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- COMPLIANCE-
Bilbao
11 de Noviembre del 2016
Indice
•Presentacion IMQ
• Antecedentes – ISO 19600
•Conceptos de la ISO 19600
•Proceso de certificación
Gruppo IMQ
IMQ (Istituto Italiano del Marchio di Qualità) se
fundó en 1951 en Milán (Italia) y tiene como
objeto social la Certificación de Productos y de
Sistemas de Gestión. En materia de certificación
de productos, es especialista en certificación de
normativas y marcado CE, CCC, CSA, GOST, GS,
ENEC, KTW y certificados HAR, así como en todo
tipo de pruebas de laboratorio (pruebas de
compatibilidad electromagnética, producto
médico, etc.…) en todo tipo de ámbitos y
sectores.
Gruppo IMQ
En materia de certificación de sistemas, IMQ, de
igual modo se encuentra acreditado para emitir
certificados de:
IMQ
IMQ IMQ-UNICIG Security Systems IMQ Certificate with
Electrical Products Gas Products surveillance
IMQ-EMC EMC
IMQ IMQ Quality Mark International
EMC European Mark “emc- Mark”
Performance Mark
0051
HAR ENEC
European Mark CE
European Mark GS Safety mark marking
for Cables for Household appliances,
Lighting,
ICT, Components
IMQ
Other sectorial
standards:
UNI 13416
QMS Autom. HACCP FMS Food QMS Medical International Railway
ISO 22716
ISO-TS 16949 UNI 10854 ISO 22000 ISO 13485 Industry Standard
ISO 20121
PASO 1
Determinación del alcance y del Sistema de Gestión compliance
(4.3/4.4)
PASO 2
Identificar a las partes interesadas
PASO 3
Identificación de asuntos internos y externos
PASO 4
Principios de Buen Gobierno
- Valores
- Objetivos (cuantificables, medibles, coherentes). Pueden ser
financieros, medioambientales, seguridad, salud). Deben ser
acordes y relacionados con la política.
- Estrategia
- Riesgos
ISO 19600:2015
PASO 5
Establecer la Política de Complicance
PASO 6
Identificar las obligaciones del Compliance y evaluación de los
riesgos del Compliance
Se deben identificar:
- Las causas de los incumplimientos Compliance.
- Las fuentes de los incumplimientos Compliance.
- Las consecuencias de sus incumplimientos Compliance (daños
personales, ambientales, perdidas económicas, daño reputacional
y responsabilidades administrativas).
- La gravedad de sus incumplimientos Compliance.
- Probabilidad de que ocurran
ISO 19600:2015
PASO 6
Identificar las obligaciones del Compliance y evaluación de los
riesgos del Compliance
6 – Planificación
6.1. – Acciones para tratar riesgos y oportunidades
6 – Planificación
8 – Operación
8.1. – Planificación y control operacional / 8.2 – Establecimiento de
controles y procedimientos
- La formación
- Eficacia de los controles
- Asignación eficaz de responsabilidades
- Actualización de obligaciones Compliance
- Eficacia de la Gestión de fallos Compliance
- Casos en los que no existan inspecciones internas de Compliance
ISO 19600:2015
PASO 9
Evaluación del desempeño e informes de Compliance
Ejemplo de indicadores:
- Porcentaje de empleados a los que se les ha impartido formación
eficaz
- Frecuencia de contactos con reguladores
- Utilización de mecanismos para obtener opiniones
- Tendencias de incumplimientos
ISO 19600:2015
PASO 9
Evaluación del desempeño e informes de Compliance
PASO 9
Evaluación del desempeño e informes de Compliance
PASO 10
Gestión de incumplimientos y Mejora Continua
10 – Mejora
10.1 – No conformidades y acciones correctivas
5 – Liderazgo
5.1 – Liderazgo y Compromiso
El liderazgo y Compromiso de la Alta Dirección y del Órgano de
Gobierno debe ser activo, involucrandose.
La Política Compliance ha ser firmada por el Órgano de Gobierno.
La Alta Dirección debe hacer ver a todos los empleados que la
organización es Compliance.
Continuas declaraciones Compliance claras.
El Complicance debe tener deber de autoridad.
7- Apoyo
7.1 – Recursos
Identificación de recursos financieros y humanos para la correcta
implantación del Sistema.
PASO 11
Compromiso de la Dirección, Función de Compliance Independiente,
Responsabilidades de todos los niveles, Funciones de apoyo
7- Apoyo
7.4 – Comunicación
Generación de comunicaciones internas (identificando cuales son las
expectativas de la organización a nivel de Compliance de los
empleados y cuales son los incumplimientos que espera que sean
escalados) y externas a nivel de Compliance (a las partes
interesadas)-
PROCESO DE CERTIFICACIÓN
Proceso de certificación
FASE 1 FASE 2
REVISIÓN
Dudas
IMQ IBERICA :
Madrid
C/ Velázquez, 126 - 5ª Planta
28006 - Madrid
Barcelona:
Telf. fijo: + 34 93 495 05 87
E-mail: info@imqiberica.com
www.imqiberica.com