Auditoria de processo de fornecedor de componentes automotivos

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Auditoria de Processo de Acordo com a VDA 6.3 Data da Auditoria

Nome do Auditor (Auditor's Name)
(Process audit according to VDA 6.3 Jun2010) (Date of Audit.):
Produção em Série (Series production)
Data do Relatório
Departamento (Department):
(Date of report):
Fornecedor (Supplier)
Nome (Name):
Contato do Fornecedor
Endereço (Address):
(Supplier Key Contact)
Família de Produtos =Questionário!E3
Linhas de Produção
X Telefone (Phone):
(Production Lines)
Portfólio de Produtos / Planta (Product portfolio / Plant)
Escopo da Auditoria / Produto (Audit subject / product)
Principais clientes automotivos (Main customers for Automotive)
Certificação (Supplier certified acc.) =>

Órgão (Certification done by):
Validade (Certification valid until):
Participantes (Participants)
Fornecedor (Supplier) TUPY S.A.
Nome (Name) Função (Function) Nome (Name) Função (Function)
Resultado (Result):
Nível Alcançado de Conformidade (EG)
(Achieved level of compliance) n.a.
Classificação de acordo com as regras * (Classified
acc. rating rules) *
*Ver planilha Regras de Rebaixamento (See worksheet n.a.
Regras de Rebaixamento)
Comentários a respeito da classificação (Em caso de rebaixamento uma explicação é mandatória)

Remarks to the rating (In case of downgrading an explanation is mandatory)
Assinaturas (Signatures)
Fornecedor (Supplier) Auditor Líder (Lead Auditor) Auditor membro (Co-Auditor)
Modelo 31189-16
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(*Product/Process Risk)
FILTRO
Produto/Processo
3 * Risco para o FAMÍLIA DE PRODUTOS: COMPONENTES AUTOMOTIVOS
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No. Questão Requisitos mínimos / relevantes para a avaliação

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Generally
12 P2 Project Management GESTÃO DE PROJETOS
PLANEJAMENTO DO
Planning of the product- and
Process
P3 DESENVOLVIMENTO DO PRODUTO E
Product
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process development
DO PROCESSO
3.1 Do the Product and Process Os requisitos específicos do produto e do Todos os requisitos relativos ao produto devem ser conhecidos.
specific requirements exist ? processo estão previstos? 1) A organização tem implementado um processo para identificar os requisitos geais do GQ do cliente e também
os requisitos de desenvolvimento do produto e do processo.
2) Documentos de consulta e de contrato são verificados para garantir que estão completos
3) Se os requisitos não puderem ser alcançados, o cliente deve ser informado. Desvio podem ser "liberados" /
acordados com o cliente (no caso de um contrato).
21 4) Os requisitos do cliente quanto à escolha dos subforncedores e / ou materiais a serem utilizados devem ser
documentados.
5) Características especiais devem ser identificadas com base em requisitos legais, tecnologia de produção
características decorrentes da aplicação / utilização do produto.
3.2 x Has Manufacturing feasibility A viabilidade de manufatura é avaliada de 1) O procedimento de avaliação da viabilidade de manufatura deve estar controlado.
been assessed in a cross- forma multifuncional, com base nos requisitos 2) As documentações de contrato e consulta devem ser verificadas quanto a viabilidade de manufatura.
functional manner, based on the que são determinados para o produto e o 3) Deve estar implementado um processo que assegure que todos os requisitos relacionados ao produto são
requirements which have been processo? determinados incluindo os não explicitamente declarados pelo cliente (ex.Normas legais). Lições aprendidas
determined for Product and devem ser incluidas no estudo.
Process ? 4) O processo de liberação antes da cotação ser emitida para um cliente deve ser controlado.
22 5) Todas as áreas envolvidas / responsáveis devem confirmar a viabilidade dos requisitos do cliente (compras,
Desenvolvimento, Planejamento da Produção, Produção, Planejamento da GQ, logística..). A capacidade para
produzir amostras e protótipos deve ser levada em consideração.
3.3 Are there plans for the product Existem planos para o desenvolvimento do Em um nível abaixo do plano do projeto, planos específicos são elaborados para o desenvolvimento do produto e
and process development? produto e Processo? do processo. Estes planos contém detalhes de prazos e períodos para certas atividades de planejamento e
desenvolvimento. Marcos, testes etc.
1) Os marcos estão alinhados com os testes dos clientes?
2) Os planos de desenvolvimento internos estão alinhados com o cronograma do projeto adequado, principalmente
em relação às metricas para os marcos individuais?
3) Esta assegurado que os planos de desenvolvimento estão sempre atualizados?
4) O planejamento da GQ deve estão integrados nos planos de desenvolvimento, incluindo o planejamento de
testes / inspeção, o planejamento das instalações de testes e inspeção e análise de risco?
5) Na fase de senvolvimento, métodos adequados estão sendo utilizados para assegurar o desenvolvimento do
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produto de modo que quando o produto entra em produção em série ele atende as condições de instalação
(função, confiabilidade, segurança)?
6) Os FMEAS de processo são parte do planejamento da GQ?
7) A experiência na tecnologia para a produção em série esta demonstrada? Processos e serviços externos são
partes integrantes do planejamento do projeto.
3.4 Have the necessary resources Os recursos necessários tem sido levados em 1) Existe um procedimento para a determinação dos recursos necessários e este esta controlado?
been taken account into the consideração para o produto e do processo? 2) Este procedimento inclui a disponibilidade de pessoal qualificado, orçamento, infraestrutura, equipamentos de
product and the process teste, laboratórios, máquinas, plantas, etc?
develpoment? 3) Os requisitos de qualificação de pessoal são determinados antes do início do desenvolvimento?
24 4) A capacidade para a produção de amostras, lote piloto e protótipos produção em série é planejada?
5) O planejamento de recursos é adaptado às alterações do projeto?
Página 2 VDA 6.3 Tupy.xls

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Fragilidades / Ações recomendadas, constatações

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3.5 Is QM planning arranged for O planejamento da Gestão da Qualidade esta 1) Existe um processo para planejar e verificar as atividades dos fornecedores essenciais?
sourcing bought in products and planejado o abastecimento de produtos e 2) Os fornecedores da planta, de máquinas, ferramentas, serviços e processos estão integrados no processo de
serviçes? serviços comprados? desenvolvimento?
25 3) Os cronogramas para a concessão de contratos, análises e verificações de aceitação estão incluidos no plano
de desenvolvimento do processo?
P4 REALIZAÇÃO DO DESENVOLVIMENTO
Process
Geral (Generally) Product
26 DO PRODUTO E PROCESSO
36 P5 Supplier management GESTÃO DE FORNECEDORES
5.1 x Are only approved/released and Processo de Seleção de Novos Fornecedores. 1) Antes da definição dos fornecedores deve estar disponível uma avaliação dos sistema de Gestão da Qualidade
quality-capable suppliers (certificação / auditoria).
selected? * Somente fornecedores liberados e com 2) O planejamento em tempo hábil para seleção e avaliação para novos fornecedores mediante critérios de
capacidade de fornecer a qualidade exigida seleção conforme plano de projeto do cliente devem ser comprovado.
estão sendo contratados? * 3) Em caso de utilização na produção em série, deve estar garantido que somente fornecedores adequados são
contratados.
4) Em caso de divergência dos critério de seleção proprios, um novo procedimento deve estar definido.
5) Experiência de avaliações do desempenho de qualidade de fornecedores existentes devem ser levadas em
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consideração.
6) Os riscos na cadeia de fornecedores devem ser detectados e avaliados e devem ser reduzidos mediante
medidas adequadas (estratégia de emergência).
7) Em todas as fases devem ser previstas e executadas auditorias de processo nos fornecedores encarregados,
ou métodos comparavéis (Dependendo da classificação de risco do componente).
5.2 Are the customer's requirements Requisitos de clientes na cadeia de 1) Fornecedores da cadeia de abastecimento devem ser controlados e monitorados em relação aos seus
taken into account in the supply fornecimento. compromissos e desempenho (dependendo da classificação de risco do produto).
chain? 2) O escalonamento dos requisitos do cliente deve ser controlado e rastreável.
Os requisitos do cliente são levados em 3) A gestão de alterações também devem ser levada em consideração.
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consideração na cadeia de abastecimentos?
5.3 Have target agreements for Definição de Metas de Performance. 1) Os acordos sobre metas devem ser acertados e implementados com os fornecedores para cobrir o
delivery performance been desempenho de entrega, para garantir a melhoria contínua de produtos e processos (PDCA).
agreed with suppliers and put As metas de performance de entrega foram 2) Em caso de discrepâncias, ações devem ser acordadas e sua aplicação monitorada, incluindo cronograma).
39 into operation? acordadas com os fornecedores e
implementadas.
5.4 x Are the necessary Processo de Homologação de novos itens / 1) Uma aprovação/liberação deve ser emitida para todos os produtos/serviços terceirizados, antes de serem
approvals/releases available for serviços utilizados na produção em série.
the out-sourced products and 2) No caso de fornecimento de módulos (salvo em acordo contário), o fornecedor tem a resposabilidade de
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services? * As liberações necessárias para os produtos e monitoramento da qualidade de todos os componentes individuais.
serviços terceirizados estão disponíveis? * 3) Devem ser fornecidas evidências de uma gestão de alterações abrangente, desde o cliente até o fornecedor.
5.5 x Is the quality of the out-sourced Gestão da qualidade dos produtos e serviços 1) As capacidades e o desempenho de um fornecedor devem ser avaliados em intervalos definidos e registrados
products and services ensured?* em uma relação (listagem de fornecedores) para produtos específicos.
Em caso de resultado negativo, programa de qualificação devem estar definidos. A implementação de medidas
A qualidade acordada dos produtos e serviços deve ser comprovada.
fornecidos está garantida? * 2) Para peças relevantes para a segurança, acordos específicos devem ser feitos com o fornecedor quanto a
41 gestão de processos e testes/inspeção, bem como o arquivamento dos resultados.
3) Equipamentos de teste, inspeção e medição devem ser armazenados de forma ordenada e as estações de
trabalho associadas devem estar dispostas de forma adequada (a fim de evitar danos, ruido, contaminação e para
assegurar boas condições de iluminação, limpeza, ordem, e se aplicável ar condicionado).

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5.6 Are incoming goods stored Armazenamento e controle do material 1) As embalagens dos materiais e produtos recebidos devem ser colocados nos estoques de acordo com o seu
appropriately? recebido. status de liberação de modo que eles não possam ser danificados ou misturados.
2) Produtos suspeitos ou em quarentena devem ser armazenados de forma segura para impedir o acesso a eles.
Os materiais recebidos são armazenados 3) O FIFO e a rastreabilidade do lote são assegurados quando os materiais e produtos são processados
adequadamente? posteriormente.
42 4) O estoque de material que aparece no sistema de administração de estoques está de acordo com as
quantidades efetivamente em estoque.
5.7 Are personnel qualified for the Conhecimento, habilidade e competência. 1) Deve ser fornecida uma descrição das responsabilidades, tarefas e autoridades que os funcionários têm em
various tasks and are suas áreas relevantes de atuação.
responsibilities defined? O pessoal está qualificado para as diferentes 2) Uma descrição de cargo deve estar disponível para as funções
tarefas e as responsabilidades estão 3) As necessidades de treinamento devem ser determinadas para cada funcionário em relação às tarefas e a
43 definidas? qualificação deve ser fornecida.
4) O conhecimento sobre reclamações anteriores em relação aos requisitos aplicáveis da terceirização esta
disponível.
Linhas de Produção Auditadas

Process analysis / (Audited Prodution line)
44 P6 ANÁLISE DO PROCESSO / PRODUÇÃO
Production
6.1 What goes into the process ? O que entra no processo?
(process input)
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6.1.1 x Has the project been transferred Transferência do projeto para a produção. 1) Um processo está definido para a transferência de responsabilidades entre o desenvolvimento e a produção, e n.a. n.a. n.a.
from development to serial é controlado?
production? O projeto foi transferido do desenvolvimento 2) Um processo completo de produção e aprovação / lançamento do produto com toda a documentação exigida
para a produção em série? * deverá ser estabelecido antes do envio da primeira produção.
3) O PPAP é a verificação final do processo de planejamento do produto, da produção e do transporte e um
resultado positivo leva a aprovação / liberação para a produção em série.
4) Condições para a liberação em série são acordadas com o cliente.
5) Peças de referência das submissões das amostras devem ser retidas de acordo com as instruções do cliente.
6) O processo para garantir o lançamento da produção está descrito e implementado, a fim de encurtar a fase de
pré-lançamento e garantir um processo de produção robusto.
7) Um processo para garantir o lançamento deve ser realizado para todas as novas peças e produtos modificados
que requerem apresentação de amostra inicial e aprovação.
46 8) Um teste de produção foi realizado de acordo com os requisitos do cliente e avaliado positivamente. As ações
decorrentes do teste de produção foram concluídas dentro do prazo. As instalações de produção / peças novas
foram amostradas com resultados positivos.
9) Um processo para o desenvolvimento posterior dos FMEAs de produto e de processo está definido e
controlado.
10) Evidências de estudos de viabilidade foram fornecidas para todas as características especiais.
11) Ferramentas, instalações de teste, inspeção e medição estão disponíveis em quantidades suficientes.
12) A responsabilidade pela produção em série foi transferida da equipe de projeto para a unidade de produção.
6.1.2 Are the necessary quantities / Controle da diponibilidade de materiais na 1) O produto certo (matéria-prima, peça, componente,..) deve ser fornecido com a qualidade acertada, na n.a. n.a. n.a.
production batch sizes of fábrica. quantidade correta, com a documentação certa, no prazo acordado e no local acertado.
incoming materials available at 2) Peças / componentes devem estar disponíveis no local de armazenamento / estação de trabalho definidos.
the right time and at the right As quantidades necessárias / tamanhos de 3) Este processo deve ser controlado (Kanban, just in time, FIFO).
place (stores; work-station)? lote de produção das matérias-primas estão 4) As quantidades / Tamanhos dos lotes do pedido devem ser levados em consideração para garantir que as peças
disponíveis no momento e lugar corretos / materiais estejam disponíveis para atender a demanda no local de trabalho aplicável e devem estar associados
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(estoques, estação de trabalho)? com os processos a partir desse ponto.
5) A devolução das peças não desejadas (quantidades residuais), após o pedido ter sido preenchido, deve ser
controlada, incluindo uma contagem das peças envolvidas.

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6.1.3 Are incoming materials stored Armazenamento, embalagem, meios de 1) Indicações específicas do cliente referentes à embalagem devem ser consideradas/implementadas sem n.a. n.a. n.a.
appropriately and are transport transporte de materiais recebidos na fábrica. interrupções ( também nas etapas de produção ).
facilities / packing arrangements 2) Durante a manufatura e o transporte interno e também ao ser transportado de e para empresas de serviço,
suitable for the special Os materiais recebidos são armazenados unidades de transporte adequadas devem ser usadas para proteger os produtos contra danos e contaminações.
characteristics of the incoming apropriadamente e os meios de transporte / 3) Os locais de armazenamento / de trabalho/ os recipientes devem fazer jus à ordem/limpeza exigida pelo
materials? arranjos de embalagens são adequados às componente /produto. Ciclos de limpeza estão definidos e são monitorados.
características do produto? 4) A disponibilização de peças /materiais no local de trabalho/na linha de montagem deve possibilitar o manuseio
seguro.
5) Tempos de armazenamento especificados e datas de validade para materiais / peças devem ser monitorados
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por métodos apropriados (tempo de armazenamento máximo e mínimo, tempos intermediários de armazenamento
específicados).
6) Produtos operacionais e produtos auxiliares críticos para máquinas e instalações que influenciam o produto/a
qualidade do produto diretamente, devem ser devidamente monitorados.
7) As peças, materiais operacionais críticos e materiais auxiliares recebidos devem estar protegidos contra as
influências ambientais / climáticas.
6.1.4 Are the necessary Identificação e status de liberação do material 1) Materiais recebidos e liberados devem estar claramente identificados e reconhecíveis. A situação de liberação n.a. n.a. n.a.
identifications / records / recebido na produção. deve estar clara a partir da identificação.
approvals available and allocated 2) A identificação da liberação em pacotes, lotes, containers de carga e peças deve ser especificada.
appropriately to the incoming As identificações / registros / aprovações 3) As regras específicas do cliente para a liberação dos produtos devem ser levadas em consideração.
materials? necessários estão disponíveis e alocados de 4) Deve ser assegurado que somente os materiais / peças liberados sejam encaminhados para o processo
forma adequada nos materiais recebidos? seguinte.
5) A rastreabilidade das liberações deve ser assugurada.
A rastreabilidade das unidades produzidas deve ser assegurada dentro de um âmbito razoável (por exemplo, a
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documentação sobre a utilização de lotes).
Dependendo do risco do produto, a rastreabilidade deve ser garantida em toda a cadeia do processo, desde o
forncedor até o cliente.
6) Os requisitos legais e o ato de responsabilidade do produto devem ser observados.
7) As características sujeitas a requisitos de documentação e arquivamento especiais devem ser registradas
adequadamente.
6.1.5 Are changes to the product or Gestão das alterações do produto e do 1) O progresso de uma alteração desde a solicitação da alteração inicial até a execução deve estar claramente n.a. n.a. n.a.
process in the course of serial processo. descrito e as responsabilidades devem ser controladas.
production tracked and 2) Um processo que regulamenta a liberação de alterações deve estar implementado.
documented? As alterações no produto ou processo durante 3) As alterações devem ser acordadas, aprovadas e liberadas com o cliente. Se for necessário, um novo PPAP /
a produção em série são contraladas Processo de Aprovação de produtos deve ser realizado.
(rastreadas e documentadas? 4) A documentação dos níveis de alteração deve ser totalmente rastreáveis. Isso exige um sistema adequado que
controle a sequência do processo definido.
5) Isto se aplica igualmente na cadeia de abastecimento.
6) Os efeitos das alterações devem ser analisados, documentados e avaliados, antes que as alterações
associadas sejam implementadas (análise de risco, plano de controle de produção, etc)
50 7) A conformidade com os requisitos do cliente deve ser verificada antes que a alteração seja liberada e
implementada.
8) Deve ser assegurado que, em todos os momentos, o nível de projeto correto dos materiais recebidos seja
utilizado e o nível de projeto correto dos produtos acabados seja fabricado e fornecido ao cliente.
9) Características sujeitas a requisitos de documentação e arquivameto especiais devem ser rastreadas e
devidamente documentadas.
10) É assegurado que somente documentos atuais / válidos estão presentes nas estações de trabalho.
6.2 Work content / Process sequence Conteúdo do Trabalho / Sequência do

(Are all production processes Processo (Todos os processos da produção
51 controlled) são controlados)

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6.2.1 x Are all the relevant details listed Planos de Controles / Instruções 1) A documentação de fabricação e de teste (plano de controle da produção, plano de trabalho, instruções de n.a. n.a. n.a.
in the production and fabricação) deve estar disponível no local de trabalho/de teste.
test/inspection documents, based Todos os detalhes relevantes estão listados 2) As características, meios, métodos de teste/ciclos de teste, requalificações devem estar descritas e definidas na
on the production control plan? nos documentos de testes / inspeção e mesma.
produção e são baseados no plano de 3) Parâmetros de processo que possuem influência sobre as propriedades/a qualidade do produto devem estar
controle da produção? * integralmente indicados.
4) Os parâmetros de processo e as características de teste devem ser informados com tolerâncias.
5) Os limites de intervenção nos cartões de controle do processo devem estar definidos, ser identificáveis, e
rastreáveis.
6) Divergências e medidas introduzidas referentes as metas do processo e as características do processo devem
52 ser documentadas.
7) Dados referentes a máquinas/ ferramentas/meios auxilíares (n° da ferramenta e da máquina) para produtos e
processos críticos devem ser informados no plano de controle / instrução de teste.
8) As condições de retrabalho estão especificadas e asseguradas no processo (identificação das peças, novo
teste...).
9) O conceito de controle da qualidade está em conformidade com os requisitos / acordos feitos com o cliente.
6.2.2 Are production operations Setup Aprovação / Liberação para a produção em série é a liberação relacionada com o contrato inicial e repetida para o n.a. n.a. n.a.
checked / approved and are início da produção.
setting data logged? As operações de produção são verificadas / 1) A aprovação / liberação é necessária para produtos e processos e deve ser emitida por escrito por pessoal
aprovadas e os dados registrados? autorizado, com base em critérios de aceitação.
2) Neste ponto, áreas problemáticas detectadas na produção em série anterior devem ser eliminadas.
3) As verificações de aprovação / liberação devem ser realizadas com instruções de verificação / inspeção claras
para garantir a repetitividade.
4) Se a produção recomeçar depois que as peças tenham sido levadas para teste / inspeção, os produtos devem
permanecer em quarentena até que estas peças tenham sido aprovadas / liberadas.
5) Retrabalhos devem ser incluidos no processo de aprovação / liberação.
6) Para assegurar a qualidade constante das peças produzidas, novas evidências devem ser produzidas de um
processo de produção seguro após uma interrupção de produção (por exemplo, uma parada noturna no caso de
uma operação de dois turnos, uma troca de ferramenta, material, lote ou produto).
7) As ações corretivas são também consideradas como interrupções de produção.
8) Uma liberação sempre deve ser realizada para o produto e também para o processo.
53
9) Processos especiais (colagem, soldagem,..) são controlados e exigem a documentação adequada, alem da
liberação. As responsabilidades pela liberação são especificadas.
10) A liberação para a produção deve ser documentada e a quantidade necessária para a liberação deve ser
definida.
11) Se não for possível realizar o processo de liberação imediatamente após uma parada ou um problema na
produção, o acesso deve ser assegurado para todas as peças produzidas até a liberação ter sido realizada.
12) Planos de configuração (definição de dados, programas, etc), planos de configuração de produtos específicos
e auxilios de configuração / peças de referencia devem estar disponíveis no posto de trabalho / na estação.
13) Para fins de comparação, as amostras de inspeção e limite devem estar disponíveis no local de trabalho
aplicável.
14) Não conformidades e ações tomadas devem ser documentadas.
6.2.3 x Can the customer's specific Adequação dos meios de produção 1) Deve ser comprovado que mediante as instalações de fabricação existentes, os processos foram inplementados n.a. n.a. n.a.
product requirements be satisfied (Instalações /Máquinas / Equipamentos) aos conforme os requisitos do cliente e que os produtos resultantes estão em conformidade com as especificações do
with the production facilities requisitos do cliente cliente.
used? 2) As instalações de fabricação, máquinas e equipamentos devem ter condições de comprir as tolerâncias pré-
Os requisitos específicos do cliente referentes definidas para a respectiva característica.
aos produtos podem ser cumpridos com as 3) Para características importantes do produto/processo, as capacidades de processo devem ser apuradas e
instalações de fabricação? * continuamente comprovadas.
4) Para a capacidade de processo temporária (análise da capacidade da máquina(MFU) e a capacidade de
processo preliminar, o valor de Cmk/Ppk>=1,67 deve ser alcançado. Para a capacidade de processo de longo
54 prazo vale a exigência minima Cpk>=1,33. Instruções/requisitos do cliente para a conprovação de capacidade de
características específicas devem ser considerados.
5) Para características especificas para as quais a capacidade não pode ser comprovada, testes de 100% são
necessários.
6) Os requisitos referentes a limpeza para a produção estão definidos e implementados dependendo do risco do
produto.
7) Há capacidade de produção sufiente, levando-se em consideração os níveis de refugo e de retrabalho.

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6.2.4 x Are significant characteristics Controle das características especiais na 1) Características especiais do produto e parâmetros do processo estão identificados no plano de controle de n.a. n.a. n.a.
controlled in production? Produção produção e estão sendo sistematicamente monitorados(CEP).
2) Os limites de controle são definidos e uma ação de controle eficaz é tomada em casos de desvios.
As características significativas são 3 São mantidos registros de não-conformidades e ações corretivas
controladas na produção? * 5) Divergências com consequências para as propriedades do produto devem ser autorizadas pelo cliente.
6) Os processos de fabricação estão controlados são processos capazes.
7) Os registros de qualidade para características especificas estão definidos (tempo e tipo de arquivamento) e
conciliados com o cliente.
8) Para características com obrigação especial de arquivamento, as exigências do cliente devem ser
consideradas.
Requisitos Específicos:
Disponibilidade dos documentos técnicos de peças de segurança/sujeitas a documentação com status válido das
modificações, identificados com a simbologia/nomeclatura adequada e com as características sujeitas a
documentação especialmente relacionadas.
55
Observação *: Se o Fornecedor utiliza um sistema de identificação diferente das especificads pela Tupy, para seus
documentos e desenhos, ele precisará estabelecer uma correlação para as identificações obrigatórias acima
mencionadas. (Por Ex., matriz resumindo as identificações para todos os clientes e identificação interna)
Execução integral do catálogo de exigências:
Plano de Auditoria
Arquivar registros de peças/ características sujeitas a documentação no mínimo por 15 anos
Inclusão de Subfornecedores
Dados integralizados e atuais no IMDS (www.mdsystems.com )
Lista de resumo de todas as "peças de documentação obrigatória"
6.2.5 x Are scrap, rework and setting Controle do produto não-conforme 1) Peças não liberadas, peças defeituosas e / ou peças com características defeituosas devem ser separadas e n.a. n.a. n.a.
parts kept separate and documentadas.
identified? Produtos rejeitados e a retrabalhar são 2) Elas devem ser removidas com segurança das operações de produção.
separados e idenfificados? 3) Containers para refugo e retrabalho devem estar devidamente identificados.
4) Estoques em quarentena e áreas de quarentena devem estar claramente identificados (o acesso não autorizado
56 deve ser impedido).
5) O armazenamento e a retenção de peças de ajuste, peças de referência e ferramentas devem ser mostrados e
identificáveis.
6.2.6 Is the flow of materials and parts Controle do Fluxo e Identificações 1) O fluxo adequado e ideal de peças e materiais deve assegurar que não ocorra mistura / uso equivocado entre n.a. n.a. n.a.
secured against mixing / wrong itens similares.
items? O fluxo de materiais e peças garante que não 2) Podem ser utilizados Poka Yoke ou outros métodos para isso.
haja itens misturados / errados? 3) O uso ou a montagem de uma peça ou material incorreto deve ser imediatamente detectável e não deve
prosseguir no processo de agregação de valor.
4) Verificações / ações adequadas devem ser realizadas para garantir a detecção precoce e a filtragem de itens
indevidamente instalados.
5) Assuntos e ações relacionadas devem ser incluidos e analisados no FMEA de Processo, e se for o caso, no
FMEA de Produto.
6) Deve haver um processo claramente controlado para o tratamento das quantidades residuais, peças que foram
57 separadas (por exemplo, separadas devido a problemas de máquina), peças reutilizadas de auditoria de produto,
peça de teste, etc.
7) Containers e peças devem estar identificados de forma adequada, suficiente e segura.
8) A situação do processo e/ou da inspeção deve estar claramente visivel.
9) O prazo de validade e/ou o tempo máximo de armazenamento para materiais deve ser observado.
10) Quantidades residuais internas devem ser registradas pela quantidade e devidamente identificadas e
armazenadas.
Process support/ Personell Suporte ao processo

58 6.3
resources (recursos humandos)

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Are operators given Responsabilidade da qualidade pelos 1) Deve ser fornecida uma descrição das responsabilidades, tarefas e autoridades que os funcionários têm em n.a. n.a. n.a.
responsibility and authority to operadores suas áreas relevantes de atuação: quem é responsável pelas liberações de processo e verificação das primeiras
monitor the quality of product peças e quem pode distribuí-las.
and process? São dadas responsabilidade e autoridade aos 2) Os controles efetuados pelos próprios operadores devem ser descritos: quando, quantos, quantas vezes, com o
operadores para o monitoramento da que, onde, documentação.
qualidade do produto e do processo? 3) Deve ser mantida uma descrição de quem mantém as cartas de controle da qualidade e quem tem autoridade
no caso de não-conformidades (Autoridade para colocar peças em quarentena, parar linha, etc).
4) A consciência de qualidade dos operadores deve ser incentivada e mantida regularmente pelos meios
adequados.
5) Todos os operadores são treinados quanto as consequências da realização do trabalho de forma errada, como
parte do treinamento do produto (que tarefas / funções o produto realiza e o que acontece quando isso não pode
59 6.3.1 ser garantido por causa de uma montagem incorreta, etc.)
6) Um processo deve ser implementado para determinar em que medida o pessoal esta consciente do significado
e da importância de suas tarefas.
7) Os funcionários recebem regularmente informações sobre os níveis atuais de qualidade alcançados pelos
clientes.
8) Os operadores estão envolvidos no processo de melhoria contínua. É dado o retorno sobre as sugestões de
melhorias.
Are the operators able to carry Conhecimento, habilidade e competência. 1) Para cada estação de trabalho deve estar disponível uma descrição do cargo, inclusive perfil de requisitos. n.a. n.a. n.a.
out their allotted tasks and are 2) As necessidade de treinamento devem ser levantadas individualmente para cada um dos colaboradores com
their qualifications kept up-to- Os colaboradores estão qualificados para base na sua tarefa, e um correspondente planejamento de desenvolvimento dos funcionários deve ser elaborado.
date? cumprir as tarefas exigidas e suas 3) Deve ser documentado quem esta qualificado para quais tarefas e atividades. Esta documentação deve ser
qualificações estão sendo mantidas? considerada no planejamento da utilização dos recursos humanos.
4) Os funcionarios estão treinados nos processos e conhecem as potenciais falhas de fabricação que possam
ocorrer.
5) Todos os funcionários foram treinados a respeito das consequências da execução defeituosa do trabalho (por
ex. treinamento sobre o produto, oque acontece em caso de o produto ter sido montado de forma equivocada,
manuseio de meios de medição,...).
6) Treinamentos em segurança do trabalho e nos aspectos ambientais relevantes para o trabalho, são promovidos
periódicamente. Para o manuseio e tratamento de "componente/ produtos com manutenção de registro especial",
os funcionários devem receber treinamento.
7) Evidencias de treinamentos realizados, introduções/comprovaçõesde qualificação devem estar documentados.
60 6.3.2 x 8) Comprovantes de qualificação especiais necessários para respectivas atividades, devem estar
disponiveis(carteira de operador de empilhadeira, certificado de soldador, carteira de soldador, exame de vista,
exame de audição, etc.)
9) Planos para integração de funcionários novos, funcionários substitutos e funcionários temporarios, devem estar
disponiveis.
10) Em caso de alterações do produto/processo, treinamentos/instruções estão sendo providenciados e
documentados.
Is there a personnel employment Matriz de versatilidade. 1) Ao planejar o trabalho do pessoal, as qualificações dos funcionários devem ser levadas em consideração n.a. n.a. n.a.
plan? (matriz de qualificação).
Existe um plano de utilização de pessoal? 2) Os níveis de ausência (doença, férias, treinamento) estão incluídos no planejamento do trabalho.
3) No caso de pessoal substituido e pessoal transferido por empréstimo, é importante assegurar que eles tenham
a qualificações necessárias.
61 6.3.3 4) As regras em relação aos substitutos estão documentadas e são procedentes da matriz de qualificação para as
operações de produção aplicáveis.
62 6.4 Material resources Recursos Materiais

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How are the maintenance and Manutenção das instalações, máquinas e 1) A planta, os equipamentos, as máquinas e as ferramentas necessárias para a operação livre de problemas dos n.a. n.a. n.a.
overhaul of production facilities / equipamentos. processos-chave são identificados e os intervalos de manutenção preventiva adequados são alocados a eles.
tools controlled? 2) Estão disponíveis recursos para realizar serviços de manutenção.
A manutenção e revisão das instalações de 3) Os serviços de manutenção são sistematicamente planejados e realizados.
produção / ferramentas são controladas? 4) A manutenção preventiva das máquinas, instalações e ferramentas é realizada, documentada e controlada
(sistemas de manutenção). A disponibilidade de peças de reposição é assugurada para instalações de produção,
particularmente para os processos chave que refletem o caminho crítico.
5) Ambientes de trabalho e locais de trabalho limpos são essenciais para um cuidado geral com as instalações.
6) Foi implementado de forma eficaz um processo para analisar e otimizar paradas, carregamento de máquinas e
a vida de ferramentas.
7) As ferramentas são cobertas por um sistema de gestão de ferramentas e contém os seguintes pontos:
63 6.4.1
Identificação da situação de uso (OK / NOK / Em reparo)
- Cartão de acompanhamento da ferramenta com todas as alterações fetitas na ferramenta
- Horas de funcionamento da ferramenta
- Proteção contra danos
- Detalhes da propriedade da ferramenta
Can the quality requirements be (Gerenciamento dos Meios de Medição). 1) As instalações de inspeção, teste e medições utilizadas são adequadas para o propósito e para o manuseio na n.a. n.a. n.a.
monitored effectively with the produção. Elas estão incluidas no plano de controle da produção.
test, inspection and Os requisitos de qualidade podem ser 2) Causas sistêmicas e aleatórias de erros de medição são eliminadas.
measurement facilities monitoradas de forma eficaz mediante os 3) Os funcionários são treinados no uso de equipamentos de medição (exclusão de erros de medição).
employed? meios de medição, de testes e inspeção 4) Estudos de capabilidade são realizados nos dispositivos de medição e nos sistemas de medição utilizados.
utilizados? 5) A precisão desses equipamentos é adequada para o propósito e para as características a serem verificadas.
6) Esta disponível a certificação da calibração dos equipamentos de inspeção (placas de inspeção).
7)Um processo para o monitoramento periódico dos equipamentos de medição e inspeção esta implementado (a
responsabilidade pela coleta e retorno esta definida).
8) Este processo tambem leva em consideração a calibração da tecnologia de medição integrada aos processos,
64 6.4.2 x como uma consequência sobre as características do produto.
9) Existe um sistema de identificação para a medição e inspeção de equipamentos. A administração deste
equipamento é baseada na identificação.
10) Acessórios de equipamentos de medição e inspeção com influência sobre a precisão da medição e do
resultado da medição são monitorados da mesma forma.
Are the work-stations and Adequação das áreas de testes / inspeções. 1) As condições do local de trabalho e seu entorno (incluindo áreas de trabalho) são apropriadas para os produtos n.a. n.a. n.a.
test/inspection areas suitable for e para os trabalhos realizados, a fim de evitar ou eliminar a contaminação, dano, mistura de peças e
requirements? As estações de trabalho e as áreas de teste / interpretações erradas.
65 6.4.3 inspeção são adequadas aos requisitos? 2) Alem disso, o layout dos postos de trabalho é adaptado ergononomicamente ao trabalho a ser utilizado.
Are tools, equipment and Armazenamento dos meios de medição. 1) Mesmo ferramentas, equipamentos e dispositivos de teste / inspeção que não estão em uso e/ou ainda não n.a. n.a. n.a.
test/inspection facilities stored foram liberados devem ser armazenados e gerenciados de forma adequada.
correctly? As ferramentas, dequipamentos e dispositivos 2) Todas as ferramentas, equipamentos e dispositivos de teste / inspeção são identificados com a sua situação
de teste/inspeção são armazenados atual e o nível de alteração (liberado, em manutenção, manutenção necessária e em quarentena).
corretamente? 3) O armazenamento sem risco de danos e protegido contra efeitos ambientais está garantido, e a ordem e
66 6.4.4
limpeza são asseguradas.
4) a Disponibilização e o uso desse equipamento são controlados, especificados e documentados.
6.5 Process effectiveness (integrate Eficácia, eficiência, eliminação de desperdício.

effectiveness, efficiency,
67 elimination of waste)

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6.5.1 Are target requirements set for Definição a acompanhamento de metas do 1) Métricas de processo e produto são definidas e registradas a fim de controlar e monitorar os processos da n.a. n.a. n.a.
product and process? processo. organização.
2) Uma comparação é feita regularmente entre os resultados especificados e os reais.
As metas estão definidas para o produto e o 3) As metas são acordadas e alcançaveis. É garantido que são atualizadas.
processo? 4) Metas específicas do processo são estabelecidas monitoradas e comunicadas (quantidades produzidas;
métricas da qualidade, tais como taxas de falha, resultados de auditorias ao longo do tempo e números de eficácia
do processo (Cpk)).
5) Não-conformidades são analisadas e submetidas a ações adequadas que conduzem a melhorias no produto e
68 no processo.
6) Ações especiais necessárias devem ser especificadas e aplicadas conforme necessário.
7) O potencial de melhoria deve ser determinado de forma contínua a partir de experiências anteriores em relação
a qualidade, custos e serviços. O acompanhamento das métricas e assugurado por meio de análises críticas
regulares e comunicado em comissões relacionadas.
6.5.2 Are quality and process data logged Registros da qualidade 1) Os dados completos da qualidade e do processo devem estar disponíveis para demonstrar a conformidade com n.a. n.a. n.a.
in such a way that they can be os requisitos e objetivos. Os dados devem ser sucetíveis de avaliação.
assessed? Os dados da qualidade do produto e processo 2) Eventos especiais devem ser registrados (em um livro de registro).
são registrados de forma que possam ser 3) Eventos e problemas devem ser alocadas para as áreas responsáveis, onde as melhorias associadas são
avaliados? geradas e implementadas.
4) Cartas de controle da qualidade e cartas de acompanhamento estão em uso e são mantidas em conformidade
com os requisitos.
5) Os dados e os parâmetros do processo (CEP) são monitorados e utilizados para o controle do processo.
6) Em caso de problemas ou não conformidades, as correções são feitas automaticamente, e/ou um relatório
associado é emitido. Planos de ação para problemas do processo são conhecidos, apresentados e documentados
pelo pessoal responsável.
7) Não-conformidades em processos liberados / aprovados com efeito sobre as características do produto, devem
ser aprovadas pelos clientes.
69 8) As capabilidades do processo são verificadas regularmente.
9) Os tipos e frequências de falhas são registrados, avaliados e as ações são obtidas. A eficácia das ações
adotadas é verificada.
10) Falhas resultantes de modificações no processo ou no produto também são documentas no FMEA, aplicável,
com as ações associadas.
11) O custo das falhas é atribuido a área que causou (quantidade de sucata, itens de retrabalho e suas
consequências) e as ações são tomadas.
6.5.3 x In the case of deviations from Ação Corretiva e Preventiva 1) Em caso da ocorrência de divergências do produto / do processo, ações de contenção imediatas devem ser n.a. n.a. n.a.
product and process adotadas para atender os requisitos, até que as causas da falha sejam eliminadas e a eficácia das ações
requirements, are the causes Em caso de divergências, as causas estão correitvas seja comprovada.
analysed and the corrective sendo analisadas e as medidas de correção 2) Os métodos empregados para a análise das causas estão definidos e sendo aplicados.
actions checked for estão sendo verificadas quanto a sua 3) São geradas ações corretivas, sua implementação é monitorada e sua eficácia verificada.
70
effectiveness? eficácia? 4) Planos de controle da produção e FMEA's estão sendo considerados e, se for o caso, complementados e/ou
atualizados.
5) Círculos de controle da qualidade na produção estão em funcionamento.
6) A situação das ações é transparente e comunicada.
6.5.4 x Are processes and products Auditorias de Processo e Produto Para o produto e seu processo de fabricação devem existir planos de auditoria (auditorias de processo e auditorias n.a. n.a. n.a.
audited regularly? de produto).
Os processos e produtos estão sendo 1) Motivos de auditoria são:
regularmente auditados? - Novos projetos / processos / produtos
- Comprovação da observância das exigências de qualidade
- Apontar potenciais de melhoria
2) Os relatórios apontando divergências devem ser encaminhados aos responsáveis, as medidas de melhoria
devem ser acompanhadas.
3) Em caso de não-observância das exigências de qualidade (internas / externas), auditorias adicionais
71 relacionadas aos eventos devem ser realizadas.
4) Auditorias de produto são periodicamente realizadas e documentadas na fabricação após a conclusão de
etapas do processo de fabricação e no produto final. Os requisitos dos clientes e funções relevantes inclusive
facilidade de montagem são considerados.
5) As deficiências na engenharia e produção são apresentadas, avaliadas do ponto de vista do cliente e ações
apropriadas são tomadas.

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6.6 What should the process produce O que o processo deveria produzir
? (process result / output) (Resultado/saída)
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6.6.1 x Are the customer's requirements Atendimento aos requisitos do cliente para o Todos os requisitos incluídos na avaliação do fornecedor feita pelo cliente devem ser levados em consideração. n.a. n.a. n.a.
met in terms of product and Produto e Processo 1) Metas do processo específicas (a partir de requisitos do cliente incluindo as quantidades produzidas, métricas
process? de qualidade, tais como taxas de falha, resultados de auditoria, custos de falhas, tempo de fluxo de processo e
Os requisitos de cliente são antedidos em métricas do processo (Cpk).
termos de produto e processo? 2) Características importantes para o cliente (características tipo D) devem ser identificadas.
3) Requisitos do cliente devem ser auditados internamente (auditorias de expedição....)
4) Um processo esta implementado regulamentando os produtos fornecidos pelo cliente. Ele se refere aos
produtos (peças de configuração), ferramentas , equipamentos de inspeção e embalagem.
73 5) Instruções de testes e inspeções devem estar disponíveis. Procedimentos devem ser acordados com o cliente e
documentados.
6) Um processo deve ser escrito e implementado explicando como as áreas de estoque, programação,
fornecimento de peças, entrega e os clientes são informados em caso de bloqueio de embarque.
6.6.2 Are quantities / production batch Adequação da quantidade e tamanhos dos 1) Peças / componentes deverão ser enviados para os pontos de armazenamento / conservação definidos n.a. n.a. n.a.
sizes aligned with requirements lotes produzidos. utilizando-se meios de transporte adequados. Neste caso deve ser dada atenção à quantidade do pedido /
and are they forwarded to the tamanho do lote, para que apenas a quantidade necessária de peças / materiais seja movida para a próxima
next process stage in a targeted As quantidades / tamanhos dos lotes de estação de trabalho (princípio da produção puxada).
manner? produção estão alinhados aos requisitos e são 2) As quantidades registradas e avaliadas (número de peças boas, peças a serem retrabalhadas e peças sucata)
encaminhados para a próxima fase do devem ser controladas e rastreáveis.
processo de forma orientada? 3) A identificação das peças deve estar definida (peças ok, retrabalho e sucata). A identificação também deve
74
identificar a situação da alteração atual.
4) É necessário assegurar que as peças Não OK não possam ser enviadas ou processadas futuramente.
5) Os requisitos do cliente para a identificação de peças retrabalhadas devem ser implementados e documentados
(volume / quantidade, identificação, histórico da vida de uso).
6.6.3 Are products / components Armazenamento e embalagem 1) As peças devem ser protegidas contra danos por meio do armazenamento e embalagem adequados. n.a. n.a. n.a.
stored in an appropriate manner 2) Instruções para embalagens específicas para cada cliente devem estar disponíveis no departamento de envio
and are transport facilities / Os produtos / componentes são armazenados /embarque de mercadoria e devem ser observadas / implementadas por completo (também nas várias operações
packing arrangements suitable de forma adequada e meios de tranporte / de produção).
for the special characteristics of sistemas de embalagem são adequados às 3) O posicionamento das peças deve garantir o armazenamento seguro no local de trabalho, incluindo o manuseio.
the products / components? características especiais dos produtos e 4) Locais / recipientes de armazenamento devem atender os requisitos excenciais de limpeza e arrumação. Isso
componentes? inclui as peças no local de trabalho em si (sem excesso de material).
75 5) Tempo de armazenagem especificados devem ser monitorados (tempo mínimo, máximo, intermediário
especificados)
6) As peças devem estar protegidas contra as influências ambientais e climáticas durante o armazenamento.
6.6.4 Are the necessary records / Registros de liberações para o processo e 1) As liberações para o envio dos produtos ao cliente ou para o processo seguinte devem ser identificáveis e n.a. n.a. n.a.
releases carried out and stored para o cliente. documentados.
appropriately? 2) Liberações especiais e liberações sob desvio devem ser rastreáveis por meio da identificação e documentação
Os registros / liberações necessários são adequadas.
realizados e armazenados adequadamente? 3) A documentação deve abranger o período e/ou a quantidade de peças envolvidas.
4) Estes detalhes também devem ser incluido no histórico de vida da peça, incluindo o método de identificação.
76 5) A rastreabilidade das liberações, incluindo a documentação, deve ser amplamente garantida.
6) A rastreablidade das peças produzidas deve ser assugurada em grau razoável.
7) Os requisitos do cliente devem ser levados em consideração para determinar os períodos e as regras para
arquivamento.

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(Generally)
Customer support /
SUPORTE AO CLIENTE / SATISFAÇÃO
77 P7 Customer satisfaction /
DO CLIENTE / SERVIÇO
Geral
Service
7.1 x Are the customer's requirements Atendimento aos requisitos do cliente para o 1) Consideração de todos os requisitos, especialmente aqueles incluidos no sistema de avaliação de fornecedores n.a. n.a. n.a.
satisfied regarding QM system, SGQ, produto (na entrega) e processo. utilizado pelo cliente. Levar em consideração a certificação do sistema de GQ em conformidade com os requisitos
product (on delivery) and do cliente.
process? As exigências do cliente com relação ao SGQ, 2) Se for necessário incluir evidência de características significativas ao realizar auditorias.
ao produto (na entrega) e ao processo estão 3) Os requisitos do cliente para o fornecimento de peças de reposição antes, durante, e após a fase de produção
sendo atendidas? em série, assim como a devolução de peças e sua reciclagem devem ser implementadas e consideradas.
4) O fornecimento de peças de reposição deve ser planejado, adicionalmente ao fornecimento de série, com as
variantes e alterações exigidas e considerado quanto aos recursos necessários.
78 5) A embalagem deve satisfazer as exigências do cliente quanto à adequação, fixação, amortecimento e
identificação.
6) Requalificações do produto são realizadas conforme os requisítos do cliente.
7) A conformidade dos produtos com a legislação deve ser garantida.
7.2 Is customer support ensured? Suporte ao cliente 1) Deve ser garantido que o pessoal de contato competente esteja disponível para as diversas áreas da n.a. n.a. n.a.
organização do cliente.
O suporte ao cliente está assugurado? 2) A comunicação em uma língua que o cliente entenda é essencial.
3) O suporte ao cliente é também uma medida de cooperação criativa ativa. O fornecedor tem a obrigação de
examinar seus produtos em todas as etapas das fases de criação e implementação e melhorá-los de acordo com o
79 cliente.
4) Um procedimento é acordado com o cliente para garantir a segurança de novos lançamentos de
produtos/processos.
7.3 x Is the supply of parts ensured? Garantia de fornecimento 1) Conceitos estão implementados, incluindo segurança para situações de emergência para garantir o n.a. n.a. n.a.
fornecimento.
O fornecimento de produtos está sendo 2) Na fase de fornecimento de série, a atualização desses conceitos deve ser garantida, Devem ser considerados
garantido? * os processos próprios e os processos dos fornecedores.
3) Procedimento que garantem que a organização informe o cliente tão logo que gargalos de fornecimentos sejam
80 detectados devem estar instalados.
4) A informação deve incluir a duração prevista e a dimensão do gargalo de fornecimento, o motivo e as medidas
devem ser introduzidas / implementadas nos prazos previstos conforme as exigências do cliente.
7.4 If there are deviations from Ação corretiva e preventiva 1) A detecção e análise independentes dos desvios dos requisitos da qualidade, com a rápida introdução de ações n.a. n.a. n.a.
quality requirements, are failure corretivas, incluindo evidências de eficácia são requisitos exigidos do PDCA.
analyses carried out and 2) Prazos combinados com o cliente após as reclamações ou rejeições devem ser mantidos. As não-
corrective actions implemented Se houver desvios em relação aos requisitos conformidades devem ser comunicadas.
effectively? da qualidade, a análise de falha é realizada e 3) Os desvios e ações corretivas associadas devem ser colocados em ordem de prioridade e estar integrados nas
81 as ações corretivas implementadas de forma análises de risco existentes (ex.FMEAs).
eficaz? 4) Introduzir ações especiais para garantir o fornecimento dos produtos corretos em relação às especificações
(p.ex.inspeção 100%)
7.5 Is there a process which ensures Processo de análise de produtos com defeito 1) O processo para análise de peças com defeito do campo está implementado e descrito através da organização. n.a. n.a. n.a.
that analysis of defective parts is 2) Os requisitos específicos do cliente são acordados.
carried out? 3) O planejamento de teste/inspeção deve ser realizado para verificações padrão e verificação envolvendo taxas
Existe um processo que assegure que a de débito.
análise das peças/materiais com defeito é 4) O critério inicial para o processo de NTF (nenhum problema encontrado) deve ser acordado com o cliente.
realizada? Equipamentos de verificação capazes e os recursos associados devem ser planejados.
5) Deve ser mantida a comunicação com a pessoa de contato envolvida na análise das devoluções e falhas de
campo.
6) O pessoal responsável pelas averiguações, pelo processo de NTF, pelo sistema de relatórios e pelo controle do
processo de eliminação de falhas deve estar claramente definido.
82 7) As métricas para o processo de análise de falhas de campo devem ser acompanhadas a fim de media sua
eficácia.
8) O sistema de relatório padrão para reportar as análises (8D) e os relatórios da qualidade devem ser acordados
com o cliente.
9) A eficácia da análise das peças com falhas é assegurada por um processo de melhoria contínua.

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7.6 Are personnel qualified for the Competência Habilidade e Treinamento 1) Uma descrição deve ser fornecida, definindo as responsabilidade, tarefas e autoridades do pessoal em suas n.a. n.a. n.a.
various tasks and are respectivas tarefas.
responsibilities defined? O pessoal está qualificado para as diferentes 2) Um descrição de cargo, incluindo o perfil de requisitos, deve ser fornecida para cada função.
tarefas e as responsabilidades estão 3) As necessidades de treinamento devem ser determinadas para cada pessoa, dependendo da tarefa e do
83 definidas? desenvolvimento pessoal adequado, o planejamento deve ser elaborado e implementado.

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Prozessaudit
Plano de Ação (Action Plan) Página 5 (Page 5)
0
0 Date: 06/08/18
Sta
>E
A ser preenchido pelo auditor (to be completed by auditor) A ser preenchido pela organização (to be completed by the organization) >D
>Im
(Points)
>R
Pontos
Ques. Prazo Status
Questões (questionário) Comentários (Findings) Ações Corretivas (Corrective Actions) Resp.
No. (Schedule) Effectiveness
3.1 Os requisitos específicos do produto e do processo estão ;

0
previstos?
3.2 A viabilidade de manufatura é avaliada de forma multifuncional, ;
com base nos requisitos que são determinados para o produto e
o processo? 0
3.3 ;
Existem planos para o desenvolvimento do produto e Processo?
0
3.4 Os recursos necessários tem sido levados em consideração ;
para o produto e do processo? 0
5.1 Processo de Seleção de Novos Fornecedores.
Somente fornecedores liberados e com capacidade de fornecer

a qualidade exigida estão sendo contratados? *
0
5.5 Gestão da qualidade dos produtos e serviços
A qualidade acordada dos produtos e serviços fornecidos está

garantida? * 0
5.6
Armazenamento e controle do material recebido.
Os materiais recebidos são armazenados adequadamente?

0
5.7 Conhecimento, habilidade e competência.
O pessoal está qualificado para as diferentes tarefas e as

responsabilidades estão definidas? 0
6.1.2 Controle da diponibilidade de materiais na fábrica. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As quantidades necessárias / tamanhos de lote de produção

das matérias-primas estão disponíveis no momento e lugar
corretos (estoques, estação de trabalho)? 0
6.1.3 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Armazenamento, embalagem, meios de transporte de materiais
recebidos na fábrica.
Os materiais recebidos são armazenados apropriadamente e os

meios de transporte / arranjos de embalagens são adequados
às características do produto?
0
6.1.4 Identificação e status de liberação do material recebido na ; n.a. ; n.a. ; n.a.
produção.
As identificações / registros / aprovações necessários estão

disponíveis e alocados de forma adequada nos materiais
recebidos? 0
I,
Prozessaudit
0
0 Date: 06/08/18
Sta
>E
>Im
(Points)
>R
Pontos
Ques. Prazo Status
6.1.5 Gestão das alterações do produto e do processo. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As alterações no produto ou processo durante a produção em

série são contraladas (rastreadas e documentadas? 0
6.2.1 Planos de Controles / Instruções ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Todos os detalhes relevantes estão listados nos documentos de

testes / inspeção e produção e são baseados no plano de
controle da produção? * 0
6.2.2 Setup ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As operações de produção são verificadas / aprovadas e os

dados registrados? 0
6.2.5 Controle do produto não-conforme ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Produtos rejeitados e a retrabalhar são separados e

idenfificados? 0
6.2.6 Controle do Fluxo e Identificações ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O fluxo de materiais e peças garante que não haja itens

misturados / errados? 0
6.3.1 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Responsabilidade da qualidade pelos operadores
São dadas responsabilidade e autoridade aos operadores para

o monitoramento da qualidade do produto e do processo?
0
6.3.2 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Conhecimento, habilidade e competência.
Os colaboradores estão qualificados para cumprir as tarefas

exigidas e suas qualificações estão sendo mantidas?
0
6.3.3 Matriz de versatilidade. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Existe um plano de utilização de pessoal? 0

6.4.1 Manutenção das instalações, máquinas e equipamentos. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
A manutenção e revisão das instalações de produção /

ferramentas são controladas? 0
6.4.2 (Gerenciamento dos Meios de Medição). ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os requisitos de qualidade podem ser monitoradas de forma

eficaz mediante os meios de medição, de testes e inspeção
utilizados? 0
6.4.3 Adequação das áreas de testes / inspeções. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As estações de trabalho e as áreas de teste / inspeção são

adequadas aos requisitos? 0
I,
Prozessaudit
0
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Pontos
Ques. Prazo Status
6.4.4 Armazenamento dos meios de medição. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As ferramentas, dequipamentos e dispositivos de teste/inspeção

são armazenados corretamente? 0
6.5.1 Definição a acompanhamento de metas do processo. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
As metas estão definidas para o produto e o processo? 0

6.5.2 Registros da qualidade ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os dados da qualidade do produto e processo são registrados

de forma que possam ser avaliados? 0
6.5.3 Ação Corretiva e Preventiva ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Em caso de divergências, as causas estão sendo analisadas e

as medidas de correção estão sendo verificadas quanto a sua
eficácia? 0
6.5.4 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Auditorias de Processo e Produto
Os processos e produtos estão sendo regularmente auditados?

0
6.6.1 Atendimento aos requisitos do cliente para o Produto e ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Processo
Os requisitos de cliente são antedidos em termos de produto e

processo? 0
6.6.2 ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Adequação da quantidade e tamanhos dos lotes produzidos.
As quantidades / tamanhos dos lotes de produção estão

alinhados aos requisitos e são encaminhados para a próxima
fase do processo de forma orientada?
0
6.6.3 Armazenamento e embalagem ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os produtos / componentes são armazenados de forma

adequada e meios de tranporte / sistemas de embalagem são
adequados às características especiais dos produtos e
componentes? 0
6.6.4 Registros de liberações para o processo e para o cliente. ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Os registros / liberações necessários são realizados e

armazenados adequadamente? 0
7.2 Suporte ao cliente ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O suporte ao cliente está assugurado? 0

7.3 Garantia de fornecimento ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O fornecimento de produtos está sendo garantido? * 0
I,
Prozessaudit
0
0 Date: 06/08/18
Sta
>E
>Im
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>R
Pontos
Ques. Prazo Status
7.4 Ação corretiva e preventiva ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Se houver desvios em relação aos requisitos da qualidade, a

análise de falha é realizada e as ações corretivas
implementadas de forma eficaz? 0
7.5 Processo de análise de produtos com defeito ; n.a. ; n.a. ; n.a.
Existe um processo que assegure que a análise das

peças/materiais com defeito é realizada? 0
7.6 Competência Habilidade e Treinamento ; n.a. ; n.a. ; n.a.
O pessoal está qualificado para as diferentes tarefas e as

responsabilidades estão definidas? 0
I,
Página 3 (Page 3)
VDA 6.3 2ª Edição - 2010 : Matriz de Avaliação
A Desenvolvimento
ELM: P5 Generic baseline
P3 Planejamento do desenvolvimento do Produto e Processo = E PP
Produto Produto Processo Processo
.3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5
EPdP n.a. EPzP n.a. EPP n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
Responsabilidade
Rastreabilidade
Comunicação
do Processo
Risco
P4 Realização do Desenvolvimento de Produto e do Processo = EPR
Produto Processo
.4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9
N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. EPdR n.a. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. N.A. EPzR n.a. EPR n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
B Produção Seriada
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
P5 Gestão de Fornecedores = ELM ELM n.a. n.a.
P6 Análise do Processo de Produção = EPG

Nível de Eficácia por
1 Entrada do Processo 2 Conteúdo do Trabalho/Sequência Processo 3 Suporte ao Processo 4 Recursos Materiais 5 Nível de Eficácia 6 Resulados / Saída do Processo 7 Transporte / Manuseio de Peças Princípios Gerais
Estágios do processo
6.1.1* 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6 6.3.1 6.3.2* 6.3.3 6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4* 6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4 6.1.2 .6.1.3 .6.1.4 .6.2.5 .6.2.6 .6.4.4 .6.6.2 .6.6.3 G1 G2 G3 G4
E1 0 PV ZI KO RI
n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
E2
n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
E3
E4
1.1 .2 .3 .4 .5 2.1 .2 .3 .4 .5 .6 3.1 .2 .3 4.1 .2 .3 .4 5.1 .2 .3 .4 6.1 .2 .3 .4 6.1.2 .6.1.3 .6.1.4 .6.2.5 .6.2.6 .6.4.4 .6.6.2 .6.6.3
n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. EPG n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
Transporte e Manuseio de Peças:

Eu1 n.a. Eu2 n.a. Eu3 n.a. Eu4 n.a. Eu5 n.a. Eu6 n.a. Eu7 n.a.
.7.1* .7.2 .7.3* .7.4 .7.5 .7.6
P7 Suporte ao Cliente / Satisfação do Cliente/ Serviço = EK EK n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
Legenda: PV ZI KO RI
P5, P6 e p7 = Elementos do Processo Legenda:
Princípios Gerais Nível de Aproveitamento nos princípios gerais:
Eu 1 a Eu n = Média dos subelementos do processo (P6) n.a. n.a. n.a. n.a.
ELM = Gestão de Fornecedores (P5) PV = Responsabilidade do processo
EPM + EPP + EPR
EPG = Análise de processo / produção (P6)
ED [%] =
Nível de Realização Classificação
ZI = Orientação à meta Nível Global de Realização EG: Classified:
Overall ac
3
KO = Comunicação
EK = Suporte ao cliente / Satisfação do Cliente/Serviços (P7) RI = Orientação ao risco EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EK
EP = Nivel de Realização dos Elementos P5 a P7 EG [%] =
EG = Nível Global de Realização EP [%] =
ELM + EPG + EK
6 n.a. n.a.
3 EP[%] n.a. n.a.
Ver planilha Regras de Rebaixamento A,B,C (See worksheet Regras de Rebaixamento)
Nota: n.a. = questão não avaliada. Pelo menos 2/3 de todas as questões precisam ser avaliadas.
I, Nutzung ohne Gewähr !

Prozessaudit
Página 4 (Page 4)
Avaliação após análise do processo (Principais valores do processo estágios E1

-n) e princípios gerais. Assessment after process analysis (mean value process
steps E1-n) and generic baseline.
Objetivo (Target) Objetivo (Target)
80 90 80 90
Nota mín. requerida por Nota mín. requerida por
elemento (Min. requirement per elemento (Min. requirement
assessment element) per assessment element)
(Nível Alcançado) (Nível Alcançado)
level achieved 60 70 80 90 100 level achieved 60 70 80 90 100
Elementos do Processo / Estágios do Processo [%] Subelementos do Processo P6 Avaliados [%]
(Process element/ Process steps) (Assessment P6 elements)
Gestão do Projeto (Project management) P2 n.a. Entrada do Processo (Process input) EU1 n.a.
Planej.do Produto e Processo (Planning

P3 ### Sequencia do Processo (Process sequence) EU2 n.a.
Product / Process)
Efetivação do Produto e Processo (Carrying out
P4 ### Recursos Humanos (Personnel resources) EU3 n.a.
Product / Process)
Gestão de Fornecedores (Supplier Management) P5 n.b Recursos Materiais (Material resources) EU4 n.a.
Nível de eficácia do Processo (Process

Análise do Processo (Process analysis) P6 n.b EU5 n.a.
effectiveness level)
Satisfação do Cliente (Customer satisfaction) P7 ### Saída / Resultados do Processo (Process result) EU6 n.a.
Transporte/ Manuseio de Peças / Estocagem

E1 n.b EU7 n.a.
(Transport/Parts-handling/ Storage)
E2 n.a.
Princípios Gerais (Generic baseline)
Responsabilidade do Processo (Process
E3 n.a. PV n.a.
responsibilty)
E4 n.a. Orientação à meta (Target orientation) ZI n.a.
Comunicação (Communication) KO n.a.
Orientação ao Risco (Risk orientation) RI n.a.
Confomidade Global (Overall compliance) EG n.a.
Current audit
Grafico de Barras VDA QMC

Prozessaudit
Observações Página 6 (Page 6)
0
0 Date: 06/08/18
A ser preenchido pelo auditor (to be completed by auditor) A ser preenchido pela organização (to be completed by the organization)
Status:
> Em aberto
Ques. Prazo
(open) Status
Comentários (Findings) Comentários (Findings) Resp.
No. >(Schedule)
Definido Effectiveness
(defined)
>Implementa
do
(implemente
d)
> Realizado
(effective /
closed)
I,
A B C D E F G H I
2
(*Product/Process Risk)
Produto/Processo
3
* Risco para o
4
5
6
No. Questão Requisitos mínimos / relevantes para a avaliação Fragilidades / Ações recomendadas, constatações
Process
Product
20 P3 PLANEJAMENTO DO DESENVOLVIMENTO DO PRODUTO / PROCESSO
3.1 Requisitos do cliente x - A organização tem implementado um processo para identificar os requisitos gerais do GQ do cliente e também
documentação interna. os requisitos de desenvolvimento do produto e do processo?
- TODOS OS REQUISITOS EM RELAÇÃO AO PRODUTO ESTÃO IDENTIFICADOS?
Os requisitos específicos do - Documentos / contratos são analisados para garantir que estão completos?
produto e do processo estão - Os requisitos que não puderem ser alcançados são comunicados ao cliente? Obs.: Desvios podem ser
21 previstos? "liberados" / acordados com o cliente no caso de existir um contrato/concessão oficial do cliente.
- Características especiais são identificadas com base em requisitos internos, requisitos legais, riscos quanto a
aplicação / tecnologia de produção?
- Os requisitos do cliente quanto à escolha dos subforncedores e / ou materiais a serem utilizados estão sendo
documentados?
3.2 x Fluxo / Procedimento contendo a - Um procedimento de avaliação da viabilidade de manufatura está controlado?
análise da viabilidade feita por - Documentos / contratos são verificadas quanto a viabilidade de manufatura?
equipe multifuncional. - Está implementado um processo que assegure que todos os requisitos relacionados ao produto são
determinados incluindo os não explicitamente declarados pelo cliente (Obs.Normas legais, lições aprendidas
A viabilidade de manufatura é devem ser incluidas no estudo).
avaliada de forma multifuncional, - O processo de aprovação antes da cotação ser emitida para o cliente está sendo controlado?
22 com base nos requisitos que são - TODAS AS ÁREAS ENVOLVIDAS / RESPONSÁVEIS ESTÃO CONFIRMANDO A VIABILIDADE EM RELAÇÃO
determinados para o produto e o AOS REQUISITOS DO CLIENTE? Considerar: Compras, Desenvolvimento, Planejamento da Produção,
processo? Produção, Planejamento da GQ, logística.
Obs.: A capacidade para produzir amostras e protótipos deve ser levada em consideração.
3.3 Cronograma de desenvolvimento - Os marcos são alinhados com os marcos do cliente?

- OS PLANOS DE DESENVOLVIMENTO SÃO ATUALIZADOS E ESTÃO ALINHADOS COM O CRONOGRAMA
Existem planos para o DO PROJETO?
desenvolvimento de produtos e - O planejamento da Garantia da Qualidade está integrado nos planos de desenvolvimento, incluindo instalações
23
processo? para testes, inspeções?
- Os FMEAs são utilizados para análise de risco?
- Processos e serviços externos são integram o planejamento do projeto?
3.4 Os recursos necessários foram - Existe um procedimento para a determinação dos recursos necessários e este esta controlado?
levados em consideração para o - Este procedimento inclui a disponibilidade de pessoal qualificado, orçamento, infraestrutura, equipamentos de
desenvolvimento do produto e teste, laboratórios, máquinas, plantas, etc?
processo? - OS REQUISITOS DE QUALIFICAÇÃO DE PESSOAL SÃO DETERMINADOS ANTES DO INICIO DO
24 DESENVOLVIMENTO?
- A capacidade para a produção de amostras, lote piloto e protótipos produção em série é planejada?
- O planejamento de recursos é adaptado às alterações do projeto?

A B C D E F G H I
3.5 Inclusão de produtos e serviços - EXISTE UM PROCESSO PARA PLANEJAR E VERIFICAR AS ATIVIDADES DOS FORNECEDORES
externos ESSENCIAIS?
- Os fornecedores da planta, de máquinas, ferramentas, serviços e processos estão integrados no processo de
O planejamento da Gestão da desenvolvimento?
25 Qualidade está preparado para o - Os cronogramas para a concessão de contratos, análises e verificações de aceitação estão incluidos no plano
abastecimento de produtos e de desenvolvimento do processo?
serviços comprados?
(Generally)
36 P5 GESTÃO DE FORNECEDORES
Geral
5.1 x Processo de Seleção de Novos
Fornecedores.
Somente fornecedores liberados - Existe uma avaliação do sistema de gestão da qualidade do subfornecedor antes do fornecimento?
e com capacidade de fornecer a Considerar: Certificado dos fornecedores e/ou Resultado de auditoria e/ou auto-avaliações.
qualidade exigida estão sendo - O Planejamento para a seleção e avaliação de novos fornecedores garante o atendimento em tempo hábil para
contratados? * o projeto do cliente?
Considerar: Alinhamento da área de desenvolvimento de fornecedores com engenharia, suprimentos e
logística.
- EXISTEM GARANTIAS DE QUE SOMENTE FORNECEDORES ADEQUADOS SÃO CONTRATADOS?
Considerar: Aquisição x evidências de avaliações e homologações.
37
- Em caso de divergência dos critérios de seleção, existe um procedimento definido?
Considerar: Critérios x acompanhamento de fornecedores que não atendem aos critérios.
- Experiência de avaliações de desempenho de qualidade de fornecedores atuais são levados em consideração?
Considerar: Registro e histórico de desenvolvimentos anteriores.
- Os riscos na cadeia de fornecedores são detectados e avaliados e estratégias de emergências estão sendo
tomadas a fim de reduzir os riscos?
Considerar: Avaliação do risco na fase de seleção. Ex. Preenchimento de formulário com avaliação de riscos.
- Dependendo da classificação do risco do produto, auditorias de processo no fornecedor são realizadas em
todas as fases do desenvolvimento?
Considerar: Determinação dos riscos x avaliação da capacidade x estratégias de emergência.
5.2 Requisitos de clientes na cadeia

de fornecimento. - Os requisitos do cliente estão sendo transmitidos na cadeia de fornecimento?
Considerar: Requisitos que precisam ser passados ao subfornecedor.
38 Os requisitos do cliente são
levados em consideração na REQUISITO ESPECÍFICO:
cadeia de abastecimentos? Para peças de Segurança. Requisito VW: Nomeação de um especialista pela segurança do produto para cada
etapa da cadeia de fornecimento.
5.3 Definição de Metas de As metas foram acordadas com os subfornecedores?

Performance. Considerar:
- ACORDOS DE PRAZO DE ENTREGA
As metas de performance de - ACORDOS DE QUALIDADE
entrega foram acordadas com os - Workshops de definição de metas.
fornecedores e implementadas. - Redução do grau de inspeção, ao mesmo tempo em que aumenta a confiabilidade do processo.
39 - Redução de refugos internos e externos
- Aumento da satisfação do cliente
- Redução das taxas de ppm no ambito de uma estratégia de zero defeito (anualmente no mínimo)
- Eliminação de transportes especiais
- Redução de preço

A B C D E F G H I
5.4 x Processo de Homologação de - Os novos produtos/serviços são aprovados antes da utilização em série?
novos itens / serviços Observar:
- Aprovações de amostras
40
As liberações necessárias para - Aprovação de PPAP / Características especiais
os produtos e serviços - Conformidade com as fichas de segurança e com a lista de substâncias sujeitas a declaração obrigatória de
terceirizados estão disponíveis? * veículos (REACH / IMDS)
5.5 x Gestão da qualidade dos O desempenho dos fornecedores/produtos é monitorado?

produtos e serviços Observar:
- AVALIAÇÃO DAS PRINCIPAIS FALHAS / FORNECEDORES MAIS PROBLEMÁTICOS
- Análise de certificados de qualidade do material / testes.
A qualidade acordada dos - Resultado de inspeções de recebimento
produtos e serviços fornecidos - Avaliações de ppm, relatórios 8D
está garantida? * - Planos de Inspeções, conformidade com desenhos / requisitos específicos para a cadeia produtiva
- Relatórios referentes às reuniões de qualidade
- Para peças de segurança, acordos são feitos com o fornecedor sobre os controles, forma e tempo de
41 arquivamento dor resultados?
- Acordo e acompanhamento de programas de melhoria
- Possibilidades de teste atendidos (instalações, interna e externa para testes laboratóriais, testes conforme ISO/
IEC 17025) para matéria prima e peças acabadas.
- Equipamentos de medição e testes são armazenados adequadamente com boa ordem e limpeza a fim de evitar
danos?
5.6 Armazenamento adequado e - Embalagens são estocadas contendo o status de liberação de modo a evitar mistura/danos?
controle do material recebido. - PRODUTOS REJEITADOS/SUSPEITOS TEM SEU ACESSO IMPEDIDO?
- O FIFO e a rastreabilidade são assegurados nas fases posteriores do processo?
Os materiais recebidos são - As quantidade presentes do estoque estão de acordo com o Sistema de administração de estoques
armazenados adequadamente? - Ordem e limpeza
42 - Proteção contra as condições climáticas
- Proteção contra danos (sujeira, corrosão)
- Falsa identificação
- INSTRUÇÕES DE EMBALAGEM
5.7 Conhecimento, habilidade e - Existe um LEVANTAMENTO DAS NECESSIDADES DE TREINAMENTO e a REALIZAÇÃO pode ser verificada
competência. para cada funcionário em relação às tarefas executadas?
O conhecimento deve estar disponível em relação a:
O pessoal está qualificado para ESPECIFICAÇÕES/ REQUISITOS ESPECIAIS / Reclamações de clientes
as diferentes tarefas e as Normas / legislação
responsabilidades estão Embalagem
definidas? Métodos de avaliação (auditorias / estatísticas)
43
Técnicas de qualidade (8D / Ishikawa)
Linguas estrangeiras
- Existe uma descrição das responsabilidades, tarefas e autoridades para os funcionários avalidados?
Linhas de
Produção
44 P6 ANALISE DO PROCESSO / PRODUÇÃO Auditadas (Audited
Prodution line)

A B C D E F G H I
6.1 O que entra no processo?
45
6.1.1 x Transferência do projeto para a - Um processo para garantir o lançamento da produção está descrito e implementado a fim de encurtar a fase de n.a n.a. n.a
produção. pré-lançamento e garantir um processo de produção robusto? . .
Observar: Este processo deve ser realizado inclusive para peças novas e produtos modificados que requerem a
O projeto foi transferido do aprovação da amostra inicial para a aprovação.
desenvolvimento para a produção - EXISTE UM PROCESSO COMPLETO DE APROVAÇÃO / LANÇAMENTO COM TODA A DOCUMENTAÇÃO
em série? * EXIGIDA ANTES DO ENVIO DA PRIMEIRA PRODUÇÃO? UM PPAP É A VERIFICAÇÃO FINAL DO PROCESSO
DE PLANEJAMENTO DO PRODUTO, DA PRODUÇÃO E DO TRANSPORTE E UM RESULTADO POSITIVO
LEVA A APROVAÇÃO / LIBERAÇÃO DA PRODUÇÃO EM SÉRIE.
- As condições para a liberação em série são acordadas com o cliente?
- As amostras e peças de referência são retidas de acordo com as intruções do cliente?
- Um teste de produção foi realizado de acordo com os requisitos do cliente e avaliado positivamente. As ações
46 decorrentes do teste de produção foram concluídas dentro do prazo. As instalações de produção / peças novas
foram amostradas com resultados positivos?
- Um processo para o desenvolvimento posterior dos FMEAs de produto e de processo está definido e
controlado?
- Evidências de estudos de viabilidade foram fornecidas para todas as características especiais?
- Ferramentas, instalações de teste, inspeção e medição estão disponíveis em quantidades suficientes?
- A responsabilidade pela produção em série foi transferida da equipe de projeto para a unidade de produção?
EX. DOCUMENTAÇÃO ATUALIZADA NA PRODUÇÃO X DOCUMENTAÇÃO DE ENGENHARIA
6.1.2 Controle da quantidade - EXISTE A DISPONIBILIDADE DOS MATERIAIS EM PONTOS DE ARMAZENAMENTO DEFINIDOS? n.a n.a. n.a
necessária de materiais para a - Existe um processo de controle da disponibilidade (níveis de estoque mínimo / intermediário? (FIFO, Kanban, . .
produção. JIT, sistema de administração de estoques)
- As quantidades necessárias para a produção dos lotes atendem a demanda?
As quantidades necessárias / - Existe o controle sobre as quantidades de produtos não-conformes /sobra de estoques?
tamanhos de lote de produção
47
das matérias-primas estão VERIFICAR: SISTEMA DE ADM DE ESTOQUES X DISPONIBILIDADE DO MATERIAL NA FÁBRICA.
disponíveis no momento e lugar
corretos (estoques, estação de
trabalho)?
6.1.3 Armazenamento apropriado, - As especificações do cliente para a embalagem são atendidas? n.a n.a. n.a
embalagem segura e transporte - Os meios de transporte garantem a proteção contra danos/contaminações? . .
adequado para os materiais - Os locais de trabalho/armazenamento estão limpos e organizados conforme a exigencias do produto?
recebidos na produção. - As peças são disponibilizadas/armazenadas/manuseadas de modo seguro?
- Os tempos de armazenamento são controlados a fim de evitar vencimentos?
Os materiais recebidos são - Materiais auxiliares críticos são devidamente monitorados e protegidos?
48 armazenados apropriadamente e
os meios de transporte / arranjos
de embalagens são adequados às
características do produto?

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6.1.4 Identificação, rastreabilidade e - O MATERIAL RECEBIDO NA PRODUÇÃO/LIBERADO PARA O PROCESSO SEGUINTE CONTÉM A n.a n.a. n.a
status de liberação do material IDENTIFICAÇÃO QUANTO AO STATUS DE LIBERAÇÃO? . .
recebido na produção. - Existe uma especificação para a liberação de pacotes, lotes e containers?
- As liberações encontradas estão de acordo com as regras do cliente?
As identificações / registros / - Somente materiais liberados estão sendo encaminhados para o processo seguinte?
aprovações necessários estão - A rastreabilidade das liberações está assegurada levando em consideração os lotes ao longo da cadeia?
49
disponíveis e alocados de forma - Existem requisitos legais e em caso positivo estes estão sendo considerados na rastreabilidade?
adequada nos materiais - Características sujeitas a documentação e arquivamento especiais estão sendo adequadamente registradas?
recebidos?
6.1.5 Gestão das alterações do produto - Existe um processo/procedimento que regulamente as alterações de produtos e processos e as n.a n.a. n.a
e do processo. responsabilidades estão definidas e controladas? . .
- Fornecedor conhece o caminho para comunicar alterações conforme o manual do fornecedor?
As alterações no produto ou - As alterações realizadas estão sendo submetidas ao cliente quando necessário?
processo durante a produção em - PPAPs estão sendo resubmetidos quando necessário?
série são contraladas (rastreadas - A documentação das alterações pode ser rastreável e existe um sistema adequado que controle a sequencia do
e documentadas? processo definido até o cliente?
- Uma análise dos riscos, dos requisitos do cliente e o impacto no plano de controle é realizada antes das
50
alterações?
- Os níveis de revisão corretos estão sendo aplicados para os materiais recebidos e para o produto entregue ao
cliente?
- Registros para as características especiais e sujeitas à documentação existem neste processo e são
rastreáveis?
- Somente documentos válidos estão presentes nas estações de trabalho?
EX. REVISÃO DO PPAP/DOCTOS NA FÁBRICA X PPAP APROVADO NA TUPY
6.2 Conteúdo do Trabalho /

Sequência do Processo (Todos
51 os processos da produção são
controlados)
6.2.1 x Especificações x Planos de - Planos de controle da produção estão disponíveis no local de trabalho? n.a n.a. n.a
Controles / Instruções - Existem especificações adequadas de características, parâmetros do processo (pressões, temperaturas, . .
tempos, velocidades,...) os quais interferem na qualidade do produto?
Todos os detalhes relevantes - Os limites de intervenção e tolerâncias estão definidos?
estão listados nos documentos - AS DIVERGÊNCIAS ENTRE OS VALORES OBTIDOS E OS LIMITES DE ESPECIFICAÇÃO ESTÃO SENDO
de testes / inspeção e produção e REGISTRADAS?
são baseados no plano de - Dados referentes a máquinas/ferramentas/meios auxiliares (n° das ferramentas e das máquinas) estão
52
controle da produção? * disponíveis nas intruções de teste?
- Critérios de teste (caracteristicas especiais, caracteristicas atributivas, meios de teste, métodos, frequências de
teste)
- Instrução de trabalho
- Informações sobre o surgimento das falhas atuais

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6.2.2 Setup - EXISTEM INSTRUÇÕES DE SETUP E ESTAS DEFINEM CLARAMENTE AS CONDIÇÕES PARA n.a n.a. n.a
LIBERAÇÕES/INSPEÇÕES? . .
As operações de produção são - Existem registros de liberação para a produção por pessoal autorizado após paradas pelos seguintes motivos?
verificadas / aprovadas e os Interrupções da produção
dados registrados? Alterações no produto e/ou processo
Reparo, troca de ferramentas
Alteração de material (por exemplo, um lote dirente)
Parâmetros de produção alterados / atualizados
- Áreas problemáticas anteriores são elimindas?
- Se a produção recomeçar enquanto as peças são inspecionadas/testadas, as peças são segregadas e
colocadas em quarentena?
- Em caso de retrabalhos e ações corretivas, estes são inclusos no processo de liberação?
53 - Para processos especiais, existe uma documentação de liberação adequada alem do setup com as
responsabilidades definidas?
- Quando a liberação não for possível imediatamente, os acessos às peças esta assegurado até a liberação?
- Peças padrão, meios de auxílio à liberação estão disponíveis?
- Não conformidades encotradas são registradas?
- Ações corretivas tomadas são documentadas?
- Dispositivos flexíveis de troca de ferramenta
- O tamanho de amostras para as liberações está definido?
- EXISTE RISCOS DE MISTURA DAS PEÇAS SETUP NÃO CONFORMES?
6.2.3 x Adequação dos meios de - Os equipamentos de produção garantem as tolerâncias especificadas para as características do produto? n.a n.a. n.a
produção (Instalações - PARA AS CARACTERÍSTICAS IMPORTANTES, AS CAPACIDADES DE PROCESSO SÃO CONTINUAMENTE . .
/Máquinas / Equipamentos) aos COMPROVADAS?
requisitos do cliente - Para a capacidade de processo preliminar o valor do CmK/PpK é >=1,67?
- PARA A CAPACIDADE DE LONGO PRAZO EXISTE O ATENDIMENTO AO CPK >= 1,33?
Os requisitos específicos do - PARA AS SITUAÇÕES ONDE AS CAPACIDADES DE UMA DETERMINADA CARACTERÍSTICA NÃO PODEM
cliente referentes aos produtos SER DEMONSTRADAS, INSPEÇÕES 100% SÃO REALIZADAS?
podem ser cumpridos com as - Instruções e requisitos do cliente são levados em consideração para estas características?
instalações de fabricação? * - Os requisitos referentes a limpeza para a produção estão definidos e implementados dependendo do risco para
54 o produto?
Observar:
- Alerta em caso de divergências de valores/parâmetros limites indicados (por ex. lâmpada, buzina, desligamento,
Poka Yoke)
- Capacidade dos meios de medição
- Resultados de auditorias de produto

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6.2.4 x Controle das características - EXISTEM CARACTERÍSTICAS ESPECIAIS IDENTIFICADAS NO PLANO DE CONTROLE E ESTAS ESTÃO n.a n.a. n.a
especiais na Produção SISTEMATICAMENTE MONITORADAS (CEP) OU SÃO REALIZADOS CONTROLES ESTATÍSTICOS? . .
- Existem planos de ação e Poka Yoke para os desvios em relação as especificações destas características?
As características significativas - Os limites de controle estão definidos e são controlados adequadamente?
são controladas na produção? * - Registros de não-conformidade e ações corretivas podem ser encontrados para estas características?
- Divergências com consequências para as propriedades do produto são acordas com o cliente?
- Estão definidos e atendidos o tempo e o tipo de arquivamento estão definidos para estas características
conforme acordo com o cliente?
Observar:
55
- O FMEA de produto e de processo esta adequado aos riscos para estas características?
REQUISITO ESPECÍFICO VOLKSWAGEN:

- Identificação D/TLD ou correlação com a identificação própria.
- Arquivar documentação D/TLD por no mínimo 15 anos.
Estudar manual do FMEA
6.2.5 x Controle do produto não- - Produtos com características defeituosas estão identificadas segregadas e documentadas? n.a n.a. n.a
conforme - PRODUTOS DEFEITUOSOS ESTÃO REMOVIDOS COM SEGURANÇA DA PRODUÇÃO? . .
- Os recipientes para refugo e retrabalho estão devidamente identificados?
56 Peças sucateadas e a retrabalhar - ESTOQUES E ÁREAS DE QUARENTENA ESTÃO CLARAMENTE IDENTIFICADAS E COM ACESSO
são separadas e idenfificadas? IMPEDIDO PARA PESSOAL NÃO AUTORIZADO?
- É assegurado que as peças não conformes não são utilizadas em operações futuras?
6.2.6 O fluxo de materiais e peças - O FLUXO DOS MATERIAIS ESTÁ ASSEGURANDO QUE PEÇAS SIMILARES NÃO SEJAM MISTURADAS? n.a n.a. n.a
garante que não haja operação e - Em caso de uso/montagem de um material incorreto é possível a detecção imediata e a segreção? POKA . .
montagem erradas / itens YOKES se aplicável.
misturados? - Verificações / Ações são adequadas a fim de detectar itens devidamente instalados?
- AS EMBALAGENS ESTÃO DEVIDAMENTE IDENTIFICADAS?

57 - A SITUAÇÃO DO PRODUTO em processo está devidamente identificada e visível?
- Estão sendo observados os prazos de validade?
- As quantidades residuais estão sendo registradas
- O FMEA prevê ações que evitem misturas
Suporte ao processo
58 6.3
(recursos humandos)

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Responsabilidade da qualidade - OS OPERADORES ESTÃO CONSCIENTES QUANTO A SUA RESPONSABILIDADE NA QUALIDADE DO n.a n.a. n.a
pelos operadores PRODUTO E PROCESSO? . .
- Está disponível uma descrição de quem mantém as cartas de controle da qualidade e quem tem autoridade no
São dadas responsabilidade e caso de não-conformidades para colocar peças em quarentena, parar linha, etc?
autoridade aos operadores para o - Responsabilidade e autoridades estão definidas para a verificação das primeiras peças / liberação do
monitoramento da qualidade do processo?
produto e do processo? - Os planos de reação permitem a tomada de ação por parte dos operadores?
- Os controles efetuados pelos próprios operadores estão descritos?
- Todos os operadores estão treinados quanto a consequência do trabalho de forma errada?
59 6.3.1 - Um processo esta implementado para determinar em que medida o pessoal esta consciente do significado e
importância de suas tarefas?
- Os funcionários recebem regularmente informações sobre os níveis atuais de qualidade alcançados pelos
clientes?
- Os operadores estão envolvidos no processo de melhoria contínua e é dado o retorno sobre as sugestões de
melhorias?
Conhecimento, habilidade e - Existe uma descrição de cargo para cada estação de trabalho e os requisitos disponíveis? n.a n.a. n.a
competência. - Existe um levantamento das necessidades de treinamento e um planejamento para cada colaborador? . .
- EXISTEM EVIDÊNCIAS DOCUMENTADAS DE QUEM ESTÁ PREPARADO PARA AS ATIVIDADES?
Os colaboradores estão - OS FUNCIONÁRIOS ESTÃO TREINADOS NOS PROCESSOS E CONHECEM AS FALHAS QUE PODEM
qualificados para cumprir as OCORRER? Ex. reclamações, refugos, retrabalhos, etc.
tarefas exigidas e suas - Treinamentos em SEGURANÇA NO TRABALHO E ASPECTOS AMBIENTAIS RELEVANTES para o trabalho
qualificações estão sendo são realizados periodicamente?
mantidas? - OS FUNCIONÁRIOS ESTÃO TREINADOS ADEQUADAMENTE PARA O USO DE EQUIPAMENTOS DE
MEDIÇÃO?
- CORE TOOLS
60 6.3.2 x - Os treinamentos podem ser evidenciados por meio documentado?
- Registro de treinamento podem ser evidenciados para as qualificações especiais? Ex. Qualificação de soldador,
carteira de motorista de empilhadeira, exame de vista, etc.
- EXISTE UM PLANO DISPONÍVEL DE INTEGRAÇÃO PARA OS NOVOS FUNCIONÁRIOS, TEMPORÁRIOS E
SUBSTITUTOS?
- EM CASO DE ALTERAÇÃO DE PROCESSO, OS FUNCIONÁRIOS ESTÃO SENDO TREINADOS?
- EXISTE TREINAMENTO SOBRE AS CARACTERÍSTICAS SUJEITAS A MANUTENÇÃO DE REGISTRO
ESPECIAL?
Matriz de versatilidade. - EXISTE UMA MATRIZ DE VERSATILIDADE PARA OS FUNCIONÁRIOS A QUAL É UTILIZADA NO n.a n.a. n.a
PLANEJAMENTO DO TRABALHO? . .
Existe um plano de utilização de - O nível de ausência por doença, férias e treinamento está incluso no planejamento do trabalho?
61 6.3.3 pessoal? - Em caso de substituição ou empréstimo, é assegurada a qualificação necessária?
- As regras em relação aos substitutos estão documentadas e procedem da matriz de qualificação para as
operações de produção?
6.4 Recursos Materiais
three
62
four
one
two
A B C D E F G H I
Manutenção das instalações, - EXISTE A IDENTIFICAÇÃO DOS PROCESSOS CHAVES ONDE A MANUTENÇÃO PREVENTIVA É n.a n.a. n.a
máquinas e equipamentos. REALIZADA PARA OS EQUIPAMENTOS E FERRAMENTAS? . .
- Estão disponíveis recursos para realização dos serviços de manutenção?
A manutenção e revisão das - OS SERVIÇOS DE MANUTENÇÃO SÃO SISTEMATICAMENTE PLANEJADOS, REALIZADOS E
instalações de produção / REGISTRADOS?
ferramentas são controladas? - EXISTE A DISPONIBILIDADE DE PEÇAS DE REPOSIÇÃO / SUBSTITUIÇÃO PARA EQUIPAMENTOS
CHAVES DE PRODUÇÃO QUE ABRANGEM OS PRINCIPAIS PROCESSOS?
- Um processo eficáz de análise e otimização das paradas esta implementado para máquinas, ferramentas?
- EXISTE UM SISTEMA DE GESTÃO DE FERRAMENTAS E A IDENTIFICAÇÃO COMPREENDE OS
SEGUINTES PONTOS?
Informações OK, Não OK e em reparo.
Identificação contendo todas as alterações feitas
63 6.4.1 Horas de funcionamento da ferramenta
Proteção contra danos
Detalhes da propriedade da ferramenta
Obsevar:
- Monitoramento periódico
- Contratos com empresas externas para trabalhos de manutenção
- Disponibilidade e uso da documentação técnica utilizada
- Instalações nas áreas encarregadas pela manutenção
- Programa de trocas preventivas para ferramentas de maior desgaste
- Máquinas para colocar itens nas prateleiras (transporte e armazenamento)
- Estado de manutenção e de conservação de ferramentas/ instalações/ máquinas (inclusive manutenção
prevista)
(Gerenciamento dos Meios de - AS OS EQUIPAMENTOS DE MEDIÇÃO, INSPEÇÃO E TESTES SÃO ADEQUADOS PARA O PROPÓSITO n.a n.a. n.a
Medição). DEFINIDO? . .
- Causas sistêmicas e aleatórias de erros de medição são eliminadas?
Os requisitos de qualidade - Os funcionários são treinados no uso dos equipamentos de medição?
podem ser monitoradas de forma - ESTUDOS DE CAPABILIDADE SÃO REALIZADOS NOS DISPOSITIVOS E SISTEMAS DE MEDIÇÃO
eficaz mediante os meios de UTILIZADOS?
medição, de testes e inspeção - A precisão dos instrumentos é adequada à precisão das características?
utilizados? - Os certificados de calibração/plaquetas e identificação estão disponíveis?
64 6.4.2 x
- UM PROCESSO DE MONITORAMENTO DOS MEIOS DE MEDIÇÃO ESTÁ DISPONVÍEL, COM DEFINIÇÃO
DAS RESPONSABILIDADES PELA COLETA E RETORNO?
- O gerenciamento dos meios de medição contempla a tecnologia de medição integrada ao processo?
- Acessórios de equipamentos de medição com influência sobre a precisão são monitoradas da mesma forma?
Adequação das áreas de testes / - As áreas de teste são adequados a fim de evitar contaminação, ou interpretações erradas? n.a n.a. n.a
inspeções. - A disposição evita a mistura de peças . .
- O lay out permite uma boa ergonomia no posto de trabalho?
As estações de trabalho e as
áreas de teste / inspeção são Observar:
adequadas aos requisitos? - Iluminação
- Limpeza e arrumação
65 6.4.3 - Ar-condicionado
- Entorno / manuseio de peças no local de trabalho
- Saúde e segurança no trabalho (legislação nacional)
- Armazenamento de peças no local de trabalho

A B C D E F G H I
Armazenamento dos meios de - OS EQUIPAMENTOS DE MEDIÇÃO QUE NÃO ESTÃO EM USO ESTÃO INCLUSOS NO SISTEMA DE n.a n.a. n.a
medição. GERENCIAMENTO? . .
- Os equipamentos de medição são identificados adequadamente quanto a sua situação?
As ferramentas, dequipamentos e - A PROTEÇÃO CONTRA DANOS esta garantida?
dispositivos de teste/inspeção
são armazenados corretamente? Observar:
66 6.4.4 - PROPRIEDADE DO CLIENTE
- Local de armazenamento definido
- Problemas são adminstrados
- Influencias ambientais
6.5 Eficácia, eficiência, eliminação de

desperdício.
67
6.5.1 Definição a acompanhamento de - AS MÉTRICAS DE PROCESSO E DO PRODUTO SÃO DEFINIDAS, REGISTRADAS, ATUALIZADAS E n.a n.a. n.a
metas do produto e processo. COMUNICADAS? . .
Observar:
As metas estão definidas para o - Métricas da qualidade (Refugo, retrabalho, quantidade) dentro da meta definida
produto e o processo? - OEE
- MTTR e MTBF
- HÁ CAPACIDADE DE PRODUÇÃO SUFICIENTES LEVANDO EM CONSIDERAÇÃO OS NÍVEIS DE REFUGO,
RETRABALHO E EFICIÊNCIA GLOBAL DO PROCESSO?
- Uma comparação é feita regularmente entre os resultados especificados e obtidos?
- O acompanhamento das métricas é assegurado por meio de análises críticas por comissões selecionadas
Observar:
- O POTENCIAL DE MELHORIA ESTÁ SENDO DETERMINADO?
68 - Valores de pico de produção abaixo das condições de plena produção e tempos de ciclo
- Controle das quantidades produzidas
- Número de peças produzidas por unidade de tempo
- Redução do tempo de fluxo de produção
- Redução de desperdíco (refugos, retrabalho, energia, materiais de processo)
- Melhoria da segurança do processo (ex. análise da sequência do processo)
- Melhoria de troca de ferramentas - horas extras, aumento de disponibilidade de máquina.
- Redução dos níveis de estoque.
- Não-conformidades (custos de falhas)
- Métricas do processo (capabilidade do processo)
- Melhoria de custo
6.5.2 Registros da qualidade - OS DADOS DA QUALIDADE DO PRODUTO E PROCESSO SÃO REGISTRADOS A FIM DE DEMONSTRAR A n.a n.a. n.a
CONFORMIDADE COM OS REQUISITOS DA QUALIDADE? . .
Os dados da qualidade do - Cartas de acompanhamento de controle da qualidade estão em uso e são mantidas em conformidade com os
produto e processo são requisitos?
registrados de forma que possam - Eventos especiais são registrados?
ser avaliados? - Os dados e os parâmetros do processo (CEP) são monitorados e utilizados para o controle do processo?
- As capabililidades do processo são verificadas regularmente?
- AÇÕES CORRETIVAS são tomadas conforme previsto em um plano de ação sobre os problemas encontrados?
- Um relatório associado a ação corretiva é emitido?
A eficácia das ações adotadas é verificada.
69
- OS TIPOS E FREQUENCIA DAS FALHAS são registrados, avaliados e as ações são obtidas.
- Falhas resultantes de modificações no processo ou no produto também são documentas no FMEA, aplicável,
com as ações associadas?
- Melhorias são implementadas sobre os problemas encontrados?
- O custo das falhas é atribuido a área que causou (quantidade de sucata, itens de retrabalho e suas
consequências) e as ações são tomadas.

A B C D E F G H I
6.5.3 x Ação Corretiva e Preventiva - AÇÕES DE CONTENÇÃO SÃO REALIZADAS QUANDO DA OCORRÊNCIA DE PRODUTOS NÃO- n.a n.a. n.a
CONFORMES ATÉ QUE A ANÁLISE DA CAUSA SEJA CONCLUÍDA? . .
Em caso de divergências, as - Os métodos de análises das causas está definido e estão sendo aplicados?
causas estão sendo analisadas e - Ações corretivas são aplicadas e monitoradas e sua eficácia é verificada?
as medidas de correção estão - FMEAS SÃO CONSIDERADOS E ATUALIZADOS?
sendo verificadas quanto a sua - REUNIÕES DA QUALIDADE ESTÃO EM FUNCIONAMENTO NA PRODUÇÃO?
eficácia? - A situação das ações é transparente?
- Não conformidades são analisadas e submetidas a ações adequadas que conduzem a melhorias no produto e
processo?
Observar:
70
- Diagrama de causas e efeitos
- Taguchi, Shainin
- FMEA / análise de falhas
- PDCA / círculos da qualidade
- Método 8D
- Métodos para avaliação analítica
- Fluxo de informação até o cliente
- Método 5W
6.5.4 x Auditorias de Processo e Produto - EXISTE UM PLANEJAMENTO DE AUDITORIA DE PROCESSO E PRODUTO? Inclusive identificação de n.a n.a. n.a
auditorias relacionadas a eventos? . .
Os processos e produtos estão - Relatórios são gerados e encaminhados aos responsáveis?
sendo regularmente auditados? - AUDITORIA DE PRODUTO são realizadas em fases do processo e no produto final?
71 - As deficiências são apresentadas?
- O ponto de vista, informações e REQUISITOS DO CLIENTE são levados em consideração?
- Ações corretivas são tomadas?
6.6 O que o processo deveria

72
produzir (Resultado/saída)
6.6.1 x Atendimento aos requisitos do - TODOS OS REQUISITOS DO CLIENTE DEVEM SER LEVADOS EM CONSIDERAÇÃO NA AVALIAÇÃO DO n.a n.a. n.a
cliente para o Produto e Processo FORNECEDOR. . .
Observar: CADERNO DE ENCARGOS E OBRIGAÇÕES / PEDIDO / MANUAL DO FORNECEDOR TUPY
Os requisitos de cliente são - As métricas acordadas com o cliente estão sendo cumpridas?
antedidos em termos de produto Observar: Taxa de falhas, ppm, resultados de auditorias, tempo de fluxo, Cpk
e processo? - Características importantes para o cliente (tipo D) estão identificadas?
- Os requisitos do cliente são auditados em auditorias de expedição?
- Os requisitos de clientes estão previstos na documentação de controle/inspeção?
73 - Existe um procedimento descrevendo como as áreas de estoque, programação, fornecimento de peças,
entrega e os clientes são informados em caso de bloqueio de embarque?
REQUISITO ESPECÍFICO:
- OS FORNECEDORES DE PRODUTOS E SERVIÇOS QUE FORNEÇAM A GM OU FIAT POR MEIO DA TUPY
DEVEM TER O QSB IMPLEMENTADO.

A B C D E F G H I
6.6.2 Adequação da quantidade e - OS PRODUTOS SÃO ENVIADOS PARA OS PONTOS DE ARMAZENAMENTO DEFINIDOS UTILIZANDO n.a n.a. n.a
tamanhos dos lotes produzidos. MEIOS DE TRANSPORTE ADEQUADOS? . .
- O TAMANHO DO LOTE CORRESPONDE A APENAS A QUANTIDADE NECESSÁRIA PARA A PRÓXIMA
As quantidades / tamanhos dos OPERAÇÃO? (Produção puxada).
lotes de produção estão - Existe o registro rastreável das quantidades refugadas, a retrabalhar e boas?
alinhados aos requisitos e são - EXISTE UM PROCESSO DEFINIDO PARA O CONTROLE E IDENTIFICAÇÃO E O REGISTRO DAS
encaminhados para a próxima QUANTIDADES RESIDUAIS? EX. sobras, peças de auditoria, produto não conforme.
fase do processo de forma
orientada? VERIFICAR: SISTEMA DE ADM DE ESTOQUES X DISPONIBILIDADE DO MATERIAL NA FÁBRICA.
74 Observar:
- Kanban
- Just in time
- Gestão de estoque
- Situação da alteração
- Registros / quantidade avaliada / volumes.
- Níveis de estoque
- Quantidade de produção adaptadas às necessidades do cliente
6.6.3 Armazenamento e embalagem - AS PEÇAS SÃO PROTEGIDAS CONTRA DANOS POR MEIO DO ARMAZENAMENTO ADEQUADO? n.a n.a. n.a
- INSTRUÇÕES DE EMBALAGENS ESTÃO DISPONÍVEIS para cada cliente na área de embarque e produção? . .
Os produtos / componentes são - O posicionamento do produto garante o armazenamento seguro, incluindo o manuseio?
armazenados de forma adequada - Os recipientes atendem os requisitos de limpeza e organizção?
e meios de tranporte / sistemas - OS TEMPOS DE ESTOCAGEM SÃO MONITORADOS
75 de embalagem são adequados às - Os produtos estão protegidos contra as condições climáticas?
características especiais dos
produtos e componentes?
6.6.4 Registros de liberações para o - AS LIBERAÇÕES PARA O PROCESSO SEGUINTE E PARA O CLIENTE ESTÃO DOCUMENTADAS? n.a n.a. n.a
processo e para o cliente. - As liberações especiais e liberações sob desvio são rastreáveis por meio de identificação e documentação . .
adequadas? As liberações devem abranger o período e/ou a quantidade envolvida.
Os registros / liberações - Estas informações estão sendo inclusas no histórico de vida útil das peças?
76 necessários são realizados e - A rastreabilidade das liberações, incluindo a documentação esta sendo garantida?
armazenados adequadamente? - Os requisitos do cliente estão sendo considerados nas regras de arquivamento? (Características especiais,
EDI, Papel, proteção contra incendio, legibilidade).

A B C D E F G H I
(Generall
Gerail
77 P7 SUPORTE AO CLIENTE / SATISFAÇÃO DO CLIENTE
y)
7.1 x Atendimento aos requisitos do - Atendimento a todos os requisitos, especialmente os incluidos nos sistema de avaliação de fornecedores.
cliente para o SGQ, produto (na - A certificação do SGQ atende os requisitos do cliente?
entrega) e processo. - Os prazos acordados estão sendo cumpridos? Ex.Respostas, entregas..
- As informações solicitadas estão sendo atendidas?
As exigências do cliente com - Core tools
relação ao SGQ, ao produto (na - CQIs
entrega) e ao processo estão - PRAZO DE ENTREGA
sendo atendidas? - ACORDOS DE QUALIDADE
78
REQUISITO ESPECÍFICO:
OS FORNECEDORES DE SERVIÇOS DE PINTURA DEVEM IMPLEMENTAR O CQI 12
OS FORNECEDORES DE SERVIÇO DE PROTEÇÃO SUPERFICIAL DEVEM IMPLEMENTAR O CQI 11
OS FORNECEDORES DE COMPONENTES OS QUAIS CONTEM GALVANIZAÇÃO ELETROLITICA DEVEM
IMPLEMENTAR O CQI 11
OS FORNECEDORES DE SERVIÇOS DE TRATAMENTO TÉRMICO DEVEM IMPLEMENTAR O CQI 09
7.2 Suporte ao cliente - O pessoal de contato está disponível para as diversas áreas da organização do cliente?
- A comunicação em uma língua que o cliente entenda é possível?
O suporte ao cliente está - Um procedimento é acordado com o cliente a fim de garantir a segurança de novos lançamentos de produtos e
79
assugurado? processos (amostras iniciais, desenvolvimento)?
- Os requisitos para o produto e sua aplicação são conhecidos?
- O acesso a portais do cliente está sendo sendo atendido quando necessário?
7.3 x Garantia de fornecimento - Planos de emergência (por ex. para fabricação alternativa, fornecedores de peças, embalagens, transportes)
estão implementados para garantir o fornecimento? Estes conceitos devem ser atualizados e incluir os
O fornecimento de peças está fornecedores.
sendo garantido? * - Procedimentos estão disponíveis para comunicação ao cliente dos gargalos detectados? A informação deve
incluir a duração prevista e a dimensão do gargalo de fornecimento, o motivo e as medidas que devem ser
implementadas nos prazos previstos conforme exigencias do cliente.
Observar:
80
- Capacidade e tempo de reação para ações de separação
- Possibilidades de alteração nas instalações, meios operacionais especiais, ferramentas,especificações do
produto e tipo de suprimento
- Utilização de capacidade alheias
- Regulamentação das competências de decisão / níveis de escalação na introdução de medidas especiais
- Peças de reposição para linha de montagem
7.4 Ação corretiva e preventiva - OS PRAZOS COMBINADOS COM O CLIENTE APÓS A RECLAMAÇÃO SÃO ATENDIDOS?
- Os desvios e ações corretivas estão sendo considerados no FMEA?
- Ações especiais estão sendo aplicadas para garantir o fornecimento dentro das especificações? Ex. Inspeções
Se houver desvios em relação 100%.
aos requisitos da qualidade, a - A detecção e análise independente de desvios e as ações corretivas são implementadas?
análise de falha é realizada e as Observar:
ações corretivas implementadas - INDICADOR DE RECLAMAÇÃO DE CLIENTE
de forma eficaz? - Participação de todas as áreas envolvidas
81 - Utilização de métodos de solução de problemas
- Resolver os desvios detectados na submissão de amostras
- Revisão de especificações
- Verificação da eficácia
- Fluxo da informação até o cliente
- Banco de dados lições aprendidas.

A B C D E F G H I
7.5 Processo de análise de peças - O PROCESSO DE ANÁLISE DE PROBLEMAS DE CAMPO ESTÁ DESCRITO E IMPLEMENTADO NA
com defeito. ORGANIZAÇÃO?
- Os requisitos específicos do cliente são observados?
- Equipamentos de verificação capazes e os recursos são planejados?
Existe um processo que assegure - É mantida a comunicação com a pessoa envolvida na devolução das peças?
que a análise das peças com - E pessoal responsável pelas averiguações, pelo processo NTF, pelo controle do processo e eliminação das
82
defeito é realizada? falhas está definido?
- AS MÉTRICAS PARA O PROCESSO DE ANÁLISE DE FALHAS DE CAMPO SÃO ACOMPANHADAS A FIM DE
VERIFICAR A SUA EFICÁCIA?
- O relatório padrão para reporte da análise das falhas está de acordado com o cliente?
7.6 Competência Habilidade e - Existe uma descrição de cargos definindo os requisitos, a responsabilidade, tarefas e autoridades do pessoal
Treinamento responsável pela assistência técnica?
- As necessidades de treinamento são determinadas, o programa é atendido conforme o planejado?
O pessoal está qualificado para
as diferentes tarefas e as Observar conhecimento em:
83
responsabilidades estão - Produto / especificações / requisitos do cliente
definidas? - Normas / legislação
- Métodos de avaliação (ex. estatística de auditorias)
- Técnicas da qualidade (ex. 8D, diagramas de causa e efeito de ishikawa)

Risco para o produto Risco para o processo
Requisitos / especificações
Não há reclamações sobre o produto
10 técnicas cobrindo produto e
e ele atende aos requisitos
processo são atendidos
- Problemas menores no processo

Reclamações sobre o produto (que de produção
8 não afetam sua função, uso ou - Existe fragilidade no processo,
operações posteriores no processo) mas é eliminada e detectada
imediatamente
- O produto não pode ser feito

dentro de um processo seguro, no
entando as características
significativas estão dentro das
especificações.
- Características significativas não
Reclamações sobre o produto (que são monitoradas sistematicamente
não afetam sua função, mas defeitos - Necessária ação de seleção
6 levam a problemas na utilização e / - Retrabalho necessário
ou nas operações posteriores de - Risco de danos às peças
processo). - Problema de processo no fluxo
geral de materiais
- Equipamentos de medição /
medição não estão adequados a
detectar os defeitos
- Funcionários não foram
informados adequadamente.
- Os produtos não podem ser feitos

em um processo seguro;
- Reclamações sobre o produto características importantes estão
(defeito que afeta a função, leva a em parte, fora da tolerância.
uma restrição ao uso e tem um efeito - Caraterísticas não são
significativo nos processos seguintes. monitoradas sistematicamente
- Capabilidade do processo acordada - Necessária ação de seleção
4 (caraterísticas especiais) não é - Retrabalho necessário
alcançada. - Riscos de danos às peças
- Defeitos levam a sérias dificuldades - Peças misturadas, montagem
no processo incorreta levam a sérios problemas
- Não há garantias de que os defeitos no processo.
sejam detectados, selecionados e - Equipamentos de medição /
retrabalhados durante o processo. inspeção não estão adequados a
- Altos níveis de refugo e / ou detectar divergências
retrabalho separado extensivo - Funcionários não foram treinados
requerido. e não foram informados sobre o
padrão do defeito.
- Maquinas, instalações e / ou
- Reclamações sobre o produto dispositivos são inadequados
(funcionamento não é mais garantido, incompletos ou totalmente
o uso do produto e significativamente inexistentes
restrito, processamento posterior pelo - Características relevantes do
cliente não é possível). cliente não podem ser alcançados
- Defeitos não detectados, assim como um processo seguro
0
classificados ou retrabalhos durante - Instalações para verificações,
do processo inspeções e medições para
- Rejeições e devoluções de campo monitorar as características
devem ser esperadas relevantes dos clientes não existem
- Uso do produto pode representar - Danos as características do
perigo ao usuário. cliente por meio de manuseio
inadequado das peças
- Peças misturadas no local quando
expedidas restringem o
processamento posterior.
Aplicabilidade do Sistema de
Gestão da Qualidade
- Registros mostram que o

sistema GQ foi implementado
- Requisitos alvo são
alcançados
- Requisitos / registros possuem

lacunas em pontos específicos
- Necessárias correções em
teste individual, requisitos de
inspeção ou parâmetros de
produção
- Requisitos alvo não são
alcançados em casos
individuais.
- Sistema de GQ não está

corretamente implementado de
acordo com os requisitos
- Controle do processo não é
realizado corretamente
- Eficácia das ações não são
verificadas
- Preparação inadequada dos
dados para informação sobre a
gestão
- Objetivos gerais da empresa
não são cumpridos, graves
problemas de metas internas
- Parâmetro de produção /
requisitos de inspeção não
definidos nas normas
- Programas de melhorias não
iniciados
Eficácia dos programas de
melhorias não demonstrada
- Desvios severos e metas
internas gerais da empresa
- Cumprimento dos requisitos
inadequado para as
características críticas
- Capacidade de pessoal para
grupos não é realizada
- Aplicação inadequada dos
requisitos leva a falhas
funcionais no cliente

Auditoria de processo de fornecedor de componentes automotivos

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Auditoria de processo de fornecedor de componentes automotivos

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Página 1 (Page 1)

Auditoria de Processo de Acordo com a VDA 6.3 Data da Auditoria

Família de Produtos =Questionário!E3

Portfólio de Produtos / Planta (Product portfolio / Plant)

Escopo da Auditoria / Produto (Audit subject / product)

Principais clientes automotivos (Main customers for Automotive)

Certificação (Supplier certified acc.) =>

Comentários a respeito da classificação (Em caso de rebaixamento uma explicação é mandatória)

No. Questão Requisitos mínimos / relevantes para a avaliação

Página 2 VDA 6.3 Tupy.xls

Fragilidades / Ações recomendadas, constatações

Página 3 VDA 6.3 Tupy.xls

36 P5 Supplier management GESTÃO DE FORNECEDORES

Página 4 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 5 VDA 6.3 Tupy.xls

Linhas de Produção Auditadas

Página 6 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 7 VDA 6.3 Tupy.xls

6.2 Work content / Process sequence Conteúdo do Trabalho / Sequência do

Página 8 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 9 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 10 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 11 VDA 6.3 Tupy.xls

Process support/ Personell Suporte ao processo

Página 12 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 13 VDA 6.3 Tupy.xls

62 6.4 Material resources Recursos Materiais

Página 14 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 15 VDA 6.3 Tupy.xls

6.5 Process effectiveness (integrate Eficácia, eficiência, eliminação de desperdício.

Página 16 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 17 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 18 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 19 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 20 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 21 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 22 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 23 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 24 VDA 6.3 Tupy.xls

Página 25 VDA 6.3 Tupy.xls

Plano de Ação (Action Plan) Página 5 (Page 5)

3.1 Os requisitos específicos do produto e do processo estão ;

Somente fornecedores liberados e com capacidade de fornecer

A qualidade acordada dos produtos e serviços fornecidos está

Os materiais recebidos são armazenados adequadamente?

O pessoal está qualificado para as diferentes tarefas e as

As quantidades necessárias / tamanhos de lote de produção

Os materiais recebidos são armazenados apropriadamente e os

As identificações / registros / aprovações necessários estão

Plano de Ação (Action Plan) Página 5 (Page 5)

6.1.5 Gestão das alterações do produto e do processo. ; n.a. ; n.a. ; n.a.

As alterações no produto ou processo durante a produção em

Todos os detalhes relevantes estão listados nos documentos de

As operações de produção são verificadas / aprovadas e os

Produtos rejeitados e a retrabalhar são separados e

O fluxo de materiais e peças garante que não haja itens

São dadas responsabilidade e autoridade aos operadores para

Os colaboradores estão qualificados para cumprir as tarefas

Existe um plano de utilização de pessoal? 0

A manutenção e revisão das instalações de produção /

Os requisitos de qualidade podem ser monitoradas de forma

As estações de trabalho e as áreas de teste / inspeção são

Plano de Ação (Action Plan) Página 5 (Page 5)