PROCESOS

INDUSTRIALES

PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Importadora y Comercializadora “Baby Mink Chile Ltda”.

NOMBRE: Catalina Lorca G.

Catalina Tapia C.
Loreto Lavín P.
Elizabeth Oyarce S.
Gonzalo Gómez
Gonzalo Acevedo
Michelle Ziegler G.
CARRERA: Ing. Prevención de Riesgos
ASIGNATURA: Gestión de Prevención de Riesgos
PROFESOR: Mauricio Vásquez
FECHA: 28 – 03 – 17
CONTENIDO

1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
4. Guías
5. Referencias
6. Anexo 1: Uso del método de clasificación de efectividad de control (CER). ****
 1. OBJETIVO
El objetivo de este documento es proporcionar una guía para usar la herramienta de Evaluación y
Control de riesgos (IPER) en el Lugar de trabajo, al momento de Identificar los riesgos en
Importadora y Comercializadora “Baby Mink Chile Ltda”.

2. ALCANCE
La herramienta IPER se usa básicamente para identificar eventos no deseados que se pueden
producir en una determinadas operaciones dentro de la Importadora y Comercializadora “Baby
Mink Chile Ltda” , sus controles asociados y la probabilidad y consecuencias para las personas, el
ambiente y la comunidad. Ayuda a priorizar los eventos más importantes para escrutinio* posterior
y/o para completar el proceso de evaluación para riesgos medianos o bajos.

3. DEFINICIONES

Resultado de un evento o situación expresado cualitativa o

Consecuencia cuantitativamente, sea pérdida, lesión, impacto a la salud o al
ambiente, desventaja o beneficio, ganancia o ventaja.
Se define como “cualquier cosa para controlar, evitar o impedir el flujo
Control o barrera de energía, o la pérdida del control de un peligro”. Los tipos de barrera
incluyen diseño físico del equipo, dispositivos de advertencia,
procedimientos, procesos de trabajo, conocimiento y habilidades, y
supervisión. Los controles tienen efecto en el riesgo del evento, ya sea
una oportunidad o una amenaza. Es fundamental considerar los
controles o barreras en términos del orden de mayor efectividad. Esto
se conoce como “jerarquía de control”:
1- Eliminar: eliminación completa del peligro.
2- Sustituir: Reemplaza el material o el proceso por uno menos
peligroso.
3- Control Ingenieril:
a- Rediseñar: rediseñar los equipos o procesos de trabajo.
b- Separar: Aislar el peligro mediante barreras o su
confinamiento.
4- Control administrativo: Proveer de controles, tales como
entrenamiento, procedimientos, AST, entre otros.
5- Señalizaciones o alertas: Disponer de señalización de
seguridad, de advertencia o de peligro.
6- Equipos de protección personal (EPP): Uso apropiado de EPP
donde otros controles no son prácticos.
Controles que tienen influencia importante respecto de la probabilidad
Controles críticos y/o consecuencia de un evento (si se eliminan, impactaran
significativamente la clasificación del evento)
Incidente o situación que se produce en un lugar específico durante un
Evento intervalo de tiempo determinado. Los eventos implican ocurrencias o
manifestaciones del peligro, o exposiciones a éste. El evento puede ser
deseado (oportunidad) o no deseado (amenaza).
Fuente potencial de daño para las personas, instalaciones y ambiente
Peligro o la comunidad que, si implica daño, podrá ser una “energía” como la
electricidad, la presión, productos químicos, etc. El termino ambiental
 “aspecto” es sinónimo de peligro. Un peligro debe reconocerse y
comprenderse para poder controlar el riesgo relacionado. Comprender
un peligro implica entender la naturaleza, magnitud y posibles
consecuencias, como también las características del “objetivo” o
impacto, posibles plazos, formas o mecanismos de su manifestación y
daño residual. Además, comprender las fuentes de peligro para la
comunidad puede requerir el reconocimiento de incentivos.
Probabilidad Posibilidad u oportunidad de que ocurra un evento.
Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento riesgoso o la
Riesgo exposición a este y la gravedad del impacto (Ej. Lesiones, enfermedad,
impacto ambiental) que pueden causar el evento o la exposición.
Análisis de riesgo Proceso sistemático para comprender la naturaleza del riesgo y deducir
su nivel
Proceso para evaluar los riesgos que surgen de los peligros
Evaluación de considerando la eficacia de los controles existentes (“análisis de
riesgos riesgo”) y decidir si los riesgos son o no aceptables al ser comparados
con los criterios u objetivos de riesgos aceptables.

4. GUIAS

4.1. El equipo de evaluación de riesgos comenzará elaborando un “Mapa de

Proceso” de la tarea, proceso u operación para asegurar que se identifiquen
todos los pasos en la operación (con variaciones conocidas). El equipo también
deberá identificar y enumerar todos los peligros que puedan contribuir a la
ocurrencia de eventos no deseados en el sitio o área por evaluar. Es vital que
se utilice el tiempo necesario para realizar estas tareas antes de completar el
formulario.

Con el fin de trazar el mapa de proceso de la tarea, proceso y operación relevantes, se

pueden seguir éstos pasos:
- Acordar los límites (primeros y últimos pasos del proceso)
- Identificar todos los pasos (subprocesos o actividades) y/o puntos de
decisión
- Organizar pasos y/o decisiones en orden cronológico y conectarlos con
líneas
- Revisar el mapa del proceso y agregar las variaciones conocidas a los
pasos.
Una vez que se haya terminado el mapeo del proceso, el equipo deberá identificar los
peligros relevantes. Cuando exista daño físico a la salud y seguridad de las personas o a
la integridad del ambiente, se deberá identificar en primer lugar los posibles peligros
determinando qué fuentes de energía están presentes. A continuación, una lista resumida
básica de peligros:
- Gravedad: caídas o caídas de objetos
- Eléctrico: Contacto o formación de arco eléctrico
- Mecánico: vehículos o piezas en movimiento
- Químicos: Inhalación, contacto, ingestión, etc.
 - Presión: aire, resorte, etc.
- Ruido Nivel y duración
- Térmico: Superficies calientes o frías
- Radiante: Luz, radiación
- Mecánica corporal: Levantamiento, posición etc.
- Bilógico: Flora y fauna, bacterias, virus, etc.
Considerar la existencia, magnitud y posibles mecanismos de liberación del peligro o
energía para asegurar una certeza razonable.
Una vez finalizado el mapeo del proceso y luego que se hayan identificado los peligros,
se debe transferir la información al formulario IPER (ver adjunto). Cada paso y/o punto de
decisión identificado en el mapa del proceso se debe registrar en la columna denominada
“Peligro”.
4.2. Descripción del evento no deseado
Para cada paso y/o punto de decisión (y peligro) identificado en el paso anterior describe
los eventos no deseados que podrían ocurrir. Al identificar las causas, asegúrese de
considerar lo siguiente:
- Uso inapropiado de herramientas, equipos o materiales;
- Disposición o diseño inapropiados del área de trabajo;
- Características estructurales como superficies de piso, vías de acceso,
estructuras de altura;
- Condiciones ambientales como temperatura, elevación, ventilación y
condiciones climáticas;
- Posibles fallas mecánicas o de materiales;
- Mantención preventiva inadecuada y/o deterioro de equipos y estructuras;
- Procedimientos inadecuados desconocimiento de los procedimientos, falta
de comprensión o de apego a éstos;
- Prácticas de mantenimiento deficientes;
- Supervisión y control inadecuado;
- Capacitación inadecuada;
- Errores personales;
- Equipo de protección persona insuficiente o no utilizado; y
- Tareas repetitivas en las que las personas tienen más posibilidades de
cometer errores.

4.3. Controles existentes

Para cada evento no deseado de la lista del paso 2, se enumera las medidas de control
existentes que se encuentran en uso. Puede haber más de un control para cada evento
no deseado y que dichos controles deben ser considerados de acuerdo a la jerarquía de
los controles:
- Eliminar: eliminación completa del peligro.
- Sustituir: Reemplaza el material o el proceso por uno menos peligroso.
- Control Ingenieril:
a- Rediseñar: rediseñar los equipos o procesos de trabajo.
 b- Separar: Aislar el peligro mediante barreras o su confinamiento.
- Control administrativo: Proveer de controles, tales como entrenamiento,
procedimientos, AST, entre otros.
- Señalizaciones o alertas: Disponer de señalización de seguridad, de advertencia o
de peligro.
- Equipos de protección personal (EPP): Uso apropiado de EPP donde otros
controles no son prácticos.

4.4. Probabilidad del evento

Evaluar la probabilidad de que ocurra un evento no deseado, dados los controles
existentes. La probabilidad debe reflejar la situación real y hacer notar que algunos
controles pueden ser insuficientes debido a su diseño, disponibilidad, utilización,
compromiso, etc. Esto afectará la probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado.
Se otorga una clasificación a cada evento no deseado, la cual en IPER está definido en la
columna “Probabilidad”.

PROBABILIDAD Clasificación

El evento no deseado ha ocurrido frecuentemente, ocurre del orden de 1 o más veces

5 Casi seguro
por año y es probable que se repita en un periodo de 1 año

El evento no deseado ha ocurrido esporádicamente, ocurre del orden de menos de 1

4 Probable
vez por año y es probable que se repita dentro de un periodo de 5 años

El evento no deseado ha ocurrido alguna vez en la empresa, o podría ocurrir dentro de

3 Posible
un periodo de 10 años

El evento no deseado ha ocurrido alguna vez en la empresa, o podría ocurrir dentro de

2 Improbable
un periodo de 20 años

No se conoce registro del evento no deseado en el negocio, o es altamente improbable

1 Raro
de que ocurra dentro de un periodo de 20 años

4.5. Consecuencias del evento

La consecuencia (o gravedad) es la evaluación del impacto en caso que ocurra el evento
no deseado. Refiérase a la clasificación de riesgos para conseguir ayuda respecto a cómo
determinar la consecuencia de un evento. Evaluar la consecuencia del evento no deseado
respecto de la categoría del tipo de impacto que aparece en la matriz IPER (ej. Daño a
personas, impacto ambiental, etc.). Cuando un evento no deseado provoca más de un
“tipo de impacto”, seleccione la consecuencia con la clasificación más alta. Seleccione el
nivel apropiado, de menor a mayor e ingrese esta clasificación en la Columna
“consecuencia”.

CONCECUENCIA
1 Insignificante 2 Menor 3 Moderado 4 Mayor 5 Catastrófico

Una fatalidad o Múltiples

Primeros auxilios Tratamiento Lesión con tiempo
pérdida en la fatalidades /
/ exposición a un médico/ exposición perdido / impacto
calidad de vida / impacto a la salud
riesgo menor a un riesgo mayor reversible para la
Impacto irreversible con consecuencia
para la salud para la salud salud
para la salud fatal

4.6. Clasificación del Riesgo

Asigne una clasificación de riesgo utilizando la matriz de riesgos de acuerdo a la
probabilidad identificada en el paso 4.4 y la consecuencia del paso 4.5. La intersección de
la fila y la columna define la clasificación de riesgo para el evento no deseado que se
encuentra en revisión. Se agrega en columna “Clasificación de Riesgo”.
CONCECUENCIA
Tipo de Pérdida
1 Insignificante 2 Menor 3 Moderado 4 Mayor 5 Catastrófico
Una fatalidad o
Primeros auxilios / Tratamiento médico/ Lesión con tiempo Multiples fatalidades
pérdida en la calidad
exposición a un exposición a un perdido / impacto / impacto a la salud
Daño a las personas (Seguridad / Salud Ocupacional) de vida / Impacto
riesgos menor para la riesgo mayor para la reversible para la con consecuencia
irreversible para la
salud salud salud fatal
salud
PROBABILIDAD Ejemplos CLASIFICACIÓN DEL RIESGO
El evento no deseado ha ocurrido
frecuentemente, ocurre del orden de
5 Casi seguro
1 o más veces por año y es probable 11(M) 16(A) 20(A) 23(EX) 25(EX)
que se repita en un periodo de 1 año
El evento no deseado ha ocurrido
esporádicamente, ocurre del orden de
4 Probable menos de 1 vez por año y es probable 7(M) 12(M) 17(A) 21(EX) 24(EX)
que se repita dentro de un periodo de
5 años
El evento no deseado ha ocurrido
alguna vez en la empresa, o podría
3 Posible
ocurrir dentro de un periodo de 10 4(B) 8(M) 13(A) 18(A) 22
años
El evento no deseado ha ocurrido
algunza vez en la empresa, o podría
2 Improbable
ocurrir dentro de un periodo de 20 2(B) 5(B) 9(M) 14(A) 19(A)
años
No se conoce registro del evento no
deseado en el negocio, o es altamente
1 Raro
improbable de que ocurra dentro de 1(B) 3(B) 6(M) 10(M) 15(A)
un periodo de 20 años

Evaluación del
Nivel de Riesgo Pautas para la Matriz de Riesgos
Riesgo
21 a 25 (Ex) - Extremo Eliminar, evitar, implementar procedimientos y planes de acción específicos para administrar y monitorear
13 a 20 (A) - Alto Administrar proactivamente
6 a 12 (M) - Medio Administrar activamente
1a5 (B) - Bajo Administrar y monitorear apropiadamente
 4.7. Mejoras posibles o controles adicionales
Se documenta todas las mejoras a los controles existentes o adicionales y controles
potencialmente más eficaces que podrían reducir aún más el evento no deseado. La
decisión de identificar mejoras o controles adicionales se debe realizar de acuerdo a la
clasificación de riesgos. Se deben considerar los posibles controles adicionales de
acuerdo a la jerarquía de controles. Si no se puede eliminar el peligro, se debe dar la
primera prioridad a los controles de diseño. Si se considera detalladamente lo controles
de diseño y se concluye factibles o insuficientes, se deben elaborar procedimientos de
trabajo con el fin de reducir al mínimo la exposición al peligro. Como último recurso se
debe utilizar el equipo de protección personal para resguardar a la persona.
4.8. Responsabilidad – La columna “Quién”
Asigne responsabilidad por la implementación a cada una de las acciones identificadas en
el paso 4.7.
4.9. Plazos – Columna “Cuándo”
Especificación de fecha para finalización de cada una de las acciones identificadas en el
paso 4.7.
4.10. Formato Matriz de identificación y Evaluación de Riesgos (MIPER)

CLASIFICACIÓN
MEJORAS POSIBLES O
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO
ORD ETATA DE LA TAREA EVENTO NO DESEADO CONTROLES EXISTENTES PROBABILIDAD CONSECUENCIA CONTROLES RESPONSABLE FECHA
DEL RIESGO RESUMEN DE
ADICIONALES
LA ETAPA

4.11. Actualización de MIPER

La revisión de la Planilla IPER se realizará a lo menos una vez al año con las respectivas Áreas
de la Importadora y Comercializadora “Baby Mink Chile Ltda” y en coordinación con el
Departamento de Prevención de riesgos. Se considerará en la revisión los aspectos referidos a
las comunicaciones, Investigación de Incidentes, Identificación de Peligros y Evaluación de
Riesgos en las operaciones y no conformidades ocurridas durante el período.
Adicionalmente a lo anterior se deberán considerar los siguientes aspectos:
a) Modificaciones de procesos productivos.
b) Contratación de nuevos servicios o servicios inexistentes.
c) Nueva legislación y/o normativa aplicable.