Você está na página 1de 9

Questionário sobre o Programa de Integridade

1 - A empresa atuou, nos últimos 5 (cinco) anos, em países cuja pontuação no Índice de
Percepção de Corrupção, apurado pela Transparência Internacional, ficou abaixo de 29
(vinte e nove) pontos na sua mais recente publicação?
( ) Sim ( ) Não

2 - Há faturamento da empresa proveniente de contratos e/ou convênios celebrados


com a administração pública, nacional ou estrangeira, nos últimos 5 (cinco) anos?
( ) Sim ( ) Não

2.1 - Qual o percentual aproximadamente?


Resposta:

2.2 - A empresa formalizou regras e orientações para prevenir fraudes e ilícitos no


âmbito de processos licitatórios, na execução de contratos administrativos e na
celebração e acompanhamento de convênios com o poder público?
( ) Sim ( ) Não

3 - A empresa necessita, no Brasil ou no exterior, de licenças, autorizações ou


permissões governamentais no exercício de suas atividades e/ou sujeita-se a
fiscalizações? (exceto licenças e fiscalizações básicas para funcionamento da empresa,
como alvará de funcionamento e de vistoria do corpo de bombeiros)
( ) Sim ( ) Não

3.1 - A empresa formalizou regras e orientações voltadas a questões regulatórias,


obtenção de licenças, autorizações, permissões e/ou fiscalizações?
( ) Sim ( ) Não

4 - A empresa contratou para integrar sua Alta Administração, nos últimos 5 (cinco)
anos, pessoas politicamente exposta (PEP) ou, no melhor do seu conhecimento,
contratou empresa(s) cujo(s) beneficiário(s) final(is) seja(m) PEP?
( ) Sim ( ) Não

4.1 - A empresa formalizou regras e orientações voltadas à contratação (permanente


ou eventual) de PEP para integrar sua Alta Administração e/ou à contratação de
empresa(s) cujo(s) beneficiário(s) final(is) seja(m) PEP?
( ) Sim ( ) Não

5 - A empresa e/ou qualquer pessoa física e/ou jurídica agindo em seu nome ofereceu,
nos últimos 5 (cinco) anos, presentes, refeições, entretenimento, viagem, hospedagem e
quaisquer outros benefícios ou vantagens, econômicas ou não, a: - integrante da
Administração Pública direta ou indireta (nacional ou estrangeira), e/ou - a PEP, e/ou -
no melhor do seu conhecimento, a empresa(s) cujo(s) beneficiário(s) final(is) seja(m)
PEP?
( ) Sim ( ) Não

5.1 - A empresa formalizou regras e orientações voltadas ao oferecimento de


presentes, refeições, entretenimento, viagem, hospedagem e quaisquer outros
benefícios ou vantagens, econômicas ou não, a tais públicos?
( ) Sim ( ) Não

6 - A empresa e/ou algum integrante da sua Alta Administração efetuou, nos últimos
10 (dez) anos, doações para candidatos e/ou para partidos políticos?
( ) Sim ( ) Não

6.1 - A empresa formalizou regras e orientações voltadas a doações para candidatos e


partidos políticos?
( ) Sim ( ) Não

7 - A empresa efetuou patrocínios, nos últimos 5 anos, para: - integrante da


Administração Pública direta ou indireta (nacional ou estrangeira), e/ou - PEP, e/ou - a
empresa(s) cujo(s) beneficiário(s) final(is), no seu conhecimento, seja(m) PEP?
( ) Sim ( ) Não

7.1 - A empresa formalizou procedimentos para a seleção e supervisão dos


beneficiários desses patrocínios, visando a, dentre outros, identificar possível histórico
de envolvimento com fraude e certificar-se da correta aplicação do valor repassado?
( ) Sim ( ) Não

8 - Os patrocínios realizados pela empresa são divulgados no seu sítio eletrônico,


redes sociais ou por algum outro meio?
( ) Sim ( ) Não

9 - A empresa efetuou doações filantrópicas, nos últimos 5 anos, para: - integrante da


Administração Pública direta ou indireta (nacional ou estrangeira), e/ou - PEP, e/ou - a
empresa(s) cujo(s) beneficiário(s) final(is), no seu conhecimento, seja(m) PEP?
( ) Sim ( ) Não

9.1 - A empresa formalizou procedimentos para a seleção e supervisão dos


beneficiários dessas doações filantrópicas, visando a, dentre outros, identificar
possível histórico de envolvimento com fraude e certificar-se da correta aplicação do
valor repassado?
( ) Sim ( ) Não

10 - As doações filantrópicas realizadas pela empresa são divulgados no seu sítio


eletrônico, redes sociais ou por algum outro meio?
( ) Sim ( ) Não

11 - A empresa utilizou, nos últimos 5 (cinco) anos, terceiros (ex: fornecedores,


prestadores de serviços, agentes intermediários e associados) no contato com
integrantes da Administração Pública direta ou indireta, nacional ou estrangeira (ex:
para participar em licitações públicas, e/ou para obter licenças, autorizações e
permissões governamentais, e/ou para angariar novos negócios localmente ou em
outros países)?
( ) Sim ( ) Não

11.1 - A empresa formalizou procedimentos de diligências apropriadas para


contratação e supervisão de terceiros selecionados para intermediar a relação com
integrantes da Administração Pública direta ou indireta (nacional ou estrangeira), tais
como, mas não se limitando a: fornecedores, prestadores de serviço, agentes
intermediários e associados?
( ) Sim ( ) Não

12 - A empresa prevê nos contratos com terceiros (ex: fornecedores, prestadores de


serviços, agentes intermediários e associados) a obrigatoriedade do cumprimento de
normas éticas e a vedação de práticas de fraude?
( ) Sim ( ) Não

13 - A empresa acompanha, durante a execução do contrato, o cumprimento das


cláusulas de integridade e antifraude por parte de seus terceiros (ex: fornecedores,
prestadores de serviços, agentes intermediários e associados)?
( ) Sim ( ) Não

14 - empresa participou de fusões, aquisições e/ou reestruturações societárias, nos


últimos 5 (cinco) anos?
( ) Sim ( ) Não

14.1 - Os processos de fusões, aquisições e/ou reestruturações societárias dos quais a


empresa participou, nos últimos 5 (cinco) anos, são precedidos de verificação do
cometimento de fraudes ou da existência de vulnerabilidades das pessoas jurídicas
envolvidas?
( ) Sim ( ) Não

15 - A empresa mantém um sistema de controle contábil interno formalizado suficiente


para garantir que (i) as operações sejam realizadas de acordo com autorização da
administração; (ii) as operações sejam lançadas conforme necessário para permitir a
elaboração das demonstrações financeiras de acordo com os princípios contábeis
geralmente aceitos ou qualquer outro critério aplicável a estas demonstrações e para
manter o controle dos ativos; (iii) o controle dos registros dos ativos, conciliação e
tratamento de quaisquer diferenças detectadas seja tempestivo?
( ) Sim ( ) Não

16 - A Alta Administração da empresa envia comunicações aos seus empregados e


terceiros (ex: fornecedores, prestadores de serviços, agentes intermediários e
associados) visando à promoção do comportamento ético e à demonstração do
compromisso da empresa com a prevenção e o combate a fraudes?
( ) Sim ( ) Não

17 - A Alta Administração da empresa participa de treinamentos internos e/ou externos


relacionados à ética e à integridade?
( ) Sim ( ) Não

18 - A Alta Administração participa ativamente nos comitês da empresa relacionados


ao Programa de Integridade (ex: Comitê de Ética) ?
( ) Sim ( ) Não

19 - A empresa participa de ações coletivas voltadas à prevenção e ao combate à fraude


por meio de associações com outras empresas ou entidades?
( ) Sim ( ) Não

20 - As atribuições da unidade da empresa responsável pela aplicação do Programa de


Integridade e fiscalização do seu cumprimento estão formalizadas?

21 - A empresa possui norma que estabele garantias para o adequado funcionamento da


unidade responsável pela aplicação do Programa de Integridade e fiscalização do seu
cumprimento (ex: acesso a documentos de diferentes departamentos da empresa)?

22 - A empresa possui uma unidade com dedicação exclusiva para a aplicação do


Programa de Integridade e fiscalização do seu cumprimento?
( ) Sim ( ) Não

23 - A unidade responsável pela aplicação do Programa de Integridade e fiscalização


do seu cumprimento está vinculada diretamente à Alta Administração da empresa?
( ) Sim ( ) Não

24 - A unidade responsável pela aplicação do Programa de Integridade e fiscalização


do seu cumprimento reúne-se e se reporta periodicamente (reportes, no mínimo,
anuais) à Alta Administração da empresa para tratar do Programa de Integridade?
( ) Sim ( ) Não

25 - A empresa tem unidades dispersas geograficamente?


( ) Sim ( ) Não

25.1 - Há representantes da unidade responsável pela aplicação do Programa de


Integridade e fiscalização do seu cumprimento nas diferentes localidades?
( ) Sim ( ) Não

26 - A empresa avalia os riscos de fraudes aos quais está exposta?


( ) Sim ( ) Não

27 - Há uma revisão periódica da avaliação dos riscos de fraudes, no mínimo a cada


dois anos?
( ) Sim ( ) Não

28 - A avaliação dos riscos de fraudes abrange o mercado em que a empresa atua, as


interações com integrantes da Administração Pública direta ou indireta (nacional ou
estrangeira), os parceiros de negócios e a própria estrutura organizacional?
( ) Sim ( ) Não

29 - A empresa possui procedimento formalizado para o gerenciamento de riscos de


fraudes, com definição de objetivos, diretrizes, responsabilidades etc?

30 - A empresa considera o resultado da avaliação de riscos de fraudes para a


atualização e aperfeiçoamento do seu Programa de Integridade (ex: elaboração ou
aperfeiçoamento de normas, implantação de sistemas, realização de ações de
comunicação e treinamento)?

31 - A empresa possui Código de Ética e/ou de Conduta?


( ) Sim ( ) Não

31.1 - O Código de Ética e/ou de Conduta é aplicável a todos os empregados e à Alta


Administração, independentemente de cargo ou função exercidos, estendido a
terceiros (ex: fornecedores, prestadores de serviços, agentes intermediários e
associados), aprovado e periodicamente revisado pela Alta Administração?
( ) Sim ( ) Não

31.2 - A empresa divulga seu Código de Ética e/ou de Conduta aos empregados e o
disponibiliza em seu site e/ou na intranet?
( ) Sim ( ) Não

32 - A empresa possui Política de Integridade, aplicável a todos os empregados e à Alta


Administração, independentemente de cargo ou função exercidos, estendida a a
terceiros quando necessário (ex: fornecedores, prestadores de serviços, agentes
intermediários e associados), aprovada e periodicamente revisada pela Alta
Administração?
( ) Sim ( ) Não

33 - O Código de Ética e/ou de Conduta e/ou a Política de Integridade afirma que a


empresa, onde quer que atue, não participa de práticas de fraude?
( ) Sim ( ) Não

34 - A empresa formalizou regras e orientações voltadas ao processo de tomada de


decisão pelos membros da Alta Administração (ex: definição de alçada para tomada de
decisão, estabelecimento de decisões colegiadas, dispositivos sobre a segregação de
funções?
( ) Sim ( ) Não

35 - A empresa promove treinamentos periódicos aos seus empregados, incluindo Alta


Administração, sobre o Programa de Integridade?
( ) Sim ( ) Não

36 - A empresa promove treinamentos sobre seu Programa de Integridade para os


agentes intermediários e os principais prestadores de serviços e fornecedores, naquilo
que for pertinente?
( ) Sim ( ) Não

37 - A empresa possui estratégia para incentivar a participação dos empregados nos


treinamentos sobre o Programa de Integridade?
( ) Sim ( ) Não

38 - A empresa possui política de capacitação e treinamento sobre o Programa de


Integridade para novos empregados?
( ) Sim ( ) Não

39 - A empresa possui mecanismo ou estratégia para verificar a retenção e


compreensão das informações por parte dos empregados treinados em relação ao
Programa Integridade?
( ) Sim ( ) Não
40 - A empresa comunica periodicamente aos empregados, incluindo a Alta
Administração, as normas e procedimentos relacionados ao seu Programa de
Integridade, considerando eventuais atualizações ou modificações?
( ) Sim ( ) Não

41 - A empresa divulga aos terceiros com os quais se relaciona (ex: fornecedores,


prestadores de serviços, agentes intermediários e associados) as normas relacionadas
ao seu Programa de Integridade, inclusive suas eventuais atualizações ou
modificações?
( ) Sim ( ) Não

42 - A empresa possui canal de denúncias de fraudes aberto aos seus empregados e


terceiros (ex: fornecedores, prestadores de serviços, agentes intermediários e
associados)?
( ) Sim ( ) Não

42.1 - A empresa divulga o canal de denúncias de fraudes e incentiva a realização de


denúncias pelos seus empregados e terceiros (ex: fornecedores, prestadores de
serviços, agentes intermediários e associados)?
( ) Sim ( ) Não

42.2 - A empresa formalizou mecanismos destinados à proteção de denunciantes de


boa-fé (ex: possibilidade de denúncia anônima, garantia de confidencialidade,
proibição de retaliação a empregados que realizam denúncias de boa-fé)
( ) Sim ( ) Não

43 - A empresa oferece aos empregados canal para o esclarecimento de dúvidas acerca


do seu Programa de Integridade ou questões éticas?
( ) Sim ( ) Não

44 - A empresa formalizou medidas disciplinares em caso de violação do Programa de


Integridade, voltados, inclusive, para membros da Alta Administração e para terceiros
(ex: fornecedores, prestadores de serviços, agentes intermediários e associados)?
( ) Sim ( ) Não

45 - A empresa possui procedimentos que assegurem a interrupção e a correção de


fraudes detectadas e a tempestiva remediação dos danos gerados por atos relacionados
a fraudes (ex medidas: afastamento de empregado, suspensão ou rescisão contratual)?
( ) Sim ( ) Não

46 - A empresa possui alguma norma e/ou procedimento em relação ao


encaminhamento de denúncias sobre eventuais atos de fraude às autoridades
competentes?
( ) Sim ( ) Não

47 - A empresa monitora continuamente a aplicação e a efetividade de seu Programa de


Integridade visando ao seu aperfeiçoamento na prevenção, detecção e combate a
fraudes?
( ) Sim ( ) Não

48 - A empresa já alterou ou aperfeiçoou seu Programa de Integridade como resultado


da atividade de monitoramento do Programa (ex: elaboração ou aperfeiçoamento de
normas, implantação de sistemas, realização de ações de comunicação e treinamento)?
( ) Sim ( ) Não

49 - A empresa possui uma área, departamento estruturado ou pessoa responsável pela


função de auditoria interna?
( ) Sim ( ) Não

50 - A empresa submete, ou já submeteu, seu Programa de Integridade a auditoria


externa?
( ) Sim ( ) Não

51 - A empresa obteve, nos últimos 2 anos, alguma certificação que ateste a qualidade
do seu Programa de Integridade?
( ) Sim ( ) Não

( )Pró-Ética
( )DSC 10000
( )ISO 37001
( )Outras
Quais certificações?
____________________________________________________________________
__________________________________________________________________

52 - Gostaria de informar justificativa para a ausência de algum controle? (questões


respondidas negativamente)
( ) Sim ( ) Não

Justificativa . Deve-se identificar a questão que está sendo tratada.


_____________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Gostaria de sugerir alguma melhoria ao questionário?
( ) Sim ( ) Não

Sugestão
_____________________________________________________________________
___________________________________________________________________

Você também pode gostar