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IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS

ID Categoria Descrição do Risco Causa Impacto


Atraso no envio, pelo exportador, dos documentos de embarque ou demora na avaliação, pelo
001 Documentação Documentos não recebidos pelo banco. Causa atraso na liberação da documentação pelo banco, causando atrasos em toda a cadeia logística.
importador, dos documentos de embarque.
Não emissão do swift (comprovante de pagamento de compra), impedindo assim a descarga do produto. Aumenta os custos com
002 Documentação Atraso na liberação da documentação pelo banco. Documentação incompleta, ou divergente dos documentos de embarque.
armazemagem, além de multa portuária.
003 Documentação Documentos de embarque incompletos. Documentos de embarque divergentes do negociado. (Bill of lading e Packing list). Pode resultar em impedimento no recebimento do produto ou retenção alfandegária.
004 Documentação Purchase order incompleta ou incorreta. Erro na revisão do documento final. Diversos problemas como produto incorreto, preço incorreto, local de descarga incorreto, frete incorreto, etc.
005 Documentação Pro forma mal incompleta ou incorreta. Erro na revisão do documento final. Diversos problemas como produto incorreto, preço incorreto, local de descarga incorreto, frete incorreto, etc.
006 Documentação Fraude documental. Documentos falsos durante o processo. Retenção da mercadoria no porto, ocasionando o não recebimento do produto e paralisação das operaçõe da fábrica.
007 Documentação Rol de documentos incompleto. Falta de documentos obrigatórios como: certificado de origem, fitossanitário, análise do produto. Pode resultar em impedimento no recebimento do produto ou retenção alfandegária.
008 Transporte Atraso no carregamento pelo exportador. Overbooking no porto, agenda bloqueada, falta de containers no região, atraso de exportador. Aumento nos custos de armazenagem; pode resultar no desabastecimento da fábrica.
009 Transporte Produto embarcado para o porto errado. Erro na elaboração da Proforma Invoice e/ou Bill of landing. Pode causar desabastecimento total ou parcial da fábrica.
010 Transporte Extravio / roubo durante o transporte interno. Insegurança nas estradas entre o porto e a unidade da Adblue S/A. Perda do produto.
011 Transporte Mercadoria avariada ao desembarcar no porto. Falha na embalagem do produto ou durante o desembarque no porto. Perda de parte da carga.
012 Transporte Produto embalado incorretamente. Erro na elaboração da Proforma Invoice e/ou Bill of landing. Pode resultar na contaminação do produto e conseguente devolução da carga; pode resultar no desabastecimento da fábrica.
Falha na qualificação do fornecedor, metodologia de análise divergente, produto embarcado
013 Produto Produto fora da especificação. Devolução do produto; pode resultar em desabastacimento da fábrica.
incorretamente.
014 Produto Volume entregue diferente do negociado. Falha na verificação dos documentos de embarque. (Bill of lading e Packing list). Aumento ou redução dos custos de compra.
015 Produto Mercadoria destinada ao canal vermelho. Causa aleatória. Atraso na liberação do produto, aumento os custos de armazenagem. Em casos extremos pode ocasionar o descarte da carga.
016 Financeiro Variação na taxa de cambio. Causa aleatória. Aumento ou redução dos custos de compra.
017 Financeiro Variação dos custos de frete interno Variação nos custos de diesel, greve de transportadores. Aumento ou redução dos custos de transporte
018 Financeiro Aumento no custo de armazenagem. Atraso na liberação do produto pela RF, atraso chegada do navio. Aumento ou redução dos custos de armazenagem.
Alteração na política de preços e volumes da Petrobrás S/A, sazonalidade devido à safra do
019 Financeiro Variação no preço interno do produto. Aumento ou redução da competitividade no mercado interno.
segundo semestre.
ANÁLISE QUALITATIVA
Status do Análise de Impacto Impacto x
ID Tipo Risco Descrição do Risco Categoria Responsável Probabilidade Probabilidade
Custo Prazo Total
001 Ameaça Aberto Documentos não recebidos pelo banco. Documentação 2 2 4 4 16
002 Ameaça Aberto Atraso na liberação da documentação pelo banco. Documentação 6 8 48 6 288
003 Ameaça Aberto Documentos de embarque incompletos. Documentação 6 8 48 4 192
004 Ameaça Aberto Purchase order incompleta ou incorreta. Documentação 6 6 36 4 144
005 Ameaça Aberto Pro forma mal incompleta ou incorreta. Documentação 6 6 36 4 144
006 Ameaça Aberto Fraude documental. Documentação 10 10 100 2 200
007 Ameaça Aberto Rol de documentos incompleto. Documentação 8 10 80 4 320
008 Ameaça Aberto Atraso no carregamento pelo exportador. Transporte 8 8 64 6 384
009 Ameaça Aberto Produto embarcado para o porto errado. Transporte 2 10 20 2 40
010 Ameaça Aberto Extravio / roubo durante o transporte interno. Transporte 2 10 20 2 40
011 Ameaça Aberto Mercadoria avariada ao desembarcar no porto. Transporte 4 2 8 4 32
012 Ameaça Aberto Produto embalado incorretamente. Transporte 2 2 4 2 8
013 Ameaça Aberto Produto fora da especificação. Produto 2 10 20 2 40
014 Ameaça Aberto Volume entregue diferente do negociado. Produto 2 4 8 4 32

08/06/2018
ANÁLISE QUANTITATIV
ID Tipo Descrição do Risco Categoria Responsável

003 Ameaça Documentos de embarque incorretos. Documentação


007 Ameaça Rol de documentos incompleto. Documentação
008 Ameaça Atraso no carregamento pelo exportador. Transporte
009 Ameaça Produto embarcado para o porto errado. Transporte

015 Ameaça Mercadoria destinada ao canal vermelho. Produto


ÁLISE QUANTITATIVA
Probabilidade Custo Médio Observação
3 R$ 106,689.39 Referente a cada período de 7 dias de armazenagem na área alfandegada.
4 R$ 106,689.39 Referente a cada período de 7 dias de armazenagem na área alfandegada.
6 R$ 12,536.75 Referente a cada período de 7 dias de armazenagem no galpão do porto.
1 R$ 12,536.75 Referente a cada período de 7 dias de armazenagem no galpão do porto.
1 Referente a cada período de 7 dias de armazenagem na área alfandegada
R$ 119,226.37 mais a reserva realizada no galpão do porto.
RESPOSTA AOS RISCOS
ID Descrição do Risco

1 Documentos não recebidos pelo banco.

002 Atraso na liberação da documentação pelo banco.


003 Documentos de embarque incorretos.
004 Purchase order incompleta ou incorreta.
005 Proforma Invoice mal incompleta ou incorreta.

006 Fraude documental.

007 Rol de documentos incompleto.


008 Atraso no carregamento pelo exportador.

009 Produto embarcado para o porto errado.

010 Extravio / roubo durante o transporte interno.

011 Mercadoria avariada ao desembarcar no porto.

012 Produto embalado incorretamente.

013 Produto fora da especificação.

014 Volume entregue diferente do negociado.


015 Mercadoria destinada ao canal vermelho.
016 Variação na taxa de cambio.
017 Variação dos custos de frete interno
018 Aumento no custo de armazenagem.
019 Variação no preço interno do produto.
RESPOSTA AOS RISCOS
Resposta Responsável
Acompanhar o embarque da mercadoria e cobrar do exportador o rápido envio dos documentos de
embarque (Bill of lading e Packing list).
Cobrar a liberação da documentação, com o gerente da conta, 5 dias após o envio da documentação.
Revisar a documentação de embarque, comparando-a coma Purchase Order e Proforma Invoice.
Revisar a proposta, comparando-a com o negociado com o exportador, antes do envio.
Revisar a proposta, comparando-a com o negociado com o exportador, antes do envio.
Contratar apenas fornecedores certificados com ISO:9001 e verificar a autenticidade dos documentos
certificados.
Cobrar do exportador o envio de todos os certificados e documentos de embarque.
Acompanhar a data do embarque; incluir multa por atraso de embarque na Proforma Invoice.
Realizar compras apenas via incoterms CIF; revisar os documentos de embarque (Bill of lading e
Packing list).
Contratar apenas transportadoras regularizadas, com apolices de seguro vigentes, e com cobertura
adequada à operação.
Realizar compras apenas via incoterms CIF.
Acompanhar o embarque da mercadoria e cobrar do exportador o rápido envio dos documentos de
embarque (Bill of lading e Packing list).
Contratar apenas fornecedores certificados com ISO:9001 e verificar os certificados de qualidade antes
do embarque da mercadoria.
Realizar compras apenas via incoterms CIF.
Acompanhar a análise junto à Receita Federal.
Atrelar o valor de compra ao dolar americano.
Contratar previamente o transportador.
Negociar previamente o local de armazenagem no porto, com margem de segurança de 3 dias.
Aceitar.
PROJETO LEILÃO
Planilha de Gerenciamento de Respostas aos Riscos
DATA: 25/05/Monday
2

Dados Gerais do Risco Dimensionamento das Ações


ID do Risco Descrição do Risco Responsável Fase ID da Resposta Descrição da Ação Tipo de Ação Responsável Custo ($) Data Limite Status
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 001-1 Aporte de acionistas atuais ou novos sócios
001

001 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 001-2 Empréstimo corporativo
001 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 001-3 Emissão de Dívida Subordinada
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 002-1 Acompanhamento estreito junto à Construtora
002 OAS
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 003-1 Acompanhamento estreito junto à consultoria
003 JCML
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 004-1 Interagir de forma pró-ativa junto ao Advisor
Financeiro
004

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 005-1 Acompanhar a evolução do trabalho do Advisor
005

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 006-1 Criar mecanismos de aferição entre o Modelo
006 Simplificado e o Modelo do Advisor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 008-1 Estruturar e obter propostas firmes para
008 captação de recursos de curto prazo,
tempestivamente

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 009-1 Estruturar e obter propostas firmes para
009 captação de recursos de curto prazo,
tempestivamente

010 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 010-1 Negociar um dead line com o acionista
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 010-2 Estabelecer cronograma emergencial com
010
reforço de equipes, com o Advisor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 011-1
011 Interagir com o Advisor Financeiro e Acionistas

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 012-1 Avaliar o desempenho dos representantes dos
acionistas, fornecendo feed back para o
012
Conselho de Administração, solicitando
providências
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 013-1 Buscar aportes de novos acionistas, de forma a
013 não aumentar o percentual de participação da
PREVI
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 015-1 Convencer os acionistas que as taxas do
015
negócio são competitivas para o setor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 016-1 Obter prévio parecer jurídico que sustente a
016 Neo Invepar como proponente, no aspecto de
seu Patrimônio Líquido
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 016-2

Manter assessoria jurídica permanente


016
durante o processo do Leilão

017 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 017-1 Acesso de Grupo restrito às informações
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 017-2 Definir Política e Procedimentos de Segurança
017

018 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 018-1 Acompanhar os "movimentos" do mercado
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 019-1 Criar mecanismos e definir regras claras para
019
agilizar a decisão
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 021-1 Contratar trabalho externo para aprofundar o
021
estudo
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 023-1 Acompanhar a evolução do processo de
023
definição do edital junto à ANTT
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 024-1 Obter prévio parecer jurídico que sustente a
024 Neo Invepar como proponente, no aspecto de
seu Patrimônio Líquido
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 024-2 Manter assessoria jurídica permanente
024
durante o processo do Leilão
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 025-1 Alterar o cronograma de trabalho com reforço
025
da equipe
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 029-1 Acompanhar a evolução do processo de
029
definição do edital junto à ANTT
029 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 029-2 Impugnar o prazo do Edital
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 030-1 Acompanhar a evolução do processo de
030
definição do edital junto à ANTT
030 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 030-2 Impugnar o respectivo item
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 032-1 Acompanhar a evolução do processo de
032
definição do edital junto à ANTT
032 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 032-2 Impugnar o respectivo item
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 034-1 Agilizar a obtenção dos limites após a
034
publicação do edital
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 034-2 Negociar com os resseguradores os limites que
034
atendam a Invepar
035 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 035-1 Negociar com os resseguradores
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 038-1 Estruturar adequadamente o equity para evitar
038
aportes dos atuais acionistas
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 040-1
Propor a estrutura de participação no Leilão,
partindo da premissa que não haverá recursos
040 dos acionistas e que serão utilizados
exclusivamente mecanismos e recursos
exclusivos da Invepar

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 040-2 Ajustar a proposta sugerida de estrutura às
040
definições adotadas pelos acionistas
041 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 041-1 Estruturar os negócios tempestivamente
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 041-2
Apresentar as alternativas possíveis de
041 participação aos acionistas, com as
recomendações da companhia

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 043-1


Desenvolver estudos consistentes para mostrar
com a maior antecedência possível a
043
viabilidade dos lotes, de forma a sensibilizar os
acionistas no sentido de reavaliar sua decisão

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 046-1 Promover e incentivar a criação de Comitê de
046 Negócios com participação efetiva de
representantes dos acionistas.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 046-2 Negociar um cronograma de eventos com os
046 acionistas, culminando com o fechamento das
propostas.
047 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 047-1 Acompanhar e cobrar dos acionistas.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 048-1 Propor aos acionistas tratarem desse tema no
048
MOU.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 049-1 Atuar de forma pró-ativa junto aos acionistas,
049 esclarecendo as funções e a importância do
Comitê.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 050-1 Apresentar estudos consistentes e com
050 parâmetros usuais de mercado, de forma a
conciliar os interesses.
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 051-1
Cobrar a autorização dos acionistas para a
051
efetiva contratação do Advisor Financeiro

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 052-1 Estabelecer dinâmica de trabalho e
052
cronograma de eventos com o Advisor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 057-1 Revisão das premissas utilizadas em conjunto
057
com o Advisor
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 059-1 Revisão das premissas utilizadas em conjunto
059
com o Advisor
059 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 059-2 Estudar o ábaco com detalhes
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 060-1
Acompanhamento estreito junto à OAS,
060
tentando oficializar compromisso expresso.

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 062-1


Acompanhamento estreito junto à OAS,
062
tentando oficializar compromisso expresso.

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 064-1


Simular situações de perda de receita nesses
064 pontos, para conhecer os impactos mínimo e
máximo sobre o respectivo projeto

RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 064-2 Detalhar os estudos de localização e fuga
064
nessas praças
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 065-1 Vincular as propostas dos fornecedores ao
065 PER, minimizando eventuais falhas na
orçamentação
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 066-1 Vincular as propostas dos fornecedores ao
066 PER, minimizando eventuais falhas na
orçamentação
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 067-1 Promover análise técnica dos projetos básicos
067
desenvolvidos pela Noronha
068 RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 068-1 Criar drives de checagem
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 069-1 Seguir rigorosamente o cronograma de
069
eventos estabelecido
RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO RISCO INEXISTENTE/FECHADO 071-1 Apresentar recurso ao Edital
071
impugnando/solicitando dilatação do prazo

CONFIDENCIAL 08/06/2018