ABRIL 2013

Copyright © 2013. AGU – ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO

Qualquer parte desta obra poderá ser reproduzida, desde que citada à fonte.

ADVOGADO-GERAL DA UNIÃO

Ministro: Luís Inácio Lucena Adams

SECRETÁRIA-GERAL DE ADMINISTRAÇÃO – SGA

Secretária-Geral: Gildenora Batista Dantas Milhomem

Diretor de Gestão de Pessoas: Antônio Márcio de Oliveira Aguiar

Diretora de Planejamento, Orçamento e Finanças: Isaura Cosme de Figueiredo

Coordenadora-Geral de Desenvolvimento Organizacional: Tânia Cristina de Oliveira Vieira Alves

Coordenador-Geral de Gestão de Pessoas: Wagnel Rodrigues Alves

Coordenador-Geral de Orçamento, Finanças e Análise Contábil: Rodrigo Ferreira da Silva

Coordenador-Geral de Planejamento Setorial: Abelardo Scalco Isquierdo

Coordenadora-Geral de Gestão da Documentação e Informação: Maria Dalva Pimentel Mendes

Fernandes

Superintendente de Administração no Distrito Federal: José Felipe Rodrigues de Oliveira

Superintendente de Administração em Pernambuco: Patrícia Carneiro Leão de Amorim

Superintendente de Administração no Rio de Janeiro: João Alves de Abreu

Superintendente de Administração em Porto Alegre: Rejani Terezinha Wolf

Superintendente de Administração em São Paulo: Denise de Moraes Petroni

Coordenador da Unidade de Atendimento em Minas Gerais: Rodrigo Jorg Pfeilsticker

Grupo de Trabalho instituído pela Portaria nº 394, de 05.09.2012, Boletim de Serviço nº 36, de
06.09.2012.

Membros:

Alexandre de Aquino Faro

Angela Maria Alves de Lima
Claudio dos Santos Pinto
Danton Freitas Azevedo
Egle Maria Andrade de Souza Fukagawa
Marco Antonio Rodrigues Pieroni
Marcos Paulo Alves Decicco
Paulo Henrique Moreira Campos
Rodrigo do Canto Cardoso
Thiago de Jesus Rosa

Convidados:

Roberto Carlos de Brito

Paulo de Tarso Bello de Souza

APRESENTAÇÃO

Com o intuito de melhorar o desempenho dos processos internos da

Secretaria-Geral de Administração (SGA) - um dos Objetivos Estratégicos do Planejamento
para o triênio 2012-2015 - foi editada a Portaria nº 394, de 05 de setembro de 2012, que
constituiu o Grupo de Trabalho composto por servidores das Unidades Administrativas
envolvidas na fiscalização de contratos administrativos.

O GT tem por finalidade a proposição de regulamentação de rotinas e a

padronização de procedimentos, por meio da elaboração deste Manual de Fiscalização de
Contratos Administrativos da Advocacia-Geral da União (AGU), ferramenta de caráter
orientador aos processos relacionados à fiscalização das contratações celebradas pela
AGU.

Este Manual de Fiscalização de Contratos Administrativos da

Advocacia-Geral da União tem por objeto prestar orientações e subsídios aos
fiscais e seus substitutos designados para fiscalizar e acompanhar a execução dos
contratos administrativos efetivados no âmbito da AGU, nivelando os
entendimentos e procedimentos, respeitando os princípios da legalidade,
 APRESENTAÇÃO
eficiência, eficácia e economicidade, permitindo a evidenciação e transparência dos
atos de fiscalização, executados pela AGU.

O Manual será atualizado pela Secretaria-Geral de Administração

sempre que houver necessidade, especialmente quando ocorrer alteração na
legislação pertinente.
 SUMÁRIO
Sumário
CAPÍTULO I - DEFINIÇÕES............................................................................................................................................4

CAPÍTULO II - DAS COMPETÊNCIAS DAS ÁREAS ................................................................................................. 10

Seção I – Área de Gerenciamento de Contrato..............................................................................................................................10
Seção II – Área de Orçamento e Finanças ........................................................................................................................................11
Seção III – Superintendência de Administração .............................................................................................................................12

CAPÍTULO III - DA FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS......................................................................................... 13

Seção I – Do perfil do Fiscal ....................................................................................................................................................................13
Seção II – Da competência do Fiscal ...................................................................................................................................................13
Seção III – Das providências iniciais .....................................................................................................................................................14
Subseção I – Da documentação .............................................................................................................................................................14
Subseção II – Da reunião inicial .............................................................................................................................................................14
Seção IV – Do acompanhamento da execução ..............................................................................................................................15
Seção V – Dos encaminhamentos .........................................................................................................................................................18
Seção VI – Do acompanhamento das obrigações trabalhistas e sociais ...........................................................................18
Seção VII – Da Fatura e da Nota Fiscal ..............................................................................................................................................21
Seção VIII – Das penalidades ...................................................................................................................................................................22
Seção IX – Das vedações ao Fiscal........................................................................................................................................................22
SEÇÃO X – Das demais providências ...................................................................................................................................................23

CAPÍTULO IV - DA EXECUÇÃO DOS CONTRATOS ................................................................................................ 24

Seção I – Dos serviçoes de manutenção e edificação ................................................................................................................24
Seção II – Do serviço de copeiragem, secretaria, recepção, mensageria, limpeza e conservação .......................25
Seção III – Dos serviços de vigilância e segurança .......................................................................................................................25
Seção IV – Dos serviços de reprografia e da locação de impressoras ...............................................................................26
Seção V – Do serviço de fornecimento de material ....................................................................................................................27
Seção VI – Dos serviços de transporte ...............................................................................................................................................27
Subseção I – Do serviço de transporte contratado ......................................................................................................................29
Subseção II - Do serviço de taxi.............................................................................................................................................................29
Seção VII – Do serviço de manutenção dos veículos ..................................................................................................................29
Seção VIII – Dos serviços de telefonia ................................................................................................................................................30
Seção IX – Do serviço de confecção de carimbo ..........................................................................................................................31
Seção X – Do serviço de chaveiro .........................................................................................................................................................32
Seção XI – Do serviço de tecnologia da informação ...................................................................................................................32

CAPÍTULO V - REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS ..................................................................................................... 33

ANEXO A - MODELO DE OFÍCIO DE BOAS VINDAS ............................................................................................. 34

ANEXO B - FORMULÁRIO PRORROGAÇÃO CONTRATUAL ................................................................................. 36
ANEXO C - MODELO DE PORTARIA DE DESIGNAÇÃO DO FISCAL E SUBSTITUTO ........................................ 38
ANEXO D - MODELO DE CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR ............................................................... 40
ANEXO E - FORMULÁRIO ATA DE REUNIÃO ......................................................................................................... 42
 SUMÁRIO
ANEXO F - FORMULÁRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO .......................................................................44
ANEXO G - FORMULÁRIO SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO ............................................................................46
ANEXO H - FORMULÁRIO DE GLOSA ......................................................................................................................48
ANEXO I - FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS .................................50
ANEXO J - FORMULÁRIO CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS ....................................................52
ANEXO K - FORMULÁRIO DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO ..................................................................................55
ANEXO L - FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS ...................................57
ANEXO M - MODELO DE VERIFICAÇÃO GFIP X SEFIP ..........................................................................................59
ANEXO N - FORMULÁRIO SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO ................................................................................61
ANEXO O - MODELO DE CHECK LIST ......................................................................................................................63
ANEXO P - FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO ..................................64
ANEXO Q - FORMULÁRIO CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL ................................................................66
ANEXO R - FORMULÁRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO ..........................................................................68
 DEFINIÇÕES
CAPÍTULO I 1.3. ÁREA DEMANDANTE: unidade
da AGU usuária, solicitante ou
1. DEFINIÇÕES
responsável pelo acompanhamento e

Para efeito deste Manual guarda dos serviços ou produtos

foram adotadas as seguintes objeto da contratação.

definições:
1.4. CERTIDÃO CONJUNTA

1.1. ACORDO DE NÍVEL DE NEGATIVA: Certidão de débitos

SERVIÇO: ajuste escrito, anexo ao relativos a tributos federais e à dívida

contrato, entre o provedor de ativa da União, emitida pelo

serviços e a Advocacia-Geral da Ministério da Fazenda (MF); refere-se

União (AGU), que define, em bases exclusivamente à situação do sujeito

compreensíveis, tangíveis e passivo no âmbito da Secretaria da

objetivamente observáveis e Receita Federal do Brasil (RFB) e da

comprováveis, os níveis esperados de Procuradoria-Geral da Fazenda

qualidade da prestação do serviço e Nacional (PGFN).

as respectivas adequações de
1.5. CERTIDÃO NEGATIVA DE
pagamentos.
DÉBITOS RELATIVOS ÀS

1.2. APOSTILAMENTO: formalização CONTRIBUIÇÕES PREVIDENCIÁRIAS E

de alterações já previstas no contrato. ÀS DE TERCEIROS: emitida pela RFB,

A apostila pode ser utilizada nos comprova a regularidade do sujeito

seguintes casos: passivo em relação às contribuições

previdenciárias e às contribuições
a. variação do valor decorrente
devidas por lei a terceiros, incluindo
de reajuste previsto no contrato;
as inscrições em Dívida Ativa do
b. compensações ou penalizações Instituto Nacional de Seguridade
financeiras decorrentes das condições Social (INSS).
de pagamento;
1.6. CERTIFICADO DE
c. empenho de dotações
REGULARIDADE DO FGTS: documento
orçamentárias suplementares até o
que comprova a regularidade do
limite do seu valor corrigido.
funcionário perante o Fundo de
Garantia do Tempo de Serviço (FGTS),

4
sendo emitido exclusivamente pela o gerenciamento de seus contratos,
Caixa Econômica Federal (CEF). calculados mediante incidência de
percentual sobre o somatório da
1.7. COMPRA: toda aquisição
remuneração, encargos sociais e
remunerada de bens para
trabalhistas e insumos diversos e de
fornecimento de uma só vez ou
mão de obra, tais como:
parceladamente.
a. funcionamento e manutenção
1.8. CONTRATANTE: unidade da sede, como aluguel, água, luz,
competente da AGU signatária do telefone, IPTU e outros;
instrumento contratual.
b. pessoal administrativo;

1.9. CONTRATADO: pessoa física ou c. material e equipamentos de

jurídica signatária de contrato com a escritório;
AGU.
d. supervisão de serviços;

1.10. CONTRATO: todo e qualquer e. seguros.

ajuste entre a AGU e particulares, em
1.13. ENCARGOS SOCIAIS E
que haja acordo de vontades para a
TRABALHISTAS: são os custos de mão
formação de vínculo e a estipulação
de obra decorrentes da legislação
de obrigações recíprocas, seja qual
trabalhista e previdenciária, estimados
for a denominação utilizada.
em função das ocorrências verificadas
1.11. CUSTO HOMEM-MÊS: custo na empresa e das peculiaridades da
unitário total, contemplando contratação, calculados, em geral,
encargos, insumos, benefícios e mediante incidência de percentual
tributos, para cada categoria sobre a remuneração.
profissional, jornada de trabalho ou
1.14. FISCAL DE CONTRATO:
tipo de serviço utilizado para a
servidor, que, preferencialmente,
formação de preços.
detenha conhecimento técnico do
1.12. DESPESAS OPERACIONAIS assunto, indicado pela área
ADMINISTRATIVAS: são os custos demandante dos serviços ou
indiretos envolvidos na execução produtos e designado pelo titular da
contratual decorrentes dos gastos da Superintendência de Administração
contratada com sua estrutura (SAD) para ser encarregado do
administrativa e organizacional e com acompanhamento, fiscalização, ateste

5
das faturas ou notas fiscais e pela como: vale transporte, vale
conferência dos produtos ou serviços alimentação, seguro de vida, seguro
prestados pela contratada, desde o saúde e outros.
início até o término da vigência do
1.21. LUCRO: é o ganho decorrente
contrato.
da exploração da atividade
1.15. FISCAL SUBSTITUTO: servidor econômica, calculado, em geral,
indicado para atuar como fiscal do mediante incidência de percentual
contrato nos impedimentos eventuais sobre a remuneração, encargos
e regulamentares do titular. sociais e trabalhistas, insumos
diversos e de mão de obra e
1.16. GARANTIA FINANCEIRA:
despesas operacionais e
seguro que garante o fiel
administrativas.
cumprimento das obrigações
assumidas por empresas em 1.22. MEDIÇÃO: é a atividade de
licitações e contratos, na forma da lei. comparar uma quantidade com um
padrão pré-definido.
1.17. GLOSA: eventual cancelamento,
parcial ou total, de valores ou 1.23. ORDEM DE SERVIÇO: é o
parcelas indevidas. documento utilizado para a
solicitação, acompanhamento e
1.18. GUIA DA PREVIDÊNCIA
controle de tarefas relativas à
SOCIAL: é o documento hábil para o
execução dos contratos de prestação
recolhimento das contribuições
de serviços, especialmente os de
sociais a ser utilizado pela empresa,
tecnologia da informação, que deverá
contribuinte individual, facultativo,
estabelecer quantidades estimativas,
funcionário doméstico e segurado
prazos, custos e possibilitar a
especial.
verificação da conformidade do

1.19. INSUMOS DIVERSOS: custos serviço executado com o solicitado.

decorrentes de materiais e
1.24. PLANILHA DE CUSTOS E
equipamentos efetivamente utilizados
FORMAÇÃO DE PREÇOS: detalha os
na prestação dos serviços.
componentes de custo que incidem

1.20. INSUMOS DE MÃO DE OBRA: na formação do preço dos serviços.

custos decorrentes de benefícios
1.25. PREPOSTO: pessoa indicada
oferecidos aos funcionários, tais
para representar a Contratada na

6
execução do contrato, sem que exista (doze) meses da data da proposta ou
a pessoalidade e a subordinação assinatura contratual.
direta.
1.29. REGISTRO: prontuário
1.26. PRODUTIVIDADE: é a individualizado em que serão
capacidade de realização de anotadas todas as ocorrências
determinado volume de tarefas, em relacionadas com a execução do
função de uma determinada rotina contrato.
de execução de serviços,
1.30. REPACTUAÇÃO: é o processo
considerando os recursos humanos,
de negociação que visa garantir a
materiais e tecnológicos
manutenção do equilíbrio
disponibilizados, o nível de qualidade
econômico-financeiro do contrato em
exigido e as condições do local de
face da variação dos custos dos
prestação do serviço.
serviços continuados, devendo estar
1.27. PROJETO BÁSICO OU TERMO previsto no instrumento convocatório
DE REFERÊNCIA: é o documento que com data vinculada à apresentação
deverá conter os elementos técnicos das propostas ou do acordo ou à
capazes de propiciar a avaliação do convenção coletiva que vincula o
custo, pela Administração, com a orçamento, no caso da primeira
contratação e os elementos técnicos repactuação ou da última
necessários e suficientes, com nível repactuação, no caso de repactuação
de precisão adequado para sucessiva.
caracterizar o serviço a ser contratado
1.31. REMUNERAÇÃO: é o salário
e orientar a execução e fiscalização
base percebido pelo profissional em
contratual.
contrapartida pelos serviços
1.28. REAJUSTE: decorre da variação prestados com os adicionais cabíveis,
efetiva do custo de produção, tais como hora extra, adicional de
conforme preceituado no inciso XI do insalubridade, de periculosidade, de
art. 40 da Lei 8.666, de 1993, tempo de serviço, de risco de vida e
podendo ser registrado por simples outros que se fizerem necessários.
apostila. Somente pode ocorrer
1.32. REVISÃO: instrumento previsto
mediante previsão no edital e
na alínea “d” do inciso II do art. 65
contrato, decorridos, no mínimo, 12
da Lei 8.666, de 1993, cuja finalidade

7
é recompor o equilíbrio econômico- contratação por mais de um exercício
financeiro do contrato ante a financeiro.
ocorrência de fatos imprevisíveis ou
1.37. SERVIÇOS NÃO
previsíveis com consequências
CONTINUADOS: são aqueles que têm
incalculáveis. Deve ser formalizado
por escopo a obtenção de produtos
por meio termo aditivo.
específicos em um período pré-
1.33. ROTINA DE EXECUÇÃO DE determinado.
SERVIÇOS: é o detalhamento (ordem,
1.38. TERMO ADITIVO: instrumento
especificações, duração e frequências)
de alteração que ocorre em função
das tarefas que deverão ser
de acréscimos ou supressões de
executadas.
prazo de execução ou quantidades
1.34. SALÁRIO NORMATIVO: salário do objeto contratual.
estabelecido para determinadas
1.39. TERMO DE RECEBIMENTO
categorias profissionais, pertinentes à
DEFINITIVO: termo circunstanciado
execução do contrato, por acordo,
que comprove a adequação do
convenção ou dissídio coletivo de
objeto aos termos contratuais e o
trabalho.
recebe em definitivo.
1.35. SEFIP.RE: arquivo que o
1.40. TERMO DE RECEBIMENTO
Sistema de Cadastro e Folha de
PROVISÓRIO: documento assinado
Pagamento de Pessoal (CFPP) gera
pela AGU em até 15 (quinze) dias da
mensalmente para cada Órgão
comunicação escrita do contratado,
(EMPRESA) que possua funcionários
que formaliza a entrega em caráter
do vínculo celetista, sem vínculo
provisório da obra ou material.
empregatício ou serviço temporário,
e que contribuem mensalmente para 1.41. TRIBUTOS: são os valores
o Regime Geral da Previdência Social. referentes ao recolhimento de
impostos, taxas e contribuições,
1.36. SERVIÇOS CONTINUADOS:
conforme estabelecido pela legislação
aqueles necessários à Administração
vigente.
da AGU para o desempenho de suas
atividades, cuja interrupção pode 1.42. UNIDADE DE MEDIDA: é o
comprometer a continuidade de seu parâmetro de medição adotado para
funcionamento, e que tenham

8
possibilitar a quantificação dos
serviços e a aferição dos resultados.

1.43. VIGÊNCIA: período de

execução do contrato.

9
 COMPETÊNCIAS DAS ÁREAS
CAPÍTULO II administração de contratos,
instruindo, quando for o caso, quanto
2. DAS COMPETÊNCIAS DAS ÁREAS
à prorrogação, repactuação, revisão,

As competências das Unidades reajuste de preço, acréscimo,

serão elencadas observando a origem supressão, por meio de termos

do contrato administrativo firmado aditivos ou apostilamentos.

pela AGU. Assim, quando tratar-se de

2.1.4. Acompanhar a correlação entre
contratos celebrados em nível
o objeto do contrato e os valores
nacional, a competência será da
pactuados, a fim de que se mantenha
Superintendência de Administração
o equilíbrio econômico-financeiro da
no Distrito Federal (SAD/DF). Da
relação contratual.
mesma forma, quando forem
firmados contratos em nível regional, 2.1.4.1. Buscar, quando
a competência será das necessário, junto ao mercado e/ou
Superintendências de Administração órgãos da Administração os valores
Regionais. pagos pelos serviços e bens similares.

Seção I 2.1.5. Emitir nota técnica sobre

Área de Gerenciamento de
Contratos nas SAD’s
2.1.1. Manter atualizado o banco de
dados dos contratos administrativos
firmados, de modo a contribuir para
o seu eficaz gerenciamento.
2.1.2. Manter, permanentemente
atualizado, arquivo digital contendo
legislação, atos normativos e decisões
do TCU relativas aos processos de
execução e fiscalização de contratos
e termos de parcerias.
2.1.3. Controlar, analisar e executar
as atividades referentes
contratos e seus aditamentos.
2.1.6. Encaminhar à área demandante
e à área orçamentária e financeira, no
prazo de 5 (cinco) dias úteis, a partir
da assinatura do contrato, arquivos
em PDF dos seguintes documentos:
contrato e respectivos anexos se
houver; proposta de preço e planilhas
se houver; Convenção Coletiva de
Trabalho (CCT).
2.1.7. Cadastrar o contrato no
Sistema SIASG, para publicação na
imprensa oficial.
à

10
2.1.8. Encaminhar à Contratada contratuais e propor a adoção de
Ofício de boas-vindas, Anexo A via providências legais que se fizerem
do contrato assinado. necessárias ao titular da SAD, na
hipótese de inadimplemento, baseada
2.1.9. Buscar, com antecedência
nas informações dos fiscais de
mínima de 4 (quatro) meses da data
contrato.
de término do contrato, junto ao
fiscal e à área demandante 2.1.15. Solicitar a indicação do
informações a respeito da fiscal e do seu substituto à área
conveniência de se prorrogar ou não demandante da contratação do
a prestação dos serviços, mediante serviço. As indicações devem conter
preenchimento do “Formulário de nome completo, CPF, matrícula SIAPE,
Prorrogação Contratual”, Anexo B. telefone, e-mail e lotação.

2.1.10. Solicitar emissão da 2.1.16. Elaborar a Portaria de

certificação orçamentária ou nota de designação do fiscal e do seu
empenho. substituto, submeter à assinatura do
titular da SAD, para posterior
2.1.11. Elaborar as alterações
publicação no Boletim de Serviços da
contratuais, providenciar assinaturas e
AGU, Anexo C.
publicação na imprensa oficial e
encaminhar, via PDF, cópia do 2.1.17. Providenciar o
contrato à área demandante, ao fiscal cadastramento e posteriormente
do contrato e à área orçamentária e encaminhar ao fiscal e ao seu
financeira. substituto, via e-mail, a senha de
acesso aos Sistemas SIAFI e SIASG.
2.1.12. Promover o controle das
garantias apresentadas pelas 2.1.18. Instruir processo de
empresas contratadas. aplicação de penalidade.

2.1.13. Emitir, quando Seção II

solicitado, atestado de capacidade Área de Orçamento e Finanças nas
técnica, com base nas informações SAD’s
dos fiscais de contrato.
2.2.1. Verificar se os valores
2.1.14. Acompanhar o faturados estão em conformidade
cumprimento das disposições com o contrato e se a Nota Fiscal foi

11
atestada pelo fiscal ou seu substituto Coletiva de Trabalho (CCT), entre
e emitida dentro do prazo de sua outros, para consulta sempre que
validade.
necessário.

2.2.2. Consultar nos Sistemas SIASG

Seção III
e SIAFI a situação cadastral da
Superintendência de Administração
contratada, bem como apurar o
(SAD)
registro das medições.
2.3.1. Adotar providências ou aplicar
2.2.3. Calcular os valores a serem
penalidades à contratada, com base
retidos como tributos, se a empresa
não apresentou Declaração de Opção nas informações prestadas pela área

pelo Simples Nacional, conforme de gerenciamento de contratos.

legislação vigente.
2.3.2. Aprovar e publicar portaria de
2.2.4. Discriminar alíquotas e valores designação do fiscal e de seu
para a devida retenção de tributos, substituto no BS.
conforme legislação pertinente, bem
como valor líquido a pagar, para fins
de autorização do Ordenador de
Despesas.

2.2.5. Conferir os cálculos, verificar os

saldos de empenho e registrar os
valores em planilha de
acompanhamento de execução.

2.2.6. Registrar os documentos nos

Sistemas SIASG e SIAFI.

2.2.7. Manter permanentemente

atualizado arquivo digital de todos os
contratos, aditivos e alterações,
Portarias de designação, propostas
de preço, planilhas, Convenção

12
 FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS
CAPÍTULO III 3.1.2.2. O fiscal e seu substituto
deverão preencher o “Formulário
3. DA FISCALIZAÇÃO DOS
Cadastro para acesso de Operador”,
CONTRATOS
Anexo D e encaminhar à respectiva

Seção I SAD, para o cadastramento nos

Do perfil do Fiscal Sistemas SIAFI e SIASG, a fim de

viabilizar o acesso a consultas
3.1.1. A função de fiscal deve recair, necessárias e a realização de
preferencialmente, sobre servidores medição.
que tenham conhecimento técnico ou
prático a respeito dos bens e serviços Seção II

que estão sendo Da competência do Fiscal

adquiridos/prestados.
3.2.1. Armazenar em pasta eletrônica

3.1.1.1. Quando houver cópia do termo contratual e todos os

necessidade de mudança do Fiscal ou seus aditivos, apostilamentos e

do seu substituto, a Área planilha de custos e formação de

Demandante deverá solicitar, via e- preços atualizada, se existentes,

mail, à Superintendência de juntamente com outros documentos

Administração na qual o Fiscal está capazes de dirimir dúvidas, a respeito

vinculado, a alteração, visando a do cumprimento das obrigações

expedição de nova Portaria de assumidas pelas partes, e que o

designação de fiscal. auxilie no acompanhamento da

execução dos serviços contratados.
3.1.2. O servidor deverá ser
previamente comunicado pela chefia 3.2.2. Acompanhar “in loco” a

imediata da indicação para exercer o execução do objeto do contrato,

encargo de fiscal de contrato. apontando as faltas cometidas pelo

contratado e, se for o caso, promover
3.1.2.1. O servidor designado os registros pertinentes no módulo
para fiscalização de contratos deverá do SIASG destinado à fiscalização do
ser capacitado e orientado para o contrato.
exercício de suas funções.
3.2.3. Elaborar registro próprio e
individualizado para cada contrato,

13
em que conste o controle do saldo profissionais empregadas nos serviços
residual e as informações das contratados.
determinações necessárias à f. condições de pagamento;
regularização das faltas, falhas ou
g. fiscalização;
defeitos observados.
h. sanções administrativas.
3.2.4. Determinar a correção e
readequação das faltas cometidas 3.3.1.2. Conhecer a proposta
pelo contratado e informar à comercial da contratada com todos
respectiva SAD quando as medidas os seus itens, condições e preços e
corretivas ultrapassarem sua ter cópia da proposta de preço,
competência. acompanhada, se for o caso, de
planilha de custo e formação de
Seção III preço, de relação de material ou
Das providências iniciais equipamento.

Subseção I 3.3.1.3. Providenciar e arquivar

Da documentação com o restante da documentação
pertinente a relação nominal de
3.3.1.1. Ler atenta e
todos os funcionários terceirizados
minuciosamente todo o contrato e
que prestam serviços para a AGU,
seus aditivos, principalmente quanto
para os contratos de prestação de
a:
serviços com dedicação exclusiva.
a. objeto da contratação;
Subseção II
b. forma de execução;
Da reunião inicial
c. forma de fornecimento de
materiais e prazo de entrega ou 3.3.2.1. Após inteirar-se do
prestação dos serviços e quantitativo contrato e seus anexos, avaliando-os
de funcionários, se houver; detalhadamente, promover reunião
inicial, devidamente registrada no
d. cronograma de serviços;
“Formulário Ata de Reunião”, Anexo
e. obrigações da contratante e da
E, com o representante da
contratada, especialmente no que se
Contratada, a fim de definir
refere à CCT, que rege a relação
procedimentos para o perfeito
entre funcionários e a categoria dos
desenvolvimento dos trabalhos e

14
dirimir as dúvidas porventura disposições obrigacionais
existentes. complementares de forma clara na
ata da reunião, que passará também
3.3.2.2. Para esta reunião o
a vincular as partes. Não é permitida
Fiscal poderá convidar outros
a redução ou a ampliação de
envolvidos no processo de
obrigações das partes.
contratação ou os técnicos que
eventualmente tenham participado da 3.3.2.6. É recomendável a
elaboração do termo de referência ou realização de reuniões com o
projeto básico. representante da contratada sempre
que houver impasse na execução do
3.3.2.3. Nessa reunião, a
contrato, com seu devido registro em
contratada deverá indicar o seu
Ata.
preposto e informar todos os seus
dados pessoais e funcionais, caso ele 3.3.2.7. Esclarecer que toda a
seja aceito pelo fiscal. comunicação entre a Fiscalização e a
Contratada será formalizada por
3.3.2.4. O fiscal deverá
escrito, com confirmação de
esclarecer todos os detalhes, a
recebimento.
metodologia e os objetivos da
contratação, tais como: forma de 3.3.2.8. Esclarecer a Contratada
execução e controle; modo de que eventual omissão da fiscalização
recebimento e pagamento do objeto; durante a realização dos trabalhos
situações que implicam atraso no não poderá ser invocada para eximi-
pagamento; critérios para a alteração la da responsabilidade pela
dos preços; dentre outros. inexecução contratual.

3.3.2.4.1. Frisar a necessidade de Seção IV

constante atualização documental da Do acompanhamento da execução
Contratada, a fim de manter as
3.4.1. Manter contato com o
condições de habilitação e o
preposto ou representante da
atendimento das exigências legais.
Contratada, durante toda a execução
3.3.2.5. Caso haja alguma do contrato, com o objetivo de
lacuna, ambiguidade, contradição ou garantir o cumprimento integral das
dificuldade de compreensão das obrigações pactuadas.
obrigações contratuais, inserir

15
3.4.2. Esclarecer as dúvidas do 3.4.6. Controlar todos os materiais
preposto ou representante da necessários à perfeita execução do
Contratada, direcionando-as, quando objeto contratado no tocante à
for o caso, à Superintendência de qualidade e quantidade.
Administração na qual o Fiscal está
3.4.7. Exigir que a Contratada
vinculado.
mantenha, permanentemente, o bom
3.4.3. Exigir que a Contratada estado de limpeza, organização e
mantenha seus bens devidamente conservação nos locais onde serão
identificados, de forma a não serem executados os serviços.
confundidos com similares de
3.4.8. Proibir a execução, por parte
propriedade da AGU. Além disso,
dos funcionários da Contratada, de
todos os equipamentos e acessórios
serviços diferentes do objeto do
necessários à execução dos serviços
contrato, tais como: comercialização
deverão obedecer às especificações
de produtos, prestação de serviços,
constantes no contrato.
dentre outros.
3.4.4. Solicitar que a Contratada
3.4.9. Proibir, nos locais onde serão
mantenha seus funcionários
executados os serviços, a
devidamente identificados, por
permanência de materiais,
intermédio de uniformes e crachás
equipamentos e pessoas estranhas ao
padronizados (contendo nome
objeto do contrato.
completo, fotografia recente e
número de RG), quando em trânsito 3.4.10. Acompanhar os prazos
nas dependências da AGU. de execução e de entrega de material
(observar forma e local determinados
3.4.5. Exigir, para os contratos de
no contrato).
prestação de serviços, a utilização de
equipamentos de proteção individual 3.4.11. Solicitar aos
(EPI’s), e que a Contratada tome as responsáveis em cada localidade
medidas necessárias para o pronto relatório de acompanhamento dos
atendimento de seus funcionários serviços contratados, quando o
acidentados ou com mal súbito em contrato contemplar a execução de
atividade na AGU e que os instrua serviços em diversas localidades.
quanto à prevenção de incêndios.

16
3.4.12. Anotar no “Formulário execução, entrega ou correção dos
Acompanhamento da Execução dos bens ou serviços.
Serviços Contratados”, Anexo F,
3.4.16. Verificar se os serviços
todas as ocorrências relacionadas à
foram subcontratados.
execução do contrato, em especial as
que repercutem na qualidade do 3.4.16.1. Só será permitida a
objeto e que acarretam retenção no subcontratação parcial do objeto
pagamento. (nunca total) mediante previsão
contratual;
3.4.13. Nos contratos de
prestação de serviços, solicitar à 3.4.16.2. Na subcontratação não
Contratada, mediante notificação há vínculo entre a Contratante (AGU)
formal e devidamente motivada, por e a empresa subcontratada, fato que
meio do “Formulário Substituição de torna de total responsabilidade da
Funcionário”, Anexo G, a substituição, Contratada os problemas que
de acordo com os prazos advirem da execução pela parte sub-
determinados, de qualquer rogada.
funcionário com comportamento
julgado prejudicial, inconveniente ou 3.4.17. Caso a execução não

insatisfatório à disciplina ou ao esteja plenamente de acordo com o

interesse da AGU. Poderá, por iguais disposto no contrato, avaliar a

motivos, ser solicitada também a necessidade de readequação deste,

substituição do preposto. mediante termo aditivo. Caso a

readequação seja necessária,
3.4.14. Buscar esclarecimentos e encaminhar à respectiva SAD
soluções técnicas para as ocorrências documento apontando as alterações
que surgirem durante a execução dos necessárias acompanhado das
serviços e antecipar-se na solução de justificativas pertinentes.
problemas que afetem a relação
contratual, tais como: greve de 3.4.18. Nos casos em que for

pessoal, não pagamento de constatada falha na execução, não

obrigações com funcionários, dentre havendo acordo de níveis de serviço

outros. ou a readequação contratual não for

necessária, realizar as glosas
3.4.15. Não atestar a Nota Fiscal mediante o “Formulário de Glosa”,
enquanto não for cumprida a total

17
Anexo H, de acordo com os c. pedidos de revisão, reajuste e
percentuais determinados. repactuação solicitados pela
contratada.
3.4.19. Comunicar por escrito à
d. tais pedidos deverão estar
respectiva SAD a ocorrência de danos
devidamente acompanhados dos
causados pela Contratada à AGU ou
documentos que o motivaram, a
a terceiros durante toda a execução
exemplo da CCT, do índice divulgado,
do contrato, mediante preenchimento
da pesquisa de mercado
do “Formulário Solicitação de
encaminhada pela contratada e
Esclarecimentos e Providências” (SEP),
outros, juntamente com a planilha de
Anexo I.
custos e formação de preços
3.4.20. Atestar, quando for o adequada ao valor requerido. A
caso, para fins de restituição da planilha é obrigatória para os
garantia, que a Contratada cumpriu contratos que formaram seus preços
integralmente todas as obrigações com base nela quando da
contratuais, inclusive as trabalhistas e apresentação da proposta.
previdenciárias.
Seção VI
Seção V Do Acompanhamento das
Dos Encaminhamentos obrigações trabalhistas e sociais

3.5.1. O fiscal deve encaminhar à 3.6.1. O fiscal deve verificar e

respectiva SAD as questões relativas acompanhar, nos contratos
à (ao): continuados em que configure a

a. comunicação para abertura de contratação de trabalhadores com

nova licitação ou proposta de dedicação exclusiva a AGU, ainda que

acréscimo nos casos possíveis, antes não estejam lotados nas

de findo o estoque de bens ou o dependências desta, o cumprimento

término da vigência do contrato; das obrigações trabalhistas e sociais

em vigor, na seguinte forma:
b. constatação da necessidade de
acréscimo e/ou supressão, observado a. no início da execução, exigir da

o limite máximo admitido por lei. Contratada o preenchimento do

“Formulário Planilha de Controle de
Terceirizados”, Anexo J e da
Declaração de Nepotismo, Anexo K,

18
assim como manter atualizadas todas f. verificar se os trabalhadores
as informações durante toda a estão usando os EPI’s, quando
execução do contrato; necessários;

b. na sequência, solicitar a g. acompanhar o cumprimento da

carteira de trabalho de cada jornada de trabalho, das horas extras,
funcionário contratado pela empresa da jornada de compensação e do
para prestação dos serviços, de forma gozo das férias;
a conferir o seguinte:
3.6.1.1. Verificar, no início de
b.1. se o início do contrato de cada mês, os seguintes pontos
trabalho coincide com a data do referentes ao mês anterior, utilizando
exercício dos funcionários na AGU; o “Formulário Planilha Mensal de
b.2. se a função registrada na Controle de Terceirizados”, Anexo L:
carteira é compatível com a
a. quantidade de dias trabalhados
exercida;
efetivamente;
b.3. se a remuneração não está
abaixo da apresentada na planilha b. ocorrência de faltas ao trabalho.
de custo e formação de preço, em Caso ocorram faltas sem cobertura, o
desacordo com o determinado na valor correspondente aos dias
CCT vigente para a categoria ou constatados deverá ser glosado na
não devidamente segmentada em fatura.
salário base, adicionais e
c. se juntamente com as férias
gratificações;
foram pagos os salários e as
c. verificar se o número de gratificações correspondentes;
funcionários disponibilizados coincide
com o número contratado; d. se os salários foram pagos no
prazo previsto para pagamento e de
d. verificar se os direitos dos
acordo com o salário vigente na CCT.
funcionários previstos na CCT da
categoria estão sendo respeitados 3.6.1.2. Deverá ser observada a
pela empresa contratada; data base da categoria, pois,

e. conferir com a planilha se os independente da empresa ter

funcionários estão desempenhando solicitado a repactuação e essa ter

as funções para que foram sido analisada ou não pela

contratados; contratante, é dever da empresa

19
contratada pagar os salários dos seus planilha de custo e formação de
funcionários conforme o disposto em preço apresentada pela contratada,
CCT vigente. o valor devido ao funcionário
deverá corresponder ao seu real
3.6.1.3. As mesmas providências custo de deslocamento.
deverão ser tomadas, a qualquer c. verificar se a empresa realizou
tempo, quando da contratação de o recolhimento do FGTS e da
novos funcionários, seja por contribuição do INSS do mês anterior
substituição ou acréscimo da força de ao da prestação dos serviços, por
trabalho.
intermédio dos seguintes
documentos:
3.6.2. Para a devida conferência da
c.1. cópia do protocolo de envio
planilha de controle, o fiscal deverá
de arquivos emitido pela
exigir da empresa os seguintes
conectividade social (GFIP), com o
documentos, para os contratos de
código NRA coincidente ao código
prestação de serviço com dedicação
constante no Arquivo SEFIP, Anexo
exclusiva de funcionários à AGU:
M;
a. cópia da folha de ponto de
c.2. cópia da Guia de Recolhimento
cada funcionário;
do FGTS (GRF) e da Guia de
b. comprovante de pagamento Previdência Social (GPS), com
de salário, de vale transporte e de autenticação mecânica ou
auxílio alimentação de cada acompanhada do comprovante de
funcionário, quando devido; recolhimento bancário ou do
b.1. Deverá ser observado nesses comprovante emitido pela internet.
comprovantes se os valores Não será considerado válido o
apresentados estão compatíveis agendamento de pagamento;
com os informados na planilha de c.3. cópia da relação dos
custo de formação de preço trabalhadores constantes do
apresentada pela contratada, que arquivo SEFIP (Relação de
nunca deverá ser menor do que o funcionários);
disposto na CCT vigente;
c.4. conferir os nomes constantes
b.2. No caso do vale transporte, na SEFIP com os nomes dos
independente do que consta na funcionários que prestaram

20
 serviços para a AGU no mês a que Seção VII
se refere. Da fatura e da nota fiscal

d. exigir a Certidão Negativa de 3.7.1. As notas fiscais deverão ser

Débito junto ao INSS (CND), a entregues pela contratada à Unidade,
Certidão Conjunta Negativa de mediante registro protocolado. Ao
Débitos relativos a Tributos Federais receber a nota fiscal/fatura, o fiscal
e à Dívida Ativa da União, o deverá:
Certificado de Regularidade do FGTS
a. preencher o “Formulário de
(CRF) e a Certidão Negativa de
Solicitação de Pagamento”, Anexo N,
Débitos Trabalhistas (CNDT), sempre
e providenciar a autuação do
que expire o prazo de validade.
processo ou encaminhar ao setor
3.6.3. Caso a empresa deixe de responsável;
apresentar os documentos elencados b. para os contratos de prestação de
nos itens anteriores ou os apresente serviços continuados, abrir um
com irregularidade, o fiscal deverá processo de pagamento para cada
notificá-la formalmente para mês;
regularizar a situação no prazo de 5
c. Quando os contratos forem com
(cinco) dias úteis, contados da data
dedicação exclusiva de mão de obra,
do recebimento da notificação.
exigir os encaminhamentos
3.6.4. Vencido o prazo sem que a constantes da Seção V, do Capítulo
empresa promova a regularização III, deste Manual.
devida, o fiscal deverá encaminhar
3.7.2. O fiscal deve conferir a
memorando à respectiva SAD
documentação entregue pela
informando as ocorrências e
contratada utilizando o “Formulário
contendo cópia da notificação
Check List”, Anexo O, os dados da
enviada à empresa, para abertura de
Nota Fiscal/Fatura, a fim de verificar
processo de penalidade.
se há alguma divergência com
3.6.5. Exigir ao término da vigência relação ao serviço prestado, erro ou
do contrato continuado com rasura, adotando as medidas
dedicação exclusiva os comprovantes necessárias para a solução da
de quitação das verbas rescisórias pendência detectada, antes de
trabalhistas. atestá-la e encaminhá-la para

21
pagamento. Deve ser verificado ainda dias, que poderá ser estendido ou
se: reduzido, a critério do fiscal, a
depender da peculiaridade do objeto
a. as condições de pagamento do
e das irregularidades constatadas.
contrato foram obedecidas;

b. o valor cobrado corresponde 3.8.1.1. Os ofícios e documentos

exatamente àquilo que foi fornecido; enviados à Contratada solicitando
manifestação e regularização dos
c. existem elementos que
fatos detectados deverão ser
justifiquem o desconto do valor da
assinados pelo fiscal.
Nota Fiscal/Fatura;

d. foi observado o que dispõe o 3.8.2. Caso a Contratante não tenha,

contrato nos casos de instalação ou na vigência do prazo estipulado, se
teste de funcionamento; manifestado ou não tenha logrado
êxito na regularização do fato
e. a Nota Fiscal tem validade e
constatado, o fiscal deverá enviar à
está completamente preenchida.
respectiva SAD relatório apontando
3.7.3. Procedidas as verificações, o todas as
fiscal deverá atestar se a prestação irregularidades/impropriedades
do serviço ou o recebimento dos detectadas juntamente com a cópia
bens está de acordo com o contrato. do documento de notificação da
contratante e as justificativas
Seção VIII
apresentadas, quando existirem.
Das penalidades
3.8.2.1. O fiscal deverá relatar todos
3.8.1. Quando constatada alguma
os fatos ocorridos de forma a
irregularidade ou falta cometida pelo
possibilitar à respectiva SAD o devido
contratado, preencher o “Formulário
enquadramento da
Solicitação de Esclarecimentos e
irregularidade/impropriedade na
Providências” (SEP), Anexo I, e enviá-
legislação aplicável.
lo à Contratada, com aviso de
recebimento, solicitando a Seção IX
regularização, correção ou Das vedações ao Fiscal
readequação das faltas constatadas
3.9.1. É vedado ao fiscal praticar atos
durante a execução, estipulando para
de ingerência na administração da
atendimento o prazo de 5 (cinco)
contratada, tais como:

22
a. exercer o poder de mando ou vantagem direta ou indireta,
sobre os funcionários da contratada, inclusive para terceiros.
devendo reportar-se somente aos
prepostos ou responsáveis por ela
indicados, exceto quando o objeto da
SEÇÃO X
contratação prever o atendimento
Das demais providências
direto, tais como nos serviços de
recepção e apoio ao usuário; 3.10.1. O fiscal deve promover
periodicamente pesquisa junto aos
b. direcionar a contratação de
servidores para avaliação do nível de
pessoas para trabalhar nas empresas
satisfação dos serviços prestados.
contratadas;

3.10.2. O fiscal deve efetuar análises

c. promover ou aceitar o desvio
a respeito da forma de execução
de funções dos trabalhadores da
mais adequada ao contrato e remetê-
contratada, mediante a utilização
las, por escrito, à respectiva SAD, a
destes em atividades distintas
fim de subsidiá-la com informações
daquelas previstas no objeto da
para as próximas contratações.
contratação e em relação à função
específica para a qual o trabalhador
foi contratado;

d. considerar os trabalhadores da
contratada como colaboradores
eventuais do próprio órgão ou
entidade responsável pela
contratação, especialmente para
efeito de concessão de diárias e
passagens;

e. Negociar folgas ou
compensação de jornada com os
funcionários da contratada.

f. Manter contato com o

contratado, visando obter benefício

23
 EXECUÇÃO DOS CONTRATOS
CAPÍTULO IV
4. DA EXECUÇÃO DOS CONTRATOS
Seção I
Dos serviços de manutenção e
edificação
4.1.1. Analisar e aprovar o plano de
execução a ser apresentado pela
Contratada no início de cada serviço.
Edifícios Federais, especialmente o
anexo – Fiscalização, estabelecidas
pela Portaria/MARE nº 2.296, de 23
de julho de 1997.
4.1.6. Buscar solução para as dúvidas
e questões pertinentes à prioridade,
sequência e interfaces dos trabalhos
da Contratada com as atividades de
outras empresas ou profissionais

4.1.2. Verificar e aprovar os relatórios eventualmente contratados pela AGU,

de execução dos serviços, elaborados definindo procedimentos para o

em conformidade com os requisitos perfeito desenvolvimento dos

estabelecidos. trabalhos.

4.1.3. Aprovar os materiais e 4.1.7. Paralisar ou solicitar que seja

equipamentos a serem fornecidos, de refeito qualquer serviço que não

acordo com as especificações do tenha sido executado em

contrato e exigir a utilização de conformidade com o plano ou

Equipamentos de Proteção Individual programa de manutenção, norma

(EPI). técnica e qualquer disposição oficial

aplicável ao objeto do contrato.
4.1.4. Observar, quando necessário,
se a Contratada providenciou junto 4.1.8. Solicitar a substituição de

ao Conselho Regional de Engenharia materiais e equipamentos que sejam

e Agronomia (CREA) as Anotações de considerados defeituosos,

Responsabilidade Técnica (ART), inadequados ou inaplicáveis aos

referentes ao objeto do contrato e serviços.

especialidades pertinentes, nos

4.1.9. Solicitar a realização de testes,
termos da Lei n° 6.496, de 1977.
exames, ensaios e provas necessárias

4.1.5. Observar se a Contratada está ao controle de qualidade dos serviços

atendendo aos procedimentos e às ou produtos objeto do contrato.

rotinas das Práticas de Projeto,
Construção e Manutenção de

24
4.1.10. Visitar, conferir e aprovar 4.2.4. Programar vistorias periódicas
partes, etapas ou a totalidade dos aos locais de prestação dos serviços;
serviços executados e, quando
Seção III
necessário, solicitar visita técnica da
Dos serviços de vigilância e
área de engenharia da respectiva
segurança
SAD.

4.3.1. Verificar se as condições de

4.1.11. Emitir termo de recebimento
armazenamento das armas,
dos serviços executados pela
equipamentos e acessórios são
contratada, salvo quando tratar de
adequadas.
pequenos serviços, caso em que a
atestação da própria fatura 4.3.2. Solicitar e conferir as cópias
caracterizará o recebimento. autenticadas dos registros e dos
portes emitidos em nome da
Seção II
empresa e a relação das armas que
Dos serviços de copeiragem,
serão utilizadas nos postos.
secretaria, recepção, mensageria,
limpeza e conservação. 4.3.3. Conferir se a mão de obra
oferecida possui Certificado de Curso
4.2.1. Verificar na Unidade a
de Formação de Vigilantes, expedido
disponibilidade de instalações
por Instituições devidamente
sanitárias, vestiários com armários
habilitadas e reconhecidas.
guarda-roupas e local para refeições
dos funcionários da Contratada; 4.3.3.1. O prazo de validade do
certificado é de dois anos, a contar
4.2.2. Verificar na Unidade a
da data da certificação. Após esse
disponibilidade de local adequado
prazo deve ser solicitada a realização
para a guarda dos saneantes
de curso de reciclagem pelos
domissanitários, materiais,
funcionários.
equipamentos, ferramentas e
utensílios; 4.3.4. Exigir da Contratada a imediata
correção de serviços mal executados,
4.2.3. Aprovar e conferir, quando for
substituição de armamentos,
o caso, os materiais e equipamentos
equipamentos, acessórios e uniformes
a serem utilizados, de acordo com as
em desacordo com o especificado no
especificações do contrato;
contrato.

25
4.3.5. Programar visitas periódicas 4.4.3. Proibir a instalação e
aos postos de vigilância. a remoção de qualquer máquina sem
aviso prévio e seu expresso
4.3.6. Exigir que seja afixado em local
consentimento.
visível no Posto de Vigilância, o
número do telefone da Delegacia de 4.4.4. Exigir da Contratada que a
Polícia da Região, do Corpo de instalação de cada máquina seja
Bombeiros, dos responsáveis pela concluída no período máximo
administração da instalação e outros estabelecido no contrato.
de interesse, indicados para o melhor
4.4.5. Exigir que os equipamentos
desempenho das atividades.
sejam supridos de insumos para a
4.3.7. Exigir que a mão de obra demanda prevista, caso conste tal
colabore com as Polícias Civil e exigência no contrato.
Militar nas ocorrências de ordem
4.4.6. Proibir que a contratada utilize
policial dentro das instalações da
material de consumo que não atenda
AGU.
às especificações constantes do
Seção IV termo de contrato na prestação dos
Dos serviços de reprografia e da serviços.
locação de impressoras
4.4.7. Exigir que a Contratada realize
4.4.1. O fiscal deve providenciar, a manutenção preventiva e corretiva
junto à respectiva SAD, a dos equipamentos de informática,
disponibilização das instalações segundo as normas ou
elétricas e de dados, indispensáveis à recomendações do fabricante.
operacionalização dos equipamentos.
4.4.8. Manter em local visível e sem
4.4.2. Exigir que a Contratada instale removê-la a placa de identificação
o equipamento com todo e qualquer contendo as especificações e as
material, acessório ou componente propriedades de cada máquina.
necessário ao seu pleno
4.4.9. Exigir que a Contratada
funcionamento, tal como: cabo de
substitua, no prazo estabelecido pelo
alimentação elétrica, cabo de dados,
contrato, o equipamento pendente
manual de operação, “driver” de
de assistência técnica ou com pane
configuração, cartucho de impressão
que inviabilize o seu funcionamento
adicional, dentre outros.

26
por outro em perfeito estado e com Seção V
as mesmas características, sem ônus Do serviço de fornecimento de
para a AGU. material

4.4.10. Nos casos em que a 4.5.1. Nos contratos de prestação de

copiadora não seja exclusivamente serviços em que haja a obrigação de
manuseada por técnicos da aplicação de material, equipamentos
contratada, os servidores indicados e utensílios específicos, conferir o
pela AGU ou operadores de quantitativo entregue à AGU e fazer
reprografia terceirizados como o devido ajuste no pagamento, se for
responsáveis pelos respectivos o caso.
equipamentos deverão ser
4.5.1.1. Exigir também a imediata
previamente treinados pela
substituição de materiais e
contratada. O referido treinamento
equipamentos em desacordo com o
deverá conter apresentação dos
especificado no contrato.
recursos disponíveis e operações
práticas, de forma a permitir a 4.5.2. Exigir da Contratada os termos
exploração plena da capacidade da de garantia e os manuais completos
máquina. De igual forma, deve ser (instalação, operação e outros) dos
disponibilizado para cada equipamentos instalados durante a
equipamento manual simplificado ou execução dos serviços.
“folder”.
4.5.3. Exigir da Contratada, quando
4.4.11. A nota fiscal ou o documento for o caso, laudo técnico para
de cobrança deverá vir acompanhado comprovação da qualidade do
do registro de leitura do medidor de produto fornecido.
cada equipamento instalado
contendo: leitura atual; leitura Seção VI

anterior; e número de cópias Dos serviços de transporte

efetivamente produzidas no período,

Subseção I
devidamente conferido e assinado
Do serviço de transporte
por ambas as partes, quando os
contratado
equipamentos não forem gerenciados
por meio de software, diretamente 4.6.1.1. Exigir da Contratada a
pela respectiva SAD. disponibilização de veículos em

27
perfeitas condições de uso e tráfego, acionamento dos serviços de
de acordo com as disposições chamada, recebimento de
contratuais e do Código Nacional de reclamações, diagnóstico e solução
Trânsito. de falhas.

4.6.1.2. Exigir da Contratada 4.6.1.8. Exigir da Contratada a

manutenção preventiva e corretiva utilização de formulários de
nos veículos de sua propriedade. requisição normatizados pela AGU,
em duas vias, para fins de controle
4.6.1.3. Exigir da Contratada a
dos serviços contratados.
substituição do veículo acidentado,
com avaria ou defeito por outro que 4.6.1.9. Manter registro de toda
também atenda as disposições documentação utilizada na prestação
contratuais. do serviço.

4.6.1.4. Exigir que a Contratada se 4.6.1.10. Receber, conferir e atestar a

responsabilize por qualquer acidente nota fiscal ou documento de
durante a utilização do veículo, cobrança que indique o número de
incluído aqueles que resultem danos deslocamentos, juntando-o com as
materiais e/ou vítimas. requisições referentes ao período
cobrado, para os casos de cobrança
4.6.1.5. Exigir que a Contratada se
das faturas variáveis.
responsabilize por todas as despesas
e encargos com os veículos, de 4.6.1.10.1. Nos casos de cobrança de
acordo com as especificações no faturas no valor fixo mensal o
contrato. pagamento será por franquia.

4.6.1.6. Exigir da Contratada a 4.6.1.11. Exigir da Contratada que a

utilização exclusiva de motoristas contagem da quilometragem e
devidamente qualificados, tempo somente se dê quando o
credenciados, com Carteira Nacional veículo chegar ao local de embarque
de Habilitação na validade, na do passageiro, ficando sob a
categoria e pontuação dentro dos responsabilidade da AGU a anotação
limites da lei. da quilometragem utilizada.

4.6.1.7. Exigir da Contratada que 4.6.1.12. Exigir da contratada o

mantenha suporte telefônico para preenchimento e envio do

28
“Formulário Controle Mensal de j. data da utilização.
Quilometragem por Veículo”, Anexo
4.6.2.2. Solicitar da empresa ou
P, quando tratar de faturas que
cooperativa relatório mensal sintético,
envolvam custos variáveis.
contendo o nome do servidor,
4.6.1.12.1. Conferir as informações destino, total de bandeiradas,
do referido formulário e encaminhá- quilometragem percorrida em
lo juntamente com os documentos bandeira 1 (um) e total de horas
necessários para o pagamento da paradas, valores em reais, com a
respectiva nota fiscal/fatura. devida discriminação por extenso,
referentes a cada deslocamento e ao
Subseção II
faturamento mensal, anexando-o à
Do serviço de taxi
nota fiscal/fatura mensal;

4.6.2.1. Exigir da empresa ou

4.6.2.3. Controlar a entrega do
cooperativa contratada o
“Voucher” aos usuários, orientando-
fornecimento de formulário de
os quanto à utilização dos serviços,
requisição de serviço a ser entregue
bem como sobre os procedimentos
aos usuários, no qual deverá constar
de uso.
o nome da contratante, como cliente,
contendo, ainda, os seguintes dados: 4.6.2.4. Conferir para efeito de
pagamento, os valores constantes no
a. placa do veículo;
relatório mensal encaminhado pela

b. código do motorista; empresa ou cooperativa contratada

com os valores da nota fiscal
c. nome do usuário; apresentada, antes da atestação dos
serviços.
d. setor do usuário;

4.6.2.5. Acompanhar o gasto mensal

e. percurso/itinerário;
com taxi, por meio de planilha
f. hora parada; eletrônica que contemple os valores
discriminados mensalmente.
g. quilometragem utilizada (início e
fim); Seção VII
Do serviço de manutenção de
h. valor em R$ e por extenso;
veículos oficiais
i. assinatura do usuário;

29
4.7.1. Exigir da Contratada os 4.7.8. Preencher o “Formulário
catálogos de preços das peças e os Controle Anual de Veículo Oficial”,
de hora técnica fornecidos pelo ANEXO Q, por veículo, observando-
fabricante. se a situação de viabilidade
econômica do veículo antes da
4.7.2. Exigir da Contratada orçamento
autorização de serviços.
prévio do serviço a ser executado.
Seção VIII
4.7.3. Exigir da Contratada acesso às
Dos serviços de telefonia
dependências da empresa, enquanto
os serviços estiverem sendo 4.8.1. Informar a empresa sobre a
prestados. disponibilização de instalações para
início da prestação dos serviços em
4.7.4. Exigir da Contratada que todo
conjunto com a respectiva SAD.
o fornecimento de peças, acessórios,
componentes e outros correlatos 4.8.2. Exigir da Contratada, quando
sejam originais e/ou recomendados da instalação dos equipamentos, que
pelo fabricante. proceda testes de sistemas
envolvendo a sua central de trânsito
4.7.5. Exigir da Contratada a imediata
e o equipamento de PABX da AGU.
correção de serviços mal executados
e a substituição de materiais e 4.8.3. Proibir a remoção sem aviso
equipamentos em desacordo com o prévio e seu expresso consentimento
especificado no contrato. de qualquer ramal do local em que
foi instalado.
4.7.6. Receber, conferir e atestar a
nota fiscal ou documento de 4.8.5. Exigir que a Contratada zele
cobrança, acompanhados de cópia pela perfeita execução dos serviços
do orçamento previamente aprovado. contratados, devendo as falhas que
porventura venham a ocorrer serem
4.7.7. Exigir da Contratada os termos
sanadas de acordo com o prazo
de garantia e os manuais completos
determinado no contrato.
(instalação, operação e outros que
sejam necessários) dos equipamentos 4.8.6. Fiscalizar a utilização indevida
instalados durante a execução dos por parte dos usuários de código de
serviços. operadora e serviços não
contratados.

30
4.8.6.1 Quando constatada a extrapolem os limites estabelecidos
ocorrência de uso indevido de outra em Portaria.
operadora, deverá ser efetuada
Seção IX
cobrança de valor correspondente do
Do serviço de confecção de
responsável pelo ramal ou celular.
carimbos
4.8.7. Exigir da Contratada o repasse
4.9.1. Analisar as solicitações feitas
de todos os descontos e vantagens
em função dos limites e modelos
licitados. Em caso de divergência
previstos no contrato ou na Ata de
contestar junto à operadora por meio
Registro de Preços.
de mensagem eletrônica.

4.9.2. Enviar a ordem de serviço para

4.8.8. Exigir da Contratada a entrega
confecção de carimbo à empresa
das faturas no endereço e nos prazos
contratada e acompanhar a execução,
indicados no contrato.
verificando os prazos estipulados no
4.8.8.1. Não ocorrendo a entrega no contrato ou na Ata de Registro de
prazo previsto em contrato, solicitar Preços.
segunda via com novo prazo de
4.9.3. Organizar as solicitações
vencimento, por meio da central de
enviadas ao fornecedor, para
atendimento da contratada.
posterior conferência dos carimbos
4.8.9. Atentar para o prazo de recebidos.
vencimento das faturas, garantindo a
4.9.4. Entregar os carimbos ao
chegada à SAD correspondente com
requisitante e solicitar a conferência e
antecedência de 05 (cinco) dias, para
a aprovação do serviço, por meio do
possibilitar o pagamento da fatura
“Formulário Recibo de Entrega de
sem cobrança de encargos.
Carimbos”, Anexo R.
4.9.10. Encaminhar junto com a
4.9.5. Controlar os serviços
fatura a declaração de que os
executados por meio de planilha,
serviços foram prestados a serviço da
para que não sejam ultrapassados os
Unidade, assinada por seu
limites do contrato ou da Ata de
representante legal, bem como a
Registro de Preços.
comprovação dos recolhimentos de
ligações particulares ou as que

31
4.9.6. Anexar as solicitações com o para que não sejam ultrapassados os
atesto dos requisitantes nos limites do contrato ou da Ata de
processos de pagamento. Registro de Preços.

4.10.7. Anexar as solicitações com o

Seção X atesto dos requisitantes nos
Do serviço de chaveiro processos de pagamento.

4.10.1. Analisar as solicitações feitas Seção XI

em função dos limites e modelos Do serviço de tecnologia da
previstos no Contrato ou na Ata de informação
Registro de Preços.
4.11.1. Nos contratos de prestação
4.10.2. Enviar a solicitação de de serviços de Tecnologia da
execução de serviço à empresa Informação (TI), devido sua
contratada e acompanhar a execução, complexidade, o fiscal do contrato
verificando os prazos estipulados no deverá adotar os procedimentos
contrato ou na Ata de Registro de constantes da Instrução Normativa
Preços. SLTI/MP nº 4, de 19 de maio de
2012.
4.10.3. Organizar as solicitações
enviadas ao fornecedor, para
posterior conferência dos serviços
prestados.

4.10.4. Acompanhar a realização dos

serviços de chaveiros e solicitar, ao
requisitante, a conferência e a
aprovação dos serviços.

4.10.5. Com exceção dos casos

emergenciais, planejar e concentrar
os atendimentos realizados pela
contratada, de forma a reduzir custos.

4.10.6. Controlar os serviços

executados por meio de planilha,

32
 REFERÊNCIAS
CAPÍTULO V

5. REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS

5.1. Lei 6.496, de 7 de dezembro de 1977.

5.2. Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993.

5.3. Lei nº 9.430, de 27 de dezembro de 1996.

5.4. Decreto n° 7.203, de 4 de junho de 2010.

5.5 Portaria MARE nº 2.296, de 23 de julho de 1997.

5.6. Instrução Normativa nº 2 SLTI/MP, de 30 de abril de 2008.

5.7. Instrução Normativa nº 4 SLTI/MP, de 19 de maio de 2008.

5.8. Instrução Normativa RFB nº 971, de 13 de dezembro de 2009.

5.9. Instrução Normativa RFB nº 1.234, de 11 de janeiro de 2012.

33
 ANEXOS
ANEXO A
Modelo de Ofício de boas vindas

ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO
SECRETARIA-GERAL DE ADMINISTRAÇÃO
SUPERINTENDÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO EM Xxxxxxxxxxxxxx
Endereço completo da Superintendência
Fone (xx) xxxx-xxxx xxxx-xxxx Fax:, xxxx-xxxx
e-mail: xxxxxxxxxx@agu.gov.br

Oficio nº XXX-XXXX/SAD/XX/SGA/AGU

Local, xx de xxxxxx de xxxx.

A Sua Senhoria o Senhor

Nome do Diretor da empresa

Diretor da empresa NOME DA EMPRESA.

Endereço da empresa
CEP: _________

Prezado Senhor,

Em atenção ao êxito alcançado por esta empresa em se tornar

vencedora do Pregão nº xx/xxxx, que culminou no Contrato xxx/xxxx-AGU, e por
sua vez, assinado em xx de xxxxxx de xxxx, a Superintendência de Administração
em Xxxxxxxxxxxxxxxxx cumprimenta a Nome da empresa pela nova parceria que
se estabelece.

2. Desta forma, para que tenhamos um relacionamento proveitoso, é

imprescindível que a empresa esteja atenta às obrigações estabelecidas em
contrato, principalmente nos documentos exigidos no “check list*” que segue

34
anexo, quando da emissão de faturas, pois sem os mesmos, o nosso Setor
Financeiro não poderá realizar o pagamento.

3. Informo ainda que, a fiscalização do referido contrato no Local da

execução do contrato se dará por meio de fiscais nomeados conforme anexo, que
por sua vez, são orientados pelo nosso Setor de Fiscalização na SAD/XX a não
receberem faturas com documentação incompleta.

Atenciosamente,

NOME COMPLETO DO SUPERINTENDÊNTE

Superintendente Regional de Administração em Xxxxxxxxxxx
* Anexar ao Ofício cópia do Check List constante do Anexo N

35
 ANEXO B
FORMULÁRIO PRORROGAÇÃO CONTRATUAL

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração
PRORROGAÇÃO CONTRATUAL

Unidade Demandante:
CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

VALOR DO CONTRATO:

Comunica Avaliação do Fiscal do Contrato

Eu, _____________________________________________________ ( ) sou favorável ( ) não

sou favorável à prorrogação do Contrato acima identificado, em face das razões
abaixo elencadas:

36
NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA: DATA:

37
 ANEXO C
Modelo de Portaria de designação de gestor, fiscal técnico e fiscal administrativo do
contrato.

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

PORTARIA DE DESIGNAÇÃO DE GESTOR, FISCAL TÉCNICO E FISCAL

ADMINISTRATIVO DO CONTRATO

PORTARIA Nº _______ DE ___ DE ________ DE ____.

O SUPERINTENDENTE REGIONAL DE ADMINISTRAÇÃO NO

________________________, nomeado pela Portaria/AGU nº XXX de XX de XXXXXXXXX
de XXXX, publicada no Diário Oficial da União, em XX de XXXXXXXXXX de XXXX,
no uso das atribuições que lhe confere a Portaria nº XX, de XX de XXXXXXX de
XXX e de acordo com o previsto no Art. 67 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de
1993 e legislação correlata, RESOLVE:

Art. 1º - Designar, conforme disciplinado na Instrução Normativa nº

06/SLTI/MP, de 23 de dezembro de 2013, os servidores abaixo
relacionados, para gerenciar, acompanhar e fiscalizar a execução e o adequado
cumprimento das cláusulas estabelecidas no Contrato nº _____/20__-AGU,
celebrado entre a ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO e a empresa __________________,
CNPJ nº _________________, cujo objeto é a prestação dos serviços de
_______________________, a serem executados nas dependências da____________, no
Estado de________________.

FUNÇÃO TITULAR SIAPE nº CPF nº

Gestor
Fiscal Técnico
Fiscal Administrativo

38
 Art. 2º - Para efeito desta Portaria, considera-se:

I – Gestor: servidor designado para coordenar e comandar o

processo da fiscalização da execução contratual;

II – Fiscal Técnico: servidor designado para auxiliar o Gestor quanto à

fiscalização do objeto do contrato;

III – Fiscal Administrativo: servidor designado para auxiliar o Gestor

quanto à fiscalização dos aspectos administrativos do contrato.

Art. 3º Determinar a inclusão de cópia desta Portaria no Sistema

CONTA.

Art. 4º - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação e

terá vigência até o vencimento do contrato e de sua garantia quando houver.

NOME DO TITUTAR
Superintendente Regional de Administração
(Alterado pela Portaria nº 109, de 11.03.15, publicada no Suplemento do BSE nº 10, de 11.03.15)

39
 ANEXO D
Modelo de cadastro para acesso de operador

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR

MINISTÉRIO DA FAZENDA
SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR- Formulário 1

SENHA REDE DATA:

SIAFI 1- INCLUSÃO

SIAFI GERENCIAL 2- ALTERAÇÃO

SIAFI EDUCACIONAL 3- EXCLUSÃO

SIASG 4- TROCA DE SENHA DOCUMENTO Nº:

TREINO-SIASG

1. SOLICITAÇÃO DE CADASTRAMENTO

1.1. IDENTIFICAÇÃO DO OPERADOR

1- NOME COMPLETO 2- CPF

3-NOME PREFERENCIAL 4- CARGO/FUNÇÃO 5 – EMAIL

6- UNIDADE GESTORA 7- CÓDIGO

8- ENDEREÇO:

9- TELEFONE 10- ASSINATURA DO OPERADOR

1.2. ATRIBUTOS DE CREDENCIAMENTO

11- NÍVEL DE ACESSO 12- PERFIS SOLICITADOS

40
13- OBSERVAÇÕES

14- NOME DO SUPERIOR IMEDIATO

15- CARGO/FUNÇÃO 16- ASSINATURA DO SUPERIOR IMEDIATO

2. AUTORIZAÇÃO PARA CREDENCIAMENTO

17- NOME DO TITULAR DA UG/ÓRGÃO/ENTIDADE

18- CARGO/FUNÇÃO 19- ASSINATURA DO TITULAR

3. CREDENCIAMENTO (PARA USO DO CADASTRADOR)

20- NOME DO CADASTRADOR 21- DATA DO CREDENCIAMENTO

22- NÍVEL DE ACESSO CONCEDIDO 23- PERFIS CONCEDIDOS

24- GRUPO DE DDM CONCEDIDO (EXTRATOR DE DADOS)

25- OBSERVAÇÃO 26- ASSINATURA DO CADASTRADOR

41
 ANEXO E
FORMULÁRIO ATA DE REUNIÃO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

ATA DE REUNIÃO

Unidade Demandante:
CONTRATO Nº: DATA:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

42
NOME DO FISCAL: ASSINATURA:

NOME DO REPRESENTANTE: ASSINATURA:

43
 ANEXO F
FORMULÁRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

PREPOSTO DO CONTRATADO: MÊS/ANO DA AVALIAÇÃO:

Ocorrências

EXECUÇÃO CONTRATUAL (deverá ser relatada a forma que vem sendo prestado o
DATA
serviço, conforme pactuado no Contrato, e cada problema detectado)

PROVIDÊNCIAS / DOCUMENTOS EXPEDIDOS (deverão ser relatadas as

DATA providências adotadas para solução de cada problema detectado na execução, bem
como os documentos expedidos à contratada e anexadas cópias)

DATA RESULTADOS (informar se os problemas foram sanados ou não e quais as

44
 consequências e encaminhamentos)

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA: DATA:

45
 ANEXO G
FORMULÁRIO SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

SUBSTITUIÇÃO DE FUNCIONÁRIO

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do CONTRATO vigente e de acordo com a

legislação pertinente, solicito a substituição do funcionário abaixo indicado, em
face das justificativas elencadas:

NOME DO FUNCIONÁRIO:

LOCAL DE PRESTAÇÃO DO SERVIÇO:

JUSTIFICATIVA:

46
NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Observação: se a notificação for remetida via postal, o recibo deverá ser firmado no Aviso de Recebimento - AR, via que
for devolvida pelo Correio.

47
 ANEXO H
FORMULÁRIO DE GLOSA

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTRATO N°: CONTRATADO: CNPJ:

VIGÊNCIA DO CONTRATO: MÊS DE REFERÊNCIA:

DATA DE EMISSÃO DA PLANILHA DE GLOSA: VALOR MENSAL DO CONTRATO:

NÚMERO DO EMPENHO: NÚMERO DO PROCESSO:

IDENTIFICAÇÃO DA GLOSA MOTIVO DA GLOSA VALOR ORIGINAL DA DATA DO FATO

OBSERVAÇÕES:
(OBJETO/ORIGEM) (FUNDAMENTAÇÃO) GLOSA R$ GERADOR

TOTAL

48
NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

49
 ANEXO I
FORMULÁRIO DE SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS (SEP)

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

SOLICITAÇÃO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDÊNCIAS (SEP)

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do item 3.8.1. do Manual de Fiscalização de Contratos

da AGU, concedo-lhe o prazo de 5 (cinco) dias úteis para a correção de irregularidade e
para manifestar-se a respeito das pendências elencadas abaixo:

PENDÊNCIA REFERÊNCIA CONTRATUAL (CLÁUSULA/

SUBCLÁUSULA/ ALÍNEA):

Observações:

(Informar o período, valores em atraso, nome dos terceirizados envolvidos, protocolos de

assistência técnica, dentre outros)

Aguardarei um pronunciamento formal (escrito) dessa Empresa:

50
 Atenciosamente,

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

51
 ANEXO J
FORMULÁRIO CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Quadro Valor Salário Valor dos Vales

Grau de Dias Dados Bancários
Nº Nome do Funcionário Função Efetivo Admissão CPF (em R$) (em R$)
Instrução Trabalhados
(*) Banco C/C Bruto Líquido Transporte Refeição

01
02
03

52
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

53
Observações: (*) Informar no quadro acima se o funcionário é efetivo ou substituto (Sim ou Não).

Obs1: A quantidade de dias trabalhados pelo funcionário titular e seu substituto nos casos de falta, férias, licença maternidade, atestado médico e outras ausências permitidas por Lei, devem
ser informados no quadro acima.

Obs2: Qualquer dúvida quanto ao preenchimento da planilha, solicitar orientações dos responsáveis pela execução dos serviços .

54
 ANEXO K
FORMULÁRIO DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

DECLARAÇÃO DE NEPOTISMO

DADOS DO FUNCIONÁRIO

NOME DO FUNCIONÁRIO:

CPF: EMPRESA:

FUNÇÃO: CNPJ:

Declaro que:
( ) Não possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da União.
( ) Possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da União, conforme
abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Função:
Lotação:

( ) Não possuo parente no mesmo contrato na Advocacia-Geral da União.

( ) Possuo parente trabalhando no mesmo contrato na Advocacia-Geral da União, conforme
abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Função:

LOCAL E DATA:

ASSINATURA DO FUNCIONÁRIO:

55
 CIÊNCIA DO RESPONSÁVEL PELA CONTRATADA

LOCAL E DATA:

ASSINATURA DO RESPONSÁVEL:

56
 ANEXO L
FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE MENSAL DE FUNCIONÁRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO Nº: VIGÊNCIA DO CONTRATO: COMPETÊNCIA:

CONTRATADA: CNPJ:

OBJETO DO CONTRATO: QUANTIDADE DE COLABORADORES:

NOME DO FISCAL: NOME DO PREPOSTO:

Dias Folha Valor dos Vales

Nº Nome do Funcionário Função Trabalhado Férias Licença Faltas de (em R$) Ocorrências
s Ponto Transporte Refeição

01
02
03
04

57
05

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Obs. Em conformidade com a Instrução Normativa SLTI/MPOG Nº 02, de 30 de abril de 2008, ANEXO IV, Ítem 2.1, e adaptada para suprir as necessidades da AGU.

58
 ANEXO M
Modelo de verificação GFIP x SEFIP (Recolhimento do FGTS e da contribuição do INSS pela empresa.)

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

59
60
 ANEXO N
FORMULÁRIO SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO

Nº DA SOLICITAÇÃO: VIGÊNCIA DO CONTRATO:

UNIDADE:

CONTRATADA:

CNPJ:

NOTA DE EMPENHO: Nº DO CONTRATO:

DOCUMENTAÇÃO APRESENTADA
NOTA FISCAL/FATURA Nº:

VALOR DA NOTA FISCAL: COMPETÊNCIA: /

OBSERVAÇÕES:

61
Apto para pagamento.
ENCAMINHE-SE AO GESTOR DO CONTRATO ENCAMINHE-SE AO ORDENADOR DE DESPESAS
Data: / / Data: / /

Fiscal do Contrato Gestor do Contrato

Apto para pagamento.

ENCAMINHE-SE À CEOFI PAGO em: _____________
Data: / / Data: / /

Ordenador de Despesas CEOFI

62
 ANEXO O
Modelo de Check List

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CHECK LIST
CONTRATO Nº: UNIDADE:

CONTRATADA: CONTATO:

SERVIÇOS:

FUNCIONÁRIOS Nº: PERÍODO DE EXECUÇÃO DO SERVIÇO:

NOTA FISCAL Nº: VALIDADE DO FORMULÁRIO: VALOR BRUTO DEVIDO:

MÊS DE REFERÊNCIA: VALOR BRUTO FATURADO:

ORD. ITENS SIM NÃO

1 SOLICITAÇÃO DE PAGAMENTO

2 NOTA DE EMPENHO

3 NOTA FISCAL

4 SICAF – COMPRASNET

DECLARAÇÃO DA EMPRESA DE OPTANTE DO SIMPLES (SE COUBER)

5
(ORIGINAL ASSINADA PELO REPRESENTANTE LEGAL)

6 CERTIDÃO NEGATIVA DE DÉBITOS TRABALHISTAS

7 GPS (INSS)

8 GRF (FGTS)

9 PLANILHA MENSAL

10 PROTOCOLO DE ENVIO DE ARQUIVOS – CONECTIVIDADE SOCIAL

11 RELAÇÃO DOS TRABALHADORES CONSTANTES NO ARQUIVO SEFIP

12 RELATORIOS GFIP

63
 13 FOLHA DE PAGAMENTO

14 CONTRACHEQUES

15 FOLHA DE PONTO

16 VALE TRANSPORTE

17 VALE REFEIÇÃO

18 OUTROS DOCUMENTOS

OBSERVAÇÕES:

NOME DO FISCAL: MATRÍCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ANEXO P
FORMULÁRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VEÍCULO

MÊS/ANO REFERÊNCIA: VEÍCULO (MARCA/MODELO):

PLACA Nº: TIPO:

NOME DO MOTORISTA:

VALOR EM R$
ITEM Km
UNITÁRIO TOTAL

CUSTO BÁSICO DO VEÍCULO

SALDO DE QUILOMETRAGEM DOS MESES ANTERIORES

64
(Dependendo do tipo de contratação, o contrato pode
compensar dentro do mesmo mês entre os veículos das
Unidades)

FRANQUIA CONCEDIDA

QUILOMETRAGEM UTILIZADA

SALDO DE KM PARA OS MESES SUBSEQUENTES

(Item não utilizado para contratos por franquia mensal

compensada no mesmo mês)

QUILOMETRAGEM EXCEDENTE A COBRAR

HORAS EXTRAS MOTORISTAS*

DIÁRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - INTEIRA*

DIÁRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - MEIA*

TOTAL DA FATURA

*Somente para os contratos com previsão de ressarcimento.

NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

65
 ANEXO Q
FORMULÁRIO CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

CONTROLE ANUAL DE VEÍCULO OFICIAL

UNIDADE: ANO:

DADOS DO VEÍCULO:
VEÍCULO (MARCA/TIPO/MODELO): COR: ANO FAB.: GRUPO:

COMBUSTÍVEL: ( ) GÁSOLINA ( ) ÁLCOOL ( ) DIESEL

DOCUMENTAÇÃO:
PLACA ANTERIOR: LOCAL. (MUNICÍPIO): UF:

PLACA ATUAL: LOCAL. (MUNICÍPIO): UF:

CHASSI: RENAVAM: HP:

PATRIMÔMIO:

CONTROLE:

A B C D E F G H I

KM VALOR DA DESPESA (R$) MÉDIA

CONSUMO
MÊS RODADOS KM/LITRO DESPESA
COMBUSTÍVEL COMB. MNT. CONS. TOTAL
MÊS R$/KM

JAN

FEV

MAR

ABR

66
 MAI

JUN

JUL

AGO

SET

OUT

NOV

DEZ

ANUAL

OBSERVAÇÕES:

- Cálculo coluna D: consumo combustível sobre quilômetros rodados (D=B/C);

- Cálculo coluna H: combustível + manutenção + conservação (H=E+F+G);

- Cálculo coluna I: valor total das despesas gastas sobre quilômetros rodados (I=H/B).

RESPONSÁVEL PELAS INFORMAÇÕES:

NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

67
 ANEXO R
FORMULÁRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

Secretaria-Geral de Administração
Superintendência de Administração

RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

MEMORANDO Nº: DATA:

CARIMBOS ENTREGUES:

Discriminação do Custo
DEMANDANTE: Nº NF:

ITEM DESCRIÇÃO QNT VALOR UNITÁRIO (R$) VALOR TOTAL (R$)

68
TOTAL DA SOLICITAÇÃO (R$)

NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

69