
idioma inglés en fojas 298 a 313 del anexo 1 del CUADERNO DE
ASISTENCIA JUDICIAL; 53) CORREO DE FECHA CATORCE DE JUNIO DEL
DOS MIL OCHO QUE REMITE

321
ERNESTO ARIAS SCHREIBER A JOSTEIN KAR KJERSTAD CON COPIA A
ALBERTO QUIMPER HERRERA; 54) EL CORREO QUE REMITE RÓMULO
LEÓN ALEGRÍA A LILY LEMASTER DE FECHA DIECISÉIS DE JUNIO DEL
DOS MIL OCHO; 55) CORREO QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A LILY
LEMASTER DE FECHA DIECISÉIS DE JUNIO DEL DOS MIL OCHO, AL QUE
ADJUNTA UNA CARTA DE CÉSAR GUTIÉRREZ PEÑA; 56) CORREO QUE
REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A LILY LEMASTER DE FECHA VEINTISÉIS
DE JUNIO DEL DOS MIL OCHO; estos documentos constan en fojas 21475,
21476 y 21477 del TOMO 41 del expediente principal, la carta consta en
fojas 21479 y 21480 y 21478 del mismo TOMO 41 del expediente
principal; 57) CORREO QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A LILY
LEMASTERS DE FECHA 25 DE JUNIO DE 2008, este documento consta en
fojas 21481 y 21482 del TOMO 41 del
expediente principal; 58) CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE * * * * _ _
RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSÉ COZ CALDERON DE FECHA 02 DE JULIO
DEL 2008 A LAS 04.33 PM; 59) EL CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE
JOSÉ COZ CALDERÓN A RÓMULO LEÓN ALEGRÍA DE FECHA 02 DE JULIO
DEL 2008 A LAS 17.24 PM; 60) CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE
RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A MARIO DÍAZ LUGO DE FECHA 03 DE JULIO DEL
2008; 61) EL CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE JOSTEIN KJERSTAD A
MARIO DÍAZ LUGO DE FECHA 04 DE JULIO DE 2008; 62) CORREO
ELECTRÓNICO QUE REMITE JOSTEIN KAR KJERSTAD A MARIO DÍAZ LUGO
DE FECHA 01 DE JULIO DEL 2008, consta en el CUADERNO DE ASISTENCIA
JUDICIAL en el anexo interior 9 del Informe N° 04 de la Firma ERNST &
YOUNG y consta en la página 121 a 167 del anexo 1 del cuaderno de
Asistencia Judicial; 63) PRESENTACIÓN QUE HACE DISCOVER
PETROLEUM - DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS; 64) LA CARTA
DE INTERÉS DE PARTICIPAR EN EL PROCESO DE SELECCIÓN DE FECHA
PRIMERO DE JULIO DEL DOS MIL OCHO que remite Jostein Kar Kjerstad como
representante de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S., obra en

322
fojas 34569 a 34570 del TOMO 66; 65) LA CARTA NÚMERO 12442008 DE
FECHA CUATRO DE JULIO DEL DOS MIL OCHO; 66) EL RECIBO DE ENVÍO
POR DHL de fecha siete de julio del dos mil ocho se trata de un documento
también ofrecido por el acusado Celi Rivera en fojas 34568 del TOMO 66; 67) LA
CARTA SIN NÚMERO DE FECHA SIETE DE JULIO DEL DOS MIL OCHO QUE
REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME EN REPRESENTACIÓN de
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL para Ronald Egúsquiza Simauchi,
Gerente General de PERÚPETRO, consta en fojas 41122 del TOMO 75, también
en fojas 40854 del TOMO 75; 68) CORREO QUE REMITE RÓMULO LEÓN
ALEGRÍA PARA MARIO DÍAZ LUGO CON COPIA A MANUEL HURTADO
CARDADOR, ALBERTO QUIMPER, ARIAS SCHREIBER Y LILY LEMASTERS de
fecha cuatro de julio del dos mil ocho; 69) CORREO ELECTRÓNICO QUE
REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSTEIN KAR KJERSTAD DE FECHA
ONCE DE JULIO DEL DOS MIL OCHO, consta en el Cuaderno de Cooperación
Judicial como anexo interno N° 11 del informe N° 4 de la Firma Ernst &
Young y consta en páginas 170 y 171; 70) CORREO ELECTRÓNICO QUE
REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME A MORTEN TIDEMANN CON
COPIA A JOSTEIN KAR KJERSTAD DE FECHA DIECISÉIS DE JULIO DEL DOS
MIL OCHO, este documento consta en el cuaderno de cooperación judicial
también como anexo interno 38 del informe final 4 y consta en idioma ingles
en fojas 314 a 315; 71) CARTA DE FECHA VEINTIDÓS DE JULIO DEL DOS
MIL OCHO QUE REMITE JOSTEIN KAR KJERSTAD, PRESIDENTE DE
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL a Ronald Egúsquiza, Gerente General
de PERÚPETRO, consta en fojas 40856 del TOMO 75, 72) LA CARTA DE
INTERÉS, consta en paginas 40857 A 40858 del mismo tomo 75; 73) EL
DOCUMENTO DENOMINADO ARNTZEN DE BESCHE que consta en paginas
41195 Y 41196 del mismo tomo 75; 74) LA DECLARACIÓN JURADA QUE
SUSCRIBE JOSTEIN KAR KJERSTAD DE DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL, consta en páginas 40860 del tomo 75; 75) LA TRADUCCIÓN
PARCIAL DEL INFORME ANUAL DOS MIL SIETE

323
DE DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S., obra en páginas 40943
del mismo tomo 75; 76) EL INFORME ANUAL DOS MIL SIETE DE DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. que consta en paginas 40944 a 40965
del mismo TOMO 75; 77) LA CARTA DE FECHA VEINTIDÓS DE JULIO DEL
DOS MIL OCHO QUE REMITE JOSTEIN KAR KJERSTAD PARA RONALD
EGÚSQUIZA consta en paginas 41124 del tomo 75; 78) LA CARTA DE
PRESENTACIÓN DE FECHA VEINTIDÓS DE JULIO DEL DOS MIL OCHO que
aparece suscrita por Jostein Kar Kjerstad y Ernesto Arias Schreiber, consta en
fojas 41125 del TOMO 75; 79) EL CONTRATO DE MANDATO CON PODER DE
REPRESENTACIÓN QUE OTORGA DISCOVER PETROLEUM A.S.
REPRESENTADA POR EL CEO (CHIEF EXECUTIVE OFFICER) MÁXIMO JEFE
EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL DIRECTORIO, JOSTEIN KAR KJERSTAD A
FAVOR DE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME de fecha veinticuatro de julio
del dos mil ocho, consta en paginas 3489 a 3503 del TOMO 7; 80) LA CARTA
CONT-GFCN-1391-2008 de fecha veinticinco de julio del dos mil ocho; 81) LA
CARTA CONT-GFCN-1391-2008 de fecha veinticinco de julio del dos mi ocho,
consta en el CUADERNO DE COOPERACIÓN JUDICIAL como Anexo 14 del
Informe final número 4 de la Firma ERNST & YOUNG y constan en paginas
181; 82) EL INFORME TÉCNICO LEGAL CONT-GFCN-1377-2008, consta en
pagina 9625 a 9631 del TOMO 17, también 40975 a 40981 del TOMO 75, así
como en fojas 44027 a 44033 del TOMO 78; 83) EL ACUERDO DE DIRECTORIO
NÚMERO 38-2007-PERÚPETRO DE FECHA CUATRO DE ABRIL DEL DOS MIL
SIETE, consta en paginas 6268 a 6273 del TOMO 12; 84) EL PLAN DE
GOBIERNO DOS MIL SEIS - DOS MIL ONCE DEL PARTIDO APRISTA
PERUANO, consta en fojas 34880 a 34906 del TOMO 66; 85) MEMORANDO
GAPP-66-2008 de fecha once de julio del dos mil ocho, consta en páginas 34524
a 34526 del TOMO 66; 86) EL ACUERDO DE DIRECTORIO DE PETROPERÚ
NÚMERO 095-2008 de fecha catorce de junio del dos mil ocho, consta en
paginas 34531, 34532 del TOMO 66; 87) LA CARTA GGRL-073-2008 de fecha
treinta

324
de julio del dos mil ocho, consta en fojas 41241 del TOMO 75 del expediente
principal; 88) La CARTA GGRL-073-2008 de fecha treinta de julio del dos mil
ocho, consta en fojas 41241 del TOMO 75; 89) LA CARTA SIN NÚMERO DE
FECHA TREINTA DE JULIO DEL DOS MIL OCHO, consta en fojas 34582 a
34583 del TOMO 66; 90) ACUERDO DE DIRECTORIO NÚMERO 091-2008 de
fecha treinta y uno de julio del dos mil ocho, consta en paginas 1560 a 1561
del TOMO 3; 91) LA CARTA GAPP-075-2008 de fecha treinta y uno de julio del
dos mil ocho consta en páginas 34533 a 34534 del TOMO 66; 92) EL CORREO
ELECTRÓNICO QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A JOSTEIN KAR
KJERSTAD de fecha treinta y uno de julio del dos mil ocho, consta en el
Cuaderno de Cooperación Judicial, forma parte del Anexo 15 del Informe
final cuatro de la Firma ERNST & YOUNG y consta en folios 41842 y 41843
del TOMO 76; 93) EL ACTA DE DIRECTORIO DE DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL de fecha cinco de agosto del dos mil ocho, consta en folios
42044 a 42046 del TOMO 76; 94) EL ACTA DE JUNTA EXTRAORDINARIA
DE ACCIONISTAS DE DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. de fecha
ocho de agosto del dos mil ocho, consta en folios 42047 a 42049 del TOMO 76;
95) LA CARTA SIN NÚMERO DE FECHA SIETE DE AGOSTO DEL DOS MIL
OCHO, consta en páginas 34907 a 34909 del TOMO 66; 96) LA CARTA
CONT-1487-2008 de fecha once de agosto del dos mil ocho, consta en páginas
34535 del TOMO 66; 97) INFORME TÉCNICO LEGAL CONT-GFCN-1392-2008
de fecha once de agosto del dos mil ocho, consta en páginas 41482 a 41493 del
TOMO 76; 98) LA CARTA CONT-GFCN-1510 de fecha doce de agosto del dos mil
ocho, consta en páginas 9621 del TOMO 17; 99) MEMORANDO
CONT-GFCN-1381 - 2008 de fecha veinticuatro de julio del dos mil ocho, consta
en páginas 43992; 100) MEMORANDO NÚMERO CONT-GFCN-1537-2008 de
fecha veintiuno de agosto del dos mil ocho, consta en fojas 44010 tomo 78;
101) EL ACUERDO DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO NÚMERO 1052008,
consta en fojas 44011 y 44012 del TOMO 78; 102) EL ACTA DE SESIÓN DE
DIRECTORIO DE PETROPERÚ NÚMERO 022-2008 de

325
fecha dieciocho de agosto del dos mil ocho, consta en páginas 9296 a 9308 del
TOMO 17; 103) LA CARTA GAPP-088-2008 de fecha veinte de agosto del dos
mil ocho, consta en páginas 34584 del TOMO 66; 104) EL MEMORANDO
CONT-GFCN-1427-2008 de fecha veinte de agosto de dos mil ocho, consta en
páginas 41261 del TOMO 75; 105) CARTA SIN NÚMERO de fecha veintidós de
agosto del dos mil ocho, consta en páginas 41262 a 41263 del TOMO 75; 106)
LAS NOTAS DE ESTADO FINANCIERO DE DISCOVER PETROLEUM A.S. EN
VERSIÓN CASTELLANO, consta en páginas 41264 a 41278 del 75; 107) EL
PACTO SOCIAL DE DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL A.S. DE FECHA
DIEZ DE MARZO DEL DOS MIL OCHO EN SU VERSIÓN AL CASTELLANO,
consta en páginas 41293 a 41296 del tomo 75; 108) CORREO ELECTRÓNICO
QUE REMITE MORTEN TIDEMANN A DAGFINN VEIBERG, ERNESTO ARIAS
SCHREIBER, JOSTEIN KAR KJERSTAD Y RÓMULO LEÓN ALEGRÍA de fecha
treinta y uno de agosto del dos mil ocho, consta en folios 41910 del TOMO 76;
109) EL CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER
GAME A MORTEN TIDEMANN, DAGFINN VEIBERG, JOSTEIN KAR KJERSTAD
Y RÓMULO LEÓN ALEGRÍA de fecha primero de septiembre del dos mil ocho,
consta en fojas 88 del Grupo de Traducciones que corre a folios 41911 del
TOMO 76; 110) LA CARTA S/N DE FECHA VEINTE DE AGOSTO DEL DOS MIL
OCHO, consta en páginas 34590 del TOMO 66; 111) EL CORREO QUE REMITE
RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A MARIO DÍAZ LUGO DE FECHA VEINTE DE
AGOSTO, Este documento constan en el Cuaderno de Cooperación Judicial en
páginas 191 a 194; 112) El PROYECTO DE ACUERDO PARA LA
PARTICIPACIÓN CONJUNTA DE PETROPERÚ Y DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL, este documento constan en el Cuaderno de Cooperación
Judicial y forma parte del Anexo 16 del Informe final número cuatro de la Firma
ERNST & YOUNG y consta en páginas 191 a 194; 113) LA CARTA S/N DEL
VEINTISIETE DE AGOSTO DEL DOS MIL OCHO, consta en fojas 34591 a
34592 del TOMO 66; 114) EL CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE
ERNESTO ARIAS SCHREIBER

326
GAME A MORTEN TIDEMANN Y JOSTEIN KAR KJERSTAD de fecha veintisiete
de agosto del dos mil ocho, consta en folios 41823 a 42146 del TOMO 76;
115) LA CARTA DE FECHA PRIMERO DE SETIEMBRE DEL DOS MIL OCHO,
SUSCRITA POR LARS T. BJERKE que consta en folios 41823 a 42146 del
TOMO 76; 116) LA CARTA N° CONT-GFCN- 1621-2008 de fecha 01 de
septiembre del dos mil ocho, consta en páginas 41061 del TOMO 75; 117)
EL INFORME TÉCNICO LEGAL N° CONT-GFCN-1604-2008 calificación de la
empresa DISCOVER PETROLEUM AS/PETROPERÚ S.A, consta en páginas
9906 a 9917 del TOMO 17; 118) ACUERDO DE PARTICIPACIÓN CONJUNTA
DE PETROPERÚ/DPI AS EN EL PROCESO DE SELECCIÓN PERUPETRO N°
001-2008 SIN FECHA, consta en el cuaderno de Asistencia Judicial, a fojas
261; 119) LA CARTA N° GGRL-PLPR-007-2010 de fecha 20 de enero del
2010, consta en páginas 21604 del TOMO 41; 120) LA CARTA S/N DE
FECHA 03 de septiembre del 2008, consta en fojas 41314 del TOMO 75; 121)
LA TRADUCCIÓN DEL CERTIFICADO DE REGISTRO DE DP AS en la que
consta su denominación anterior ADVANCED HIDROCARBEN MAPPING AS,
consta en fojas 41315 a 41319 del TOMO 75; 122) LA TRADUCCIÓN DEL
CERTIFICADO DE REGISTRO A NOMBRE DE DP AS de fecha 11 de agosto del
2008 consta en fojas 41322 a 41326 del TOMO 75; 123) LA TRADUCCIÓN
DEL ACTA DE CONSTITUCIÓN Y PACTO SOCIAL DE ADVANCER
HIDROCARBON MAPPING ambos de fecha 30 de noviembre del 2004, consta en
fojas 41333 a 41336 del TOMO 75; 124) LA CARTA N°
GGRL-PLPR-008-2010 de fecha 20 de enero del 2010, consta en páginas
21622 a 21623 del TOMO 41; 125) LA OFERTA DPI AS/ PETROPÉRÚ PARA
EL LOTE Z50 constan en el Cuaderno de Asistencia Judicial, consta en fojas
204 a 260; 126) LA OFERTA DPI AS/ PETROPÉRÚ PARA EL LOTE Z51,
constan en el Cuaderno de Asistencia Judicial y forman parte de los anexos
internos 21 del Informe Final N° 4 de la Firma Ernst & Young y consta en fojas
204 a 260; 127) LA OFERTA DPI AS/ PETROPÉRÚ PARA EL LOTE Z52,
constan en el Cuaderno de Asistencia Judicial y consta en fojas 204 a 260; 128)
LA

327
OFERTA DPI AS/ PETROPÉRÚ PARA EL LOTE Z53, constan en el Cuaderno de
Asistencia Judicial y consta en fojas 204 a 260; 129) LA OFERTA DPI AS/
PETROPÉRÚ PARA EL LOTE Z54, constan en el Cuaderno de Asistencia
Judicial y consta en fojas 204 a 260; 130) OFERTA DPI AS/ PETROPÉRÚ
PARA EL LOTE Z55, constan en el Cuaderno de Asistencia Judicial y consta en
fojas 204 a 260; 131) OFERTA DPI AS/ PETROPÉRÚ PARA EL LOTE 157,
constan en el Cuaderno de Asistencia Judicial y consta en fojas 204 a 260; 132)
LA ESCRITURA DE FECHA 03 DE SEPTIEMBRE DE 2008 DENOMINADA
CONSTITUCIÓN DE SUCURSAL DE SOCIEDAD EXTRANJERA QUE OTORGA
DPI AS REPRESENTADA POR ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME, consta en
páginas 3514 a 3537 del TOMO 7; 133) LA ACLARACIÓN DE
CONSTITUCIÓN DE SUCURSAL DE SOCIEDAD EXTRANJERA QUE OTORGA
DPI AS REPRESENTADA POR ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME de fecha
05 de septiembre del 2008, consta en páginas 3504 a 3514 del TOMO 7; 134)
EL FORMATO N° 9 - ACUERDO DE CONSORCIO DE FECHA 04 DE
SEPTIEMBRE DEL 2008, este documento forma parte del Cuaderno de
Asistencia Judicial en el anexo interno 20 como también en el numero 209 anexo
21, número 218 anexo 22, número 226 del anexo 23, número 234 del anexo 24,
número 242, anexo 25 número 250 y anexo 26 número 258; 135) EL ACTA DE
PRESENTACIÓN DEL SOBRE N°1 "PROPUESTA TÉCNICA" Y SOBRE N°2
"PROPUESTA ECONÓMICA" Y APERTURA DE SOBRE N° 1 DE FECHA 08 DE
SEPTIMEBRE DEL 2008 este documento consta en páginas 3142 a 3152 del
TOMO 6 del expediente principal; 136) ACTA DE APERTURA DEL SOBRE N°
2 "PROPUESTA ECONÓMICA"; EVALUACIÓN Y TORGAMIENTO DE LA BUENA
PRO de fecha 10 de septiembre de 2008; este documento consta en página
3142 a 3147 del TOMO 6; 137) LA CARTA QUE REMITE RAFAEL
FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ A MARIO DÍAZ LUGO; 138) CARTA QUE
REMITE RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ A JOSTEIN
KJERSTAD; 139) CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE JOSTEIN
KJERSTAD A RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ

328
DE FECHA 01 DE AGOSTO DEL 2008; 140) CARTA QUE REMITE RAFAEL
FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ A JOSTEIN KJERSTAD EL 30 DE
SEPTIEMBRE DEL 2008; 141) LA CARTA DEL ESTUDIO DE ABOGADOS DE
STEENTRUP STORDRANGE (MORTEN B. TIDEMANN) A RAFAEL FORTUNATO
CANAÁN FERNÁNDEZ DE FECHA 02 DE OCTUBRE DEL 2008, consta en fojas
166 a 182 del grupo de traducciones que consta a fojas 41989 a 42005 del
TOMO 76; 142) EL CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE ERNESTO ARIAS
SCHREIBER GAME A MORTEN B. TIDEMANN DE FECHA 23 DE SEPTIEMBRE
DEL 2008; consta en fojas 89 a 91 del grupo de traducciones obrante a fojas
41912 a 41914 del TOMO 76; 143) DOCUMENTO TITULADO DIRECCIÓN
PETROLERA DE NORUEGA - RÉGIMEN TRIBUTARIO PETROLERO DE
NORUEGA; 144) CORREO DE FECHA 22 DE AGOSTO DE 2008 QUE REMITE
ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME A MORTEN TIDEMANN QUE TIENE
COMO ASUNTO: NUEVO REQUERIMIENTO; 145) CORREO DE FECHA 25 DE
AGOSTO DE 2008 QUE REMITE JOSTEIN KJERSTAD A ERNESTO ARIAS
SCHREIBER GAME, MORTEN B. TIDEMANN CON COPIA DAGFINN VEIBERG;
146) CORREO DE FECHA 28 DE AGOSTO DE 2008 QUE REMITE MORTEN B.
TIDEMANN A ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME CON COPIA A JOSTEIN
KJERSTAD; 147) CORREO DE FECHA 29 DE AGOSTO DEL 2008 QUE
REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME A MORTEN B. TIDEMANN CON
COPIA A ENRIQUE CARRILLO THORNE, RÓMULO LEÓN ALEGRÍA Y JOSTEIN
KJERSTAD; 148) CORREO DE FECHA 02 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE
REMITE MORTEN B. TIDEMANN A ERNESTO ARIAS SCHREIBER CON COPIA
A JOSTEIN KJERSTAD Y RÓMULO LEÓN ALEGRÍA; 149) EL DOCUMENTO
QUE TIENE COMO TÍTULO OPERACIONES EN PERÚ DE DPI AS DE FECHA 01
DE SEPTIEMBRE DEL 2008; 150) CORREO DE FECHA 18 DE SEPTIEMBRE
DEL 2008 QUE REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME A MORTEN B.
TIDEMANN CON COPIA A MARIO DÍAZ LUGO, GUSTAV ERICKSEN, DAGFINN
VEIBERG Y JOSTEIN KJERSTAD; 151) CORREO DE FECHA

329
18 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE MORTEN B. TIDEMANN PARA
ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME CON COPIA A MARIO DÍAZ LUGO,
GUSTAV ERICKSEN, DAGFINN VEIBERG Y JOSTEIN KJERSTAD; 152)
CORREO DE FECHA 19 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE ERNESTO
ARIAS SCHREIBER GAME A MORTEN B. TIDEMANN, ERNESTO ARIAS
SCHREIBER CON COPIA A JOSTEIN KJERSTAD Y FLEMMING KJEILEN
EILERTSEN; 153) CORREO DE FECHA 19 DE SEPTIEMBRE DE 2008 QUE
REMITE MORTEN B. TIDEMANN A ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME CON
COPIA A JOSTEIN KJERSTAD Y FLEMIMING KJEILEN EILERTSEN; 154)
CORREO DE FECHA 19 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE ERNESTO
ARIAS SCHREIBER GAME A MORTEN B. TIDEMANN CON COPIA A MARIO
DÍAZ LUGO, GUSTAV ERICKSEN, DAGFINN VEIBERG Y JOSTEIN
KJERSTAD; 155) EL CORREO DE FECHA 22 DE SEPTIEMBRE DEL 2008
QUE REMITE MORTEN B. TIDEMANN PARA ERNESTO ARIAS SCHREIBER
GAME CON COPIA A DORDI M. KORSFUR Y JOSTEIN KJERSTAD. Esta
documentación consta en fojas 300 a 323 del grupo de traducciones que
consta en fojas 42123 a 42146 del TOMO 76; 156) CONTRATO DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS ENTRE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA Y DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL, REPRESENTADA POR JOSTEIN KJERSTAD,
consta en el cuaderno de Asistencia Judicial en páginas 472 a 475; 157)
CONTRATO DE COMISIÓN DE ÉXITO - ADENDA ENTRE RÓMULO LEÓN
ALEGRÍA Y DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, REPRESENTADA POR
JOSTEIN KJERSTAD, consta en páginas 162 a 163 del grupo de
traducciones que obra a fojas 41985 a 41986 del TOMO 76; 158) REPORTE
DEL SPARE BANK DE FECHA 04 DE JULIO DEL 2008 DE DPI AS, por la que
carga un monto de US$ 35200.00 dólares americanos a la cuenta de Rómulo
León Alegría N° 113330100045363; 159) EL DOCUMENTO DENOMINADO
FACTURA 10100; 160) LA CARTA QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA A
JOSTEIN KJERSTAD; 161) EL REPORTE DEL SPARE BANK DE FECHA 22
DE AGOSTO DE 2008 DE DPI AS por la que carga un monto

330
de US$ 28700.00 dólares americanos a la cuenta de Rómulo León Alegría N°
11330100045363; 162) EL DOCUMENTO DENOMINADO FACTURA 10101.
Esta documentación consta en el CUADERNO DE ASISTENCIA JUDICIAL; los
tres primeros forman parte del anexo interno 57 del Informe Final N° 4 de DPI
de la Firma Ernst & Young y consta en idioma inglés en fojas 400 a 402 del
anexo principal 1 del Cuaderno de Asistencia Judicial; el cuarto y quinto
documento forma parte del anexo interno 62, constan en fojas 421 a 425 del
anexo principal 1 del cuaderno de Asistencia Judicial, mientras que la
traducción realizada por Mary Ann Monteagudo Medina fue ofrecida por el
ministerio público en la sesión N° 39 y aparece en fojas 126 a 128 y 139 a 143
del grupo de traducciones que obran a fojas 41949 a 41951 y 41962 a
41966 del TOMO 76; 163) EL REPORTE BANCARIO DEL SPARE BANK DE
FECHA 04 DE JULIO DEL 2008; 164) EL RECIBO DE FECHA 30 DE JUNIO
DEL 2008 SUSCRITO POR MARIO DÍAZ LUGO. Estos documentos forman parte
del CUADERNO DE ASISTENCIA JUDICIAL como anexo interno 54 del Informe
Final N° 4 de la Firma Ernst & Young y consta en idioma inglés en fojas 394
a 395 del anexo principal 1 del Cuaderno de Asistencia Judicial; mientras
que su traducción fue incorporado por el Ministerio Público en la sesión N° 39 y
aparece a fojas 120 a 121 del grupo de traducciones que obran a fojas
41943 a 41944 del TOMO 76 del expediente principal; 165) REPORTE
SPARE BANK DE FECHA 7 DE JULIO DEL 2008 DE DPI AS por la que carga un
monto de US$ 20000.00 dólares americanos a la cuenta de Ernesto Arias
Schreiber; 166) EL DOCUMENTO QUE TIENE COMO TÍTULO HONORARIO DEL
02 DE MAYO AL 02 DE JUNIO DEL 2008; 167) REPORTE SPARE BANK DE
FECHA 22 DE AGOSTO DE 2008 DE DPI AS por la que carga un monto de US$
10000.00 dólares americanos a la cuenta de Ernesto Arias Schreiber; 168)
RECIBO POR HONORARIOS N° 576 QUE EMITIERA ERNESTO ARIAS
SCHREIBER A DPI AS DE ECHA 21 DE JULIO DEL 2006; 169) NOTA DEL
SEÑOR ERNESTO ARIAS SCHREIBER SIN FECHA; 170) CORREO QUE
REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER A

331
JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 22 DE AGOSTO DEL 2008; 171) CORREO
QUE REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER A GUSTAV ERICKSEN,, MORTEN
B. TIDEMANN Y JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 29 DE AGOSTO DEL
2008;172) LOS RECIBOS POR HONORARIOS N° 577 - 578 QUE EMITE
ERNESTO ARIAS SCHREIBER A DPI CADA UNO POR US$ 10000.00
DÓLARES AMERICANOS; 173) NOTA DE ERNESO ARIAS SCHREIBER PARA
JUSTIFICAR EL PAGO DE US$ 3637.46 DÓLARES AMERICANOS; 174)
RELACIÓN DE GASTOS HECHOS POR CUENTA DE DPI POR UN TOTAL DE
US$ 1717.46 DÓLARES AMERICANOS; 175) RELACIÓN DE GASTOS
HECHOS POR EL ESTUDIO ALBERTO QUIMPER A FAVOR DE DPI POR UN
TOTAL DE US$ 1920.00 DÓLARES AMERICANOS; 176) RECIBO N° 1024
DEL MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES DE FECHA 21 DE JULIO
DE 2008; 177) RECIBO POR HONORARIOS N° 1624 QUE EXPIDE MARÍA
TABOADA PEÑA DE VILLARÁN (TRADUCTORA PÚBLICA) A FAVOR DE
ALBERTO QUIMPER HERRERA DE FECHA 22 DE JULIO DEL 2008,
documento que obra en fojas 35495 a 35501 del TOMO 67; 178) EL RECIBO
N° 1171 DEL MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES DE FECHA 13 DE
AGOSTO DEL 2008; 179) LA BOLETA DE VENTA N° 26179 QUE EXPIDE
LEXI TRANS - SERVICIOS PROFESIONALES Y ADMINISTRATIVOS S.A.C
(SERPROADSAC) A NOMBRE DE ALBERTO QUIMPER HERRERA; 180) EL
VOUCHER DE DEPÓSITO A INTERBANK A LA CUENTA DEL CONSULADO DE
NORUEGA DE FECHA 21 DE AGOSTO DEL 2008; 181) RECIBO N° 1231 DEL
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES DE FECHA 25 DE AGOSTO DEL
2008; 182) VOUCHERS VARIOS A LA CUENTA DE RELACIONES
EXTERIORES; 183) DOCUMENTO TITULADO GASTOS REALIZADOS EN EL
ESTUDIO DEL DR. ALBERTO QUIMPER POR LA EMPRESA DPI AS. Esta
documentación consta en el CUADERNO DE ASISTENCIA JUDICIAL en fojas
403 a 407, 418 a 420, 428 a 429, 430 a 431, 433 a 434, 441 a 444 y 445 a 457
y su traducción que fue realizada por la traductora Mary Ann Monteagudo
Medina fue ofrecida

332
por el Ministerio Público en la sesión N° 39 y aparece en fojas 130/134,
137/138, 144/145, 146/147, del séptimo no hay traducción, del octavo
consta la traducción en fojas 150/151, del noveno al décimo noveno las
traducciones en fojas 152 solo de la nota de ENEAS, las demás están en
castellano, respectivamente del grupo de traducciones que se encuentran en
fojas 41953 a 41957, 41960 a 41961, 41967 a 41968, 41969 a 41670,
41973 a 41974 y 41975 respectivamente del TOMO 76; 184) CORREO
ELECTRÓNICO QUE REMITE ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME A GUSTAV
ERICKSEN CON COPIA A JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 02 DE OCTUBRE
DEL 2008; consta en el cuaderno de Asistencia Judicial, en páginas 321 a 322;
185) CORREO ELECTRÓNICO QUE REMITE RÓMULO LEÓN ALEGRÍA DE
FECHA 04 DE OCTUBRE DEL 2008, consta en el CUADERNO DE ASISTENCIA
JUDICIAL, en páginas 328 a 329 y su traducción fue ofrecida por el Ministerio
Público en la sesión 39 y aparece en fojas 101 a 102 del grupo de
traducciones que obra a fojas 41924 a 41925 del TOMO 76; 186) EL
CORREO DE FECHA 15 DE SEPTIEMBRE DE 2008 QUE REMITE MORTEN B.
TIDEMANN A EFELICES@MAFIRMA.COM.PE CON COPIA A JOSTEIN
KJERSTAD Y RÓMULO LEÓN ALEGRÍA, TIENE COMO ASUNTO ESTUDIO DE
ABOGADSO DE DPI EN PERÚ, consta en fojas 248 a 249 del grupo de
traducciones que obra a fojas 42071 a 42072 del TOMO 76; 187) CORREO
DE FECHA 19 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE MORTEN B.
TIDEMANN A ENRIQUE FELICES CON COPIA A JOSTEIN KJERSTAD; 188)
CORREO DE FECHA 21 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE ENRIQUE
FELICES A MORTEN B. TIDEMANN CON COPIA A JOSTEIN KJERSTAD,
MILAGROS SILVA SANTISTEBAN Y LUZ MARÍA PÉREZ GARLAND; 189)
CORREO DE FECHA 23 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE MORTEN
B. TIDEMANN A LUZ MARÍA PÉREZ GARLAND CON COPIA A JOSTEIN
KJERSTAD, ENRIQUE FELICES, MILAGROS SILVA SANTISTEBAN Y LILY
LEMASTER; 190) CORREO DE FECHA 23 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE
REMITE LUZ MARÍA PÉREZ GARLAND A MORTEN B.

333
TIDEMANN CON COPIA A JOSTEIN KJERSTAD, ENRIQUE FELICES Y
MILAGROS SILVA SANTISTEBAN; 191) CORREO DE FECHA 24 DE
SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE REMITE MORTEN B. TIDEMANN A LUZ MARÍA
PÉREZ GARLAND CON COPIA A ENRIQUE FELICES, MILAGROS SILVA
SANTISTEBAN, LILY LEMASTERS Y JOSTEIN KJERSTAD; 192) CORREO DE
FECHA 24 DE SEPTIEMBRE DE 2008 QUE REMITE LUZ MARÍA PÉREZ
GARLAND A MORTEN B. TIDEMANN CON COPIA A JOSTEIN KJERSTAD,
ENRIQUE FELICES, MILAGROS SILVA SANTISTEBAN Y LILY LEMASTERS;
193) ACTA DE DIRECTORIO DE DPI AS DE FECHA 23 DE SEPTIEMBRE DEL
2008; 194) EL PODER QUE OTORGA DPI AS A FAVOR DE ENRIQUE FELICES
SAAVEDRA DE FECHA 23 DE SEPTIEMBRE DE 2008; esta información consta
en fojas 251 a 260 del grupo de traducciones que obra a fojas 42074 a 42083
del TOMO 76; 195) INFORME TÉCNICO LEGAL-CONT-GFCN-1996-2008 DE
FECHA 17 DE SEPTIEMBRE DEL 2008 QUE APARECE SUSCRITO POR LUCIO
CARILLO BARANDIARÁN (NEGOCIADOR SENIOR) Y LILIANA CALLIRGOS
RUIZ (ABOGADA I); consta en fojas 41086 a 41097 del TOMO 75 del
expediente principal, 196) EL DOCUMENTO DENOMINADO CONSTANCIA DE
CALIFICACIÓN que consta en páginas 3898 del TOMO 8 del expediente
principal y también en fojas 41081 del TOMO 75 del expediente principal;
197) LA CONSTANCIA DE CALIFICACIÓN DEL LOTE Z-50 que obra en
páginas 41082 del mismo TOMO 75 del expediente principal que fue
presentado por el señor Procurador; 198) LA CONSTANCIA DE CALIFICACIÓN
DE DISCOVER PETROLEUM AS RESPECTO DEL LOTE Z-53 que obra en
páginas 41083 del mismo TOMO 75 del expediente principal; 199) LA
CONSTANCIA DE CALIFICACIÓN DE DISCOVER PETROLEUM AS DEL LOTE
Z-54 que obra en páginas 41084 del mismo TOMO 75 del expediente
principal; 200) CONSTANCIA DE CALIFICACIÓN A DISCOVER PETROLEUM
AS RESPECTO DEL LOTE Z-55 que obra en páginas 41085 del mismo TOMO
75 del expediente principal; 201) LA CARTA N° 1925-2008 DE FECHA 17
DE SEPTIEMBRE DE 2008 QUE

334
REMITE RONALD EGUSQUIZA A ERNESTO ARIAS SCHREIBER
REPRESENTANTE DE DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS; éste
documento consta en páginas 41080 del mismo TOMO 75 del expediente
principal; 202) LAS CONSTANCIAS DE CALIFICACIÓN que obran a páginas
41075, 41076, 41077, 41078 y 41079 del tomo 75 del expediente principal; 203)
LA CARTA DE FOJAS 41074 del mismo TOMO 75 del expediente principal
QUE REMITE RONALD EGUZQUIZA A MIGUEL CELI RIVERA; 204) CORREO
DE FECHA 07 DE OCTUBRE DEl 2008 QUE REMITE MORTEN B. TIDEMANN
A ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME QUE TIENE COMO ASUNTO
TERMINACIÓN DE CONTRATOS INCLUYENDO PODERES, consta en fojas 250
del grupo de traducciones que obra a fojas 42073 del TOMO 76; 205) EL
CORREO DE FECHA 07 DE OCTUBRE DEL 2008 QUE REMITE MORTEN B.
TIDEMANN A RÓMULO LEÓN ALEGRÍA QUE TIENE COMO ASUNTO:
TERMINACIÓN DE CONTRATO DE CONSULTORÍA; consta en fojas 261 del
grupo de traducciones que obra a fojas 42084 del TOMO 76; 206) LAS
DECLARACIONES DE DISCOVER PETROLEUM SOBRE LAS ACUSACIONES
DE CORRUPCIÓN EN EL PERÚ DE FECHA MARTES 07 DE OCTUBRE DEL
2008; esta documentación consta en el primer grupo de traducciones,
páginas 1 al 5 de fojas 35255 a 35259 del TOMO 67; 207) DECLARACIÓN
TESTIMONIAL de MARISA ELENA UGAZ SERNAQUE que consta en páginas
26502 a 26509 del TOMO 52 del expediente principal, 208) DECLARACIÓN
DE RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ, consta en páginas 10959 a
10964 del TOMO 20 del expediente principal; 209) DECLARACIÓN
INSTRUCTIVA DEL PROCESADO RAFAEL FORTUNATO CANAÁN
FERNÁNDEZ DE FECHA 28 DE OCTUBRE DEL 2009, consta en fojas 18283
a 18312 del TOMO 34 del expediente principal; 210) CONTINUACIÓN DE LA
DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE RAFAEL FORTUNATO CANAÁN
FERNÁNDEZ DE FECHA 30 DE OCTUBRE DEL 2008, consta en páginas
18406 a 18418 del TOMO 34 del expediente principal; 211) LA DILIGENCIA
DE CONFRONTACIÓN ENTRE LOS

335
PROCESADOS RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA Y RAFAEL FORTUNATO
CANAÁN FERNÁNDEZ DE FECHA 06 DE NOVIEMBRE DEL 2008; consta a
fojas 18745 a 18754 del TOMO 35 del expediente principal; 212)
DECLARACIÓN TESTIMONIAL DE LILY LEMASTERS DE FECHA 06 DE
ENERO DEL 2010, consta en páginas 20497 a 20524 del TOMO 39 del
expediente principal; 213) DECLARACIÓN TESTIMONIAL DE ROSIE GADEA
BENAVIDES DE FECHA 16 DE JULIO DEL 2010, consta a fojas 25257 a
25264 DEL TOMO 49 del expediente principal; 214) DECLARACIÓN
TESTIMONIAL DE MARTÍN ALBERTO VARILLAS CUETO DE FECHA 04 DE
JULIO DEL 2010 consta a fojas 24091 a 24205 del tomo 47 del expediente
principal; 215) DECLARACIÓN TESTIMONIAL DE MORTEN BJOTVEIT
TIDEMANN DE FECHA 17 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; consta en fojas 16589
a 16546 del TOMO 31 del expediente principal, 216) AMPLIACIÓN DE
DECLARACIÓN TESTIMONIAL DE MORTEN BJOTVEIT TIDEMANN DE FECHA
21 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; consta en fojas 16636 a 16648 del TOMO 31
del expediente principal; 217) ACTA QUE CONTIENE LA DECLARACIÓN DE
MANUEL HURTADO CARDADOR DE FECHA 08 DE OCTUBRE DEL 2010,
consta en páginas 27494 a 27498 de TOMO 53 del expediente principal;
218) MANIFESTACIÓN INDAGATORIA DE ERNESTO ARIAS SCHREIBER
GAME DE FECHA 14 DE OCTUBRE DEL 2008, obra a fojas 1314 a 1322 del
TOMO 3 del expediente principal; 219) DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE
ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME DE FCHA 18 DE NOVIEMBRE DEL
2008, obra a fojas 11228 a 11243 TOMO 21 del expediente principal; 220)
CONTINUACIÓN DE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE ERNESTO ARIAS
SCHREIBER GAME DE FECHA 24 DE NOVIEMBRE DEL 2008 obra a fojas
11281 a 11296 del TOMO 21 del expediente principal; 221)
CONTINUACIÓN DE DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE ERNESTO ARIAS
SCHREIBER GAME DE FECHA 28 DE NOVIEMBRE DEL 2008 obra a fojas
11426 a 11440 del TOMO 21 del expediente principal; 222) LA
CONTINUACIÓN DE DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE

336
ERNESTO ARIAS SCHREIBER GAME DE FECHA 05 DE OCTUBRE DEL 2011,
obra a fojas 29162 a 29220 del TOMO 56 del expediente principal; 223)
ACTA QUE CONTIENE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE JOSTEIN KAR
KJERSTAD DE FECHA 09 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; 224) ACTA QUE
CONTIENE LA CONTINUACIÓN DE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE
JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 09 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; 225) ACTA
QUE CONTIENE LA CONTINUACIÓN DE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE
JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 10 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; 226) ACTA
QUE CONTIENE LA CONTINUACIÓN DE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE
JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 15 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; 227) ACTA
QUE CONTIENE LA CONTINUACIÓN DE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA DE
JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 16 DE SEPTIEMBRE DEL 2009; 228) ACTA
QUE CONTIENE LA DILIGENCIA DE CONFRONTACIÓN ENTRE RÓMULO
LEÓN ALEGRÍA Y JOSTEIN KJERSTAD DE FECHA 23 DE SEPTIEMBRE DEL
200; 229) LA TRADUCCIÓN DE LA DECLARACIÓN QUE PRESTARA JOSTEIN
KJERSTAD EN LA OFICINA DE INVESTIGACIÓN E INSTRUCCIÓN DE
DELITOS ECONÓMICOS Y MEDIO AMBIENTALES EN OSLO DE FECHA 17 DE
JUNIO DEL 2009; El primer documento consta en fojas 16296 a 16402 del
TOMO 30 del expediente principal; el segundo documento consta en fojas
16411 a 16416 del TOMO 30 del expediente principal; el tercer documento
consta en fojas 16430 a 16438 del TOMO 30 del expediente principal; el
cuarto documento consta en fojas 16498 a 16503 del TOMO 30 del
expediente principal; el quinto documento consta en fojas 16540 a 16555
del TOMO 30 del expediente principal; del sexto documento consta en fojas
17090 a 17095 del TOMO 32 del expediente principal y el séptimo
documento consta en fojas 19301 a 19336 del TOMO 36 del expediente
principal. 230) ENTREVISTA REALIZADA A DANIEL SABA DE ANDREA de
fecha 05 /10/2008 CONTENIDA EN UN CD 02 PRINCO CON EL RÓTULO CPN
(12.09.08) estos documentos constan

337
trascrito en el Informe 107 que obra en páginas 6040 a 6055 del TOMO 11
del expediente principal; XX) Que ha solicitud del señor representante de
la Procuraduría Pública se incorporó los siguientes documentos: 1) LA
CARTA DE FECHA PRIMERO DE AGOSTO DEL DOS MIL OCHO, consta a fojas
40982 a 41060 del TOMO 75; 2) LA CARTA DE FECHA 1 DE ABRIL DEL
2008 de Carlos Vives Suárez, Consta a fojas 41110 del TOMO 75; 3) LA
CARTA DE FECHA 23 DE MAYO DEL 2008, consta en fojas 41117 a 41119;
4) LA CARTA DE FECHA 14 DE JULIO DEL 2008, obra a fojas 41123 del
TOMO 75 del expediente principal; 5) LA CARTA DE PRESENTACIÓN DE DPI
AS de fojas 41125 del TOMO 75 del expediente principal; 6) LA
DECLARACIÓN JURADA DE JOSTEIN KJERSTAD que obra a fojas 41126 del
TOMO 75; 7) CERTIFICADO DE REGISTRO EMPRESARIAL de DPI AS y una
atribución parcial de fojas 41127 al 41141 del TOMO 75. 8) INFORME ANUAL
2007 que obra a fojas 41217 a 41240 del TOMO 75; 9) LA CARTA DE FECHA
13 DE AGOSTO DEL 2008 que obra a fojas 41242 del TOMO 75; 10) LA
CARTA DE FECHA 19 DE AGOSTO DEL 2008 que le remite Arias Schreiber a
Ronald Egúsquiza que obra a fojas 41243 a 41260 del TOMO 75; 11)
INFORME REGISTRAL DE LA EMPRESA DPI Y DP AS Y LA EMPRESA DP
HOLDING AS, consta a fojas 34406 a 34492 del TOMO 66; 12) EL ACUERDO
DE DIRECTORIO N° 10-2008 del 10 de mayo del 2008, consta a fojas 34406 al
34492 del TOMO 66; 13) El RECORTE PERIODISTICO DEL DIARIO EL
COMERCIO de fecha 26 de septiembre del 2015, obra a fojas 45085 del TOMO
80; 14) EL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE PETROPÉRU que obra a fojas
10733 a 10734 del TOMO 20; 15) LA CARTA DE DISCOVER que obra a fojas
10752 a 10754 del TOMO 20; 16) LA RELACIÓN DE TRANSFERENCIA que
obra a fojas 11420 y siguientes del TOMO 21; 17) LA CARTA DEL 12 DE
FEBRERO DEL 2007, obra fojas 12888 tomo 23; 18) LA CARTA DEL 12 DE
FEBRERO DEL 2007, obra a fojas 12889 TOMO 23; 19) LA INSTRUCTIVA
DEL SEÑOR JOSTEIN KJERSTAD que obra a fojas 16509 al 16512; 20) LOS
CORREOS Y

338
CARTAS que se anexa en fojas 21464 al 21540 del TOMO 41; 21) LA CARTA
DE PETROPERÚ Y PETROBRAS de fecha 06 de junio del 2008 y EL
MEMORANDUM N° 1316-2008 de fojas 21615 y 21618 del TOMO 41; 22) EL
INFORME QUE SE REMITIERA AL PRESENTE PROCESO que obra a fojas
33369 al 33374 del TOMO 64; 23) EL INFORME QUE DA CUENTA DE LA
DISOLUCIÓN DE LA EMPRESA DP AS en julio del año 2012 que obra a fojas
33781 del TOMO 65; 24) LOS PANTALLAZOS DE LOS DOCUMENTOS que
fueron ofrecidos por Saba de Andrea en su escrito de fojas 331 y 332 que obre en
el INCIDENTE 105-2008-W, por el cual esos pantallazos obran a fojas 345,
348. 354, 356, 358, 362, 364, 374, 380 del Tomo 1 del incidente
mencionado y del Tomo 2 del mismo incidente; los pantallazos de fojas
417, 418, 474, 482, 489, 506 y 543; 25) INFORME DE CLARO un reporte de
llamadas de Rómulo León Alegría a Paola Copara Osorio que fuera ofrecido
y que se ubica en el TOMO 24 del expediente principal; 26) REPORTE DE
LLAMADAS solamente el que se ubica a fojas 13120 del TOMO 24
expedienteo principal; 27) INFORME DE TELEFÓNICA al juzgado precisando
los teléfonos de Rómulo León Alegría y Quimper se ubica a fojas 18592 del
TOMO 35; 28) A CARTA TELEFÓNICA del 16 de octubre del 2008 remitiendo el
flujo de llamadas de Rómulo León Alegría y Alberto Quimper, se ubican en dos
tomos el de TOMO 13 a fojas 6801, 6802, 6804, 6805, 6810, 6811 y 6816 y
del TOMO 6 de fojas 3196 y 3216, 3217, 3218, 3228, 3229; XX) Que ha
solicitud de la defensa de los procesados LUCIO CARRILLO BARANDIARAN,
LILIANA TAMY CALLIRGOS RUIZ, ELMER TOMÁS MARTÍNEZ GONZÁLES,
WINSTON WUSEN SAM, JOSÉ LUIS SEBASTIÁN CALVO Y DANIEL ANTONIO
SABA DE ANDREA se incorporó los siguientes documentos: 1) INFORME
TÉCNICO LEGAL N° CONT-GFCN-596-2008, consta en páginas 45217 a
45222 del tomo 80; 2) MEMORANDO N° CONT- GFCN-620-2008, consta en
fojas 45223 del tomo 80; 3) ACUERDO DE DIRECTORIO N° 006-2007 de
fecha 19 de enero del 2007, obra a fojas 43914 a 43915 del TOMO 78; 4)
COPIA FEDATEADA DE LA

339
PORTADA, EL INDICE Y LA PÁGINA DE LA FORMULA DEL PUNTAJE FINAL
DEL PROCESO DE SELECCIÓN 01-2007, obra en páginas 43916 a 43918 del
TOMO 78; 5) EL ACUERDO DE DIRECTORIO N° 65-2010 que obra a fojas
43925 a 43926 del TOMO 78; 6) LA PORTADA, INDICE Y LA PÁGINA DE LA
FÓRMULA DEL PUNTAJE FINAL DE PROCESO DE SELECCIÓN 01-2010 que
obra en páginas 43927 a 43929 de TOMO 78; 7) EL ACUERDO DE
DIRECTORIO N° 051-2013 que obra en páginas 43930 a 43931 del TOMO 78;
8) PORTADA, INDICE, PÁGINA DE LA FÓRMULA DEL PUNTAJE FINAL DE
ESTE PROCESO DE LICITACIÓN PÚBLICA INTERNACIONAL - 2013 que obra
en páginas 43932 a 43934 del TOMO 78; 9) REPORT SECOND QUARTER
2008 DE LA EMPRESA DP AS; este documento consta a fojas 44188 a 44195
del TOMO 79 del expediente principal; 10) TRADUCCIÓN CERTIFICADA TC
N° 0994-2017 DEL INFORME DEL SEGUNDO TRIMESTRE DE 2008 DE LA
EMPRESAS DISCOVER PETROLEUM AS; este documento obra en páginas
44196 a 44213 del TOMO 79 del expediente principal; 11) LA IMPRESIÓN
DEL PORTAL WEB DE LA EMPRESA DISCOVER PETROLEUM AS, documento
que obra a fojas 44369 a 44370 del TOMO 79 del expediente principal; 12) LA
TRADUCCIÓN CERTIFICADA CT N° 00092015 DE LA IMPRESIÓN DEL
PORTAL WEB DE LA EMPRESA DP AS documento que obra en páginas 44371
A 44373 del TOMO 78 del expediente principal 13) LA COPIA FEDATEADA DE
LA CARTA CONT- GFCN-1700-2008 del 25 de agosto del 2008 que obra a fojas
44043 del TOMO 78 del expediente principal; 14) LA COPIA FEDATEADA DE
LA CARTA CONT-GFCN-1411-2008 del 04 de agosto del 2008 que obra en
páginas 44044 del TOMO 78 del expediente principal; 15) COPIA
FEDATEADA DE LA CARTA CONT-GFCN-1469-2008 del 08 de agosto del 2008
que obra en páginas 44045 del TOMO 78; 16) LA COPIA FEDATEADA DE LA
CARTA CONT-GFCN-1329-2008 de fecha 18 de julio del 2008 que obra a fojas
44045 de TOMO 78; 17) LA COPIA FEDATEADA DE LA CARTA
CONT-GFCN-1817-2008 de fecha 05 de septiembre del 2008 que obra a fojas
44046 de TOMO 78 del

340
expediente principal; 18) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE
LA EMPRESA MAPLE GAS CORPORATION DEL PERÚ S.R.L del 14 de agosto
del 2008 y obra en páginas 44952 del TOMO 80 del expediente principal; 19)
COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA SHELL
EXPLORATION COMPANYU (WEST) B.V del 30 de julio del 2008 que obra a
fojas 44954 del TOMO 80; 20) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE
INTERÉS DE LA EMPRESA ONGC VIDESH LIMITED (OVL) del 23 de junio del
2008 que obra en páginas 44950 a 44951 del TOMO 80; 21) COPIA
FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA KOOTENA
ENERGY INC. De 15 de agosto del 2008 que obra en páginas 44956 del TOMO
80; 22) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA
SINOCHEM CORPORATION del 26 de junio del 2008 que obra en páginas
44949 de TOMO 80; 23) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE
LA EMPRESA TALISMAN que obra en páginas 44957 del TOMO 80; 24) LA
DECLARACIÓN JURADA DE PETROVIETNAN EXPLORATION PRODUCTION
COPORATION de fecha 22 de julio de 200 que obra a fojas 44959 del TOMO 80
del expediente principal; 25) LA DECLARACIÓN JURADA DE TALISMAN
(PÉRU) LTD fecha 07 de julio del 2008 y obra a fojas 44958 del TOMO 80 del
expediente principal; 26) LA CARTA CONT-2394-2008 suscrita por el Gerente
de Contratos, José Coz Calderón dirigida a la Contraloría General de la
República, documento de fecha 10 de diciembre del 2008 obrante a fojas 44421
a 44438 del TOMO 79 del expediente principal; 27) LA CARTA DE
HABILITACIÓN DE BPZ de fecha 12 de agosto del 2008; 28) INFORME
TÉCNICO LEGAL DE BPZ de fecha 12 de agosto del 2008; 29) COPIA
FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA CHARIOT OIL &
GAS LIMITED de fecha 15 de agosto del 2008 que obra en páginas 43995 del
TOMO 78 del expediente principal; 30) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA
CONT1550-2008 de fecha 18 de agosto del 2008 que obra en páginas 43996
del TOMO 78; 31) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA
EMPRESA MAPLE GAS CORPORATION DEL PERÚ S.R.L de fecha 15 de agosto

341
del 2008 que obra en páginas 43997 a 43998 del TOMO 78; 32) COPIA
FEDATEADA DE LA CARTA CONT-1551-2008 de fecha 18 de agosto del 2008
obrante en páginas 43999 del TOMO 78; 33) COPIA FEDATEADA DE LA
CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA KOOTENAY ENERGY INC del 21 de
agosto del 2008 de fojas 44000 del TOMO 78; 34) COPIA FEDATEADA DE LA
CARTA CONT-1603-2008 del 21 de agosto del 2008 de fojas 44001 del TOMO
78; 35) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA
LABREA PETROLEO S.A. del 21 de agosto del 2008 obra en páginas 44002
del TOMO 78; 36) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA CONT-1633-2008 del
22 de agosto del 2008 obra en páginas 44003 del TOMO 78; 37) COPIA
FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA GLOBAL BOLIVIA
S.A del 21 de agosto del 2008 de fojas 44004 del TOMO 78; 38) COPIA
FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA PETROLERA
MONTERRICO S.A. del 21 de agosto del 2008 en fojas 44006 del TOMO 78;
39) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA CONT-1719-2008 del 27 de agosto del
2008 de fojas 44007 del TOMO 78; 40) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA
CONT-1720-2008 del 27 de agosto del 2008 de fojas 9367 del TOMO 17; 41)
COPIA FEDATEADA DE LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA GAS TO
LIQUID INTERNACIONAL S.A. del 22 de agosto del 2008 obrante a fojas 44008
del TOMO 78; 42) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA CONT- 1634 del 22 de
agosto del 2008 obrante a fojas 44009 del TOMO 78; 43) COPIA FEDATEADA
DE LA CARTA DE INTERÉS DE LAS EMPRESAS KEDCOM CO. LTD. Y
COMPAÑÍA CONSULTORA DE PETROLERO S.A que obra a fojas 44013 a
44014 del TOMO 78; 44) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA
CONT-1734-2008 de fojas 44015 del TOMO 78; 45) COPIA FEDATEADA DE
LA CARTA DE INTERÉS DE LA EMPRESA EROMANGA HYDROCARBONS NL
que obra a fojas 44016 del TOMO 78; 46) COPIA FEDATEADA DE LA CARTA
CONT- 1782-2008 de fojas 44017 del TOMO 78; 47) LA CARTA GM-079-
2007 del 17 de abril del 2007 obrante a fojas 43949 del TOMO 78 del
expediente principal; 48) EL ACUERDO DE DIRECTORIO N° D/068-

342
2011 del 19 de septiembre del 2001 que obra a fojas 44161 a 44187 del
TOMO 79 del expediente principal; 49) EL ANEXO N° 2 DE LAS BASES DE
LICITACIÓN PÚBLICA INTERNATIONAL PARA LOTES OFFSHORE 2013
obrante a fojas 44214 a 44227 del TOMO 79 del expediente principal; 50)
COPIA DEL COMUNICADO, EN EL MARCO DE LA LICITACIÓN PÚBLICA
INTERNACIONAL PARA LOTES OFF SHORE 2013 a través del cual se
comunica la modificación del cronograma obra a fojas 44228 DEL TOMO 79;
51) COMUNICACO, EN EL MARCO DE LA LICITACIÓN PÚBLICA
INTERNACIONAL PARA LOTES OFFSHORE 2013 a través de la cuál se
comunica la modificación del cronograma obra a fojas 44229 del TOMO 79; 52)
COPIA SIMPLE DEL COMUNICADO EN EL MARCO DE LA LICITACIÓN
PUBLICA INTERNACIONAL PARA LOTES OFFSHORE 2013 obra en páginas
44230 del TOMO 79; 53) COPIA SIMPLE DEL COMUNICADO EN EL MARCO
DE LA LICITACIÓN PUBLICA INTERNACIONAL PARA LOTES OFFSHORE
2013 obra en páginas 44231 del TOMO 79; 54) COPIA SIMPLE DEL
MEMORANDO PRCO-039-2014 donde se informa sobre los resultados de una
encuesta realizada a esta licitación pública internacional; obra en páginas
44232 a 44244 del TOMO 79; 55) ACTA NOTARIAL ELABORADA POR EL
NOTARIO PÚBLICO RICARDO FERNANDINI BARREDA DONDE SE CONSTATA
EL CONTENIDO DE 05 PÁGINAS WEB, QUE CONTIENEN INFORMACIÓN
SOBRE EL REGISTRO DE SÍSMICA ENEL PERÚ Y EN NORUEGA, DAR
LECTURA: todo el contenido del acta notarial; este documento obra en páginas
44687 a 44688 del TOMO 79 del expediente principal; 56) PRIMER
PORTAL PÁGINA WEB DEL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS que obra en
páginas 44689 de TOMO 79; 57) SEGUNDO PORTAL DE LA DIRECCIÓN DE
LA ENTIDAD NORGES NATURVERNFORBUND el mismo que obra en páginas
44690 a 44692 y su traducción obra en páginas 44693 a44700 del TOMO
79 del expediente principal; 58) TERCER Y CUARTO PORTAL DE LA
DIRECCIÓN DEL DIRECTORIO NORUEGO DE PETROLEO documento que obra
en páginas 44701 a 44717 y su traducción de 44718 a 44735 del TOMO 79
del

343
expediente principal; 59) QUINTO PORTAL DE LA PÁGINA WEB DE
PERÚPETRO el mismo que obra en páginas 44736 a44738 del TOMO 79 del
expediente principal; 60) EL CUADRO CONSOLIDADO DE SÍSMICA 2D Y 3D
de fojas 44739 a 44740 de TOMO 79 del expediente principal. 61) CARTA
CONT-GFCN-1819-2008 (CARTA DE HABILITACIÓN EN PROCESO DE
SELECCIÓN 2008) del 05 de septiembre del 2008 que obra a fojas 9379 del
TOMO 17 del expediente principal; 62) LA CARTA CONT-GFCN-1819-2008
(CARTA DE HABILITACIÓN EN PROCESO DE SELECCIÓN 2008) del 05 de
septiembre del 2008 que obra a fojas 9378 del TOMO 17 del expediente
principal; 63) LA CARTA GGRL-CONT-1931-2008 (ADJUNTA CONSTANCIAS
DE CALIFICACIÓN - POST PROCESO) presentado en sesión del 01-09-2008; 64)
LA CARTA GCRL-CONT-1932- 2008 (ADJUNTA CONSTANCIAS DE
CALIFICACIÓN - POST PROCESO) presentado en sesión del 01-09-2008; 65) LA
CARTA CONT- GFCN-1821-2008 (CARTA DE HABILITACIÓN EN PROCESO DE
SELECCIÓN) presentado en sesión del 01-09-2008; 66) LA CARTA
GGRL-CONT-1944-2008 (ADJUNTA CONSTANCIAS DE CALIFICACIÓN - POST
PROCESO) de fecha 17 de septiembre del 2008 presentado en sesión del
01-09-2008; 67) LA CARTA GGRL-CONT-1943-2008 (ADJUNTA
CONSTANCIAS DE CALIFICACIÓN - POST PROCESO) de fecha 17 de
septiembre del 2008 presentado en sesión del 01-09-2008; 68) LA CARTA
CONT-GFCN-1766-2008 (ADJUNTA CONSTANCIAS DE CALIFICACIÓN - POST
PROCESO) de fecha 01 de septiembre del 2008 presentado en sesión del
01-09-2008; 69) LA CARTA GGRL-CONT- 1942-2008 (ADJUNTA
CONSTANCIAS DE CALIFICACIÓN - POST PROCESO) de fecha 17 de
septiembre del 2008 presentado en sesión del 01-09-2008; 70) LA CARTA
GGRL-CONT-1941-2008 (ADJUNTA CONSTANCIAS DE CALIFICACIÓN - POST
PROCESO) de fecha 17 de septiembre del 2008 presentado en sesión del
01-09-2008; 71) EL DIRECTORIO DE PETROLEOS NORUEGOS, donde hacen
referencia a fojas 12692, 12693, 12695, 12697, 12698 y 12699 y
siguientes; XX) Que ha solicitud de la defensa del procesado MIGUEL CELI

344
RIVERA se incorporó los siguientes documentos: 1) LA CARTA
GGRL-014-2008 de fecha 14 de abril del 2008, consta a fojas 34513 del TOMO
66 del expediente principal; 2) MEMORANDO N° GAPP- 042-2008, de fecha
12 de mayo de 2008, obra en páginas 34513 de TOMO 66 del expediente
principal; 3) LA CARTA S/N INVITACIÓN del 10 de julio del 2008, esto se
encuentra en páginas 34521 y 34522 de TOMO 66; 4) ACUERDO DE
DIRECTORIO N° 041-2009-PP de fecha 30 de abril del 2009, este documento se
encuentra en páginas 34537 a 34539 del TOMO 66, pedimos se de lectura a
solamente el acuerdo; 5) LA CARTA N° GGRL-SUPC-GFST-052-2011 de fecha
20 de enero del 2011, se encuentra a fojas 34564 del TOMO 66; 6) LA CARTA
N° CONT-GFCN-1391-2008 del 25 de julio del 2008, esto se encuentra en fojas
34571 de TOMO 66; 7) LA CARTA CONT-GFCN-1621-2008 de fecha 01 de
septiembre del 2008, esto se encuentra en fojas 34593 a 34606 de TOMO 66,
DAR LECTURA: a la foja 34593; 8) EL NUMERAL VEINTE: EL OFICIO N°
00427-2009-CG-VC DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA de
fecha 24 de febrero del 2009, este documento se encuentra en páginas 34610 y
34611 del TOMO 66; 9) INFORME DIAGNOSTICO S/N elaborado por la
Contraloría General de la República sobre el proceso de asociación de
PETROPERÚ SA con DPI AS lima-2008; este documento se encuentra en fojas
34612 a 3428; 10) OFICIO N° 023-2007-CG/SP-PERUPETR0-H de fecha 19 de
junio del dos mil siete, esto se encuentra en fojas 34629 a 34634 del TOMO 66;
11) ACTA DE SESIÓN DEL DIRECTORIO DE PETROPERÚ N° 0202008 del 31
de julio del 2008, este documento se encuentra en fojas 43206 del TOMO 78;
12) HISTORIAL DEL PERSONAL DE LUIS GREGORIO SUÁREZ LÓPEZ; esto se
encuentra en páginas 44440 a 44442 del TOMO 79; XX) Que ha solicitud de
la defensa del procesado RÓMULO LEÓN ALEGRÍA se incorporó los
siguientes documentos:1) LA CARTA LEGL-031-2009 DE FECHA 17 DE
FEBRERO DEL 2009 que se encuentra en el tomo 20, a fojas 10731; 2) LA
TARJETA DE PRESENTACIÓN PERSONAL DEL SEÑOR RÓMULO LEÓN
ALEGRÍA que se encuentran en el TOMO 67 a fojas 35661; 3)

345
tomo 72 fojas 38981, OBRA EL ACTA DE SESIÓN DE PERÚPETRO 22-2007
de fecha doce de noviembre del año dos mil siete; 4) la de fojas 39078 QUE
CORRESPONDE AL ACTA DE SESIÓN DE PERÚPETRO 26-2007 de fecha 22
de noviembre del 2007; 5) A FOJAS 39102, ACTA DE SESIÓN DE
DIRECTORIO DE PERÚPETRO 24-2007 del diez de diciembre del dos mil siete;
6) la de fojas 39103, ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO
25-2007 de fecha 20 de diciembre del año 2007; 7) la de fojas 39182, ACTA
DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO 01-2008 del once de enero del
2008; 8) la de fojas 39212 EL ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE
PERÚPETRO 022008 de fecha 31 de enero del 2008; 9) la de FOJAS 39232,
ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO 03-2008 de fecha 19 de
febrero del 2008; 10) la de fojas 39277, ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO
DE PERÚPETRO 04-2008 del 28 de febrero del 2008; 11) la de fojas 39298,
ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO 05-2008 del 13 de marzo
del 2008; 12) la de fojas 39307, ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE
PERÚPETRO 06-2008 del 27 de marzo del 2008; 13) la de fojas 39354, ACTA
DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO 07-2008 del 04 de abril del
2008; 14) la de fojas 39539, ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE
PERÚPETRO 10-2008 del 13 de mayo del 2008; 15) la de fojas 39778, ACTA
DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO 12-2008 del 10 de junio del
2008; 16) en el tomo 74 del expediente principal, a fojas 37830, ACTA DE
SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO 13-2008 del 25 de junio del 2008;
17) la de fojas 40118, ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO DE PERÚPETRO
14-2008 del 09 de julio del 2008 y 18) el ACTA DE SESIÓN DE DIRECTORIO
DE PERÚPETRO 17-2008 del 29 de agosto del 2008 que obra a fojas
40637; DAR LECTURA: solo al nombre de los directores participantes y la
agenda que se trató en dichos acuerdos de directorio; XX) Que ha solicitud de
la defensa del procesado CÉSAR GUTIÉRREZ PEÑA se incorporó los
siguientes documentos: 1) en el tomo 1 del expediente principal a fojas 196
obra EL CUADRO DE EVALUACIÓN DEL PUNTAJE EMPRESARIAL EN EL
PROCESO DE

346
SELECCIÓN 01-2008; 2) EN EL TOMO 12 DEL EXPEDIENTE PRINCIPAL A
FOJAS 6216 A 6222 OBRA LA LISTA DE VISITAS AL PISO 21 DEL EDIFICIO
DE PETROPERÚ DESDE EL PERIODO DEL 01 DE ENERO DEL 2008 AL 13 DE
OCTUBRE DEL 2008; 3) En el tomo a fojas 6268 a 6270 obra EL ACUERDO
DE DIRECTORIO 38-2007 PETROPERÚ; 4) En el tomo 40 a fojas 21103 a
21104, obra UN CUADRO ESTADÍSTICO DE VISITAS A LA PRESIDENCIA DE
PETROPERÚ AL PISO VEINTIUNO, VISITAS DEL PERIODO DE ENERO A
DICIEMBRE DEL 2007; 5) A fojas 1136 a 21137, obra también un CUADRO
ESTADÍSTICO DE VISITAS AL PISO 21 PRESIDENCIA DE PETROPERÚ DEL
PERIODO DE ENERO A OCTUBRE DEL 2008; XX) Que ha solicitud de la
defensa del procesado JOSTEIN KAR KJERSTAD (CONTUMAZ) se incorporó
los siguientes documentos: 1) en el TOMO 35, de fojas 18768 a 18771 obran
LOS ESTADOS DE CUENTA DEL SCOTIABANK DE ERNESTO ARIAS
SCHREIBER; 2) en el tomo 37, de fojas 1973 -19477 obra LA TRADUCCIÓN
DE LA PÁGINA WEB DEL DIRECTORIO NORUEGO DE PETRÓLEO; 3) a fojas
19503 a 19520 de TOMO 37 obra LA TRADUCCIÓN DE LA PÁGINA WEB DEL
GOBIERNO Y MINISTERIOS DE NORUEGA (el original está a fojas 19481 a
19501); 4) a fojas 41926 obra EL REPORTE DEL BANCO DNB NOR SOBRE EL
PAGO AL SEÑOR MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 11.155.69 DÓLARES
AMERICANOS efectuadas el 12 de febrero del 2008; 5) a fojas 41927 obra LA
FACTURA N° 00000001 DE MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 11,155.69
DÓLARES AMERICANOS POR EL PROYECTO PEMEX; 6) Anexo 48 del Informe
de Ernst & Young documentación sobre pagos, a fojas 41928 obra EL REPORTE
DEL BANCO DNB NOR SOBRE EL PAGO A MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA
DE 15, 046.71 DÓLARES AMERICANOS efectuado el 15 de febrero del 2008; 7)
a fojas 41929 obra LA FACTURA N° 0000-0002 DE MARIO DÍAZ LUGO POR
LA SUMA DE 5, 046.71 DÓLARES AMERICANOS POR EL PROYECTO
PETROPERÚ; 8) Anexo 49 del Informe de Ernst & Young documentación sobre
pagos, a fojas 41930 obra EL REPORTE DEL BANCO DNB NOR SOBRE EL

347
PAGO A MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 10, 000.00 DÓLARES
AMERICANOS efectuado el 03 de abril del 2008; 9) a fojas 41934 obra LA
FACTURA N° 0000-0005 DE MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 10,
000.00 DÓLARES AMERICANOS POR EL PROYECTO PEMEX; 10)
Anexo 51 del Informe de Ernst & Young documentación sobre pagos, a fojas
41935 obra EL REPORTE DEL BANCO DNB NOR SOBRE EL PAGO A MARIO
DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 13, 736.00 DÓLARES AMERICANOS efectuado
el 20 de mayo del 2008; 11) Anexo 53 del Informe de Ernst & Young
documentación sobre pagos, a fojas 41938 obra EL REPORTE DEL BANCO
DNB NOR SOBRE EL PAGO A MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 15,
012.69 DÓLARES AMERICANOS efectuado el 04 de Julio del 2008; 12) a fojas
41939 obra LA FACTURA N° 0000-0009 DE MARIO DÍAZ LUGO POR LA
SUMA DE 10, 000.00 DÓLARES AMERICANOS POR EL PROYECTO MÉXICO;
13) a fojas 41940 obra el Correo electrónico de Mario Díaz Lugo a Bente
Finnesand explicando que los 15, 012.12 dólares americanos corresponden a su
pago mensual más los gastos de viaje efectuado a Perú; 14) a fojas 41949 obra
LA FACTURA N° 0000-0010 DE MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 5,
012.12 DÓLARES AMERICANOS POR EL PROYECTO MÉXICO; en cuanto a la
pertinencia y utilidad esto completa la lectura solicitada por la Fiscalía
respecto al sustento de los pagos efectuados por DPI descartando cualquier
transferencia sin justificación; 15) En el anexo 55 del Informe de Ernst & Young
obra EL CORREO ELECTRÓNICO DE MARIO DÍAZ A JOSTEIN KAR
KJERSTAD DE FECHA 19 DE JUNIO DEL 2008 a fojas 41946; 16) En el
anexo 56 del Informe de Ernst & Young obra EL CORREO ELECTRÓNICO DE
MARIO DÍAZ A JOSTEIN KAR KJERSTAD DE FECHA 30 DE JUNIO DEL 2008
a fojas 41947; 17) En el anexo 60 del Informe de Ernst & Young,
documentación sobre pagos, obra EL REPORTE DEL BANCO DNB NOR SOBRE
PAGO A MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 10, 000.00 DÓLARES
AMERICANOS, efectuado el 22 de agosto del 2008, esto obra a fojas 41958 del
tomo 76 del expediente principal; 18) a fojas 41959, obra LA FACTURA N°
0000.0011 DE MARIO DÍAZ LUGO POR LA

348
 SUMA DE 10, 000. 00 DÓLARES AMERICANOS POR EL PROYECTO MÉXICO;
19) en el anexo 73 del Informe de Ernst & Young. Documentación sobre
pagos, a fojas 41978, obra EL CORREO ELECTRÓNICO DEL SEÑOR
ENRIQUE FELICES PARA EL SEÑOR MORTEN TIDEMANN de fecha 23 de
septiembre del 2008 pidiendo un adelanto para los gastos legales ascendentes a
5, 000. 00 dólares americanos; 20) En el anexo 74 del informe de Ernst &
Young. Correo Electrónico 07OCT2008, a fojas 41980 obra EL CORREO
ELECTRÓNICO DE ENRIQUE FELIZ PARA MORTEN TIDEMANN de fecha 07 de
octubre del 2008, en el cuál devuelve el adelanto para gastos legales de 5,
000.00 dólares americanos; 21) En el anexo 75 del Informe de Ernst & Young.
Documentación sobre Pagos, a fojas 41982 obra LA FACTURA N° 0000-0002
DE MARIO DÍAZ LUGO POR LA SUMA DE 10,000.00 DÓLARES AMERICANOS
POR EL PROYECTO MÉXICO; 22) Anexo 77 del Informe de Ernst & Young:
Contrato de honorarios de éxito 02, a fojas 41987 obra EL BORRADOR DE
ADDENDA CONTRATO DE HONORARIOS DE ÉXITO 02 - VI) DE LOS
ALEGATOS DE CIERRE - SEXTO: Que, en la centésima sesión de audiencia99 el
señor representante del Ministerio Público realizó su requisitoria oral,
manifestando que: 1) EN RELACIÓN AL DELITO DE TRÁFICO DE
INFLUENCIAS.- Este debe ser visto como una unidad de acción, que tuvo como
escenario el PROCESO DE SELECCIÓN N° PERUPETRO-CONT- 001-2008 para
la selección de empresas y asignación de lotes para la exploración y explotación
de hidrocarburos, que seguía un procedimiento debidamente establecido, en el
que intervenían diversos actores, entre ellos los acusados pertenecientes a
PERUPETRO como el Presidente del Directorio, los integrantes del Directorio
específicamente Químper Herrera, los integrantes de la Comisión de Trabajo,
luego el Ministro de Energía y Minas y finalmente el Presidente de la República,
quien autorizaba la suscripción de los contratos; además, está el hecho
demostrado que existían otras formas de obtener áreas para exploración ante
PERUPETRO, como lo eran los Convenios de Evaluación Técnica, que

100
De fecha 10 de febrero de 2016.

349
también tenían su propio procedimiento; así como la asociación con PETROPERÚ
- PETROBRAS para trabajar el área denominada KUGAPAKORI - NAHUA -
NANTY, denominado Lote cincuenta y seis. Es en este escenario, es que el
acusado RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA, conforme a los hechos probados,
realiza la conducta ilícita en calidad de autor, en base a los siguientes
fundamentos: i) Que, según los términos de su contrato con DPI AS, representada
por Jostein Kar Kjerstad, y las adendas que pedían implementar sus ingresos
que ascendían a quince mil dólares americanos, más gastos adicionales, es que
tenían que ver con los actos que realizaba para que se obtenga, por ejemplo, la
asociación para trabajar el Lote 56 o para obtener Convenios de Evaluación
Técnica o para lograr la asociación con PETROPERÚ, lo que los llevó a obtener
lotes en el proceso de selección; ii) Que, Rómulo León Alegría no sólo gestionó y/o
tramitó entrevistas y documentos, sino que acudió a ellas, se identificó como
representante de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL sin tener esa
condición y así fue recibido por sus amigos Ministros de Estado y altos
funcionarios de PETROPERÚ y PERUPETRO, incluso daba cuenta de sus
actividades al entonces Presidente de la República, Alan García Pérez; siendo
así, su intervención no fue casual, sino interesada en obtener resultados a favor
de la empresa petrolera que lo contrataba, para lo cual inclusive coordinó con el
entonces funcionario Alberto Químper Herrera; iii) Que, no fueron sus
condiciones personales ni profesionales las que lo llevaron a ser el representante
informal, o por detrás, de DISCOVER PETROLUM INTERNATIONAL, sino sus
relaciones con los altos funcionarios del gobierno de turno, cuyos nombres utilizó
cada vez que pudo, para significar que estaba en condiciones de conseguir que la
empresa ingrese al negocio de hidrocarburos en nuestro país; de modo que su
accionar se encuentra frente a la figura de tráfico de influencias en su modalidad
de hecho real; iv) Que, el acusado Rómulo León Alegría vulneró el correcto
desenvolvimiento de las funciones públicas como eran la legalidad de los
procedimientos y su imparcialidad, así como la puesta en servicio de los
intereses generales a favor del pueblo. v) Que, si bien es cierto, Rómulo

350
León Alegría fungía como intermediario del interesado Jostein Kar Kjerstad bajo
el título de consultoría y que en un inicio el propio acusado León Alegría se
autodenominó como gestor de los intereses de DISCOVER en el Perú, para hallar
regulación legal en la Ley N° 28024 (Ley de Gestión de intereses en la
administración pública); sin embargo, prueba de su accionar delictivo es la total
informalidad en la que realizaba dicha labor, de quien no se conoce antecedente
alguno de dedicarse a este tipo de actividades, menos en temas relacionados con
hidrocarburos, ello además de la forma en que recibía sus honorarios, que por
cierto no eran por su conocimiento sobre hidrocarburos, sino por sus vínculos con
funcionarios o por su facilidad de llegar a aquellos y la posibilidad de influir en
las decisiones de éstos a favor de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, al
extremo de no reportarlos al órgano recaudador de tributos a la SUNAT,
aprovechando por cierto su amistad con los funcionarios de turno en el gobierno.
vi) Que, si bien JOSTEIN KJERSTAD ha reconocido la forma, modo y
circunstancias en que tomaron contacto con León Alegría y sincerado las razones
de su contratación, está demostrado que aquellos conocían de la labor que
cumplía el funcionario Quimper Herrera por encargo de León Alegría, como
también de las gestiones que éste y Canaán Fernández realizaban en su nombre
para su beneficio; por lo que, no quedan dudas de que el procesado JOSTEIN
KAR KJERSTAD es instigador de este supuesto penal, por cuanto, como
representante de la empresa noruega DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
dolosamente determinó a León Alegría a que ejerza sus influencias a su favor;
vii) Cabe anotar, que dicha conducta delictiva se subsume en el texto del artículo
400 del Código Penal, en base al texto normativo de la Ley N° 29758 vigente en
la actualidad.- 2) EN RELACIÓN AL DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO- Se
tiene que con el Informe de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL emitido por
Morten B. Tidemann socio de la Advokatfirmaet Steenstrup Stordrange DA., y
sus anexos, como también de los anexos que conformaron el desestimado
informe de la firma ERNST & YOUNG, se ha logrado identificar los siguientes
hechos: i) Que, se

351
realizó un pago indirecto a Alberto Quimper Herrera, miembro del Directorio de
PERUPETRO, a través de Ernesto Arias Schreiber Game, a cambio de sus
servicios profesionales en materia legal, que ascienden a doce mil dólares
americanos y que fue sin conocimiento de los representantes de Discover
Petroleum International; sin embargo, eso se contradice con lo dicho por Arias
Schreiber, quien niega relación patrimonial con Quimper Herrera, y lo dicho por
los representantes de la empresa noruega, Díaz Lugo y Jostein Kjerstad, quienes
afirman haberlo conocido en sus visitas y que coincidía en varias de sus
reuniones, así también con lo que aparece en los correos electrónicos remitidos
por Rómulo León Alegría; ii) Que, en este hecho existe un problema bastante
serio, ya que el autor de este ilícito penal que es QUÍMPER HERRERA no está
más en el proceso, se declaró extinguida por prescripción la persecución contra
él; y sólo se tiene al instigador y a un cómplice primario; iii) Que, la conducta
imputada es la contenida en el artículo 393° del Código Penal vigente al
momento de los hechos, porque se ha demostrado que QUÍMPER HERRERA
recibió un beneficio patrimonial para realizar actos en violación de sus
obligaciones; iv) Que, aunque Quimper Herrera no se encuentra procesado, está
demostrado que recibió sumas de dinero procedentes de DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL y que para ello intervino como intermediario León
Alegría por orden de sus contratantes Díaz Lugo y Jostein Kjerstad, dinero que le
era entregado por intermedio de Arias Schreiber Game, con el fin de realizar
actos en violación de sus obligaciones, para lograr se entregue en concesión lotes
a favor de la persona jurídica esto es DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
que tenía interés en participar en el Proceso de Selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008, pero que por sí sola no podía ganar por falta de
experiencia, porque tenía pocos años de fundada, por lo que diseñaron un
esquema para asociarla con la empresa estatal peruana PETROPERÚ S.A.
situación que fue forzada desde la vicepresidencia de PERUPETRO S.A.; para lo
cual recibió una contraprestación económica como lo tenemos en el audio; v) Que,
Quimper Herrera fue contactado por Rómulo León Alegría para que realice
labores

352
a favor de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, puesto que el único
contacto en Perú de los noruegos, en específico de Jostein Kar Kjerstad, era
Rómulo León Alegría; es más, fue éste quien propuso la contratación de ARIAS
SCHREIBER y remitió su currículo vite e informó que QUIMPER HERRERA
estaría a cargo de los asuntos legales conjuntamente con ARIAS SCHREIBER.
Por tanto, LEÓN ALEGRÍA debe responder como instigador del delito de Cohecho
Pasivo Propio; vi) Por otro lado, como se demuestra con el correo de fecha 02 de
octubre, Jostein Kjerstad conocía que Arias Schreiber solicitaba dinero para
cubrir los honorarios de Químper Herrera y era quien autorizaba los
desembolsos con ese motivo; siendo así le corresponde responder como cómplice
primario de éste delito; salvo que el Colegiado por estos mismos hechos decida
que su conducta se subsuma en el supuesto penal contenido en el artículo 397°
del Código penal, tal como lo propuso la Fiscalía en su acusación escrita,
circunstancia que no vulnera su derecho a la defensa en tanto que la ha ejercido
y bien puede desvincularse en este extremo. - 3) EN RELACIÓN AL DELITO DE
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE.- Este supuesto penal tiene cabida en el artículo
trescientos noventa y nueve del Código Penal, la doctrina destaca, aparte de que
se trata de un delito especial propio, que estamos ante un delito de mera
actividad, pues no demanda un especial elemento subjetivo, cuyo bien jurídico
protegido lo constituye el correcto funcionamiento de la función pública, conforme
a las exigencias constitucionales, con respeto de los principios de objetividad,
imparcialidad, igualdad e incorruptibilidad. En ese sentido, atribuye
responsabilidad penal a: Lucio Francisco Carrillo Barandiarán, Liliana Tamy
Callirgos Ruíz, Elmer Tomás Martínez Gonzáles, Winston Wusen Sam y José
Luis Sebastián Calvo, integrantes de la Comisión de Trabajo del Proceso de
Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008 (como autores), y, a Daniel Antonio
Saba de Andrea, Cesar Felipe Gutierrez Peña, Miguel Hernan Celi Rivera,
Romulo Augusto Leon Alegría y Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o
Jostein Káre Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad (como cómplices primarios) en
base a los siguientes fundamentos: i) Que, a lo largo del proceso a ingresado a
discusión una cuestión dogmática,

353
que se habría incurrido en error en la calificación del tipo penal de los autores, ya
que la intervención de los mismos no concluía con la suscripción de un contrato y
que el término operación no abarca la actividad realizada por ellos; tema que ha
sido bastante debatido en el Cuaderno Incidental N° 0105-2008-O y que dio
lugar a la resolución de fecha 05 de mayo de 2010, en la que la Sala Penal
Especial confirmó la resolución judicial que declara infundada la excepción de
naturaleza de acción que dedujera, en cuyo tenor analiza el tema planteado y
concluye en su fundamento décimo porque: Con referencia al término "cualquier
contrato u operación", debemos considerar que el Diccionario de la Lengua
Española define el término operación como la "realización de algo", en el tema
médico como la intervención quirúrgica, en la línea matemática como el conjunto
de reglas que permiten obtener otras cantidades o expresiones, en la actividad
castrense como el conjunto de acciones militares realizadas según unos planes
previos; de manera que el término "operación" debe entenderse como aquellos
actos unilaterales que se producen entre la Administración pública y sus
administrados, ya que el citado concepto comprende a aquellas situaciones en
las que la Administración Pública, representada por sus funcionarios, participa
y/o interviene como parte contractual, en similar condición frente a un tercero,
sea éste una persona natural o jurídica, de ahí que todos los actos realizados
sean unilaterales o bilaterales; como parte o conjunto debe entenderse como
operación u operaciones encaminadas a un objetivo, no obstante el objeto de la
norma penal al emplear este término genérico con carácter subsidiario está
orientado a ampliar el círculo de actos en los cuales está prohibido poner en
práctica intereses funcionales. Criterio que comparte el Ministerio Público. En
consecuencia, considera que no se encuentra en cuestión la condición de sujetos
activos de los imputados a título de autores de este delito, lo que sí está en
cuestión es si aquellos en el ejercicio de sus funciones se interesaron
indebidamente en forma directa o indirecta en determinados actos del Proceso
de Selección que se les había encomendado; ii) Que, considera que el
juzgamiento ha develado que no se trataba de un tema estrictamente técnico,
pues

354
independientemente a lo que informa el personal especializado de la Contraloría
General de la República, que ha detectado sendas irregularidades contenidas y
descritas con suficiencia en el Informe de Verificación de Denuncia N°
029-2009-CG/SP-AR -PETROPERÚ S.A. denominado PROCESO DE
ASOCIACIÓN CON DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS que obra como
anexo del expediente principal e Informe de Verificación de Denuncia N°
013-2009-CG/SP-AR denominado VERIFICACIÓN DE PRESUNTAS
IRREGULARIDADES EN EL OTORGAMIENTO DE CINCO LOTES AL CONSORCIO
PETROPERÚ S.A. / DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS EN EL
PROCESO DE SELECCIÓN N° PERUPETRO-CONT-001-2008, PARA LA
SELECCIÓN DE EMPRESAS Y ASIGNACIÓN DE LOTES PARA CONTRATOS DE
LICENCIA PARA LA EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE HIDROCARBUROS que
corren a folios 9887 a 10263, que en su mayoría son coincidentes con el Informe
de Investigación de la Comisión Investigadora de los hechos relacionados con la
denuncia por supuestas irregularidades en el Proceso de Adjudicación de cinco
lotes petroleros a favor de la empresa Discover Petroleum del Congreso de la
República que corre a folios 10518 y siguientes; y que no han sido superadas
por el informe Pericial - PROCESO DE SELECCIÓN N°
PERUPETRO-CONT-001-2008 realizado por GERMÁN A. KASAY AHUMADA y
GASPAR ZAMORA CHUQUIPIONDO obrante a fojas 20614 y siguientes, ni en su
ratificación en juicio, ya que la negociación no se dio en el momento mismo de la
apertura de sobres, sino más bien durante todo el procedimiento; iii) Que, en
base a lo antes señalado, se tiene que DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL no acreditó su condición de subsidiaria, ni su vinculación con
DISCOVER PETROLEUM; que ingresaron diversas personas como sus
representantes informales, entre ellos RÓMULO LEÓN ALEGRÍA; que Jostein Kar
Kjerstad sólo acreditó tener representación de DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL y no de DISCOVER PETROLEUM AS; que en las calificaciones
emitidas por la Comisión de Trabajo se prescindió de documentación que
requería el ANEXO C de las Bases y supuestamente se calificó con
documentación inexistente, lo que lleva a concluir que tales

355
 informes en verdad no existieron y que solamente fueron regularizados; que sólo
se tuvo a la vista información en idioma noruego e inglés que no cumplía las
exigencias requeridas en el ANEXO C; que los funcionarios de PETROPERÚ se
escudan en que confiaron en la calificación como empresa petrolera de la
Comisión de Trabajo de PERUPETRO, lo que no dicen es que desde antes ya
tenían conversaciones con ésta empresa y que sólo recibieron la calificación más
no el informe técnico; esto, entre otras irregularidades; iv) Que, la presunción de
inocencia en cada uno de los imputados ha sido desvirtuada de acuerdo a su
intervención necesaria en que se concrete la posibilidad de que una empresa
desconocida en el Perú ingrese al negocio de hidrocarburos, vulnerando todo un
procedimiento y sin presentar ni sustentar exigencias vitales para el proceso de
selección como son su existencia legal, capacidad técnica, así como económica y
financiera; v) Que, se sancione a sus autores y partícipes necesarios por la
perpetración de este hecho ilícito, no por las consecuencias políticas y/o sociales
que se dieron en su momento, sino porque incumplieron dolosamente todo un
procedimiento para permitir que DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL se
asocie con la principal empresa petrolera peruana sin presentar la información
que la acreditaba como tal y que en esa asociación se presente a un proceso
selectivo en el que, como era obvio, tenía altas probabilidades de ingresar al
mercado de hidrocarburos en nuestro país.- SEPTIMO.- Que, en la centésima
sesión de audiencia100 el REPRESENTANTE DE LA PARTE CIVIL realizó sus
alegatos de cierre señalando que: En mayo del dos mil siete, Fortunato Canaán
Fernández se encontraba presente en el Perú por sus planes de realizar
hospitales y penales, para lo cuál debía de contar con el respaldo de las mas
altas autoridades y para ello es que cuenta y solicita el apoyo de Rómulo León
Alegría; posteriormente, específicamente el primero de diciembre de dicho año,
se genera el interés por el tema de las tecnologías de perforación
electromagnética PETROMARKER y también genera el interés en obtener lotes
de hidrocarburos, para lo cual se reúne con Mario Díaz Lugo, quien
supuestamente era representante de la

100
De fecha 10 de febrero de 2016.

356
tecnología Petromarker, sin embargo, en la fecha que se reúnen no tenía ninguna
representación. Es así, que se produce el interés y se solicita y requiere a las
más altas autoridades, información respecto a los mejores lotes que tenía el Perú
respecto a los recursos hidroenergéticos, para lo cuál se efectuaron una serie de
reuniones con funcionarios del más alto nivel, en primer lugar queriendo vender
la tecnología KURATA y PETROMARKER pese a que ni Fortunato Canáan ni
Mario Díaz Lugo tenían representación alguna de dichas tecnologías, sin
embargo, por intermedio de Rómulo León Alegría se gestionaban esas reuniones
tratando de obtener la concretización de sus intereses. Posteriormente, en enero
del dos mil ocho ya se había generado el interés de César Gutiérrez Peña en
querer representar la tecnología de Petromarker, en base a ello, es que Rómulo
León Alegría le decía a Fortunato Canaán Fernández que "en función de esos
interéses que en algún momento pretendían concretizar es necesario hacerles
algunos regalos a esas personas" y mencionaba a César Gutiérrez Peña, Miguel
Celi Rivera en ese correo que en algún momento fue objeto de la apertura de un
CPU de Rómulo León Alegría. Además, los intereses requeridos por Canaán a
León Alegría se lo dirigía al Ministro de Energía y Minas, se lo requería a Jorge
del Castillo, a Alberto Quimper Herrera; se debe mencionar que en el año dos mil
siete existía una prohibición expresa de tener que negociar en la modalidad de
Convenios de Evaluación Técnica y PERÚPETRO tenía la obligación de cumplir
dicho acuerdo, ya que existían dos modalidades, la negociación directa y el
Convenios de Evaluación Técnica, sin embargo, en el proceso de selección del
año dos mil ocho se conformó una Comisión con la finalidad de elaborar las
bases, lo cuál significaba establecer las reglas claras y diáfanas con la finalidad
de que aquellos interesados en temas de lotes se sometan a dichas reglas, y que
fueron elaborados por los acusados presentes; se encontraban vigente la
prohibición, pero en enero o febrero del año dos mil ocho cuando Fortunato
Canaán por intermedio de Rómulo León Alegría se interesaba en esos lotes, la
actitud de estos funcionarios fue la de otorgar cualquier tipo de información para
los intereses de Canaán quien además decía representar a una empresa

357
llamada DP AS; efectivamente, cuando tuvieron reuniones con Jorge del Castillo,
el Ministro de Energía y Minas, en algún momento acreditaban credenciales que
decían que efectivamente eran empresas dedicadas al tema de hidrocarburos y
que necesitaban el tema de lotes; posteriormente, cuando se presentó reiteradas
solicitudes en febrero del dos mil ocho queriendo obtener lotes por Convenios de
Evaluación Técnica, las que estaban prohibidas desde el dos mil siete, lo que
hizo Lucio Carrilo fue solicitar información a una entidad encargada de efectuar
evaluación de empresas petroleras de hidrocarburos a nivel mundial para ver si
la empresa DP AS reunía los requisitos que se establecía para poder negociar los
lotes, y, en febrero del dos mil ocho le dijeron que esa empresa DP AS o DPI AS no
califica y no calificaba porque la empresa no tenía experiencia y no calificaba
para el proceso de selección o el Convenios de Evaluación Técnica, pero en
septiembre del dos mil ocho la empresa DPIAS logró obtener cinco lotes en el
proceso de selección de dos mil ocho; se ha dicho que el acuerdo de directorio que
prohibía los Convenios de Evaluación Técnica se podía suspender con otro
acuerdo de directorio pero no han logrado demostrar que en esas fechas del año
dos mil ocho se logró suspender la prohibición existente; el mayor interés que se
encuentra es el que se encuentra en el contrato que suscribe León Alegría y Kar
Kjerstad respecto al lote cincuenta y seis referido al lote
Nahua-Nanty-Kugapakori; es así que después de una serie de irregularidades
destinadas a dirigir el proceso de selección para efectos de que la empresa DP
AS o DPI AS logre obtener el propósito trazado de los lotes ofertados se obviaron
una serie de requisitos obligatorios que finalmente culminaron con la obtención
de la buena pro por parte de esta empresa; finalmente, esto no solamente es un
escándalo hay hechos y daños concretos que han generado al Estado y a
instituciones representativas como PERÚPETRO Y PETROPERÚ, por eso es que
discrepa en el tema del monto solicitado por el Ministerio Público y en uso de sus
facultades en el tiempo y en el modo oportuno es que solicitan como pago de la
Reparación Civil por los hechos ilícitos que son objeto de la acusación el pago de
DIEZ MILLONES DE NUEVOS SOLES.-

358
 OCTAVO: Que, en centésima primera sesión de audiencia 101 la defensa de los
procesados LUCIO FRANCISCO CARRILLO BARANDIARAN, LILIANA TAMY
CALLIRGOS RUIZ, ELMER TOMÁS MARTÍNEZ GONZÁLES, WINSTON WUSEN
SAM, JOSÉ LUIS SEBASTIÁN CALVO Y DANIEL ANTONIO SABA DE ANDREA
realiza sus alegatos de cierre refiriendo que: No se ha cometido y no encaja la
conducta de sus patrocinados en el artículo trescientos noventa y nueve del
Código Penal, por tres razones, cada una de ellas autónomas, y, que
demostrarán que el hecho es atípico; 1) Causales de atipicidad en base al
"sujeto activo": i) Que, no cualquier persona puede ser sujeto activo o autor de
este delito, sino debe ser "el funcionario o servidor público que por razón de su
cargo interviene en un contrato u operación"; el Ministerio Público indica que su
participación como supuesto autores viene por ser miembros de la Comisión de
Trabajo, y sus funciones estaban reguladas en el memorándum
CONTGFCN-1758-2007 del once de septiembre del dos mil siete; se debe tener
en cuenta que sus patrocinados integrantes de la Comisión de Trabajo tenían un
cargo en PERÚPETRO pero no se les está investigando por el cargo que tenían
sino que es por ser miembros de la Comisión de Trabajo quienes en base al
memorándum señalado tenían la función de elaborar el proyecto de bases, llevar
acabo el desarrollo del proceso de selección N° 01-2008 y el otorgamiento de la
buena pro, con el cuál culminaban sus funciones; ii) Que, el autor es un
funcionario o servidor público que se interesa en un contrato u operación que
interviene por razón de su cargo; y, de acuerdo al memorándum 1758 sus
patrocinados no intervinieron en un contrato ni operación, sino en elaborar un
proyecto de bases que no es un contrato ni una operación, e interviene en otorgar
la buena pro que tampoco es una contrato de ni una operación; iii) Que, este
Proceso de Selección no se realiza en base a la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado sino en base al proceso de selección N° 01-2008 que lo
que hace es establecer que empresa técnica y económicamente están habilitadas
para posteriormente entrar a una contratación con el Estado, es decir, este
proceso de selección es

100
De fecha 10 de febrero de 2016.

359
para habilitar y decir "tal empresa tiene una capacidad económica y técnica para
contratar con el Estado", pero luego hay otro procedimiento, se forma otra
Comisión, incluso todo eso pasa por el Ministerio de Energía y Minas, quien
revisa todo, después pasa por el Ministerio de Economía y Finanzas, luego sale
un Decreto Supremo y después recién se firma, no toda persona que se le otorga
la buena pro necesariamente firma, hubo casos, donde se ha seguido esta
segunda etapa, sale el Decreto Supremo y al final la empresa no firmaba porque
no le interesaba; iv) Que, en el Proceso de Selección no hay ningún contrato, sus
patrocinados solo intervienen en un acto preparatorio no punible, en un acto
anterior a la realización de la firma del contrato. - 2) Causales de atipicidad en
base al "objeto material del delito": i) Que, no existe el objeto sobre el cuál
recae el delito imputado a sus patrocinados; el delito de Negociación
Incompatible no puede configurarse si es que no existe el contrato de operación,
si bien, hubo un contrato el mismo fue posterior a la intervención de sus
patrocinados, porque sus funciones terminaban en el otorgamiento de la buena
pro, más no en la firma del contrato en sí; ii) Que, el Ministerio Público no ha
señalado ni individualizado la actuación de sus patrocinados por la cuál indica
en que momento del contrato u operación participaron, simplemente por que no
hay contrato u operación; iii) Que, en un incidente donde se resolvió una
Excepción de Naturaleza de Acción, la sala Superior entendió que no hay un
contrato y que era una operación, también la Corte Suprema en los recursos de
Nulidad N° 578-2011 y el N° 1328-2011 ha señalado cuál es el concepto de
"operación", pero el proceso de selección tampoco es una operación por cuanto no
hay una decisión de contenido patrimonial adoptado por la voluntad del Estado,
y, que, al no existir contrato ni operación los miembros de la Comisión de Trabajo
no tienen condición de sujeto activo del delito y por ende, al no haber objeto
material, el hecho sería atípico.- 3) Causales de atipicidad en base al
"interés" de los integrantes de la Comisión de Trabajo: i) Que, el Ministerio
Público no ha individualizado cuál habría sido el interés de sus patrocinados,
contrario sensu, según la Ley de Hidrocarburos, artículo once, "los contratos a
los

360
 que se refiere el artículo diez podrán celebrarse a criterio del contratante previa
negociación directa o por convocatoria", en consecuencia, si PERÚPETRO
hubiese querido, hubiera tenido interés en otorgarle a la empresa DP ese lote lo
hubiera hecho mediante negociación directa y se acababa el tema, nada de
concurso porque eso no era ilegal estaba establecido en la Ley; además, la
empresa DP participó en siete lotes, de los cuales cuatro fue como postor único y
en tres hubo competidores, de los cuáles solo ganó en uno y los otros dos perdió,
se lo dieron a otra empresa, entonces, que interés podría alegar de favorecer, si
hubiera habido ese interés entonces hubiera ganado los sietes lotes pero no,
ganó solo cinco lotes; ii) Que, se ha confundido en retiradas oportunidades la
intervención de DP, que jamás presentó propuestas, ni sobre uno ni dos porque
quien lo hizo fue el consorcio DPI AS - PETROPERÚ que era totalmente distinto;
iii) Que, en cuanto a su patrocinado Daniel Saba de Andrea, quien se encuentra
en calidad de cómplice primario, el Ministerio Público no ha establecido, ¿en qué
ayudo?, ¿en que colaboró?, pero comos sabemos no puede haber un cómplice sin
autor, por lo que también sería atípico el delito incoado a sus patrocinados.-
NOVENO: Que, en la centésima segunda sesión de audiencia 102 la defensa del
procesado CÉSAR GUTIÉRREZ PEÑA realiza sus alegatos de cierre refiriendo: i)
Que, para efectos de determinar la actuación de su patrocinado se debe tener en
cuenta tres normas importantes, La Ley de Fortalecimiento y Modernización de
PETROPERÚ de julio del dos mil seis, la Resolución Ministerial doscientos
ochenta guión dos mil siete y la carta del trece de mayo del dos mil ocho; con esto
se tiene que PETROPERÚ tenía como objetivo para el año dos mil ocho realizar
cinco convenios y un contrato de consorcio, esa era la prioridad y justamente por
eso es que el trece de mayo del dos mil ocho, luego de tomar conocimiento de este
proceso de selección para adquirir lotes PETROPERÚ manda una carta de motu
propio a PERÚPETRO diciendo que estaba interesado en este proceso de
selección; posteriormente, se tiene que con fecha primero de julio del dos mil ocho
DPI tiene interés de participar en éste concurso y se presente de

100
De fecha 10 de febrero de 2016.

361
motu propio solo ante PERUPETRO; luego existe la carta del veinticinco de
mayote PERUPETRO indicando que estaba calificado y podía participar y es en
base a ello que DPI le indica a PETROPERÚ que se querían consorciar, DPI AS
aceptó las condiciones impuestas por PETROPÉRU y el cuatro de septiembre de
firma el acuerdo de participación. Este consorcio se hizo para complementar las
carencias de cada empresa, es decir, dos empresas donde una tiene experiencia
y la otra no, forman un ente para ir y participan; finalmente se quedó en
veinticinco por ciento para PETROPERÚ y setenta y cinco por ciento para Discover
Petroleum como participación; obviamente que el riesgo lo tomaba DPI con el
respaldo de PETROPERÚ; ii) Que, el consorcio se presentó a siete lotes, donde
cuatro se ganó como postor único y en los otros tres lotes habían competidores,
dos perdieron y en uno ganaron, esta claro que si hubieran tenido favoritismo
ganaban todos los lotes pero no fue así; iii) Que, si las bases fueron aprobadas el
diecisiete de abril del dos mil ocho y recién el veintiocho de abril César Gutiérrez
Peña se reunió con Jostein Kar Kjerstad, ¿En qué momento pudo influenciar ante
el Comité o ante cualquier funcionario de PERUPETRO para que los favorezca?,
no se podía, físicamente era imposible, César Gutiérrez Peña no podía adivinar
que iban a venir los Noruegos a querer participar en ese concurso; Sí recién el
treinta de julio del dos mil ocho el consorcio PETROPERÚ- DPI presentó a
PERUPETRO su carta de ingreso al concurso, ¿Cómo influenció en los miembros
del Comité de Trabajo?, no he escuchado nada al respecto de la exposición del
señor Fiscal, por lo tanto, no se hizo, nunca se interesó el señor César Gutiérrez
Peña en obtener un beneficio irregular para DPI AS que cumplir los objetivos cual
era el tener un contrato de consorcio, ese era su único objetivo y esto según la Ley
veintiocho mil doscientos cuarenta, teniendo en cuenta esto y teniendo en cuenta
lo que el Ministerio Público no ha podido expresar realmente cual ha sido la forma
como su patrocinado fue participe, cómplice primario prestando una colaboración
necesaria para la comisión de Negociación Incompatible, solicita la absolución de
su patrocinado. - DÉCIMO: Que, en

362
 la centésima segunda sesión de audiencia103 la defensa del procesado MIGUEL
HERNÁN CELI RIVERA realiza sus alegatos de cierre refiriendo: i) Que, el tipo
penal al que se le imputa a su patrocinado es el establecido en el artículo
trescientos noventa y nueve del Código Penal y señala con total claridad, "el
funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o
por acto simulado se interesa en provecho propio o de tercero por cualquier
contrato u operación en que interviene por razón de su cargo...", la pregunta cae
por su propio peso y aquí todos están en esa tesitura y lo han planteado y es algo
que está en debate, ¿Cuál contrato de suscripción u operación?, máxime si el
señor Celi Rivera lo que suscribió con DPI y es materia de éste contradictorio es
un acuerdo de intención para acudir al proceso de selección cero uno guión dos
mil ocho plasmado por PERÚPETRO y a este tipo penal que muestra, hay una
atipicidad de los hechos porque está probado que no hay autoría y si no hay
autoría menos puede haber cómplice primario, obviamente acarraría la misma
prueba del autor porque su participación es necesaria para la comisión del delito
como ya lo ha expuesto mi anterior colega, pero lo más grave es que en la
Requisitoria oral y menos se plasma en la acusación escrita, que norma interna,
qué manual de procedimientos internos, qué reglamento de organización y
funciones el señor Celi Rivera vulneró de manera indebida con un fin ex profeso;
claramente el tipo penal del que se le ha procesado a mi patrocinado carece de
mayor sustento y además no tiene ninguna prueba de cargo suficiente que así lo
acredite; ii) Que, ha quedado claramente establecido que el Gerente General
tenía una labor que desarrollar de acuerdo a la Ley de producción y los
lineamientos y lo que era los objetivos quinquenales de PETROPERÚ y eso era
realizar un consorcio durante dicho año, además, el Gerente General no
necesitaba la autorización del Directorio para suscribir el acuerdo de intención y
esto también lo dice la misma investigación de Contraloría veintinueve guión dos
mil nueve, por el contrario, este convenio o esta asociación en participación con
DPI era todo de favorecimiento para PETROPERÚ, por lo

100
De fecha 10 de febrero de 2016.

363
que los cargos imputados por el señor Fiscal no tienen ningún sustento legal ni
prueba suficiente, por ello, solicita que se absuelva a su patrocinado.- DÉCIMO
PRMERO: Que, en la centésima segunda sesión de audiencia 104 la defensa del
procesado JOSTEIN KAR KJERSTAD realiza sus alegatos de cierre refiriendo: i)
Que, respecto al delito de Negociación Incompatible, se atribuye a tu patrocinado
el titulo de imputación de cómplice primario, sin embargo, el señor Fiscal en
ningún momento ha definido cual es ese tipo, ese título de imputación de
complicidad; más aun, cuando los integrantes de la Comisión de Trabajo no
tenían ningún poder de decisión en un contrato u operación; ii) Que, existe un
informe pericial que indica que en el proceso de selección no existe ningún tipo de
irregularidad, por lo tanto, si los autores no han cometido ninguna infracción
mucho menos las personas que están a titulo de cómplice primario; iii) Que,
respecto al delito de tráfico de influencias, en cuanto, a la frase final del tipo
"caso judicial o administrativo", es bastante discutible que un proceso de
licitación sea un caso administrativo, ya que se tiene que ver que los funcionarios
sobre quienes se va ejercer presión o influencia tienen esa jurisdictio, esa
capacidad de decir el derecho; iv) Que, la fiscalía no ha logrado probar en ningún
momento cual es el acto de instigación o determinación de su patrocinado hacía
Rómulo León Alegría..- DÉCMO SEGUNDO Que, en la centésima segunda sesión
de audiencia105 la defensa del acusado RÓMULO LEÓN ALEGRÍA formula sus
ALEGATOS FINALES sosteniendo básicamente que: respecto al delito de
Tráfico de Influencias la defensa afirma que de acuerdo a la acusación fiscal
se dice que su patrocinado es un ex diputado y ex ministro de pesquería del
primer gobierno del APRA, vinculadas a las altas esferas del gobierno de ese
entonces, situación que duró en el tiempo, es así que sacando ventaja de esta
situación para beneficio económico propio y de Alberto Quimper, sin embargo
aquí surge una primera contradicción grave, toda vez que cuando se formuló la
acusación escrita contra Quimper Herrera, él no era el favorecido del

104 De fecha 12 de febrero de 2016.

105 De fecha 12 de febrero de 2016.

364
beneficio económico, valga la redundancia, sino era autor también del delito de
tráfico de influencias. Sin embargo más allá de ello, invocó tener influencias
reales ante Fortunato Canaán, Mario Díaz Lugo y Jostein Kar Kjerstad, es decir,
según la teoría del caso de la Fiscalía, las influencias reales que dice haber
tenido el señor Rómulo León Alegría no fue solamente para la empresa
DISCOVER PETROLEUM o DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL,
representada por el señor Jostein Kar Kjerstad. sino que fueron también para el
señor Fortunato Canaán y por el señor Mario Díaz Lugo, para recibir estos
beneficios económicos mediante pactos en base a ofrecimientos verbales a
cambio de interceder ante los funcionarios de la empresa PERÚPETRO y
PETROPERÚ con el fin de que DISCOVER PETROLEUM pueda incursionar en el
Perú en el negocio de exploración, la acusación fiscal dice ofrecimientos verbales,
y esto es muy importante que se tenga en cuenta porque dramáticamente la
acusación en su propio texto va a cambiar esta situación y le va a otorgar a los
vínculos laborales que suscribió el señor Rómulo León Alegría, tanto con
Fortunato Canaán como con la empresa DISCOVER PETROLEUM la calidad de
contrato criminal, sin embargo en la parte de la exposición de los hechos dice que
los ofrecimientos fueron de manera verbal, a cambio de interceder con el fin de
que DISCOVER PETROLEUM incursionara en el Perú en el negocio de exploración
y explotación de hidrocarburos, es así que por sus gestiones se logró, primero un
consorcio con PETROPERÚ y en la concreción de sus actos, en el proceso de
selección se les otorgue la buena pro en cinco lotes, o sea, según la teoría del
caso de la Fiscalía gracias a las influencias que tenía el señor Rómulo León
Alegría se realizaron dos actos concretos, primero el consorcio entre DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL y PETROPERÚ y el segundo hecho concreto sería
que este consorcio haya ganado la buena pro en cinco lotes, aquí limitó el marco
factico a estas dos cuestiones, pero a lo largo de todo el juicio oral se ha venido
escuchando de manera reiterativa contratos de evaluación técnicas y el famoso
auto denominado sólo por la procuraduría lote diamante, como si estos dos
hechos hubiesen sido parte de lo que la Fiscalía acusó como tráfico de
influencias, sin embargo

365
éstos hechos no tienen nada que ver, tan es así que la Procuraduría en sus
alegatos finales sostiene que estos dos hechos podrían generar nuevas
investigaciones. Por otro lado el delito de tráfico de influencias es una suerte de
acto preparatorio, ¿qué es lo que se busca? la celebración de un contrato criminal
o pacto de tráfico de influencias formado primero por una oferta del traficante de
ventas de influencia y por la aceptación del interesado de la oferta del traficante,
el momento consumativo del tráfico de influencia es con la aceptación de la oferta
pues ahí se produce la celebración de la compraventa o pacto de influencia o
contrato criminal como la doctrina ha tenido a bien denominar a este pacto; y un
punto fundamental en este delito, es que no existe el tráfico de influencias en
cadena y esto es muy importante resaltar, porque la proposición de influencias
que hace el que comete el delito debe estar dirigido a quien ejerce la función
pública, la influencia va dirigido sobre el funcionario público que va a llevar a
cabo el proceso de selección, el vendedor de influencias no le puedo decir al
comprador que tiene influencias sobre el Presidente del Directorio que a su vez es
jefe o inmediato superior de quienes llevan el proceso de selección porque no hay
tráfico de influencias en cadena y esto ha sido resuelto en reiterada
jurisprudencia nacional, entonces si la Fiscalía dice tuvo influencias sobre el
Presidente del Directorio o los Directores comete un grave error porque esas
influencias no sirve de nada, para que tuviera influencias tendría que haberlo
tenido con los miembros de la comisión quienes fueron lo que llevaron a cabo todo
el proceso de selección hasta el otorgamiento de la buena pro, lo mismo ha tenido
que ser en PETROPERÚ, pues quien suscribe o quién aprueba o quién decide que
se lleve a cabo el consorcio es el Gerente General o el Presidente del Directorio, si
quien decide es el Presidente del Directorio y la influencia es con el Gerente
General la conducta es atípica porque nuevamente se estaría utilizando el tráfico
de influencias en cadena que no sirve para el presente caso. Asimismo existe
una contradicción grave de carácter doctrinario que existe en la acusación, por
un lado se dice que quienes compraron las influencias fueron Fortunato Canaán,
Jostein Kjerstad y el señor Mario Díaz Lugo

366
pero cuando acusa al señor Rómulo León como autor, estos tres son instigadores,
o sea aquel que convence al autor para que cometa el delito. Esta probado que el
señor Rómulo León tuvo una relación laboral con Fortunato Canaán, antes que el
proceso de selección sea convocado y antes que Discover Petroleum mostrara su
interés en incursionar en actividades de hidrocarburos en el Perú, y si la persona
que compra las influencias, tiene que haber participado en el proceso de
selección pero el señor Rómulo León no inicia una relación con el señor Fortunato
Canaán a partir de Mayo de dos mil ocho, él inicia una relación a mediados de
dos mil siete para dos temas específicos, puesto que el señor Fortunato Canaán
tenía interés de traer al Perú inversiones en hospitales y en cárceles pública,
para eso llegó a Perú, para eso es que se entrevistó Canaán con el Presidente de
la República, Rómulo León era simplemente su gestor de negocios y celebró un
contrato con Fortunato Canaán donde se establecía estas situaciones, que él era
un gestor de negocios y por lo tanto un consultor que recibía cinco mil dólares
mensuales más gastos, pero la relación entre Fortunato Canaán y Rómulo León
Alegría llegó a su fin a mediados de Abril del año dos mil ocho, no hay relación
lógica entre lo que propone la Fiscalía como lo que propone como conclusión para
acreditar el delito, el señor Canaán nunca ejerció la representación de Discover
Petroleum, sino que se arrogó facultades que no le correspondían. La Fiscalía
insiste en la existencia de un denominado plan Perú y este plan es una
diagramación que hizo el señor Fortunato Canaán, que fue enviado vía correo
electrónico al señor Rómulo León y ese correo ha sido declarado como prueba
prohibida. El señor Fortunato Canaán suscribió un convenio con el señor Mario
Díaz Lugo, ese convenio es absolutamente ajeno a la relación con el señor
Rómulo León Alegría, él no tenía idea que se había suscrito el convenio, él se
entera después de que se suscribió el convenio y la relación entre Mario Díaz
Lugo y Fortunato Canaán son absolutamente ajenos al señor Rómulo León. La
Fiscalía dice que Mario Díaz Lugo habría comprado las influencias de Rómulo
León pero no ha presentado un solo medio probatorio que demuestre la compra
de voluntad o la compra de la influencia como exige

367
el tipo penal, no existe ningún contrato ni formal ni informal, ningún acto que por
lo menos nos dijera que el señor Rómulo León habría comprado o habría ofrecido
esa. Con el señor Kjerstad existe un contrato formal suscrito en junio del año dos
mil ocho que ha sido mencionado y reconocido por Morten Tiddemann a fojas 497
del Cuaderno de Cooperación Judicial Internacional y por la propia declaración
de los involucrados, se ha escuchado para que fue contratado Rómulo León
Alegría, cuáles fueron sus funciones, sus objetivos, hacia donde iba su calidad
de consultor o gestor de negocios, por lo demás no existe ningún elemento más
que acredite la existencia de lo que se ha venido diciendo desde el principio de
este informe, la existencia del contrato criminal; durante todo el derrotero del
proceso, del juicio oral y de la propia acusación. El representante del Ministerio
Público ha venido diciendo, que la relación entre León Alegría y Fortunato
Canaán era ilegal, era una relación ilícita, recibió pagos, no pagó impuestos por
esos pagos, esos pagos eran los pagos para pagar las influencia pero desde su
página 49 de su acusación la Fiscalía dice que eso no tiene nada de ilegal, desde
el dos mil doce el Ministerio Público sostiene que no se cuestiona la relación ni los
pagos que recibió ni las relaciones del primero con los altos funcionarios del
Estado y aquí que han dicho, se reunía con el Primer Ministro, le escribía al
Presidente de la República, hablaba con el Ministro de Energía y Minas, hablaba
con el Vice Ministro de Energía y Minas. La Fiscalía para probar su acusación
escrita se apoya en los correos declarados como prueba prohibida, no expone
ninguna otra prueba, cuando intenta sustentar el tráfico de influencias entre
Rómulo León y Mario Díaz Lugo, páginas 55 y siguientes, se sustenta en la carta
remitida por Morten Tiddemann de fojas 497 y la carta de fojas 21469,
documento que no se hace referencia a nada de la compra de influencias, la
única parte en la que se habla o se dice algo sobre el tema es lo siguiente, Rómulo
León dice en esta carta de fojas 21469 que son los últimos documentos que se
leyeron en la etapa de lectura de piezas, dice lo siguiente "conversación con la
doctora Isabel Tafur Marín Secretaria General de PERÚPETRO a quien agradeció
por el apoyo brindado para

368
lograr el acuerdo de Directorio que les asigna algunos lotes, esa es la única parte
que dice o que podríamos nosotros mencionar o cuestionar y decir ¿de qué lote se
está hablando?. cuando esta Carta se manda, antes, durante y después
PERÚPETRO no le asigno ningún lote a DPI, cuando Isabel Tafur viene al Juicio
Oral y declara en la sesión cincuenta y ante la pregunta efectuada por el señor
Procurador ¿si recibió o tuvo a la mano algún documento en el cual estaba
formulando DPI un pedido para que se le asigne lotes por convenio de evaluación
técnica?, responde que no, ¿si en la reunión del veintiocho de abril del año dos
mil ocho se trató de temas de interés por lotes de convenio de evaluación
técnica?, respondió que sí querían áreas para convenio de evaluación técnica,
lotes, no sé, ¿cuál fue el tema de participación de los funcionarios de
PERÚPETRO cuando estos empresarios o representantes de la empresa DP y
manifestaban su interés para adjudicarse lotes por convenios de evaluación
técnica?, dijo que en esa reunión no se habló específicamente de convenios de
evaluación, se conversó de la posibilidad de suscribir contratos o de cualquier
otra modalidad. En la sesión cincuenta vinieron al Juicio oral tres Directores de
PERÚPETRO, el señor Luís Enrique Ortigas Cuneo, cuando le preguntan a él si
conoce a Rómulo León dice que no lo conocía, José Abramovitz Delmar ¿conoció a
Rómulo León?, no lo conocía, Gustavo Adolfo Navarro Valdivia ¿usted en el año
dos mil integraba el Directorio de PERÚPETRO?, sí, desde marzo de dos mil
cuatro hasta fines de dos mil nueve, ¿usted conoció a Rómulo León?, por esa
época un día viajando a Trujillo me encontré en el aeropuerto, bueno yo no lo
conocía, él se acercó a conversar conmigo, fue una circunstancia casual,
¿después de esta reunión volvió a conversar con el señor León Alegría?, dijo que
no, entonces ¿qué influencia había de parte del señor Rómulo León en
PERÚPETRO si ninguno de los Directores siquiera lo conocía?, ¿cómo podía
vender Rómulo León una influencias sobre personas con las que nunca había
tenido trato, ¿cómo podía él manejar estas influencias a este nivel para
conseguir que un futuro consorcio ganara cinco lotes si no conocía a ninguno de
los Directores?. En la página 58 de la acusación la Fiscalía dice "es importante
señalar que la

369
labor del procesado León Alegría encuentra regulación en la Ley 28024, por tanto
no es ilegal sino más bien una práctica común ante las entidades del Estado que
tiene como propósito influir en una decisión pública", esta no es conclusión de la
defensa, esto dice la fiscalía en la página 58, sin embargo llama la atención la
total informalidad en la que realizaba esa labor ¿Qué tiene que ver si el señor
Rómulo León Alegría era o no especialista en hidrocarburos?, o sea ¿se
necesitaba que Rómulo León sea un especialista en hidrocarburos para poderlo
contratar?, no, porque no tenía ninguna función de consultor en temas
específicos en hidrocarburos o Petróleos, él no cumplía esa función, porque el
Estudio Miranda y Amado, iba ser contratado para que realizara toda la
asesoría o consultoría en materia regulatoria de hidrocarburos o Petróleos.
Respecto al delito de Cohecho Pasivo Propio, la acusación, que dice sobre
Rómulo León quien se atribuye el título de gestor de negocios, de la empresa
noruega DP calificado como Director de orquesta de los actos de corrupción por
sus influencias en las altas esferas del poder además de ser el nexo ente la
empresa noruega y los funcionarios de PERÚPETRO y PETROPERÚ en ocasión
de modo directo y otras a través de Quimper Herrera en su condición de
representante de DPI por haber determinado Alberto Quimper incurrir en dicho
ilícito penal, es así que gestionó ante Rafael Fortunato Canaán, Mario Díaz Lugo
y Jostein Kar Kjerstad se otorgue a Quimper Herrera la suma de cinco mil
dólares mensuales por sus servicios de asesoría que debía realizar
conjuntamente con Ernesto Arias, suma que cobraría por intermedio de este
último, asimismo, una vez culminado el proceso de selección solicitó otras sumas
de dinero a su favor como a favor de Quimper, monto que fijó en doscientos mil, o
sea, según lo que dice la acusación Rómulo León Alegría no le pidió solamente al
señor Jostein Kjerstad o a DP la suma de cinco mil dólares mensuales para que
se le pague a Alberto Quimper sino que esta suma de dinero se la pidió a
Fortunato Canaán y Mario Díaz Lugo, eso es lo que dijo la Fiscalía, pero cuando
se ha actuado el diferente caudal probatorio que la fiscalía intenta introducir al
proceso para probar este delito, esto está únicamente destinada a señalar que la
empresa DP le pagaba a Ernesto

370
Arias Schreiber doce mil dólares, dos mil dólares para gastos y de los diez mil
dólares que quedaban, cinco mil eran para Arias Schreiber y cinco mil dólares
eran para Alberto Quimper, aquí en esta parte de la acusación en la que describe
los hechos que se le imputa a Rómulo León. Sobre la descripción típica del delito
de cohecho podemos decir que el sujeto activo es el funcionario público que
actuando en el ámbito de sus propias funciones solicita o acepta una
contraprestación de acto ilícito futuro para realizar u omitir algo infringiendo sus
funciones, y aquí algo importante si se va a comprar la voluntad de Alberto
Quimper es para algo, qué cosa es Alberto Quimper, es Director de PERÚPETRO,
porque esa era la función pública que él cumplía, si se va a comprar la voluntad a
Alberto Quimper se tiene que entender que él en su función de Director de
PERÚPETRO va favorecer al consorcio y para ello se tiene que revisar las Actas
de directorio de PERÚPETRO por eso es que esta defensa los ofreció en la etapa
de oralización de pruebas, todas las actas de Directorio del año 2007 y 2008 y se
le pidió que el Ministerio Público indicara en que sesión del Directorio Alberto
Quimper haya tenido una participación y haya pedido de alguna forma un
beneficio para el consorcio conformado por Discover Petroleum - PETROPERÚ a
partir del proceso de selección porque es a partir del proceso de selección que
ubica el Ministerio Público el delito; no se debe olvidar que Rómulo León Alegría
está bajo el título de instigador y es importante conocer qué cosa es un
instigador, y esto ha sido resuelto por la Corte Suprema en el Recurso de Nulidad
N° 1192 en el famoso caso Abencia Meza, entonces el hecho realizado debe por lo
menos implicar por lo menos el comienzo de la ejecución y esto es muy
importante decir Rómulo León convenció a Alberto Quimper entonces Alberto
Quimper debe de haber iniciado el delito de cohecho, el inductor debe carecer del
dominio del hecho final, debiéndose indicar que actualmente no hay instigado
porque el único instigado en el delito de cohecho es el señor Alberto Quimper y él
salió del proceso por prescripción, entonces se tendría que condenar al partícipe
necesario sin la presencia del autor y eso no es posible; sin embargo no se puede
emitir sentencia condenatoria contra dicha persona porque la acción penal ha

371
prescrito. El representante del Ministerio Público ha presentado como pruebas los
audios y correos, los informes de Ernest & Young, las cartas del 05 de mayo del
2008 estaban destinadas a probar que Alberto Quimper recibió un dinero y eso
es una etapa de agotamiento del delito, cuando ya habido el pacto venal entre
quien pide el acto de corrupción y quien acepta el acto de corrupción pero ese
nivel de análisis no le corresponde al instigador, al instigador no le importa si
finalmente recibió o no el dinero, cómo se lo entregaron o de qué manera se lo
entregaron si fuese cierta esa situación, para condenar al instigador el juzgador
tiene que tener prueba que demuestre que el instigador realizó eso, que se
introdujo en la psiquis del autor directo y que lo convenció para que cometiera el
delito; sin embargo la Fiscalía no ha presentado prueba alguna. Finalmente
respecto al delito de Negociación Incompatible, la Fiscalía en su acusación
escrita, como lo hizo en la requisitoria oral, se ha apoyado en un incidente "O" en
la cual la Sala Superior conformada por otros magistrados, ha señalado que el
delito de negociación incompatible se ubica dentro de una operación, aquí debo
manifestar que son veinticinco años de vigencia de este Código Penal, y en esos
años de jurisprudencia no he encontrado que la Corte Suprema haya catalogado
como operación a algo diferente a lo que se está manifestando, es decir, que las
operaciones no son otra cosa que actos unilaterales a título singular que realiza
la administración como son expropiaciones o incautaciones, no es posible que
rompamos todo principio jurisprudencial por el solo propósito de perseguir a
estas personas y decir "si, cometieron el delito de negociación incompatible
porque ese proceso de selección es equivalente a una operación", eso es un
despropósito jurídico y yo como operador del Derecho tengo la obligación de
decirlo a pesar que existe un pronunciamiento previo porque este argumento
utilizado por la Sala es absolutamente incorrecto. Aquí viene otro punto
importante de los hechos, qué dicen los hechos con respecto a los autores que son
los miembros de la comisión y Rómulo León es el cómplice primario, con respecto
a los autores los acusa por ejercer en esos momentos labores como miembros de
la comisión de trabajo del proceso de selección desde el 11 de

372
setiembre del 2007 hasta el 10 de setiembre del 2008, demostrando interés
directo en favorecer la incursión en el Perú en el negocio de exploración y
explotación de hidrocarburos de la empresa noruega DISCOVER PETROLEUM,
proceso en el que favorecieron a la referida empresa noruega en los siguientes
actos: modificaron los indicadores mínimos, cumplió indicadores técnicos pese a
que no sustentó 30,000 km de línea sísmica, permitieron presentación de
documentos en inglés, calificaron a DP antes de recibir los documentos,
cambiaron la decisión del número de lotes para DP, omitieron evaluar a
PETROPERÚ y prorrogaron las etapas del proceso, sin embargo el cómplice es
quien ha coadyuvado decidida y necesariamente para que se realice estos seis
actos, porque a sabiendas que la empresa noruega DP por medio de DPI no podía
ganar por sí sola un área para explorar y explotar hidrocarburos conjuntamente
con Alberto Quimper, se encargó de facilitar citas y/o entrevistas a los
representantes de aquella en el extranjero con funcionarios y servidores de
PETROPERÚ y PERÚPETRO, labor por la que percibía considerables ingresos
económicos no declarados al fisco, para tal efecto, durante el período que
demandó el trámite que duró el proceso de selección, concretó un acuerdo un
acuerdo de participación conjunta con PETROPERÚ con ayuda de Gutiérrez Peña
y Celi Rivera, o sea el Ministerio Público lo acusa de cómplice por haber sacado
citas y entrevistas y por haber logrado un acuerdo de participación con
PETROPERÚ, además porque a sugerencia de Quimper propuso como
representante de DPI en el Perú al procesado Arias Schreiber con la finalidad de
no aparecer directamente ni por medio de su hijo Rómulo León Romero como
representante de la referida empresa, es decir, el Ministerio Público imputa a
León Alegría como cómplice porque él propuso que Arias Schreiber sea el
abogado de DPI, pero acaso eso tiene que ver con los seis puntos que se le
imputa a los autores. Finalmente en este proceso penal el Juzgado de instrucción
solicitó que dos especialistas en petróleos, dos ingenieros de petróleos realizaran
un peritaje, y a ellos se les hizo cuatro preguntas básicas, si las bases
confeccionadas para el año 2008 se confeccionaron ex profesamente para
favorecer al consorcio,

373
si PERÚPETRO calificó debidamente al consorcio antes mencionado, si el proceso
de selección del año 2008 se llevó a cabo regularmente cumpliendo con las bases
estipuladas, si las calificaciones otorgadas por la Comisión de Trabajo al
Consorcio se realizaron cumpliendo estrictamente las bases del proceso y éstos
peritos especialistas, ingenieros de petróleos confirmaron diciendo "que
concluyen que no se encontraron evidencia alguna que haga presumir que las
bases del proceso de selección 2008 o parte de ellas hayan sido confeccionadas
por PERÚPETRO de forma ex profesa o direccionada para favorecer al consorcio,
concluyen los peritos que el consorcio PETROPERÚ - DISCOVER fue debidamente
calificada por PERÚPETRO", los peritos concluyen que el proceso de selección se
llevó a cabo regularmente cumpliéndose con lo estipulado por las bases
"concluyen que la Comisión de Trabajo evaluó al consorcio PETROPERÚ -
DISCOVER cumpliendo estrictamente con lo establecido en las bases del
proceso", y la Fiscalía dice que esto no tiene ningún tipo de valor probatorio para
ellos y que por encima del peritaje técnico existen informe de verificación de
denuncia realizado por la Contraloría formada por una comisión por el ingeniero
Víctor Mejía, por la abogada Ana Pantoja, por la contadora Rosa Pino, por el
licenciado Raúl Velásquez y por el Bachiller en economía Alexander Mogiano, es
decir la fiscalía pretende sostener que se debe tener en cuenta solamente el
informe de contraloría y no la pericia efectuada por los ingenieros de petróleos- y
ello no es así, por lo debe ser absuelto su patrocinado de los cargos formulados
en su contra.- VII) ASPECTOS CONCEPTUALES.- CONSIDERACIONES
RESPECTO AL DELITO DE TRAFICO DE INFLUENCIAS: DÉCIMO TERCERO:
Que, el delito de tráfico de influencias se encuentra previsto en el artículo 400°
del Código Penal106, y sanciona la conducta del agente que "invocando o
teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para sí o
para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el
ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha

106Artículo modificado por el Artículo 1 de la Ley N° 28355, publicada el 06-10-2004, vigente a la fecha de
los hechos.

374
de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
seis años". "Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e
inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal". Así,
del análisis del tipo penal descrito se tiene: a) El núcleo rector se encuentra
expresado con la frase "invocando influencias con el ofrecimiento de interceder",
esta expresión marca la especificidad típica de ésta modalidad de corrupción 107,
b) Las frases "recibir, hacer dar o prometer" configuran modalidades delictivas,
que no bastan para configurar el delito, c) "Donativo, promesa o cualquier
ventaja", son los medios corruptores, d) "Con el ofrecimiento de [...]" constituye el
componente teleológico de la conducta, es el destino de la acción ilícita; con
relación al bien jurídico protegido tanto en la doctrina como en la
jurisprudencia ha quedado establecido que éste lo constituye el recto y normal
funcionamiento de la administración pública, pero no en un sentido amplió, sino,
que este se circunscribe únicamente al ámbito de la justicia jurisdiccional y
la justicia administrativa. En este sentido, el Doctor Salinas Siccha señala al
respecto que el bien jurídico genérico lo constituye el recto y normal
funcionamiento de la administración pública en el ámbito de la justicia
jurisdiccional y justicia administrativa mientras que el bien jurídico especifico es
el prestigio y regular desenvolvimiento o funcionamiento de la justicia
jurisdiccional y administrativa, precisando que "la materialización de
cualquiera de las conductas prohibidas no pone en peligro o riesgo, ni lesiona
toda la administración pública, sino solo el espacio que corresponde a los
funcionarios o servidores públicos que han de conocer, estén conociendo o hayan
conocido un proceso judicial o administrativo". De igual forma el Doctor Rojas
Vargas108 señala que "El objeto de la tutela penal es así preservar el prestigio y el
regular funcionamiento de la administración

107 ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la administración pública. Cuarta edición.
Grijley, Lima, 2007, p. 787.
108 Rojas, F. "Delitos contra la Administración Pública". Cuarta edición. Editorial Grijley. Lima-
108 Rojas, F. "D(
2007.pag.786.

375
pública específicamente en su ámbito jurisdiccional y de justicia
administrativa, en tanto pueda su correcto desenvolvimiento ser colocado en
una situación de descrédito con el comportamiento típico del agente, el cual, con
palabras de Frisancho-Peña cabrera, hace creer a los particulares que la
administración pública se mueve por medio de intrigas, protecciones y dinero".
Así lo expuesto queda claro que cuando el tipo penal de trafico influencia
desarrolla dentro de su conducta típica como presupuesto objetivo el
"ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de
conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo",
atendiendo al bien jurídico protegido, esta influencia no se encuentra dirigida a
cualquier funcionario público, sino que este dirige su influencia a funcionarios de
la administración de justicia jurisdiccional o de la administración de justicia
administrativa, de allí que no se pueda hablar de trafico de influencia en
cualquier tipo de proceso o tramite administrativo dentro de la administración
pública, sino, solo aquellos procesos en que se resuelva justicia administrativa.
No cualquier funcionario público que conoce un caso judicial o administrativo
puede ser destinatario de la intervención, sino solo aquel que tiene facultades
jurisdiccionales109. Aunando a esta idea, el Doctor Salinas Siccha sostiene
respecto al funcionario o servidor que ha de conocer, esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo, que no se trata de cualquier
funcionario o servidor público, sino solo a aquel que ejerce funciones al interior
de la administración de justicia en el ámbito jurisdiccional o administrativo 110.
En este mismo sentido la Corte Suprema ha señalado 111 "en lo que respecta al
delito de corrupción de funcionarios en la modalidad de tráfico de influencias,
debe señalarse que, cuando el tipo penal del

109 Rojas Vargas Fidel, citado en Manual de Capacitación para operadores de justicia en delitos contra la
administración pública. Instituto de Democracia y derechos Humanos de la Pontifica Universidad católica
del Perú (IDEHOPUCP). Julio 2013. pg. 113.
110 Ramiro Salinas Siccha. Actualidad Penal- Instituto Pacífico.. Vol 19. Enero 2016. Trafico de Influencias y

la Casación del caso Aurelio Pastor. pg. 41

111 R.N. N° AV.11-2001, de fecha 23 de julio de 2003. Caso Ernesto Ramón Gamarra Olivares en

http://¡urisconsulta.p¡.gob.pe/¡urisWeb/faces/VerTipoArchivoAction.do?methodToCall=ver&ID P
ROD=2925&FE PROD=20041209&DE RUTA=427413428100400000&TI INGRESO=1

376
artículo cuatrocientos del Código Penal hace referencia al "ofrecimiento de
interceder ante un funcionario o servidor público que esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo" indudablemente que se refiere a
quien tenga competencia judicial o administrativa sobre un caso concreto,
quedando fuera de dicho ámbito quienes no tengan facultades jurisdiccionales
estrictas (jueces) o amplias (fiscales) respecto de caso judicial y de funcionarios
públicos que no estén investidos de poder discrecional administrativo'n 12; en
cuanto al elemento objetivo del tipo invocar o tener influencias reales, estas se
pueden dar en dos supuestos: en primer termino cuanto el traficante ante un
tercero interesado, invoca, cita, alega o aduce tener influencias al interior de la
administración de justicia para lograr que sus funcionarios o servidores públicos
se pronuncien en un sentido determinado en los procesos judiciales o
administrativos que el tercero interesado eventualmente tiene; y en segundo
termino cuando el traficante de modo objetivo y ante cualquier persona,
evidencia en forma automática tener influencias. No siendo necesario en ambos
supuestos verificar si el traficante cumplió su palabra de llegar al funcionario e
influenciar, menos es trascendente verificar si el funcionario o servidor público
de la administración jurisdiccional o administrativa realiza lo prometido por el
traficante113. Respecto de su modalidad simulada, como lo ha señalado la Corte
Suprema114, es de peligro y de simple actividad que significa: i) Atribuirse poseer
influencias ante un funcionario o servidor público será un acto preparatorio del
delito. ii) El tráfico de la propia mediación: ofrecimiento de interceder, es un acto
ejecutivo, iii) La recepción del dinero, utilidad o promesa, es un acto de
consumación115. El sujeto activo del delito en su modalidad básica puede ser
cualquier persona pero en su condición agravada tiene una especial vinculación
con el bien jurídico protegido, pues se encuentra dentro de la estructura de la
administración pública, lo

112 Lo subrayado es nuestro.

113 Ramiro Salinas Siccha. Actualidad Penal- Instituto Pacífico.. Vol 19. Enero 2016. Trafico de Influencias y
la Casación del caso Aurelio Pastor. pg. 29
114 Casación N° 374-2015, de fecha 13 de noviembre de 2015
115 ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la administración pública. Cuarta edición. Grijley, Lima,
2007, p. 778.

377
 cual le da acceso especial para perturbar el bien jurídico. Así también, Nolasco
Valenzuela señala, que: "por la descripción de la acción típica que en el mismo se
hace, está claro que se trata de un delito "sui generis", una especie de mezcla
entre delito especial y delito de propia mano, en el que la ratio del precepto
parece ser que sólo la persona que invoca la influencia y recibe, hacer dar o
prometer para sí o para un tercero, puede ser calificado como autor en sentido
estricto"116. Por otro lado, el sujeto pasivo en éste delito como señala Rojas
Vargas, es "el Estado, en tanto es depositario del bien jurídico agredido"117 o
como indica Salinas Siccha, "el sujeto pasivo solo es el Estado como único titular
del bien jurídico protegido"118. Con relación al tercero interesado, señala la
doctrina119 que de modo alguno puede ser considerado como autor o coautor del
delito en análisis. No obstante, en el supuesto que el tercero interesado actúe con
conocimiento y voluntad del tráfico de influencias que incentiva, será inductor
del delito debido a que se daría el supuesto debidamente previsto en el artículo
24° del Código Penal. Asimismo, si acepta la oferta expresada por el traficante
será cómplice primario del delito de tráfico de influencias -artículo 25°, Código
Penal-, pues sin su participación dolosa el delito no se consuma o perfecciona,
por lo que la pena que se le imponga será la misma que para el autor traficante.
Cabe mencionar que para la realización del delito se requiere necesariamente la
presencia del interesado, el traficante de influencias y el funcionario a influir -sin
estos sujetos no se puede configurar el delito en mención-, además, justamente
por ello, este tipo de delito es el denominado de encuentro, ya que la conducta
típica es realizada por varias personas con una finalidad común, pero
intervienen desde "direcciones diferentes y de manera complementaria",
considerándose claramente la acción del interesado que compra y el traficante
que vende influencias, que se encuentran en el acuerdo para traficar influencias,
por

116

Nolasco, J. y Ayala, E. "Delitos contra la Administración Publica" .Primera edición. Editorial /Ara.
Lima-2013
117 pag.
Rojas, F. 643. contra la Administración PUblica". Cuarta edición. Editorial Grijley. Lima- 2(807. pag.
"Delitos
786.
118
Salinas, R. "Delitos contra la Administración PUblica. Tercera edición. Editorial Grijley. Lima-
2014.pag.605.
119
Ibdem. Pag. 601

378
lo que podríamos decir también que es un delito de participación necesaria y de
mera actividad. Respecto a la consumación del delito de trafico de influencias
señala el doctor Salinas Siccha que es un delito mutilado, dado que el
perfeccionamiento del injusto exige que quien invoca ser titular de influencias
reales o simuladas, primero debe invocar tenerlas al tercero interesado, luego
debe alegar expresa o tácitamente que a cambio de recibir, hacer dar o hacer
prometer un ventaja o promesa de donativo, para finalmente comprometerse a
interceder ante un magistrado judicial o funcionario a cargo de un procedimiento
administrativo120, precisando que la consumación de modo alguno requiere que
el ofrecimiento o compromiso de intercesión llegue a hacerse efectivo. Este
compromiso constituye una finalidad ulterior a la consumación del delito, pues
trasciende al propio ámbito del dolo, en la medida en que la fase consumativa no
exige el uso efectivo de las influencias por parte del traficante, las cuales pueden
ser incluso irreales121. La tentativa se puede dar con la sola invocación o
mientras no se produzca la dación o realización de los medios corruptores
-recibir, hacer dar o hacer prometer donativo u otro beneficio-. En cuanto a los
elementos subjetivos que exige el presente delito se puede señalar que es el dolo
el elemento que configura el agente o sujeto activo, no cabe la comisión por culpa,
ya que el sujeto actúa con conocimiento y voluntad al invocar o teniendo
influencias reales o simuladas, para efectos de recibir, hacer dar o prometer
para sí o para un tercero a través de un donativo o promesa o cualquier ventaja o
beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor
administrativo (...). Es menester precisar que la Ley 28024 - Ley que Regula la
Gestión de Intereses en la Administración Pública, en su artículo 7° define al
gestor de intereses como aquella persona natural o jurídica, nacional o
extranjera, que desarrolla actos de gestión de sus propios intereses o de
terceros, en relación con las decisiones públicas adoptadas por los funcionarios

120
Ramiro Salinas Siccha. Actualidad Penal- Instituto Pacifico.. Vol 19. Enero 2016. Trafico de Influencias y
la Casación del caso
121 San Martín Aurelio
Castro, Pastor.
Cesar, Dinopg. 51 Caro Coria y Jose Reaño Peschiera, Delitos de tráfico de
Carlos
influencias, enriquecimiento ilícito y asociación para delinquir. Aspectos sustantivos y procesales. Jurista
Lima 2002. pg. 25

379
públicos. Por ello en el tercer párrafo del artículo 1° de la ley en mención se
establece que dicha Ley no comprende las funciones jurisdiccionales del Poder
Judicial, de los organismos constitucionales autónomos y de las autoridades y
tribunales ante los que se sigue procesos administrativos, lo que guarda relación
con el tipo de procesos en los que si se configura el delito de tráfico de
influencias, como son los de justicia jurisdiccional y justicia administrativa, y
ello se da con la finalidad de que no se colisione con la figura del gestor de
intereses, cuya actividad es legalmente permitida dentro de la administración
pública.- VIII) CONSIDERACIONES RESPECTO AL DELITO DE COHECHO
PASIVO PROPIO y NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE: Que, el delito de Cohecho
Pasivo Propio se encuentra previsto y sancionado en el artículo 393° del Código
Penal y sanciona la conducta del "funcionario o servidor público que acepte o
reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u
omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia
de haber faltado a ellas". Del "funcionario o servidor público que solicita, directa
o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para
realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o a consecuencia de
haber faltado a ellas". Y del "funcionario o servidor público que condiciona su
conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa de
donativo o ventaja122." Conforme a lo señalado por la Corte Suprema123, el delito
de cohecho pasivo propio, "tiene como verbo rector entre otros el termino
"aceptar", el mismo que se entiende como la acción de admitir voluntariamente lo
que se le ofrece, por parte del funcionario o servidor público a iniciativa del
particular que ofrece o entrega un donativo, promesa o cualquier ventaja y, el
funcionario público o servidor público que acepta lo ofrecido para realizar u omitir
un acto en violación de sus obligaciones; de tal manera que la aceptación
constituye la conducta típica de la corrupción pasiva o cohecho pasivo que es
propio del

122 Artículo modificado por el Artículo 1 de la Ley N° 28355, publicada el 06-10-2004, vigente al momento
de los hechos.
123 Acuerdo Plenario N° 1-2005/ESV-22, R.N. N° 1091-2004, de fecha 22 de marzo del año 2005

380
funcionario o servidor público, por el comportamiento de quien se deja corromper,
en tanto que la activa corresponde al extraneus que corrompe a aquel
funcionario". El bien jurídico protegido genérico es el correcto y normal
funcionamiento de la administración pública, mientras que el específico, en la
doctrina se han ensayado hasta tres posiciones: a) Tutelar los deberes que
nacen del cargo, función o atribuciones con la consiguiente fidelidad hacia la
administración pública a la que están obligados funcionarios y servidores
públicos; b) Tutelar el principio de imparcialidad en el desenvolvimiento de las
funciones y servicios por parte de los sujetos públicos; y, c) Tutelar los actos de
oficio, de la compraventa de prestaciones efectuadas por particulares u otros
funcionarios o servidores públicos 124. El sujeto activo del delito es cualquier
funcionario o servidor público que actúe poseyendo competencia genérica en
razón del cargo o función, es decir, este delito solo puede ser perfeccionado por
una persona que tiene la condición o cualidad de funcionario o servidor público.
Los particulares están excluidos de ser autores de este delito. Estos solo pueden
ser atribuidos el mismo delito en su calidad de cómplices, si se llega a verificar
su intervención en la conducta del funcionario o servidor público. Además de la
condición de funcionario o servidor público, se exige que aquel tiene que
tener competencia para realizar u omitir el acto funcional al que se
compromete125. El sujeto pasivo del delito es el Estado, al ser el único titular
del bien jurídico tutelado tanto a nivel genérico como específico. Sin embargo,
cuando el directamente perjudicado es una entidad estatal solo ésta se
constituirá en sujeto pasivo, excluyéndose al Estado, conforme lo señalado por la
Corte Suprema cuando sostiene que "conforme a lo establecido por esta suprema
sala en numerosas ejecutorias, tratándose de delitos contra la administración
pública en perjuicio de los gobiernos locales o regionales, solo estos deben ser
considerados como agraviados y no el Estado a la vez, toda vez que ello
implicaría una duplicidad de

124
Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la administración publica. Segunda edición. Editorial Grijley. Pg.
465
125 Fidel Rojas Vargas. Delitos Contra la Administración PUblica, cit., p. 468; Abanto Vásquez, Los delitos

contra la administración pUblica en el Código Penal peruano, cit., p. 427.

381
pago respecto a la reparación"126. La conducta típica en el delito de cohecho
pasivo propio, según lo señalado por Fidel Rojas 127, lo integran tres supuestos de
hecho de ilicitud penal: a) aceptar, recibir o solicitar donativo, promesa, cualquier
otra ventaja o beneficio para realizar un acto en violación de sus obligaciones; b)
solicitar o aceptar donativo, promesa o cualquier ventaja para omitir un acto en
violación de sus obligaciones; c) aceptar donativo, promesa o cualquier ventaja a
consecuencia de haber faltado a sus deberes. Y cada supuesto a su vez
comprende diversas modalidades específicas de comisión delictiva; todas estas
hipótesis delictivas tiene que estar vinculadas a actos, en general, inherentes a
las funciones o servicio propio del sujeto activo. En los casos de prestaciones que
no ingresan al ámbito de su competencia, no configuran el delito de cohecho
pasivo128. En el caso de autos la imputación fiscal esta referida al primero de los
párrafos del artículo 393° del Código Penal, esto es "el funcionario o servidor
público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que
las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas". La primera conducta
punible establecida está referida al funcionario o servidor público que acepta o
recibe donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, "para realizar" un
acto en violación de sus obligaciones. Este supuesto, conforme lo señala Salinas
Siccha129, puede materializarse en dos conductas; en una primera modalidad se
materializa cuando el agente que siempre es un funcionario o servidor público
"acepta" donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio para realizar
un acto en violación a los deberes normales que desempeña al interior de
la administración pública. Siendo el verbo rector "aceptar", con lo que el delito
se configura cuando el funcionario o servidor público admite, tolera,

126
Exp. N° 5431-97-Arequipa (Rojas Vargas, Jurisprudencia penal comentada, cit. P.593). cit en Ramiro
Salinas Siccha Delitos contra la administración pública. Segunda Edición. Editorial Grijley. Pg. 467.
127 Fidel Rojas Vargas. Delitos Contra la Administración Pública. Grijley. Enero 2007. pg. 678.
128 Ramiro Salinas Siccha Delitos contra la administración pública. Tercera Edición. Editorial Grijley. Pg.
454.
129 Ibdem.

382
consiente, adopta o acepta donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio para realizar un acto transgrediendo sus deberes u obligaciones
normales previstas en leyes, normas administrativas o reglamentos que regulan
y establecen de modo claro los actos de competencia, así como los
procedimientos de actuación funcional del funcionario o servidor público.
La conducta se perfecciona con el simple hecho de aceptar o admitir por parte del
agente del donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con la finalidad
de realizar un acto en violación a sus deberes. En este sentido la Corte
Suprema130 también ha señalado que "El delito de corrupción de funcionarios
previsto en el artículo 393° del Código Penal tiene como verbo rector entre otros el
término 'aceptar', el mismo que se entiende como la acción de admitir
voluntariamente lo que se le ofrece, por parte del funcionario o servidor público a
iniciativa del particular que ofrece o entrega un donativo, promesa o cualquier
ventaja y, el funcionario o servidor público que acepta lo ofrecido para realizar u
omitir un acto en violación de sus obligaciones; de tal manera que la aceptación
constituye la conducta típica de la corrupción pasiva o cohecho pasivo que es
propio del funcionario o servidor publico, por el comportamiento de quien se deja
corromper, en tanto que la activa corresponde al extramus que corrompe a aquel
funcionario". La segunda modalidad se configura cuando el sujeto activo
"recibe" donativo o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar un acto en
violación de los deberes normales que desarrolla al interior de la administración
pública. Por lo que el hecho punible se configura o perfecciona cuando el agente
con la finalidad específica de realizar un acto quebrantando sus deberes al
interior de la administración pública, percibe, toma, acoge, embolsa o recibe un
donativo o cualquier otra ventaja indebida. La segunda conducta punible se
configura cuando el agente acepta o recibe donativo promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio "para omitir" un acto en violación de sus obligaciones.
Siendo que al igual que en el caso anterior,

R.N. N° 1091-2004-Lima, de fecha 22 de marzo de 2005. en Ramiro Salinas Siccha Delitos contra la
130

administración pública. Tercera Edición. Editorial Grijley. Pg. 455.

383
la conducta se materializa en dos modalidades, cuando acepta el donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, y cuando el agente recibe el
donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con la finalidad en ambos
casos de omitir o abstenerse de realizar un acto en violación a los deberes
normales que desempeña al interior de la administración pública. Finalmente, la
tercera conducta punible se da cuando el agente acepta donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio a consecuencia de haber faltado a sus
obligaciones normales. Esta conducta se configura cuando el funcionario o
servidor público admite, tolera, consiente, adopta o acepta donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio por el hecho de haber faltado a sus deberes
funcionales. Entendiéndose que el agente antes de aceptar el donativo, promesa
o cualquier otra ventaja ya ha realizado un acto transgrediendo sus deberes u
obligaciones normales previstas en leyes, normas administrativas o reglamentos
que regulan y establecen de modo claro los actos de competencia, así como los
procedimientos de actuación funcional del funcionario o servidor público. El
delito de cohecho pasivo propio es en todas sus modalidades un comportamiento
doloso. El dolo supone que el funcionario o servidor público conozca los
elementos del tipo en juego, esto es, que está aceptando o recibiendo de un
tercero un medio corruptor que se orienta a lograr de él prestaciones de función o
servicio, de modo que el dolo cubre tanto el comportamiento del sujeto público
como la procedencia del medio corruptor, no así la voluntad de cumplir con la
contraprestación131.- CONSIDERACIONES RESPECTO AL DELITO DE
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE: DÉCIMO CUARTO: Que, el delito de
negociación incompatible se encu8entra previsto en el artículo 399° del Código
Penal, y sanciona la conducta del funcionario o servidor público que
"indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en
provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operación en que interviene
por razón de su cargo"132. El bien jurídico protegido es garantizar el normal
funcionamiento de la

131
Fidel Rojas Vargas. Delitos Contra la Administración Publica. Grijley. Enero 2007. pg. 693
132
Artículo modificado por el Artículo 1 de la Ley N° 28355, publicada el 06-10-2004, vigente a la fecha de
los hechos.

384
Administración Pública. El objeto específico radica en la necesidad de preservar
normativamente la Administración Pública del interés privado de sus agentes
(funcionario o servidor público especialmente vinculado) que anteponen sus
intereses a los de ella. Como señala Mir Puig el bien jurídico protegido es
preservar la integridad y rectitud del funcionario al resolver, garantizar su
imparcialidad frente a los administrados en general y frente a los competidores
ofertantes en los contratos en particular. Es decir, es el interés, que los
ciudadanos poseen en que los funcionarios no se mezclen en actividades
lucrativas que pueden condicionar la adopción de resoluciones partidistas o la
orientación de la función pública al servicio de su enriquecimiento personal133.
En tal sentido, como lo señala Castillo Alva134, en el delito de negociación
incompatible, en la medida que se sanciona al funcionario público que muestra
un interés indebido, lo que se pretende es que los procesos de contratación
estatal -desde su preparación, inicio, celebración y ejecución- se desarrollen con
objetividad, bajo los principios constitucionales y legales que inspiran los
contratos públicos, sin intervención o interferencia ilícita de un funcionario
público que, valiéndoos de su cargo, o su especial posición en la contratación
estatal, pueda dirigir, subvertir e instrumentalizarla a su antojo, al margen de si
se afecta o no el patrimonio del estado o si, luego de la contratación, se peude
verificar un perjuicio económico. En cuanto a su naturaleza jurídica el delito de
negociación incompatible es un delito de peligro, que como ha señalado la Corte
Suprema "no exige la irrogación de un perjuicio patrimonial concreto a la
administración pública"135, así también señala el Supremo Tribunal que "el tipo
no requiere que se produzca un provecho económico para el sujeto activo del
delito ni un perjuicio de la misma naturaleza para el Estado con la celebración o
el cumplimiento del contrato u operación, incluso puede existir ventaja para el
Estado; es decir, se trata de un delito de simple actividad y peligro. No se
requiere

133
MIR PUIG, Carlos. Los delitos contra la administración publica, Barcelona, Bosch, 2000, p.357. Citado
por Fidel Rojas Vargas, Ob. Cit p. 819.
134
Jose Luis Castillo Alva. El Delito de Negociación Incompatible. Instituto Pacífico. Febrero 2015. pg. 16

135
Ejecutoria Suprema R.N. N° 2068-2012 del 19 de abril de 2013.

385
que en la intervención del sujeto activo del delito el interés de este sea totalmente
ilícito, es decir, contrario al de la administración pública"136. El sujeto activo del
delito, por ser un delito especial que forma parte de la Administración de
Justicia, solo puede ser cometido por un funcionario público, sin embargo, la ley
expresamente señala que no basta con ostentar objetivamente el cargo de
funcionario público para poder hablar de autor en el delito de negociación
incompatible. Es necesario que dicho funcionario cuente, en muchos casos, con
las facultades y competencias para intervenir en los contratos o las operaciones,
es decir, posea el poder y las competencias para participar en una contratación u
operación. De tal manera que lo que determina la condición de autor no es tanto
la calidad de funcionario como la intervención en los actos jurídicos regulados
por ley en razón al cargo137. En igual sentido sostiene Delgado Flores138, que
no basta con ostentar objetivamente el cargo de funcionario o servidor público
para poder hablar de autor del delito de negociación incompatible; sino que
además es necesario que dicho funcionario cuente, con las facultades y
competencias para intervenir en los contratos o las operaciones, es decir, cuenta
con atribuciones funcionales para celebrar contratos o aprobar operaciones en
representación de la administración pública. El sujeto pasivo, del delito es el
Estado; Las diversas entidades públicas pueden constituirse en sujetos pasivos
específicos directamente afectados en grado de peligro por el comportamiento
ilícito del funcionario o servidor público, y a quienes beneficiará la reparación
civil139. En cuanto los comportamientos típicos: El verbo rector es interesarse.
Las modalidades de comisión: a) directamente; b) indirectamente; c) por acto
simulado. Cada una de las cuales configura un ilícito penal propio o combinable.
Los componentes materiales del comportamiento típico son tres: a)
Indebidamente interesarse directa o indirectamente o por acto simulado,

^ Ejecutoria Suprema R.N. N° 3281 -2011 del 24 de enero de 2013.

137 Ejecutoria Suprema R.N.N° 253-2012, de fecha 13 de febrero de 2013. en José Castillo Alva. Delito de

Negociación Incompatible. Instituto Pacífico. Febrero 2015. p.g 227-230

138 Actualidad Penal. Vol 19. enero 2016.Luís Ángel Delgado Flores. El delito de negociación incompatible

en el Código Penal peruano. Pg. 204

139 Actualidad Penal. Vol 19. enero 2016. Luís Ángel Delgado Flores. El delito de negociación incompatible

en el Código Penal peruano. Pg. 206.

386
en provecho propio o de tercero: El interés típico tiene un sentido directo de
provecho o utilidad que en una de sus múltiples acepciones contiene el término
interesarse, en un marco de injerencia excediendo los parámetros fijados por el
cargo o función y orientando los actos hacia finalidades no funcionales
(naturaleza indebida del interés); a.1) Interesarse de forma directa: Es la
primera modalidad prevista en la ley penal peruana. Y ello implica que el sujeto
activo personalmente pone de manifiesto sus pretensiones particulares, ya sea
en el momento de la propuesta, celebración, ratificación,
modificación-revocatoria, ejecución, etc, del contrato u operación, o en cualquier
momento de la negociación. Negociación que en fórmula abierta el legislador
señala con la frase "cualquier contrato u operación"; a.2) Interesarse en forma
indirecta: es hacerlo, en el contrato u operación a través de otras personas (el
caso típico del uso de testaferros), pudiendo ser particulares u otros funcionarios
o servidores públicos los que participan o tienen de echo niveles de injerencia,
quienes se ubican en el ámbito de los actos de dominio y control del sujeto activo
del delito para sus fines ilícitos. Dichos intermediarios juegan aquí el papel de
cooperadores o cómplices y según el caso pueden constituir instrumentos que
utiliza el autor mediato; a. 3) Interesarse mediante acto simulado: es realizarlo
aparentando que se trata de intereses de la Administración Pública cuando en
realidad son particulares o personales; es negociar los contratos con empresas
que simulan tener una titularidad o representatividad distinta, cuando en
realidad son de propiedad del funcionario o servidor o en una diversa gama de
actos ficticios y con empresas inexistentes; a. 4) En provecho propio o de
terceros: El provecho personal o de terceras personas que debe suponer o ser la
consecuencia de la conducta de interesarse indebidamente, permite trabajar
mejor la presencia de dolo directo en la conducta del funcionario o servidor
público; b) El objeto del interés del funcionario o servidor público.- El contrato u
operación: en cuanto a la definición de contrato u operación en el delito de
negociación incompatible, el Tribunal Supremo 140 ha señalado que contrato

140 Ejecutoria Suprema R.N. N° 578-2011, de fecha 29 de febrero de 2012 y R.N. N° 1328-

387
 "comprende aquellas situaciones en las que la administración pública ,
representada por sus funcionarios, participa y/o interviene como parte
contractual, en similar condición, frente a un tercero -sea este una persona
natural o jurídica-, mientras que la operación, se entiende como aquellos actos
unilaterales que se producen entre la administración pública y sus
administrados, condicionados a que tales actos tengas un contenido
económico141; en consecuencia, es de recibo lo que señala Salinas Siccha142, en
tal sentido que, si los actos que expresan especial interés de parte del agente
tienen como destino otros actos administrativos diferentes a los contratos u
operaciones no se engloban en la tipicidad del delito por hermenéutica jurídica".
Así, conforme lo señala Castillo Alva143, el interés que se revela a través de actos
objetivos puede darse ya sea: i) en la etapa de negociación del contrato o la
operación, solicitando que se acepte la propuesta del postor, se le brinde
información privilegiada, se rechace la propuesta de los demás participantes,
recibir los requerimientos, elaborar la solicitud de requerimiento, eligiendo al
proveedor de acuerdo a la cotización que presentaba y dar el visto bueno para
que la propuesta sea elevada a sus superiores jerárquicos. En estos casos el
autor interviene en las tratativas y a través de otros actos, condicionando
interesadamente la voluntad negocial de la administración; ii) Durante la
suscripción de un contrato o de la operación, agilizando poderosamente los
trámites, dando indicaciones a los funcionarios. Etc.; iii) En la ejecución del
contrato u operación, ampliando los plazos de cumplimiento de las prestaciones,
solicitando que se reciba productos de menor calidad a los acordados; iv) En la
liquidación de los mismos, pago adicional por servicios, pedir que no se
consignen omisiones o se formulen observaciones a la obra; c) Intervenir por
razón del cargo: La vinculación funcional: como ya se ha señalado el funcionario
o servidor público efectúa una intervención

2011, de fecha 09 de mayo de 2012

141
142
Lo subrayado es nuestro
Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la administración publica. Segunda edición. Editorial Grijley. Pg.
559
143
Jose Luis Castillo Alva. El Delito de Negociación Incompatible. Instituto Pacífico. Febrero 2015. pg.42-43

388
legítima, en función a las prerrogativas de su cargo, puesto o empleo en la
Administración Pública. Ello supone que: a) es inherente al ámbito de su
competencia el ser parte en el contrato u operación; b) es el llamado a intervenir
por ley, reglamento o mandato legítimo. En este sentido para que se produzca el
delito de negociación incompatible debe producirse el conflicto de
compatibilidades. El funcionario o servidor debe ser parte estatal y en tal mérito
actuar e interesarse en los contratos u operaciones que celebre u ordene el
Estado. Pero, dicho sujeto especial orienta su interés en función personal para
obtener provecho o para procurarlo a terceros, tornándose así incompatible dicha
injerencia con su rol funcional. Elemento subjetivo: El tipo es doloso. Requiere
dolo directo, lo cual se aprecia con mayor énfasis en las hipótesis de intervención
simulada, donde el sujeto activo despliega actos de astucia o engaño a la
Administración Pública.- IX) CONSIDERACIONES RESPECTO A LA
PARTICIPACIÓN EN EL DELITO: INSTIGACIÓN Y COMPLICIDAD.- DÉCIMO
QUINTO: Que, la instigación constituye una forma de participación junto con la
complicidad que sin embargo, precede a la decisión de cometer el delito. En ese
sentido, la Corte Suprema ha señalado: "...Que mediante la instigación, el
instigador hace surgir en otra persona -llamada instigado- la idea de perpetrar
un delito, siendo éste último el que ejecuta materialmente el medio típico;
además, el instigador debe actuar intencionalmente a fin de lograr el hecho
delictivo..."144. La regulación penal exige la presencia de dos elementos; primero
es necesario un elemento objetivo que consiste en provocar la resolución criminal
en otra persona. Objetivamente no existe entre la conducta del inductor y la
determinación del autor una relación de causalidad natural, sino una relación de
imputación objetiva145; así a la conducta del inductor o instigador se le imputa
objetivamente el hecho de que un sujeto penalmente responsable se determine a
cometer un delito. En tal sentido la conducta del instigador debe ser
objetivamente idónea para generar en otra persona la decisión de cometer un
delito, por lo que

144
R.N.N° 1552-2003, SAN MARTÍN CASTRO, César, Jurisprudencia y Precedente Penal Vinculante, Lima,
2006, p.974
145
Percy García Cavero. Derecho Penal General. Jurista Editores. Marzo 2012. Pg. 710

389
 no habrá inducción si la conducta no tiene el sentido social de procurar
convencer a otra persona de cometer un delito, por lo que no habrá inducción si
la conducta no tiene el sentido social de procurar convencer a otra persona de
cometer un delito. La conducta de un instigador debe crear directamente una
idea inexistente de cometer un delito o favorecer de manera determinante la
decisión aún no tomada, pero pensada146. En segundo lugar la conducta del
instigador requiere un elemento subjetivo que está constituido por el dolo del
inductor conforme al mandato expreso de la ley penal147.- DÉCIMO SEXTO: Que,
la complicidad está constituida por las contribuciones o auxilios, anteriores o
simultáneos, que son útiles para la realización de un delito; Los actos de
complicidad pueden presentarse en el momento de preparación del delito o
durante su ejecución148. Una vez consumado el delito, sólo los actos que en
unidad de acción con la ejecución del delito ayuden al agotamiento del delito
podrían dar lugar a una complicidad punible, por el contrario, los actos
posteriores que tiendan a favorecer la consecución de la finalidad del autor del
delito, no serán actos de participación, sino, en todo caso, otro delito si se
encuentra tipificados como tal149. La Corte Suprema150 ha señalado que
"nuestro Código Penal recoge la tesis de la accesoriedad de la participación y de
la teoría del dominio del hecho para efectos de determinar la autoría, mientras
que la complicidad es dependiente de un hecho principal, careciendo de
autonomía y estructura delictiva propia". Así también señala el Supremo
Tribunal151 que "el Código Penal respecto a la participación, asume la tesis de la
- accesoriedad de la participación-, es decir, que la participación es posible
cuando concurre realmente un hecho cometido por un autor, pues la

146
Mir Puig. Derecho Penal, en Percy García Cavero. Derecho Penal General. Jurista Editores. Marzo 2012.
Pg. 711.
147
Mazuelos Coello. Código Penal Comentado. Castillo Alva. En Percy García Cavero. Derecho Penal
General. Jurista Editores. Marzo 2012. Pg. 712.
148
Bramont Arias/Bramont -Arias Torres. Código Penal Anotado. Cuarta edición. Lima 2001. Pg. 77
149
Percy García Cavero. Derecho Penal General. Jurista Editores. Marzo 2012. Pg. 713
150
R.N. N° 1813-2003-Lima, de fecha 14 de noviembre de 2003,
151
R.N. N° 375-2004-Ucayali, en Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales, N° 6, Grijley, Lima
2005, pg. 545.

390
complicidad no goza de autonomía típica propia o estructura delictiva distinta a
la cometida por el autor del hecho punible, de tal forma que la unidad del titulo
imputativo será la que le corresponda al autor (unidad del titulo de imputación).
Por ende, las personas "extraneus" que no tengan la calidad exigida por la ley
para el autor material responden en calidad de cómplice de un hecho punible
realizado por quien si posee tal calificación. Esta calificación no se exige para el
cómplice, pues ninguna de estas personas realiza materialmente la conducta
descrita en el tipo (...). La complicidad supone actos propios de naturaleza
accesoria (del cómplice) y de colaboración en un ilícito penal ajeno de naturaleza
principal (imputable a titulo de autoría). El cómplice no domina el hecho,
contribuye a formarlo con aportes secundarios, que resultan prescindibles, es
decir que de faltar no hacen fracasar la realización del plan criminal. Los actos
que ayudan materialmente o intelectualmente a la realización del ilícito penal de
autor y que son imputables a titulo de complicidad en el contexto general de
delito no dominan ni controlan la realización-consumación del mismo; su alcance
es pues, restringido, ya que dichos actos por si solos no realizan ni definen el
delito. Los actos de complicidad por definición se refieren a la cooperación
secundaria que es penada con rangos inferiores de sanción que la
autoría-coautoría152. El artículo 25° del Código Penal distingue dos tipos de
complicidad, primaria y secundaria. Siendo que la primera corresponde a un
aporte sin el cual el delito no se hubiera producido, mientras que la secundaria
se refiere a cualquier otra forma de auxilio. Como señala García Cavero153, el
punto de partida es tener claro que el cómplice primario o también llamado
cooperador necesario cuenta, como todo interviniente, con un dominio del hecho.
Lo que caracteriza a los cómplices es que la cantidad de dominio que tiene del
hecho común no es suficiente para poder imputarles la configuración de los que
es propio del delito correspondiente. Si en ese plano hipotético la prestación
puede sustituirse por otra equivalente o simplemente prescindir de ella, entonces
la complicidad será simple, pero

152
Fidel Rojas Vargas. Delitos Contra la Administración Pública. Editorial Grijley. Cuarta Edición. Enero
2007.
153 Pg. 89
Percy García Cavero. Derecho Penal General. Jurista Editores. Marzo 2012. Pg. 715.

391
si dicha prestación resulta indispensable, dado que de otra manera no se podría
realizar el ilícito, la complicidad será necesaria.- X) CONSIDERACIONES
RESPECTO A LA PRUEBA.- DÉCIMO SEPTIMO::
Que, es menester precisar que en materia penal, la búsqueda de la verdad debe
desarrollarse dentro del marco fijado por los principios y garantías que regulan
el debido proceso, en especial de aquellos que inciden en la actividad probatoria,
preceptos cuyo respeto obligatorio, más allá de garantizar los derechos del
justiciable, constituyen una insoslayable exigencia para la validación del
proceso y su resultado. A partir de lo antes señalado, cabe recordar que en un
Estado de Derecho no está permitido el establecimiento de la verdad a toda costa
o a cualquier precio; dado que si bien el proceso penal tiene por finalidad la
determinación de la verdad judicial con relación a los cargos incriminados, solo
se puede llegar a tal determinación a partir de medios idóneos para la probanza,
obtenidos e incorporados legalmente; dado que el criterio de conciencia a que
refiere el numeral doscientos ochentitrés del Código de Procedimientos Penales,
no puede confundirse con una "íntima convicción" sustentada en elementos
puramente subjetivos o en un abstracto "sentido de justicia"; pues
contrariamente a ello, tal criterio (el de conciencia que la Ley faculta) sólo le
permite al juzgador fundar su convicción en base a la compulsa de prueba
idónea, suficiente y conducente, regla probatoria que se vincula necesariamente
con la garantía de imparcialidad que el Juez debe ofrecer a la sociedad, elemento
fundamental del debido proceso. Que, en el orden de ideas fijado
precedentemente, cabe precisar que la utilización de los indicios para estructurar
un argumento probatorio a partir de ellos, no debe entenderse como una
posibilidad supletoria que permita eludir el rigor de la probanza penal; pues por
el contrario, la prueba indiciaria presenta una compleja estructura que, requiere
en primer término de hechos base - indicios-, que necesariamente deben estar
constituidos por hechos ciertos y probados a través de prueba directa, cuyo
"perfecto acreditamiento"154

154
A decir de Andrés Martínez Arrieta, siguiendo la jurisprudencia ordinaria española, en su obra "La
Prueba Indiciaria", citada por el Profesor César San Martín Castro en "Derecho

392
resulta insoslayable a efecto de su consideración como tal, ello en razón que en
su certeza probada estriba su virtualidad para conducirnos al conocimiento -a
título de presunción judicial- de otro hecho vinculado al primero. En tal virtud,
debe colegirse conforme lo ha establecido jurisprudencialmente nuestra Corte
Suprema155, que "los datos no acreditados en forma plena no tienen el carácter
de indicios" y por ende no resultan idóneos para pretender la construcción de
probanza indiciaría. Adicionalmente a lo antes glosado, la prueba por indicios
(salvo el supuesto excepcional, que un sólo indicio se encuentre dotado de una
singular fuerza acreditativa)156 requiere de una pluralidad de indicios
concordantes, convergentes y contingentes, imbricados de tal manera que no
permitan la presencia de contraindicios consistentes; y a través de la lógica y de
las reglas de la experiencia, permitan inferir los hechos delictivos y la
participación del acusado, inferencia que ha de motivarse de un nexo causal y
coherente entre los hechos probados - indicios - y el que se trate de probar,
conforme lo sostenido en la doctrina procesalista penal mayoritaria, recogida por
nuestra reiterada jurisprudencia nacional157. Que, en cuanto a la valoración de
las declaraciones prestadas por imputados o testigos en sede de instrucción y
del juicio oral, nuestro Supremo Tribunal de Justicia, ha establecido como
doctrina general vinculante "que cuando se trata de testigos o imputados que
han declarado indistintamente en ambas etapas del proceso penal, en la medida
en que la declaración prestada en la etapa de instrucción se haya actuado con
las garantías legalmente exigibles - situación que se extiende a las declaraciones
en sede policial, siempre que se cumpla lo expresamente estatuido en la norma
habilitante pertinente referida a la presencia del Fiscal y, en su caso, del
Abogado Defensor-, el Tribunal no está obligado a creer aquello que se dijo en el
acto oral, sino que tiene libertad para conceder mayor o menor fiabilidad

Procesal Penal" t. II, 2da Edición, Edit. Grijley, Lima, 2006; Pág.857.
155
En la Ejecutoria Suprema del 18 de Marzo de 1970, Exp.N°1021-69, Lima; citada por el Prof. César San
Martín Castro en su Ob. Cit. Pág. 856.
156
Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Permanente, del 06 de Setiembre del 2005, recaída en RNN°
1912-2005, Piura.
157
Además de la jurisprudencia antes citada, la Ejecutoria Suprema del 19 de Mayo de 1995, recaída en el
Exp. N° 3732-94, Lima.

393
a unas u otras de tales declaraciones, pues puede ocurrir por determinadas
razones -que el Tribunal debe precisar cumplidamente- que ofrezca mayor
credibilidad lo declarado en la etapa de instrucción que lo dicho después en el
juicio oral, en tanto que dicha declaración se haya sometido en tal acto a
contradicción con las garantías de igualdad, publicidad e inmediación y trasunta
una mayor verosimilitud y fidelidad -cumplimiento en su esencia, de los
requisitos de legalidad y contradicción-; que, por otro lado es de tener presente
que las declaraciones prestadas ante el Juez Penal, si bien no pueden leerse
bajo sanción de nulidad conforme el artículo doscientos cuarentiocho del Código
de Procedimientos Penales, tal regla solo es aplicable, antes que el testigo
declare en el acto oral, lo cual sin embargo no impide su posterior lectura en la
estación procesal oportuna, luego de actuarse la prueba personal, conforme lo
dispuesto en el artículo doscientos cincuentitres del Código de Procedimientos
Penales"158. El precedente antes glosado interpretado en el contexto actual de
transición normativa del modelo procesal conservador del Código de
Procedimientos Penales de mil novecientos cuarenta -en continua y errática
transformación parcial desde mil novecientos sesentinueve- al modelo de corte
acusatorio del Código Procesal Penal del dos mil cuatro; permite dejar por
sentado: a) Que, la regla general -en condiciones ordinarias de fiabilidad- sigue
siendo que las versiones sostenidas por imputados o testigos a través de sus
declaraciones prestadas en sede de juicio oral, tienen mérito probatorio para
fundar el fallo judicial; b) Que, mediando "determinadas razones que el Tribunal
debe precisar cumplidamente" -que en esencia deben constituir condiciones
extraordinarias de infiabilidad- el Tribunal excepcionalmente queda en libertad
de conceder prevalencia -de cara a la toma de decisión judicial- a lo declarado en
sede de instrucción o en sede de investigación indagatoria, respecto a lo
sostenido en el juicio oral; siempre que tales declaraciones trasunten mayor
verosimilitud y fidelidad; que se hubieren actuado en cumplimiento de las
garantías

158
Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República, su
fecha 01 de diciembre del 2004, recaida en el R.N.N 0 3044-2004-LIMA; fundamento jurídico 5°.

394
legalmente exigibles; y que además dichas declaraciones se hubieren sometido a
contradicción en el acto oral -entiéndase con las garantías de igualdad,
publicidad e inmediación; c) Que, fuera del supuesto excepcional de
extraordinaria infiabilidad de lo declarado en el juicio oral; y calificada
verosimilitud y fidelidad de lo sostenido en sede instructoria; las diferencias
sustanciales entre lo declarado en una y otra sede -bajo las mismas condiciones
de cumplimiento de las garantías previstas en la Ley y sometimiento a
contradictorio durante el juicio, respecto de las declaraciones instructorias- solo
pueden fundar decisiones del Tribunal relativas a la credibilidad del testigo en
cuestión; d) Que, de modo alguno el Tribunal Juzgador puede preferir una
versión del imputado o testigo, contenida en declaración, informe u otro actuado
fuera del desarrollo del proceso -entiéndase en otro proceso judicial o en sede
administrativa-; a la versión sostenida por el mismo en sede de juzgamiento.- XI)
SOBRE LA LICITUD DE LA PRUEBA Y LA PROSCRIPCIÓN DE LA PRUEBA
ILÍCITA DIRECTA E INDIRECTA: DECIMO OCTAVO: Que, en atención al
principio de legalidad de la prueba, solo podrán ser valorados aquellos
elementos probatorios obtenidos e incorporados al proceso por un procedimiento
constitucionalmente válido159, careciendo de efecto legal las pruebas obtenidas
directa o indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la personamo; lo que genera la prohibición de su valoración161
y la consecuente obligación del órgano judicial, para su inadmisión o exclusión
(esta última en el caso que el medio de prueba ya hubiera sido admitido,
correspondiendo de ordinario su pronunciamiento en la sentencia).- Que, el
control de la licitud de la prueba, es por ende, obligatorio para el órgano
jurisdiccional, no encontrándose supeditado a la formulación de objeciones o
reclamo de la parte desfavorecida, debiendo producirse de oficio en caso de no
mediar éstas. Ello debido al innegable fundamento constitucional de la exigencia
de licitud de la prueba para su validez; y la prohibición de la prueba ilícita
(entiéndase aquella obtenida directa o indirectamente con

159 Art.VIII inc. 1 ° del Título Preliminar del Código Procesal Penal.
160 Art. VIII inc. 2° del Título Preliminar del Código Procesal Penal.
161 Fundamento 15° STC Exp.00655-2010-PHC/TC QUIMPER HERRERA, 27 de octubre 2010.

395
violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona),
pues conforme lo precisa el profesor José Antonio Neyra Flores162,"un Estado
Constitucional de Derecho -como el nuestro- impone necesariamente el
reconocimiento de los derechos esenciales del individuo y el respeto a la
dignidad humana, cuya tutela es axiológicamente mas importante para la
sociedad que el castigo del autor", no pudiendo consentirse que la condena penal
se fundamente en pruebas obtenidas -directa o indirectamente- como producto
de la violación de los derechos fundamentales que la propia Constitución
reconoce163 a las personas, pues ello implicaría una inaceptable incongruencia
axiológica, dado que los valores ideológicos contenidos en la exigencia
constitucional de protección de los derechos fundamentales, priman frente a los
requerimientos procesales de la averiguación de la verdad con fines penales. Al
respecto es de precisar que tanto la doctrina nacional mas influyente 164, como la
jurisprudencia reciente de nuestra Corte Suprema de Justicia de la República165,
coinciden al considerar que la prueba ilícita166 vulnera la garantía de la
presunción de inocencia (consagrada en el artículo segundo, numeral
veinticuatro, literal e) de la Constitución) en su ámbito de regla de prueba -una de
las cuales es justamente su interdicción-; así como la garantía genérica del
debido proceso (consagrada en el artículo ciento treintinueve numeral tercero de
la Constitución); siendo que su utilización "importa una infracción a los derechos
fundamentales o garantía procesales constitucionalizadas". Por su parte el
Tribunal Constitucional167, considera que la prueba prohibida -entiéndase la
interdicción de la prueba ilícita- es un derecho fundamental que no se encuentra
expresamente contemplado en la

162
En su obra "Tratado de Derecho Procesal Penal" t II; Ideosa, Lima 2015; pag.426.
163
Miranda Estrampes Manuel en "La Prueba en el proceso penal acusatorio"p 114; citado por José A.
Neyra Flores en su Ob. Cit. P.426.
164
El Profesor César San Martín Castro, en su obra "Derecho Procesal Penal" Vol II; 2da. Edición Edit.
Grijley; Lima 2003; pag. 643; y el profesor José Antonio Neyra Flores, en su obra "Tratado de Derecho
Procesal Penal" tomo II, Idemsa; Lima 2015; pag.427 .
165
Sala Penal Transitoria R.N.N°1589-2013-Lima, Ejecutoria de fecha 6 de agosto del 2013, Fundamento 5°;
Sala Penal Transitoria N.N.N° 3182- 2012 Callao, Ejecutoria de fecha 15 de abril del 2013, Fundamento 7°.

166
Entiéndase aquella obtenida directa o indirectamente con vulneración del contenido esencial de un
derecho constitucional.
167
STC Exp.00655-2010.PHC/TC LIMA en su fundamento 7°.

396
Constitución, que garantiza a todas las personas que el medio probatorio
obtenido con vulneración de algún derecho fundamental sea excluido en
cualquier clase de procedimiento o proceso para decidir la situación jurídica de
una persona, o que prohibe que este tipo de prueba sea utilizada o valorada para
decidir jurídica de una persona. Que, la prohibición de la prueba ilícita, no solo
alcanza a la fuente de prueba obtenida directamente como producto de la
vulneración del contenido esencial del derecho fundamental afectado, sino que
también se extiende a toda aquella prueba obtenida indirectamente como
consecuencia de dicha vulneración, entiéndase aquella prueba que sea
derivación de ésta, aún cuando se hubiere obtenido -en si misma- mediando las
formalidades legalmente establecidas; puesto que dada la vinculación causal
entre una y otra, la ilicitud alcanza a esta última, a la que la doctrina
procesalista moderna le da la denominación de prueba derivada. En atención a
ello es menester, para efectos del control de licitud de la prueba documental
ofrecida por el señor representante del Ministerio Público, establecer si existe
vinculación causal entre ésta y los audios que constituyen prueba ilícita directa,
que nos permita en su caso determinar o descartar su licitud. Así tenemos que,
con relación a la extensión de la ilicitud probatoria a la prueba derivada de la
fuente de prueba obtenida directamente con vulneración del contenido esencial
de los derechos fundamentales: a) el Código Procesal Penal en el artículo VIII
numeral segundo de su título preliminar, establece que "carecen de efecto legal
las pruebas obtenidas directa o indirectamente, con violación del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la persona"; b) El Tribunal
Constitucional168, ha establecido que "...en nuestro ordenamiento jurídico una
prueba será considerada prohibida cuando se obtenga mediante la violación
directa o indirecta de algún derecho fundamental, mas no de los derechos de
rango legal o infralegal"; c) La Corte Suprema de Justicia de la República, de
modo reiterado y uniforme en su jurisprudencia reciente sobre la materia, ha
establecido que, la obtención de prueba ilícita de

En la STC de fecha 27 de octubre del 2010, recída en el Exp. N° 0065-2010-PHC/TC LIMA- ALBERTO
168

QUIMPER HERRERA; Fundamento 15°.

397
 valoración prohibida -como la establecida en el caso sub materia169- "determina
por extensión, la exclusión de toda fuente de prueba obtenida como consecuencia
de ese acto antijurídico. Tanto la prueba originaria 170 como las derivadas son
inutilizables para el proceso penal en tanto la obtención de la primera es
inconstitucional"171; criterio que también encontramos en la Ejecutoria Suprema
recaída en el R.N.N° 1589- 2013/LIMA172, cuando establece "...que la
ilegitimidad constitucional de la entrada y registro domiciliario determina que lo
que se dice incautado - prueba originaria- y las pericias practicadas sobre el
particular -prueba derivada- no sea utilizable, esto es, que carecen de valor legal
de prueba". De lo antes glosado, se advierte que la vinculación causal de la
prueba prohibida originaria o directa, con la prueba denominada indirecta o
derivada, inevitablemente acarrea la ilicitud de ésta, transmitiéndole el carácter
de prohibida -entiéndase de prohibida valoración.- XII) RESPECTO A LA
DIFUSIÓN DE LOS DENOMINADOS "PETROAUDIOS" Y EL CARÁCTER ILÍCITO
DE LOS MISMOS.- DÉCIMO NOVENO: Que, como es de público conocimiento, el
día cinco de octubre del dos mil ocho, en el programa dominical "Cuarto Poder" de
América Televisión, se difundieron audios que registraban conversaciones
sostenidas entre Alberto Quimper Herrera (miembro del directorio de Perú - Petro,
entidad estatal encargada de la promoción de la inversión extranjera en el sector
petrolero; y Rómulo Augusto León Alegría, discutiendo sobre supuestos cobros
por el favorecimiento a la empresa noruega Discover Petroleum; audios que a su
vez fueron difundidos por otros medios de prensa durante los días
subsiguientes.- VIGÉSIMO: Que, como consecuencia de la difusión de los audios
antes referidos, se instauró proceso penal contra Elías Manuel Ponce Feijoo y
otros por delito contra la Libertad -Violación del Secreto de las Comunicaciones -
Interceptación Telefónica, entre otros en agravio de Rómulo Augusto León Alegría
y Alberto Quimper Herrera; causa que se vino a denominar

169
La precisión entre lineas es nuestra.
170
Entiéndase la obtenida directamente con violación de los derechos fundamentales.
171
Sala Penal Transitoria, R.N.N° 2874-2013/ DEL SANTA; Ejecutoria de fecha 13 de marzo del 2014,
Fundamento 4° in fine.
172
De la Sala Penal Transitoria, su fecha 6 de agosto del 2013.

398
"Busines Track" en alusión a la empresa utilizada para tales interceptaciones
ilegales; en dicha causa, signada como expediente número noventinueve guión
dos mil nueve (quinientos veintisiete guión dos mil nueve), seguida ante la
Segunda Sala Especializada en lo Penal para Procesos con Reos en Cárcel de
Lima, mediante sentencia de fecha veintitrés de marzo del dos mil doce se
estableció que los referidos Rómulo Augusto León Alegría y Alberto Quimper
Herrera -entre otras personas-, fueron víctimas de la interceptación y grabación
de sus conversaciones realizadas a través de los teléfonos fijos de sus
respectivas oficinas, grabaciones que fueron escuchadas, grabadas,
almacenadas en USBs o CDs y transcritas para luego ser comercializadas,
condenándose como autores del delito contra la Libertad -Violación del Secreto
de las Comunicaciones -Interceptación Telefónica, en su agravio a Elías Manuel
Ponce Feijoo, Carlos Alberto Tomasio de Lambarri, Giselle Mayra Giannotti
Grados, Martín Alberto Fernández Virhuez y Jesús Manuel Ojeda Angles; y como
cómplices primarios del mismo a Alberto Oswaldo Salas Cortez y Pablo Eriks
Martell Espinoza; sentencia que fue ejecutoriada por la Sala Penal Permanente
de la Corte Suprema de Justicia de la República, mediante Ejecutoria
Suprema173que declaró No Haber Nulidad en la referida sentencia condenatoria.
Siendo de precisar que el proceso y sentencias en mención fueron de interés y
conocimiento públicos. Que, como consecuencia de lo glosado precedentemente,
se tiene que los audios difundidos en el programa "Cuarto Poder" del día cinco de
octubre del dos mil ocho, así como todos los demás hechos públicos o no, cuyo
contenido fueron las conversaciones entre el procesado Rómulo Augusto León
Alegría y Alberto Quimper Herrera, han sido producto del delito de Violación del
Secreto de las Comunicaciones - Interceptación Telefónica, cometido en agravio
agravio de ambos; y como tal han sido obtenidos con violación del contenido
esencial de su derecho fundamental al secreto y a la inviolabilidad de sus
comunicaciones, consagrado en el artículo segundo

173 Recaída en el R.N.N° 1317-2012 LIMA de fecha 14 de setiembre del 2012, obrante copiada en autos de
fs.34768 a 34810.

399
numeral décimo de nuestra Carta Constitucional, constituyendo tales audios
prueba ilícita (prohibida) directa. Siendo menester precisar que a diferencia de
los casos en que, últimamente se ha establecido jurisprudencialmente, por la
Corte Suprema de Justicia de la República174, la exclusión de la prueba directa e
indirectamente obtenida mediando la violación del contenido esencial de los
derechos fundamentales; en el presente caso la ilicitud de la obtención de la
fuente de prueba, ha sido establecida judicialmente en sentencia ejecutoriada,
constituyendo verdad legal; en virtud de lo cual, la evidencia de tal ilicitud
probatoria resulta incontrovertible y de obligatoria declaración, no solo por las
razones de orden constitucional glosadas precedentemente - que por si solas
resultan de ya suficientes-; sino además por un imperativo de congruencia lógica
y ontológica entre las decisiones jurisdiccionales, de cara a la efectiva garantía
de los derechos fundamentales de la persona ,sea quien sea ésta sin que medie
distinción alguna, por parte del Sistema Judicial.- VIGÉSIMO PRIMERO: Que, en
atención a su vínculo causal directo con los audios antes mencionados -producto
de la interceptación ilícita de las comunicaciones de dichos procesados 175-
considerados como prueba ilícita directa, durante el estadío de ofrecimiento de
piezas documentales para oralización y debate, el Colegiado Juzgador declaró
inadmisible la incorporación al acervo probatorio del juicio, por alcanzarles
prohibición probatoria -dada su condición de prueba ilícita derivada o indirecta-,
de la siguiente prueba documental: a) el acta fiscal de allanamiento y descerraje
practicados en el inmueble sito en calle Bellavista número doscientos treintidós
departamento número trescientos uno, distrito de Miraflores, de propiedad de
Rómulo Augusto León Alegría, con fecha seis de octubre del dos mil ocho, obrante
de fojas ciento treinta a ciento treinticuatro en el expediente principal; b) el acta
manuscrita de recepción

174
Sala Penal Transitoria R.N.N° 2874-2013 DEL SANTA, ejecutoria de fecha 13 de marzo del 2014; Sala
Penal Transitoria R.N.N° 1589-2013 LIMA, Ejecutoria de fecha 6 de agosto del 2013; Sala Penal Transitoria
R.N.N° 3182 - 2012 CALLAO, Ejecutoria de fecha 15 de abril del 2013.

175
Con la precisión que a la fecha Alberto Quimper Herrera se encuentra sobreseído por haberse
declarado en su favor fundada la excepción de prescripción.

400
del CPU y otros, de propiedad de Rómulo Augusto León Alegría, entrega
efectuada por Paola Copara Osorio, quien fuera su secretaria, acta formulada
con fecha diez de octubre del dos mil ocho, obrante de fojas setecientos
cincuenticuatro a setecientos cincuenticinco en el expediente principal; c) el acta
fiscal de allanamiento e inmovilización de documentos, practicada en la oficina
de Ernesto Arias Schreiber Game, sita en calle Los Sauces número trescientos
ocho departamento novecientos uno, distrito de San Isidro, con fecha trece de
octubre del dos mil ocho, obrante de fojas mil ciento cuarenticuatro a mil ciento
cuarentinueve en el expediente principal; d) la agenda signada con el número
uno, con un etiquetado en la parte inferior izquierda con el nombre de Ernesto
Arias Schreiber Game, encontrada en la oficina de Ernesto Arias Schreiber
Game, durante el allanamiento de la citada oficina, agenda que obra como anexo
al expediente principal; e) el cuaderno anillado cuadriculado de marca Andes,
encontrado en la oficina de Ernesto Arias Schreiber Game, durante el
allanamiento de la citada oficina, agenda que obra como anexo al expediente
principal176; los correos electrónicos extraídos del CPU de propiedad del
encausado Rómulo Augusto León Alegría177.- XIII) EXCLUSIÓN DE OTRAS
PRUEBAS POR SU VINCULACIÓN -NEXO CAUSAL- CON LOS AUDIOS DE LAS
CONVERSACIONES ENTRE EL PROCESADO RÓMULO AUGUSTO LEÓN
ALEGRÍA Y ALBERTO QUIMPER HERRERA - OBTENIDOS ILÍCITAMENTE CON
VIOLACIÓN DEL CONTENIDO ESENCIAL DEL DERECHO FUNDAMENTAL AL
SECRETO E INVIOLABILIDAD DE LAS COMUNICACIONES.- VIGÉSIMO
SEGUNDO:: Que, con relación a los informes de la Contraloría General de la
República denominados: a) "PETROPERU S.A. Diagnóstico Proceso de Asociación
con Discover Petroleum Internacional AS", de fecha diecisiete de octubre del dos
mil ocho, obrante de fojas cinco mil novecientos sesentiocho a

176
Todas mediante resolución de fecha 08 de setiembre del 2015, dictada en la sesión N° 83 de la
audiencia.
177
Mediante resolución de fecha 15 de setiembre del 2015, dictada en la sesión N° 84 de la audiencia,
aclarada en la sesión N° 85 de la misma.

401
cinco mil novecientos ochenticuatro178; b) "Verificación de presuntas
irregularidades en el otorgamiento de cinco lotes al consorcio PETROPERU
S.A./DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS., en el proceso de selección
N° 0ETRI0PERU-C0NT-001-2008, para la selección de empresas y asignación de
lotes para contratos de licencia para la exploración y explotación de
hidrocarburos - Informe de Verificación de denuncia N° 013-2009-CG/SP-AR, de
fecha veintiuno de enero del dos mil nueve, obrante de fojas diez mil doscientos
siete a diez mil doscientos sesentidós179; y c) "Informe de verificación de
denuncia N° 029-2009- CG/SP-AR PETRIOPERU S.A. "PROCESO DE
ASOCIACIÓN CON DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS", de fecha trece
de febrero del 2009, obrante de fojas uno a cuarentiocho en el tomo denominado
Anexo A del Informe de Contraloría; se tiene que los mismos tienen su origen en
la denuncia periodística en que se publicitaron los audios de las conversaciones
telefónicas entre el encausado Rómulo León Alegría y Alberto Quimper Herrera,
audios que constituyen prueba ilícita, conforme lo glosado precedentemente,
siendo que para la elaboración de tales informes se ha tomado en cuenta como
referencia, la transcripción de los referidos audios ilegales, formando parte de
sus anexos los cuadros comparativos de éstos; conforme aparece de los propios
informes en comento, como de lo declarado en juicio por los testigos Ana Teresa
Pantoja Urizar-Garfias y Rosa Encina Pino Aurazo -sesión sesentisiete de la
audiencia-; así como por el testigo Víctor enrique Mejía Zuloeta en la sesión
sesenta y nueve de la misma. Que, siendo esto así, los informes en comento son
alcanzados por la ilicitud probatoria derivada de los referidos audios, dada su
conexión con éstos al tomarlos como referentes, por lo que se debe inferir que
tales informes se orientan en función de la información contenida en las
comunicaciones telefónicas contenidas en los mencionados audios (entiéndase
su transcripción), lo que determina su ilicitud como prueba ilícita derivada o
indirecta, razón por la que en armonía con las consideraciones expresadas en los
considerandos

178 Tomo 11
179 Tomo 18.

402
precedentes, con relación a la prueba ilícita, corresponde excluir del caudal
probatorio del juicio los informes en mención.- XIV) DE LAS CUESTIONES
PROBATORIAS PROMOVIDAS.- VIGÉSIMO TERCERO:
Que, durante la instrucción la defensa técnica del procesado Rómulo León
Alegría, mediante escrito de fecha nueve de julio del dos mil nueve 180, interpuso
tacha contra el testigo Fernando Rospigliosi Capurro, bajo el argumento de que
existe dudas sobre la imparcialidad de su testimonio, así como de su capacidad
para atestiguar en la presente instrucción. Es el caso que el referido testigo no
fue ofrecido por ninguna de las partes a efecto que declare en el juicio oral, razón
por la que carece de objeto emitir pronunciamiento sobre la tacha en comento. -
VIGÉSIMO CUARTO: que, igualmente en sede instructoria la defensa del
encausado Rómulo León Alegría181 formuló tacha contra la prueba instrumental
constituida por el disco duro del cpu de propiedad del mismo procesado, el que
en aquel entonces se encontraba en custodia del despacho, así como contra las
correspondientes copias de dicha prueba instrumental. Es el caso que
habiéndose inadmitido como prueba documental los correos electrónicos
contenidos en el referido disco duro del cpu de propiedad del encausado Rómulo
León Alegría, al habérsele considerado prueba ilícita derivada; carece de objeto
emitir pronunciamiento sobre la tacha en mención.- VIGÉSIMO QUINTO: Que,
también en sede de instrucción, la defensa del encausado Daniel antonio Saba
de Andrea182, formuló tacha contra el Informe Preliminar elaborado por la
Contraloría General de la República sobre PETROPERÚ, denominado
"Diagnostico respecto de los hechos que se habrían encontrado en PERUPETRO
S.A con relación al otorgamiento de cinco lotes al consorcio
PETROPERÚ/DISCOVER en el proceso de selección N° PERÚPETRO
-CONT.001-2008" de fecha diecisiete de octubre del dos mil ocho 183. Es el caso
que el informe tachado no ha sido ofrecido como prueba instrumental para el
debate probatorio del juicio; razón por la que carece de objeto emitir
pronunciamiento con relación a la misma.-

180 Fojas 116 y siguiente del cuaderno de Tacha "B".

181 Mediante escrito de fs. 118 a 121 del cuaderno de tacha "D".
182 Mediante escrito de fs. 115 del cuaderno de tacha "A".
183 Obrando en autos en el tomo XIX.

403
VIGÉSIMO SEXTO: Que, por último, la defensa técnica del entonces inculpado
Alberto Quimper Herrera184, interpuso tacha contra el dictamen técnico legal de
orden tributario atribuido en el e-mail cursado por el inculpado Rómulo León
Alegría al inculpado Mario Díaz Lugo de fecha trece de junio del dos mil ocho185;
Es el caso que por un lado, los correos electrónicos contenidos en el cpu del
encausado Rómulo León Alegría, han sido inadmitidos como prueba documental
al ser considerados prueba ilícita derivada; y de otro lado Alberto Quimper
Herrera ha sido apartado del proceso al haberse declarado en su favor la
excepción de prescripción de la acción penal respecto a los delitos que se le
imputaban en el presente proceso, razones por las que carece de objeto emitir
pronunciamiento respecto a la tacha en comento.- XV) EVALUACIÓN
PROBATORIA DE LOS CARGOS IMPUTADOS POR DELITO DE TRÁFICO DE
INFLUENCIAS.- VIGÉSIMO SEPTIMO: Que, en concreto, el Ministerio Público
atribuye a: a) Rómulo Augusto León Alegría, ser autor del delito de Tráfico de
influencias, por haber aprovechado su vinculación con el Gobierno para obtener
beneficio económico propio y de ALBERTO QUÍMPER HERRERA, quien ejercía el
cargo de Director del Directorio de PERUPETRO, invocando tener influencias
reales ante RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ, MARIO DÍAZ LUGO y
JOSTEIN KAR KJERSTAD o JOSTEIN KARE KJERSTAD o JOSTEIN KÁRE
KJERSTAD o JOSTEIN KAARE KJERSTAD, representantes en el Perú de la
empresa noruega DISCOVER PETROLEUM, para recibir de éstos beneficios
económicos mediante pactos en base a ofrecimientos verbales para interceder
ante los funcionarios de la empresa peruana PERUPETRO y PETROPERU, a fin
que la empresa DISCOVER PETROLEUM pueda incursionar en el Perú en el
negocio de exploración y explotación de hidrocarburos; es así, que por sus
"gestiones", habría logrado, primero, un Consorcio con PETROPERÚ y en la
concreción de sus actos por medio del Proceso de Selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008 (para la contratación de áreas, en la modalidad de
Contrato de Licencia para la

184
Mediante escrito de fs. 116 y siguientes, ampliado a fs. 123 - 125. del cuaderno de tacha "C".

185
Fojas 175 del anexo ocho de los correos existentes en el CPU.

404
Exploración y Explotación de Hidrocarburos), se les otorgue la buena pro de cinco
lotes; y, b) Jostein Kar Kjerstad, a quien se le imputa la comisión del mismo
delito, en su calidad de instigador, por haber autorizado la representación de
DISCOVER PETROLEUM en el Perú, por MARIO DÍAZ LUGO, por cuya
información se interesó en que la empresa de la que es accionista, ingrese al
Perú en el negocio de exploración y explotación de hidrocarburos, la misma que
debía realizarse con la intermediación necesaria de CANAÁN FERNÁNDEZ y
LEÓN ALEGRÍA; es así que para el logro del objetivo, decidió constituir en
Noruega la firma DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL el 10 de marzo del
2008, lo que evidencia su interés para que la empresa noruega DISCOVER
PETROLEUM incursione en el Perú con tal fin..- c) Que, en cuanto a la imputación
contra Rómulo León Alegría, como autor del delito de Tráfico de Influencias,
se tiene que el encausado RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA, durante toda el
proceso ha sostenido que su relación y accionar fue la de un gestor de intereses,
lo que se ve respaldado con los contratos, que celebrara, primero con RAFAEL
FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ y luego con el Presidente de la empresa
noruega DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, contratos cuya existencia es
sostenida por el propio representante del Ministerio Público. En principio es
menester precisar que la labor del Gestor de Intereses, se encuentra regulado por
la Ley N° 28024 -Ley que regula la gestión de intereses en la administración
pública-, donde se establece al gestor de intereses, como la persona natural o jurídica,
nacional o extranjera, debidamente inscrita en el Registro correspondiente, que
desarrolla actos de gestión de sus propios intereses o de terceros, con relación a
las decisiones públicas a ser adoptadas por los funcionarios con capacidad de
decisión pública. Pudiendo distinguirse al gestor de intereses propios, quien
realiza actos de gestión de sus propios intereses; del gestor profesional, quien
realiza actos de gestión de intereses de terceros, percibiendo, directa o
indirectamente, un honorario, retribución, remuneración o compensación
económica. Pues, de lo desarrollado se advierte que la actuación del acusado
RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA, se desenvuelve dentro del

405
contexto comercial e industrial de la empresa DISCOVER PETROLEUM, firma
petrolera de nacionalidad noruega, que decidió invertir en el Perú, y que para lo
cual realizó una serie de actividades de carácter administrativa, y precisamente,
el propio Fiscal en su acusación oral, así lo entiende, al haber realizado las
gestiones para la obtención de la asociación destinada para trabajar en el lote
56, asimismo, haber realizado las gestiones para obtener convenios de
evaluación técnica o para lograr la asociación con PETROPERU, cuyo objeto era
la obtención de los lotes en el proceso de selección; ahora, si bien es cierto, el
Señor Fiscal afirma que RÓMULO LEÓN ALEGRÍA no solo gestionó y/o tramitó
entrevistas y documentos, sino que acudió a ellas, que se identificó como
representante de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, sin tener tal
condición, sin embargo, por otro lado, de la propia acusación, al sostener el cargo
de negociación incompatible contra CÉSAR FELIPE GUTIÉRREZ PEÑA, tiene por
admitido que RÓMULO LEÓN ALEGRÍA representaba a DISCOVER PETROLEUM,
tanto es así, que señala, que dicho encausado envió a su pareja sentimental LILY
LEMASTER para que viaje a Noruega y logre convencer a JOSTEIN KAR
KJERSTAD, retire de la representación de DISCOVER PETROLEUM a RÓMULO
LEÓN ALEGRÍA. Por otro lado, de la acusación se afirma que la representación
que ostentaba era informal, que fungía como intermediario del interesado
JOSTEIN KAR KJERSTAD, bajo el título de consultoría, sin embargo, de ello tenía
pleno conocimiento los funcionarios de la empresa petrolera en Noruega, y así es
asumido por el Señor Representante del Ministerio Público, como es que durante
su acusación oral llegó a la convicción que el encausado RÓMULO AUGUSTO
LEÓN ALEGRÍA llegó a conocer a RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ,
entre los meses de mayo y junio el año 2007, donde el primero planteó al
segundo, la posibilidad de un proyecto de inversión en el sector aurífero, lo cual
de ningún modo puede merecer indicio o prueba del delito de tráfico de
influencia, o que por el solo hecho que el precitado encausado haya contado con
determinadas cualidades personales (haber ejercido cargos políticos), y haber
planteado la ejecución de proyectos de inversión en el sector aurífero, o por el
hecho de haber gestionado las

406
reuniones que sostuvo JOSTEIN JAR KJERSTAD con el Presidente de la
República y el Ministro de Energía y Minas, durante su visita al Perú, entre los
días 26 y 30 de abril del 2008, no puede ser tomado como prueba de cargo
suficiente para afirmar que ello motivó que sus servicios sean contratados para
fines ilícitos. De otro lado, el Señor Representante del Ministerio Público afirma
indiscutiblemente, que el 01 de diciembre del 2007, se llevó a cabo una reunión
entre RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ con MARIO DÍAZ LUGO, en la
ciudad de Madrid (España), en el Estudio de Abogados Garrides, donde el
segundo de los nombrados participó como consultor de PETROMARKER,
habiendo tratado temas sobre negocios en hidrocarburos y acordaron viajar
hacia el Perú, para sostener reuniones con el Ministerio de Energía y Minas y con
el Presidente d PETROPERÚ; sin embargo, no existe conexión con otros elementos
que tornen dichas reuniones en ilegales; sostener conversaciones entre los
representantes de una empresa privada y los altos directivos de una empresa
pública, ello es habitual y ocurre en el mundo de los negocios de dicha
naturaleza, pues no es posible que dichos negocios puedan realizarse sin tales
reuniones o acuerdos previos entre las partes, y sostener ello; siendo que en el
presente caso el señor representante del Ministerio Público no ha logrado
establecer probatoriamente que la gestiones efectuadas por el encausado
Rómulo Augusto León Alegría, a favor de la empresa Discover PETROLEUM
Internacional, ante las empresas PERÜ PETRO S.A. y PETRO PERÜ S.A. a efectos
que la misma realice actividad de exploración de petróleo en nuestro país,
excedan el rol de gestor de intereses o negocios, que desempeñaba a favor de la
citada empresa noruega primero conforme al contrato verbal celebrado con
Rafael Fortunato Canaan Fernández y luego en virtud al contrato de prestación
de servicios celebrado con el Presidente de la mencionada empresa señor Jostein
Kjerstad, con fecha tres de junio del dos mil ocho, el que obra en traducción
certificada de fojas 29371 a 29374186. De lo que se advierte y así lo ha sostenido
el Señor Fiscal en el juicio oral, que al recibir el encargo de RAFAEL

186 Tomo 57.

407
FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ por RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA,
éste tomó contacto con los funcionarios públicos como gestión para concretar el
objeto de inversión, y en tales circunstancias el encausado RÓMULO AUGUSTO
LEÓN ALEGRÍA realizó las gestiones propias que por el cual había sido
contratado sus servicios; es así que cursó cartas al ex secretario general de la
Presidencia de la República, Luis Nava Guibert y a la ex secretaria del Despacho
Presidencial, Mirtha Cunza Arna, para concretar una entrevista con el ex
Presidente de la República, Alan García Pérez, así como el haber cursado carta al
ex Presidente del Consejo de Ministros, Jorge Del Castillo Gálvez; y que para
obtener la información requerida por RAFAEL FORTUNATO CANAÁN
FERNÁNDEZ, cursó misivas al ex Presidente de Energía y Minas, Juan Valdivia
Romero, al ex Presidente de PETROPERU, César Felipe Gutiérrez Peña. Que por
dicho servicio, como es natural, RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA, fue pagado
por RAFAEL FORTUNATO CANAÁN FERNÁNDEZ, habiendo realizado
transferencia de dinero en el año 2008, de julio a abril, por un total de US$
176,767.00 dólares americanos y ello aparece de fojas 18373 y 18405, por
concepto de gastos de oficina, pago de secretaria, pago de ingenieros que
realizaban el proyecto, pagos a estudio de Abogados, pago por una camioneta
Jeep Cherokee y otros gastos, que incluían por US$ 5000.00 dólares americanos;
hechos que no son extraños al quehacer de la gestión de intereses, y que de
modo alguno constituyen indicio de actividad ilícita. De otro lado el hecho de
realizar una labor de gestor de intereses de manera informal, esto es sin mediar
el registro que establece la Ley N° 28024, por sí solo convierta en ilegal dicha
actividad y menos aún que la configure como delito de tráfico de influencias,
como tampoco el hecho de no haber declarado al fisco los honorarios percibidos,
constituye prueba del delito materia de imputación.- VIGÉSIMO NOVENO: Que,
es menester precisar que la propia acusación escrita en su folio 58, punto 43
reconoce que "es importante señalar que la labor del procesado León Alegría (a la
que llama "gestión de negocios" y le permite autodenominarse como "gestor" de
los intereses de DP en el Perú) encuentra regulación en la Ley N°

408
28024 (Ley de gestión de intereses en la Administración Pública), por lo tanto no
es ilegal, sinó mas bien una práctica común ante las entidades del estado que
tiene como propósito influir en una gestión pública...", siendo que luego hace
referencia a la informalidad en que realizaba dicha actividad, a que no se le
conoce actividad relacionada con temas de hidrocarburos; y a la forma como
recibía sus honorarios; así como a su vínculo con funcionarios y su facilidad de
llegar a ellos para influir en las decisiones que adopten. Así pues el propio
Ministerio Público reconoce que la labor ejercida por el encausado León Alegría a
favor de los intereses de la empresa Discover Petroleum Internacional, para
participar en actividades de exploración petrolera en nuestro país, constituyeron
gestión de intereses ante la administración pública y por lo tanto eran lícitas; no
precisándose bajo que consideraciones, la informalidad que se le atribuye -la
que era relativa, dado que su labor se respaldaba en contratos cuya existencia
reconoce el ente acusador, recibía honorarios y ejercía públicamente la
representación de dicha empresa para tales fines, mas allá de formalidades-
debiendo interpretar que se refiere a la falta de registro como gestos de
intereses, pero de ser así, como ya lo tenemos precisado, tal omisión no torna en
ilícita la actividad, ni la convierte en delito de tráfico de influencias. De otro lado,
el que no sea versado en los temas de hidrocarburos, no es óbice para calificar
como gestor de intereses, dado que esta labor no es técnico - científica, sino de
gestoría en trámites y promoción de los negocios a favor de su representada,
labor para la cual el encausado en mención se encontraba suficientemente
capacitado en razón de su formación profesional. En tal contexto las gestiones,
visitas y comunicaciones efectuadas por el encausado Rómulo Ledón Alegría, a
los funcionarios de las empresas PERU PETRO S.A. y PETRO PERU S.A., son
compatibles con el ejercicio de su actividad de gestor de intereses a favor de la
empresa noruega DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, no habiéndose
probado por el señor representante del Ministerio Público, que en si mismas
alguna de éstas revistan ilicitud que le resulte atribuible penalmente.-
TRIGÉSIMO: Que, en cuanto al ámbito en que se desarrolló la actividad
imputada al

409
encausado Rómulo Augusto León Alegría, a favor de los intereses de la empresa
Noruega Discover Petroleum Internacional, este fue en el proceso de selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008187, para la contratación de áreas, en la modalidad
de contrato de licencia para la exploración y explotación de hidrocarburos,
ámbito que no es equiparable a un proceso judicial o administrativo (entiéndase
de justicia administrativa), como exige el tipo penal, conforme lo establece la
doctrina y jurisprudencia nacional, glosada precedentemente. En este sentido, el
profesor Ramiro Salinas Siccha señala al respecto que el bien jurídico genérico lo
constituye el recto y normal funcionamiento de la administración pública en el
ámbito de la justicia jurisdiccional y justicia administrativa mientras que el bien
jurídico especifico es el prestigio y regular desenvolvimiento o funcionamiento de
la justicia jurisdiccional y administrativa, precisando que "la
materialización de cualquiera de las conductas prohibidas no pone en peligro o
riesgo, ni lesiona toda la administración pública, sino solo el espacio que
corresponde a los funcionarios o servidores públicos que han de conocer, estén
conociendo o hayan conocido un proceso judicial o administrativo". De igual
forma el profesor Fidel Rojas Vargas188 señala que "El objeto de la tutela penal es
así preservar el prestigio y el regular funcionamiento de la administración
pública específicamente en su ámbito jurisdiccional y de justicia
administrativa, en tanto pueda su correcto desenvolvimiento ser colocado en
una situación de descrédito con el comportamiento típico del agente. En este
mismo sentido la Corte Suprema ha señalado 189 "en lo

187 Entendido el Proceso de Selección, como un concurso simultáneo y único, donde los participantes
compiten entre sí, ofertando: programas de trabajo y regalías y es organizado por PERUPETRO S.A., quien
está autorizado por el artículo 10° del Texto único Ordenado de la Ley Orgánica de Hidrocaburos, y el
segundo párrafo del artículo 4° del Reglamento de Calificación de Empresas petroleras, aprobado por
Decreto Supremo N° 030-2004-EEM. Definición que se desprende del Informe Pericial proceso de
Selección N° PERUPETRO- C0NT-001-2008., realizado por los Peritos Germán Kasay Ahumada y Gáspar
Zamora Chuquipiondo, obrante a folios 20614 y siguientes, del Tomo 39, ...Peritos que se ratificaron en su
contenido y firma durante el juicio oral.

188 Rojas, F. "Delitos contra la Administración Pública". Cuarta edición. Editorial Grijley. Lima-
2007.pag.786.
189 R.N. N° AV.11-2001, de fecha 23 de julio de 2003. Caso Ernesto Ramón Gamarra Olivares en

http://¡urisconsulta.p¡.gob.pe/¡urisWeb/faces/VerTipoArchivoAction.do?methodToCall=ver&ID P
ROD=2925&FE PROD=20041209&DE RUTA=427413428100400000&TI INGRESO=1

410
que respecta al delito de corrupción de funcionarios en la modalidad de tráfico de
influencias, debe señalarse que, cuando el tipo penal del artículo cuatrocientos
del Código Penal hace referencia al "ofrecimiento de interceder ante un
funcionario o servidor público que esté conociendo o haya conocido un caso
judicial o administrativo" indudablemente que se refiere a quien tenga
competencia judicial o administrativa sobre un caso concreto, quedando fuera de
dicho ámbito quienes no tengan facultades jurisdiccionales estrictas (jueces) o
amplias (fiscales) respecto de caso judicial y de funcionarios públicos que no
estén investidos de poder discrecional administrativo"190. En el caso de autos, el
proceso de selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008, cuyo objeto era la
contratación de empresas destinadas a explorar y explotar hidrocarburos, no se
trata de un procedimiento administrativo sancionador por afectación de un bien
jurídico, ni mucho menos de un procedimiento judicial, siendo esto un
presupuesto cuya concurrencia en el tipo es exigible para su configuración. En
efecto, un proceso de selección es un procedimiento administrativo especial
conformado por un conjunto de actos administrativo o hecho administrativo que
tienen por objeto la selección de la persona natural o jurídica con la cual las
entidades del Estado van a celebrar la contratación de áreas en la modalidad de
contrato de licencia para la exploración y explotación de hidrocarburos, y
precisamente, se hace tal separación -acto administrativo, del procedimiento
judicial, o procedimiento administrativo- para distinguir el Tráfico de Influencias
de la Gestión de Intereses, Si ello es así, entonces llegamos a la conclusión que
en el presente caso la imputación contra el encausado Rómulo Augusto León
Alegría por delito de Tráfico de Influencias debe desestimarse por atípica, dado
que el hecho atribuído al encausado RÓMULO AUGUSTO LEON ALEGRÍA, no
puede ser objeto de sanción penal por no encajar en la descripción típica del
delito en mención; y por el contrario guarda relación con el ejercicio de la
actividad de "gestoría de intereses", prevista en la Ley N° 28024 -Ley que regula
la gestión de intereses en la administración pública-, conforme se ha

190 Lo subrayado es nuestro.

411
establecido precedentemente.- TRIGÉSIMO PRIMERO: Que, en cuanto a la
imputación dirigida contra el encausado contumaz Jostein Kare Kjerstad, como
presunto instigador del delito de Tráfico de Influencias, estando a las
consideraciones precedentes, la misma debe desestimarse ante la atipicidad de
los cargos dirigidos contra el imputado de autoría, al establecerse la licitud de la
actividad de gestoría de intereses realizada por éste a favor de la empresa
Discover Petroleum Internacional, que el referido encausado contumaz
representaba. Siendo de precisar que haber autorizado la representación de
DISCOVER PETROLEUM en el Perú, por MARIO DÍAZ LUGO, el interesarse que
dicha empresa de la que era accionista ingrese al Perú en el negocio de
exploración y explotación de hidrocarburos; decidir la intermediación de
Fortunato Canaan fernández y Rómulo León Alegría para tal fin; y constituir en
Noruega la firma DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL el 10 de marzo del
2008; constituyen el ejercicio legítimo y socialmente aceptable de la actividad
empresarial, el que no reviste viso de ilicitud alguna. - XVI) EVALUACIÓN
PROBATORIA DE LOS CARGOS POR DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO.-
TRIGÉSIMO SEGUNDO: Que, en concreto, el Ministerio Público atribuye al
encausado Rómulo Augusto León Alegría, ser instigador, en razón que en su
condición de representante de DPI, determinó a Alberto Químper Herrera, quien
Juera Director de PERUPETRO, incurrir en dicho ilícito; es así que gestionó ante
Rafael Fortunato Canaán Fernández, Mario Díaz Lugo, Jostein Kar Kjerstad
(Representante de Discover Petroleum International), se otorgue una suma de
dinero al referido Alberto Químper Herrera, consistente en 5,000.00 dólares
americanos mensuales por sus servicios de "asesoría" que debía realizar
conjuntamente con ERNESTO ARIAS SCHEREIBER GAME, suma que cobraría
por intermedio de los "honorarios" de este último; asimismo, una vez culminado el
Proceso de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008, solicitó otras sumas de
dinero por "honorarios de éxito" tanto a su favor como a favor de Alberto Químper
Herrera, monto que fijó en USD 200,000.00 dólares americanos y que este último
indicó al fallecido Ernesto Arias Schereiber Game se fijen en 300,000.00 dólares

412
americanos, que podían quedar en 210,000.00 dólares americanos. Por su parte
al encausado contumaz Jostein Kar Kjerstad,, le atribuye la calidad de
cómplice primario, en su condición de representante de la empresa noruega
Discover Petroleum International, por haber aceptado las exigencias de Alberto
Químper Herrera, al disponer ser le pague por sus "servicios", la suma de
5,000.00 dólares americanos, monto cuya entrega se simulaba con el pago de los
"honorarios" a favor de Ernesto Arias Schereiber Game; asimismo, porque una
vez concluido el Proceso de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008, Rómulo
Augusto León Alegría y Ernesto Arias Schereiber Game, le solicitaron la entrega
de sumas de dinero, por concepto de "honorarios de éxito" a favor del citado
funcionario, mismos que con anterioridad se había comprometido a entregar.-
TRIGÉSIMO TERCERO: Que, la imputación contra los encausados Rómulo León
Alegría y Jostein Kar Kjerstad, como instigador y complice primario,
respectivamente, del delito de Cohecho Pasivo Propio, cuya autoría se atribuyó al
ciudadano Alberto Quimper Herrera, presenta cuatro serios problemas de
viabilidad. En primer término, que la configuración del tipo penal contenido en
el artículo trescientos noventitrés del Código Penal, exige que la formulación de
cargos contenga la precisión del acto u omisión que en quebrantamiento de los
deberes funcionales del autor, constituyen la finalidad específica de la
aceptación o recepción del donativo, promesa o ventaja. Como se aprecia de la
acusación al formularse los cargos se ha omitido tal precisión; siendo que por el
contrario se ha señalado que Alberto Quimper Herrera, cobraba "honorarios" por
la realización de la "asesoría" que debía realizar conjuntamente con el fallecido
Ernesto Arias Schreiber Game, entiéndase a favor de la empresa Discover
Petroleum Internacional, no señalándose en que contexto, precisión que no
satisface las exigencias de concreción que resultan necesarias para determinar
la configuración del tipo penal en comento. En segundo término, que la
instigación requiere que la conducta del instigador sea objetivamente idónea
para generar en la otra persona -entiéndase el autor- la decisión de cometer el
delito, pues el inductor debe crear directamente una idea

413
inexistente -en el autor- de cometer el delito. Siendo esto así, la formulación de
cargos debe contener la precisión, de la forma o medios utilizados por el inductor
para determinar la decisión criminal del autor, ello a efectos de verificar su
objetiva idoneidad para tal efecto, esto es si el acto inductor tiene el sentido
social de procurar convencer al autor. Nuevamente, enfrentamos la omisión de
tal necesaria precisión, en la formulación de cargos del Ministerio Público, dado
que la acusación se limita a señalar que "en su condición de representante de
DPI, determinó a Alberto Químper Herrera, quien fuera Director de PERUPETRO,
incurrir en dicho ilícito", para luego señalar que "gestionó ante Rafael Fortunato
Canaán Fernández, Mario Díaz Lugo, Jostein Kar Kjerstad (Representante de
Discover Petroleum International), se otorgue una suma de dinero al referido
Alberto Químper Herrera, consistente en 5,000.00 dólares americanos
mensuales por sus servicios de "asesoría" que debía realizar conjuntamente con
Ernesto Arias Schereiber Game, suma que cobraría por intermedio de los
"honorarios" de este último", formulación donde no se avisora una conducta
objetivamente idónea para determinar el delito del autor; es mas nos remite a
una gestión de pago de honorarios por asesoría, que presupone la anuencia del
beneficiado con el mismo, que como se ha señalado en el acápite precedente, por
si misma no cubre las exigencias del tipo penal de cohecho pasivo propio, al que
se remite como objeto de la instigación. En tercer término, que la imputación de
complicidad primaria dirigida contra el encausado contumaz Jostein Kar
Kajerstad, se sustenta únicamente en el hecho de supuestamente "haber
aceptado las exigencias de Alberto Químper Herrera, al disponer ser le pague por
sus "servicios", la suma de 5,000.00 dólares americanos, monto cuya entrega se
simulaba con el pago de los honorarios"; fórmula imputativa de la que no aparece
con claridad el dolo en la conducta que se le atribuye a título de complicidad
primaria, la que en el caso que nos ocupa cobra especial relevancia, al tratarse el
imputado de un ciudadano noruego que no tenía por que conocer los términos de
nuestra legislación penal; por lo que a través de la defectuosa imputación se
pretende la punición del encausado en

414
mención, por mera responsabilidad objetiva, lo que se encuentra proscrito en
nuestro sistema penal a tenor de lo dispuesto en el artículo VII del Título
Preliminar de nuestro Código Penal. Y en cuarto término, que al haberse
extinguido por prescripción la acción penal incoada contra el autor -Alberto
Quimper Herrera- nos encontramos ante la imposibilidad de establecer la autoría
del delito, y por ende también la participación necesaria imputada a los
imputados en mención. Siendo esto así debe desestimarse la imputación contra
los encausados Rómulo Augusto León Alegría y Jostein Kare Kjerstad como
instigador y complice primario, respectivamente del delito de Cohecho Pasivo
Propio.- XVII) EVALUACIÓN PROBATORIA DE LOS CARGOS POR DELITO DE
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE.- TRIGÉSIMO CUARTO: Que, en concreto, el
Ministerio Público atribuye a los encausados: a) Lucio Francisco Carrillo
Barandiarán, Liliana Tamy Callirgos Ruiz, Elmer Tomás Martínez
Gonzáles, Winston Wusen Sam y José Luis Sebastián Calvo, ser autores del
delito de Negociación incompatible, por que en su calidad de funcionarios
públicos de PERUPETRO, que ejercían labores como miembros (el primero como
Presidente y los demás como integrantes) de la Comisión de Trabajo del Proceso
de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008 (convocado por PERUPETRO para
la contratación o concesión de áreas, en la modalidad de Contrato de Licencia
para la Exploración y Explotación de Hidrocarburos), desde el 11 de septiembre
de 2007 hasta el 10 de septiembre de 2008; demostraron interés directo en
favorecer la incursión en el Perú en el negocio de exploración y explotación de
hidrocarburos (desde el proceso de selección a su cargo) de la empresa noruega
DISCOVER PETROLEUM por medio de su subsidiaria DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL y la sucursal de ésta última en Lima - Perú (DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL AS - SEDE PERÚ); proceso en el que habrían
favorecido a la referida empresa noruega con los actos siguientes: i)
Establecieron que la ponderación de los componentes de la fórmula establecida
en las Bases, para determinar el puntaje de los postores, fuera distinta a la
prevista en el Procedimiento e Indicadores para la Calificación de Empresas

415
Petroleras; ii) Consideraron que DISCOVER PETROLEUM cumplía con los
indicadores técnicos mínimos, a pesar de que DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL no presentó información que sustente que aquella
efectivamente tenía registro de 30,000 KM de líneas sísmicas 2-D, aspecto que
les permitió otorgar una indebida calificación a sabiendas que serviría para una
asociación con PETROPERÚ; ni) Permitieron que DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL presentara documentos en idioma inglés, aspecto distinto a lo
previsto en el Reglamento de Calificaciones de Empresas Petroleras y en las
Bases; iv) Calificaron a DISCOVER PETROLEUM antes de recibir la
documentación que sustentaba ser empresa con experiencia; v) Cambiaron la
decisión inicial del número de Lotes en los que DISCOVER PETROLEUM podía
participar; vi) Omitieron evaluar a PETROPERÚ en el cumplimiento de los
indicadores mínimos para su intervención en el consorcio; vii) Prorrogaron
innecesariamente las etapas del proceso de selección, con la finalidad de
favorecer y dar tiempo a los trámites que venía realizando DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL. Proceso en el que se otorgó la buena pro de cinco
lotes al Consorcio conformado por PETROPERU y DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL. Para lo cual se señala que el encausado Lucio Francisco
Carrillo Barandiarán, es citado en el correo de fecha 30 de septiembre de 2008
que remite Ernesto Arias Schreiber Game a Rómulo Augusto León Alegría, a
quien hace conocer que DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL no puede
presentar una Garantía Corporativa para la suscripción del contrato y que ha
tratado dicho tema con PERUPETRO con ayuda de Lucio Francisco Carrillo
Barandiarán; se indica que también dicho imputado es citado en el correo de
fecha 03 de octubre de 2008 que remite Rómulo Augusto León Alegría a Lily
Lemasters, donde es mencionado conjuntamente con Ernesto Arias Schreiber
Game, como quienes realizaron las gestiones para que se aceptara
alternativamente la fianza solidaria de DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL. Asimismo, que Lucio Francisco Carrillo Barandiarán y Liliana
Tamy Callirgos Ruíz, fueron los responsables de evaluar la parte técnica y legal
de DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL; b).Rómulo

416
Augusto León Alegría, por este mismo delito de Negociación Incompatible, a
título de cómplice primario, porque a sabiendas que la empresa noruega DP por
medio de DPI, no podía ganar por sí sola un área para explorar y explotar
hidrocarburos, conjuntamente con Alberto Químper Herrera, se encargó de
facilitar citas y/o entrevistas a los "representantes" de aquella en el extranjero,
Rafael Fortunato Canaán Fernández, Mario Díaz Lugo y Jostein Kar Kjerstad,
como funcionarios y servidores de PETROPERÚ (César Felipe Gutiérrez Peña) y
PERUPETRO (Daniel Antonio Saba De Andrea), labor por la que percibía
considerables ingresos económicos no declarados al fisco; para tal efecto,
durante el período que demandó el trámite del Proceso de Selección N°
PERUPETRO- CONT-001-2008, concretó un Acuerdo de Participación Conjunta
con PETROPERÚ con ayuda de César Felipe Gutiérrez Peña y Miguel Hernán Celi
Rivera, para luego presentarse al concurso como un Consorcio, en la que
resultaron favorecidos con la concesión de cinco lotes; además, porque a
sugerencia de Alberto Químper Herrera, propuso como representante de Discover
Petroleum International en el Perú a Ernesto Arias Shereiber Game, con la
finalidad de no aparecer directamente ni por medio de su hijo Rómulo Diego León
Romero, como representante de la referida empresa, esto último a sugerencia de
Juan Valdivia Romero y César Felipe Gutiérrez Peña; y de paso "cubrir" la
intervención de Alberto Químper Herrera; c) Jostein Kar Kjerstad, como
cómplice primario, se le atribuye su participación decidida al prestar auxilio para
la realización del hecho punible por parte de sus coacusados Lucio Francisco
Carrillo Barandiarán, Liliana Tamy Callirgos Ruiz, Elmer Tomás Martínez
Gonzales, Winston Wusen Sam y José Luis Sebastián Calvo, en calidad de
autores, traducido en el hecho de haber resuelto contratar los servicios de
RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA, quien a su vez anunció la participación del
funcionario de PERUPETRO, ALBERTO QUÍMPER HERRERA y que para cubrir a
aquel, promovió la contratación como mandatario a ERNESTO ARIAS
SCHEREIBER GAME, a través de cuya cuenta y simulando un pago de
honorarios le hacían llegar sumas de dinero a QUÍMPER HERRERA; d) Daniel
Antonio Saba De Andrea.

417
Como cómplice primario, se le imputa que en su condición de funcionario público,
como Presidente del Directorio de PERUPETRO S.A. y Director del Directorio de
PETROPERU S.A., se interesó en favorecer la incursión en el Perú en el negocio de
exploración y explotación de hidrocarburos de la empresa noruega DP, por medio
del Proceso de Selección N° PERUPETRO- CONT-001-2008; e) César Felipe
Gutiérrez Peña, concretamente se le imputa que como Presidente del Directorio
y Director de PETROPERU S.A., y en calidad de cómplice primario, habría
decidido que PETROPERU participe en consorcio de DPI en el Proceso de
Selección N° PERUPETRO- CONT-001-2008, sin que exista Acuerdo de Directorio
de la entidad estatal, a sabiendas que la calificación de los funcionarios de
PERUPETRO a DP como empresa petrolera, se adoptó sin tener a la vista
información suficiente que la acredite como tal. Asimismo, se indica que como
prueba de su vinculación con los intereses de DP e intereses económicos
particulares, comisionó a su pareja sentimental LILY LEMASTER para que viaje a
Noruega y logre convencer a JOSTEIN KAR KJERSTAD, para que retire de la
representación de DP al coprocesado RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA; f)
Miguel Hernán Celi Rivera, se le atribuye haberse interesado en la gestión que
realizaban LEÓN ALEGRÍA y GUTIÉREZ PEÑA, para favorecer la incursión en el
Perú en el negocio de exploración y explotación de hidrocarburos de la empresa
noruega DP en el Proceso de Selección N° PERUPETRO-CONT-001-2008, al haber
intencionalmente descuidado que la propuesta vaya acompañada de los
Informes y Dictámenes de los funcionarios técnicos y/o asesores a quienes
correspondía emitirlos para establecer el proceso de negociación, las
calificaciones de la empresa, los objetivos y demás actos de transparencia, que
condujeron al referido acuerdo, y que a pesar de ello, suscribió el Acuerdo de
Participación Conjunta, sin que exista un Acuerdo de Directorio.- XVIII) DEL
CONTEXTO NORMATIVO DEL PROCESO DE SELECCIÓN N°
PERUPETRO-CONT-001-2008.- TRIGÉSIMO QUINTO: Que, la Ley número
26221, norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional Ley N°
26221, estableciendo en su artículo octavo que el Estado otorga a PERUPETRO
S.A. el derecho

418
de propiedad sobre los hidrocarburos extraídos para el efecto de que puedan
celebrar contratos de exploración y explotación o explotación de éstos, en los
términos que establece dicha ley; de otro lado en su artículo noveno establece
que el termino contrato comprende al contrato de licencia, al contrato de servicios
y a otras modalidades de contratación que se aprueba en aplicación del artículo
décimo; el que precisa que las actividades de exploración y explotación de
hidrocarburos podrán realizarse bajo las formas contractuales siguientes: a).-
contratos de licencia, que es el celebrado por PERUPETRO S.A. con el
contratista y por el cual éste obtiene la autorización de explorar y explotar o
explotar hidrocarburos en el área de contrato; en mérito al cual PERUPETRO S.A.
transfiere el derecho de propiedad de los hidrocarburos extraídos al contratista,
quien debe pagar una regalía; b) contrato de servicio, es el celebrado por
PERUPETRO S.A con el contratita para que éste ejercite el derecho de llevar a
cabo actividades de exploración y explotación o explotación de hidrocarburos en
el área de contrato, recibiendo el contratista una retribución en función a la
producción fiscalizada de hidrocarburos y c).- otras modalidades de
contratación autorizadas por el Ministerio de Energía y Minas. Estableciendo
en su artículo décimo primero que los contratos a que se refiere el artículo diez
podrán celebrarse a criterio del contratante, previa negociación directa o por
convocatorias. Los contratos se aprueban por Decreto Supremo refrendado por
los Ministros de Economía y Finanzas y de Energía y Minas. . Mediante
191

Decreto Supremo N° 030-2004-EM se aprueba el Reglamento de calificación de

empresas petroleras, mediante este reglamento se establece entre otros
aspectos, que el proceso de calificación se iniciará con la presentación de una
solicitud de la empresa Petrolera a PERUPETRO, acompañando los documentos
que se detallan, en dicha solicitud deberán manifestar su intención de negociar
un contrato o de asociarse con una empresa petrolera, la documentación
presentada será evaluada por PERUPETRO; asimismo establece que toda
documentación necesaria para su calificación, deberá ser presentada por

191 Ver trascripción del acuerdo N° 105-2008, obrante a folios 44012 del tomo 78.

419
las empresas petroleras en idioma castellano ya sea por redacción original o por
traducción exceptuándose de ésta obligación los folletos, memorias y otros
documentos que por su naturaleza podrán presentarse en idioma ingles.-
TRIGÉSIMO SEXTO: Que, de conformidad con lo establecido por la Ley de
Fortalecimiento y Modernización de la empresa Petróleos del Perú- PETROPERU
S.A. Ley N° 28840192, se declaró de interés nacional el fortalecimiento y
modernización de la empresa Petróleos del Perú PETROPERÚ S.A; así también se
estableció que el objeto social de PETRO PERÚ es llevar a cabo las actividades de
Hidrocarburos que establece la Ley Orgánica de Hidrocarburos, ley 26221, en
todas las fases de la industria y comercio del petróleo, incluyendo sus
derivados, petroquímica básica y otras formas de energía. En el ejercicio de su
objeto social, PETROPERU S.A. actuará con autonomía económica, financiera y
administrativa, y con arreglo a los objetivos anuales y quinquenales que apruebe
el Ministerio de Energía y Minas. Así también dicha ley en comento estableció
que los Directores podrán ser removidos por la Junta General de Accionistas en
caso de incumplimiento de los objetivos anuales o falta grave. Los reemplazantes
designados en la forma que se indica en el presente artículo completarán el
período correspondiente de los que hubieran sido removidos. Siendo que
.mediante Resolución Ministerial N° 280-2007-MEM/DM, de fecha ocho de
junio del dos mil siete, se aprueban los objetivos anuales y quinquenales
(2007-2011) de la empresa de Petróleos del Perú S.A PETROPERÚ; teniéndose
como misión de satisfacer las necesidades energéticas del mercado nacional,
con productos y precios competitivos, generando y propiciando la competencia en
el mercado; y como visión, ser la empresa de energía, integrada y competitiva
líder en el mercado nacional; teniendo como objetivo estratégico número 4:
desarrollar la integridad vertical, teniendo como objetivo específico suscribir y
mantener contratos de exploración y producción; y como indicador y unidad,

Ley 28840 ley de fortalecimiento y modernización de la empresa petroleos del Peru- PETROPERU, que
modifica también los artículos 3, 10 y 11 del Decreto Legislativo N° 43.

420
convenios de Evolución Técnica y Contratos en Consorcio 193. De otro lado que
mediante Acuerdo de Directorio N° 110-2006, obrante a folios 1352 a 1363194
se aprobó el Procedimiento e indicadores para la calificación de empresas
petroleras y proceso de selección, dicho instrumento normativo, 195 tiene por
objeto establecer el procedimiento e indicadores que debe utilizar PERUPETRO
S.A. para la calificación de las empresas petroleras (en adelante EP) en
concordancia con el Reglamento de Calificación de Empresas Petroleras,
aprobada por Decreto Supremo N° 030-2004-EM, en adelante el reglamento de
calificación. Asimismo, se establece el mecanismo para llevar a cabo los
procesos de selección de Empresas Petroleras para la suscripción de contratos
para la exploración y explotación de hidrocarburos. Asimismo este cuerpo
normativo en comento establece como principios generales que la calificación
de las empresas petroleras se realiza con la finalidad de iniciar la negociación
de: i).- Contratos de licencia para la exploración y/o exploración de
hidrocarburos, ii) contratos de servicios para la exploración y/o explotación de
hidrocarburos, iii) otras modalidades de contratación autorizadas por el
Ministerio de Energía y Minas, y iv) Convenios de Evaluación técnica. Así
también el Procedimiento e indicadores para la calificación de empresas
petroleras y proceso de selección establece como principios generales que la
suscripción de los contratos para la exploración y/o explotación de
hidrocarburos, se realiza después de una negociación directa o un concurso.
Siendo que la negociación directa se realiza cuando hay una Empresa
Petrolera interesada en un área, para tales efectos PERUPETRO previamente le
otorga la constancia de calificación a la empresa petrolera y el concurso se
realiza a convocatoria de PERUPETRO S.A. o cuando hay más de una Empresa
Petrolera interesada en una misma área. En estos casos, se lleva a cabo un
proceso de selección, para la cual previamente cada una de las empresas
interesadas debe obtener su calificación para participar en el

193
Resolución Ministerial N° 280-2007-MEM/DM, Publicado en el diario Oficial El Peruano el 09 de junio
de 2007.
194
Trascripción del Acuerdo de Directorio Documento obrante a folios 1352
195
Procedimiento e Indicadores para la calificación de empresas petroleras y proceso de selección,
documento obrante a folios 1355

421
proceso de selección. Así también se establece como principio general que el
proceso de calificación se inicia con la presentación de la solicitud de la empresa
petrolera. PERUPETRO S.A sólo solicitara los documentos exigidos por el
reglamento de calificación, a las empresas que cumplan con los indicadores
mínimos. Así también se establece que en cuanto al proceso de calificación las
empresas petroleras para iniciar un proceso de calificación, en cualquiera de las
cuencas o zonas geográficas, deben cumplir por lo menos con uno de los tres
indicadores técnicos y dos de los indicadores económicos financieros, para poder
pasar a la etapa de evaluación del proceso de calificación, así se define empresa
petrolera con experiencia, a toda empresa que cuente por lo menos dos años de
experiencia en ejecución de operaciones de exploración y explotación de
hidrocarburos; empresa sin experiencia, es toda empresa petrolera que no
cuenta con dos años de experiencia en ejecución de operaciones de exploración
de hidrocarburos. La Empresa petrolera sin experiencia debe acreditar su
capacidad técnica a través de un operador técnicamente calificado, con quien
suscribirá un compromiso de asociación; así también se establece que en el caso
de asociaciones, si una de las empresas no cumple con los indicadores mínimos
económicos financieros y otra de las empresas que conforman la asociación tiene
la suficiente capacidad económica y financiera para respaldarla en sus
compromisos contractuales, ésta última puede presentar a PERUPETRO un
compromiso escrito donde se detalla los alcances del respaldo económico
financiero para el futuro contrato. En cuanto al proceso se selección de una
empresa petrolera dicho instrumento en comento establece que cuando
PERUPETRO convoque a un concurso o cuando exista más de una empresa
petrolera interesa en la suscripción de un contrato para la exploración y/o
explotación de hidrocarburos por una misma área, se procederá a realizar un
proceso de selección, con la finalidad de seleccionar a la empresa petrolera que
presente la mejor oferta técnica y económica, que permita en esas condiciones la
celebración de un contrato para la exploración y explotación de hidrocarburos.
En cuanto a la evaluación de las ofertas y comunicación de resultados

422
PERUPETRO procederá a evaluar las ofertas técnicas y económicas de las
empresas petroleras participantes, de acuerdo a los parámetros establecidos, la
empresa petrolera que obtenga el mayor puntaje será la que resulte seleccionada
para la suscripción de un contrato para la exploración y explotación de
hidrocarburos. En cuanto al plazo para la negociación y suscripción del contrato,
se establece que en caso de concursos, la empresa petrolera tiene un plazo de
treinta días contados a partir de la recepción de la comunicación de resultados
del proceso de selección, para aceptar el texto final del contrato, que incluye la
oferta técnica, la oferta económica, las respuestas a las consultas realizadas. El
plazo para la suscripción de un contrato es de treinta días calendario a partir de
la publicación del Decreto Supremo que autoriza dicha suscripción.. Finalmente
en este cuerpo normativo se estableció que la oferta ganadora será la que
obtenga el mayor porcentaje de (Oferta Técnica *0.10)+ (Oferta económica *0.80)
+ (Puntaje Empresarial *0.10).- TRIGÉSIMO SÉPTIMO: Que, mediante
Memoramdum N° CONT-CG-CN- 1758-2007 de fecha 11 de setiembre de 2007,
que corre a folios 1457, se propone el nombramiento de una comisión de trabajo
integrada por Lucio Carrillos Barandiarán- Presidente, José Luis Sebastián
Calvo, Liliana Callirgos Ruiz, Winston Wusen Sam y Elmer Martínez Gonzales,
para llevar a cabo el proceso de selección PERUPETRO-CONT-001-2008, en dicho
documento se indica que dicha comisión de trabajo tendrá a su cargo la
elaboración de las bases, desarrollo del proceso y adjudicación de la buena pro,
para lo cual mantendrán informada a cada una de las gerencias. Mediante
Acuerdo de Directorio N° 042-2008 obrante a folios 1372196, se aprobó las
bases del Proceso de Selección N° PERUPETRO CONT-001-2008, para la
selección de empresas y asignación de lotes para contratos de licencia para la
exploración y explotación de hidrocarburos; dicha base y sus anexos obran a
folios 1373 y siguientes teniendo como objetivo el proceso de selección materia
de imputación, seleccionar a las empresas petroleras, que presenten las mejores
ofertas técnicas y ofertas económicas, para la celebración de

196 Trascripción del acuerdo, documento obrante a folios 1372 del tomo 3

423
contratos de licencia para la exploración y explotación de hidrocarburos en los
lotes disponibles para el proceso de selección.. En dicha base se estableció
como condiciones generales las siguiente: i).- las
empresas petroleras participantes, son aquellas empresas que han manifestado
interés en un determinado lote o lotes y que poseen la capacidad técnica legal
económica y financiera, acreditada mediante la calificación para participar en el
proceso de selección, ii) la documentación para el proceso de selección deberá
presentarse en idioma castellano, a excepción de los folletos, memorias y
documentos similares, los que por su naturaleza podrán presentarse en idioma
inglés, iii).- la información que proporcionen las empresas tendrán el carácter de
declaración jurada, iv) la comisión de trabajo designada por PERUPETRO S.A. es
la encargada de llevar a cabo el proceso de selección, v).- PERUPETRO se reserva
el derecho de modificar las fechas de las actividades del proceso de selección,
indicadas en el cronograma, para tal efecto deberá comunicar por escrito las
nuevas fechas a las empresas interesadas. En cuanto a la convocatoria del
proceso de selección, se estableció que a partir del 06 de mayo del 2008,
PERUPETRO invita a través de su página web a las empresas petroleras
nacionales y extranjeras para que participen en el proceso de selección N°
PERUPETRO-CONT-001-2008. En cuanto a la calificación para el proceso de
selección, se estableció que las empresas deberán presentar su carta de interés
y la información requerida en el formato Uno197. En cuanto a la presentación
de propuestas, se estableció que las empresas presentarán sus propuestas
únicamente en dos sobres cerrados denominados sobre Uno denominado
propuesta técnica y sobre Dos denominado propuesta económica, aún en el caso
de presentación de propuesta por más de un lote. Las propuestas se redactarán
en idioma castellano, por medios mecánicos o electrónicos. En cuanto a la
evaluación de las propuestas, se estableció que el puntaje de la oferta técnica,
oferta económica y el puntaje empresarial, se procederá a

197
Formato que obra a folios 1434 del tomo 3: Información de la empresa, indicador técnico e indicador
económico

424
determinar en puntaje de cada empresa petrolera, la propuesta ganadora será la
que obtenga el mayor puntaje final, de acuerdo a lo siguiente: ONSHORE Puntaje
Final: (OT *0.30)+ (OE *0.40)+ (PE *0.30) OFFSHORE Puntaje Final= (OT *0.30)+
(OE* 0.30)+ (PE *0.40). En cuanto a la comunicación de la buena pro, se realizará
en el mismo acto de la apertura del Sobre número Dos. Mediante Acuerdo de
Directorio número 091-2008, del treinta y uno de julio del dos mil ocho, se
aprobó la primera modificación de cronograma contenido en las bases del
proceso de selección materia de imputación, ello en atención a que diversas
empresas petroleras venían mostrando interés en participar en el indicado
proceso de selección, extendiéndose de esta forma los plazos de presentación de
interés, presentación de documentos para calificar, que se amplió del doce de
mayo al veintidós de agosto del dos mil ocho; así también se modificó la fecha
entrega de paquetes de datos técnicos, del diecinueve de mayo del dos mil ocho
al veintinueve de agosto del dos mil ocho y finalmente respecto al tema de
consultas y aclaraciones del veintiséis de mayo del dos mil ocho al veintinueve
de de agosto del dos mil ocho198. Mediante acuerdo de directorio N°
105-2008, ante la propuesta formulada por la Gerencia de Contratos con fecha
veintiuno de agosto del dos mil ocho, se modificó por segunda vez el cronograma
contenido en las bases del proceso de selección materia de estudio,
extendiéndose de esta forma la fecha de presentación de cartas de interés y
documentos para calificación que se amplió del veintidós de agosto al veintiocho
de agosto del mismo año; así también se amplió la fecha de respuestas a las
consultas del veintinueve de agosto al primero de setiembre del dos mil ocho 199.-
TRIGÉSIMO OCTAVO: Que, habiendo quedado establecido que mediante
Memoramdum N° CONT-CG-CN- 1758-2007 de fecha 11 de setiembre de 2007,
que corre a folios 1457, se propuso el nombramiento de una comisión de trabajo
para llevar a cabo el proceso de selección PERUPETRO-CONT-001-2008
Adjudicación de Lotes para la Suscripción de Contratos de Licencia para la

198 Ver trascripción del acuerdo N° 091-2008, obrante a folios 1560 del tomo 3 y a folios 43993 del tomo
78.
199 Ver trascripción del acuerdo N° 105-2008, obrante a folios 44012 del tomo 78.

425
Exploración y Explotación de Hidrocarburos, integrada por los encausados Lucio
Francisco Carrillo Barandiarán, quien la presidía, Liliana Tamy Callirgos
Ruiz, Elmer Tomás Martínez Gonzáles, Winston Wusen Sam y José Luis
Sebastián Calvo; pasaremos a compulsar probatoriamente, cada uno de los
actos que según la imputación fiscal, demostrarían el interés directo que se les
imputa, en favorecer la incursión en el Perú en el negocio de exploración y
explotación de hidrocarburos (desde el proceso de selección a su cargo) de la
empresa noruega DISCOVER PETROLEUM por medio de su subsidiaria
DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL y la sucursal de ésta última en Lima -
Perú (DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL AS - SEDE PERÚ). Así tenemos
que con relación al punto i) Establecieron que la ponderación de los
componentes de la fórmula establecida en las Bases, para determinar el
puntaje de los postores, fuera distinta a la prevista en el Procedimiento e
Indicadores para la Calificación de Empresas Petroleras; si bien
correspondió a los encausados en mención la elaboración de las Bases del
Proceso de Selección N° PETROPERÚ-CONT-001-2008 y en ellas se modificaron
los ponderados de los componentes para determinar el puntaje final de las
empresas postoras, dichas Bases fueron elevadas al Directorio de PERÜ PETRO
S.A. por el Secretario General, como aparece del Memorando
N°CONT-GFCN-620-2008 y aprobadas por Acuerdo de Directorio N° 0422008 del
17 de abril del 2008, el que obra a fojas 8838, por lo que el cambio de los
ponderados con relación a los establecidos mediante Acuerdo de Directorio N°
110-2006, obrante a folios 1352 a 1363200 que aprobó el Procedimiento e
indicadores para la calificación de empresas petroleras y proceso de selección, el
que rigió en el Proceso de Selección N° PETROPERÜ-CONT-001-2007, no se
corresponde con una decisión de los miembros de la referida Comisión de
Trabajo, sino es una decisión de política institucional adoptada legítimamente
por el Directorio de PERÚPETRO S.A., el mismo que puede válidamente a través
de un Acuerdo de Directorio, dejar sin efecto o modificar las decisiones

200 Trascripción del Acuerdo de Directorio Documento obrante a folios 1352

426
 aprobadas en un Acuerdos de Directorio anterior, por lo que no les resulta
imputable tal modificación a los referidos encausados. Al respecto cabe precisar
que no se ha probado por el Ministerio Público, que el cambio de ponderados
para la calificación de las empresas, se haya producido exprofesamente para
favorecer al consorcio PETROPERÚ - DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL,
ni que objetivamente lo favorezca; siendo que por el contrario lo mas probable
sea que la calificación con los ponderados anteriores le hubieran sido mas
favorable a DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, dada la magnitud de
dicha empresa.- TRIGÉSIMO NOVENO: Que, con relación al punto ii)
Consideraron que DISCOVER PETROLEUM cumplía con los indicadores
técnicos mínimos, a pesar de que DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL
no presentó información que sustente que aquella efectivamente tenía
registro de 30,000 KM de líneas sísmicas 2-D, aspecto que les permitió
otorgar una indebida calificación a sabiendas que serviría para una
asociación con PETROPERÚ; en primer término tenemos que conforme lo
establecía el numeral 5.3 de las Bases del Proceso de Selección N°
PETROPERÚ-CONT-001-2008, la información proporcionada por las empresas
petroleras interesadas, tenía el carácter de declaración jurada, no obstante ello
PERÚPETRO S.A. se reservaba el derecho de verificar dicha información por
fuente independiente; lo que guarda correlato con la presunción de veracidad de
la información dada en los trámites administrativos, prevista en el artículo 1.7
de la Ley N° 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General; razón por la
que no era exigible acreditación de los indicadores técnicos, en el caso de la
empresa DISCOVER PETROLEUM AS, una línea sísmica que supere los 100
kilómetros, siendo que no obstante haber declarado 30,000 kilómetros de línea
sísmica, la referida empresa obtuvo calificación por cumplir indicadores
mínimos, esto es 100 kilómetros, conforme aparece del Informe Técnico Legal
CONT-GFCN-1377-2008 - Calificación de la empresa Discover Petroleum As. -
Proceso de Selección N° PETROPERÚ- CONT-001-2008, obrante de fojas 9625 a
9631201. De lo antes glosado se

201
Punto III.4.1 Indicadores Mínimos.

427
concluye que el Ministerio Público no ha probado que la calificación a la empresa
Discover Petroleum As. sea indebida y tuviera por finalidad favorecer a la
empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL.- CUADRAGÉSIMO: Que, en
cuanto refiere al punto iU) Permitieron que DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL presentara documentos en idioma inglés, aspecto distinto
a lo previsto en el Reglamento de Calificaciones de Empresas Petroleras y
en las Bases; Tenemos que tanto del artículo octavo del Decreto Supremo N°
030-2004-EM "Reglamento de Calificación de Empresas Petroleras", como el
numeral 5.2 de las Bases para el Proceso de Selección N°
PERÚPETRO-CONT-001- 2008, permiten excepcionalmente la presentación de
documentos en idioma inglés, por lo que ello no constituyó una irregularidad; ni
un privilegio indebido a favor de la empresa DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL, máxime si conforme se encuentra acreditado con copias
fedateadas obrantes a fojas 44949, 44952, 44954, 44950 y 44956, que dentro
del mismo proceso de selección, también se permitió que las empresas Sinochem
Corporation, Maple Gas Corporation del Perú S.R.L., Shell Exploration Company
(West), ONGC Videsh Limited (OVL) y Kootenay Energy Inc., respectivamente,
presentaran sus cartas de interés en idioma inglés; razón por la que el que se
haya permitido a la empresa DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, la
presentación de documentos en idioma inglés, en el contexto antes detallado, no
constituye una irregularidad, que pudiera tomarse como indicativo de la
existencia de interés indebido por favorecer a dicha empresa; evidenciándose por
el contrario una práctica de flexibilización al respecto para facilitar que se
presenten un mayor número de empresas al proceso de selección.-
CUADRAGÉSIMO PRIMERO: Que, en lo que respecta al punto iv) Calificaron a
DISCOVER PETROLEUM antes de recibir la documentación que sustentaba
ser empresa con experiencia; se tiene que del Informe Técnico Legal
CONT-GFCN-1377-2008 Calificación de la empresa DISCOVER PETROLEUM AS.,
obrante de fojas 9625 a 9631, se tiene que dicho informe de calificación está
fechado el 24 de julio del 2008, apareciendo en el último párrafo de la
introducción del

428
informe en mención, que la referida empresa cumplió con remitir la
documentación referida al anexo C de las Bases del Proceso de Selección
N°PERÚPETRO-CONT-001-2008, mediante carta sin número de fecha 22 de Julio
del 2008; siendo que de la referida carta que obra a fojas 40856, se advierte que
si bien la misma está fechada el 22 de julio del 2008, en su parte superior se
aprecian dos sellos de la Gerencia de Contratos, que refieren recibido el 25 y 30
de julio del 2008, respectivamente, lo que genera duda en el Colegiado respecto
que los documentos referidos en dicha carta pudieran haber estado a disposición
de la Comisión de Trabajo, aún cuando la defensa de los encausados en
mención, ha sostenido que la información fue remitida por DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL en un cd adjunto a la carta de fecha 07 de julio
del 2008, la misma que obra a fojas 41122 , situación que no se ve aclarada, al
menos en el plano documental, frente a tal dilema se tienen las conclusiones del
Informe Pericial Proceso de Selección N° PERUPETRO- CONT-001-2008,
practicada por los Peritos Oficiales Ingenieros de Petroleo Germán Kasay
Ahumada y Gaspar Zamora Chuquipiondo, obrante de fojas 20614 a 20681, la
que fuera ratificada en sede instructoria conforme al acta de fojas 22591 a
22618, y acreditada en juicio con la concurrencia de los referidos peritos; que en
el punto 18.3 concluye que el Proceso de Selección 2008, en términos generales,
se llevó a cabo regularmente, cumpliéndose con las bases, contexto en el cual
opera el indubio pro reo, consagrado en el numeral once del artículo ciento
treintinueve de nuestra Carta Fundamental, en favor de la regularidad de tal
calificación.- CUADRAGÉSIMO SEGUNDO: Que, respecto al punto y} Cambiaron
la decisión inicial del número de Lotes en los que DISCOVER PETROLEUM
podía participar; al respecto cabe precisar la calificación contenida en el
Informe Técnico Legal CONT-GFCN-1377-2008, obrante de fojas 9625 a 9631,
como lo indica su rótulo corresponde a la Calificación de la empresa DISCOVER
PETROLEUM AS., y en tal condición la califica para participar por tres lotes, de
forma individual o colectiva (debiendo interpretarse que la limitación de tres lotes
en forma colectiva opera siempre que se

429
consorciara con una empresa con un puntaje similar al suyo); mientras que el
Informe Técnico Legal CONT-GFCN-1604-2008, obrante de fojas 1445 a 1456,
corresponde a la calificación del Consorcio DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL/PETROPERÚ S.A., por lo que la calificación abierta de mas de
un lote, se sustenta en que dada la fortaleza financiera aportada por
PETROPERÚ S.A. -entiéndase una empresa de mayor puntaje empresarial que
DISCOVER PETROLEUM AS.- obtuvieron una calificación conjunta con puntaje
empresarial 20. Siendo de resaltar que en folios 40 del Informe de los Peritos
Oficiales, obrante de fojas 20614 a 20681, estos Ingenieros especialistas en
Petroleo, dejaron establecido que "la única calificación efectuada a la empresa
DISCOVER PETROLEUM AS., no resulta relevante en tanto que dicha empresa no
participó individualmente en el mencionado proceso de selección, sino
consorciada con PETROPERÚ S.A.,lo cual mereció una nueva calificación para el
proceso de selección". Respalda el criterio antes anotado, el hecho que los Peritos
Oficiales Ingenieros de Petroleo, concluyeran en el numeral 18.4 de la pericia
antes glosada: "que la Comisión de Trabajo evaluó al Consorcio PETROPERÚ
S.A./DISCOVER, cumpliendo estrictamente con lo establecido en las bases del
proceso, no existiendo evidencia alguna que se les haya beneficiado
indebidamente". Por tales razones el Colegiado considera que no se ha dado
irregularidad alguna en la calificación del consorcio DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL/PETROPERÚ S.A.- CUADRAGÉSIMO TERCERO: Que, por
último, con relación a los puntos vi) Omitieron evaluar a PETROPERÚ en el
cumplimiento de los indicadores mínimos para su intervención en el
consorcio; y vii) Prorrogaron innecesariamente las etapas del proceso de
selección, con la finalidad de favorecer y dar tiempo a los trámites que
venía realizando DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL; se tiene que con
relación a la presunta omisión de evaluar independientemente a PETROPERÚ
S.A. en el cumplimiento de los indicadores mínimos, el artículo sexto literal b), del
decreto Supremo N° 030-2004-EM que "Aprueba el Reglamento de Calificación de
Empresas Petroleras", las

430
empresas petroleras que cuente con capacidad económica y financiera y que no
acredite experiencia en actividades de exploración o explotación de
hidrocarburos, deberá necesariamente presentar un compromiso de Asociación
con un operador técnicamente capacitado para llevar a cabo operaciones de
exploración y explotación de hidrocarburos; siendo este un requisito para su
calificación; por ende no puede ser calificada individualmente, en el mismo
sentido se pronuncia el artículo 3.1.B del Acuerdo de Directorio N° 110-2006 que
"Aprueba Procedimiento e indicadores para la Calificación de Empresas
Petroleras y Proceso de selección"; razón por la que no resulta imputable a los
miembros de la Comisión de Trabajo, tal omisión. Con relación a la
responsabilidad que el Ministerio Público pretende establecer a los encausados
miembros de la Comisión de Trabajo, respecto a las dos prórrogas o
ampliaciones del plazo para la presentación al Proceso de Selección
N°PERÚPETRO-001- 2008, es de precisar que las mismas fueron acordadas por
el Directorio de PERÚPETRO S.A. con fechas 31 de julio y 22 de agosto del 2008,
mediante Acuerdos de Directorio N° 091-2008 y 105-2008, obrantes de fojas
1560 a 1561 y de fojas 44011 a 44012, respectivamente, a propuesta de la
Gerencia de Contratos, conforme a los Memorandums N° CONT-GFCN-1381
-2008, obrante a fojas 1562 y N° CONT-GFCN-1573- 2008, obrante a fojas
44010, sin que se acredite participación alguna de los miembros del comité de
Trabajo en tal decisión, por lo que tampoco les resulta atribuible la decisión de
tales prórrogas; las mismas que obedecieron a la implementación de una política
institucional que permitió la participación de doce empresas en el Proceso de
Selección. - CUADRAGÉSIMO CUARTO: Que, en cuanto a las imputaciones
formuladas por el Ministerio Público contra los encausados Rómulo Augusto León
Alegría, Jostein Kare Kjerstad, Daniel Antonio Saba de Andrea, César Felipe
Gutiérrez Peña y Miguel Hernán Celi Rivera, a título de complicidad primaria, es
menester precisar que los hechos que se les atribuyen, resultan ajenos a los
hechos imputados a los presuntos autores y de modo alguno pueden sostenerse
como aportes dolosos a la conducta atribuída a éstos; así tenemos, qué tiene que
ver con los hechos

431
atribuidos a los encausados Lucio Francisco Carrillo Barandiarán, Liliana Tamy
Callirgos Ruiz, Elmer Tomás Martínez Gonzáles, Winston Wusen Sam y José Luis
Sebastián Calvo, que el encausado Rómulo Augusto León Alegría haya
facilitadoo reuniones entre Jostein Kjerstad y Fortunato Canaan con César
Gutiérrez Peña y Daniel Saba de Andrea, o que haya concretado el acuerdo de
participación conjunta entre PETROPERÚ S.A. y DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL; por su parte que aporte al accionar imputado a los pretendidos
autores, puede significar que Jostein Kjerstad haya contratado a Rómulo León
Alegría y se vinculara con Fortunato Canaan y Alberto Quimper Herrera; o que
Daniel mSaba de Andrea se haya interesado -no se precisa cómo- en favorecer la
incursión de Discovery Petroleum en el negocio de exploración y explotación de
hidrocarburos; o que César Gutiérrez Peña haya decidido consorciar a
PETROPERÚ S.A. con DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL sin que exista
acuerdo de directorio; o que Miguel Celi Rivera se hubiera interesado en la
gestión que realizaban Rómulo León Alegría y César Gutiérrez Peña para la
celebración del Acuerdo de Participación conjunta entre ambas empresas. En
tales términos la imputación de los cargos a título de cómplice primario, resulta
absolutamente deficiente, no calificando como aportes a los hechos atribuidos a
los autores, por lo que debe desestimarse. Tales deficiencias imputativas
sumadas a las otras advertidas respecto a la formulación de los de los otros
cargos, solo han generado innecesarias complicaciones al presente proceso,
falsas expectativas de punición en la opinión pública y perjuicio al derecho de los
justiciables.- CUADRAGÉSIMO QUINTO: Que, independientemente del análisis
probatorio antes glosado, es menester precisar que el delito de Negociación
Incompatible, conforme lo desarrollado en los aspectos conceptuales glosados
precedentemente, no posee un alcance amplio e ilimitado, como lo asevera el
autor José Luis Castillo Alva, no comprende a todos los actos administrativos en
los que interviene el funcionario público por razón de su cargo, ni abarca todos
los actos jurídicos en los que puede participar de manera directa o indirecta. Su
alcance, en realidad, se circunscribe a los contratos

432
administrativos y a las operaciones estatales de contenido económico, criterio
que es asumido por la jurisprudencialmente por la Corte Suprema, cuando
precisa que "(...) cualquier contrato u operación como objeto del hecho punible,
comprende aquellas situaciones en las que la administración pública,
representada por sus funcionarios, participa y/o interviene como parte
contractual, en similar condición, frente a un tercero, -sea este una persona
natural o jurídica- mientras que la operación, se entiende como aquellos actos
unilaterales que se producen entre la administración pública y sus
administrados, condicionados a que tales actos tengan un contenido económico;
en consecuencia, es de recibo lo que señala Salinas Siccha, en el sentido que, si
los actos que concitan especial interés de parte del agente tiene como destino
otros actos administrativos diferentes a los contratos u operaciones no se
engloban en la tipicidad del delito por hermenéutica jurídica (...)" 202. Por tanto, el
radio de acción del delito se encuentra circunscrito a un área y sistema
determinado: al campo de los contratos estatales y de las operaciones en los que
se ventilan intereses públicos, de carácter patrimonial. Asimismo, es de precisar
que no basta con ostentar objetivamente el cargo de funcionario público para
poder hablar de autor en el delito de negociación incompatible. Es necesario que
dicho funcionario cuente, en muchos casos, con las facultades y competencias
para intervenir en los contratos o las operaciones, es decir, posea el poder y las
competencias para participar en una contratación u operación 203, en otras
palabras, capacidad delegada para negociar o potencialidad administrativa de
negociación. El Colegiado asume el criterio antes glosado por sujetarse a la
propia configuración del tipo penal de Negociación Incompatible, no
compartiendo el criterio extensivo, contrario a la linea jurisprudencial y
dogmática antes citada, contenido en el considerando décimo de la Resolución
de vista de fecha 05 de mayo del 2010, recaída en el incidente de Excepción de
Naturaleza de Acción deducida en sede de

202
Ver R.N. N° 1328-2011 PUNO y R.N. 578-2011 JUNÍN, de fecha 09 de mayo y 29 de 2 ebrero, del 23012; y
R.N. N° 373-2007 LIMA, respectivamente.
203
José Luis Castillo Alva. "El Delito de Negociación Incompatible". Instituto Pacífico S.A.C. - 2015. Primera
Edición-Febrero 2015. pags. 15, 36-37.

433
instrucción204, criterio que de modo alguno vincula al Colegiado Juzgador, dado
que obedece a una decisión interlocutoria del proceso y ha sido sostenida por
una conformación distinta de la Sala. En tal entendimiento el Colegiado
considera: a) que si bien los miembros de la Comisión de Trabajo tenían a su
cargo la elaboración del Proyecto de Bases del Proceso de Selección, el desarrollo
del proceso y la adjudicación de la Buena Pro, no tenían facultad de decisión,
esto es se pronunciaban solo a través de informes, encontrándose el poder de
decisión en la Gerencia General, las Gerencias de Contratos, de Exploración,
Promoción y Relaciones Comunitarias, así como la Gerencia Legal; y en mayor
medida en el Directorio; y b) Que, sus actos administrativos unilaterales
delegados, no tenían contenido económico directo, por lo que no califican como
operaciones en el sentido estricto que corresponde a la naturaleza del tipo, razón
por la que, los hechos imputados en el contexto antes determinado, no
configuran el delito de Negociación incompatible, razón por la que debe
desestimarse la imputación. - CUADRAGÉSIMO SEXTO:, Que, estando a la
evaluación probatoria de los cargos, glosada en los considerandos precedentes,
este Colegiado Juzgador debe concluir que culminados los debates del
juzgamiento el Ministerio Público no ha logrado consolidar a través de la
convicción positiva, los cargos formulados contra todos los encausados, sea por
los defectos en la misma configuración de los mismos o por no haber podido
quebrar con prueba indubitable la presunción de inocencia que como estatus
constitucionalmente reconocido les corresponde a los encausados frente a la
imputación penal, estado de inocencia que se mantiene incólume. Razón por la
que en aplicación de lo dispuesto en el artículo doscientos ochenticuatro del
Código Penal, corresponde absolver a todos los encausados de los cargos
formulados en la acusación fiscal.- CUADRAGÉSIMO SÉPTIMO: Que, la demás
prueba actuada, no glosada en el argumento probatorio de la presente
sentencia, a consideración del Colegiado Juzgador no aporta información
trascendente para efectos de la dilucidación de la causa reservada y por ende no
enervan las

204 Inc. N° 105-2008-0 obrante de fs.376 a 378.

434
consideraciones expuestas precedentemente; resultando de aplicación además
de las normas glosadas, lo dispuesto en los artículos doscientos ochentitrés y
doscientos ochenticuatro y doscientos ochentiséis segundo párrafo del Código de
Procedimientos Penales.- DECISIÓN.- Por tales fundamentos, los miembros de la
Tercera Sala Penal Liquidadora, apreciando los hechos y la prueba con el criterio
de conciencia que la ley faculta e impartiendo justicia a nombre de la Nación;
FALLAN: 1) DECLARANDO: QUE CARECE DE OBJETO EMITIR
PRONUNCIAMIENTO RESPECTO A LAS TACHAS: formulada por la defensa
técnica del procesado Rómulo León Alegría contra el testigo Fernando Rospigliosi
Capurro y contra la prueba instrumental constituida por el disco duro del cpu de
propiedad del mismo procesado; formulada por la defensa de Daniel antonio
Saba de Andrea contra el Informe Preliminar elaborado por la Contraloría
General de la República sobre PETROPERÚ, denominado "Diagnostico respecto
de los hechos que se habrían encontrado en PERUPETRO S.A con relación al
otorgamiento de cinco lotes al consorcio PETROPERÚ/DISCOVER en el proceso
de selección N° PERÚPETRO -CONT.001-2008" de fecha diecisiete de octubre del
dos mil ocho; y, la formulada por la defensa de Alberto Quimper Herrera contra el
dictamen técnico legal de orden tributario atribuido en el e-mail cursado por el
inculpado Rómulo León Alegría al inculpado Mario Díaz Lugo de fecha trece de
junio del dos mil ocho; 2) ABSOLVIENDO a los ciudadanos RÓMULO AUGUSTO
LEÓN ALEGRÍA como autor y JOSTEIN KAR KJERSTAD O JOSTEIN KARE
KJERSTAD O JOSTEIN KÁRE KJERSTAD O JOSTEIN KAARE KJERSTAD
como instigador, de la acusación fiscal en su contra por delito Contra la
Administración Pública -TRAFICO DE INFLUENCIAS-, en agravio del Estado; a
los ciudadanos RÓMULO AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA como instigador y
JOSTEIN KARE KJERSTAD O JOSTEIN KÁRE KJERSTAD O JOSTEIN KAARE
KJERSTAD como autor, de la acusación fiscal en su contra por el delito de
Corrupción de Funcionarios -COHECHO PASIVO PROPIO-, en agravio del Estado;
a los ciudadanos LUCIO FRANCISCO CARRILLO BARANDIARAN, LILIANA
TAMY CALLIRGOS RUIZ, ELMER

435
TOMÁS MARTINEZ GONZÁLES, WINSTON WUSEN SAM, JOSÉ LUIS
SEBASTIÁN CALVO como autores, y, a DANIEL ANTONIO SABA DE ANDREA,
CESAR FELIPE GUTIERREZ PEÑA, MIGUEL HERNÁN CELI RIVERA, RÓMULO
AUGUSTO LEÓN ALEGRÍA y JOSTEIN KAR KJERSTAD O JOSTEIN KARE
KJERSTAD O JOSTEIN KÁRE KJERSTAD O JOSTEIN KAARE KJERSTAD
como cómplices primarios, de la acusación fiscal por el delito Contra la
Administración Pública - NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE, en agravio del Estado;
3) DISPUSIERON: Que, se levante las órdenes de captura nacional e
internacional dictadas contra el ciudadano JOSTEIN KAR KJERSTAD O JOSTEIN
KARE KJERSTAD O JOSTEIN KÁRE KJERSTAD O JOSTEIN KAARE KJERSTAD;
4) ORDENARON: Que consentida o ejecutoriada que sea la presente sentencia,
se anulen los antecedentes que se pudieran haber generado a los absueltos,
como consecuencia del presente proceso; asimismo se levanten las medidas
cautelares personales y reales que subsistan respecto de los ciudadanos
absueltos; ARCHIVÁNDOSE los de la materia en la forma y modo de Ley, con
conocimiento del Juzgado de origen.

RICARDO A. BROUSSET SALAS LUIS CARLOS ARCE CÓRDOVA

Presidente y D.D. Juez Superior

AVIGAIL COLQUICOCHA MANRRIQUE

Juez Superior

436