Fernando Pérez González

Alexander López Hernández

Ing. en sistemas computacionales

N° de control: 13510705
13510679

Informe de auditoria

Empresa: Expresión Digital

Departamento: Área de Diseño
 INDICE
Pagina
Introducción

Cronograma 1

Organigrama del área a auditar 1

Información del área a auditar 1

Recursos informáticos existentes 2

Justificación o necesidad de una 2

auditoria informática
Informe final 2

Fecha del informe 3

Identificación y firma del auditor 3

Conclusión 3

Recomendaciones 4
 Introducción

La auditoría es el examen crítico y sistemático que realiza

una persona o grupo de personas independientes del sistema
auditado, que puede ser una persona, organización, sistema,
proyecto o producto, con el objeto de emitir una opinión
independiente y competente.

El requisito básico para la realización de una auditoría es la

Independencia.
La Auditoría Informática es un proceso llevado a cabo por
profesionales especialmente capacitados para el efecto, y que
consiste en recoger, agrupar y evaluar evidencias para
determinar si un Sistema de Información salvaguarda el activo
empresarial, mantiene la integridad de los datos ya que esta
lleva a cabo eficazmente los fines de la organización, utiliza
eficientemente los recursos, cumple con las leyes y
regulaciones establecidas.

Permiten detectar de Forma Sistemática el uso de los recursos

y los flujos de información dentro de una Organización y
determinar qué Información es crítica para el cumplimiento de
su Misión y Objetivos, identificando necesidades, falsedades,
costes, valor y barreras, que obstaculizan flujos de
información eficientes.
 Cronograma de actividades
Empresa: Expresión digital 17/04/2017
Fase Actividad Horas Encargados
Estimadas
1 Visita Preliminar 3 Horas Fernando Pérez
-Elaboración de cuestionario González
-Recolección de información
2 Desarrollo de la auditoria 15 Horas Fernando Pérez
-Aplicación de cuestionario González
-Análisis de la seguridad
-Evaluación de la estructura Alexander López
-Evaluación de los sistemas Hernández
(Hardware y software)
-Evaluación de los equipos de
computo
3 Revisión y pre-informe 4 Horas Alexander López
-Revisión de la documentación Hernández
del trabajo
-Elaboración del borrador
4 Informe 2 Horas Fernando Pérez
-Elaboración y presentación González
del informe

Organigrama del área a auditar

Nombre cargo

De león Santiago Claudia Jefa del área de diseño

Berenice
Vázquez González Estefanía
Hilda González Toledo
Abigail Rodríguez Orozco
Daniela Martínez De la cruz
Asistente del área de diseño
Jefa/Dueña
Jefa del área de contabilidad
Asistente General

Información del área a auditar

Misión:
El área de diseño de expresión digital, tiene por misión crear
correctamente la visión o diseño que el cliente traiga ante
ellos.
Visión:
Crear los diseños más innovadores y originales diseños para
satisfacer a los clientes.

Recursos informáticos existentes

Computadoras de escritorio 1
Computadoras personales 1
Impresoras 2

Justificación o necesidad de una auditoria

informática

La presenta auditoria se realiza para poder verificar el

correcto uso de los equipos de cómputo dentro del área de
diseño de la empresa expresión digital, así también como
encontrar futuros problemas que puedan surgir a causa de los
equipos o el entorno en el que estos se encuentras ubicados,
lo cual evitara gastos innecesarios a la empresa

Informe final

1. Identificación del informe

Auditoria física

2. Identificación del cliente

El área de diseño

3. Identificación de la entidad auditada

Empresa expresión digital
4 Objetivos

 Verificar el estado de los equipos

 Revisar la eficiencia que tienen los equipos

5. Hallazgos potenciales

 Falta de personal
 Falta de espacio de trabajo
 Falta de mantenimiento preventivo y correctivo a los
equipos de computo
 Falta de limpieza en el espacio de trabajo

6. Alcance del auditorio

La auditoría, comprende el presente periodo del 2017 y se ha
realizad especialmente al departamento de diseño de acuerdo a
las normas y demás disposiciones aplicable al efecto.

Fecha del informe

Planeamiento Ejecución Informe
Fechas 17-04-17 al 19-04-17 20-04-17 28/04/2017

Identificación y firma del auditor

Apellidos y nombre Cargo
Pérez González Fernando Auditor superior
Alexander López Hernández Auditor asistente

Conclusión
El departamento de diseño de la empresa expresión digital a
pesar de tener equipos suficientemente eficientes para
desempeñar sus tareas diarias están descuidados debido a que
nunca se les ha dado un mantenimiento adecuado, estos deben de
recibir un mantenimiento preventivo en un lapso máximo de 6
meses entre cada mantenimiento, además de la falta de higiene
en el área de trabajo donde estos se encuentran podría llegar
a causar serios problemas a largo plazo, la ventilación que
tiene el espacio es adecuada, aunque esta misma es algo pequeña
para que trabajen dos personas.

Recomendaciones
 Reubicación del local
 Implantar basureros en el área de diseño
 Elaborar un calendario de mantenimiento preventivo a los
equipos de un periodo máximo de 6 meses
 CUESTIONARIO A JEFA DEL AREA
¿Manejan algún tipo de control de sus clientes?
Si, estos se archivan a través de sus facturas y
recibos.
¿Conoce lo que es el software libre? ¿Utiliza alguno?
Si lo conocemos, pero no utilizamos ninguno.
¿Cuántas personas tienen acceso a los equipos de
cómputo?
Solo mi asístete y yo.
¿Las computadoras cuentan con acceso a internet?
No, ninguna de las dos.
¿Alguna vez han tenido que reemplazar los equipos de
cómputo?
Si, antes teníamos dos computadoras de escritorio,
pero una se estropeo.
¿Cada cuánto le aplican mantenimiento a los equipos
de cómputo?
Nunca se les ha aplicado mantenimiento.
¿Qué medidas de seguridad implementan para proteger
los equipos?
Contamos con reguladores y ambos equipos tienen anti-
virus.
¿Cada cuánto actualizan el software de los equipos de
cómputo?
No lo actualizamos.
¿Los equipos de cómputo que tienen son suficientes
para las tareas que realizan en el departamento?
Si, con dos son suficientes para realizar el trabajo.